第三章 国际贸易新理论参考答案

第三章 国际贸易新理论参考答案
一、简答题
1.产业内贸易和产业间贸易有什么差异？运用什么方法来区分这两种贸易形式？
答：（1）具体比较产业间贸易与产业内贸易模式,主要呈现出以下特点:
第一，产业间贸易是建立在国家间要素禀赋差异产生的比较优势之上，而产业内贸易则是以产品的差异性和规模经济为基础。国家间要素禀赋差异越大，产业间贸易的可能就越大；国家间的要素禀赋越相似、经济规模越接近，产业内贸易的机会就越大。可以说，产业间贸易反映了自然形成的比较优势，而产业内贸易反映的是可获得的比较优势。
第二，产业间贸易的流向可以根据贸易前同种产品的价格差来确定；如果在规模经济条件下进行差异产品的生产与产业内贸易，贸易前相对商品价格就不能准确地预测贸易模式。因为不论大国还是小国，所有国家利用规模经济降低成本的机会是相同的，很难事先预测哪个国家将生产哪下种产品。
第三，按照H一O模型，产业间贸易会提高本国丰裕要素的报酬和降低本国稀缺要素的报酬，而基于规模经济的产业内贸易可以使所有要素都获得收入。这可以解释为何第二次世界大战后制成品的自由化进程没有遭到各种利益集团的阻挠，而发达国家向新兴的发展中国家开放市场却遭到了本国劳工力量的强烈抗议。
第四，在以要素禀赋差异为基础的产业间贸易条件下，要素的国际流动在一定程度上是贸易的一种替代品；而在要素禀赋相似的国家间产业内贸易条件下，要素流动带来了作为产业内贸易主要载体的跨国公司的兴起，从这点来说，产业内贸易与要素流动之间存在着一定的互补关系。
（2）目前所使用的区分依据立足于联合国SITC产品分类标准，能计入产业内贸易的商品必须满足这样一个条件，即商品的编码至少是SITC六位编码中前三位数字相同，也就是要求贸易的商品必须保证同类、同章、同组，否则，只能列入至产业间贸易。
2.简要评述偏好相似理论。
答：（1）需求偏好相似理论的主要内容
需求偏好理论是用于解释产业内贸易的。产业内贸易是指一国的某种产业既进口又出口该产品的现象,这种国际贸易现象与贸易商品、贸易国家的经济发展水平以及商品的生产区域特点有着密切的联系。需求偏好相似论是从需求的偏好角度来解释这一现象的。
需求偏好相似论认为，需求偏好是产业内贸易发生的动因。国际贸易是国内贸易的延伸，因为厂商首先满足的总是国内市场，即为自己熟悉的国内市场而创新生产。在实践中，人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构

，人均收大相似则市场之间的隔阂较小，即便是发展中国家与发达国家之间，穷国中的富人与富国中的富人的消费层次也很相似，这样在两国间便产生了共同的消费群体与消费层次，在没有贸易限制的时候，便易于发生贸易，因为消费者既可以在国内购买，也可以在国外购买同样的消费品。
（2）简评需求偏好相似理论
①贸易的需求偏好相似理论很好地揭示了发达国家之间以及发达国家和发展中国家之间产业内贸易的现实。这个理论产生于第二次世界大战后产业内贸易风起云涌之际，此时传统的贸易理论已经没有办法解释产业内贸易产生的原因了，这时需求偏好相似理论很好地解释了产业内贸易产生的原因，因此可以说产业内贸易有效地弥补了传统贸易理论的不足。
②需求偏好相似理论不是推翻原有的理论，它仅仅是补充了原有的理论，使国际贸易理论得以完善。应该说传统的贸易理论很好地解释了国际贸易发生的原因，但是并不完善，这就需要出现新的贸易理论来弥补这些不足，但并不是根本地推翻原有的贸易理论。
③需求偏好理论也有诸多的缺陷，首先这个理论是一个比较年轻的理论，还很不完善，还有很多需要发展的地方;其次，这个理论简简单单地将产业内贸易归于需求偏好这土个因素，未免有失偏颇。
3.简述国际贸易产品生命周期理论。
答：产品生命周期是市场营销的概念，指的是产品要经历投人、成长、成熟和衰退等时期，国际贸易的产品生命周期，是将周期理论与国际贸易理论结合起来，使比较利益从静态发展成为动态。
（1）国际贸易产品生命周期学说的基本内容--产品生命周期的四阶段理论。第一阶段，美国创新，并对该产品有生产和市场的垄断。第二阶段，外国开始模仿，美国产品竞争力下降。第三阶段，外国模仿者开始向第三国出口，美国出口大幅度下降。第四阶段，外国产品进入美国市场，美国开始从出口国转变为进口国。商品在美国完成周期，而在模仿国开始其周期，该过程像接力棒传递过程一样。
（2）国际贸易产品生命周期理论的图形说明。

（3）国际贸易产品生命周期理论的动态意义。产品生命周期理论考察了当周期发生变化时，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家，这样使得比较利益学说、H-O模型动态化，对于相对落后国家在国际分工中确定自己的地位和参与格局具有指导性意义，并且决定在发展过程中应该如何进行生产结构的升级、改造。
（4）对国际贸易产品生命周期理论的评价。生命周期理论使得比较利益、H一O模型从静态发展为动态，

把管理、科技、外部经济因素等引入贸易模型，比传统理论进了一步。但由于经济生活中存在着各种不确定性因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，故生命周期的循环并不是国际贸易普遍的、必然的现象。而且再这种动态中创新与模仿者的地位有某种程度的固定。（如美国常常被认为是创新者）
二、论述题
1.试述产业内贸易理论的主要观点
答：产业内贸易理论的假设前提是：理论分析基本是从静态出发进行分析的；分析不以完全竞争（垄断竞争）市场，而以非完全竞争市场为前提（过去的贸易理论的前提大多为完全竞争市场）；经济中具有规模收益；在分析中要考虑需求不相同与相同的情况。从这些假设前提可以看出，产业内贸易理论的出发点与其他贸易理论是相当不同的。
（1）产品差异论
同类产品是那些消费上能够互相替代、生产上投入相近或相似的生产要素的产品，它包括同质产品与差异产品。同质产品是指性质完全一致因而能够完全相互替代的产品，如同样的水果、砖等。这类商品在一般情况下大多属于产业间贸易的对象，但由于市场区位不同，市场时间不同等，也存在一定程度的产业内贸易现象。产品的差异性或差异产品是指从实物形态上看，产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面的差异。
①同质产品的产业内贸易
国际贸易中出现同质产品的买卖，往往来自如下原因：
第一，许多原材料（如黄沙、水泥等）单位价值低而运输成本相对很高，消费者应该尽可能靠近原料供应地来获得它们。所以一国可能同时进口和出口大宗原材料。例如，中国在东北出口水泥而在华南进口水泥便属于这种情况。
第二，一些国家和地区（如新加坡、香港）大量开展转口贸易和再出口贸易，其许多进出口商品的形式自然基本不变。这时同类产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的产业内贸易。
第三，由于一些产品（如水果、蔬菜）具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品。如欧洲一些国家之间为了"削峰填谷"而形成的电力进出口。
第四，政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销，会使一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品，从而形成产业内贸易。另外在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口货物竞争，就不得不出口以得到退税，再进口以享受进口优惠，造成产业内贸易。
第五，出于经济合作或特殊技术条件的需要，有些国家也进行某些同质产品的交易。如各国银行业、保险业走

出去引进来的情况。例如，中国吸引外国银行在华投资，却又在世界其他国家投资建立分行。
第六，跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易，因为同种商品的产品与中间产品和零部件大都归入同组产品，因而形成产业内贸易。
这些同质产品贸易只要加入运输成本等一类因素的分析，都仍然能用赫一俄学说加以说明。因此，差异产品贸易分析是产业内贸易理论的主要内容。
②差异产品的产业内贸易
资料表明，大多数的产业内贸易发生在差异化产品之间。在制造业中，产业内贸易商品明显偏高的是机械、药品和运输工具。属于同一产品大类的差异化产品在现代经济中有着很高的占有率。在汽车产业，福特不同于本田、丰田或是雪佛兰。因此，在用一大类的不同品种的产品之间，也会发生双向的贸易流动。
国际产品差异性是产业内贸易发生的基础，这体现在产品的水平差异、技术差异和垂直差异等三方面：
a.水平差异是指产品特征组合方式的差异。在一组产品中，所有的产品都具有某些共同的本质性特征，即核心特征，这些特征不同的组合方式决定了产品的差异性，同差异内部一系列不同规格的产品中可以看出水平差异的存在。如烟草、香水、化妆品、服装等。这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。差异产品在牌号、规格、服务等特点上的不同，也正是由于差异产品的这种不完全可替代性使得人们对同类产品也产生了不同需求。在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，厂商能够提供的差异产品日益繁多，但一国国内厂商很难满足国内消费者的所有需求。如果一国消费者对外国产品的某种特色产生了需求，它就可能出口和进口同类产品。
b.技术差异是指新产品出现带来的差异，处于产品生命周期不同阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。我们在本章第一节讲到的产品生命周期理论中提到美、欧和其他发展中国家的例子中，如果欧洲开始生产该新产品，与美国生产的该产品形成差异，那么在整个周期过程中可能会出现欧美之间的产业内贸易或是欧洲从美国进口同时向发展中国家出口的贸易现象。
c.垂直差异是指产品质量方面的差异，为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，而一个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质量产品，因此，在出口高质量产品的同时往往也会从其他国家进口一些中低质量的同类产品，从而产生产业内贸易。在需求偏好相似论中，我们讲到一国厂商会生产其

国内具有代表性需求的产品，那么处于该国国内的需求结构两端的产品就可能会通过进口来解决。
以上三类情况，都有着从供给看存在的规模经济，从需求看存在的需求偏好方面的重叠。当然我们也注意到，基于产品差异的产业内贸易是建立在不完全竞争的基础上的（传统贸易理论一般都假设市场是完全竞争的）。
（2）规模经济论
①内部规模经济与国际贸易
一般情况下，内部规模经济的实现依赖于一个产业或行业内的厂商自身规模的扩大赫产出的增加。一个国家享有规模经济的优势，它的成本就是随着产量增加而减少，从而得到了生产的优势。这样它的产品在贸易活动中的竞争能力必然大大提高，占据贸易优势，取得贸易利益。具体来说，我们假设在参与国际贸易以前，垄断竞争企业面对的只是国内的需求，需求量有限。参与国际贸易后，外国需求增加，从而总需求增加，企业的生产相应扩张。在短期内，需求的突然扩张使得企业的平均成本比产品价格下降得更快，形成超额利润。超额利润会吸引更多的国内企业进入该行业。新进入的企业生产的产品对原有企业的产品具有很大的替代性，使得市场对原有企业的需求下降，所以长期内超额利润消失。不过，由于企业在贸易后面对更富有弹性的需求，使得其获得了更低的长期平均成本，从而获得了比较优势，形成贸易发生的基础。可见规模经济既是贸易形成的基础，同时贸易也推动规模经济的实现。
在规模经济较为重要的产业，国际贸易可以使消费者享受到比封闭经济条件下更多种类的产品。因为规模经济意味着在一国范围内企业只能生产有限的产品种类，如果允许进口，则在国内市场上就可以购买到更多种类的产品，这也是福利增加的表现。
对于研究和开发费用等成本支出较大的产业来说，规模经济更显得重要；如果没有国际贸易，这类产业就可能无法生存。研究和开发费用可以说是一种固定的成本费用，随着产量的增加，单位产品的固定成本降低。如果这种产品仅局限在国内市场上销售，则由于产量有限，单位产品的固定成本就较高，因而平均成本较高，厂商难以实现规模经济甚至无法收回投入的研究和开发费用。如果允许国际贸易，使产品在世界市场上销售，产量就会增加，厂商能够实现规模经济下的生产。
②外部规模经济与国际贸易
外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。外部规模经济同样会带来该产业成本的降低。在外部规模经济下，由外部经济所带来的成本优势，能使该国成为商品出口国

。或许出口产业的建立是偶然性的，但一国一旦建立起大于别国的生产规模，该国就会获得更多的成本优势。这样，即使其他国家更具有比较优势，如果该国已先行将产业发展到一定的规模，那么其他国家就不可能成为该产品的出口国。在外部规模经济存在的情形下，贸易模式并不能根据比较优势而加以确定，强烈的外部经济会巩固现有的贸易模式，可能导致一国被"锁定"在某种以无比较优势的专业化分工模式中，甚至可能导致该国因国际贸易而遭受损失。
（3）经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素
西方经济学家认为，经济发展水平越高，产业部门内差异产品的生产规模也就越大，产业部门内部分工就越发达，从而形成差异产品的供给市场。同时，经济发展水平不高，人均收入水平也就越高，较高人均收入层上的消费者的需求会变得更加复杂、更加多样化，呈现除对差异产品的强烈需求，从而形成差异产品的消费市场。当两国之间收入水平趋于相等的过程中，两个国家之间的需求结构也趋于接近，最终导致产业内贸易的发生。林德在其提出的需求偏好相似理论中就指出，贸易国之间收入水平和国内需求结构越相似，相互贸易的倾向就越强。
三、计算与分析题
1.答：情形（1）和（4）反映了外部规模经济，因为把一个产业的生产集中在少数地方可以减少产品的成本，即使每个单个公司规模较小时情况也是如此。外部规模经济不上定导致不完全竞争。地理集中的优点包括存在更多的支持产业运作的专业化服务、更大的劳动力市场、更密集的要素市场。情形（2）和（3）反映了内部规模经济，它在单个厂商水平上发生.一个特定公司产品的产出越多，它的平均成本就越低;这样就导致诸如在石化、飞机、汽车等产业那样的不完全竞争。
2.答：
①对外贸易乘数=1/（1/4+1/8）=8/3
②国民收入增加=400×8/3=1066.67（亿美元）