公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度

1. 介绍

公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。

2. 目的和意义

公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。其意义在于：

•避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失

•促进企业内部管理水平提升

•建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范

3. 评价对象和标准

公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。评价标准可能包括：

•是否符合国家法律法规和政策

•是否有严格的内部管理机制和操作规范

•是否存在潜在的合规风险和隐患

•是否有违法违规记录

•是否存在与道德伦理标准相悖的行为

4. 评价程序和方法

公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面：

1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人

等

2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况

3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理

建议等

4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等

5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程

5. 责任和监督

公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。可能需要确定如下职责：

1.负责制定和落实评价计划的责任人

2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人

3.负责评价结果分析和报告的责任人

4.负责制定和推广改进方案的责任人

同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。

6. 结论

公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度 1目的和适用范围 1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。 1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。 2术语和定义 2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。 2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。 2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。 3职责 3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。 3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。 4工作程序 4.1合规性评价时机及要求 4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行， 4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。 a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b）发生重大环境事故、环境问题的投诉； c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时； d）审核中发现重不合格时。 4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。 4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。 4.2合规性评价输入 a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况； b）内、外部体化管理体系审核结果； c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况； d）信息反馈。包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等； e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果； f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等 g）重大安全事故的处理或改进的建议。 4.3合规性评价输出

(完整版)合规管理制度

合规管理制度 第一章总则 第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。 第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。 第二章合规职责 第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。 第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。

第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。 第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。 第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规 管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。 第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告 合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。 第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。 第十二条各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。 第十三条每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识 别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。

公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度 一、背景 近年来，公司在日常运营中面临法律法规的风险，如果没有实施有效的合规性管理措施，可能会导致公司遭受巨大的损失和罚款。因此，建立公司合规性评价管理制度对于保障公司的业务安全、维护公司的声誉以及员工的合法权益都具有重要意义。 二、定义 合规性评价是指企业在进行其业务活动时，进行的一种内部合规性检查活动。其目的是发现企业业务活动中的潜在风险，及时采取预防或惩处措施，确保企业合规性运行，实现企业可持续发展。 三、要素 1.检查范围 合规性评价的检查范围应该包括企业所有的业务活动、机构、流程等。在评价检查中，应根据相关法律法规的要求、公司的业务特点和内部管理制度来确定评价的检查内容。 2.评价目标 合规性评价的目标是评估公司的合规性管理体系是否完善、有效，是否符合相关法律法规要求，如有不足之处，提出改进的建议或措施，以保证公司的合规性运营。 3.评价标准 评价应该按照国家法律法规、公司内部管理制度、行业标准等相关标准进行。企业在执行评价工作时应该完全遵从这些标准，以确保评价的有效性。 四、管理流程 1.确定评价类型 企业应该根据业务特点和合规性风险的不同类型，结合具体工作实际情况，确定评价的周期、人员、方式以及检查的内容。 2.筹备工作 确定评价任务后，应该进行规划和组织，明确评价方式、人员、范围和时间节点等。

3.评价实施 根据评价计划，进行评价任务，包括手机整理企业业务活动资料、审核企业合 规性管理制度、执行检查流程、发现潜在风险等。 4.结束工作 评价结束后，应该进行评价和综合分析。 五、评价结果 评价的结果根据合规性风险等级进行分类，并提出相应的整改意见和建议。同时，整改后需要对评价结果进行复查，确保问题的有效解决。 六、风险预警 合规性评价不是一次性的效果，企业应该维持长效效果，实现风险预警和预防，并实现持续的合规性评价与管理。 七、 公司合规性评价管理制度是企业实现合规性运营的基础保障。实施合规性评价 对于企业发现风险、预防风险及合规性检查都具有重要意义。因此，企业应该根据自身业务特点和合规性风险来建立和完善自己的评价管理制度，确保企业合规性运营的可持续性。

公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度 1. 介绍 公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。 2. 目的和意义 公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。其意义在于： •避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失 •促进企业内部管理水平提升 •建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范 3. 评价对象和标准 公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。评价标准可能包括： •是否符合国家法律法规和政策 •是否有严格的内部管理机制和操作规范 •是否存在潜在的合规风险和隐患 •是否有违法违规记录 •是否存在与道德伦理标准相悖的行为 4. 评价程序和方法 公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面： 1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人 等 2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况 3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理 建议等

4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等 5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程 5. 责任和监督 公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。可能需要确定如下职责： 1.负责制定和落实评价计划的责任人 2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人 3.负责评价结果分析和报告的责任人 4.负责制定和推广改进方案的责任人 同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。 6. 结论 公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度 ．目的 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。 . 适用范围 本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。 . 编制依据 －《环境管理体系要求及使用指南》 －《职业健康安全管理体系要求》 《管理手册》（版） 国家、地方相关法律、法规 . 职责和权限 生产副总经理 是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。 技术质量部 4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。 4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 项目部

是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 . 管理要求 合规性评价的频次和时机 5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。 5.1.2 项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。 5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次； . 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； . 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时； . 法律法规和其他要求发生重大变化时。 合规性评价的方法 5.2.1 合规性评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。 5.2.2 合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。 5.2.3 合规性评价的重点： . 环境行为和环境影响是否合规； . 安全行为和劳动保护的符合性。 合规性评价的内容 5.3.1 行政许可的符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等的执行情况。 5.3.2 环境和安全行为的符合性。高危作业（如高处作业、地下作业、带电作业、爆破作业等），危险物料（如油漆、稀料、乙炔、氧气、炸药等）管理，设备

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度 一、目的 通过法律法规要求和其他要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行定期评价分析，判定本公司是否符合适用法律法规和其他应遵守的要求，找出差距，从而规避法律法规风险。 二、范围 公司的职业健康安全和环境管理体系的法律法规要求和其他要求的合规性评价工作。 三、依据 《环境管理体系要求及使用指南》GB/T 24001-2016 《职业健康安全管理体系要求-及使用指南》ISO45001:2018 四、术语及定义 1.危险源：可能导致人生伤害和健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 2.健康损害：可确认的、由工作活动和工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3.事件：发生或可能发生于工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 4.职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。 5.合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。 五、职责划分 1.公司主管领导审批公司合规性评价文件。 2.设备技术部负责对环境因素相关的法律法规及其他要求进行合规

性评价。 3.安健环管理部负责对职业健康安全相关的法律法规及其他要求进行合规性评价。 六、管理内容与方法 （一）要求 1.各部门对其职责范围相关的法律、法规进行识别。 2.各部门对其职责范围相关的法律、法规和其他要求进行学习。 3.设备技术部和安健环管理部评价法律法规和其他要求的遵循情况。 4.各部门遵守法律、法规和其他要求工作的改进情况。 （二）工作内容 1.法律法规和和其他要求遵守（符合）情况的评审输入应考虑如下方面： （1）组织适用的法律法规要求。 （2）组织目前的活动、产品/服务。 （3）监测测量的结果。 （4）事故记录、违反法律法规的纪录。 （5）顾客的特殊要求、招投标的特殊要求等。 2.评价的时间/时机及频次 （1）根据公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由设备技术部组织各部门对重大环境因素涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。 （2）根据本公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由安健环管理部组织各部门对不可接受风险（重大危险源）涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。

合规管理制度

合规管理制度 合规管理制度 第一章总则 第一条联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”或“公司”）为建立有效的合规风险管理机制，提高内控管理水平，防范合规风险，依据国家法律法规与监管政策，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司主体、人员资格与执业行为符合法律法规、规章和其他规范性文件和自律规则、公司规章制度、以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规及准则”）的要求。 本制度所称合规风险，是指因公司主体、人员资格与执业行为未能遵循法律、法规及准则而使公司受到法律制裁、监管处罚、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条合规管理是有效识别和管理合规风险，主动防范违规事件发生的动态过程。合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，也是实施有效内部控制的基础。 第二章合规管理原则 第四条合规管理遵循全员合规原则、独立性原则、有效性原则。 （一）全员合规原则是指合规管理理念和制度，应在公司所有部门、所有岗位全体员工的所有业务活动中贯彻执行。 （二）独立性原则是指合规管理从制度、组织、人员安排上，建立与其他部门的利益冲突管理机制。 （三）有效性原则是指合规管理应力求科学合理，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度。公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守，保证合规管理制度的有效执行。 第三章合规管理的组织、权责与履职保障 第五条公司建立董事会领导下的，由管理层、合规部、业务部门三个层级组成的合规管理机制。

第六条公司总裁对公司经营管理及评级业务活动的合规性负领导责任， 总裁可指定一名副总裁分管合规管理工作，该副总裁向总裁汇报工作并履行以下职责： （一）审查合规管理制度，并监督合规管理制度的实施； （二）审批合规工作年度计划或合规管理工作方案； （三）审批合规报告、合规提示等合规管理文件； （四）审批向监管部门报送的报表、文件等； （五）审批合规管理机构的设置与调整； （六）对合规管理人员进行考核。 第七条公司设合规总监。合规总监由总裁任命，是公司的合规负责人，全面负责公司的合规管理工作，向总裁或分管合规工作的副总裁汇报工作并履行以下职责： （一）负责制定合规管理制度并负责组织落实；负责检查公司各项制度是否符合国家法律法规及准则要求，当发现内部规章制度存在问题和缺陷时，应当及时向总裁报告或提出制度修订建议； （二）针对发现的违法违规行为和合规风险隐患，应及时向公司相关部门或人员提出制止和处理意见，并督促整改； （三）负责处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报； （四）保持与评级业务监管机构和行业自律组织的联系沟通，主动配合监管机构和自律组织的工作，跟踪、评估监管意见及监管要求的落实情况； （五）组织对公司合规管理有效性的评价，提交合规管理报告； （六）公司规定或授予的其他合规管理职责。 第八条公司内设合规部，协助合规总监工作，对公司的合规工作进行组织、监督、检查。合规部是公司合规管理的常设专业部门，履行以下职责：（一）制订、修订并组织落实合规管理制度，督促各职能部门建立健全内部规章制度，定期反馈或评估公司各项制度的完备性和有效性；根据国家法律法规及监管要求的变化对公司各项制度提出修订或改进建议；

公司合规性评价管理办法

合规性评价管理办法 第一章总则 第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。 第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。 第四条本办法依据《环境管理体系-要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系-要求》(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。 第二章管理职责 第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。 第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。 第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是： (-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、

法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录； （二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。 第八条公司各相关部门： （一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部； （二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。 第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。 第三章工作程序 第十条合规性评价的规划： （一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。 （二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。 1、组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； 2、发生重大环境污染、职业健康安全事故及有关安全健康问 题的投诉时; 3、当法律、法规、标准及其他要求发生变化时；

公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度 公司合规性评价管理制度是指公司为了确保自身的经营活动符合相关 法律法规和行业规范，保证合法合规经营，避免违规行为，建立的一套评 价和管理机制。该管理制度的建立及执行，对于公司的可持续发展和稳定 经营具有重要意义。 一、背景与意义 随着市场的不断变化和法律法规的不断完善，加强公司合规性管理变 得越来越迫切。合规性评价管理制度的建立和落实，不仅有利于公司健康 发展，保护公司的声誉和品牌形象，还有助于提高公司内部的管理水平、 规范员工行为，并降低经营风险。通过制度化管理，可以有效预防和化解 合规性风险，提高公司经济效益和社会效益。 二、制度内容 1.法律法规遵循 公司应明确内部所有相关法律法规的适用范围，并建立起针对不同领 域的合规性评价要求，确保公司行为符合法律法规的要求。针对行政、财务、人力资源、环境保护等方面的法律法规，制定相应的合规性评价管理 制度。 2.内部合规守则 公司应制定内部合规守则和行为准则，定义员工的行为规范和职责分工，明确员工的权利和义务。内部合规守则应包括诚信经营、反腐败、反 洗钱、信息保护等方面的内容，以确保员工在工作中始终遵循合规性原则。 3.风险管理与监控

公司应建立完善的风险管理机制，识别和评估各种合规性风险，制定 相应的风险管控措施。同时，对公司内部各项目标和制度进行动态监控和 评估，及时发现和纠正合规性问题。 4.培训和宣传 公司应定期组织合规性相关培训，提高员工的合规意识和知识水平。 同时，通过内部宣传材料、公司网站等形式，积极引导员工树立合规意识，宣传公司的合规政策和要求。 5.合规风险案例分析 公司应建立合规风险案例库，并定期进行案例分析。通过对合规性违 规案例的分析和总结，深化员工对合规性风险的认识和理解，提高防范和 化解合规性风险的能力。 6.内部监察和处罚制度 公司应建立内部监察机制，监控合规性评价管理制度的落实情况，及 时发现合规性问题，并采取相应的纠正和处罚措施。同时，合规性评价管 理制度也应明确违反规定的处罚措施，并建立受理和处理员工举报的机制。 三、执行与改进 1.制度执行 公司应通过制度宣传、培训等方式，确保制度被全体员工真正理解并 遵守。同时，公司应建立相应的监督检查机制，对制度执行情况进行定期 的检查和评估。 2.反馈与改进

新能源公司法律法规及合规性评价管理制度(发布版)

法律法规及合规性评价管理制度 第一章总则 1.1目的 及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规及其他要求，定期组织开展合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。 1.2定义 合规性评价是对公司遵守相关法律、法规的规定，及其他要求的遵循情况进行定期评价，对于已修改的法律应当及时加以更新。 1.3适用范围 适用于与公司质量、环境安全及职业健康活动相关的环境法律、法规、标准和其他要求的获取、识别和更新及控制。 第二章工作职责 2.1法律事务部 2.1.1负责定期（每年管理评审前或内审时）对公司应遵循的法律法规和其他要求进行一次全面地评价，并将评价结果向管理者代表汇报，提交管理评审会议。 2.1.2负责公司法律法规和其他要求纠正预防及监督检查管理。 2.1.3负责公司环境法律、法规与其他要求的获取、识另I」、更新，建立适用的环境法律、法规及其他要求清单。 2.1.42其他单位或部门 2.1.5 2.1负责与本系统业务相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况进行监督检查。 2.2.2公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业健康安全法

律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道,组织开展合规性评价，确认其适用性后，报公司法律事务部和企管部，纳入总清单。 3. 2.3负责组织本单位人员对法律法规的培训和学习。 第三章工作要求 3.1获取适用的法律、法规的范围 3.1.1适用的国际公约 3.1.2国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等； 3.1.3行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等； 3.1.4相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等； 3.1.5其他相关方所提出的要求 3.2法律、法规及其他要求获取途径 3.2.1当地环保部门和上级主管部门 3.2.2国际互联（如中国标准信息、国家环保局站）、报刊、杂志 3.2.3专业出版社、书店等 3.3法律、法规的获取、传达、适用性确认及管理更新 3.3.1法律部每半年上相关站（如某某维吾尔自治区环境保护厅、某某消防、某某维吾尔自治区安全生产监督管理局等地区或国家站）或环保局获取一次，其他为不定期获取。 3.3.2法律部将获取到的法律、法规及其他要求根据公司行业特点、实际生产经营情况及所确定的因素，对其适用性进行确认，填写《法律、法规及其他要求清单》。 3.3.3法律部将获取到的有关环境法律、法规及其他要求，发放到各有关机关部门、各经营单位；机关部门、各经营单位组织相关人员对有关法律、法规及其他要求进行培训。通过程序、制度及作业规程等文件将法律法规要求转化为本单位的规定，按照适用法律法规及其他应遵守的环境要求规定重要环境因素有关运行的准则，对不满足适用法律法规及其他应遵守的环境要求的，通过制定和实施环境管理方案以达到其要求。

xx公司合规工作评价方案

xx公司合规工作评价方案 一、目的 贯彻落实集团合规管理工作的要求，检查和评价公司在经营管理活动中遵守法律法规、规章制度以及防范化解经营管理风险的情况。 二、适用范围 xx公司。 三、编制依据 《xx公司合规管理制度》。 四、合规工作评价领导小组 组长：xxx（执行董事、总经理） 副组长：xxx（副总经理）、xxx（财务负责人） 组员：xxx（运营部部长）、xxx（办公室主任） 下设办公室，办公室设在公司办公室： 主任：xxx 成员：xxx、xxx 五、合规工作评价原则 （一）全面性原则。评价应将公司所有经营管理涉及的行为作为评价范围。 （二）重要性原则。在公司经营管理评价、工作评价中，合规工作评价应将三重一大、高风险业务领域作为评价的重点。 （三）客观性原则。评价工作应真实、准确反映公司合

规管理体系与运行的现状。 （四）及时性原则。与公司经营管理活动相关国家法律法规或集团管理要求发生变化时，应及时调整评价的重点、频次和评价方式等。 六、合规工作评价内容 （一）合规管理体系建设 1．合规管理组织体系：公司合规管理领导机构、合规管理工作机构、合规审查工作机构、各业务及职能部门及其合规管理职责等体系的建设和划分。 2．合规管理制度体系：合规管理所依据的各项规章制度和流程、合规管理基本制度及指引、专项合规管理制度和指引等体系的制定和完善。 3．合规管理运行机制：合规审查、合规风险预警、合规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、合规管理评估等机制的建设和运行。 4．合规管理保障机制：合规协同、合规考核评价、合规报告、合规文化、合规信息化建设等保障机制的运行。 （二）合规管理组织职责履行 1．公司党支部发挥把方向、管大局、保落实的领导作用情况。 2．公司办公室在党支部领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实情况。 3．公司执行董事发挥定战略、作决策、防风险作用情况。

合规性评价管理办法

合规性评价管理办法 （通法律[2011]317 号） 第一章总则 第一条为定期评价股份公司对适用法律、法规及其他要求的遵守情况，以便及时改进相关工作，使股份公司经营管理活动、产品和服务符合法律、法规的规定，特制定本办法。 第二条本办法适用于股份公司（不含分公司）合规性评价工作的管理。 第二章管理职责 第三条股份公司法律事务部负责组织提出股份公司合规性评价报告,督促并检查总部各部门、各事业部对不合规情况进行整改。 第四条股份公司生产经营管理部、安全监察室分别负责股份公司的环境、职业健康安全合规性的初步评价。 第五条股份公司各事业部负责本事业部的环境、职业健康安全合规性的评价。 第六条股份公司总部各部门、各事业部负责本部门业务合规性的初步评价,并对不合规情况制定并实施整改措施。 第三章评价的时间、方式和内容 第七条股份公司每年至少进行一次合规性评价,一般在每年年初,也可根据需要安排进行。当适用法律法规及其他要求发生重大变更时，可增加合规性评价频次。 第八条股份公司合规性评价可采取以下两种方式： 1．会议形式：由法律事务部组织总部各部门、各事业部以会议形式对各部门的初步评价结果进行集中讨论评价,形成股份公司合规性评价报告。 2．二级评价形式：由法律事务部对总部各部门、各事业部的初步评价结果进行汇总和 — 1 —

确认，形成股份公司合规性评价报告。 第九条股份公司合规性评价的内容：适用法律、法规及其他要求的遵守情况。适用法律、法规及其他要求的识别、获取和更新按《股份公司适用法律法规及其他要 求管理办法》执行。 第四章工作流程 第十条总部各部门、各事业部每年1 月底前对本部门业务合规性进行初步评价,编写初步评价报告并附《合规性评价表》（样式附后），经本部门负责人签字确认后交法律事务部。 初步评价报告应当包括以下内容： 1.评价时间； 2.适用法律、法规及其他要求的执行情况； 3.现存及潜在的不合规情况及整改措施； 4.评价结论。 第十一条法律事务部对总部各部门、各事业部报送的初步评价报告进行汇总确认,整理形成股份公司合规性评价报告。 若以会议形式进行评价，法律事务部应将总部各部门、各事业部的初步评价报告提交会议进行讨论评价，根据会议评价情况编写股份公司合规性评价报告。 第十二条法律事务部将形成的股份公司合规性评价报告提交主管领导审批后，发放至总部各部门、各事业部以便持续改进。 第十三条对合规性评价中发现的不符合相关法律、法规及其他要求的情况，总部各部门、各事业部及时制定并实施整改措施，由法律事务部进行跟踪检查。出现重大不合规情况时，由法律事务部召集有关部门研究解决问题。 第五章附则 第十四条本办法由股份公司法律事务部负责解释和修订。 第十五条本办法自印发之日起施行。 —2 —

公司法律法规合规性评价管理规定

公司法律法规合规性评价管理规定 第一条目的 为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，**** 公司（以下简称“****”）定期对适用的安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况进行评价，确保满足法律法规及其他要求。 第二条适用范围 适用于矿安全生产、环境、职业健康安全管理体系合规性评价的控制。 第三条术语和定义 采用国家法律规定的术语和定义，参照法律内容执行。 第四条组织机构 成立法律法规合规性评价领导小组 组长：总经理 副组长：书记、安全生产副总经理、机电副总经理 成员：总经理助理及矿属各部门负责人、采剥单位负责人领导小组下设法律法规合规性评价管理办公室，办公室设在经营管理部，办公室主任由经营管理部负责人担任。 第五条职责 （一）总经理办公会或矿领导对合规性评价报告进行审批。 （二）经营管理部： 1.负责本程序的制定和修订，并对实施进行监督和指导。 2.负责组织矿属各部门实施合规性评价，并报告评价结果。

3.负责汇总矿属各部门合规性评价结果，编制合规性评价报告。 （三）经营管理部组织财务部、综合办公室实施矿各部门的合规性评价。 第六条控制要求 （一）评价准备 1.经营管理部对矿须遵循的安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的适用条款进行确定。 2.经营管理部对参加合规性评价的人员进行相关培训，确保评价人员掌握和熟悉相关的法律法规及其他要求。 （二）评价实施 1.矿属各部门每年底，对本部门须遵循的有关安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求进行一次评价，填写“合规性评价记录表”并填写“合规性评价报告”报分管领导审核，审核后报经营管理部。 2.经营管理部每年底对各部门合规性评价结果进行汇总和分析，编制矿“合规性评价报告”。经矿领导审核后下发各职能部门和部门负责人。 （三）合规性评价记录可采用电子文档，由评价部门保存。合规性评价报告均采用纸张文件格式，按照矿《文件管理制度》规定执行。 （四）对评价过程中发现的不符合或潜在的不符合，责任部门做好记录。 第七条本规定解释权归经营管理部。 第八条本规定自下发之日起实施。

合规管理实施细则

合规管理实施细则 第一章总则 第一条为进一步加强和提升公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司（以下简称：子公司）。 第三条本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第六条合规管理应遵循以下原则： （一）全面覆盖原则。公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部门、各子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。 （二）强化责任原则。合规管理应作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要工作内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。 （H）协同联动原则。公司合规管理与法律风险防范、纪检、审计、内控、风险管理等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。 （四）客观独立原则。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。合规工作机构独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。 第七条公司应当牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，为全员树立正确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效防范合规风险。 第八条公司应建立与公司经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适应的合规管理体系。 合规管理体系应包括以下方面： （一）合规管理组织体系：包括合规管理决策机构、领导机构、合规负责人、合规工作机构、合规工作人员的设置等及其合规管理职责； （二）合规管理制度体系：包括公司合规管理所依据的各项经营管理规章制度和流程,合规管理基本制度及流程、专项合规管理制度和流程等； （H）合规管理运行机制：包括合规重点领域、环节、人员和行为的确定、合规风险识别及管控、合规事项调查及奖惩机制等； （四）合规管理保障机制：包括合规理念的宣导、合规文化的培育、合规培训与教育制度等。 第二章合规管理组织机构及职责 第九条公司董事会合规管理职责主要包括: （一）批准公司合规管理战略规划； （二）推动完善公司合规管理体系； （H）研究决定公司合规管理有关重大事项。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度 〔WHNYLM/ZD-115-2015〕 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理,依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》与能源公司相关规定,结合公司实际,制定本制度. 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求. 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施. 第四条合规性评价遵循以下原则： 〔一〕公平公正,全面开展； 〔二〕基于事实和数据而定. 第五条本制度适用于公司各部室与三厂一矿〔以下简称各单位〕. 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门,主要职责： 〔一〕负责法律法规与其他要求的获取、识别； 〔二〕负责编制年度合规性评价计划； 〔三〕明确合规性评价的方法； 〔四〕组织开展合规性评价工作； 〔五〕编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合,各单位制定纠正措施和预防措施. 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部,做为合规性评价的依据.

第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价. 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求. 第十七条依据有关的监测数据： 〔一〕环境监测报告； 〔二〕现场职业卫生监测报告； 〔三〕职业危害岗位体检报告； 〔四〕特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等； 〔五〕其他. 第十八条依据日常监测的结果： 〔一〕各部室日常相关的检查记录； 〔二〕物料、能源的统计记录； 〔三〕人员持证上岗的检查记录； 〔四〕固体废弃物的管理和处置记录； 〔五〕危险化学品的检查记录；

公司合规管理办法

公司合规管理办法 第一章总则 第一条为建立健全公司合规管理体系，加强合规管理，着力打造法治央企，保障公司持续健康发展。制定本办法。 第二条本办法适用于公司本部及所属各单位。 第三条本办法所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 本办法所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第四条合规管理遵循以下原则： （一）全面覆盖原则。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈各环节，体现于决策机制、内部控制、业务流程等各方面。 （二）全员合规原则。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全

员合规责任制，明确各岗位合规责任。 （三）协同联动原则。推动合规管理与法律风险防范、审计、风险管理等职能相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。 （四）客观独立原则。合规管理应从制度设计、机构设置、岗位安排及汇报路径等方面保证独立性。合规管理牵头部门及人员承担的其他职责不应与合规职责存在利益冲突。 （五）突出重点原则。企业合规管理应从经营范围、组织结构和业务规模等实际出发，兼顾成本与效率，突出针对性和有效性，强化重点领域、重点环节、重点岗位合规管理。 第五条公司合规体系采用“顶层设计，分级管理”模式，结合战略发展需要建立权责清晰的合规治理结构，明确各治理主体的合规管理责任，建立健全合规管理制度，制定全体员工共同遵守的合规行为规范。所属各单位负责在公司合规管理体系框架下，建立健全本单位合规管理体系，推进合规管理常态化运行。 第二章合规管理职责 第六条董事会（执行董事）的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告； （二）推动完善合规管理体系； （三）决定合规管理负责人的任免； （四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

国有企业合规管理规定

国有企业合规管理规定 第一章总则 第一条目的 为了加强××××有限公司（简称“公司”）合规管理，建立健全合规管理体系，提升依法合规经营管理水平，保障公司持续健康发展，根据国家法律法规并结合公司实际，制定本规定。 第二条适用范围 本规定适用于公司及下属单位（全资及控股子公司）。 第三条主要应对的风险 （一）合规管理机构不健全、职能不完善带来的治理风险。 （二）合规制度、流程缺失带来的运行风险。 （三）公司、下属单位及其员工行为不规范带来的操作和法律风险； （四）合规识别、处置、应对等运行机制不健全带来的管理风险。 第二章职责分工 第四条董事会职责 董事会的合规管理职责主要包括： （一）批准公司合规管理规划和年度报告； （二）推动完善合规管理体系； （三）研究决定合规管理重大事项；

（四）按照权限批准违规高级管理人员的解聘。 第五条公司党委会职责 党委会主要职责包括： （一）建立健全合规管理组织机构； （二）审议合规管理计划，保障合规管理制度有效执行； （三）明确合规管理流程，确保合规要求嵌入业务领域； （四）审议公司违规人员责任追究处理建议； （五）董事会授权的其他合规管理事项。 第六条公司合规管理负责人职责 公司设置合规管理负责人，由公司合规部分管领导兼任。主要职责包括：（一）组织编制公司合规管理规划； （二）参与公司重大决策并提出合规意见； （三）领导合规牵头管理部门开展工作。 第七条公司合规牵头管理部门职责 公司合规部是公司合规管理的牵头部门，负责组织、指导、协调、监督公司合规管理工作。主要职责包括： （一）制订和完善合规管理制度，研究起草合规管理计划，编制年度合规管理工作报告； （二）持续关注国内及业务所在国家（地区）法律法规、国际规则、行业准则和监管动态的最新发展； （三）组织开展合规风险识别和预警，牵头职责范围内重大合规风险的处置与应对；