亚洲开发银行保障政策声明
政策文件
2009年6月
保障政策声明亚 洲 开 发 银 行
缩略语
ADB –
亚洲开发银行
CSS –
国家保障系统
DMC –
发展中成员体
EBRD – 欧洲复兴开发银行
EIA –
环境影响评价
EMP –
环境管理计划
ESMS – 环境与社会管理制度
FI –
金融中介
IEE –
初级环境审查
IFC –
国际金融公司
IPP –
原住民计划
IPPF –
原住民计划框架
MFF –
多批次贷款
MFI –
多边金融机构
NGO –
非政府组织
OCR –
普通资金源
OED –
业务评估局
SES –
专项评估调查
SIA –
社会影响评价
SPS –
保障政策声明
SPU –
保障政策修订
UNDRIP – 联合国就原住民权利的宣言
副行长乌苏拉·谢菲尔·普罗伊斯（U. Sch?fer-Preuss）, 知识管理和可持续发展
局长姚先斌，区域和可持续发展局
处长阿罕穆德（N. J. Ahmad）,
区域和可持续发展局环境和保障处
工作组组长马小莹，区域和可持续发展局高级环境专家
派雷拉（J. Perera）,南亚局高级环境专家
斯波伦（I. Simbolon）,区域和可持续发展局高级社会发展（保障）专家
译文声明
为扩大读者范围，特将该报告由英文翻译为中文。亚洲开发银行（亚行）尽力确保翻译的准确性。但英语是亚行的官方语言，因此，该文件的英文原版为唯一具有权威性的（即正式的和授权的）文本。任何对该文件内容的引用，必须以其英文原版内容为准。
术语表
生物多样性。生物多样性是指所有来源的形形色色的生物体，这些来源包括陆地、海洋和其他水生生态系统及其所构成的生态综合体;生物多样性包括物种内部、物种之间和生态系统的多样性。
受影响的原住民的同意。对政策实施来说，这一概念指受影响的原住民社会作为一个整体，通过个人和/或他们公认的代表表示对项目活动的支持，个别人或群体的反对并不能否认这种广泛支持的存在。
国家保障系统。一个国家与环境和社会保障有关的法律和组织框架，包含国家层面、地区层面或行业层面的执行机构和有关法律、条例、规章和程序。
重要栖息地。指那些需要特别关注的天然的或被改造了的栖息地，主要包括具有高度生物多样性价值的地区，包括极危或濒危物种的栖息地；对特有或狭布物种具有特殊意义的地区；对迁徙物种的生存具有特殊意义的地区；聚居物种的全球性的重要集中地或数量集中区域；具有独特的物种组合，代表特殊的进化方式，或具有关键生态功能的地区；保持生物多样性对当地社会具有社会、经济或文化上的重要性的地区。
移民。就非自愿移民而言，移民指那些由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而被迫迁移（搬迁、丧失居住地或栖身地）和/或经济上被迫转型（失去土地、财产、获得财产的机会、收入来源，或谋生手段）的人群。
经济转型。由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而失去土地、财产、获得财产的机会、收入来源，或谋生手段。
外部专家。那些不参与项目日常执行或监督工作的专家。
高度复杂和敏感的项目。那些亚行认为具有高风险，或存在较大争议，或可能涉及多方面利益，从而会产生潜在的重大社会和环境影响的项目。
有效协商。这一过程具有以下特征：（1）项目准备阶段就已启动，并贯穿整个项目周期；（2）以适当的方式，及时而充分地向受影响的人群发布项目的相关信息；（3）协商必须在不受到威胁和强迫的条件下进行；（4）不存在性别歧视，充分考虑弱势群体的需求；（5）决策时考虑了所有受影响的人群和其他利益相关方的意见，如项目设计、减缓措施、共享发展成果和机会，以及执行中的问题。
天然栖息地。生物群落基本由当地植物和动物而形成的土地和水域，并且人类活动尚未在实质上改变该区域的主要生态功能。
物质文化资源。可移动或不可移动的物体、遗址、建筑、建筑群，以及具有考古和古生物学、历史、建筑学、宗教、美学或其他文化价值的自然景观。
实际搬迁。由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而被迫搬迁、丧失居住地或栖身地。
显著变化或退化。（1）因土地或水域使用方式重大而长期的变化，造成的栖息地生态功能完整性的消失或严重退化；或（2）栖息地的生态功能发生变化，在很大程度上削弱了该栖息地维持当地物种种群数量的能力。
目录
页码
一.背景及前言1
二.环境变化2
三.当前的保障政策和经验4
A.亚行现行的保障政策4
B.合规监督5
C.亚行保障政策的经验5
四.主要的政策问题和观点7
A.政策含义和范围7
B.政策执行和贯彻问题9
C.应对客户需求的变化与长期内可持续的保障政策 10
五.《保障政策声明》 12
A.关于亚行的承诺和政策原则的重要声明 12
B.政策贯彻过程 17
C.作用和责任Error! Bookmark not defined.
六.实施安排和资源需求 23
A.政策实施和监测 23
B.所需的资源 24
C.生效日期和过渡期 25
D.政策检查 25
七.建议25
附录
1．保障要求 1：环境 26 2．保障要求 2：非自愿移民安置 38 3．保障要求 3：原住民 47 4．保障要求 4：对不同金融工具的特殊要求 57 5．亚行禁止的投资活动 67 6．加强和使用国家保障系统，应对环境和社会保障问题 68
附件
1．其他多边金融机构的经验 73 2．中期行动计划（2010-2012） 78
一.背景及前言
1 亚洲开发银行（简称“亚行”）的业务政策包括三项保障方面的政策，即《非自愿移民政策》（1995）、《原住民政策》（1998）和《环境保护政策》（2002）。这三项政策都需修订。亚行需要应对发展中成员体在发展过程中面临的环境和社会挑战，根据从当前保障政策中所吸取的经验教训做出相应调整，使之适应新的贷款方式和融资工具。此外，亚行的政策应参考其他多边金融机构及私营部门（如遵循赤道原则的金融机构1）的成功经验。2004年12月，亚行管理层批准了保障政策修订的概念性文件，以提高亚行保障政策的效率，并确保这些政策能满足客户变化了的需求及适应新的业务机会。
2．保障政策修订的目的在于：（1）更好地阐述保障政策，以提高其清晰度、一致性及连贯性;（2）在实施过程中采取关注项目成果的措施，与项目前期工作相呼应；（3）使政策实施适应贷款产品的发展和金融创新；（4）加强与其他多边金融机构之间的协作，并针对不同机构和人员能力的客户制定不同的保障措施；（5）改善内部操作程序和资源配置。
3．保障政策修订使得亚行的保障政策更加完善，新的政策包含以下部分：（1）《保障政策声明》：明确亚行保障政策的总体目标，阐述政策原则，确定亚行保障政策的实施过程。《保障政策声明》根据当前和未来的贷款工具制定，旨
在满足发展中成员体公共和私营部门具有不同特点和要求的客户。
（2）一系列保障政策规则：借款人/客户必须满足这些规则的要求，以应对社会和环境方面的影响和风险。亚行工作人员通过尽职调查、评估和监督，保证借款人/
客户在项目准备和实施期间的行为都符合要求。根据具体情况，亚行可能提出
其他保障要求或更新现有的要求，以提高效率，应对需求变化，并参考新的成
功经验。
（3）《业务手册》：规定尽职调查和对整个项目周期的监督活动的内部程序。
4．经亚行董事会批准，《保障政策声明》及其对借款人/客户的要求将取代当前的三项保障政策。新的《业务手册》将取代现有《业务手册》的F1、F2和F3部分。亚行将修订其《移民安置手册》2和《环境评价导则》（2003），并制定《原住民手册》，为相关活动提供详细的技术指导和建议。
5．《保障政策声明》的征求意见稿已于2007年10月发布在亚行的官方网站上，以征求外部意见。在征求意见期间（2007年10月—2008年4月），亚行邀请各利益相关方，在亚太地区和其他地区举行了14次研讨会，广泛听取意见和具体建议。亚行还通过书面形式、主题讨论会、非正式会议和电话会议等形式，收集了众多反馈意见。所有的意见在咨询结束以前都发布在亚行的网页上。作为对来自各方的意见的回应，亚行管理层决定在这些意见和建议的基础上发布《保障政策声明》第二稿，并在马尼拉再举行一次研讨会，以便利益相关方对第二稿进行评估。
1这些金融机构采用了赤道原则。赤道原则是一个由非官方金融机构制定的原则框架，强调在设计金融工具时要重视环境和社会风险。
2亚行，1998。《移民安置手册：成功的实践》，马尼拉。
2
6．《保障政策声明》的第二稿于2008年10月3日至12月4日发布在亚行的网页上，征求公意见。收集的意见和亚行的回应的详细资料也于2008年10月9日发布在亚行“保障政策修订”的相关网页上，其中包括14个国家/地区2007年10月12日—2008年10月24日的讨论结果和书面意见。初步的保障评估程序（《业务手册》草案）已于2008年10月24日完成。此外，应各利益相关方的要求，网页上还发布了《术语表》草稿。为对《保障政策声明》第二稿进行全面而充分的讨论，亚行于2008年11月18日至21日在马尼拉举行了研讨会，重点是就利益相关方对征求意见稿提出的意见作出解释（可参见亚行“保障政策修订”网页上有关利益相关方咨询意见的报告）
7．《保障政策声明》的草稿于2009年1月完成并提交亚行董事会，以便董事会成员审查和提出意见。董事会于2009年2月对此进行了讨论。本文件是《保障政策声明》的最终草稿是内部和外部协商的结果，综合了亚行董事会及其员工，外部的利益相关方，包括政府、民间组织、私营部门以及学术界的意见。
二.环境变化
8．亚洲和太平洋地区是世界上人口最多和增长最快的地区，正在发生着惊人的社会和环境变化。人们越来越关注许多亚洲国家发展的可持续性。快速的工业化和城市化，对自然资源需求的日益增长，引发了土地使用方式和居住方式的变化，水资源质量和数量下降，生物多样性受到威胁，森林和土地退化，污染加剧，威胁着人类健康。这些因素对贫困人群的影响尤其严重。高人口密度、城市发展和基础设施建设对土地需求的增长，增加了与非自愿移民相关的风险，对贫困人群和原住民等弱势群体的影响尤其严重。全世界有 2.5亿原住民，其中大约70%生活在亚太地区。大约有120种语言即将或已经消失，反映了原住民文化及其完整性面临的威胁。亚太地区面临的挑战是，防止环境恶化和非自愿移民导致的贫困，承认原住民和其他弱势群体的特殊需要和尊重他们的权利，调整发展政策，培养发展中成员体应对这些挑战的能力。
9．发展中成员体已经在不同程度上对各自面临的环境和社会挑战采取了应对措施。有些发展中成员体已经调整了环境和社会保障政策以及监管结构，但有些发展中成员体的相关制度建设仍然滞后，往往要依赖捐赠方的政策和程序。亚太地区的发展进程改变了公共和私营部门、民间组织和社区的定位和责任，更加注重社会和环境的可持续发展，并对信息透明度和公民参与度提出了更高的要求。与之类似，商业银行和金融中介面对公众要求它们切实担负起社会和环境责任的压力，也扩展了自己的定位和责任。发展中成员体越来越认识到必须根据国际先进经验调整自己的标准，提高自身应对全球和地区性环境和社会风险的能力，推动社会和环境的可持续发展。此外，私营经济的支持者越来越愿意采用对社会和环境负责的先进投资方式，如果有对社会和环境明显有利的商业项目，它们甚至能比监管条例的要求做得更多。
10. 多边金融机构修订了它们的环境和社会保障政策，以确保这些政策能适应需求的变化。世界银行在2005年启动了一个项目，尝试在世行支持的活动中采用各国家的保障程
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序，解决社会和环境保障问题3。2008年1月，世界银行发布了各国家的保障程序试点项目的第一阶段的评估报告4。在报告的基础上，世界银行批准继续该项目，并扩大其规模，从项目层面提升到国家层面，以引导借款人和其他发展伙伴在更大范围实施其保障政策，以更加可持续的方式促进借款人的能力建设，这比在项目层面推行这些措施更为可行。世界银行还于2005年修订了原住民保障政策，于2006年修订了关于物质文化资源的政策，以应对环境的变化。2006年，国际金融公司制定了《社会和环境可持续的政策和绩效标准》5，对私营部门实行结果导向的标准，并向其介绍成功经验。有60多家商业金融机构在项目融资中采用国际金融公司的新绩效标准。同样是在2006年，泛美开发银行公布了它的《环境和保障合规政策》6，有选择地使用各国自己的保障程序。2008年5月，欧洲复兴开发银行发布了《环境和社会政策》7及10项操作要求，取代其2003年的《环境政策》。欧洲复兴开发银行的新政策和操作要求的内容和国际金融公司的保障政策类似，但反映了其业务特点和基于欧洲环保原则的承诺。欧洲复兴开发银行是欧洲环保原则的签约方。
11．人们越来越强调援助者需结合各国家的保障体系开展工作。2005年，《援助效率巴黎宣言》明确了世界范围内援助方和受援方的义务，以加强对援助的管理、提高效率、减少贫困和不公正，促进发展和能力建设，加速实现千年发展目标。《宣言》提出了五项原则；尊重国家主权；援助项目应和受援方的发展战略、主要需求和相关程序保持一致；援助方的行动要协调一致；加强对发展成果的管理；对等责任。这些原则强有力地推动了援助方把自身对社会和环境的关注与发展中受援方的发展战略和重点项目结合起来，使它们在应对社会和环境问题时行动更加协调。2008年通过的《阿克拉行动议程》再次确认了这些原则，并强调了各国家的保障程序的重要性。亚行就如何更好地支持普通资金源借款人征求了各方的意见，各方的意见显示，公共部门的客户总体上认可亚行的保障目标和原则，但有些普通资金源客户认为自己的保障程序流程比亚行的流程能更好地支持各方认可的保障原则。
12．亚行业务的性质也在发生变化。针对预期的经济发展和亚太地区发展、援助和金融形势的重大变化，亚行将积极进行调整以适应这些挑战，但仍会致力于它的首要任务：减少亚洲和太平洋地区的贫困。亚行关注并通过自己的活动致力于推动共享式增长、环境可持续增长和地区一体化。亚行的2008—2020长期战略框架8（《2020战略》）重点关注五方面推动变革的因素：（1）私营部门的发展和运作；（2）完善的治理和能力建设；（3）性别平等；（4）知识解决方案；（5）合作。亚行将把工作更加集中在五个核心领域：（1）基础设施；（2）环境，包括气候变化；（3）区域合作和一体化；（4）金融部门的发展；（5）教育。私营部门项目的扩大、多样化的投资、金融部门和资本市场中客户类型多样化，加上日益增多的大规模基础设施工程高度复杂和敏感的社会和环境影响，都要求对保障政策加以修订，以保证项目在社会和环境方面的可持续，这对取得积极发展成果非常重要。
3世界银行. 2005.《在银行支持的项目中开展借款人系统应用试点工作，应对环境和社会保障问题》. 华盛顿特区.
4世界银行. 2008. 《应用各国家的保障程序应对环境和社会保障问题第一阶段试点项目的评估报告》. 华盛顿特区.
5国际金融公司. 2006.《社会和环境可持续政策和绩效标准》. 华盛顿特区.
6泛美开发银行. 2006. 《环境和保障合规政策》. 华盛顿特区.
7欧洲复兴开发银行. 2008. 《欧洲复兴开发银行环境和社会政策》. 伦敦.
8亚洲开发银行. 2008. 《2020战略：亚洲开发银行2008—2020 的长期战略框架》. 马尼拉..
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13．2004年8月，亚行采用了综合改革议程，并推出了新的贷款模式和工具，以提高其业务的发展效率。亚行最近的业务规划（发展成果管理、创新与效率计划，以及加强对中等收入成员体和普通资金源借款人的支持）都是与提高援助效率的国际共识相一致的。制定目前的保障政策时，直接的项目贷款是发展援助的主导形式。保障政策需适应亚行贷款产品发展和金融产品创新的需要，而传统的项目层面的保障措施往往不能很好地适应这些新模式的要求。新的贷款模式和融资手段，如多批次融资工具就增加了执行保障政策的复杂性，难以保证满足所有相关的要求。新的贷款模式、金融创新的趋势，以及客户情况的变化，都要求提高亚行保障政策的效率和相关性。
三.当前的保障政策和经验
A. 亚行现行的保障政策
14．亚行的保障政策框架。保障政策在一般被理解为一种操作性政策，目的是避免、减少或缓解项目对环境和社会的负面影响，包括保护那些在发展过程中有可能受到影响或被边缘化的人群。亚行的保障政策框架包括三项业务政策——环境9、原住民和非自愿移民。在实际业务中，执行这些政策需要参考《业务手册》的“环境因素” 10、“非自愿移民”11和“原住民”12部份。亚行的《移民安置手册》（脚注2）和《环境评价导则（2003）》介绍了执行保障政策的成功经验。除去三条保障政策外，有几项部门政策也有环境保障的内容，例如关于水资源、能源和森林的政策。
15．保障要求。三项保障政策都涉及在整个项目周期中评估影响、做出规划和减少负面影响的标准程序。保障政策要求（1）在项目周期初期确认并评估可能产生的负面影响；（2）制定和实施计划，以避免、减少、减缓或补偿可能产生的负面影响；（3）在项目准备阶段和实施过程中，要及时向受影响人群发布信息，征求他们的意见。保障政策适用于所有亚行资助的项目，包括私营部门业务，并适用于项目的各个组成部分。《业务手册》中对于内部程序有详细说明（脚注10-12），包括类似的操作步骤：（1）一旦确认某项目可以获得亚行资助，就要在尽早梳理并界定相关问题，并在整个项目周期中持续进行；（2）对不利影响做出评估，制定保障计划，安排减缓措施、监督程序以及机构设置，并将保障政策融入项目的设计和实施过程；（3）在项目准备和执行期间，征求受影响人群的意见，并以他们能接受的方式、方法和语言发布信息；（4）应向公众披露保障计划，并在项目周期的各个阶段及时更新信息13。亚行的保障政策要求项目同时遵守亚行自身和发展中成员体的保障要求。
16．作用和责任。现有的三项保障政策的一个基本原则是，执行政策条款是借款人/客户的责任。借款人/客户要进行社会和环境评价，与受影响的人群和社区协商，准备、实施
9《环境政策》包括五个要素，但只有第五个要素属于环境保障议题（在亚行的业务中综合考虑环境问题，第30段，第50—70段）。
10亚洲开发银行. 2006. 《业务手册》F1:亚洲开发银行业务中的环境问题. 马尼拉.
11亚洲开发银行. 2006. 《业务手册》F2:非自愿移民. 马尼拉.
12亚洲开发银行. 2006. 《业务手册》F3:原住民. 马尼拉.
13亚洲开发银行的《公共信息交流政策》提出了对亚行各类项目的要求，包括保障问题。
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保障计划并监督其执行情况，准备和提交监测报告。亚行的任务是向借款人/客户解释政策要求，通过能力建设项目帮助他们在项目准备和实施过程中满足这些要求，进行尽职调查和审查，审查和监督项目执行情况。虽然亚行在项目执行过程中进行监督，确保保障政策的要求得以满足，但亚行的相当一部分注意力放在了整个项目的准备和批准阶段。亚行的项目完工报告和项目效果评估报告都包括对保障政策执行情况的评估。
B. 合规监督
17．合规制度。亚行2002年机构改组后14，建立了监督项目是否符合保障政策要求的制度安排。在环境和社会保障处的支持下，亚行的首席合规检查官负责就如何遵守保障政策以及相关的程序和原则向管理层和业务部门提供建议。在整个项目周期都会对是否符合保障政策要求进行监督。如果某一项目有违反保障政策的风险，管理层评估会议会提出改进措施，员工审查委员会将再次审查该项目是否符合规定。业务部门将采取措施确保项目在提请董事会审议前满足保障政策要求。在项目实施期间，评估活动仍会继续，以保证项目活动符合相关法律文件中的保障条款，在项目出现违反保障政策的风险时采取适当的控制措施。
18．问责机制。2003年5月，亚行采用了一项新的问责制13，以便利益受到亚行援助项目侵害的人们可以发表意见、寻求解决方案，以及报告可能违反亚行政策和程序（包括保障政策）的行为。新的问责机制取代了亚行的《检查职能》（1995）14。新的问责制包括两个独立而又有关联的功能：（1）协商，由亚行项目特别协调人负责，帮助利益受到亚行援助项目侵害的人寻求解决问题的方案；（2）帮助利益受到亚行援助项目侵害的人向亚行的合规检查小组提出书面要求。
C. 亚行保障政策的经验
19．环境。亚行于1979年在其贷款业务中正式引入了环境评价15。到2002年采用现行的《环境政策》时，亚行已积累了20多年的环境评价和管理经验。在这期间，政策原则和环境保障最初只是关注技术评估和缓解措施的水平，目前已逐渐发展到强调发展和实施综合性的环境管理计划。综合管理计划的关键部分是减缓措施、监测程序、成本估算、预算以及实施机构。此外，环境评价过程强调与公众协商、充分批露信息和制定替代方案。尽管与之前相比，操作程序的合规性已经有了很大的提高，但在实质方面的合规性（真正把环境评价的结果和建议融入项目设计，借款方/客户对环境管理计划的自主权，以及环境管理计划的执行效率）仍然存在问题。
20．2006年,业务评估局的《环境保障专项评估报告》16认为，亚行的环境政策中的保障部份是有效的，有效避免了亚行援助的项目产生重大负面环境影响，但较高的交易成本也影响了项目的效率。该报告建议对《环境政策》进行修订，以便：（1）将重点从项目的
14亚洲开发银行. 2001.《亚洲发展银行的重组》.马尼拉.
13亚洲开发银行. 1995. 《监测作用评估：建立新的亚洲开发银行问责机制》. 马尼拉.
14亚洲开发银行. 1979. 《亚洲开发银行业务中的环境问题》. 马尼拉.
15亚洲开发银行. 1979. 《在亚行的业务中对环境的考虑》. 马尼拉
16亚洲开发银行. 2006. 《环境保障的专项评估报告》. 马尼拉
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前期审查和批准转移到结果控制上来；（2）更好地将各国的保障程序和步骤与环境评价政策结合起来；（3）把推行政策的重点从项目本身扩展到能力建设；（4）有效整合环境保障和社会保障措施，促进可持续发展。报告还建议亚行考虑：（1）增强各代表处的环境专业力量；（2）使非政府组织发挥更大的监督作用；（3）重新采用评估环境敏感B 类的项目分类标准以及A类项目120天的信息公示规定；（4）加强各国家的保障程序；（5）制定执行修订后的环境政策的行动计划，要特别注意保证在亚行的能力与政策要求匹配。
21．非自愿移民。在世界银行关于非自愿移民政策的基础上，亚行于1995年制定了《非自愿移民政策》。亚行援助的项目越来越复杂，这些项目必须解决与项目相关的财产问题、资产问题，以及虽不搬迁但失去生活来源等问题，在城市地区还有那些非正式居民的问题。执行该非自愿移民政策的经验表明有许多方面有待改进，包括：（1）如何处理那些没有明确土地产权的人（例如私占土地和住房者，以及非正式居民）；（2）移民安置补偿的内容应包括合理的搬迁费用、重建和/或恢复费用以及生计安排；（3）明确区分受影响的人群和搬迁移民；（4）发展中成员体开展影响评估、制定和实施移民计划的能力建设。
22．业务评估局2006年关于非自愿移民的《专项评估报告》17认为，亚行非自愿移民政策对于解决受影响人群面临的问题和提高发展中成员体的安置能力方面是广泛有效的。然而，报告认为其成本和过程缺乏效率；考虑到政策执行给亚行和借款人/客户带来的交易成本，现行政策方法的可持续性也不高。因此，报告建议在保障政策修订期间，亚行应（1）协调1995年版非自愿移民政策和《业务手册》之间的不同之处，并明确政策的范围是否同时包括实际搬迁和经济转型；（2）澄清含糊不清的关键条款和政策执行方式，包括重置成本、补偿和搬迁补助、私占土地和住房者的权利以及征地手续；（3）设计基于结果的框架和绩效标准；（4）加强发展中成员体的能力，并依靠各国家的保障体系进行土地征用和提供安置保障；（5）为非自愿移民制定明确的操作指南和执行程序。《专项评估报告》还指出了政策要求和现有职员配置不匹配的问题，建议保障政策修订中应该包括政策的实施计划。
23．原住民。亚行于1998年公布了其《原住民政策》。该政策中对原住民的宽泛定义，与近几十年来形成的国际共识，国际机构，如联合国和国际劳工组织对原住民的划分标准，以及国际法承认的原住民身份，是一致的。由于亚太地区各国家和地区历史、文化、意识形态、经济资源、人口以及政治制度的巨大差异，这一政策在亚太地区的实施面临着特殊的挑战。各成员体的法律和对原住民的定义（如果有的话），很少能和亚行的政策完全一致。政策执行过程中取得的经验也不尽相同，该政策的实施仍然面临以下主要挑战：（1）承认原住民的文化特点和对他们世代生活的土地和享有的资源的权利；（2）使受影响的原住民能和其他社会群体一样公平地分享发展成果；（3）在规划和实施可能对原住民产生影响的项目时，与他们进行有效的和符合其文化传统的协商。
24．2007年业务评估局关于原住民的《专项评估报告》认为，原住民的保障政策18与亚
17亚洲开发银行. 2006. 《非自愿移民保障问题专项评估》. 马尼拉
18亚洲开发银行. 2007. 《原住民保障问题专项评估》. 马尼拉.
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行及其借款人/客户是相关的，但不是很有效。亚行援助的项目一般会避免或减缓不利影响，但这基本上是由于执行移民计划和环境管理计划的结果，而不是由于执行了原住民保障计划。按照《专项评估报告》的意见，在存在其他保障计划的情况下，缺乏增值功效的原住民保障计划使得现有政策措施缺乏效率，而且因为亚行和其借款人/客户将因此承担高昂的交易成本而缺乏可持续性。《专项评估报告》建议在保障政策修订期间，亚行应：（1）澄清原住民政策中存在误解或含糊不清的地方，包括原住民的定义；（2）如果项目对原住民的影响主要涉及移民和环境问题，就应把与原住民有关的议题整合进移民计划或环境治理规划；（3）在项目准备和实施期间明确与协商步骤有关的要求；（4）在贯彻原住民保障政策时，制定进行能力建设的连续性措施；（5）制定实施原住民保障政策的计划。对关于原住民保障、环境和非自愿移民保障的专项调查报告，亚行管理层作出了回应，董事会发展效率委员会也提出了建议，相关内容都发布在亚行网站上19
25．跨领域问题。近年来，在亚行内部对环境和社会保障政策的评估也强调了必须改善政策绩效。与项目准备和实施有关的问题包括：（1）协商和信息公开的质量；（2）充分地评估发展中成员体的制度框架和能力；（3）项目周期中保障计划制订的顺序优化；（4）保障文件的质量参差不齐。另外，为保障政策分配足够的预算资金也至关重要。项目实施过程中出现的问题主要是：（1）满足保障政策要求所需的预算（调整设计方案、补偿金支付等）；（2）减缓措施的落实；（3）确保根据工程详细设计和项目影响范围的变化及时更新保障计划；（4）提高承包商层面的监督效率；（5）确保亚行进行充分的监督和检查项目是否符合政策要求，尤其是对基层的监督。
四.主要的政策问题和考量
A.政策的表述和范筹
26．改进政策的清晰度，连贯性和一致性。尽管三项保障政策具有共同的要素和原则，但仍存在一些含混不清、重复和不一致之处，例如：（1）明确环境评价应包括哪些社会因素；（2）非自愿移民政策中又包括了一些原住民政策的内容；（3）三项政策都需要公开信息和协商，但相关要求和过程没有协调起来；（4）保障政策对不同贷款业务的适用程度及以及这些业务的操作程序都不尽一致；（5）目前的程序要求中穿插了一些关键的政策原则，有些情况下过分强调遵守程序其实对政策目标的实现来说并无帮助；（6）目前的政策和操作程序也没有明确区分对亚行员工的指令和对借款人/客户的要求，导致双方责任和义务界限不清。让各项保障政策更加协调，政策原则、对借款人/客户的要求和内部操作程序更加明确，有助于亚行员工和借款人/客户理解应该怎么做才能实现保障政策的目标，以及他们各自在促进发展绩效中的不同作用和责任。
27．区别保障目标和发展愿景。在三项保障政策中，“零伤害”因素在某种程度上都与主观的发展愿望混在一起。例如，亚行的环境政策包含五个要素：（1）推行环境措施，以减少贫困；（2）把环境问题融入经济发展的主流观点；（3）维持全球和和地区性的生命保障体系；（4）建立伙伴关系；（5）将环境保障措施融入亚行的业务。但是，前四个要素涉及的都是亚行的环境战略，第五个要素才涉及项目层面上的环境保障和评估。把相
19亚洲开发银行. 业务评估局承担的亚行保障政策独立评估。 https://www.docsj.com/doc/0510640813.html,/Evaluation/safegard-policies.asp
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互关联的环境保障政策愿景与环境保障的具体要求区分开来，才能在处理具体问题时把重点放在如何正确实施各项政策上。同是，环境政策愿景会通过组织层面的战略表现出来。类似的情况是，在更高的战略层面强调原住民政策的愿景，会比局限在保障协调性的范围内更有效。《保障政策声明》把重点放在保障方面，而不是内容更广泛的政策愿景，是恰当的。
28．在其他政策和战略中强调环境保障政策因素。与环境相关的问题中，有几项保障要求分散在亚行的不同部门及其负责的政策和战略中。20在这些其他政策和策略的实施过程中，对保障要求的处理方式零散而没有系统，在一定程度上要依赖亚行的环境政策操作程序。这种分散的处理方式影响了对项目效果的全局性认识。另外，现《环境政策》中的保障内容主要关注环境评价的原则和程序，并没有明确提出政策的原则和要求，解决与与污染防治（包括温室气体排放）、生物多样性、自然资源管理和物质文化资源相关的项目影响与风险。环境评价基本上是以一种设定的方式在处理这些问题。所以亚行应将分散在其他部门政策与战略中的政环境保障内容整合在一起。要明确环境保障的政策原则和要求包括部门议题，覆盖以下内容：（1）环境评价；（2）污染防治；（3）生物多样性及自然资源的管理；（4）职业和社区的卫生与安全；（5）物质文化资源保护。
29．综合考虑社会各方面的问题，如核心劳工标准和性别问题。一些利益相关方要求将核心劳工标准和性别问题的政策内容引入《保障政策声明》。核心劳工标准和广泛意义上的社会保障已经被纳入亚行的《社会保护战略（2001）》。《业务手册》中也有亚行业务如何处理社会问题的相关内容。21亚行的《性别与发展（1998）》和与之配套的《业务手册》中关于性别与发展的内容，已经对性别问题给予了特别关注。22然而，当某些性别问题与保障政策密切相关时，保障政策中也应包含相应内容。
30．使保障政策的适用范围和启动条件更加明确。亚行在执行非自愿移民政策和原住民政策中取得的经验表明，有必要进一步澄清每个政策的适用范围和启动条件。正如专项评估报告所指出的（脚注19），《非自愿移民政策》需要明确其启动条件是土地或依附于土地的资产被非自愿征用、对土地的使用方式受到限制，以及被限制进入依法设立的保护区。同时需要明确现有政策同时适用搬迁和经济上的影响，并明确定义相关概念。有些项目会导致某些自然资源的使用方式受限，如无法进入下游的鱼场或者水资源供应减少。保障政策需要包括这些并非由征地引起的问题，需要明确将采取措施避免这些影响、将负面影响减少到最低限度或给予补偿。
31．现有的《原住民政策》没有对原住民的清晰的操作定义。在政策执行过程中需要对原住民进行确认，而原住民群体对他们世代居住的领地和他们共有的权利有不同理解，需要根据具体情况具体分析，更增加了确定原住民身份的复杂性，因而有必要明确制定确认原住民身份的依据。此外，应以对原住民的尊严、人权、生计方式、文化、世代居住的领地、共同资产以及地域、自然和文化资源的影响为依据，确定启动原住民政策的条件。
20包括《亚洲开发银行的森林政策》（1995），《亚洲开发银行对能源部门的政策倡议》（1995），和《亚洲开发银行的水资源政策》（2001）。
21亚洲开发银行. 2006. 《业务手册》C3: 在亚洲开发银行的业务中引入社会维度. 马尼拉.
22亚洲开发银行. 2006. 《业务手册》C2: 性别和发展. 马尼拉.
9 32．促进协商和参与。协商和参与对于实现保障政策的目标是至关重要的。亚行的现有
保障政策有各种协商要求，保证在制订保障计划时事先与受影响人进行协商，并在项目执行过程中继续进行协商，以识别和处理可能出现的保障问题。亚行应明确要求借款人/客户在执行三项保障政策时与受影响的人群和社区进行有效协商。此外，亚行应明确“有效协商”的含义。对于政策执行过程来说，有效协商应包括：（1）在项目准备阶段就开始协商，并且在整个项目周期中坚持协商活动；（2）以适当的方式，及时向受影响的人群披露足够的有关信息；（3）在协商过程中不能有威胁或强迫；（4）不应存在性别歧视，考虑贫困人群和弱势群体的需求；（5）在做出决定时，应考虑所有受影响的人群和其他利益相关方的意愿，如项目设计、影响减缓措施、分享发展成果和机会以及执行方面的问题。
33. 2007年9月，联合国第61届大会通过了联合国关于原住民权利的宣言，宣言指出，在“原住民不受干涉地了解情况后并表示同意后，影响到原住民的项目才能继续”。这一没有约束力的声明得到了亚太地区许多国家的支持。既然承认原住民有主导自身发展道路的权利，并根据亚行董事会的决议，亚行的保障政策应包括：鉴于以下项目实施过程中原住民处于弱势，必须确认受影响的原住民同意后实施这些项目：（1）对原住民的文化资源和传统进行商业开发；（2）把原住民从他们传统或习惯居住的土地上迁走；（3）在原住民世代居住的土地上对其正在使用的自然资源进行商业开发，影响他们为谋生或因文化、礼仪及信仰等方面原因对土地的使用，从而损害了原住民文化特征和群体的完整性。对政策执行来说，受影响的原住民的同意指受影响的原住民社会作为一个整体，通过大家和/或他们公认的代表表示对项目活动的支持，个别人或个别群体的反对并不能否认这种广泛支持的存在。
B.政策运用和贯彻问题
34．平衡项目准备和项目实施。现在的保障政策在执行过程中把相当一部分注意力放在项目准备阶段以满足程序和时间表要求，而在项目实施过程中对监督和结果重视不够。事先做出的时间安排和操作顺序并不总是最优的，机械地遵循这些程序性要求并不能保证保障政策的取得令人满意的结果。例如，在项目筹备和项目评估过程中，花费很多精力准备的移民计划草案主要依据的是项目的可行性报告，但绝大部分重要的移民计划制订和实施工作，实际上是项目实施过程中详细设计工作的一部分。同样，环境敏感项目需要投入大量人力准备环境影响评价报告，以满足信息发布程序的要求，但对正式的环境管理计划及其实施却关注不够，尽管整个项目实际上要在此基础上实施。亚行执行保障政策的经验和近来业务评估局和专项评估调查部门注意到，应该在项目实施过程中更加注重保障政策。相关的政策措施包括由保障政策专家加强监督、建立解决投诉机制、监测报告需经外部专家认可，以及建立独立的顾问团队。
35．加强保障政策框架的应用。目前用于行业贷款和多批次贷款的保证政策框架（即环境评价政策框架，移民安置政策框架和原住民计划框架）是为在董事会批准贷款后的后续子项目或批次的准备在保障问题识别、评估、机构安排，以及应遵循的程序等方面提供指导。保障政策框架也制定子项目是否合格的标准，以保证识别和实施合格的后续子项目。
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然而目前的非自愿移民政策和原住民政策中没有明确说明如何运用保障政策框架的内容，而且三项保障政策都没有明确如何满足多批次贷款的要求；而且也没有针对项目中非敏感子项目如何使用政策框架的内容，而这些子项目的详细设计是在董事会批准后进行的。这些政策上的缺口已在政策修订时解决。此外，与此有关的一个关键问题是，如何保证借款人/客户在董事会批准项目后能切实有效地按照保障框架要求去准备和实施子项目。为了保证保障框架能得到有效执行，应更注重对于借款人/客户的制度能力的评估，并建立机制和采取措施加强能力建设并将其与项目设计整合起来。再者，应加强对子项目的监督与检查，以避免由于不遵守保障政策而造成的风险。
36．金融中介业务中的环境和社会风险管理。亚行利用金融中介开展的项目正在逐渐增多，特别是与私营部门有关的业务。从保障政策角度看，金融中介项目对亚行业务提出了新挑战:亚行不能对子项目直接进行监督或施加影响，因为在对金融中介进行评估时还无法确定子项目，资金有被分散到众多的子项目中，并且金融中介可能有多个层次，使社会和环境风险管理更为复杂。目前的《环境政策》有一些关于金融中介业务的内容，但非自愿移民政策和原住民政策在这方面却是空白，因此需要弥补这些政策缺口。此外还需要澄清和详细说明：（1）在金融中介层面和子项目层面的政策要求；（2）亚行和金融中介客户的责任和义务。最好能基于可能发生的社会和环境影响和/或风险制定对金融中介的要求。这就需要亚行对金融中介的业务活动及其开展社会和环境影响管理的能力建设的尽职调查和审查。另外，金融中介可以考虑建立一个比三个分散政策体系更有效的综合性环境和社会影响管理体系。最后，虽然亚行目前不需要制定一个禁止投资领域的清单，但引入这一要求是有益的。
C.应对客户需求的变化与保障政策的可持续性
37．加强和采用国家保障系统。亚行为提高对普通资金源借款人的支持力度开展的调查显示，许多借款人/客户认为在满足亚行保障政策的过程中花费成本太高，中等收入国家的代表认为相互认可的保障原则比单纯使用亚行的程序能更好地发挥作用。他们认为亚行的程序和做法有待改进，以更好地反映不同客户的需要和发展中成员体差距甚大的保障政策执行能力。亚行认识到发展中成员体有自己执行保障政策的体系，支持发展中成员体加强和使用其自身的体系有利于提高它们的独立性，强化发展效果，并降低交易成本。这也符合关于援助效率的巴黎宣言和阿克拉行动议程中提出的尊重国家自主权和与各国制度更加一致的趋势。参考世界银行采用国家保障系统的经验，亚行需要探索试用国家保障系统的方式，并在项目中加以实施。但要确保坚持亚行的原则，同时管理好与国家保障系统相关的风险。所以应该逐步采取这些措施并包括以下要点：（1）采用国家保障系统的条件；（2）评估国家保障系统的方法；（3）协商和确认程序；（4）亚行和借款人的责任与义务；（5）实施程序和相关要求，如协调政策间的差别；（6）所需的资源。
38．与其他多边金融机构保障政策保持协调。近五年来，有些其他多边金融机构已经或者正在修改它们的保障政策。这些机构的政策调整和成功经验都会影响亚行的业务。亚行有必要使自己的保障政策原则和要求与其他多边金融机构相协调，以提高发展绩效，降低交易成本，并鼓励合作。多边金融机构在确定共同的环境评价原则框架方面已经取得了进
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展23，但仍需要继续协调机构间的保障工作。亚行认为有必要协调自己与其他多边金融机构的保障政策，尤其是协调关键的政策原则，各多边金融机构的操作程序需要适合各种各样的客户和情况。所以保障政策修订需要保证对环境政策、非自愿移民政策和原住民政策的原则和要求的表述方式应与其他多边金融机构一致，尤其是与世界银行、国际金融公司和欧洲复兴开发银行一致。
39．与私营部门客户的合作。亚行对私营部门的投资项目在过去五年发展很快。私营部门客户群体有很强的异质性，不同客户的环境、社会意识和能力差别很大，他们投资的项目的范围和性质上也有很大的差别，例如，既有小型和中型的提高能效或发展可再生能源的企业，也有采掘、能源和基础设施领域的大型企业。这类项目的周期一般要比公共部门项目短得多，因此需要在较短时间内完成尽职调查。复杂的金融结构，如有特定目的的证券化工具，或多层次的金融中介，对亚行如何实施保障政策提出了挑战。尽管现有的保障程序对传统的基础设施项目依然适用，但不断变化的商业环境，持续进行的金融创新，以及亚行以更加复杂的方式在金融领域和资本市场发挥作用，都需要亚行开发新的政策措施。保障政策原则应公平地实行于公共和私营部门项目，但也要认识到这两类项目的准备程序可能有差异。
40．加强亚行的能力建设，优化资源配置。提高保障政策效率需要亚行加强自身能力建设，尤其是在项目实施、国家保障系统评估和发展中成员体能力培养方面。这要求亚行加强自身能力建设，更好地了解发展中成员体的保障框架，监督保障政策的执行，并与借款人/客户一起处理保障政策执行过程中出现的实际问题。尤其是项目团队必须对保障政策的目的和原则有深入的认识，因为他们处在执行政策的第一线。在过去几年中，亚行就三项保障政策开展了员工培训项目，类似培训在总部和代表处都应继续进行。同时，业务部门的和区域可持续发展局应更好地分配人力资源，能够在满足项目准备和尽责调查需求的同时，确保有足够的精力关注项目的实施和监督。一个迫切的需要是要为代表处配备相关的保障专家，尤其是在那些有众多复杂和敏感项目的发展中成员体的代表处。在政策执行和监督过程中优化资源配置仍然是提高保证政策执行效率的核心。
41．降低交易费用。虽然由于注重了保障政策，亚行支持的项目的效率得到了显著提高，但有些借款人/客户仍质疑遵守亚行保障政策导致的过高的费用，或由于同时实施亚行和项目所在国两套要求而增加的不必要的费用。对执行保障政策的成本收益研究认为，这些政策是有助于保证项目可持续性的建设性措施24。尽管保障政策在执行中存在效率不高和导致不必要的费用等问题，但这主要是由于：（1）项目的要求超出了借款人的执行能力；（2）一些关键的政策要求比较模糊；（3）在批准保障计划时优柔寡断和拖延时间；（4）政策的应用僵化（注重对保障政策的“法律”解读，而不是专业判断）；（5）能力损耗（起因于机械地规定资金用途）。建议亚行通过以下措施，采用更具战略性的政策措施以提高政策影响，并降低成本：（1）明确多边金融机构和借款人各自的责任，特别是在高风险项目中；（2）解决政策含混不清的问题；（3）与其他多边金融机构协调政策措施以减少误解；（4）保证为提高内部技能水平和扩展项目监督配置足够的资源；（5）采取激励措施推动保障分析向上游环节延伸；（6）提高借款人的能力并更好地利
23多边金融机构环境工作小组，2005。《环境评价的共同框架：良好的操作记录》
24世界银行. 2001. 《开展业务活动的成本》. 华盛顿特区.
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用各成员体的保障系统。业务评估局就亚行保障政策的专项研究报告中也提出了类似的建议。保障政策修订工作认真考虑了这些意见，并在其五项推动措施中得以体现。（见2段）。
五.《保障政策声明》
A. 关于亚行的承诺和政策原则的重要声明
42．亚行强调环境和社会的可持续性是亚太地区经济增长和减少贫困的基础。所以亚行的《2020战略》强调帮助发展中成员体实现环境的可持续性和经济的共享式增长。此外，亚行承诺它支持的项目必须具备社会和环境的可持续性。在此前提下，《保障政策声明》的目标是通过保护环境和人口不受项目的潜在不利影响的伤害，提高项目成果的可持续性。
43．亚行保障政策的目标是：
(1) 尽可能避免项目对环境和受影响人群产生不利影响；
(2) 如果负面影响不可避免，则尽量减轻和缓解项目对环境和受影响人群的不利
影响，并/或给予补偿；
(3) 帮助借款人/客户强化它们的保障制度，以及发展应对环境和社会风险的能
力。
44．亚行坚持贯彻保障政策及实现其政策目标。亚行遵照《保障政策声明》提出的原则和要求，承担在整个项目周期开展尽职调查以及评估、跟踪和监督项目进展的责任。通过严格遵守社会和环境保障政策，亚行提高自身行动和决策的可预见性、透明度和可信度，帮助借款人/客户管理社会和环境风险，并促进投资在长期中的可持续性。要使这一承诺真正产生效果，需要亚行与其借款人/客户共同努力，但也要有分工。
45．亚行的《保障政策声明》明确了三项保障政策的政策目标、范围和启动条件：
(1) 环境保障
(2) 非自愿移民保障，和
(3) 原住民的保障
46．要达到这些政策目标和贯彻政策原则，亚行采取了以下措施（见B政策实施过程）。为了帮助借款人/客户和他们的项目能取得预期的结果，亚行对借款人/客户提出了一系列具体的保障要求，以应对环境和社会风险。亚行的员工，通过他们的尽职调查和监督，确保借款人/客户在项目准备和实施期间遵守这些要求。这些保障要求包括以下内容；
(1) 保障要求 1：环境（附录 1）
(2) 保障要求 2：非自愿移民（附录 2）
(3) 保障要求 3：原住民（附录 3）
(4) 保障要求 4：对不同融资工具的特殊要求（附录4）
13 47. 亚行不资助不遵守其《保障政策声明》的项目，也不资助不遵守项目所在国的社会环
境法律的项目，包括项目所在国按照国际法对项目提出的要求。此外，亚行不资助禁止投资领域清单所列的活动。（附录 5）
48. 此《保障政策声明》适用于所有亚行资助和/或亚行管理的主权和非主权项目及其子项目，无论其资金来源如何，包括贷款、捐助，以及其他方式，如股权融资和/或抵押融资（以下统称“项目”）。
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1. 环境保障
目标：保证项目的环境安全和可持续性，在决策过程中综合考虑环境问题。
政策范围和启动条件：如果项目有存在潜在的环境风险和影响，则需启动环境保障政策。
政策原则：
1. 使所有拟定项目尽早进入梳理程序，决定恰当的环境评价范围和类型，以便根据潜在的环境影响和风
险开展相应的研究。
2. 对每个拟定项目进行环境评价，以识别项目在物质、生物、社会经济（包括通过环境媒介、卫生和安
全、弱势群体和性别问题等渠道对受影响人群生计的影响），以及项目所在地物质文化资源方面直接的、间接的、累积的和引致的影响。评估潜在的跨地区和全球性的影响，包括气候变化。如果必要，启动战略性环境评价。
3. 针对项目的地点、设计、技术、结构及其对对环境和社会可能造成的影响，制定替代方法，并说明选
择某一替代方法的合理性。也可考虑取消项目。
4. 采取环境规划和管理措施以避免项目的不利影响，如果无法避免，则采取措施尽量减轻、缓解或弥
补。制定环境管理计划，内容包括减缓措施、环境监测和报告要求、相应的机构或组织安排、能力建设和培训措施、项目日程安排、成本估算和绩效指标。环境管理计划的关键是把潜在的不利影响减少最低程度，避免对第三方造成实质性的伤害，以及谁污染者谁付费的原则。
5. 与受影响人群进行有效协商，并帮助他们在充分了解情况后参与到项目中。保证妇女参与协商的权
利。在项目的早期准备阶段就应有利益相关方的参与，包括受影响的人群和有关的非政府组织，并保证他们的观点和诉求能被有效传递至决策者，作为其决策依据。在项目实施全过程中应不断和利益相关方协商，以处理与环境评价有关的问题。建立申诉机制，以便了解和解决受影响人群对项目的环境影响的关注和投诉。
6. 在批准项目之前，在合适的地点，用对方可理解的语言方式，及时向受影响人群和其他利益相关方公
布环境评价草案（包括环境管理计划）。向受影响人群和其他利益相关方公布最终的环境评价及其修订版本（如有修订）。
7. 实施环境管理计划并监测其实施效果。记录监测结果，内容包括修正措施的制定和实施，并公布检测
报告。
8. 不在重要栖息地设立项目，除非（1）项目不会产生危害重要栖息地自我修复功能的可测不利影响；
（2）项目不会减少任何已知的濒危物种或极危物种的种群数量；（3）少量的不利影响可以消除。如果一个项目位于依法设立的保护区内，要制定额外的方案推动和促进实现该地区的保护目标。不得导致生物的自然栖息地出现实质上的变化和退化，除非：（1）没有任何替代方案；（2）项目的总体效益大大超出环境成本；（3）所有的影响和退化都得到了适当处理。在使用、开发和管理可再生自然资源时，必须制定措施预防可能产生的不良影响。
9. 参照国际公认的标准（如世界银行集团的环境、卫生与安全指南）认可的成功经验，实施环境污染防
治措施。采用清洁生产和高能效措施。避免污染，无法避免时，将污染物的浓度和总量降到最低水平，包括生产、运输、处理、储藏而导致的直接和间接的温室气体、废弃物以及有害物质的泄露。避免使用国际上禁止使用或应逐步停止使用的有害物质。依据综合病虫害管理方法，采购、使用和管理杀虫剂，并减少对合成化学杀虫剂的倚赖。
10. 为工人提供安全和健康的工作条件，预防事故、伤害和疾病。建立预防和应急措施，以避免或减缓
（如果无法避免）在卫生和安全方面对项目所在社区的不利影响和风险。
11. 保护物质文化资源，避免其受损或毁坏。在开展环境评价时，雇佣有相应资质及工作经验的专家进行
现场调查。为应对项目实施过程中可能的“意外发现”，预先制定管理和保护措施。
亚洲开发银行保障政策声明
政策文件 2009年6月 保障政策声明亚 洲 开 发 银 行
缩略语 ADB – 亚洲开发银行 CSS – 国家保障系统 DMC – 发展中成员体 EBRD – 欧洲复兴开发银行 EIA – 环境影响评价 EMP – 环境管理计划 ESMS – 环境与社会管理制度 FI – 金融中介 IEE – 初级环境审查 IFC – 国际金融公司 IPP – 原住民计划 IPPF – 原住民计划框架 MFF – 多批次贷款 MFI – 多边金融机构 NGO – 非政府组织 OCR – 普通资金源 OED – 业务评估局 SES – 专项评估调查 SIA – 社会影响评价 SPS – 保障政策声明 SPU – 保障政策修订 UNDRIP – 联合国就原住民权利的宣言 副行长乌苏拉·谢菲尔·普罗伊斯（U. Sch?fer-Preuss）, 知识管理和可持续发展 局长姚先斌，区域和可持续发展局 处长阿罕穆德（N. J. Ahmad）, 区域和可持续发展局环境和保障处 工作组组长马小莹，区域和可持续发展局高级环境专家 派雷拉（J. Perera）,南亚局高级环境专家 斯波伦（I. Simbolon）,区域和可持续发展局高级社会发展（保障）专家 译文声明 为扩大读者范围，特将该报告由英文翻译为中文。亚洲开发银行（亚行）尽力确保翻译的准确性。但英语是亚行的官方语言，因此，该文件的英文原版为唯一具有权威性的（即正式的和授权的）文本。任何对该文件内容的引用，必须以其英文原版内容为准。
术语表 生物多样性。生物多样性是指所有来源的形形色色的生物体，这些来源包括陆地、海洋和其他水生生态系统及其所构成的生态综合体;生物多样性包括物种内部、物种之间和生态系统的多样性。 受影响的原住民的同意。对政策实施来说，这一概念指受影响的原住民社会作为一个整体，通过个人和/或他们公认的代表表示对项目活动的支持，个别人或群体的反对并不能否认这种广泛支持的存在。 国家保障系统。一个国家与环境和社会保障有关的法律和组织框架，包含国家层面、地区层面或行业层面的执行机构和有关法律、条例、规章和程序。 重要栖息地。指那些需要特别关注的天然的或被改造了的栖息地，主要包括具有高度生物多样性价值的地区，包括极危或濒危物种的栖息地；对特有或狭布物种具有特殊意义的地区；对迁徙物种的生存具有特殊意义的地区；聚居物种的全球性的重要集中地或数量集中区域；具有独特的物种组合，代表特殊的进化方式，或具有关键生态功能的地区；保持生物多样性对当地社会具有社会、经济或文化上的重要性的地区。 移民。就非自愿移民而言，移民指那些由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而被迫迁移（搬迁、丧失居住地或栖身地）和/或经济上被迫转型（失去土地、财产、获得财产的机会、收入来源，或谋生手段）的人群。 经济转型。由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而失去土地、财产、获得财产的机会、收入来源，或谋生手段。 外部专家。那些不参与项目日常执行或监督工作的专家。 高度复杂和敏感的项目。那些亚行认为具有高风险，或存在较大争议，或可能涉及多方面利益，从而会产生潜在的重大社会和环境影响的项目。 有效协商。这一过程具有以下特征：（1）项目准备阶段就已启动，并贯穿整个项目周期；（2）以适当的方式，及时而充分地向受影响的人群发布项目的相关信息；（3）协商必须在不受到威胁和强迫的条件下进行；（4）不存在性别歧视，充分考虑弱势群体的需求；（5）决策时考虑了所有受影响的人群和其他利益相关方的意见，如项目设计、减缓措施、共享发展成果和机会，以及执行中的问题。 天然栖息地。生物群落基本由当地植物和动物而形成的土地和水域，并且人类活动尚未在实质上改变该区域的主要生态功能。
“一带一路”与亚洲基础设施投资银行
“一带一路”与亚洲基础设施投资银行 熊洁 中央党校国际战略研究所博士 各位学员大家好，非常有幸，有机会在这里和大家一起学习一下一带一路和亚洲基础设施投资银行。那么今天我们主要分享一下，亚洲基础设施投资银行，它究竟是怎么回事儿，是怎么提出的，具体的这个怎么运作，和其他主要的经济机构之间的关系，又是怎么样的，那么我们就一起来讨论一下。 一、“亚投行”基本概况 首先我们需要看到，亚洲基础设施投资银行，它是一个亚洲区域性的组织，是中国首创的开放型的多边开发机构，总部将设在。 （一）“亚投行”成立的背景 亚投行它成立的背景，亚投行成立的最大的背景就是一带一路战略的提出和实施。我们知道一带一路的这个战略，它的实施最重要的两个机制，一个就是亚投行，另外一个就是丝路基金。如果说一带一路本身还是一个愿景和规划的话，那么丝路基金和亚投行，这样一个现实的执行机构，是整个一带一路实现落地真正开始实施的两个重要的机制。 那么我们知道一带一路是在2013年9月和10月左右提出的。那么在这个时候，也是在同一时期，2013年的10月，主席，在印尼访问时，向印尼的总统表达了，倡议筹建亚洲基础设施投资银行这个设想。他当时提出，我们构建这个亚洲基础设施投资银行，只在促进本地区互联互通建设和经济一体化进程，特别要包括东盟国家在的本地区发展中国家基础设施建设提供资金支持。提那是首次提出的。同月，克强总理在访问东南亚的时候，也表达了和东南亚合作，筹建亚投行的一个倡议。 那么我们看到，到了2014年11月的时候，国家主席召开中央财经领导小组第八次会议的时候，提出了亚投行和建设丝路基金，这两个机构的正式的提议。亚投行成立的背景，事实上是我们要进一步落实和推动一带一路战略，推动的一个情况下，进行实施的。 那么我们为什么要建立亚投行，简单而言，我们现在根据财政部，亚洲基础设施投资银行筹备组组长金立群他说的，目前亚洲基础设施投资公布供求并不匹配，亚洲开发银行和世界银行的资金远远不能满足，亚洲国家基础设施开发的需求。我们需要一个新的银行，来提供融资渠道，给发展中国家，特别是亚太的低收入发展中国家，让他们得到更多的资金，实
项目备案文件解读.
《企业投资项目核准和备案管理条例》：选址意见、环评批文、土地预审、节能审查，都不再是项目立项的前置条件 2017-01-1519:57 来源：国务院、固废观察 国务院日前发布《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第673号），自2017年2月1日起施行。文件明确项目选址意见书、环评批文、土地预审意见、节能审查意见等都不再是项目立项核准或备案的前置条件，下面给大家具体分析新老规定的差异。 原规定： 原《政府核准投资项目管理办法》（发展改革委令第11号）第十二条规定：项目单位在报送项目申请报告时，应当根据国家法律法规的规定附送以下文件：（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）； （二）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）； （三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件； （四）节能审查机关出具的节能审查意见； （五）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。 可以看出，原《管理办法》明确规定：项目选址意见书、环评批文、土地预审意见、节能审查意见等都是项目立项核准的前置条件。 新规定： 国务院日前新发布《企业投资项目核准和备案管理条例》规定： 第三条对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。对前款规定以外的项目，实行备案管理。 第六条企业办理项目核准手续，应当向核准机关提交项目申请书；由国务院核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请书。项目申请书应当包括下列内容： （一）企业基本情况； （二）项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等； （三）项目利用资源情况分析以及对生态环境的影响分析； （四）项目对经济和社会的影响分析。 第十三条实行备案管理的项目，企业应当在开工建设前通过在线平台将下列信息告知备案机关： （一）企业基本情况； （二）项目名称、建设地点、建设规模、建设内容； （三）项目总投资额； （四）项目符合产业政策的声明。 企业应当对备案项目信息的真实性负责。
亚洲基础设施投资银行对世界经济影响
亚洲基础设施投资银行对世界经济影响 第一，它对促进亚洲国家经济发展与区域经济一体化具有重要意义。创建亚洲基础设施投资银行，通过公共部门与私人部门的合作，有效弥补亚洲地区基础设施建设的资金缺口，推进了亚洲区域经济一体化建设。 第二，有利于扩大全球投资需求，支持世界经济复苏。 第三，有利于通过基础设施项目，推动亚洲地区经济增长，促进私营经济发展并改善就业[11] 。 第四，通过提供平台将本地区高储蓄率国家的存款直接导向基础设施建设，实现本地区内资本的有效配置，并最终促进亚洲地区金融市场的迅速发展。 亚投行的利好消息让人看到“一带一路”战略的稳健步子，这一切是世界对中国外交“有所作为”的认可。中国社会必将从局面的不断向好转变中收获信心，也积累如何在复杂国际环境下发挥中国作用的经验。 亚投行不仅有利于亚洲地区的基础设施建设和助力经济发展，更加体现了一种大局思维，让新兴市场国家不再受制，也把中国在世界经济舞台的地位再次拉升了一个档次，带动中国产业升级，推动中国金融服务业的改革发展和国际化接轨，这是一个新的起点。 亚投行的产生，可推动亚洲基础设施的投资，推动亚洲的经济增长。亚投行不仅仅是一个“修桥”和“造路”的机构，更能在投融资体制改革方面发挥更大作用。亚投行会帮助亚洲和全球经济持续增长，以及增强全球经济的稳定性。 中国提倡筹建亚洲基础设施投资银行(AIIB)，一方面能继续推动国际货币基金组织（IMF）和世界银行（WB）的进一步改革，另一方面也是补充当前亚洲开发银行(ADB)在亚太地区的投融资与国际援助职能。 亚洲基础设施投资银行(AIIB)的建立，将弥补亚洲发展中国家在基础设施投资领域存在的巨大缺口，减少亚洲区内资金外流，投资于亚洲的“活力与增长”。 亚洲基础设施投资银行(AIIB)是继提出建立金砖国家开发银行(NDB)、上合组织开发银行之后，中国试图主导国际金融体系的又一举措。这也体现出中国尝试在外交战略中发挥资本在国际金融中的力量。更值得期待的是亚洲基础设施投资银行将可能成为人民币国际化的制度保障，方便人民币“出海”。 国际影响 截至2015年4月15日，中国倡议推动的亚洲基础设施投资银行“朋友圈”已达57个国
《亚洲基础设施投资银行协定》主要内容
《亚洲基础设施投资银行协定》主要内容 一、宗旨 (一)通过在基础设施及其他生产性领域的投资，促进亚洲经济可持续发展、创造财富并改善基础设施互联互通；(二)与其他多边和双边开发机构紧密合作，推进区域合作和伙伴关系，应对发展挑战。 二、成员资格 亚投行成员资格向国际复兴开发银行和亚洲开发银行成员开放。不享有主权或无法对自身国际关系行为负责的申请方，应由对其国际关系行为负责的银行成员同意或代其向银行提出加入申请。 三、股本 亚投行的法定股本为1000亿美元，分为100万股，每股的票面价值为10万美元。初始法定股本分为实缴股本和待缴股本。实缴股本的票面总价值为200亿美元，待缴股本的票面总价值为800亿美元。微信号：gules007 域内外成员出资比例为75:25。经理事会超级多数同意后，亚投行可增加法定股本及下调域内成员出资比例，但域内成员出资比例不得低于70%。域内外成员认缴股本在75:25范围内以GDP(按照60%市场汇率法和40%购买力平价法加权平均计算)为基本依据进行分配。初始认缴股本中实缴股本分5次缴清，每次缴纳20%。 目前总认缴股本为981.514亿美元，原因是个别国家未能足额认缴按照其GDP占比分配的法定股本。中方认缴额为297.804亿美元(占比30.34%)，实缴59.561亿美元。
四、投票权 亚投行的总投票权由股份投票权、基本投票权以及创始成员享有的创始成员投票权组成。每个成员的股份投票权等于其持有的亚投行股份数，基本投票权占总投票权的12%，由全体成员(包括创始成员和今后加入的普通成员)平均分配，每个创始成员同时拥有600票创始成员投票权，基本投票权和创始成员投票权占总投票权的比重约为15%。按现有各创始成员的认缴股本计算，中国投票权占总投票权的26.06%。随着新成员的不断加入，中方和其他创始成员的股份和投票权比例均将被逐步稀释。 五、业务运营 亚投行按照稳健原则开展经营。亚投行的业务分为普通业务和特别业务。其中，普通业务是指由亚投行普通资本(包括法定股本、授权募集的资金、贷款或担保收回的资金等)提供融资的业务；特别业务是指为服务于自身宗旨，以亚投行所接受的特别基金开展的业务。两种业务可以同时为同一个项目或规划的不同部分提供资金支持，但在财务报表中应分别列出。 银行可以向任何成员或其机构、单位或行政部门，或在成员的领土上经营的任何实体或企业，以及参与本区域经济发展的国际或区域性机构或实体提供融资。在符合银行宗旨与职能及银行成员利益的情况下，经理事会超级多数投票同意，也可向非成员提供援助。亚投行开展业务的方式包括直接提供贷款、开展联合融资或参与贷款、进行股权投资、提供担保、提供特别基金的支持以及技术援助等。
亚洲开发银行贷款审理程序
亚洲开发银行贷款审理程序 来源：日期：2008-6-19 14:44:42 页面功能: [ 字体：大中小 ] [ 打印 ] [点击评论(0)] [ 点击:402 ] [ 关闭 ] -------------------------------------------------------------------------------- 参考国际金融组织贷款项目的审理程序，主要有国内程序：包括贷款规划、项目建议书、可行性研究报告、资金申请报告等阶段；国外程序：包括项目识别、项目准备、项目评估、贷款谈判等阶段。 申请列入贷款规划的程序为： 1. 改委商有关部门后，将利用国际金融组织贷款备选项目报国家发改委。 2. 国家发改委经过研究和筛选并商有关部门后，与世行、亚行
等国际金融组织进行贷款规划磋商，并根据项目准备情况调整贷款谈判的年度计划。 3. 在中外方就备选项目基本达成共识后，国家发改委将利用国际金融组织贷款规划报国务院批准。 4. 贷款规划经国务院批准后，由国家发改委转发省级发改委及有关部门执行。 与贷款机构的衔接程序为： 1. 省级发改委在收到国务院批准的国际金融组织贷款备选项目规划后，即可组织项目与世、亚行正式接触和沟通，开始项目准备。此时世、亚行也正式进入项目准备阶段，中外双方分别开展工作（也可以双方联合开展项目准备，如在咨询与评估中互派专家等）。 2. 项目准备成熟后，省级发改委即可批复项目建议书，以及进行有关规定要求的其他准备工作，如环评大纲、移民计划、水土保持计划、配套资金安排和土地使用等。 3. 在项目建议书完成审批后，应着手准备项目的可行性研究报告。在世、亚行完成项目预评估后，中外双方就项目建设内容、规模、
1、项目符合产业政策声明-章
项 目 符 合 产 业 政 策 声 明 **生物科技有限公司编制2019年01月03日
目录 一、项目概况 (3) 1、项目申报单位概况 (3) 2、拟建项目概况 (3) 二、行业现行政策及行业准入分析 (4) 1、发展规划分析 (4) 2、行业现行政策及准入分析 (5) 三、项目经济效益和社会效益分析 (6) 四、项目能源资源的利用情况说明 (8) 五、项目环境及生态影响、社会影响分析 (8) 六、合法利用土地或房产的情况说明 (8) 七、符合城市规划的情况说明等内容 (9)
一、项目概况 1、项目申报单位概况 2、拟建项目概况 2.1、项目的建设背景 为推动中国制造由大变强，2015年5月，党中央、国务院着眼球视野和战略布局，立足我国国情和发展阶段，作出了实施《中国制造2025》的战略决策。这是未来10年引领制造国建设的行动指南，也是未来30年实现制造强国梦想的纲领性文件，更是我国迈向制造强国的宣言书。 2.2、项目选址及用地综述 项目选址：联东U谷．北京大兴生物医药科技园。 具体地点：大兴区中关村科技园区**。 项目建设地概况: 联东U谷．北京生物医药科技园，位于大兴新城西南部，中关村科技园大兴生物医药产业基地内，项目北侧距南六环2.6公里；东邻京开高速2.7公里；驱车到达大兴国际机场车程仅17分钟，地铁4号线贯穿于园区周边。在城市的开发区或产业新区，以先进制造业为核心，打造集标准化厂房、定制厂房、研发中试楼宇、配套设施为一体的综
合业态，支持区域重点发展第二产业，形成发展高端制造、研发设计的规模化集群平台。高新技术产业园是近几年北京大力发展医药行业的生产基地。所建项目位该科技园区内9#楼1层；占地面积955.13平方米、建筑面积955.13平方米；投资造价1356.08万元。 项目建设内容、生产线及产能情况、所属产业链环节及工艺情况技术先进性有关情况：项目遵循国家有关医药及医药中间体行业的相关方针和政策，研发Ⅲ类医疗器械产品，支持、推动我国创新、是国内首研产品，增强我国医疗器械不足及供应能力。生产在该地现有厂房框架，装修建立——注射型“Ⅲ类医疗器械生产车间”，专业生产——**"，年产量达8万支*1ml/支；为生产线配备先进的生产设备：配料罐、搅拌机、灌装机、铝塑泡罩机、灭菌柜、双扉干燥箱、注射用水机、空调机组等，同时配备与生产相适宜的检验设备设施。**产品"为国内首研产品、由**博士为首带领学员、**生物科技有限公司、**企业有限公司高级技术人员一起研发的一款改善面部形状的医用材料；。产品由配料→搅拌、混匀→静置→搅拌→脱气→真空灌装→湿热灭菌→包装等工艺制造而成的粘稠状液体注射型产品。 项目主体工程建设内容如下所示： 项目生产产品工艺成熟，经过小试、中试、待厂房运行后进行试产，工艺如下图： 工艺流程图： 二、行业现行政策及行业准入分析 1、发展规划分析 医疗器械行业涉及到医药、机械、电子、塑料等多个行业，是一个多学科交叉、知识密集、资金密集的高技术产业。而高新技术医疗设备的基本特征是数字化和计算机化，是多学科、跨领域的现代高技术的结晶，其产品技术含量高，利润高，因而是各科技大国，国际大型公司相互竞争的制高点，介入门槛较高。即使是在行业整体毛利率较低、投入也不高的子
亚洲开发银行贷款程序及条件
亚洲开发银行贷款程序及条件doc 附件2: 亚洲开发银行贷款程序及条件 国际金融组织贷款特别是亚行贷款是我国利用国外贷款的主要来源～国家利用国际金融组织贷款～采取三年滚动规划方式管理。目前～我国跨入了中等收入国家行列～将面临国际金融组织在贷款战略、方式、领域、规模和贷款条件等方面的调整和新的政策要求。下面简要介绍亚行贷款情况和贷款政策、程序～以利于有针对性的利用亚行贷款。 一、贷款规模 目前我国利用亚行贷款年度规模将保持在10—15亿美元。考虑到规划内一些项目具有不确定因素～为留有余地～国家对备选项目贷款规模适当加大。在区域贷款安排上～继续向中西部地区倾斜。 二、贷款条件 亚行向我国提供的贷款～偿还期一般为24—26年～其中含4—6年宽限期。贷款利率以六个月伦敦同业拆借利率(LIBOR)为基准～外加利差40个基点收取利息。此外～亚行还在贷款协定生效后～一次性按贷款总额的0.5%或1%收取项目先征费～并对贷款未提取部分～按0.75%的年利率收取承诺费。 三、贷款的安排领域 近期～贷款领域的重点仍放在交通和城建环保领域～其中交通领域主要依据国家公路、铁路发展规划～安排国道主干线、西 - 1 - 部开发干线公路等高速公路建设项目以及干线铁路项目,城建环保领域主要安排城市交通、城市环境综合治理、流域污染治理项目,农业领域主要根据农业结构
调整和项目偿还能力～适当安排农业综合开发、水土保持等项目,能源领域根据产业结构调整的需要～少量安排煤气层综合开发与利用、天然气管道、节能项目。亚行还能争取赠款软化其贷款条件～可按照国家的行业发展规划～适当安排中西部地区的教育、卫生、扶贫等领域项目。目前～还可先利用亚行技术援助赠款开展这一领域的研究工作。 四、贷款备选项目规划 我国政府与亚行贷款规划的磋商时间～约在每年的10月份。国家发改委要求各省申报项目的时间应在每年的7月底～按省发改委要求各地州上报项目需提前3个月。由于项目建设内容和资金来源变化较大～一般不延用上一年的申报材料。 五、国际金融组织贷款项目的审理程序 国内程序包括贷款规划、项目建议书、可行性研究报告、资金申请报告等阶段。 国外程序包括项目识别、项目准备、项目评估、贷款谈判等阶段。 ,一,申请列入贷款规划的程序 1(省发改委商有关部门后～将利用国际金融组织贷款备选项目报国家发改委。 2(国家发改委经过研究和筛选并商有关部门后～与亚行进行贷款规划磋商～并根据项目准备情况调整贷款谈判的年度计- 2 - 划。 3(在中外方就备选项目基本达成共识后～国家发改委将利用国际金融组织贷款规划报国务院批准。 4(贷款规划经国务院批准后～由国家发改委转发省级发改委及有关部门执行。 ,二,与贷款机构的衔接程序
论中国成立亚洲基础设施投资银行战略意义
论中国成立亚洲基础设施投资银行战略意义 【摘要】亚洲基础设施投资银行（Asian InfrastructureInvestment Bank，简称亚投行，AIIB）是一个政府间性质的亚洲区域多边开发机构，由中国国家主席提出筹建倡议，包括中国、新加坡、印度等在21个首批意向创始成员国的财长和授权代表在共同 签约决定成立亚洲基础设施投资银行，随着首个主要西方主要国家英国正式申请加入亚投行，以及法国、德国、意大利、国、俄罗斯、澳大利亚、埃及、瑞典等国先后已同意加入亚洲基础设施投资银行，涵盖了除美日之外的主要西方国家，这使得亚投行成员国扩围至55个，各方商定将于201 5年年中完成亚投行章程谈判并签署，201 5年年底前完成章程生效程序，正式成立亚投行，重点支持亚洲地区基础设施建设，总部设在，亚投行法定资本1000亿美元。 【关键词】亚投行机遇与挑战战略意义。 根据亚洲开发银行（下称“亚行”）的测算，2020年前亚洲地区每年基础设施投资需求将达到7300亿美元，由于亚洲地区基础设施投资建设所需资金量大、实施的周期很长、收入流不确定等因素，现有的世界
银行、亚行等国际多边机构都无法满足这么大的资金需求，然而亚洲地区各成员国并不缺乏基础设施建设的资金来源，缺少的恰恰是有力的融资机制和搭建起一个专门的投融资平台，这样才能充分利用本地区充裕的储蓄来发展基础设施建设，亚投行成立后将和现有的多边开发银行共同合作，撬动私营部门的资金，合理分担风险，利益共享，从而促进亚洲基础设施建设。 一、成立亚投行的机遇 1、欧洲国家当前经济处于低迷 当前欧洲国家经济正处于低迷，特别是亚洲地区经济活跃，他们更愿意参与到新的创造性金融规则的探索与制定，也更希望投入到新兴的亚洲基础设施建设中，刺激欧洲经济的发展。同时，欧洲国家虽然在很多方面依赖美国，但对美国政府一手把持的世界金融格局也时颇有怨言。去年6月法国巴黎银行被美国司法部处以89.7亿美元的巨额罚款之后，法国财政部长萨就曾建议欧盟国家就“去美元化”展开讨论，鼓励更多使用欧元以及“新兴经济体的货币”，削弱“美元”的经济主导地位。显然，欧洲国家希望看到国际力量对比变得更加平衡，增加自身在美国心目中的地位，避免过度依赖美国金融体系，所以欧洲国家完全
亚洲开发银行简介
亚洲开发银行简介 亚洲开发银行（简称“亚行”Asian Development Bank – ADB）是亚洲和太平洋地区的区域性金融机构。虽然它不是联合国下属机构，但它是在联合国亚洲及太平洋经济社会委员会（联合国亚太经社会）赞助下建立的，同联合国及其区域和专门机构有密切的联系。根据1963年12月在菲律宾首都马尼拉由联合国亚太经社会主持召开的第一届亚洲经济合作部长级会议的决议，1965年11月至12月在马尼拉召开的第二届会议通过了亚洲开发银行章程。章程于1966年8月22日生效，11月在东京召开首届理事会，宣告该行正式成立，同年12月19日正式营业，总部设在马尼拉。除总部外，亚行还有24个国家/地区代表处（包括驻中国代表处）以及3个地区办事处（东京、法兰克福、华盛顿）。 亚行的宗旨是帮助发展中成员减少贫困，提高人民生活水平，以实现“没有贫困的亚太地区”这一终极目标。 亚行的组织机构主要有理事会和董事会。由所有成员代表组成的理事会是亚行最高权力和决策机构，负责接纳新成员、变动股本、选举董事和行长、修改章程等，通常每年举行一次会议，由亚行各成员派一名理事参加。行长是该行的合法代表，由理事会选举产生，任期5年，可连任。 截至2009年5月，日本和美国同为亚行最大股东，各持有15．571％的股份和拥有12．756％的投票权。1986年2月17日，亚行理事会通过决议，接纳中国为亚行成员国。同年3月10日中国正式成为亚行成员，台湾以“中国台北”名义继续保留席位。中国是亚行第三大股东国，持股6．429％，拥有5．442％的投票权。在1987年4月举行的理事会第20届年会董事会改选中，中国当选为董事国并获得在董事会中单独的董事席位。同年7月1日，亚行中国董事办公室正式成立。1986年，中国政府指定中国人民银行为中国对亚行的官方联系机构和亚行在中国的保管银行，负责中国与亚行的联系及保管亚行所持有的人民币和在中国的其它资产。1998年亚行对华业务的管理窗口由人民银行改为财政部。2000年6月16日，亚行驻中国代表处在北京成立。 亚行每年4至5月在总部或成员国轮流举行年会。主要议题是探讨亚太地区的经济金融形势、发展趋势和面临的挑战，推动亚行作为地区性开发机构在促进本地区社会经济发展方面发挥作用。同时会议还将对亚行年度业务进行审议，并通过亚行年度报告、财务报告、外部审计报告、净收入分配报告、预算报告等。 亚行主要通过开展政策对话、提供贷款、担保和股权投资、联合融资、技术援助和赠款等方式支持其成员在基础设施、能源、环保、教育和卫生等领域的发展。
关于鼓励类产业确认申报的说明
附件： 国家鼓励类产业政策确认暂行办法 为落实中共中央、国务院《关于深入实施西部大开发战略的若干意见》（中发〔2010〕11号）、国家发改委《产业结构调整指导目录》（2011年本，以下简称《目录》）等文件精神，引导企业充分利用国家西部大开发政策，做优产品、做强企业、做大产业，加快产业结构调整，促进产业健康发展，特制定本办法。 一、确认原则 （一）坚持科学发展，严格执行产业政策。严格执行《国务院关于发布实施〈促进产业结构调整暂行规定〉的决定》和《目录》），认真把好产业政策关，加快发展适合我省实际的鼓励类产业，积极培育壮大区域特色产业，促进我省产业健康、可持续和又好又快发展。 （二）加强政策引导，突出发展重点。依据国家和我省产业政策，围绕国家鼓励类产业、“7+3”优势产业、战略性新兴产业发展，以产业结构优化升级、转变发展方式为目标，发挥产业政策在鼓励优势产业、重点产品加快发展中的导向作用，引导企业依靠技术进步，发展高技术、高附加值、低消耗、低排放、节能、安全的新工艺和新产品，延伸完善重点产品产业链，形成新的增长点，推动优势产业、战略性新兴产业做大做强、加快发展。 （三）规范确认程序，提高工作效率。积极探索建立产业政策与促进优势产业发展的协同配合的长效工作机制，规范完善申
请、审核、确认等工作程序与相关要求，简化工作流程，提高确认工作的规范性和科学性，努力扩大政策覆盖面，最大限度发挥产业政策在产业发展和结构调整中的促进作用。 二、确认依据、范围 （一）确认依据 1. 《产业结构调整指导目录》（2011年本）、《西部地区鼓励类产业目录》等国家相关部门制定的适用于国家鼓励类产业政策确认的目录、综合性产业政策、专项政策等。 2.国务院和我省有关投资备案、产业准入、环境保护、建设规划等有关法律法规及相关文件。 （二）确认范围。 在我省范围内投资的，以鼓励类产业项目为主营业务，且当年主营业务收入占总额70%以上的企业。 三、确认主体 根据省政府“三定”方案赋予的职能，省经信委负责全省有关国家鼓励类项目产业政策确认工作，并出具符合产业政策的确认文件；申报企业凭省经信委出具的国家鼓励类产业政策确认文件办理享受西部大开发优惠政策手续。 四、确认程序 按照属地化管理原则，国家鼓励类产业政策确认工作通过申请、审核、确认等程序完成。 （一）申请 1．企业向所在县级经济和信息化主管部门提交书面申请材料（格式见后），县级经济和信息化主管部门按权限转报市级经济
亚洲开发银行薪资
Effective 1 January 2015 Afghanistan Resident Mission ($ per year) Level Generic Title Minimum Midpoint Maximum 12,10015,70019,400 AS3Assistant13,90018,40022,900 AS4Assistant15,50020,60025,600 AS5Senior Assistant18,10024,40030,800 20,00027,00034,000 AS6Associate Analyst, Associate Coordinator, Associate Administrator, Executive Assistant 25,20034,60044,100 AS7Analyst, Coordinator, Administrator, Senior Executive Assistant, Auditor National Staff NS1Associate Officer29,20040,10051,100 NS2Officer33,10045,50057,900 NS3Senior Officer38,80054,30069,800 NS4Senior Officer45,80064,10082,400 NS5Senior Officer52,80073,90095,000 NS6Senior Officer58,20081,500104,800 NS7Senior Officer64,00089,600115,200
国家鼓励发展产业政策说明
产业政策说明 一、国家鼓励发展的产业 （一）国家重点鼓励发展的产业 1.新一代信息技术产业。 国家鼓励加快建设宽带、泛在、融合、安全的信息网络基础设施，推动新一代移动通信、下一代互联网核心设备和智能终端的研发及产业化，加快推进三网融合，促进物联网、云计算的研发和示范应用。着力发展集成电路、新型显示、高端软件、高端服务器等核心基础产业。提升软件服务、网络增值服务等信息服务能力，加快重要基础设施智能化改造。大力发展数字虚拟等技术，促进文化创意产业发展。 新一代信息技术分为六个方面，分别是下一代通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、高性能集成电路和以云计算为代表的高端软件。 下一代网络（NGN）指一个建立在IP技术基础上的新型公共电信网络，它能够容纳各种形式的信息，在统一的管理平台下，实现音频、视频、数据信号的传输和管理，提供各种宽带应用和传统电信业务，是一个真正实现宽带窄带一体化、有线无线一体化、有源无源一体化、传输接入一体化的综合业务网络。下一代通信网络中光网络的建设，软交换以及3G的建设尤为关键。3G领域中有上海普天、广电信息、华胜天成、振华科技、烽火通信、航天通信、三维通信、中天科技、联创光电、中兴通讯、中创信测、长园集团、武汉凡谷、浪潮软件、上海贝岭、亿阳信通、大陆、长江通信、光迅科技、东信和平等公司。 物联网是指各类传感器和现有的互联网相互衔接的一个新技术。物联网初期，典型应用拓展是产业的关键，从目前看，比较成熟或者发展相对较快的应用包括：智能交通，智能监控，手机支付和导航等。在智能交通领域，有效地结合了导航定位与视频监控，具有代表性的公司包括大华股份、远望谷、赛为智能、金证股份、合众思壮、歌尔声学、太工天成、四维图新、北斗星通、上海贝岭、厦门信达、大立科技、东信和平等公司。 新型平板显示技术包含多个方面，不仅仅局限于显示技术本身，同时还包括与显示设备关系密切的其他技术。目前的关注热点主要有OLED(有机发光半导体)、电子纸、LED背光、高端触摸屏和平板显示上游材料等。2010全球TFT-LCD面板总市场规模达640亿美元左右，且基本由韩国、日本、台湾公司占据，可喜的是目前大陆相关企业的技术和世界一流水平的差距正在缩小，同时具有非常明显的成本优势，产品未来的替代空间巨大。具有代表性的公司包括深天马、彩虹股份、莱宝高科、汉王科技、新华传媒、士兰微、长城开发、三安光电、浙江阳光、歌尔声学、欧菲光、长信科技、、海信电器、四川长虹、TCL集团等公司。 三网融合主要指电信网、移动互联网以及广播电视网的融合，此融合并非三网的物联融合，而是应用上的有机融合。具有代表性的公司包括粤传媒、永鼎股份、拓维信息、中天科技、北纬通信、电广传媒、天威视讯、华闻传媒、出版传媒、博瑞传播、同方股份、二六三等公司。 集成电路（IC）产业属于传统电子制造业，市场规模非常庞大，据预测2010年整体销售额可达3000亿美元，未来增长速度较为平稳且受经济周期影响较大。除了成熟行业的周期性特点，集成电路又具有高新技术产业的特性，即技术不断进步，新产品推出取代老产品等特点。中国作为集成电路技术的新兴国家，市场规模的复合增长率显著高于全球平均水平，可达年均16%以上。 云计算是指将计算任务分布在由大规模的数据中心或大量的计算机集群构成的资源池上，使各种应用系统能够根据需要获取计算能力、存储空间和各种软件服务，并通过互联网将计算资源免费或按需租用方式提供给使用者。 全球云计算相关IT支出2012年将达423亿美元，年复合增长率27.3%，发展速度是传统IT 行业的6倍以上；而当前中国正处于移动互联网发展的初期、两化融合（工业化和信息化融
亚洲开发银行采购政策-AsianDevelopmentBank
亚洲开发银行采购政策货物、工程、非咨询服务与咨询服务 亚洲开发银行
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非商业性使用-禁止演绎政府间组织3.0版知识共享许可协议 6 ADB Avenue, Mandaluyong City, 1550 Metro Manila, Philippines（菲律宾马尼拉） 电话：+63 2 632 4444；传真：+63 2 636 2444 https://www.docsj.com/doc/0510640813.html, 部分版权所有。2017年出版。 ISBN 978-92-9261-246-7（印刷） 978-92-9261-247-4 (e-ISBN) 出版物库存编号：TIM189447-2 https://www.docsj.com/doc/0510640813.html,/10.22617/TIM189447-2 亚洲开发银行（亚行）不担保本出版物中所含数据的准确性，而且对使用这些数据所产生的后果不承担任何责任。本出版物中提及的具体公司或制造商产品并非暗示亚行认为该公司或制造商产品优于未提及的类似性质的其他公司或制造商产品，并予以认可或推荐。 在本出版物中指称或引用某个特定版图或地理区域时，或使用“国家”一词时，不代表亚行意图对该版图或区域的法律地位或其他地位的任何评判。 本出版物采用“署名-非商业性使用-禁止演绎政府间组织3.0版知识共享许可协议” (CC BY-NC-ND 3.0 IGO) https://www.docsj.com/doc/0510640813.html,/licenses/by-nc-nd/3.0/igo/.使用本出版物中的内容即表示同意遵守上述许可协议的条款。关于本出版物的署名与使用许可，请登录https://www.亚行.org/terms-use#openaccess 本知识共享许可不适用于本出版物中版权不归亚行所有的资料。如果相关资料归其他信息源所有，请联络该信息源的版权所有人或出版商申请复制许可。亚行对因使用此类资料所产生的任何索赔不承担责任。 如对本出版物内容有任何疑问或建议，或希望就不适用于上述条款的预期用途获得版权许可，或申请亚行徽标的使用许可，请联系pubsmarketing@https://www.docsj.com/doc/0510640813.html,。 注： 在本出版物中，“＄”表示美元。 亚行出版物更正信息可在以下网页查询：https://www.docsj.com/doc/0510640813.html,/publications/corrigenda。 译文声明 为扩大读者范围，特将本出版物由英文翻译为中文。亚洲开发银行（亚行）尽力确保翻译的准确性，但英语是亚行的官方语言，因此，本出版物的英文原版是唯一合法的（即官方的和经授权的）文本。任何对本出版物内容的引用，必须以其英文原版内容为准。
亚洲开发银行贷款业务简介
亚洲开发银行贷款业务简介 浏览次数：126日期：2012年4月12日 09:03 我国于1986年正式加入亚洲开发银行。美国和西方主要发达国家都是亚行成员，我国的台湾和香港特别行政区也是亚行的成员。建立亚行的宗旨是促进亚洲和太平洋地区的经济发展和合作，特别是协助本地区发展中成员加速经济发展。 亚行的组织机构由理事会、董事会和亚行管理层组成。理事会是亚行的最高权力和决策机构，由亚行各成员派一名理事组成。董事会是亚行总部常设的领导机构，负责审批亚行的日常业务。亚行管理层是亚行业务的具体经营者，由行长、副行长和各个业务局、办公室和代表处组成。 亚行的主要资金来源是：各成员认缴的股本金、从国际资本市场筹集的资金、从成员筹得的捐款以及业务收益等。 亚行贷款的条件 亚行贷款的具体条件，很多地方与世界银行贷款相类似。具体分普通贷款条件和特别基金贷款条件两种。 特别基金贷款，也称亚行软贷款，其资金来源是特别基金。特别基金又分为亚洲开发基金和技术援助特别基金，前者是为人均国民总产值(GNP)低于670美元(1983年价格)的低收入、且偿还能力有限的发展中成员国或地区提供的长期无息贷款；贷款期限长达40年，含10年的宽限期，每年只收1％的手续费。后者是赠款，用于技术援助，资金由技术援助特别基金提供。亚行行长有权批准35万美元以下的技术援助项目。 亚行贷款的方式 （1）项目贷款。即为某一成员国发展规划的具体项目所提供的贷款。这些项目须具备经济效益好，有利于成员国经济发展和较好的资信等条件。贷款必须经过项目确定、可行性研究、贷款谈判、签署协定等一系列工作环节。 （2）规划贷款。即对成员国需要优先发展的部门提供的资金，以便通过进口原材料、机器设备等扩大该部门的生产能力，使整个经济结构趋于合理化和现代化。 （3）开发金融机构的限额贷款，也称中间转贷，是通过成员国的开发性金融机构进行的间接贷款。
国家鼓励产业政策具体条款
国家鼓励产业政策具体条款 十大工程中有六项交通运输类工程。两个铁路项目是以拓展路网为重点，突出东西部联系通道、内部通道和对外通道而建设的“西安至南京铁路西安至合肥段”和“重庆至怀化铁路（渝怀线）”；一个西部公路建设项目则以国道主干线和国家级贫困县道路为主；一个民航机场建设项目包括建设西安咸阳国际机场和以成都双流机场、昆明巫家坝机场、西安咸阳机场、兰州中川机场和乌鲁木齐机场为中心的支线航空网络；重庆市高架轻轨交通（较场口至新山村线）一期工程；柴达木盆地涩北地区－西宁－兰州天然气输气管道工程。 四川紫坪铺、宁夏黄沙河坡头水利枢纽和中西部退耕还林（草）和生态建设及种苗工程，是两项涉及西部发展全局和改善生态环境的重大工程。今年将在长江游的云南、四川和黄河上中游地区的陕西、甘肃等13省区开展退耕还林（草）试点工程建设，计划退耕515万亩，同时安排宜林荒山荒地人工造林种草648万亩。此外，今年中央还将为西部水土流失严重和生态环境恶劣地区的生态综合治理进行投资。 十大工程中的另两项是青海钾肥工程和国家利用国债资金支持的西部高校基础 设施建设工程。 涉及西部和我省的招商引资的优惠政策主要有三个方面：一是关于西部大开发的优惠政策，二是关于国家级和省级开发区的优惠政策，三是我省结合自身实际制定的在四川省内施行的优惠政策。 一、西部大开发优惠政策 （一）税收优惠政策 1、主要优惠政策条款 西部开发的税收优惠主要有三项，都集中在企业所得税上。详见表1。 表1 西部大开发的税收优惠政策 企业所得税条件西部中东部 税率鼓励类项目（目录详见第二部分）2001-2010年15％33％ 减免税新办交通、电力、水利、邮政、两免税,三减半（外企经营无 广播电视项目期需在10年以上） 省级政策权限民族自治地方，经省人民内资企业可以定期减征或免可减免地方所得税 政府批准征企业所得税；外商投资企业可 以减征或免征地方所得税 2、与中东部地区的比较 投资于西部的国家鼓励类产业（目录详见第二部分）和交通、电力、水利、邮政、广播电视基础产业的外来企业，其所得税税负较之中部、东部轻50％以上。（二）土地优惠政策 1、主要优惠政策条款 一是依法出让国有荒山、荒地等未利用地进行造林、种草等生态建设的，可以减免土地出让金，实行土地使用权50年不变；达到出让合同约定的投资金额并符合生态建设条件的，土地使用权可以依法转让、出租、抵押；土地使用权期限届满后，可以申请续期。 二是建设项目用地，如使用国有未利用土地，可以免缴土地补偿费。 2、与中东部的比较 以上优惠是国家对西部地区的专项扶持政策，中东部地区省市不享受。
亚洲开发银行成员体
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……………………………………………………………精品资料推荐………………………………………………… 亚洲开发银行成员体 注: 以上代码、字首缩略词和名称所使用的资料截至1987 年 6 月。 *表示计算至个位数，小数点以下四舍五入。
普通资金来源（OCR） I. 前言 普通资金来源公共部门贷款的贷款条件接近市场水平，通常提供给具有中等收入、 已经达到较高经济发展水平的发展中成员体（DMCs）。在普通资金来源公共部门贷 款项目中，一些贷款产品已经取消（目前仍有贷款余额尚在偿还中），如下文所列。 目前，可供普通资金来源公共部门和私营部门借款人选择的贷款产品有：基于伦敦 银行同业拆借利率（LIBOR）的贷款（LBL）以及本国货币贷款（LCL）。 II. 普通资金来源公共部门传统贷款产品 A. 固定利率多币种贷款（FMCL） 固定利率多币种贷款以美元为记账本位币，但是可以以多个币种进行支付和偿还， 具体币种由亚洲开发银行选择。贷款利率在贷款期内固定不变。在每一笔贷款下， 可以有多个币种的分期还款计划。亚洲开发银行在1983年停止了固定利率多币种 贷款。 B. 总库制单一日元贷款（日元PSCL ）/ 总库制多币种贷款（PMCL） 亚洲开发银行于1983年开始提供总库制多币种贷款产品。总库制多币种贷款采用 可变利率，这一利率以亚洲开发银行在各币种下为总库制多币种贷款筹资借入的、 未偿还贷款余额的平均成本再加上贷款利差为基础确定。利率每半年调整一次。总 库制多币种贷款以美元为记账本位币。尽管贷款账户和分期还款计划以美元为单 位，但贷款可以用多种货币进行支付和偿还。亚洲开发银行在2001年停止了总库 制多币种贷款。 为了简化贷款会计核算、还本付息及财务报告，亚洲开发银行在2004年将所有未 偿还的总库制多币种贷款余额转换为总库制单一日元贷款。在转换之后，贷款账户 及分期还款计划也转换为以日元为单位。虽然记账方法改变了，但贷款条款仍保持 不变。 C. 总库制单一美元贷款（美元PSCL ） 亚洲开发银行于1992年开始提供总库制单一币种贷款。总库制单一美元贷款是其 中的一种，该贷款采用可变利率，即以亚洲开发银行为总库制单一币种贷款筹资借 入的未偿还的美元贷款余额的平均成本再加上贷款利差为基础确定。利率每半年调 整一次。亚洲开发银行于2002年停止了总库制单一币种贷款。 亚洲开发银行在2002年把一些符合条件的总库制单一币种贷款的未支付贷款余额