合规性评价管理办法

合规性评价管理办法

（通法律[2011]317 号）

第一章总则

第一条为定期评价股份公司对适用法律、法规及其他要求的遵守情况，以便及时改进相关工作，使股份公司经营管理活动、产品和服务符合法律、法规的规定，特制定本办法。

第二条本办法适用于股份公司（不含分公司）合规性评价工作的管理。

第二章管理职责

第三条股份公司法律事务部负责组织提出股份公司合规性评价报告,督促并检查总部各部门、各事业部对不合规情况进行整改。

第四条股份公司生产经营管理部、安全监察室分别负责股份公司的环境、职业健康安全合规性的初步评价。

第五条股份公司各事业部负责本事业部的环境、职业健康安全合规性的评价。

第六条股份公司总部各部门、各事业部负责本部门业务合规性的初步评价,并对不合规情况制定并实施整改措施。

第三章评价的时间、方式和内容

第七条股份公司每年至少进行一次合规性评价,一般在每年年初,也可根据需要安排进行。当适用法律法规及其他要求发生重大变更时，可增加合规性评价频次。

第八条股份公司合规性评价可采取以下两种方式：

1．会议形式：由法律事务部组织总部各部门、各事业部以会议形式对各部门的初步评价结果进行集中讨论评价,形成股份公司合规性评价报告。

2．二级评价形式：由法律事务部对总部各部门、各事业部的初步评价结果进行汇总和

— 1 —

确认，形成股份公司合规性评价报告。

第九条股份公司合规性评价的内容：适用法律、法规及其他要求的遵守情况。适用法律、法规及其他要求的识别、获取和更新按《股份公司适用法律法规及其他要

求管理办法》执行。

第四章工作流程

第十条总部各部门、各事业部每年1 月底前对本部门业务合规性进行初步评价,编写初步评价报告并附《合规性评价表》（样式附后），经本部门负责人签字确认后交法律事务部。

初步评价报告应当包括以下内容：

1.评价时间；

2.适用法律、法规及其他要求的执行情况；

3.现存及潜在的不合规情况及整改措施；

4.评价结论。

第十一条法律事务部对总部各部门、各事业部报送的初步评价报告进行汇总确认,整理形成股份公司合规性评价报告。

若以会议形式进行评价，法律事务部应将总部各部门、各事业部的初步评价报告提交会议进行讨论评价，根据会议评价情况编写股份公司合规性评价报告。

第十二条法律事务部将形成的股份公司合规性评价报告提交主管领导审批后，发放至总部各部门、各事业部以便持续改进。

第十三条对合规性评价中发现的不符合相关法律、法规及其他要求的情况，总部各部门、各事业部及时制定并实施整改措施，由法律事务部进行跟踪检查。出现重大不合规情况时，由法律事务部召集有关部门研究解决问题。

第五章附则

第十四条本办法由股份公司法律事务部负责解释和修订。

第十五条本办法自印发之日起施行。

—2 —

附件1：

合规性评价表

年月日

评价部门：部门负责人：

— 3 —

对不合规情况

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度 1目的和适用范围 1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。 1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。 2术语和定义 2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。 2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。 2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。 3职责 3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。 3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。 4工作程序 4.1合规性评价时机及要求 4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行， 4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。 a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b）发生重大环境事故、环境问题的投诉； c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时； d）审核中发现重不合格时。 4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。 4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。 4.2合规性评价输入 a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况； b）内、外部体化管理体系审核结果； c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况； d）信息反馈。包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等； e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果； f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等 g）重大安全事故的处理或改进的建议。 4.3合规性评价输出

(完整版)合规管理制度

合规管理制度 第一章总则 第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。 第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。 第二章合规职责 第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。 第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。

第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。 第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。 第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规 管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。 第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告 合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。 第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。 第十二条各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。 第十三条每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识 别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。

公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度 一、背景 近年来，公司在日常运营中面临法律法规的风险，如果没有实施有效的合规性管理措施，可能会导致公司遭受巨大的损失和罚款。因此，建立公司合规性评价管理制度对于保障公司的业务安全、维护公司的声誉以及员工的合法权益都具有重要意义。 二、定义 合规性评价是指企业在进行其业务活动时，进行的一种内部合规性检查活动。其目的是发现企业业务活动中的潜在风险，及时采取预防或惩处措施，确保企业合规性运行，实现企业可持续发展。 三、要素 1.检查范围 合规性评价的检查范围应该包括企业所有的业务活动、机构、流程等。在评价检查中，应根据相关法律法规的要求、公司的业务特点和内部管理制度来确定评价的检查内容。 2.评价目标 合规性评价的目标是评估公司的合规性管理体系是否完善、有效，是否符合相关法律法规要求，如有不足之处，提出改进的建议或措施，以保证公司的合规性运营。 3.评价标准 评价应该按照国家法律法规、公司内部管理制度、行业标准等相关标准进行。企业在执行评价工作时应该完全遵从这些标准，以确保评价的有效性。 四、管理流程 1.确定评价类型 企业应该根据业务特点和合规性风险的不同类型，结合具体工作实际情况，确定评价的周期、人员、方式以及检查的内容。 2.筹备工作 确定评价任务后，应该进行规划和组织，明确评价方式、人员、范围和时间节点等。

3.评价实施 根据评价计划，进行评价任务，包括手机整理企业业务活动资料、审核企业合 规性管理制度、执行检查流程、发现潜在风险等。 4.结束工作 评价结束后，应该进行评价和综合分析。 五、评价结果 评价的结果根据合规性风险等级进行分类，并提出相应的整改意见和建议。同时，整改后需要对评价结果进行复查，确保问题的有效解决。 六、风险预警 合规性评价不是一次性的效果，企业应该维持长效效果，实现风险预警和预防，并实现持续的合规性评价与管理。 七、 公司合规性评价管理制度是企业实现合规性运营的基础保障。实施合规性评价 对于企业发现风险、预防风险及合规性检查都具有重要意义。因此，企业应该根据自身业务特点和合规性风险来建立和完善自己的评价管理制度，确保企业合规性运营的可持续性。

合规检查管理办法三篇

合规检查管理办法三篇 篇一：合规检查管理办法 修改记录

第一章总则 第一条为了加强XX银行（以下简称“本行”）合规检查管理工作，提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，特制定本办法。 第二条本办法所称合规检查，是指对本行经营管理活动是否符合法律、规则和准则要求所进行的检查。 第三条本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 第四条合规检查应严格以法律、法规、准则为依据，以风险为导向，确保客观公正和实效。合规检查工作应遵循以下基本原则： （一）全面性原则。合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管理活动； （二）分工协作原则。合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节，在合规检查工作中，各相关部门应当各司其职、相互协作，确保检查工作与整体流程相协调； （三）灵活性原则。在保证合规检查独立性的前提下，合规检查可采取多种形式开展，既可以合规管理部门牵头进行合规的常规、专项检查，也可作为业务检查的一部分内容，与其他业务检查相结合，节约检查成本，避免工作重复；（四）动态管理原则。根据合规风险的变化，合规检查人员应动态调整合规检查方式，合理调配合规检查资源，根据合规风险程度的高低和检查工作的侧重点，合理设定合规检查的频率和力度。 第五条本办法适用于本行的合规检查工作。

第二章组织与职责 第六条合规检查由合规管理部门牵头组织，各业务条线、职能部门配合，分工协作、齐抓共管。 第七条合规管理部门在合规检查中的主要职责有： （一）牵头、组织、协调和综合管理合规检查工作； （二）审查各业务部门合规检查方案； （三）抽查各部门合规检查质量和整改效果； （四）综合分析和评价各部门合规检查的结果，向高管层汇报。 第八条各部门在合规检查中的主要职责有： （一）根据每年合规工作计划完成合规工作的常规检查、专项检查； （二）配合检查，提供有关业务数据、资料，并确保真实、完整、准确和报送及时； （三）完成检查发现问题的质询说明，并提供所附资料； （四）完成对检查发现问题的整改工作并反馈整改情况。 第三章检查内容与形式 第九条合规检查是对各业务条线、职能部门的经营管理活动对法律、规则和准则的遵守、执行情况进行的检查监督。 第十条本行应重点对新产品、新业务、新客户开发，制度的制定与修订，对外签订合同，各机构日常运营中的合规性以及对现有规章制度执行情况进行检查。第十一条合规检查分为常规检查、专项检查： （一）常规检查是指根据年度工作计划开展的全面合规检查工作； （二）专项检查是按照年度工作计划、业务发展的阶段性状况或工作需要，对某

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度 ．目的 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。 . 适用范围 本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。 . 编制依据 －《环境管理体系要求及使用指南》 －《职业健康安全管理体系要求》 《管理手册》（版） 国家、地方相关法律、法规 . 职责和权限 生产副总经理 是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。 技术质量部 4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。 4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 项目部

是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 . 管理要求 合规性评价的频次和时机 5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。 5.1.2 项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。 5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次； . 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； . 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时； . 法律法规和其他要求发生重大变化时。 合规性评价的方法 5.2.1 合规性评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。 5.2.2 合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。 5.2.3 合规性评价的重点： . 环境行为和环境影响是否合规； . 安全行为和劳动保护的符合性。 合规性评价的内容 5.3.1 行政许可的符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等的执行情况。 5.3.2 环境和安全行为的符合性。高危作业（如高处作业、地下作业、带电作业、爆破作业等），危险物料（如油漆、稀料、乙炔、氧气、炸药等）管理，设备

法律 法规和其他要求及合规性评价管理办法

法律法规和其他要求及合规性评价管理办法 1 目的 为了识别、获取、应用和管理适用于公司质量、职业健康安全和环境管理的法律、法规及其他要求，对公司遵循质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的情况进行评价，确保履行公司对遵守国家有关质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的承诺，及时纠正不符合要求行为，杜绝违规行为，特制定本管理办法。 2 适用范围 本管理办法适用于公司的质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的识别、获取和管理，以及在质量、职业健康安全和环境管理体系运行中对适用的法律法规和其他要求遵循情况的评价。 3 职责 3.1 公司分管领导是法律法规和其他要求及合规性评价管理办法的总负责人。 3.2 综合管理部是识别、获取、应用法律、法规及其他要求以及合规性评价的归口管理部门。 3.3 安全管理部、工程技术部和工程管理部对公司运营应遵守和适用的有关质量、职业健康安全和环境管理法律法规及其他要求进行识别、获取、更新，并指导如何将这些法律法规及其他要求在运行控制中应用，并将识别、获取、应用、更新情况及时传递到综合管理部，配合综合管理部合规性评价，并提供评价的证据。联系外部对公司符合质量、职业健康安全和环境管理法律法规和其他要求的鉴定并对施工过程中出现的违规问题采取措施，以符合法律法规和其他要求。 3.4 下属单位及项目经理部应根据具体施工任务所在的省市区域，及时识别、获取适用的法律法规和其他要求，并列出清单，及时上报公司职能部门，并在运行控制过程中加以运用。公司各部门与下属单位及项目经理部对各自责任范围内的违规问题采取措施，以符合法律法规及其他要

公司合规性评价管理办法

合规性评价管理办法 第一章总则 第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。 第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。 第四条本办法依据《环境管理体系-要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系-要求》(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。 第二章管理职责 第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。 第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。 第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是： (-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、

法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录； （二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。 第八条公司各相关部门： （一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部； （二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。 第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。 第三章工作程序 第十条合规性评价的规划： （一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。 （二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。 1、组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； 2、发生重大环境污染、职业健康安全事故及有关安全健康问 题的投诉时; 3、当法律、法规、标准及其他要求发生变化时；

规章制度合规性评价

规章制度合规性评价 【篇一：法律法规获取及合规性评价管理制度】 1.目的 获取、识别和更新适用的环境和职业健康安全方面的法律、法规及 其他要求，并传达给有关人员和相关方。 2. 适用范围 适用于本公司活动、产品或服务过程中环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求的获取与更新。 3. 职责 3.1各部门负责获取、识别和更新与其安全生产活动相关的法律法规和其他要求，并对相关内容的适用性进行确认和摘录。 3.2安全管理员负责对识别的法律法规和其他要求进行登记汇总，需要时将相关法律法规和其他要求的摘录发送至各有关部门，在建立 和修订管理体系文件时应作充分考虑。 3.3各职能部门负责识别、评价适合本部门环境因素和危险源的法律法规和其他要求条款。 4. 控制要求 4.1分类 国际公约、法律、法规、规章、标准及其他要求包括各级政府的规 范性文件，行业的要求，相关方的要求等。 4.2 获取渠道 4.2.1 政府部门：负责安全生产监督管理部门；负责职业病防治监督 管理的卫生安全管理员门；质量技术检验检疫安全管理员门、劳动 与社会保障安全管理员门、公安安全管理员门等； 4.2.2 行业行政主管部门； 4.2.3 报刊、杂志和互联网等媒体； 4.2.4 咨询机构。 4.3 获取方式 4.3.1各部门每季度以走访、电话、传真、查阅、上网等方式，通过 以上渠道了解并获取最新的法律法规和其他要求。 4.3.2 安全管理员分别对各部门获取到的环境和职业健康安全有关 的法律、法规及其它要求进行归纳整理，填写《法律、法规及其他 要求清单》。 4.4识别与评价：

4.4.1 安全管理员根据公司业务活动特点、环境因素、危害与风险的 性质，以及相关方的要求，组织相关部门对获取的法律法规和其他 要求进行适用性及符合性评价，并编录《法律法规符合性评价表》。 4.4.2 合规性评价通常每年一次，在管理评审之前进行，当发生环境 污染事故或健康安全事故事件时可增加评价频次。 4.4.3 安全管理员结合日常检查、监督和测量结果，汇总形成公司法 律法规执行和检查情况记录，编制《合规性评价报告》，并完成法 律法规遵循情况的合规性评价结论。 4.4.4 在《合规性评价报告》中如发现有违反法律法规和其他要求的 情况时，由安全管理员组织相关部门分析原因，采取相应的纠正措施，填写《法律法规不符合整改措施表》。 4.5 传达与培训 4.5.1 安全管理员将本公司汇总编录的《法律、法规及其他要求清单》、《法律法规符合性评价表》下发到各职能部门，并传递到相 关岗位及有关执行人员； 4.5.2安全管理员及时组织全体员工进行最新法律法规的学习，提高 员工的法律意识。 4.6评审、更新 4.6.1当本公司的经营活动和服务范围发生变化时，根据实际情况， 由安全管理员对现有相关的环境法律法规及其它要求，进行追加获取。 4.6.2当国家的法律、法规及其它要求发生变化时，安全管理员应及 时进行更新。 4.6.3安全管理员及时将更新的法律法规发布，相关职能部门执行更 新的法律法规。 5. 相关文件 无 【篇二：〔2016〕法律法规合规性评价】 附件2-1 附件2-2 附件2-3 【篇三：合规性评价制度】 合规性评价制度 1 目的

合规性评价实施方案

合规性评价实施方案 合规性评价是指通过评估、分析和检查组织或企业的经营活动是否符 合相关法律法规、标准和规范的要求，以确定其合法性和合规性程度的过程。合规性评价具有保证企业经营合规、预防风险的重要作用。下面将介 绍一种合规性评价的实施方案。 一、确定评价的范围和目标 在进行合规性评价之前，首先要确定评价的范围和目标。评价的范围 可以包括企业的各个经营环节，如生产运营、人力资源、财务管理等；评 价的目标可以包括发现和防范潜在合规风险、提高合规性管理水平等。 二、制定评价指标和方法 根据评价的范围和目标，制定相应的评价指标和方法。评价指标应该 能够客观、准确地反映企业的合规性水平，可以参考相关法律法规、标准 和规范进行制定。评价方法可以包括文件资料审查、实地考察、访谈调查等，以获取企业的真实合规情况。 三、收集和整理评价材料 根据制定的评价指标和方法，对相关材料进行收集和整理。评价材料 可以包括企业的合规制度、文件资料、工作记录等，要对材料的真实性和 完整性进行核查，发现存在的问题和风险。 四、开展评价工作 根据收集和整理的评价材料，开展评价工作。评价可以通过评审、调查、检查等形式进行。评价人员可以由企业内部人员和外部专业人士组成，要求评价人员具有一定的专业背景和经验，确保评价的客观性和准确性。

五、制定整改和改进方案 评价完成后，根据评价结果，制定相应的整改和改进方案。整改和改进方案应该具体明确，包括责任人、时间进度、目标要求等。整改和改进方案的实施应该结合实际情况，进行有效的跟踪和监督。 六、评价报告和跟踪 评价完成后，编制评价报告，并将评价结果和方案的执行情况进行跟踪。评价报告要真实、客观地反映评价结果，并提出改进建议和措施。跟踪评价结果和方案的执行情况，及时发现和解决问题，确保合规性评价的效果。 七、定期复评和长效管理 合规性评价是一个持续的过程，为了确保企业的合规性水平，需要定期进行复评和长效管理。定期复评可以发现和解决新出现的合规问题，确保企业的持续合规；长效管理可以通过建立健全的合规制度和规范，提高合规性管理水平，降低合规风险。 以上是一种合规性评价的实施方案，合规性评价是企业经营管理的重要环节，实施方案的具体内容和步骤可以根据企业自身的情况进行调整和完善。

法律法规及合规性评价管理程序

更改次数更改 页次 更改理由更改单位审核批准生效日期 版号

1 2 3 4 4.1 安全环保处 组织体系运行中对遵守法律法规及其他要求情况的合规性评价；负责对评价发现的不符合组织进行调查分析和采取纠正/预防措施；负责执行公司合规性负责 4.2 能源动力处负责获取、识别、更新能源消耗的法律法规及其他要求，并负责其合规性评价。 4.3 物资供应处负责获取、识别、更新所适用原材料及其消耗的法律法规及其他要求，并负责其合规性评价。 4.4 煤炭处负责获取、识别、更新所适用的原材料、产品及其消耗的法律法规及其他要求，并负责其合规性评价。 4.5 各单位负责本单位适用的环境/职业健康安全法律法规及其他要求的获取、识别、传达、实施和合规性评价；负责对评价发现的不符合进行调查分析，采取纠正/预防措施；并负责执行公司合规性 5 5.1 法律法规及其他要求的获取 5.1.1

5.1.2 5.1.2.1 5.1.2.2 5.1.2.3 5.2 5.3 法律法规及其他要求的更新和传达实施

安全环保处和有关单位在实施最新版本的法律法规及其他要求时，应组织对员工进行传达和贯彻，必要时可提出培训计划并实施培训。 党委工作部应通过报纸、有线电视、文件、会议等形式对有关法律法规和其他要求进行宣传、报道。 5.4 合规性评价 5.4.1 合规性评价的总要求 5.4.1.1 能源动力处组织进行能源消耗的法律法规及其他要求的合规性评价；物资供应处和煤炭处组织进行适用原材料、产品及其消耗的法律法规及其他要求的合规性评价；各单位组织进行本单位 5.4.1.2 77 5.4.1.3 8 8 5.4.1.4 当法律法规条款和其他要求、环境因素、危险源发生变化时，有关单位要 5.4.2 进行合规性评价的具体要求 5.4.2.1 5.4.2.2 为主，可采用专项检查、文件和记录评审、设施的检查、面谈、项目工作的评审、试验或样品分析检测等方法，或将几种方法结合进行。 5.4.2.3 5.4.2.4

(完整版)合规管理办法

(完整版)合规管理办法 合规管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范公司的经营行为，确保公司的合规经营，增强公司的信誉，保护公司股东及其他合法权益人的合法权益，制定本办法。 第二条公司应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章、行政规定、国家政策以及公司的章程和规定。 第三条公司应当将合规管理纳入公司的经营管理体系，加强对公司的合规经营的监督和管理。 第四条公司应当充分认识合规经营的重要性，建立健全各项制度和流程，完善内部管理机制，加强对公司合规经营的宣传、培训和教育。

第五条公司应当建立有关合规投诉和举报的制度和机制，保护投诉和举报人的合法权益，及时处理和反馈。 第二章管理体系 第六条公司应当建立健全合规管理框架，包括但不限于以下内容： （一）建立合规管理制度和规范，明确部门和人员的职责和义务； （二）建立合规自查和评估制度，定期检查公司的合规状况； （三）建立合规风险评估和防范机制，对重点领域和重点环节进行合规风险评估，制定相应的防范措施； （四）建立对外合作风险评估和防范机制，对与公司进行业务往来的对象进行相应的风险评估，制定相应的防范措施； （五）建立对员工进行合规培训，提高员工懂得合规的意识和能力。

第七条公司应当建立健全合规监督机制，包括但不限于以下内容： （一）建立合规监察制度和流程，及时了解、掌握和处理与公司有关的合规问题； （二）建立内部投诉和举报制度和流程，及时处理投诉和举报事件； （三）建立内部审计机制，对公司各项规章制度执行情况及内部控制过程进行审计； （四）建立合规风险评估体系，对合规风险进行定期评估。 第三章风险评估与控制 第八条公司应当根据业务类型和特点，对可能存在的合规风险进行评估，并采取相应的措施进行防范和控制。 第九条公司应当特别关注以下业务有可能存在的风险和控制措施：

公司合规管理办法

公司合规管理办法 第一章总则 第一条为建立健全公司合规管理体系，加强合规管理，着力打造法治央企，保障公司持续健康发展。制定本办法。 第二条本办法适用于公司本部及所属各单位。 第三条本办法所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 本办法所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第四条合规管理遵循以下原则： （一）全面覆盖原则。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈各环节，体现于决策机制、内部控制、业务流程等各方面。 （二）全员合规原则。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全

员合规责任制，明确各岗位合规责任。 （三）协同联动原则。推动合规管理与法律风险防范、审计、风险管理等职能相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。 （四）客观独立原则。合规管理应从制度设计、机构设置、岗位安排及汇报路径等方面保证独立性。合规管理牵头部门及人员承担的其他职责不应与合规职责存在利益冲突。 （五）突出重点原则。企业合规管理应从经营范围、组织结构和业务规模等实际出发，兼顾成本与效率，突出针对性和有效性，强化重点领域、重点环节、重点岗位合规管理。 第五条公司合规体系采用“顶层设计，分级管理”模式，结合战略发展需要建立权责清晰的合规治理结构，明确各治理主体的合规管理责任，建立健全合规管理制度，制定全体员工共同遵守的合规行为规范。所属各单位负责在公司合规管理体系框架下，建立健全本单位合规管理体系，推进合规管理常态化运行。 第二章合规管理职责 第六条董事会（执行董事）的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告； （二）推动完善合规管理体系； （三）决定合规管理负责人的任免； （四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

公司合规管理办法

XXX公司 合规管理办法（试行） 第一章总则 第一条为规范XXX公司合规管理工作，保障公司持续、稳定、健康发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等国家相关法律法规、以及财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、公司《章程》和有关规章制度，制定本办法。 第二条本办法适用于XXX公司（以下简称“公司”）。 第三条本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 第四条本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第六条公司实施合规管理的总体目标是： （一）确保公司遵守国家法律法规，依法合规经营、规范运作； （二）确保公司有关的规章制度、重大决策的贯彻执行，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定

性； （三）加强全体人员的合规意识，自觉践行公司合规管理措施，将合规管理与其他管理工作紧密结合； 第七条公司实施合规管理的基本原则是： （一）全面性原则：合规管理应覆盖公司所有业务、部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）独立性原则：审计合规职能部门独立于其他部门,享有履行职责必需的知情权和监督权，其他部门和员工不应以任何理由限制、阻挠其履行职责。 （三）有效性原则：合规管理应从公司实际情况出发，兼顾成本与效率，强化相关制度和流程设计的可操作性，提高管理工作的有效性。 （四）协作制衡原则：通过合理设置合规管理组织体系，科学规划工作机制和流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门之间的相互协作和相互制衡。 第二章合规组织体系与职能 第八条公司合规管理组织体系由公司执行董事、公司监事、经营管理层、合规监督部门、合规职能部门及其他职能部门构成。 第九条公司执行董事合规管理职责主要包括： （一）批准公司合规管理战略规划； （二）推动完善公司合规管理体系； （三）决定公司合规管理有关重大事项。

超赞的-合规性评价实施方案

法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施方案 合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。 为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下： 一、实施范围 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。 二、实施时间 2016年8月15日——9月15日 三、领导小组 组长：XXX 副组长：XXX 成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。 四、实施步骤 1、总体流程 （1）法律/法规/标准/规范的收集 （2）法律/法规/标准/规范适用条款的识别 （3）法律/法规/标准/规范适用条款的符合性评价 （4）综合性评价报告 法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施总体流程图如下：

图1：总体流程 2、辨识收集 公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规范的清单》。 法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的网站： 国务院办公厅 安全生产监督管理总局 煤矿安全生产监察局 省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室 国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门 3、条款识别 为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有

涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)

涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,全面贯彻习近平法治思想，完整、准确、全面贯彻新发展理念，认真落实最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、全国工商联、中国贸促会《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（以下简称《指导意见》）及其实施细则，依法推进企业合规改革试点工作，规范第三方监督评估机制（以下简称第三方机制）相关工作有序开展，结合工作实际,制定本办法。 第一章总则 第一条涉案企业合规建设，是指涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险，制定专项合规整改计划，完善企业治理结构，健全内部规章制度，形成有效合规管理体系的活动。 涉案企业合规评估，是指第三方监督评估组织（以下简称第三方组织）对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的活动。 涉案企业合规审查，是指负责办理案件的人民检察院对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 针对未启动第三方机制的小微企业合规，可以由人民检察院对其提交的合规计划和整改报告进行审查。 第二条对于涉案企业合规建设经评估符合有效性标准的，人民检察院可以参考评估结论依法作出不批准逮捕、变更强制措施、不起诉的决定，提出从宽处罚的量刑建议，或者向有关主管机关提出从宽处罚、处分的检察意见。 对于涉案企业合规建设经评估未达到有效性标准或者采用弄虚作假手段骗取评估结论的，人民检察院可以依法作出批准逮捕、起诉的决定，提出从严处罚的量刑建议，或者向有关主管机关提出从严处罚、处分的检察意见。 第二章涉案企业合规建设 第三条涉案企业应当全面停止涉罪违规违法行为，退缴违规违法所得，补缴税款和

国有企业合规管理办法

国有企业合规管理办法 国有企业合规管理办法 第一章总则 为了贯彻落实合规管理要求，加强和规范公司合规管理工作，有效防控合规风险，促进公司依法管理、合规经营，保障公司持续稳健发展，公司依据集团公司有关制度规定和公司章程，制定了本办法。 本办法适用于公司机关和所属单位的合规管理。公司和所属单位的境内外控股公司、实际控制企业应通过法定程序执行本办法，参股公司参照执行。 合规是公司、所属单位及其员工对所有适用的合规规范的遵守。本办法所称合规规范主要包括法律法规、党内法规、监管要求、商业惯例、行业准则、道德规范等外部合规要求和内部规章制度。

公司及所属单位应持续完善和有效实施合规管理体系，打造合规管理全员工程，强化合规风险全过程防控，努力实现人人合规、事事合规。同时，公司及所属单位应积极培育合规文化，树立合规价值观，坚持合规底线不可逾越，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的良好文化氛围。 全体员工应熟知并严格遵守履职相关的合规规范，禁止违规为企业或个人谋取利益。公司及所属单位各级领导干部应率先垂范，带头学规知规守规，全面落实各项合规管理要求，确保企业合规经营。 合规管理坚持以下原则：预防为主，惩防并举；覆盖全面、突出重点；管业务必须管合规。合规是业务主管部门应尽职责，必须切实做好合规风险防控，将合规管理与业务开展同安排同检查同考核，确保各项业务合规运行。 第二章合规管理职责

公司及所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责，履行以下主要职责：倡导和建立合规经营的价值导向和文化氛围；组织完善企业规章制度，确保各项工作有章可循、有规可依；建立和落实重大决策事项合规论证制度，推进依法决策；组织推动合规管理，协调解决合规管理重大问题，为推进合规管理提供保障、创造条件；督促班子其他成员依照合规规范履行职责，规范工作行为，做到守法合规。 公司及其下属单位的领导班子成员应按照分工协助主要领导推进合规管理工作，并对分管业务领域的合规管理承担领导责任。 第九条规定公司及下属单位的法律部门是合规管理综合部门，负责组织、策划和协调合规管理工作，并履行以下职责：制定合规管理制度并组织贯彻落实；开展公司层面的合规风险评估和预警；参与公司重大事项的合规论证审查；组织全员合规培训并协助业务主管部门和人事部门开展相关合规培训；开展合规考核和评价；向公司管理层报告合规管理工作情况；维护合规管理信息平台；指导和督促下属单位的合规管理工作。

银行业金融机构合规风险管理评估暂行办法

银行业金融机构合规风险管理评估暂行办法 第一章总则 第一条为科学评价辖内银行业金融机构(以下简称“银行”) 合规风险管理的有效性，依据《商业银行合规风险管理指引》和《银行业金融机构合规风险管理机制建设指导意见》等相关规定，制定本办法. 第二条本办法合用于银监局辖区各类银行业金融机构，包括政策性银行、国有商业银行、邮政储蓄银行、股分制商业银行、城市商业银行、农村中小金融机构等。金融资产管理公司、信托投资公司和财务公司等参照执行。 第三条银行合规风险管理评估的总体目标是，银行通过适时有效开展合规风险管理评估工作，全面梳理自身合规风险管理状况,及时解决合规缺陷和问题,持续改进和强化合规风险管理机制，不断夯实依法合规经营和案件风险防控的坚实基础。 第四条银行合规风险管理评估的内容主要包括合规机制建设情况、合规履职情况及合规管理效果等三个方面。 第五条银行开展合规风险管理评估应坚持依法、独立、客观、公正、公平的原则。 第六条银行应定期和不定期组织开展合规风险管理评估工作，并纳入银行合规风险管理计划.银行应根据经营规模、业务复杂程度、内控风险状况等,合理确定合规风险管理评估的重

点、范围和频度，每年应至少开展一次全面合规风险管理自我评估. 对新实施的政策和程序、新产品和新业务的开辟，新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险管理应适时开展专项评估工作。 第二章评估程序与要求 第七条银行合规风险管理评估分为评估准备、评估实施、评估报告三个阶段. 第八条评估准备阶段. (一) 银行应成立合规风险管理评估小组，小组成员应当熟悉银行业务，能够正确理解与银行有关的法律、规则和准则及对银行经营活动的影响。 (二)银行应制定评估实施方案，明确评估目的、内容、范围、重点、要求等，全面采集评估期内与合规风险管理相关的文件、工作记录、有关数据等资料。 (三) 银行可礼聘外部机构承担部份内容的评估工作，但银行应监督其评估过程，确保其合规性，并承担其评估结果及相关责任. 第九条评估实施阶段。 (一)评估小组应通过查阅资料、现场问询、符合性测试、问卷调查、合规检查等方法，逐项对照评估内容对相关信息资料