信瑞资本投资公司管理制度汇编

业务管理制度

业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2

业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5

行政管理制度

部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21

工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24

业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27

人事管理制度

员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35

财务管理制度

费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37

附：行政常用表格

出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47

请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48

转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49

员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51

设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52

部门及岗位职责

一、综合管理部

综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：

（一）行政管理

1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；

2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；

3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；

4、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；

5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作；

6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；

7、负责公司文件、信函的发送、接收工作；

8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；

10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。

（二）人力资源管理

1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；

2、拟定公司机构设置或调整方案；

3、负责公司员工的定岗定编工作；

4、负责公司员工的招聘工作；

5、拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；

6、负责人力资源培训工作的组织与协调；

7、管理员工休假和考勤。

（三）业务辅助管理

1、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查；

2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；

3、完成公司交办的其他任务。

二、投资发展部

投资部负责投资项目的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：

（一）项目投资

1、负责与创新的项目联系工作；

2、负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出

方案、落实投资过程等；

3、负责投资项目的跟踪管理直至投资退出；

4、负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；

5、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。

（二）研究策划

1、负责与项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究；

2、负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支

持；

3、负责投资业务及方案创新研究；

4、公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持；

5、完成公司交办的其他任务。

三、资金财务部

资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下：

1、负责公司对外融资，制订融资计划，具体协调各部门实施融资方案；

2、制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划；

3、拟订公司会计核算制度与核算办法；

4、负责会计核算和会计出纳工作；

5、负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务；

6、完成公司交办的其他任务。

四、资产管理部

资产管理部负责公司对权益类证券的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的基础上为公司获取最大的证券投资收益，具体职责如下：

1、在公司授权范围内，制订阶段投资策略及年度/半年投资计划方案，并组织实施；

2、负责新股申购及机构配售证券的买卖业务；

3、负责与创新相关部门进行业务协调；

4、负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；

5、完成公司交办的其他任务。

工作报告制度

第一条建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。

第二条本制度适用于公司所有业务及行政人员。

第三条项目阶段性工作报告

一、项目阶段性工作报告为业务人员在进行项目审查过程中的不定期报告，即每次出差后的

工作小结。此报告向直接上级主管保送。

二、项目阶段性工作报告包括项目的进展情况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回

馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，项目调查过程中的其他心得（收获）。

三、如单次出差调研了多个项目，则阶段性工作报告按项目填写。

第四条、月度工作计划与总结

一、月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及

公司领导保送。

二、月度工作报告包括月度小结及下月工作计划。

第五条、年度工作报告

一、年度工作报告于次年元月15日前提交，包括年度总结和计划。

二、年度工作报告内容包括年度计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善

及协调管理的建议，下年度工作的计划。

第六条、员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要

依据。

附件：一、项目阶段性工作报告

二、工作月报（样本）

项目阶段性工作报告

项目人员

出差时间：

出差地点：

调研项目：

项目所处阶段：

调研情况

本次调研目的：

项目欲解决的问题等。

本次调研收获：

针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等

结论：

如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案。

如考虑放弃——放弃的原因

工作月报

姓名日期

一、项目工作小结：

已有项目

项目名称：

进展阶段：

本月所进行的工作：

该项目的下一阶段工作安排：

新接项目

项目名称：

进展阶段：

本月所进行的工作：

该项目的下一阶段工作安排：

二、其他工作小结

三、相关建议

业务档案管理办法

总则

第一条本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪

录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。

业务档案的范围

第二条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。

第三条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企

业所提供的相关资料。

第四条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议

纪录。

第五条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。

业务档案的归档

第六条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。

第七条项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。

第八条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。

第九条业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。

附：《文档移交清单》

文档移交清单

创新创业投资有限责任公司

员工考评办法

一、考评原则

1、基本原则：客观、公正、公开

2、绩效为主，综合考评。工作绩效是考评员工的最主要内容，同时对员工的工作能力、工作态度

及个人品质等方面进行综合评价。

3、考评结果与员工切身利益紧密挂钩。

二、考评对象

考评对象为全公司所有正式员工。

三、考评分工

各级员工原则上按以下序列考评：

1、部门员工由部门经理进行一级考评，总经理进行二级考评；

2、副总经理、财务总监、部门经理（部门负责人）由总经理考评；

3、总经理由董事会考评。

四、考评方式

1、月度考评

为了保证考评的时效性和准确性，部门经理以下员工（不含部门经理）由部门经理进行考评打

分，财务总监、部门经理、副总经理由总经理提出考评意见并进行考评打分；

2、半年度考评

总经理以下员工必须每半年度撰写工作总结报告，由总经理提出考评意见并进行考评打分；

3、年度考评

员工年度考评分为12个月的平均分；

4、出现以下情况的，员工年度考评成绩定位最低档：

1）因渎职给公司造成重大损失的；

2）无故旷工5个工作日以上的；

3）不服从公司工作安排的；

4）存在其他严重违反公司纪律或损害公司利益的行为。

5、考评内容及指标详见《员工考评细则》

五、考评时间

员工月度考评在每个月的16日进行，半年度考评在一月及七月的前十五日内进行，员工须在前十日内提交半年工作总结报告，考评人在其后五日内完成对其考评。

六、考评结果及其运用

1、月度考评作为确定员工月度浮动工资的依据；

2、年度考评结束后，由终极考评人根据分数给员工确定考评等级，考评等级安如下标准确定：

3、根据半年度/年度考评结果决定员工奖金分配；

4、考评结果为干部任免和员工职级确定提供重要依据；

5、根据考评结果确定需要淘汰的员工；

6、通过考评，发现员工的不足和发展潜力，制定改进计划和培训计划。

附：《员工考评细则表》

管理部门负责人考评细则表

管理部门员工考评细则表

业务部门负责人考评细则表

业务部门员工考评细则表

创新创业投资有限责任公司工资实施细则(草案)

第一条为进一步强化工资分配激励的时效性，充分调动员工积极性、主动性、创造性。根据公司实际情况，特制定本细则。

第二条本细则所称工资，即指每月固定工资、浮动工资。

第三条工资分配原则

1、以业绩考评为基础，坚持工效挂钩、奖优罚劣、奖勤罚懒、向骨干倾斜、

拉开差距。

2、民主与集中相结合、物质激励与精神鼓励相合的原则。

第四条工资结构

1、工资分固定工资、浮动工资两部分，比例为4：6。

2、固定工资，实行职级工资制，相对稳定，是岗位的静态考核。

3、浮动工资，结合部门员工考评成绩每月变动，是动态考评。

第五条工资核定依据

1、固定工资与职级挂钩，按照总经理助理、部门经理、部门副经理（高级投资经理）、投资经

理、助理投资经理、项目经理、业务员的职级序列（见附表）确定。

2、浮动工资按每季考评成绩，分优、良、称职、不称职四个等级，根据每一职级考评成绩确

定浮动工资。

3、连续两次考评成绩为优秀者，固定工资职级上浮一级。

4、连续三次考评成绩为称职（休假期除外）或一次考评成绩不称职者，固

定工资职级下浮一级。

5、连续三次考评成绩不称职者，予以辞退。

6、固定工资与浮动工资所对应的职级相同，档次可以不同。

第六条工资核定程序

1、固定工资，根据岗位所需技能、所承担职任、工作强度、工作环境等确

定职级及职级档次。

2、浮动工资按两级排名确定考评等级，由考评等级确定浮动工资，不称职

员工，只发放固定工资。

第七条本细则经总经理办公会议讨论通过后实施。

附表：

公司职级序列表

费用管理办法

第一章总则

第一条为了规范公司费用开支行为，加强成本控制，减少不必要的日常费用开支，提高经济效益，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司各部门。

第三条本办法所称费用是指日常费用开支。

日常费用开支是指公司因日常经营管理需要而发生的工资及附加费、差旅费、业务招待费、行政杂项费用、会议费、邮电费、培训费、车辆使用费、广告费、装修费、投资决策委员会会费、董事会费、监事会费等。

日常费用开支以外的其它费用，公司另有明确规定的，从其规定；公司未作明确规定的，按国家有关法律、法规的规定执行。

第四条公司费用管理的基本原则是：

1、量入为出。公司根据收益水平和盈利能力控制和安排各项费用开支。

2、厉行节约。公司坚持勤俭办一切事业，严格控制各项费用开支。

第五条公司费用管理的基本方法是预算控制。通过预算，使公司费用开支服从和服务于公司经营目标。

第二章日常费用开支规定

第六条工资费用

1、工资费用指发给员工的基本工资、工龄工资、各种补贴、奖金及按国家规定依据工资总额的一定比例提取的各种工资附加费。

2、工资费用的支出按公司的有关规定执行。

第七条差旅费

（一）差旅费是指公司员工因公出差所支出的交通费、住宿费及各种补贴等费用。

（二）境内出差

1、公司副总经理及以下人员的差旅费依据日均限额开支、超支不补、节约奖励的原则予以报销。

2、以下三种情况采用实报实销制：

2-1、公司总经理境内出差费用实报实销。

2-2、会议主办单位统一安排食宿并收取相关费用的会议；

2-3、经公司总经理批准的专项费用。

3、公司员工因公出差，乘坐交通工具不得超过下列标准：

4、出差住宿费日均最高限额及补贴标准如下，日均住宿费用开支超出限额部分，一律自负。

单位：人民币元

5、在北京、上海出差每人每日市内交通补助为60元；省会城市为50元；其他地区为40元。深圳本市出差交通补助为60元，伙食补助为30元，有车接送的，不予交通补助，出差半天不予伙食补助。

6、业务人员确因工作需要，在外地开支的市内交通费超过补助标准，写明超过原因并经总经理特批，可以据实报销，但不再享受市内交通补助。

7、往、返机场的交通费用按实报销。

8、出差员工应制定周密计划，尽量压缩出差时间。住宿费节约部分的20%奖励个人；

两人或两人以上同行，住宿费根据单人日均住宿费限额标准和出差人数计算限额费用，并计算与发票住宿费的差额和奖励。

9、出差员工报销住宿费无发票者（发票丢失及发票上未同时注明姓名、住宿起止日期的，视同无发票）按每人每天100元标准计发住宿补贴。

10、因交通条件限制而在火车、轮船上过夜的，按每人一次150元计发补贴。

本款所称过夜是指在22：00点至凌晨5：00点间上下火车或轮船。

11、员工趁出差之便，事先经批准请事假就近回家办事的，其绕道的差旅费多开支部分一律由个人自理。

12、出差期间的业务招待费应遵循“第八条业务招待费”的有关规定，经本部门负责人同意后，方可报销，并对应每次业务招待费相应扣减当日伙食补贴20元。

13、出差期间市内电话费实报实销，长途电话费按每日20元限额据实报销。

发票上未同时列明市内与长途电话费的，按每日30元限额报销。对于按规定可以报销手机话费的员工，出差期间所报销的市内与长途电话费不从其手机话费限额中扣除。

（四）境外出差

1、境外出差是指公司员工因工作需要，受公司派遣到中国大陆以外的国家或地区；

2、境外出差实行经费包干：公杂费每人每天人民币250元，住宿费每人每天人民币850元。

3、公司总经理的境外出差费用，在符合国家有关规定的情况下实报实销。

（五）员工休假交通费

1、往返交通费按以下标准报销：

员工经批准休假，乘火车按硬卧、乘轮船按三等舱标准报销交通费。员工乘飞机往返的，可用

机票作为报销凭证，但交通费仍按硬卧、乘轮船按三等舱标准计算。

员工休假，往返机场、车站、码头的交通费用，在休假地的市内交通费用不予报销。

2、员工休假，如有分次使用假期的，只报销一次往返交通费。

第八条业务招待费

（一）业务招待费指因业务需要而发生的餐费、礼品费等。

（二）业务招待费应本着必要、合理、节约的原则从严掌握。确因业务需要发生业务招待费的，应坚持先申请后开支的原则，并按公司费用审批程序进行开支。

（三）公司根据业务需要可统一定制、采购礼品。礼品的种类、品牌、数量、单价等要求由综合部提出并编制预算，经总经理批准后交综合部委外制作或采购。库存礼品由综合部负责保管，领用时由所在部门提出申请，经部门经理批准后，由综合部核发。

（四）部门自行购买礼品的，购买和赠送过程须有两个以上经办人签字证明，方可到资金财务部办理报帐手续。在外地出差时需赠送礼品的，须事先请示部门经理同意后才能开支。

自行购买的单项礼品的价格超过2000元的，公司不予报销。

第九条行政杂项费用

（一）行政杂项费用包括办公费、水电费、租赁费、报刊费、印刷费、修理费等各项费用。

（二）公司各项行政杂费经综合部审批、购买。

（三）办公费用

1、办公费是日常工作消耗的文具用品、纸张、色带、墨盒等费用；

2、办公用品由综合部统一购置。凡综合部统一采购并为各部门备用的办公用品等，由综合部根据年度预算按月编制采购计划。综合部应控制办公用品的实物库存量。

3、综合部要建立健全办公用品收发、领用、清查制度。

（四）报刊费

1、报刊费由综合部统一编制报刊订购预算，经总经理批准后开支；

2、员工因工作需要订购报刊、书籍的，应事先经总经理批准后方可开支。书籍用完后，要交综合部统一保管。

（五）印刷费

1、印刷费是公司印制各种交易单据、会计凭证、宣传用品、期刊、文件等的费用；

2、公司对外的印刷签约和印刷工作由综合部统一管理，综合部经理代表公司签订印刷合同；

（六）修理费

1、修理费是公司对房屋、车辆等进行日常维护所发生的各项费用；

2、综合部统一管理各项修缮工作；

3、修理工程结束后，综合部应编制决算报告，并经使用部门确认，经总经理签字后交资金财务部审核报销。

第十条会议费

（一）会议费是指公司因业务需要召开会议所发生的场地租用费、资料费、与会人员的差旅费、食宿费等各项费用。

（二）会议主办单位为综合部。综合部应事先编制会议预算，经总经理签署意见后，报资金财务部核准。预算经批准后，综合部在预算内借款、控制使用。

会议费用预算内容包括：会场租借费、交通费、车辆租借费、住宿费、餐费、公杂费及其他费用。

第十一条邮电费

（一）邮电费是指因工作需要而发生的电话费、电话初装费、传真费、传呼台费、线路租用费等费用。

（二）公司各部门电话机、传真机的安装由综合部部统一办理。

（三）费用标准：

1、手提电话话费开支标准如下：

1-2、本月未用完的单月话费限额可以连续结转到以后月份使用直到年末为止。全年超额部分自理。由公司托付话费员工手机话费全年超出限额的部分，在工资中扣除；其他每月凭票报销手机话费的员工，一旦其本年度已报销的话费总额达到其全年话费总限额，停止报销其本年度以后月份的话费。

（四）各部门带长途功能的电话、传真设备应指定专人负责，严格控制使用。如发现异常应立即与综合部取得联系，必要时可请综合部协助到邮电部门打单查对。

（五）不得使用办公电话接听声讯台。一经发现，按接听声讯台费用的3倍在工资中扣除。

第十二条培训费

（一）培训费是指公司为提高员工素质或开展业务等需要支出的与培训有关的费用。

（二）培训部门应预先编制详细的培训计划及预算，经综合部、资金财务部批准，报总经理审批后，方可举办或参加。培训主办部门应将支出控制在预算内。

（三）员工经批准参加外单位举办的培训活动发生的培训费据实报销，其中，住宿费按照培训通知执行，交通费依照出差标准执行，但不享受有关补助。

第十三条车船使用费

车船使用费是指车辆使用过程中的汽油费、过路过桥费及停车费等有关费用。车船使用费实报实销。

第十四条装修费

（一）公司的装修工作由综合部负责，综合部根据公司需要提出申请，由综合部编制预算，报分管总经理批准。

（二）装修工作完成后，由综合部验收。预算金额在30万元（含30万元）以上的，必须聘请有关部门（单位）出具工程决算书；装修如超出预算，综合部需书面说明原因，报总经理批准。

第十五条董事会费

（一）董事会费是指董事、董事会成员履行其职能而发生的费用。董事为联系股东或为公司利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入董事会费。

（二）董事会费须经董事长审批后方可报销。

第十六条监事会费

（一）监事会费是指监事、监事会成员履行其职能而发生的费用。监事在为公司利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入监事会费。

（二）监事会费须经监事会主席审批后方可报销。

第十七条备用金

（一）备用金是员工因工作需要向公司资金财务部的借款，资金财务部按照“计划审批、预算控制”的原则进行管理。

（二）员工因公出差、接待客户、购买物品等可借支备用金。业务完成后或出差回来后必须在一周内报销并清还备用金。

（三）资金财务部将每季通报备用金拖欠情况，并送达本人。

第三章审批原则及程序

第十八条原则规定

（一）借款原则：预借现金或支票时，遵循“前帐不清，后帐不借”的原则。

领用支票：费用（除差旅费外）超过1000元的，原则使用支票。业务经办人员一次最多只能预借两张，且预借支票不得随意转让他人，超期作废或其他使用不当作废的支票必须及时退还资金财务部，支票丢失所造成的一切损失，由当事人负责赔偿。

业务完成后三日内凭发票按照相应的费用报销程序到资金财务部核销支出。特殊情况不得超过一周，未按规定期限核销的，由资金财务部向公司总经理报告。超过一个月并在年底还未核销的，在当事人工资中扣除。

员工借支差旅费，按住宿标准加市内规定交通费、电话费乘以出差天数再乘以1.3的系数加往返机票费（含机场建设费和保险费）及规定的各项补贴限额借支。

业务部门员工借支差旅费，上述系数可以放宽到2。

（二）报销原则：费用的报销应遵循谁开支谁报销的原则，不准代报。特殊情况除外。

（三）审批权限：

公司开支的费用采用“一支笔”的审批办法，所有员工开支或报销费用均须经公司总经理批准。总经理出差期间，员工需要使用经费时经总经理授权，由副总经理批准、签字后到资金财务部办理预借款，但报销时仍遵循“一支笔”的审批办法。

第十九条会议费

（一）会议预算审批

综合部根据需要编制《会议费用预算报告》，报总经理批准；

（二）借款：会议费借款需编制《会议费用预算报告》——→经总经理批准——→经办人填写《借款单（或领用支票审批单）》——→出纳付款（或支票）。

（三）报销程序：

1、预算内：经办人填写《费用报销单》，附经批准的《会议预算报告》——→资金财务部审单

----→出纳付款或核销支票。

2、超出预算：经办人填写《费用报销单》，附经批准的《会议预算报告》——→总经理审批----→

资金财务部审单----→出纳付款或核销支票。

第二十条购买低值易耗品

购买低值易耗品由综合部统一组织购买。

报销程序：综合部办理验收、登记、在发票背面签章——→经办人填写《费用报销单》，附经批准的《购置申请表》——→总经理审批----→资金财务部审单----→出纳付款或核销支票。

第二十一条差旅费

（一）借款：填写《出差预算单》——→报总经理批准——→资金财务部审批——→出纳付款。

（二）报销程序：

出差员工填写《差旅费报销单》——→总经理批准——→资金财务部审单----→出纳审核付款；

第二十二条业务招待费

（一）借款：填写《借款单》——→报总经理批准——→资金财务部审批——→出纳付款。

（二）报销程序：

经办人员填写《业务招待备忘表》和《费用报销单》——→总经理批准——→资金财务部审单----→出纳审核付款；

第二十三条行政杂费

行政杂费主要包括办公费、购买图书杂志及其他费用。

报销程序：经办人填写《费用报销单》——→报总经理批准——→资金财务部审单----→出纳付款或核销支票。

第二十四条广告费

报销程序：经办人填写《费用报销单》，附预算报告、合同——→总经理批准——→资金财务部审单----→出纳付款或核销支票。

第二十五条其他费用

报销程序：经办人填写《费用报销单》——→总经理批准——→资金财务部审单----→出纳付款或核销支票。

第二十六条单据传递流程和单据要求

报销时提供的原始单据，必须是具有税务监制章的发票或收据。所提原始单据必须真实、合法，与开支内容相符，否则不予报销。

若与以上情况不符的或票据遗失的，须写明原因，由知情的公司内部员工签字证明，经资金财务部签署意见后方可报销。

第四章附则

第二十七条本办法由总经理办公会议负责解释。

第二十八条本办法从公布之日起执行。

兴银投资有限责任公司管理制度汇编

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亲们：这是我在2010年5月份之前整理出来的材料，最终束之高阁。今天，借建模之机，发给大家，希望对大家的建模工作有所帮助。但愿不枉一番努力！祝福各位。 兴银集团：李育翰 2012年3月19日（星期一） 兴银投资有限公司 制度汇编 2010年6月

目录 一、项目搜集 (1) 二、项目初审 (1) 三、签署保密协议 (1) 四、立项申请与立项 (1) 五、尽职调查 (1) 六、投资决策委员会审查 (1) 七、签订投资协议 (2) 八、对项目企业的跟踪管理 (2) 九、投资的退出 (2) 业务档案一：项目概况表 (4) 业务档案二：企业所需提供资料清单 (5) 一、公司基本情况、历史沿革、股东结构 (5) 二、公司资产及经营状况 (5) 三、公司治理结构及对外投资情况 (5) 四、公司的关联交易及同业竞争情况 (5) 五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； (5) 六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况） (5) 七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。 (5) 业务档案三：审慎调查提纲 (6) 一、行业调查 (6) 二、产品市场情况 (6) 三、销售策略 (6) 四、公司经营情况 (6) 五、人力资源 (7) 六、产品技术 (7) 七、财务情况及预测 (7) 八、有关法律及政策 (8) 业务档案四：项目立项审批表 (9) 业务档案五：投资建议书 (12) 业务档案六：投资决策委员会决策意见表 (13) 业务档案七：项目投资协议盖章审批表 (16) 业务档案八：企业情况月度分析表 (17) 一、行政管理 (19) 二、人力资源管理 (19)

公司投资管理制度

公司投资管理制度 第一章总则 第一条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运用效率，保证资金运营的安全性和收益性，根据外部规范与公司具体情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的投资行为。第三条本制度所指投资分对外投资和对内投资两部分。 1.对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 2.对内投资指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。 第四条投资目的 1.充分有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 2.改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资原则 1.遵守国家法律、法规，符合国家产业政策。 2.符合公司的发展战略。 3.规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展。

第二章对外投资 第六条对外投资按投资期限可分为短期投资和长期投资。 1.短期投资 包括购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 2.长期投资 （1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体。 （2）与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目。 （3）以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 第七条投资业务的职业分离 1.投资计划编制人员与审批人员分离。 2.负责证券购人与出售的业务人员与会计记录人员分离。 3.证券保管人员与会计记录人员分离。 4.参与投资交易活动的人员与负责有价证券盘点工作的人员分离。 5.负责利息或股利计算及会计记录的人员与支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第八条公司短期投资程序 1.公司财务部应根据公司资金盈余情况编报资金状况表。 2.证券资金部分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的赢利能力编报短期投资计划。 3.公司的财务部经理、财务总监和董事会按短期投资规模和投资

XX投资公司档案管理制度

档案管理制度 一、行政档案管理制度 1、文件档案工作由办公室总负责，各部门协助管理； 2、文件档案的处理； 1）各类公文材料收文由办公室统一处理。办公室由专人负责公文的签收、拆封、筛选、登记、拟办、呈阅、付阅、分办、催办、收集、立卷等工作； 2）各类文件档案的整理、利用、统计、保护工作由办公室统一负责，以确保档案的完整及价值的发挥； 3）政府部门下发的盖红章的文件正本必须交办公室存档； 4）各部门每月底前将重要的、有价值的文件、合同等，编号、分类、登记造册，交办公室统一保管； 5）各部门的各类专业档案，如工程技术档案、财务档案、人事档案等由各部门自行管理，各部门应在清理档案后，将总目录及卷内目录交办公室一份，以便查阅、利用； 6）各类文件档案要妥善保管，任何人不得擅自携带机要文件回家或去公共场所，避免泄露、丢失等不安全事故发生； （1）各部门上报的行文，要按照公司统一规定的格式执行； （2）各类公文办理程序； 3、一般下级报上级部门的请示类文件，应在三天之内回复，紧急 文件应当天回复；

4、上级对下级的指示类文件，应按指示精神在规定的期限内办理， 处理结果及时向有关领导汇报； 二、工程技术档案管理制度 1、工程技术档案管理有工程档案管理小组负责实施； 2、管理机构及职能； 1）组织机构 a.工程有限责任公司成立以总工程师为首的工程档案管理小组，该管理小组由下列人员组成； 组长：总工程师； 组员：预算部、经营管理部、工程部、工程采购部的经理及各部门指定的档案员； b.参与本项工程的其他公司均要指定专人分管档案工作，并建立相应的档案机构和管理制度，配备能胜任的档案工作人员，以保证高质量的管理好本项工程的档案材料； c.职能 c1.总工程师负责整个工程的档案管理工作，组织制定本项工程的归档范围、管理制度、收集整理工程前期文件，组织审查、接收各项目编制的档案文件。在检查汇总后由有关部门向城建档案馆移交； c2.各项目部负责收集、整理自己承包范围内的施工技术文件和竣工图，并汇总上报。

房地产投资发展有限公司：项目管理制度汇编

房地产开发项目可行性研究管理办法 为适应公司发展需要，实现房地产开发项目决策的科学化、民主化，减少或避免投资决策的失误，提高项目开发监视的综合效益，特制定本办法。 1 开发项目可行性研究的任务 可行性研究就是在工程项目投资决策前，对与项目有关的社会、经济和技术等方面情况进行深入细致的研究；对拟定的各种可能建设方案或技术方案进行认真的技术经济分析、比较和论证；对项目的综合效益进行科学的预测和评价。在此基础上，综合研究建设项目的技术先进性和适用性、经济合理性以及建设的可能性和可行性，由此确定该项目是否应该投资和如何投资等结论性意见，为领导决策提供可靠的、科学的依据。 2 可行性研究的步骤 2.1 筹备。可行性研究开始前的准备工作包括提出项目开发设想，组建研究小组，制定研究计划和工作大纲等。 2.2 调查。主要从市场调查和资源调查两方面进行。市场调查应查明和预测市场的供给和需求量、价格、竞争能力等，以便确定项目的经济规模和项目构成。资源调查包括建设地点调查、开发项目用地现状、交通运输条件、外围基础设施、环境保护等方面的调查，为下一步规划方案设计、技术经济分析提供准确的资料。 2.3 方案的选择和优化。在收集到的资料和数据的基础上，建立若干可供选择的方案，进行反复比较和论证，会同相关部门采用技术经济分析的方法，评选出合理方案。 2.4 财务评价与不确定性分析。对经上述分析后所确定的最佳方案，在估算项目投资、成本、价格、收入等基础上，对方案进行详细的财务评价和不确定性分析。研究论证项目在经济上的合理性和盈利能力。由相关部门提出资金筹措建议和项目实施总进度计划。 2.5 编写报告书。经上述分析与评价，即可编写详细的可行性研究报告，推荐一个以上的可行方案和实施计划，提出结论性意见、措施和建议，供领导决策。 3 可行性研究的内容 由于房地产项目的性质规模和复杂程度不同，其可行性研究的内容也不尽相同，各有侧重。主要应包括以下几方面： 3.1 项目概况。主要包括：

小企业管理制度范本

山东银田农贸投资有限公司管理章程 为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度大纲。 一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。 二、公司倡导树立“团结、创新、务实”的企业精神，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。 三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。 五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。

七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。 八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。 员工守则 一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。 二、维护公司声誉，保护公司利益。 三、服从领导，关心下属，团结互助。 四、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。 五、不断学习，提高水平，精通业务。 六、积极进取，勇于开拓，求实创新。 财务管理制度 总则 为加强财务管理，根据国家有关法律、法规，结合公司具体情况，制定本制度。 一、财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务

公司项目投资管理制度

深圳市达晨创业投资有限公司 项目投资管理制度 （2007年颁布，2009年10月第三次修订） 第一章总则 第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。 第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。 第二章组织设置及职能 第三条董事会 董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。 第四条投资决策委员会 投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。 第五条部门职责 创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。 风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。 财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。 第三章投资流程 第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程

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第四章具体投资流程及管理规定 第七条项目信息收集、筛选 创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。 投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。 投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。 第八条部门立项 创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。 投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。 部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。 部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。 部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。 第九条进一步尽职调查 部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。 投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。 在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。 尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。 尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。 第十条投委会立项初审

投资公司管理制度汇编1

投资有限责任公司 管理制度汇编 投资有限责任公司

目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接； （3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。

投资公司管理制度

投资有限责任公司 管理制度

投资有限责任公司 目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；

（3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。 6、协助签订融资资协议 7、对项目企业的跟踪管理 项目生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。

公司投资管理规章制度文件

浙江新和成股份有限公司 投资治理制度 2001年第一次临时股东大会通过 第一章总则 第一条为加强公司投资治理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的投资行为。 第三条本制度所指的投资，包括对外投资和对内投资两部分。对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、非专利技术、商标权、土地使用

权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动；对内投资指利用自有资金或从银行借款进行差不多建设、技术更新改造以及购买、建筑大型机器、设备等投资活动。 第四条投资的目的 1、有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以猎取较好的收益，确保资产保值增值。 2、改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资的原则 1、必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 2、必须符合公司的进展战略； 3、必须符合效益最大化、风险最小化原则； 3、必须规模适度，量力而行，不能阻碍自身主营业务的进展； 4、必须选好合作伙伴，多方比较，充分论证，洞悉投资背景。 第二章对外投资 第六条对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资。 1、短期投资一般包括购买股票、企业债券、金融债券或国

库券以及特种国债等。 2、长期投资一般包括：（1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体；（2）与境外公司、企业或其他经济组织开办合资、合作项目；（3）以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 3、公司所有对外投资的项目，均由总公司分管经理、总经理批准或由总公司总经理提请总公司董事会、股东大会批准，各控股子公司、分公司无对外投资权，但享有投资建议权。 第七条投资业务的职务分离 1、投资打算编制人员与审批人员分离。 2、负责证券购入与出售的业务人员与会计记录人员分离。 3、证券保管人员与会计记录人员分离。 4、参与投资交易活动的人员不能同时负责有价证券的盘点工作。 5、负责利息或股利计算及会计记录的人员应同支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第一节对外投资——短期投资

股权投资公司管理制度汇编完整篇.doc

股权投资公司管理制度汇编1 投资管理公司 中国北京 北京XXXX投资管理公司 B一行政管理制度 管理制度汇编 员工工作行为指引 第一章总则 第一条为规范员工的工作行为，提高业务工作效率和管理工作水平， 实现公司工作流程的规范化和工作成果的规范化，进一步强化工作方法的科学性和有效性，根据公司业务特点和工作实际，制订本指引。 第二条本指引所称工作行为，仅指员工履行岗位职责、完成领导交办任务、总结工作成果的活动。 第三条工作过程规范化，是指各部门或员工将完成工作任务过程中带有普遍性和代表性的流程和方法整理和提升为带有指导性的工作程序，充实到公司的规章制度中，供各部门和员工在实际工作中参照执行。

第四条工作成果规范化是指各部门或员工将取得工作成果的方法和流程，加以提炼和总结，形成带有指导性的文件，供各部门和员工在实际工作中参照执行。 第二章关于履行岗位职责 第五条各部门和全体员工应认真、全面履行自己的岗位职责，按照部门分工、岗位责任不折不扣地完成工作任务。 第六条当部门或员工不能按照部门分工或岗位职责的要求完成工作任务时，不能寻找任何借口或理由来搪塞或推卸责任，而应首先检讨自己的不足，尽快改进工作。如有需要，及时取得公司领导或其他部门的支持和帮助。 第七条各部门和全体员工在工作中，要充分发挥自己的积极性、能动性和创造性，采取积极的态度解决工作中存在的问题，不能等待观望，拖延搪塞，无所作为。出色地履行岗位职责是各部门和全体员工的天职。 第八条在工作过程中，公司要求和提倡员工积极主动地关注公司或部门的业务发展情况，查找存在的问题，并根据实际情况和工作体会向部门领导或公司领导提出合理化建议。注意发现问题，积极研究问题，善于提出建议是员工关爱公司的表现，也是其综合素质的体现。 第九条公司提倡研究型工作方式，对于工作的问题要”共同研讨、相互请教” 第十条员工应该根据工作需要加强自我表现学习和培训，及时补充知识和能力。

公司项目投资管理制度

**公司项目投资管理制度 第一章总则 第一条为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。 第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。 第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。 第四条所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。 第二章项目的初选与分析 第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。 第六条投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。 第七条投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。 第三章项目的审批与立项

第八条投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。 第九条所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。 第十条由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。 第四章项目的组织与实施 第十一条实行项目经理负责制。各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。 第十二条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。 第十三条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，

投资管理有限公司投资管理制度

投资管理有限公司投资管理制度

XXXX投资管理有限公司投资管理制度 二〇一五年六月

目录 第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (4) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一：投资工作流程图 (10) 附件二：项目概况表 (11) 附件三：立项申请表 (13) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (14) 附件五：合同签署审批表 (15)

第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其它类型投资业务。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，经过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标：

（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。经过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组

×××投资集团公司管理制度汇编

×××投资集团 公司管理制度

目录 第一章行政办公管理 一、办公行为规范 -------------------------------------------------------------------------------------3 二、员工守则 --------------------------------------------------------------------------------------------5 三、日常工作检查实施细则 --------------------------------------------------------------------------7 四、合同规范流程说明 --------------------------------------------------------------------------------10 五、用车管理规定 --------------------------------------------------------------------------------------10 六、会议室使用制度--------------------------------------------------------------- ------------ ---- --11 七、值日管理制度 ---------------------------------------------------------------------------------------12 八、旧物品处理办法规定 -------------------------------------------------------------------------------12 九、行政部主管例会流程 -------------------------------------------------------------------------------13 十、企宣制度 ----------------------------------------------------------------------------------------------13 附相关表格 ------------------------------------------------------------------------------------------------17 第二章财务管理 一、财务费用报销制度 ----------------------------------------------------------------------------------28 二、财务经费预支规定----------------------------------------------- -----------------------------------29 三、员工差旅费开支规定 -------------------------------------------------------------------------------30 附相关表格 ------------------------------------------------------------------------------------------------32

公司对外投资管理制度范本通用版

公司对外投资管理制度范本通用版 General version of the company's foreign investment managem ent system model 编订：JinTai College

公司对外投资管理制度范本通用版 前言：规章制度是指用人单位制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则和制度的总和。本文档根据规则制度书写要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 第一条制定目的 为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条适用范围 本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。 第三条基本原则 1．明确管理权限。 2．落实出资者和经营者的责任。 3．加强出资者的监督力度。 第四条主管部门 公司______部是对外投资的管理部门。

第五条对外投资决策 ______运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产____％以下，其它重大投资项目应由______申报 ______审查批准。 第六条对外投资项目 1．公司鼓励以下对外投资项目： （1）符合公司发展战略的项目； （2）拥有技术优势或资源优势的开发项目； （3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。 2．公司不鼓励以下对外投资项目： （1）不具竞争优势的项目； （2）不符合国家产业政策的项目。 （3）____________________项目。 3．对外投资项目要采用_______形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的_____%。 第七条对外投资申报

某集团公司投融资管理制度

海量免费资料尽在此 横店集团投融资管理制度 北大纵横管理咨询公司 二○○三年十月十五日

目录 第一篇筹资管理 (2) 第一章总则 (2) 第二章权益性筹资 (2) 第三章债务性筹资 (3) 第二篇投资管理 (3) 第四章总则 (4) 第五章投资审批权限 (4) 第六章投资审批程序 (6) 第七章投资项目监控 (7) 第八章项目的验收和考核 (8) 第九章其他 (9)

第一篇筹资管理 第一章总则 第一条为规公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。 第三条筹资的原则： （一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等； （三）长远利益与当前利益兼顾； （四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响； （五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第二章权益性筹资 第四条各企业的实收资本不得随意变更。全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。 第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。 第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；

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投资管理制度（试行） 第一章总则 第一条为规范公司的投资行为，防范投资风险，保证投资安全，提高投资 效益，根据国家有关法律、法规和公司有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条本制度规定了公司的投资原则、投资管理范围及组织机构、审批权限、投资运作程序、投资后评价等内容。 第三条本制度所称投资包括对外投资和对内投资。 一、对外投资指将公司的货币资金和经资产评估后的房屋、机器、设备、 存货等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。包括短期投资和长期投资。 （一）短期投资指购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债 等。 （二）长期投资指出资与其它公司、经济组织成立的有限责任公司、股份 有限公司及其他经济实体。 二、对内投资指利用自有资金或融资进行基本设施建设、基础网络系统建 造、业务系统建造、网络更新改造等活动。包括工程项目投资和技改项目投资。 （一）工程项目投资指公司基本设施建设、基础网络系统建造、业务系统 建造等投资。附《工程项目投资分类目录》。 （二）技改项目投资指公司对现有生产性固定资产的技术改造、更新、新 增等投资。附《技改项目投资分类目录》。 第四条本制度所称的各级有权机构指公司股东大会、董事会（董事长）、总经理办公会。 第五条本制度所称的被投资单位指公司单独或与其他投资实体共同出资 成立的单位。

第二章投资原则 第六条公司的投资应遵守国家的法律法规，符合国家的产业政策。 第七条公司的投资应符合公司的发展战略，坚持以市场为导向，以效益为 中心，以集约化经营为手段。 第八条公司的投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行。 第九条公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。 第三章投资管理范围及组织结构 第十条公司投资管理的范围包括：投资项目的受理和申报；投资项目论证、评估、审批；编制年度投资计划和预算；投资项目的筹资；项目实施监控；项目 竣工验收和后评价。 第十一条公司作为投资主体，行使投资职能；各分公司无投资权，但有投 资建议权；控股子公司无对外投资权，公司委派到被投资单位的董事、监事和其他高级管理人员应督促子公司建立相应的对内投资管理制度。 第十二条公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股东大会审议通过。董事会（董事长）、总经理办公会是公司投资决策的受权者。根据股东大会的授权，董事会拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会的授权，董事长拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会（董事长）的授权，总经理办 公会拥有授权范围内的投资决策权。 第十三条战略计划部是公司投资的归口管理部门，负责组织制定公司的年度投资计划，组织对长期投资和工程项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施监督和对外投资的后评价，负责组织对外投资项目的具体实施。 第十四条( 技术支持部) 是公司投资的技术支持部门，负责对投资项目提供技术支持，并根据需要开展投资项目的技术可行性分析和对技改项目的后评价。 第十五条规划建设部是公司工程项目投资的具体实施部门，负责提出工程项目建议，在项目批准立项后，负责组织工程项目的具体实施。

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市创新投资有限责任公司 管理制度汇编 市创新投资有限责任公司

目录 业务管理制度 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2 业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5 行政管理制度 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21 工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24 业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27 人事管理制度 员工考评办法

--------------------------------------------------------------------------- 29 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37 附：行政常用表格 出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47 请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48 转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49 员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51 设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52

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第一章管理纲要 总则 第一条制定目的 《管理纲要》作为****有限公司（以下简称集团公司）管理的纲领性文件，用于规范和指导集团公司及其下属子公司经营和管理业务。 第二条适用范围 《管理纲要》的适用范围为集团公司总部及集团下属的全资子公司和控股子公司（以下简称：项目公司）。 集团定位 第三条基本性质 ****有限公司作为昂展投资控股有限公司下属二级集团公司，负责投资集团在房地产领域所有投资业务的项目运营与资产管理。 第四条集团使命（暂缺） 第五条战略目标 ****有限公司的战略目标是成为一个全国知名的地产企业集团，使之成为并始终保持中国地产行业最具影响力的地产品牌之一。 集团文化 第六条核心价值观（暂缺） 第七条发展观（暂缺） 第八条经营理念 没有疲软的市场，只有失败的经营。 第九条集团口号（暂缺） 第十条集团精神（暂缺）

第十一条管理理念 “专业化”—依托专业人才，专注地产业务； “规范化”—规范执行集团管理制度和业务流程； “标准化”—打造出具有昂展特质的标准化产品和服务； “模式化”—探索出具有昂展特色的业务发展和品牌战略模式。 第十二条服务理念 对公司负责就是对客户负责，对客户负责也就是对公司负责。 第十三条人才观念（暂缺） 战略规划 第十四条投资理念（暂缺） 第十五条经营方针 坚持以品牌为核心，以市场为导向，以战略为指导，以流程为基础，高度重视企业信誉及客户满意度，坚持良性发展与快速发展相平衡的经营方针，实现地产集团健康、良性和可持续发展。 第十六条区域市场布局（暂缺） 第十七条业务战略布局（暂缺） 第十八条产品业态定位（暂缺） 第十九条项目开发模式（暂缺） 第二十条财务战略（暂缺） 第二十一条人才战略 推广“大人力资源概念”，加强培训、沟通和团队建设，提升集团学习氛围和员工整体素质，通过内部培养和外部引进，广纳人才，储备和搭建以复合型管理人才和技术人才为核心骨干的人才梯队。 运行机制 第二十二条集团运行体制

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辽宁新元纺织品进出口股份有限公司 《集团公司投资管理制度》 第一章总则 第一条为了规范新元公司投资管理, 合理配置资源, 提高决策水平, 有效降低投资风险, 特制定本制度。 第二条按照”二级母子公司组织架构”发展战略取向, 新元公司作为集团公司的母公司将成为集团的投资中心。 第三条投资具体分为内部投资和对外投资。内部投资是指新建工程( 项目) 投资、购置固定资产投资、技改投资、集体福利投资( 如: 职工浴室、餐厅等) 、职工文化设施投资等。对外投资是指以资产或现金与其它企业( 包括境外企业) 合资、合作、联营的投资以及购入股票、债券等的投资。 第四条集团公司各项投资全部纳入规范化、制度化管理, 即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、最终投资项目的确立和实施, 均落实到人、责任到人, 建立相应的项目责任制, 严格选派项目责任人, 并明确其权利, 实行跟踪指导、监督和考核。 第五条集团公司投资管理的具体业务部门是战略发展部, 并由财务部、审计部协调配合, 必要时应征询集团内外专家的意见。战略发展部负责对内部和外部投资的可行性研究论证, 并提出初审意

见。 第六条本制度适用于集团公司本部及其控股或相对控股的股份有限公司和有限责任公司。 第二章投资管理权限 第七条集团公司本部的内部单项投资额在100万元以下的, 由总裁主持召开办公会议研究决定; 单项投资额在100万元以上的及所有对外投资, 均由集团公司董事会作出决定。 第八条股份有限公司的内部单项投资额在50万元以下的, 可由董事会或董事会授权董事长作出决定, 并在实施前报集团公司备案; 单项投资额在50万元以上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核, 根据批复意见, 由集团公司派往该公司的董事或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。 第九条有限责任公司的内部单项投资额在5万元以下的, 由董事会( 或执行董事) 或授权总经理决定, 并在实施前报集团公司备案; 单项投资额在5万元以上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核, 根据批复意见, 由集团公司派往该公司的董事( 执行董事) 或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。 第十条单项固定资产处理的权限与上述单项投资管理权限相同。 第十一条各公司的投资项目应本着”一次规划, 分期实施”的原则进行, 任何单位和个人不得将一个完整的项目以分拆或其它变相方式上报。