风险和机遇应对措施策划表

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序 1. 目的: 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围: 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 权责： 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4. 定义： 4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5. 工作流程： 5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2. 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3. 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4. 资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5. 与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2. 风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3. 风险与机遇的类型： 5.3.1. 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

风险和机遇应对措施控制程序

章节名称风险和机遇应对措施控制程序共 8 页；第 1 页 明确风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受的操作要求，建立风险和机遇管理机制，增强抗风险能力，为质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效性提供指导。 2 适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系活动中风险识别，及风险和机遇的应对方法及要求控制。 3 职责 3.1公司总裁负责风险可接受准则的确定，风险管理所需资源的提供，主持实施风险和机遇实施的评审。 3.2行政财务中心负责对风险和机遇应对措施的管理，监督并跟进风险和机遇措施的实施情况。 3.3其它部门负责部门风险和机遇评估，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1 流程图

4.2应对风险和机遇的策划 4.2.1 各部门应建立识别和应对风险和际遇的方法，识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇辨识及应对措施》。 4.2.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应考虑以下方面的风险： a）对适用的法律法规、客户要求的变更； b）生产作业过程中的安全风险； c）设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险； d）产品售后的风险； e）产品设计开发阶段的设计失效风险（产品设计开发阶段的设计失效风险可参考DFMEA 设计失效模式分析和PFMEA 过程失效模式，分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。）； f）过程失效的风险； g）环境/职业健康安全管理运行活动的风险。

风险和机遇应对措施管理程序

风险和机遇应对措施管理程序 1.目的 为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围 本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据, ３.定义 3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种 不确定性事件。 ３.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 ３．3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3．4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 ３．5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下,若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险,应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.６风险接受:是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成 损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风 险、管理风险、经营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和 业务风险等。 ３.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 3.1０风险发生频度:风险出现的频率或者概率。 ３.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x风险发生频度。 ４.职责 ４.1总经理:负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信

风险与机遇的应对措施控制程序

风险与机遇的应对措施控制程序 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5、工作流程：

5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 （4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。

应对风险和机遇的措施和改进程序

1 目的 为了能够在检验检测工作中持续进行风险和机遇识别、风险和机遇的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。 2 范围 适用于本中心检验检测工作中的风险和机遇的评估和控制领域。 3 职责 3.1 各岗位工作人员识别在检验检测工作中可能存在的各类风险以及风险预防和控制措施的实施。 3.2 质量负责人负责组织风险和机遇评估。 3.3 各部门负责风险和机遇评估报告的编写，负责人负责监控和预防控制措施的跟踪验证。 3.4 中心主任负责批准风险和机遇评估报告和控制的措施。 4 程序 4.1 风险的识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 4.1.1检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险； （2）样品风险； （3）抽样风险； （4）生物安全风险。 4.1.2检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和上岗的检测能力； （2）仪器设备风险； （3）试剂、耗材风险； （4）检测方法风险； （5）生物安全风险。 4.1.3 检验检测后的主要风险

（1）样品存储和处理的风险； （2）数据结果风险； （3）报告风险； （4）信息安全和保密风险。 4.1.4其他方面的风险 （1）质量管理风险； （2）程序文件和记录风险； （3）档案管理风险； （4）环境卫生安全风险； （5）法律风险。 4.1.5根据内外环境变化、政策变化、机构整合、管理体系运行等进行机遇的识别。 4.2 危险源辨识方法 各部门进行危险源辨识时，可采用询问与交流、现场观察、日常监督、查阅有关记录如设备检定记录、安全检查记录等方法进行。 4.3 风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。 4.3.1 风险分析内容： （1）检测数据错误； （2）检测报告不准确、不规范； （3）危害到检测人员的身心健康； （4）影响环境等； （5）分析风险可能发生的频次。 4.3.2 风险评估内容： （1）确定风险评估小组成员； （2）本次风险评估的目的；

ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表

日期：2019-01-14 环境风险因 素风险和机遇说明 合规性义务重大环境因 素风险控制措施责任部门备注是否是否 废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处 隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致 没有经过隔油隔渣处理排放 ■■每月对隔油隔渣进行清理福利处 污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故 障排除后对污水处理后排放 ■■ 建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要 求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢 复生产） 生产 污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标 排放 ■■ 建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例 进行复核 生产 污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做 工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇） ■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产 废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油 污等），废气超标排放 ■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产 废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾 混放 ■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要 求不清楚 ■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源 危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转 移 ■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取 得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录 行政 化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险 废弃物处理量（机遇） ■■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采 购安排周期性退回给供应商循环利用 采购 噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产

风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 总经理室外部 因素 法律、法规 内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓 业务部全年 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 全年 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行 生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 业务部全年 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 业务部外部 因素 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 监管部门的 监管力度 机遇：政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1.收集信息，关注同行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体； 2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部全年 内部 因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 人事部外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人事行政 部 全年

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

(完整word版)应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告

2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告 为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险；三、检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险 （1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险； 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就

是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下： （一）、检验检测前风险评估 （1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。 （二）、检验检测中的主要风险评估 （1）人员风险：从业人员资格、能力应满足相关国家法律、行政法规的要求，并确保检验检测相关人员具备相应的特定专业知识和技术

ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)

风险和机遇的应对措施控制程序 （ISO9001：2015） 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围: 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责： 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程： 5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 （2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序 1.目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制制度，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.适用范围： 适用于在管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a) 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b) 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c) 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d) 生产过程的风险和机遇管理； e) 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f) 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g) 不合格品的处置及纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h) 持续改进过程的风险和机遇管理； i) 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.定义: 3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 3.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条伴，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施：二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

风险与机遇识别与应对措施

风险和机遇识别及应对措施表编号 编号: 风险和机遇识别及应对措施表 风险及机遇应对措施 执行情况 执行部门时限类型

风险和机遇识别及应对措施表

类型 风险及机遇的识别 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关方 描述 风险和机遇 执行部门时限 内部因素公司运 营 管理流程 风险：目前公司管理流程为新建立，流程合理性 不确定，会对公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高可执行性，可以提高公司 的管理水平。 1.各级部门必须严格按照流程开展 日常工作，对岀现的不符合情况及时 调整文件，保持流程的可操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的评 审。 各级部门全年生产能力 风险：公司现有产品批量较少，品种多，对产品 生产品质的稳定性有一定影响。生产效率因跟换 材料受影响 机遇：小批量生产对非流水线作业，反应快速， 可适应客户的特殊要求 1.生产部加强生产安排计划的科学 性，挖掘公司生产效率的潜能。 2.加强工艺的管理控制，提高生产 一次成功率。 生产部、生产车 间 全年 内部 因素财务状况费用支付资金回收 风险：目前公司产品主要销售客户为国内电网配 套工程，整体的招标流程长及回款时间长，给公 司带来比较大的财务压力。 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞 争力。 1.办公室门加快资金的回笼，减小公 司资金压力，降低坏账岀现的风险。 2.财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止岀现财务风险。 财务部、办公室全年品和服务的要求有所区别 机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一 定的竞争优势。 品的竞争力。 社会 本地失业率安全感 教育水平公共假日 工作时间 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较 低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较 好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险 较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司 的稳定发展提供比较好的环境。 做好人员积极储备工作，及时关注社 会信息，为公司创造一个稳定的环 境。 办公室全年风险和机遇识别及应对措施表编号：SY/JL-BG-75-A/0

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序 1目的 通过对影响实现其预期策划结果能力的内外部环境因素及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并据此制定相应的控制措施，以达到管控风险、增强有利影响、避免或减少不利影响的目的，特制定本程序。 2范围 适用于本公司对影响质量管理体系实现其预期结果的内外部风险因素与相关方需求和期望中识别出的风险和机遇制定相对应的风险控制措施。 3职责 3.1 总经理负责公司与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素、相关方需求和期望的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划措施的审批。 3.2 各部门负责内外部环境因素、相关方需求和期望信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3 综合部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇措施，并监督实施。 4定义 4.1 风险：指未来的不确定性对本公司实现其宗旨和战略方向的影响。 4.2 机遇：可能导致采用新实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对本公司或其顾客的需求。 5工作流程 5.1风险分类与管理 5.1.1按照本公司目标的不同对风险进行分类，本公司风险分为：战略风险、经营风险、法律风险和特殊风险。 1)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 2)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 3)法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。

4)特殊风险：包括流动风险和声誉风险。 5.1.2公司风险管理以“理性、稳健、审慎”为基本方针，坚持全面性、审慎性、有效性、独立性原则。 1)全面性：指风险管理应渗透各项业务过程和各个环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 2)审慎性：指风险管理以防范风险、审慎经营为出发点。 3)有效性：指风险管理具备高度的权威性，真正落实到实处，任何人不得拥有不受约束的权力。 4)独立性：指风险管理部门， 并向不同的管理人员报告工作。 5.1.3 1)培育“追求滤掉风险的真实利润”的风险管理文化和理念。 2)建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系。 3)建立以实现经济资本为统领的风险管理技术体系。 5.2 风险管理及职责分工 5.2.1各部门为风险管理第一道防线，质量部为风险管理第二道防线，管理层为风险管理第三道防线。 5.2.2各部门在风险控制管理方面的主要职责 1)各部门按公司制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合识别、分析相关业务流程中的风险，确定风险反应方案。 2)根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求， 建立控制管理制度，按规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。 3)组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门领导汇报情况外，还应向公司总经理反馈情况，以便公司总经理监控内部控制体系的运行情况。 4)配合综合部对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。

2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表

2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表 风险和机风险分析序实施时间开遇来源(外风险和机遇内容管理措施责任部门/人评价措施有效性严重风险风险和机遇评估分析号始,完成部/内部) 程序级别及措施表人员素质参差不齐，环保意识不制定相应管理文件， 组织员工参与岗2017.2.8~长类别: ?质量?环境?过1 内部强，对岗位环境因素认识不足， 3 三级位环境因素的识别，岗位及车间重要制造中心有效程严重程度:期控制方法不明确; 因素的培训。5以上为高风险，低于5为适用环境法律法规的识别、收集低风险及宣传不够，相对应公司内 部活加强识别、收集，定期更新，重要条管理层、人力资三 级 2 内部 2 持续有效动及环境因素不够明确，部分员 款予以培训或纳入制度中。源行政部工守法意识淡公司环保资质及设施较为齐全，三级 3 内部 4 建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部2017.2.8 有效但管理制度尚不够健全; 部分环境因素的员工对环境产完善现 场警告标志，加强环保设施的总经理/制造中 4 内部生的影响，收集处理装置及车间 5 三级2017.2.8 有效日常维护及管理心通风装置运转维护不足在确定潜在的紧急情 况例如:制定应急预案，定期培训防火常识，制造中心/人力 5 内部 5 三级2017.2.8 有效火灾发生定期防火演。

资源行政部辖区对本企业的环保要求及检 6 外部 3 三 级建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部2017.2.8 有效查力度相对较低部分顾客对产品质量和安 全比三级7 外部 4 原料及生产环节加大检测力度制造 中心2017.2.8 有效较关注本项目轻微污染，且有废气， 废8 外部水、噪声产生，且周围500米内5 三级加大产品生产力度，扩大市场占有营销持续有效无住宅等环 境敏感保护目标。加强对法律法规执行，遵守法规要求， 未履行合规义务可损害组织的9 外部 5 三级更多地履行 合规义务，能够提升组织营销持续有效声誉或导致诉讼; 的声誉。附近设施例如:工厂、道路的潜加强外部沟通， 加强环境意识，及应10 外部 5 三级营销持续有效在紧急情况。急情况通报，启动本单位应急预案。