制度经济学下的公共政策的公民参与.doc

制度经济学下的公共政策的公民参与

摘要：改革开放以来，党和政府开始注意到公民参与的作用，并出台了一些相关制度和政策保证公民有序参与。可是公共政策中公民参与的主动性仍然较低，公民参与的相关制度也未能很好地发挥作用。无论从理论方面，还是从实践方面，公共政策公民参与都还存在着很大的改进空间。当前我国学者对公民参与公共政策的研究主要停留在宏观层面，经济学角度的公共政策参与分析更为鲜见。任何有益的研究成果都应该被用来进行创新型研究。从制度经济学的角度探讨其与公共政策中公民参与的契合点，对参与过程中公民由自利性发展到公利性进而在各种政策环境下参与到公共政策中来的作用机制进行探讨，并立足交易理论挖掘在公共政策参与过程中存在的交易成本，并为降低成本、充分发挥参与制度作用提出建议具有重要现实意义。

关键词：公共政策；公民参与；制度经济学；交易成本

改革开放以后，我国公共政策公民参与理论研究取得了一定的成果，为公民参与实践提供了一定的指导。相关学者关于公民参与公共政策研究主要集中在几个方向：公民参与的必要性和重要性探索、公民参与的途径与方式探索、公民参与实践的案例研究、现代管理理论在公民参与中的应用和我国公民参与的状况和改进措施等。但由于我国公共政策起步较晚以及政府对公民参与不重视，公民参与公共政策的相关理论还比较少，对公民参与公共政策的研究主要停留在宏观层面，尤其是针对我国实际状况提出的建设性理论还较为缺乏，经济学角度的公共政策参与分析

更是少见。在实践方面，公共政策中公民参与的主动性仍然较低，公民参与的相关制度也未能很好地发挥作用。斯蒂格利茨曾提出：“新制度经济学从新的视角来解释制度并检查它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。”①从制度经济学的理论视角入手，探讨其与公共政策中公民参与的契合点，寻找公民参与动力中的经济动因，运用交易理论来解释公民参与的无效率现象，无论理论要求，还是现实需要，都具有重大的意义。

一、一个理论视角：制度经济学

（一）制度和制度经济学假设

制度一词早已有之。在《辞海》中，制度是指要求社会成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。旧制度学派的代表人物凡勃仑认为，制度是大多数人所共有的一些“固定的思维习惯”，即“广泛存在的社会习惯”，它起着规范人们行为的作用，抑制人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。另一位代表人物康芒斯认为，制度是集体行动控制个体行动。在他看来，社会经济关系的本质是交易，整个社会就是由无数种交易所组成的一个有机组织，而“交易是一种所有权的关系——人与人之间的关系”，因而他宣称“所有权”是制度经济学的基础。康芒斯对交易的泛化和对交易的分类，对以科斯为代表的现代制度主义者产生了重要的影响。新制度经济学代表诺斯则指出：“制度是一个社会中的游戏规则。更为严格地说，制度是人为制定的限制，用以

约束人类的互动行为。”②概括起来讲，制度是一个社会的游戏规则，旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。制度是用以降低人们之间的交往成本、规范人们行为、增加人们行为预见性和减少人们之间信息的不对称的。在诺斯看来，制度可以分为正式规则、非正式规则及两者的实施特征。正式规则是为约束人们行为关系的有意识的契约安排，非正式规则即人们在长期交往过程中形成的无意识的行为规则，包括意识形态、风俗习惯等。他认为意识形态是一种行为方式，这种行为方式通过给人们提供一种“世界观”而使行为决策更为经济。意识形态作为个人与环境达成的“协议”有助于节约信息费用，克服“集体行动”中的“搭便车”问题，并能减少强制执行的费用。制度经济学主要研究制度对于经济行为和经济发展的影响以及经济发展怎样影响制度的演变。其理论假设包括以下四个：一是不完全信息假设，即经济主体不可能具有获得其所需的所有信息的完全能力。二是有限理性假设，即人们只有有限的处理和分析信息的能力。在经济主体不能完全获得信息，不能对信息作出完全正确的分析判断的条件下，现实世界就不再是确定的了，而是一个充满未知和风险的不确定世界。三是个人主义的效用最大化假设，即个人总是在一定约束条件下最大化自己的效用。四是机会主义假设，即人们的一种自私自利倾向，包括投机取巧、见机行事、有意隐瞒歪曲信息，甚至欺骗和违约等。

（二）交易和交易费用理念

康芒斯认为，“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让与和取得，而不是人与

自然的关系。③新经济学的交易概念基本上继承了康芒斯的观点，把产权作为交易的对象，同时强调交易所反映的是人与人之间的社会关系。科斯认为交易费用主要包括谈判前准备阶段的费用、谈判与契约签订的费用以及契约签订后执行契约的费用。达尔曼指出，根据交易过程本身所包含的不同阶段进行分析，就可得到与科斯定义相一致的交易费用分类。比如为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了解就必不可少，这要耗费时间和资源；如果已经相互了解，彼此打断相互接触，他们还得告诉对方可能提供的交易机会，这种信息的传递再一次需要耗费资源；如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定交易条件之前还要产生某些决策的成本；相互同意的交易条件只有在各方讨价还价之后才能确定，这也需要花费成本；交易条件确定后，还有监督对方是否按照违约的成本等。简单地说，交易过程存在三个不同的阶段，与此相对应也存在三种不同的交易费用类型，即寻求和信息费用、讨价还价和决策费用、监督和执行费用。

二、制度经济学理论与公民参与的契合

（一）经济理性人假设与公民参与

制度经济学研究的逻辑起点是“理性经济人”假设，理性经济人是追求个人利益的最大化者。“人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益相关”④，公民通过各种途径和方式来参与公共政策，正是为了实现其自身利益最大化。当前我国公共政策参与中存在公民参与动力不足问题，虽然有公民参与意识不高的原因，但调查显示，有些农村选举中公民的参与率却大于城市选举，并

不是因为农民的参政意识比市民高，而是由于其在参与中得到了利益。比如为了提高农民的参与积极性，村委会发一些礼品和生活用品。当然这并不是贿选，因为这些物品并不是以候选人的名义发出的。同时，这些来参选的村民知道自己的选票会起到作用，选出的村领导跟自己未来的生活息息相关，所以他们力图选出对自己最有利的候选人。相比较而言，市民的选举动力往往就不那么乐观，他们既无法直接从选举中得到好处，也看不到选举结果对自己产生的影响，甚至他们对候选人压根就不了解，这就难免在选举中消极被动。简而言之，公民的“自利性”是公民参与公共政策的一个重要动因，离开了对私利的追求，就很难有意愿参与到公共政策的制定过程中去。“理性经济人”假设应用到单一的个体时，就表现为个体利益最大化的价值取向原则，叫作“自利”原则。而当这一假设应用到群体，则表现为社会福利最大化的价值取向，也就是“公利”原则。公利原则和自利原则是我们在生活过程中两种重要的价值取向标准。“自利”原则具有实现的内在动力机制，但其目标和要求往往是不合理的，而“公利”原则的目标和要求具有合理性，而缺乏自我实现的动力。这两个原则在古典经济模型中是同一的，因为每个人都是利益最大化的追求者，而在等价交换原则的作用下，其不得不通过满足他人的利益最大化要求才能使个体利益最大化的目标得以实现，所以越是追求个人利益，越能增进整个社会的福利。当然，事实证明这种情况只有在完全竞争的假设下才能实现。而在现实生活中，“自利”和“公利”往往是对立而存在的。这种对立主要是由于经济主体的“不完全信息”和“不完全理性”。公共政策的本质是为了实现公共利益，公民参与公共政策是出于“自利”的动机，但自利与公共政策的本质相违背，也就难以使自己的参与行为具有公认合法性，参与的

话语权也就难以立足。所以，公民参与公共政策很少是以为个体谋利益的方式出现，往往表现为替一个特定群体发声，把自己的利益寓于群体利益之中。这样，“自利”便上升到“公利”的高度，也就具备了公共政策参与的公认性和合法性。当然，这并不是说公民参与是出于“公利”的目的，“为公共利益发声”不是自发主动性的，而是实现“自利”的一种客观需要。只有公民的“自利”上升到“公利”，才能以公共利益的代表者参与到公共政策制定中，这时的观点和看法便不是为了一己之私，在参与中也就更有话语权和说服力。公民有了“自利”动因，并不一定参与到公共政策制定过程中去，其只有通过“公利”的形式，才能有效参与公共政策。当然，“自利”上升到“公利”，“众意”的形成也并不必然会出现政策参与行为，还要看当时的政策环境。政策环境包括政治环境、经济环境、文化环境、社会环境等。如果政治环境比较专制封闭，公民的言论自由都难以得到保障，也就无所谓公民参与了，比如控制森严的封建社会。经济环境是公民参与的重要物质条件，孟子讲“穷则独善其身，达则兼善天下”就是这个道理，公共政策的参与者至少不必为了生活而疲于奔命。文化和社会环境也是影响公民参与的一个重要因素。比如政府打算出台一项针对“家暴”的法律，对“家暴”状况进行调查时，却发现受“家丑不可外扬”传统观念的影响，很多公民不愿意谈及家暴，调查很难得到准确有效的数据来支撑政策出台。同时，即使法律条文出台以后，在执行的过程中也会面临诸如此类的困难，有些人宁愿“以暴制暴”也不愿在法庭上让别人对自己的家事“指手画脚”。可见，从制度经济学视角来看，公民进行政策参与是出于“自利”动机，但公民拥有自利性并不一定会参与到公共事务中来，不一定会进入政策议程，因为公共政策是为公共利益服务的，所以只有当这些具有相

同利益的“自利者”形成一个利益群体，他们各自的私利以一种公共利益的形式出现的时候，才能具有政策参与的合法性。公民有了参与的动因和合法性，能否真正促成参与行为，还要看当时的政策环境，开放自由的政策环境有利于公民的参与行为的产生，而封闭专制的政策环境则会让公民“谨言慎行”。

（二）公民参与公共政策的交易成本

公民参与公共政策作为一项社会活动和行为，是一定社会关系的体现，根据前面新制度经济学的观点，任何社会关系都可以看作是一种交易关系，公民参与行为也不例外。公民参与的交易费用主要分为三个阶段：参与前、参与中和参与后。因此交易费用的发生也集中在这三个阶段，包括信息收集处理成本、时间知识精力成本、人力物力成本、风险成本和机会成本等。信息成本是指参与公民收集、分析、处理、使用与政策相关信息所支付的成本。鉴于我国自上而下的管理模式，普通公民和行政管理者信息地位存在着极大的不平等，公民所掌握的相关政策信息相对较少。目前公民参与公共政策的信息成本主要包括两个方面：一方面是收集信息的成本，即获取信息和咨询信息的过程中直接耗费的钱财。比如，当有了参与某项政策的意向后，为了更深层次地了解问题，有时可能需要向有关专家和专业团体进行必要的咨询，因此可能产生一部分相当大的费用。另一方面是信息处理成本。即获取信息后如何对信息进行理解和运用。公民不是专业人才，也不是“大师”，并不能对所有的信息进行运用和处理，而大数据时代加剧了信息的复杂化和多元化，带来信息加工成本的急剧上升。因此，如果公民在参与某项政策之前，一旦信息收集和

处理方面受挫，觉得成本过高，不仅会积极性不足，甚至会选择逃避参与。究其原因，一是由于公民参与公共政策的能力低下所致，二是由于政府部门为了实现寻租行为对信息的封锁。对于政府部门而言，会有相对集中的时间和精力来从事政策研究工作，同时具备进行公共政策的制定和实施条件。而对于一般公民来说，参与公共政策制定只能在本职工作以外进行，其必须在有充足的时间来完成关系到日常生活利益的工作之后额外增加时间和精力去参与公共政策。社会团体也不能例外。同时，现代社会的政策问题越来越复杂，专业化也越来越强，如果公民想要在政策参与中真正发挥作用，就必须花费一定时间和费用学习政策知识，不断提升自己的参与能力和决策水平。基于此，公民如果无法分离出额外的时间和精力，或者不具备相关知识技能，往往选择不参与。人力、物力和财力是在交易中最容易看到和测量的显性成本。即公民在参与过程中需要支付的差旅费、生活费和人力资本等。长期以来我国一直受到封建官本位思想的影响，采取的是高度集权的统治方式，公民参与的渠道和平台都显得异常薄弱，对公民参与公共政策制定也一直持消极的态度。精英文化引导下我国向来倡导“民可使由之，不可使知之”。因此与西方相比，无论是积极主动性的公民参与还是消极被动性的公民参与都需要支付很多的直接成本。而我国在公民参与公共政策方面的经济支持远远不足，这就迫使一部分经济状况不乐观的群体被排斥在政策参与之外。“经济理性人”假设认为任何人作出某个决定都是出于自利目的。基于利益的考虑，公民在参与公共政策时会考虑到自己的既得利益和社会生活状况会不会受到威胁，这给参与者造成巨大的心理压力。尤其是参与的公共政策涉及政府部门和官员的利益时，心理预期风险系数就更大。在现实生活中，相当一

部分的公民认为积极参与更像是一种出头行为，所谓“枪打出头鸟”，稍有不慎会给自己带来不利的后果，于是为了保护自己不愿参与。还有些公民出于一种侥幸心理，认为自己不出头不参与总有别人参与，这样自己就可以渔翁得利。这就是政治学中常见的“搭便车”行为。公民参与公共政策的机会成本是指公民因参与行为而放弃的通过其他活动或行为所能获得的最大化收益。机会成本是一种既虚又实的特殊成本，其高低直接影响公民是否选择参与政府决策。公民往往需要综合衡量考虑各方面因素来决定是否参与公共政策，而选择的潜在收益成为其取舍的一个重要标准。在对机会成本进行估量时，参与者不仅要考虑参与行为能够给自己带来的所有效价之和，还要对政府的回应性进行考虑。对于一个开放式的民主政府，参与者往往具有较高的回应性期望值，参与动力也就更大，对机会成本的估计也就更小，而对于一贯专政封闭的政府，参与者就会认为自己的参与只是个形式，影响不大，对机会成本的估计也就相对较大，参与动力显著降低。综上可知，在我国，公民参与公共政策的过程中需要支付较大的交易费用，因此参与动力不足，热情不高。如果不能采取有效措施降低公民参与过程中的交易费用，那么公民和专业社会团体的智慧就难以得到有效利用，不仅公共政策的科学性、民主性会大打折扣，我国的民主化进程和政治文明建设也会受到严重影响。

三、对于降低公共政策中公民参与成本的思考

在我国传统文化影响下，一直坚持“个人利益服从国家利益，局部利益服从整体利益”的原则，我国的社会利益结构具有整体性特征，利益资源几乎全部被政府垄断。然而随着市场经济

的发展，多元利益格局逐步形成。社会利益结构和利益关系的变化对原来的政府公共政策价值观和决策方式提出了挑战。在市场经济条件下，公民的“自利”动机越来越成为行动的重要指南。公共政策过程本质上是多元利益主体之间的利益博弈过程，如何利用公民的自利性使博弈主体有序参与，如何利用制度减少公民在公共政策参与过程中支付的成本，需要我们进行一些冷静客观的思考。首先，政府应该正确看待公民在参与过程中的“自利”动机，进行一些“经济理性”思考。不能完全把“自利”和“公利”对立起来，要看到二者的统一，并利用公民的自利性来刺激其公共政策参与的动力。比如可以给予参与者一定的物质利益或者增加参与者对自己的参与行为所能产生的效价的认识等。其次，完善政府的政策信息公开机制，对行政体制进行改革以加强信息流通，并通过相关制度抑制政府对信息的控制和保密，减少公民参与的信息成本。再次，要创新公民参与方式，拓展参与渠道，为公民提供便利的参与环境，减少公民参与的人、财、物直接成本和机会成本。同时还要选择合适的参与时间、地点和形式。注意对网络技术的应用，能选择“线上”的尽量在网络上进行交流沟通，尽量选择在周末和假期进行听证会的举办，地点的选择以方便参与者为宜，尽可能降低参与者的时间精力等成本。此外，政府要加强自身形象建设，公民对风险成本的估计常常受到政府部门及其人员以往行为和理念的影响，政府必须加强制度建设，严厉打击对参与者进行打击报复的行为，让参与者免除后顾之忧，增加参与者对政府的信任，降低参与者的风险和机会成本。最后，政府还应该提供多样化平台来提升公民的参与能力。比如利用微信、微博等新工具进行定期的政策参与知识宣传，设置居民自我管理的社区群体组织，锻炼居民的实际参与能力等。公共政策是政府提供公共

服务和实施管理的主导方式，它既是政府公共管理活动的起点，又是政府履行各项职能的基础，贯穿于整个政府管理活动的全过程。政府的公共政策过程有没有公民的参与，是否符合社会公众的利益需要，是决定着公共政策是否具有合法、合理和可行性的重要判断标准。当前我国政府治理模式由管制型政府向服务型政府转变，走向“善治”成为当代行政管理体制改革的必然趋势，而善治的主要表现就是建立一个公共政策决策过程中政府与公民之间的有效互动机制。立足于经济学视角，探究公民参与公共政策决策的动因，寻找公民参与动力不足的经济成本因素，制定相关制度来降低公民参与的交易成本具有重要的现实意义。同时，未来研究中怎样利用经济学理论来增加公民的参与动力，不同类型参与成本对参与行为的影响程度，制度硬约束和意识软控制对降低参与成本的有效程度等方面内容，需要我们进一步探究。

①卢现祥：《马克思理论与西方新制度经济学》，《马克思主义研究》1996年第6期，第65—69页。

②诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书社1994年版，第3页。

③张林：《制度主义中的“康芒斯传统”》，《政治经济学评论》2004年第1期，第175—190页。

④马克思、恩格斯：《马克思恩格斯全集》（第1卷），人民出版社2007年版，第82页。

作者:李维维单位:郑州大学公共管理学院阅读次数：人次

2018年4月自考真题：《公共政策学》论述题部分及答案

2018年4月自考真题：《公共政策学》论述题部分及答案 四、论述题(本大题共2小题，每小题10分，共20分。) 30.试述政策支持系统有效运行的影响 【答案】政策支持系统一般由信息传播系统、政策咨询系统、政策监控系统、政策评估系统四个子系统。 (1)信息传播系统： 比如：情报部门、统计部门、档案部门、图书资料部门以及政策信息的咨询、监督、反馈部门。基本功能是①信息的搜集与整理;②信息的加工与储存;③信息的传递。 (2)政策咨询系统：也称“思想库”、“智囊”或“外脑”，通常由政策研究机构、政府与这些机构的关系、咨询活动构成 (3)政策监控系统：是政策系统的一个特殊子系统，基本功能是： ①建立政策监控标准②监测政策绩效③发现和纠正政策执行偏差 (4)政策评估系统：政策系统的一个基础子系统，构成要素是： ①政策评估主体②评估对象③评估目的④评估标准⑤评估方法 【考点】政策行为者与政策系统 31.试述政策方案评估与择优的方法 【答案】评估是对各政策方案效果的预测性分析和比较;择优是在评估和比较的基础上提出政策决策的意见。评估与择优的两种主要方法是预测性评估和可行性评估。 (1)预测是指预先测知未知事物或条件的可能性，以作为未来行动的依据。 1)预测性评估的步骤：方案调查;详细研究;进一步的分析;试验式证实。

2)预测性评估的方法：①外推预测②理论预测③判断预测 ①外推预测：分析人员根据目前的和历史的数据，来判断未来的社会状况②理论预测：理论预测帮助分析人员以理论假设，以及当前和历史的数据为基础对未来的社会状况做出预测③判断预测：试图就各种判断进行推导和合成。 (2)公共政策的可行性评估，指的是在政策制定过程中，对拟采用的政策方案进行技术可行性、经济可能性、政治可行性和行政可操作性等方面的评估。 1)技术可行性，主要以效力标准来衡量政策的具体产出能否达到预期目的。 2)经济可能性，主要考虑投入与产出的关系。 (3)政治可行性，主要以政策对相关权力或利益群体的影响来衡量政策绩效。 (4)行政可操作性，主要关注在特定的行政环境中实施某项政策的可能性。 【考点】公共政策的抉择与合法化

公众参与公共政策制定过程的问题及对策研究

收稿日期:2009-06-28 基金项目:江苏省教育厅高校哲学社会科学基金项目 和谐社会视阈下乡镇政府决策伦理与制度设计研究 阶段性成果(08SJB6300037) 作者简介:徐元善(1956-),男,江苏邳州人,院长,教授,硕士生导师,从事公共管理研究;居欣(1985-),女(回族),江苏南京人,行政管理专业硕士研究生,从事当代中国政府与政治研究。 2009年第5期(总第150期)理 论 探 讨 T HEO RET ICAL I NV EST IGA T IO N N o 5,2009General No 150 公众参与公共政策制定过程 的问题及对策研究 徐元善1 ,居 欣 2 (1.徐州师范大学管理学院,江苏徐州221109;2.南京师范大学公共管理学院,南京210046) 摘 要:公共政策的公众价值导向性、政府决策的民主化与科学化、代理人失范行为的预防、国家与社会间的良性互动要求公众有序参与公共政策的制定过程,当前存在着政府与公众缺乏互信、公众参与的意识与技能的不足、参与的渠道不畅通以及参与机制的短缺等影响公众有序参与政策制定的问题,应从转变思想观念、培养参与能力、建立开放的政策制定模式、完善法律法规等入手,优化公众参与公共政策制定的方法。 关键词:公众参与;公共政策;公共性 中图分类号:C931 文献标志码:A 文章编号:1000-8594(2009)05-00143-04 一、公众参与公共政策制定过程的时代价值(一)增强公共政策的公众价值导向性 在一个民主社会,公共政策要获得正当性并为公众所认同和接受必须考虑其!公共性?,公共性意味着政策的制定在价值取向上不能与公众相差太远。公众参与为!公共性?的获得提供了途径。另一方面,市场经济确立了个人市场机制和社会主义生产关系的结合,使作为社会成员的个人、企业、公共部门和地方不可避免地追求自身的利益[1]。尽管他们存在相同的利益,但在一些利益上,他们是互相冲突的。市场经济在给公民带来利益的同时也造成公民之间的利益差距,在满足公民利益追求的愿望的同时,又激发公民更大的利益愿望。公民在争取自己的利益的过程中,必然要求对与自己利益相关的政策法律的制定和实施进行了解和参与。利益相关方充分表达其利益诉求,并通过沟通、协商和妥协让步等方式最后达到利益的均衡,使政策能够兼顾各方利益。公众的参与将公众价值作为公共政策的基本导向,增强了政策在执行阶段的可接受性。 (二)推进决策的民主化与科学化 公众参与公共政策过程是公众享有的基本权利,也是民主政治的一个重要标志。随着我国民主 化进程的顺利实施,公众对于其自身主体意识逐渐觉醒,民主意识不断提高,其参政议政的要求也日益强烈。由于公共政策关系到公众的切身利益,对其制定过程的关注更是与日俱增。另一方面,决策机关自身知识和能力的有限性无法掌握公众广泛而多样的需求信息,因而其决策过程缺乏合法性和合理性的基础。在某种意义上,我们甚至可以说,不民主的公共政策,本身就是不科学的。在过去,由于决策的体制不完善,决策的作出往往仅凭借领导者个人的直觉、经验、知识和情感,实现的很可能是部门官员对其个人利益和权利的追求。这种传统的决策,过程简单,领导说了算,主观性大,缺乏科学合理的制度安排,决策一旦失误,其影响难以挽回。20世纪六七十年代我国的!文化大革命?就是个人决策失误的最大悲剧。!因此,在公共政策制定的过程中,必须以广大公众的不同利益偏好为基础,以满足其对公共物品和公共服务的特定需求为目标,重视公共问题解决过程中的公共参与。?[2] (三)限制代理人的失范行为 在实行代议制民主的国家,委托人和代理人的关系应该如何处理一直都是一个比较尖锐的问题。公共选择理论认为,在政治领域中,官僚、政治家、选民都是理性的!经济人?,他们的目的就是谋求自身 143

新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领

新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。

2014年4月公共政策学自考真题及其答案

全国2014年4月高等教育自学考试 公共政策试题 课程代码：00318 选择题部分 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 1.公共决策者为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策是（B ）1-69 A.政策群 B.政策链 C.政策一般 D.个别政策 2.提出政策执行博弈理论的代表人物是（D ）7-328 A.西蒙 B.德洛尔 C.泰勒 D.尤金·巴达克 3.以同一政策体系内的各项政策相互间是否存在着涵盖与衍生的关系为标准，公共政策可以划分为（C ）2-122 A.战略、战术、策略 B.政治政策、经济政策、文化政策 C.元政策、基本政策、部门政策 D.单目标政策和多目标政策 4.当代中国不具有政策制定一般功能的一级政府是（B ）2-144 A.省政府 B.乡政府 C.市政府 D.县政府 5.以政策是否改变客观对象为标准，公共政策可划分为（B ）2-129 A.程序性政策与非程序性政策 B.实质性政策与程序性政策 C.物质性政策与符号性政策 D.单目标政策与多目标政策 6.一定数量的社会成员感知其期望的目标、价值或景况，与现实获得的价值、利益或景况存在显著差距，由此形成的问题属于（A ）5-249 A.公共问题 B.社会实践问题 C.公共政策问题 D.私人问题 7.一定的政策问题的性质及其严重程度，是随着成因的变化而变化的。这一特性指的是政策问题基本属性中的（ D ）5-253 A.客观性 B.主观性 C.历史性 D.动态性 8.以特定的行业或职业的代表为特征，影响政府各机关制定和执行有利于自身的公共政策的群体是（B ）5-257 A.政党组织 B.利益集团 C.政府部门 D.政治人物 9.经过逻辑区分和逻辑归类将某种公共问题细分成许多次类的方法是（B ）5-263 A.边界分析 B.类别分析 C.层次分析 D.假设分析

南开秋学期《公共政策学》在线作业标准答案

南开13秋学期《公共政策学》在线作业答案

————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期： 2

南开13秋学期《公共政策学》在线作业 一,单选题 1. 公共政策学属于() A. 自然科学 B. 人文科学 C. 社会科学 D. 文化艺术 正确答案：C 2. 划分公共政策类型的途径包括（） A. 根据内容划分 B. 根据形式划分 C. 根据范围划分 D. 根据内容和形式划分 正确答案：D 3. 政策执行偏差是指在实施政策的过程中行为效果偏离（）并产生了不良后果的政策现象 A. 领导意图 B. 预定目标 C. 民众期望 D. 舆论要求 正确答案：B 4. 政策研究组织指的是那些在系统调查的基础上，为政府、企业或社会团体出谋划策，提供（），以期影响其决策行为的社会组织 A. 政策成本核算 B. 政策依据 C. 政策收益核算 D. 政策资助 正确答案：A 5. 广义的制度包括（） A. 正式制度和非正式制度 B. 法律法规与部门规章

C. 正式约束和非正式约束 D. 正式 E. 所有法律 正确答案：C 6. 以定性分析为主的政策评估程序的第一步是认定（） A. 利益诉求 B. 利益相关者 C. 利益范围 D. 利益重要次序 正确答案：B 7. 政策执行是实现（）的重要途径 A. 领导意图 B. 政策目标 C. 政府部门意图 D. 民众意愿 正确答案：B 二,多选题 1. 影响公共政策评估的重要因素包括（） A. 政策信息资料 B. 政策制定者与执行者 C. 政策目标 D. 政策评估方式、方法和规范 正确答案：ABCD 2. 政策变动的原因包括（） A. 决策者的变动 B. 政策环境的变化 C. 政策资源的现值 D. 政策的失效或低效 正确答案：ABCD 3. 政策网络可分为（） A. 利益型政策网络

行政决策公众参与机制

行政决策中的公众参与机制 陈军平　马英娟 [摘　要]行政决策中公众参与机制的设计非常复杂,涉及参与方式、参与者的选择和参与强度等多维度的问题。 按参与强度由弱到强的顺序,公众参与方式主要有书面评论、听证会和咨询委员会三种。其中,听证会 和咨询委员会这两种参与方式都会涉及“谁有权参与”的问题。一般来讲,参与者的选择应遵循“均衡 性”的要求。按照“审慎性民主”的要求,公众意见在行政决策过程中大多仅起到咨询、参考的作用,行 政机关必须考虑公众意见,并在最终决策时说明采纳或不采纳公众意见的理由,但决定权仍属于行政机 关。 [关键词]公众参与;参与方式;参与者的选择;参与强度 [中图分类号]C934 [文献标识码]A [文章编号]1006-0863(2009)01-0031-04 如今,公众参与作为现代民主政治的一个范畴已被广泛接受,尤其在理论层面上,主张吸收公众参与各种与他们有关的决策已不成问题。然而,实践中,还存在许多障碍与约束。其中,公众参与的具体制度设计就是一个复杂的问题,也是直接影响公众参与效果的关键问题。本文将结合公众参与机制在运行过程中遭遇的难题和受到的质疑,就公众参与的方式、参与者的选择以及公众参与的程度等问题进行分析论证,以期对中国公众参与机制的完善有所裨益。 一、公众参与的方式 美国学者谢莉?R?安斯汀在1969年发表的《市民参与的阶梯》一文中,按公众权力(即公众意见的效力)由小到大的顺序,把公众参与的形式分为八级:(1)操纵(Mani pula2 ti on):邀请活跃的市民代言人作无实权的顾问,或把意见相同的人安排到市民代表的团体中;(2)治疗(Therapy):不求改善导致市民不满的各种社会与经济因素,而要求改变市民对政府的反应;(3)通知(I nf or m ing):通报信息,但没有回馈渠道;(4)咨询(Consultati on):民意调查、公共咨询等;(5)安抚(Placati on):设市民委员会,但是只有参议的权力,没有决策的权力;(6)伙伴(Partnershi p):市民与市政府分享权力和职责;(7)代理权力(Delegated Power):市民可代政府行使批准权;(8)市民控制(Citizen Contr ol):市民直接处理计划、决策和执行工作,没有中间环节。[1]根据同一标准,台湾地区学者许宗力则把公众参与分为陈述意见、听证、参与决定、公民投票。[2] 基于代议民主制度和责任层面的考虑,笔者认为,安斯汀分类中的市民控制层级和许宗力分类中的公民投票方式应严格适用宪法保留原则,一般只有涉及国家主权等重大政治问题时才适用这种公众具有决定权的参与方式。对于专业性、技术性极强的行政决策问题,一般不可能由缺乏专业知识、行政能力的公众主动形成。因此,根据各国的立法及其实践,按参与强度由弱到强的顺序,行政决策的公众参与方式大致可分为以下三种: (一)书面评论 书面评论,是一种最基本的参与形式,即使行政程序法没有规定,受到行政决策影响的公民或组织也可根据宪法导出书面评论的参与权利。具体要求是:行政机关将决策的具体程序、计划、拟议决策的草案或主要内容公之于众,所有感兴趣的公众都可以通过书面或口头的方式表达意见。 书面评论这种参与方式的优点在于:成本最小,最具经济性,同时能容纳最大量的公共参与。尤其在网络时代,通告和书面评论都可以通过网站发布和接收,无需将众多的参与者组织在一起、专门花费一定的时间对行政政策进行讨论。 其缺陷在于:有可能造成“过度参与”,使行政机关淹没在“意见”中,一定程度上影响行政效率;而且书面评论多在规章草案形成之后,不具有形成性;更重要的是,书面评论的结果只起参考作用,行政机关的决策往往不受公众意见的限制,如果没有完善的说明理由机制,这种方式非常容易流于形式,甚至成为为既定决定辩护的幌子,无法真正实现维护公众利益、促进理性决策和约束行政机关的目的。 (二)听证会 以是否遵循“听证记录排他性原则”为标准,听证可分为非正式的听证和正式的听证。非正式的听证也称为“公听会”,由行政机关采用听证程序广泛地听取有关利害关系人及其代表、技术专家或其他人的各种意见,但是听证意见对行政机关没有法律拘束力,仅供其决策时参考。正式的听证会类似审判,由独立的行政法官主持,参加听证的人有权聘请律师,有权口头陈述意见、提出证据,可以互相盘问、

我国公共政策制定中的公民参与方式分析

我国公共政策制定中的公民参与方式分析 本文首先列举了目前我国公民参与政府决策的八种方式，并对每一种方式的优缺点进行了分析，进而提出了优化我国公民参与政府决策的途径：完善相关制度，为公民参与提供法律和制度保障；构筑公民文化，提升公民参与的能力；扩大公民参与限度，提高公民参与的积极性；构建政府与公民之间强有力的合作关系；解决伴生性问题，促进公民参与公共政策决策的有序进行。 标签：公民参与；参与方式；优化选择 一、我国公共政策过程中公民参与方式分析及特点 由于我国政治体制的不断深化改革，公民的参与方式也随之呈现多样化。可以归纳为八种方式： 1、关键公民接触法 是指公共管理者向相关公民中的“关键人物”了解情况，征询意见，通常是通过召开小型会议、媒体宣传等方式进行。这种方式的优点在于效率较高，参与范围小，信息沟通点集中，几乎不需要专业性技术，并且对于管理者来说，参与成本低，几乎不需要分享决策影响权。缺点主要表现在，参与对象大多是社会上的少数精英，有可能代表某一利益集团的利益，也有可能脱离广大公众。所以，在运用这一方法时，要求管理者不要局限于特定的关键人物，可以从多个领域寻找一些代表不同利益的候选人。 2、公民调查 公民调查是指政府一般通过电话访谈，问卷调查的方式，向公民了解有关政策议题的信息或对某些政策决策的态度或建议。这种方式的优点主要在于，接受调查的公民范围广，结果有一定的代表性，可以比较真实的反映出公民的利益要求。缺点是公民在回答问卷问题时，对于一些敏感问题，公民的意见有所保留，且公民的答案一般都不稳定，缺乏对长远利益或者整体利益的考虑。并且这种方法具有局限性，在问题设计上，可能并不能将有关政策议题的全部问题罗列出来，在调查项目上有一定的缺乏。在使用这种方法时，公共管理者最好以合作的方式进行调查，即借助和使用对相关政策有关的或者有所研究的人员进行调查，这样更具有专业性。 3、公开听证方式 所谓公开听证是指政府部门在做出涉及公众或者公民利益的公共决策时，以召开公开会议的形式听取利益关系人、社会各方及有关专家的意见，从而最大程度的代表公民和各方利益的利益。这种方式现在已经被政府广泛的应用，例如郑州政府主持召开的“地铁票价”听证会和“水价调整”听证会。这种方式的特点主要

新制度经济学重点总结

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激

公共政策过程中公民参与问题浅析

公共政策过程中公民参与问题浅析 随着社会发展，公民参与公共政策成为必然趋势。通过公民参与，可以促进公共政策的科学化、民主化和合理化，有助于提高公共政策的整体质量，同时充分实现公共政策维护社会公共利益的基本价值。但目前看，公共政策过程中的公民参与还存在着不少问题，有待于进一步完善。阐述了公民参与的概念，分析了公民参与基本动因，并针对其存在的问题提出了部分对策和建议，以引起对相关问题的重新思考和认识。 标签：公民参与；动因；问题及对策 当前，我国正处社会转型的重要时期，利益多元化成为市场经济条件下我国各级政府决策所面临的新情况，政府需要通过公共政策应对这一情况。公民作为公共利益的主体，理所当然应该参与到公共政策过程中，通过不同的形式积极影响公共政策，从而保证公共利益最好的实现。 一、公共政策过程中公民参与的概念 （一）公共政策的价值取向 公共政策研究是二战后在西方国家最早出现的，随着社会发展，公共政策已经成为现代社会政治生活中使用得非常广泛的概念。对于公共政策的定义，学术界有着许多不同的定义，根据陈振明教授的定义，公共政策是指国家（政府）、执政党以及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例的总称[1]。 通过陈振明教授的定义，我们重点分析一下公共政策的价值取向，这点也是决定着公共政策过程是否可以有公民参与的关键点。通过解读概念，我们可以发现，公共政策是为了实现特定的目标或者目的，政策不是无意识或者偶然的行为，具有明确的目标性。公共政策拥有特殊的主体，政策的根本落脚点是实现公共利益上。美国学者戴维·伊斯顿从政治系统分析理论出发，认为公共政策是政治系统权威性决定的输出，因此，公共政策是对全社会的价值作有权威的分配[2]。因此公共政策的根本价值取向是坚持实现公共利益。而公民是公共利益的主体享有者，所以公民理所当然成为公共政策的参与者。 （二）公民参与的概念 公民参与运动开始于20世纪60年代并且不断发展，在这个过程中引发了无数的学者对其开展深入的研究和思考。对于公民参与的概念，学术界给出了很多不同的定义，综合分析，定义基本上分为自愿参与说、合法参与说和有效参与说三种[3]。自愿参与是指公民自愿的通过各种合法方式参与政治生活的行为。合法参与是指公民或多或少以影响政府人员的选择及其采取行动为直接目的而进

自考公共政策学简答题

简答题目录 1.1．简述公共政策学产生的历史条件。 1.2．简述公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性。 1.3．简述公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性。 1.4．简述研究设计的程序。 1.5．简述个案研究的步骤。 1.6．简述公共政策学核心概念的构成。 1.7．简述“三论”提供的基本方法。 1.8．简述公共政策学在其发展的第二个阶段中取得的显著成就。 1.9．简述公共政策学中国化取得的丰硕成果。 1.10．简述坚持公共政策学中国化的发展方向应做出的努力。 2.1．公共政策的定义所提示的内涵有哪几点? 2.2．简述公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策的主要表现。 2.3．简述政策实践的重要性。 2.4．简述公共政策的分配功能。 2.5．简述公共性如何内含于公共政策。 2.6．关于政策工具的定义，可以分为哪几类? 3.1．简述公共政策的直接主体。 3.2．简述政策网络形成的主要原因。 3.3．简述政策支持系统中的政策咨询系统与政策监控系统。 3.4．简述政策系统一般环境中的政治法治环境。 3.5．简述政策系统的运行步骤。 3.6．简述决策体制对于政策运行的促进作用。 3.7．简述首长制的优缺点。 3.8．简述加拿大学者莱斯利·雅各布在《民主视野》一书中总结的关于公共利益的四种代表性定义。 3.9．简述大众传播在政策调整过程中发挥的作用。 4.1．简述渐进主义模型包含的两组命题。4.2．简述机构一制度模型。 4.3．简述集团模型包含的内容。 4.4．戴伊和齐格勒通过对精英理论的梳理，概括总结出的一组命题是什么? 4.5．简述公共政策分析中精英模型的主要作用及其受到的批评的原因。 4.6．简述如何实现决策的民主、科学化。 5.1．简述公共政策问题的基本内涵。 5.2．简述类别分析法的涵义。 5.3．简述假设分析法的特征。 5.4．简述帕顿和沙维奇把问题认定划分的七个步骤。 6.1．简述公共政策目标的含义及确定政策目标的意义。 6.2．简述政策目标的分类。 6.3．简述单一式规划主体和多元式规划主体的利弊。 6.4．简述帕顿和沙维奇政策分析的六个步骤。 6.5．简述影响一个政府组织学习能力和可以学到的知识的因素。 6.6．简述政策移植增加的原因。 6.7．简述预测性评估的三种方法。 6.8．简述公共政策抉择合法化的内容。 7.1．简述公共政策执行的作用。 7.2．简述政策执行模型中的过程模型。 7.3．简述政策执行的循环模型的内涵。 7.4．简述政策执行模型中的博弈模型。 7.5．简述下级行政人员的执行行为在正常执行过程中的地位和作用。 7.6．简述政策本身的因素。7.7．简述生产力发展状况对政策执行的影响。 7.8．简述生产关系状况对公共政策执行的影 响。 7.9．简述公共政策有效执行的原则。 8.1．从哪些方面来说，需要对政策进行评估 工作? 8.2．简述公共政策评估的消极目的。 8.3．简述公共政策评估的主体。 8.4．简述过程评估的目的及容易出现的问题。 8.5．简述评估总结的工作步骤。 9.1．简述政策稳定的积极意义。 9.2．简述政策本身的稳定因素。 9.3．简述公共政策变动的原因。 9.4．简述“政策学习”模式包含的前提及其 特点。 9.5．简述公共政策调整的程序。 9.6．简述政策接续的定义及其意义。 9.7．要实现政策接续的目的应该做好哪些方 面? 9.8．简述公共政策终结的含义及原因。 9.9．简述巴达奇对政策终结的力量的分类。 9.10．简述公共政策终结的作用。 10.1．简述政策分析的含义及要素。 10.2．简述政策分析的过程。 10.3．简述政策分析中应当注意的事项。 10.4．简述应用性政策研究组织与分析师的职 业伦理。 简答题答案 1.1．简述公共政策学产生的历史条件。答： (1)系统论、信息论、控制论的产生。(2)决策 科学的形成。(3)行为科学的形成和行为主义 政治学的进展。(4)凯恩斯主义的出台与政府 政策领域的扩大。①公共政策对经济、社会生 活的正面作用。②尽管许多国家的政府官僚系 统乘势不断扩充，但是政策的制定与执行过程 中涉及的专门知识仍然大大超出他们的知识 领域。解决的办法一是吸收学者参政，二是实 行政策咨询。 1.2．简述公共政策的直接主体系统与对象系 统的地位的相对性。答：作为政策的直接主 体系统的公共权力机关，就在这些组织里制 定政策和执行政策的个人而言，经常成为某 项公共政策的对象系统中的一分子。鉴于公 共政策是一种权威性的资源配置和价值分配 方案，这种主体系统与对象系统的相对性是 需要研究者给予特别关注的。另外，公共权 力机关以及供职其内的所有公务人员所拥有 的直接制定政策和执行政策的全部权力，在 法理上都是人民委托他们行使的权力，而人 民在民主制度健全的政治体制中能够通过政 治参与而成为公共政策的间接主体；但是在 民主制度不健全的体制中以及在人民对政治 参与持冷漠态度的情况下，他们就仅仅是政 策的对象或客体。人民一方面是国家主权的 拥有者，另一方面又是公共政策的对象或者 客体，这一对矛盾只有在公共政策体现和维 护人民的根本利益的情况下才能获得正确的 解决。 1.3．简述公共政策直接主体系统与政策支持 系统的地位的相对性。答：公共权力机关在 政策的制定和执行过程中的主体地位是确定 无疑的，但是科学决策要求在这一过程中必 须增加政策咨询、政策评估、政策预测等环 节，而在这些环节中政策研究组织和政策分 析者的主体地位也是不容置疑的，尽管在整 个政策系统中后者处于辅助决策的地位。在 对重大政策的研究中，探究二者在决策过程 中的互动是很有意义的。美国学者埃齐奥尼 指出，政策的制定者和执行者握有权力，而 政策研究组织和政策分析者创造知识，“这两 种社会职能——两种专业、两种精英人物的 群体，具有互补性”。因此，应当重视“权力 在知识的创造者与政策制定者之间互动中所 起的作用”，而“二者的结合是在知识和决策 之间架设桥梁的最佳途径”。 1.4．简述研究设计的程序。答：(1)提出拟研 究的政策问题。(2)确定假设。(3)收集系统 资料。(4)资料分析。(5)做操作性研究。(6) 撰写研究报告。 1.5．简述个案研究的步骤。，答：个案研究的 步骤一般包括：(1)明确个案研究的目的和内 容；(2)制定研究计划；(3)实施个案研究(如 收集资料、访谈、观察、测量等)；(4)整理 分析材料，形成结论；(5)起草研究报告。 1.6．简述公共政策学核心概念的构成。答： 公共政策学的核心概念是由这样一些概念构 成的：第一组：公共政策学、政策科学、政 策研究、政策分析；第二组：公共政策、公 共利益、公共权力、公共决策体制、政策过 程、政策功能、政策工具；第三组：政策系 统、政策行为者、非政府政策行为者、政策 环境、政策网络、利益相关者、政策主体、 政策客体、政策社群、政策输入(投入)、政 策输出(产出)、政策反馈、政策支持系统、 公民参与；第四组：政策类型、元政策、基 本政策、部门政策、战略、策略、战术、立 法决策、行政决策、司法决策、政策链、政 策群、政策组合拳、管制性政策与自我管制 性政策、分配性政策与再分配性政策；第五 组：政策过程、过程模型、理论模型建构、 上来下去模型、有限理性(满意决策)模型、 渐进调适(渐进主义)模型、理性广博(完全理 性)模型、政治系统模型(宏观或综观路径)、 规范最适模型、机构一制度模型、集团模型、 精英主义模型、混合扫描(综视)模型、理性 选择制度主义模型、垃圾桶模型；第六组： 政策问题、公共问题、假问题、问题认定、 政策议程；第七组：政策制定、政策倡导、 决策者、公共决策、政策规划、政策对话、 政策目标、政策方案、方案主办者、政策设 计、政策论证、政策探究、政策审议、政策 选择(方案择优)、政策学习、政策移植、政 策可行性、政策采纳、政策合法化、政策宣 示(政策声明、政策发布)；第八组：政策执 行、执行者(执行机构、执行主体)、政策对 象(执行对象、目标人群)、自上而下政策执 行、自下而上政策执行、上下来去政策执行、 执行力、执行环境、政策试验、政策试点、 政策偏差、执行再决策、政策结果(政策影响 与政策产出)、政策执行模型；第九组：政策 稳定、政策维持、政策变动、政策创新、政 策调整、政策接续、政策终结、政策周期； 第十组：政策评估、评估主办者、评估者、 评估标准、预评估、方案评估、过程评估、 结果评估、总结性评估、形成性评估、事后 评估、正式评估、实验评估、回溯性评估、 虚假评估、投入一产出评估、成本一收益比 率、内外部结合评估、第一至第四代评估； 第十一组：政策监控、经费监控、时间监控、 社会审计路径、社会实验路径、社会系统会 计路径、社会研究与实践综合路径；第十二 组：政策知识、政策学知识、知识转换、政 策研究组织、政策实务人员、政策分析师、 智库、政策预测、政策咨询、演绎因果分析、

公共政策学—在线作业

一,单选题 1. 以下影响公共政策执行的因素中不属于公共政策本身的因素有（） A. 公共政策问题的特性 B. 公共政策的正确性 C. 公共政策的具体明确性 D. 公共政策资源充足性 正确答案： 2. 从公共政策所涉及的社会生活领域来看，知识分子政策是属于（） A. 政治政策 B. 社会政策 C. 文教政策 D. 科技政策 正确答案： 3. 我国的政党制度是（） A. 一党制 B. 两党制 C. 多党制 D. 中国共产党领导下的多党合作制度 正确答案： 4. 方案规划的基本内容是（） A. 方案设计和方案选优 B. 问题界定、目标设计、方案设计、后果预测和方案抉择 C. 方案设计、后果预测和方案抉择 D. 方案设计 正确答案： 5. 公共政策执行是公共政策过程的中介性环节，这句话的意思是（） A. 它是公共政策制定和公共政策评估、公共政策终结的中间环节 B. 它只是整个公共政策生命过程中的一个阶段 C. 它为公共政策的不断修正提供依据 D. 它对于公共政策目标的实现具有决定性的影响 正确答案： 6. 公共政策失误最根本的原因在于（） A. 决策者 B. 参与决策的专家 C. 决策的过程与程序 D. 体制 正确答案： 7. 研究公共政策周期的目的是（） A. 促进公共政策优化

B. 提高公共政策效率 C. 缩短公共政策周期 D. 提高公共政策制定的科学性 正确答案： 8. 公共政策的权威性渊源于（） A. 公共政策主体的合法性 B. 公共政策的合法性 C. 公共政策的强制性 D. 公共政策的进步性 正确答案： 9. 在整个公共政策过程中发挥着核心功能的是( ) A. 信息子系统 B. 咨询子系统 C. 决断子系统 D. 执行子系统 正确答案： 10. 公共政策执行活动得以顺利进行的根本保障是（） A. 行政手段 B. 法律手段 C. 经济手段 D. 思想诱导手段 正确答案： 11. 在方案抉择时，应该遵守的最重要的标准是（） A. 有利于元公共政策的实现 B. 能最大限度地实现公共政策目标 C. 尽可能少地消耗公共政策资源 D. 实现公共政策目标的风险程度尽可能小 正确答案： 12. 公共政策评估所面临的最为严重的障碍是（） A. 公共政策目标的不确定性 B. 公共政策影响的广泛性 C. 公共政策资源的混合和公共政策行为的重叠 D. 有关人员的抵制 正确答案： 13. 公共政策问题是（） A. 某一公共政策所要解决并能够解决的社会问题 B. 指目前状态和理想状态之间的差距 C. 政府或大多数人所觉察到的一种和原有的价值、规范或利益相冲突的情况 D. 属于政府管辖范围内的、已经纳入公共政策议程的社会问题

公共决策的公共性与公民参与

公共决策的公共性与公民参与 摘要随着社会经济和民主政治的不断发展，公民参与公共决策日益成为一种普遍而重要的政治现象。在现实生活中，公民参与公共决策要受到公共决策体制、决策渠道、决策法制、决策意识等因素的制约。因此必须积极采取措施，化解制约因素，扩大公众对公共决策的参与，从而促进公共决策的有效执行。 公共决策是指公共决策者对公共资源进行有效配置，并为实现公共利益最大化、合理化而进行的决策活动。其实质是对社会资源的有效配置和对社会价值的重新分配、有效分配、合理分配、公平分配。公民参与公共决策是公民个人或公民团体通过各种方式和途径参与公共事务、影响和推动包括政治系统中的各种决策的活动和行为。党的十七大强调要从各个层次、各个领域扩大公民有序政治参与。这是党对“推动什么样的政治参与，怎样推动政治参与”这一时代命题的科学回答，具有重大的理论意义和实践指导意义。从某种义上讲，对切身利益的密切关注是公众参与公共决策最直接的动因。然而，在现实中，公众参与公共决策不是仅有参与的愿望和要求就可以实现的，而是必须依托于一定的政治制度，受到众多因素的影响和制约。必须积极寻求对策设计，化解制约因素，以扩大公众对公共决策的参与。 一、公民参与公共决策的现实意义 在当代，随着社会经济和民主政治的不断发展，公众参与公共决策已日益成为一种普遍而重要的政治现象，不断扩大和完善公众有序的政治参与，对于推进我国公共决策的科学化与民主化具有重要意义。（一）公民参与有助于公共决策的发现和确认公共决策过程最关键、最重要的一步是决策问题的发现和确认，在这一过程中，公民的广泛参与是实现决策最关键的因素。保证获取政策问题确认时所必需的充分、准确的信息。社会公众参与可以改善大多数决策者只能了解到数量有限的信息和由于种种主客观原因在传递过程中被“改变”的情况。具体有两方面的表现：（1）社会公众直接面对各种社会问题，最了解情况，传达的信息最全面、最真实；（2）社会公众参与决策过程直接与决策者交流，从而为政府或决策者提取信息提供了一条捷径。某一社会问题要成为政策问题，首先得进入公众议程，而后进入正式议程，最后才形成政策问题。公众参与决策过程的一个重要作用就是可以将进入公众议程的社会问题尽快提交政府使之成为正式议程，这是政策问题确认的关键。在公众广泛意见之后政府达成的有效协议能够更有效的适应公共政策制定的需要，从而满足人们实际生活的需要。（二）公民参与决策过程有助于推动政策的顺利执行社会公众参与决策过程对于提高公共政策的执行度具有重要的意义。一方面，社会公众参与扩大了决策资源的提取范围，增强了政治体系的利益整合功能，因此公共政策能够反映最大多数人的意志，能更好地协调社会各种利益关系，从而增加社会公众的认同感；另一方面，从社会心理方面来说，公众参与决策满足了社会公众参政议政的心理需要，增强了他们的政治功效感、影响感和尊严感等。社会公众参与决策，可以使公共政策更易于被社会公众接受和认同。这种认同感进而增进公众对政府的信任感，减少政府推进政策执行的成本投入。社会公众参与决策对于提高政策执行效力，也是功不可没。公众参与使社会公众对政策合法性确认不疑，对政府的信任感大大提高，从而以积极、正面的态度推动政策的执行，大大提高了政策的执行效力。（三）公民参与有利于实现决策体系的合法性基础合法性意味着某种政治秩序被认可的价值，是政治统治依据的传统或公认的准则，而得到人民的同意和支持。在一定意义上，公众参与是以公众对现存政策体系合法性的基本认同为前提的，本质上就是公众通过合法的参与途径向决策体系表达自身利益要求以影响政策体系的公共政策过程。在参与过程中，公众已经在一定意义上直接或间接地同意和认可了政策体系的权威，并且直接显示出了公众的政策倾向，而这种政策倾向则是政策体系制定政策的重要依据。显然，如果没有公众的参与，就没有公众对政策体系及其政策方案的同意与认可，合法的政策体系也就不复存在了，这就是政策体系合法性的基础。市场经济的发展确认了公众在经济活动中的主体性，增强了公众的利益意识和参与意识，从而增强对政策体系的认同感，增强政策体系权威的合法性。二、公民参与公共决策的阻碍因素分析改革开放以来，我国在大力发展社会主义市场经济的同时，也积极推动公民在公共决策参与过程中的积极作用。但由于各种因素的影响，我国公民对公共决策的参与无论在广度和深度上都还很不够。主要表现在以下几个方面。（一）公民参与体制保证不健全 公民的有效参与公共决策需要具体参与制度和程序的保障，只有在制度和程序上同时有保证的情况下才能保证公民参与公共决策的有效进行。中国虽然已经有自己的一套政治参与制度，但是公民参与方面的制度

新制度经济学试题1答案

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’