合规性评价管理制度
合规性评价管理制度
1目的和适用范围
1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。
1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。
2术语和定义
2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。
2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。
2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。
3职责
3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。
3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。
4工作程序
4.1合规性评价时机及要求
4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，
4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；
c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；
d）审核中发现重不合格时。
4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。
4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。
4.2合规性评价输入
a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；
b）内、外部体化管理体系审核结果；
c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；
d）信息反馈。包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；
e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等
g）重大安全事故的处理或改进的建议。
4.3合规性评价输出
4.3.1根据合规性评价输入的资料，公司组织合规性评价人员对我公司遵守执行相关安全法律、法规和标准准的情况进行评价，并填写“法律、法规和其他要求合规性评价表”，经副总经理批准后发至相关部门
4.3.2合规性评价表内容包括：评审时间、法律、法规和其他要求执行情况、评价人员、评价结论。
4.4改进、纠正措施的实施和验证
4.4.1当对与公司家全管理有关的法律法规及其他要求的执行结果果评价为不符合要求时，责任单位应分析原因并采取纠正措施，并将改进情况向公司办公室报告。
4.4.2生产主管部门组织有关人员对改进，纠正和预防措施的施效果进行跟踪验证，将验证情况向管理者代表报告。
4.5遵守安全法律，法规和其他要求合规性评价表应提交管理评审。
XXXXXXX公司
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度 1目的和适用范围 1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。 1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。 2术语和定义 2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。 2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。 2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。 3职责 3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。 3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。 4工作程序 4.1合规性评价时机及要求 4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行， 4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。 a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b）发生重大环境事故、环境问题的投诉； c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时； d）审核中发现重不合格时。 4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。 4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。 4.2合规性评价输入 a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况； b）内、外部体化管理体系审核结果； c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况； d）信息反馈。包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等； e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果； f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等 g）重大安全事故的处理或改进的建议。 4.3合规性评价输出
(完整版)合规管理制度
合规管理制度 第一章总则 第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。 第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。 第二章合规职责 第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。 第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。
第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。 第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。 第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规 管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。 第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告 合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。 第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。 第十二条各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。 第十三条每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识 别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度 一、背景 近年来，公司在日常运营中面临法律法规的风险，如果没有实施有效的合规性管理措施，可能会导致公司遭受巨大的损失和罚款。因此，建立公司合规性评价管理制度对于保障公司的业务安全、维护公司的声誉以及员工的合法权益都具有重要意义。 二、定义 合规性评价是指企业在进行其业务活动时，进行的一种内部合规性检查活动。其目的是发现企业业务活动中的潜在风险，及时采取预防或惩处措施，确保企业合规性运行，实现企业可持续发展。 三、要素 1.检查范围 合规性评价的检查范围应该包括企业所有的业务活动、机构、流程等。在评价检查中，应根据相关法律法规的要求、公司的业务特点和内部管理制度来确定评价的检查内容。 2.评价目标 合规性评价的目标是评估公司的合规性管理体系是否完善、有效，是否符合相关法律法规要求，如有不足之处，提出改进的建议或措施，以保证公司的合规性运营。 3.评价标准 评价应该按照国家法律法规、公司内部管理制度、行业标准等相关标准进行。企业在执行评价工作时应该完全遵从这些标准，以确保评价的有效性。 四、管理流程 1.确定评价类型 企业应该根据业务特点和合规性风险的不同类型，结合具体工作实际情况，确定评价的周期、人员、方式以及检查的内容。 2.筹备工作 确定评价任务后，应该进行规划和组织，明确评价方式、人员、范围和时间节点等。
3.评价实施 根据评价计划，进行评价任务，包括手机整理企业业务活动资料、审核企业合 规性管理制度、执行检查流程、发现潜在风险等。 4.结束工作 评价结束后，应该进行评价和综合分析。 五、评价结果 评价的结果根据合规性风险等级进行分类，并提出相应的整改意见和建议。同时，整改后需要对评价结果进行复查，确保问题的有效解决。 六、风险预警 合规性评价不是一次性的效果，企业应该维持长效效果，实现风险预警和预防，并实现持续的合规性评价与管理。 七、 公司合规性评价管理制度是企业实现合规性运营的基础保障。实施合规性评价 对于企业发现风险、预防风险及合规性检查都具有重要意义。因此，企业应该根据自身业务特点和合规性风险来建立和完善自己的评价管理制度，确保企业合规性运营的可持续性。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度 1. 介绍 公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。 2. 目的和意义 公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。其意义在于： •避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失 •促进企业内部管理水平提升 •建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范 3. 评价对象和标准 公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。评价标准可能包括： •是否符合国家法律法规和政策 •是否有严格的内部管理机制和操作规范 •是否存在潜在的合规风险和隐患 •是否有违法违规记录 •是否存在与道德伦理标准相悖的行为 4. 评价程序和方法 公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面： 1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人 等 2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况 3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理 建议等
4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等 5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程 5. 责任和监督 公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。可能需要确定如下职责： 1.负责制定和落实评价计划的责任人 2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人 3.负责评价结果分析和报告的责任人 4.负责制定和推广改进方案的责任人 同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。 6. 结论 公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度 一、法律法规及要求的识别 为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要 识别适用于自身业务领域的法律法规。具体操作步骤如下： 1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法 规的数据库，并定期更新。 2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。 3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。 4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及 要求。 5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结 合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。 合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的 规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。其主要的内 容包括： 1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。 2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施 与推行。
3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。 4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。 5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。 6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。 三、合规性评价管理制度的意义 1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。 2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。 3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。 4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。 5.提升持续发展能力：合规性评价管理制度的持续改进，可以增强企业的风险应对能力，提升企业的持续发展能力。 综上所述，法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度对于企业的合规经营至关重要。通过建立合规性评价制度，企业可以及时识别并履行
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度 ．目的 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。 . 适用范围 本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。 . 编制依据 －《环境管理体系要求及使用指南》 －《职业健康安全管理体系要求》 《管理手册》（版） 国家、地方相关法律、法规 . 职责和权限 生产副总经理 是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。 技术质量部 4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。 4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 项目部
是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 . 管理要求 合规性评价的频次和时机 5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。 5.1.2 项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。 5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次； . 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； . 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时； . 法律法规和其他要求发生重大变化时。 合规性评价的方法 5.2.1 合规性评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。 5.2.2 合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。 5.2.3 合规性评价的重点： . 环境行为和环境影响是否合规； . 安全行为和劳动保护的符合性。 合规性评价的内容 5.3.1 行政许可的符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等的执行情况。 5.3.2 环境和安全行为的符合性。高危作业（如高处作业、地下作业、带电作业、爆破作业等），危险物料（如油漆、稀料、乙炔、氧气、炸药等）管理，设备
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度 一、目的 通过法律法规要求和其他要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行定期评价分析，判定本公司是否符合适用法律法规和其他应遵守的要求，找出差距，从而规避法律法规风险。 二、范围 公司的职业健康安全和环境管理体系的法律法规要求和其他要求的合规性评价工作。 三、依据 《环境管理体系要求及使用指南》GB/T 24001-2016 《职业健康安全管理体系要求-及使用指南》ISO45001:2018 四、术语及定义 1.危险源：可能导致人生伤害和健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 2.健康损害：可确认的、由工作活动和工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3.事件：发生或可能发生于工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 4.职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。 5.合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。 五、职责划分 1.公司主管领导审批公司合规性评价文件。 2.设备技术部负责对环境因素相关的法律法规及其他要求进行合规
性评价。 3.安健环管理部负责对职业健康安全相关的法律法规及其他要求进行合规性评价。 六、管理内容与方法 （一）要求 1.各部门对其职责范围相关的法律、法规进行识别。 2.各部门对其职责范围相关的法律、法规和其他要求进行学习。 3.设备技术部和安健环管理部评价法律法规和其他要求的遵循情况。 4.各部门遵守法律、法规和其他要求工作的改进情况。 （二）工作内容 1.法律法规和和其他要求遵守（符合）情况的评审输入应考虑如下方面： （1）组织适用的法律法规要求。 （2）组织目前的活动、产品/服务。 （3）监测测量的结果。 （4）事故记录、违反法律法规的纪录。 （5）顾客的特殊要求、招投标的特殊要求等。 2.评价的时间/时机及频次 （1）根据公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由设备技术部组织各部门对重大环境因素涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。 （2）根据本公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由安健环管理部组织各部门对不可接受风险（重大危险源）涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。
合规管理制度
合规管理制度 合规管理制度 第一章总则 第一条联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”或“公司”）为建立有效的合规风险管理机制，提高内控管理水平，防范合规风险，依据国家法律法规与监管政策，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司主体、人员资格与执业行为符合法律法规、规章和其他规范性文件和自律规则、公司规章制度、以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规及准则”）的要求。 本制度所称合规风险，是指因公司主体、人员资格与执业行为未能遵循法律、法规及准则而使公司受到法律制裁、监管处罚、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条合规管理是有效识别和管理合规风险，主动防范违规事件发生的动态过程。合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，也是实施有效内部控制的基础。 第二章合规管理原则 第四条合规管理遵循全员合规原则、独立性原则、有效性原则。 （一）全员合规原则是指合规管理理念和制度，应在公司所有部门、所有岗位全体员工的所有业务活动中贯彻执行。 （二）独立性原则是指合规管理从制度、组织、人员安排上，建立与其他部门的利益冲突管理机制。 （三）有效性原则是指合规管理应力求科学合理，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度。公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守，保证合规管理制度的有效执行。 第三章合规管理的组织、权责与履职保障 第五条公司建立董事会领导下的，由管理层、合规部、业务部门三个层级组成的合规管理机制。
第六条公司总裁对公司经营管理及评级业务活动的合规性负领导责任， 总裁可指定一名副总裁分管合规管理工作，该副总裁向总裁汇报工作并履行以下职责： （一）审查合规管理制度，并监督合规管理制度的实施； （二）审批合规工作年度计划或合规管理工作方案； （三）审批合规报告、合规提示等合规管理文件； （四）审批向监管部门报送的报表、文件等； （五）审批合规管理机构的设置与调整； （六）对合规管理人员进行考核。 第七条公司设合规总监。合规总监由总裁任命，是公司的合规负责人，全面负责公司的合规管理工作，向总裁或分管合规工作的副总裁汇报工作并履行以下职责： （一）负责制定合规管理制度并负责组织落实；负责检查公司各项制度是否符合国家法律法规及准则要求，当发现内部规章制度存在问题和缺陷时，应当及时向总裁报告或提出制度修订建议； （二）针对发现的违法违规行为和合规风险隐患，应及时向公司相关部门或人员提出制止和处理意见，并督促整改； （三）负责处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报； （四）保持与评级业务监管机构和行业自律组织的联系沟通，主动配合监管机构和自律组织的工作，跟踪、评估监管意见及监管要求的落实情况； （五）组织对公司合规管理有效性的评价，提交合规管理报告； （六）公司规定或授予的其他合规管理职责。 第八条公司内设合规部，协助合规总监工作，对公司的合规工作进行组织、监督、检查。合规部是公司合规管理的常设专业部门，履行以下职责：（一）制订、修订并组织落实合规管理制度，督促各职能部门建立健全内部规章制度，定期反馈或评估公司各项制度的完备性和有效性；根据国家法律法规及监管要求的变化对公司各项制度提出修订或改进建议；
公司合规性评价管理办法
合规性评价管理办法 第一章总则 第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。 第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。 第四条本办法依据《环境管理体系-要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系-要求》(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。 第二章管理职责 第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。 第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。 第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是： (-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、
法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录； （二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。 第八条公司各相关部门： （一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部； （二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。 第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。 第三章工作程序 第十条合规性评价的规划： （一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。 （二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。 1、组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； 2、发生重大环境污染、职业健康安全事故及有关安全健康问 题的投诉时; 3、当法律、法规、标准及其他要求发生变化时；
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度 公司合规性评价管理制度是指公司为了确保自身的经营活动符合相关 法律法规和行业规范，保证合法合规经营，避免违规行为，建立的一套评 价和管理机制。该管理制度的建立及执行，对于公司的可持续发展和稳定 经营具有重要意义。 一、背景与意义 随着市场的不断变化和法律法规的不断完善，加强公司合规性管理变 得越来越迫切。合规性评价管理制度的建立和落实，不仅有利于公司健康 发展，保护公司的声誉和品牌形象，还有助于提高公司内部的管理水平、 规范员工行为，并降低经营风险。通过制度化管理，可以有效预防和化解 合规性风险，提高公司经济效益和社会效益。 二、制度内容 1.法律法规遵循 公司应明确内部所有相关法律法规的适用范围，并建立起针对不同领 域的合规性评价要求，确保公司行为符合法律法规的要求。针对行政、财务、人力资源、环境保护等方面的法律法规，制定相应的合规性评价管理 制度。 2.内部合规守则 公司应制定内部合规守则和行为准则，定义员工的行为规范和职责分工，明确员工的权利和义务。内部合规守则应包括诚信经营、反腐败、反 洗钱、信息保护等方面的内容，以确保员工在工作中始终遵循合规性原则。 3.风险管理与监控
公司应建立完善的风险管理机制，识别和评估各种合规性风险，制定 相应的风险管控措施。同时，对公司内部各项目标和制度进行动态监控和 评估，及时发现和纠正合规性问题。 4.培训和宣传 公司应定期组织合规性相关培训，提高员工的合规意识和知识水平。 同时，通过内部宣传材料、公司网站等形式，积极引导员工树立合规意识，宣传公司的合规政策和要求。 5.合规风险案例分析 公司应建立合规风险案例库，并定期进行案例分析。通过对合规性违 规案例的分析和总结，深化员工对合规性风险的认识和理解，提高防范和 化解合规性风险的能力。 6.内部监察和处罚制度 公司应建立内部监察机制，监控合规性评价管理制度的落实情况，及 时发现合规性问题，并采取相应的纠正和处罚措施。同时，合规性评价管 理制度也应明确违反规定的处罚措施，并建立受理和处理员工举报的机制。 三、执行与改进 1.制度执行 公司应通过制度宣传、培训等方式，确保制度被全体员工真正理解并 遵守。同时，公司应建立相应的监督检查机制，对制度执行情况进行定期 的检查和评估。 2.反馈与改进
合规性评价指南汇总
合规性评价指南汇总 本文档将提供一份合规性评价指南的汇总，旨在帮助企业评估并确保其业务的合规性。 1. 合规性评价的意义与目的 合规性评价是指对企业业务运营过程中遵守法律法规、规章制度和行业规范的情况进行全面评估和监督的活动。其主要目的是确保企业在业务运营中符合相关法律法规的要求，降低法律风险，并提高企业的可持续发展能力。 2. 合规性评价的基本原则 在进行合规性评价时，应遵守以下基本原则： - 独立性原则：评价活动的进行应独立于被评价对象，评价结果应客观、公正； - 全面性原则：评价应覆盖企业的整体业务运营过程，对可能存在的合规风险进行全面评估； - 简化性原则：评价过程应尽可能简洁、清晰，避免过多的法律术语和复杂的流程；
- 可操作性原则：评价结果应为企业提供具体的合规建议和改 进措施，使其易于操作和落地。 3. 合规性评价的主要内容和方法 合规性评价的主要内容包括但不限于以下几个方面： - 法律法规合规性评价：对企业在业务运营中是否符合相关法 律法规的要求进行评估； - 内部控制和机制评价：评估企业是否建立了完善的内部控制 体系和合规机制； - 风险评估和管理：评估可能存在的合规风险，并制定相应的 管理措施； - 培训和宣传教育：评估企业对合规意识和知识培训的实施情况。 评价方法可以包括文件审查、调查访谈、实地检查等多种方法，根据实际情况选择合适的方法进行评价。 4. 合规性评价的组织与管理 合规性评价的组织与管理需要遵循以下原则：
- 确定评价责任人和评价组成员，明确各自的职责和任务； - 制定评价计划和时间表，确保评价工作按时完成； - 保证评价过程的独立性和保密性； - 将评价结果报告给企业的高层管理人员，并跟进改进措施的实施情况。 5. 合规性评价的持续改进 合规性评价是一个持续的过程，需要不断完善和改进。评价结果应作为改进的基础，及时调整和更新合规措施，并建立合规性评价的长效机制。 以上为本文档对合规性评价指南的汇总，希望对企业评估和确保业务合规性有所帮助。
公司合规管理制度
公司合规管理制度 1.总则 1.1为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际制定本制度。 1.2本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国监察法》以及《【】省国资委关于健全企业法律内控机制加强企业法治建设的指导意见》、《省国资委监管企业合规管理指引（试行）》规定制定。 2.适用范围 公司各机构、组织和个人均执行本制度。 3.定义 3.1本制度所称合规，是指公司和其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 3.2合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为 3.3合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 4.职责
4.1党委及委员是合规管理观念的倡导者、合规制度制定者和合规行为监督者，发挥把方向、定大局、促落实的重要作用，全面领导、统筹推进合规管理工作。 （1）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规； （2）研究合规管理负责人人选、合规管理（牵头）部门设置； （3）对执行董事、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督； （4）对合规管理的重大事项研究提出意见； （5）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项。 4.2公司执行董事是合规管理规定的制定者和监督者，引导全公司员工树立合规理念，建设合规文化。 （1）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告； （2）建立健全企业总法律顾问制度，推动完善合规管理体系； （3）决定合规管理负责人的任免； （4）决定合规管理部门的设置和职能； （5）研究决定合规管理有关重大事项； （6）按照权限决定有关违规人员的处理及容错免责事项； （7）建立与合规管理负责人的直接沟通机制； （8）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题； （9）章程规定的其他合规管理职责。 4.3执行董事对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。
规章制度合规性评价
规章制度合规性评价 【篇一：法律法规获取及合规性评价管理制度】 1.目的 获取、识别和更新适用的环境和职业健康安全方面的法律、法规及 其他要求，并传达给有关人员和相关方。 2. 适用范围 适用于本公司活动、产品或服务过程中环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求的获取与更新。 3. 职责 3.1各部门负责获取、识别和更新与其安全生产活动相关的法律法规和其他要求，并对相关内容的适用性进行确认和摘录。 3.2安全管理员负责对识别的法律法规和其他要求进行登记汇总，需要时将相关法律法规和其他要求的摘录发送至各有关部门，在建立 和修订管理体系文件时应作充分考虑。 3.3各职能部门负责识别、评价适合本部门环境因素和危险源的法律法规和其他要求条款。 4. 控制要求 4.1分类 国际公约、法律、法规、规章、标准及其他要求包括各级政府的规 范性文件，行业的要求，相关方的要求等。 4.2 获取渠道 4.2.1 政府部门：负责安全生产监督管理部门；负责职业病防治监督 管理的卫生安全管理员门；质量技术检验检疫安全管理员门、劳动 与社会保障安全管理员门、公安安全管理员门等； 4.2.2 行业行政主管部门； 4.2.3 报刊、杂志和互联网等媒体； 4.2.4 咨询机构。 4.3 获取方式 4.3.1各部门每季度以走访、电话、传真、查阅、上网等方式，通过 以上渠道了解并获取最新的法律法规和其他要求。 4.3.2 安全管理员分别对各部门获取到的环境和职业健康安全有关 的法律、法规及其它要求进行归纳整理，填写《法律、法规及其他 要求清单》。 4.4识别与评价：
4.4.1 安全管理员根据公司业务活动特点、环境因素、危害与风险的 性质，以及相关方的要求，组织相关部门对获取的法律法规和其他 要求进行适用性及符合性评价，并编录《法律法规符合性评价表》。 4.4.2 合规性评价通常每年一次，在管理评审之前进行，当发生环境 污染事故或健康安全事故事件时可增加评价频次。 4.4.3 安全管理员结合日常检查、监督和测量结果，汇总形成公司法 律法规执行和检查情况记录，编制《合规性评价报告》，并完成法 律法规遵循情况的合规性评价结论。 4.4.4 在《合规性评价报告》中如发现有违反法律法规和其他要求的 情况时，由安全管理员组织相关部门分析原因，采取相应的纠正措施，填写《法律法规不符合整改措施表》。 4.5 传达与培训 4.5.1 安全管理员将本公司汇总编录的《法律、法规及其他要求清单》、《法律法规符合性评价表》下发到各职能部门，并传递到相 关岗位及有关执行人员； 4.5.2安全管理员及时组织全体员工进行最新法律法规的学习，提高 员工的法律意识。 4.6评审、更新 4.6.1当本公司的经营活动和服务范围发生变化时，根据实际情况， 由安全管理员对现有相关的环境法律法规及其它要求，进行追加获取。 4.6.2当国家的法律、法规及其它要求发生变化时，安全管理员应及 时进行更新。 4.6.3安全管理员及时将更新的法律法规发布，相关职能部门执行更 新的法律法规。 5. 相关文件 无 【篇二：〔2016〕法律法规合规性评价】 附件2-1 附件2-2 附件2-3 【篇三：合规性评价制度】 合规性评价制度 1 目的
合规性评价实施方案
合规性评价实施方案 合规性评价是指通过评估、分析和检查组织或企业的经营活动是否符 合相关法律法规、标准和规范的要求，以确定其合法性和合规性程度的过程。合规性评价具有保证企业经营合规、预防风险的重要作用。下面将介 绍一种合规性评价的实施方案。 一、确定评价的范围和目标 在进行合规性评价之前，首先要确定评价的范围和目标。评价的范围 可以包括企业的各个经营环节，如生产运营、人力资源、财务管理等；评 价的目标可以包括发现和防范潜在合规风险、提高合规性管理水平等。 二、制定评价指标和方法 根据评价的范围和目标，制定相应的评价指标和方法。评价指标应该 能够客观、准确地反映企业的合规性水平，可以参考相关法律法规、标准 和规范进行制定。评价方法可以包括文件资料审查、实地考察、访谈调查等，以获取企业的真实合规情况。 三、收集和整理评价材料 根据制定的评价指标和方法，对相关材料进行收集和整理。评价材料 可以包括企业的合规制度、文件资料、工作记录等，要对材料的真实性和 完整性进行核查，发现存在的问题和风险。 四、开展评价工作 根据收集和整理的评价材料，开展评价工作。评价可以通过评审、调查、检查等形式进行。评价人员可以由企业内部人员和外部专业人士组成，要求评价人员具有一定的专业背景和经验，确保评价的客观性和准确性。
五、制定整改和改进方案 评价完成后，根据评价结果，制定相应的整改和改进方案。整改和改进方案应该具体明确，包括责任人、时间进度、目标要求等。整改和改进方案的实施应该结合实际情况，进行有效的跟踪和监督。 六、评价报告和跟踪 评价完成后，编制评价报告，并将评价结果和方案的执行情况进行跟踪。评价报告要真实、客观地反映评价结果，并提出改进建议和措施。跟踪评价结果和方案的执行情况，及时发现和解决问题，确保合规性评价的效果。 七、定期复评和长效管理 合规性评价是一个持续的过程，为了确保企业的合规性水平，需要定期进行复评和长效管理。定期复评可以发现和解决新出现的合规问题，确保企业的持续合规；长效管理可以通过建立健全的合规制度和规范，提高合规性管理水平，降低合规风险。 以上是一种合规性评价的实施方案，合规性评价是企业经营管理的重要环节，实施方案的具体内容和步骤可以根据企业自身的情况进行调整和完善。
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度 〔WHNYLM/ZD-115-2015〕 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理,依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》与能源公司相关规定,结合公司实际,制定本制度. 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求. 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施. 第四条合规性评价遵循以下原则： 〔一〕公平公正,全面开展； 〔二〕基于事实和数据而定. 第五条本制度适用于公司各部室与三厂一矿〔以下简称各单位〕. 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门,主要职责： 〔一〕负责法律法规与其他要求的获取、识别； 〔二〕负责编制年度合规性评价计划； 〔三〕明确合规性评价的方法； 〔四〕组织开展合规性评价工作； 〔五〕编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合,各单位制定纠正措施和预防措施. 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部,做为合规性评价的依据.
第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价. 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求. 第十七条依据有关的监测数据： 〔一〕环境监测报告； 〔二〕现场职业卫生监测报告； 〔三〕职业危害岗位体检报告； 〔四〕特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等； 〔五〕其他. 第十八条依据日常监测的结果： 〔一〕各部室日常相关的检查记录； 〔二〕物料、能源的统计记录； 〔三〕人员持证上岗的检查记录； 〔四〕固体废弃物的管理和处置记录； 〔五〕危险化学品的检查记录；