供方管理控制程序

供方管理控制程序

1目的和范围

本程序规定了公司供方管理的程序和方法.

本程序适用于为公司产品提供配套产品以及服务的供方管理。

2引用文件

下列文件对于本程序的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本程序。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本程序。

GJB 939 外购器材的质量管理

GJB 1404 器材供应单位质量保证能力评定

GJB 5714 外购器材质量监督要求

GB/T19001-2016 质量管理体系要求

GJB 9001C-2017 质量管理体系要求

3术语和定义

3.1 A类供方

受公司委托设计和（或）生产产品的供方。

3.2 B类供方

直接提供已定型（鉴定）的货架产品的供方。

3.3 C类供方

受公司委托开展技术服务、提供运输服务，或开展试验、测试、检测等服务的供方。

4职责

4.1 总经理负责批准《合格供方名录》，并经军事代表确认。

4.2管理者代表（质量副总经理）负责审核《合格供方名录》和批准《供方考察（复查）计

划》。

4.3采购部负责供方评价和管理的归口，编制《合格供方名录》和《供方考察（复查）计划》；

负责供方过程监督与控制，建立并管理供方信息档案。

4.4 质量管理部负责组织对供方的二方审核及发生重大问题的处理，按要求参与对供方的评

估、考察。

4.5 各相关部门配合采购部开展工作。

5工作程序

5.1供方的选择

5.1.1 选择的原则

结合公司项目具体要求，平衡品牌、质量、性能、进度、价格、地点等因素综合评估。

5.1.2选择的时机

a)现有的供方的生产能力不能满足本公司生产进度需求时；

b)新产品试制前；

c)减少采购成本时；

d)同一类型的采购物料只有一家供方，为规避缺货、供应链断开等不确定因素时；

e)其它情况。

当出现上述情况时，销售部应及时组织选择合格供应商，以满足公司生产需要。5.1.3供方的来源

来源一般有:

a)研发设计选型时，通过产品样机试制、试验验证等方式确定的供方；

b)采购部通过市场调研收集信息评估后，提出的供方选择；

c)顾客指定或推荐的供方。

5.2供方调查

采购部应对供方信息进行收集、汇总、沟通，在适当的时机向供方发出《供方市场调查表》进行基本情况的调查，调查内容包括：

a)质量保证能力、质量体系状况；

b)产品技术状况及生产情况；

c)产品价格情况；

d)供货周期及交货期；

e)商业信誉及服务承诺；

f)第三方试验或软件测评单位（C类供方）需提供相应资质；

g)需要时，承制资格、科研生产许可、保密等级等；

h)其它。

5.3初评

采购部根据《供方市场调查表》的调查结果，初步评估其生产能力、资源能力、服务能力，并结合其商业信誉进行初步评价。采用新产品时，采购部应协调研发部对供方提供的产品样品

进行试用。

5.4综合评估

5.4.1总体要求

当供方提供的样品试用合格后，或对供方初评符合公司要求时,采购部应组织各相关部门对与供方合作的各类风险进行综合评估。

根据供方产品对本公司产品质量的影响程度决策是否对供方现场评估，A类供方配套产品涉及金额较大（单台价值10万元或计划合同金额100万元以上）、关重件等情况时，必须进行现场考察。无需现场考察时，采购部负责填写《供方综合评价表》，并报总经理批准后，纳入《合格供方名录》。

5.4.2评估（考察）内容

综合评估或现场考察应包括以下内容:

a)质量保证能力；

b)工程能力；

c)技术基础；

d)资源配置；

e)供货周期风险；

f)售后服务；

g)商业信誉；

h)财务风险；

i)其它。

5.5合格供方名录的动态管理

采购部负责对公司《合格供方名录》实施动态管理，一般采取定期复核、重新评价、名录中剔除的方式进行。

5.5.1定期复核

A类供方资质复核周期一般为壹年；B、C类供方资质复核周期一般为两年；同属A、B、C 类中多种类型的供方按最短复查周期执行。

每年XX月初，采购部制定《供方复核计划》，报管理者代表批准后执行。

采购部按照复核计划，参照初次评价要求组成复核小组。复核方式以供方产品质量状况、交付周期情况等为主；必要时，可选择现场考察或函调，形成《供方评价复核报告》。

对于连续两年没有为公司供货的供方一般应取消合格供方资质。对于取消资质的供方，采购部应保存其原有供方档案，保存期限一般为五年。

5.5.2重新评价

当出现以下情况之一时，采购部应及时按照初次评价要求对供方进行重新评价：

a）供方产品出现连续批次质量问题、重大质量问题；

b）交付连续滞后合同要求；

c）重新启用已取消供方资质的供方；

d）供方资质等发生重大变化；

e）采购产品超出评价时确定的供方供货范围；

f）顾客要求。

5.5.3 名录中剔除

供方出现下列情况之一，应及时从《合格供方名录》中剔除。

a）供方产品出现连续（3批以上）批次质量问题。

b）因供方产品质量问题导致公司产品在重大试验、顾客使用中发生重大质量问题或导致影响部队作战训练任务遂行；

c）交付长期滞后合同要求；

d）供方质量管理体系、承制资格、科研生产许可、保密资格等证书被吊销；

e）供方发生违反国家法律法规，或道德伦理问题，且社会影响恶劣；

e）顾客或军事代表要求。

5.6供方档案

采购部负责建立并管理供方档案，供方档案包括以下内容：

a）供方情况调查材料；

b）供方各类资质证书复印件；

c）供方评价报告；

d）监督检查记录；

e）供货及检验（验收）情况；

f）质量/保密问题及处理情况记录；

g）售后服务情况；

h）其它与供方有关的记录。

采购部应及时将供方重新评价及供货质量情况、监督检查记录、质量/保密问题及处理情况等补充至供方档案，确保供方档案的及时性、完整性和准确性。

5.7 采购部应与供方建立信息通报制度，当供货产品出现以下情况时，应将相关信息通报供方。

a）出现产品重大质量问题或批次质量问题；

b）试验、顾客使用中暴露的问题。

需要时，组织召开质量分析会。

5.8目录外采购

原则上供方应从《合格供方名录》中选择,但遇到下列情况时可在《合格供方名录》外选择：

a）因缺货、交货期长或其它原因不能及时提供所需的材料或组（部）件、对公司产品研制进度造成严重影响时；

b）新品研制，合格供方处没有公司所需的材料或组（部）件时；

c）顾客指定；

在非合格供方处进行采购时，必需按本程序规定,履行严格的审批程序，并填写《非合格供方采购登记表》，经合作，商业信誉、产品质量、价格等各方面表现优异的供应商，可考虑纳入《合格供方名录》中。

供方开发和管理办法(20210213014658)

1目的 规范对供应商的评定，确保供应商持续满足本厂与顾客和法律法规需求。 2适用范围 适用于本厂原材料、外协件、运输、工装模具设计与制作、工序外协的供方的评定。3.4供应商的调查 由采购人员对市场及供应商进行详细调查，通过索取资料、现场考察等，了解供应商的生产（或提供）、技术及设备能力，产品质量及质量管理状况、检测能力、企业信誉和业绩，物资价格、付款方式、售后服务等，采购员填写《供应商调查评定表》。交部门负责人审定。 3.5供应商的评定 3.5.1供应商的评价准则： a）供应商的产品质量及交付具有良好的信誉，通过产品质量认证更好； b）供应商提供的样品检验合格； c）有必要时，公司对供应商进行审核被获得通过。 3.5.2供应商的评定方法：客户部组织库管员、采购员、使用部门的技术人员采用会议或会签的方式对供应商调查结果进行评定，作出是 否采购该供应商的产品的结论性意见，由总经理审批，并记录在《供货商调查评定表》中。 3.5.3供应商的评定内容：产品质量、质量保证能力、价格、交货期及售后服务、付款方式等。

3.5.4供应商的选择准则： a）供应商有合法的执照和资质； b）供应商有质量保证能力和证实所提供物资合格的证据； c）供应商的社会信誉良好，价格合理； d）供应商的生产或提供能力稳定，能满足公司生产进度和质量要求。3.7供应商的业绩（重新）评价 3.7.1供应商的重新评价准则： a）在供货期内，供方的执照和资质被政府部门吊销一一取消供方资格； b）供方产品的稳定性：进货检验一次不合格的扣3分，两次不合格扣8分，三次不合格的一一取消供方资格； c）供货的及时性：一个供货合同的执行期内，一次供货不及时 扣2分，两次供货不及时扣5分，三次供货不及时扣8分，四次供货不及时的一一取消供方资格； 发生一次供货不及时，延误交货期15天以上的一一取消供方资格； d）供货的价格合理，不在供货执行期内哄抬价格：发生一次涨价扣4分，两次涨价扣8分，三次涨价一一取消供方资格； 发生一次大幅上涨价格（上涨率10%以上）一一取消其供方资格； 3.7.2 一个采购合同执行完毕后，由客户部组织分别对该供应商进行 业绩评价，分别填写在《供应商的业绩评价表》中，并备案。 3.7.3经调查评定合格的供方，自评定合格之日起视同为合格供方，由客户部编入《合格供应商名单》，以指导今后的采购。

品质管理表格-供方管理程序

1.目的 对供方的选择和管理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和管理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 根据采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部主管/外发加工负 责人选择有可能成为本公司供方的厂商进行初步调查，作成“供方调查 表”(见附件二)交采购部主管审核。必要时联合品管部、计划部、ISO推委会 评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供产品/样品，技 术部/品管部对供方的产品/样品进行检验或验证,产品/样品评估结 果填写到“新供方能力评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见” 栏中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方生产用原材料 进行评估，确定其满足我国政府法规或销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类似产品或市场行情 进行比较，确定单价是否合理，并将结果记入“新供方能力评估表”之“价 格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能接受的情况下，由采购部、品管部、ISO推委会联 合对新供方的质量体系进行评审。根据供方的产品对公司产品的质

供方评审控制程序

供方评审控制程序

1目的 为了规范公司新供应商开发过程及合格供应商的定期评审过程，确保供应商能持续稳定的提供满足公司需求的产品和零件，保证公司产品质量和增加公司产品竞争力，保证基业长青。 2范围 适用于公司范围内的新供应商的开发评审或合格供应商的定期评审。 3.定义 A类供应商：年度采购额≥20w或涉及关键零部件供应商，如轴、齿轮、箱体，行星轮、轴承等 B类供应商：5W＜年度采购额＜20w或涉及非关键零部件供应商，如端盖、法兰、电缆等 C 类供应商：年度采购额≤5w或其他辅料类供应商 4职责 4.1采购部负责新供应商开发及合格供应商的组织评审工作。 4.2设计部负责新供应商开发及合格供应商的技术评审工作。 4.3质量部负责新供应商开发及合格供应商的质量能力评审工作。 4.4财务部负责新供应商开发及合格供应商的财务能力评审工作。 4.5总经理负责新供应商开发最终批准工作。 4工作程序 4.1新供应商开发评审

4.1.1新供应商开发需求提出 采购部根据业务需求或各部门采购计划需求按照物料价格、质量、交付期等要求提出选择新供应商的要求。 4.1.2新供应商资源开发 采购部采购员根据物料价格、质量、交付期等要求依据公司已有资源寻找合适供应商并进行对比评估，初步确认候选供应商待评审。 4.1.2新供应商评审过程 采购员负责与新供应商联络，确定新供应商评审时间安排，新供应商总评分按供货能力及交货期、财务能力、技术能力、质量保证能力四个模块进行评价，总分100分，评价总得分≥80分，可判定为合格新供应商。 4.1.2.1供货能力及交货期评审 采购部负责对供应商供货能力及交货期符合性情况进行评审，使用《供应商供货能力及交货期评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出供货能力及交货期模块得分。 4.1.2.2财务能力评审 财务部负责对供应商财务能力进行评审，使用《供应商财务能力评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出财务能力模块得分。

合格供方库管理办法

合格供方管理办法
第一章 总则
为加强集团公司及项目部对各供方单位的管理，提高采购招标工作水平， 加强公司和项目部对项目各参建单位的管理效率，特制定本办法。 本办法适用于公司建设项目中规划、设计、勘察、施工、监理、策划广告、 拆迁安置、物业管理、材料和设备等供方的考察、评价和选择。 各类供方选择须经专业考察、综合评价、选择推荐、领导批准，并实施保 优汰劣的动态控制。 集团公司所有的采购业务（含工程、材料、咨询、营销广告、物业管理等） 发标，由相关部门从《合格供方名录》中随机抽取，名录中未能收录的，面向社 会招标， 事后入库， 但响应单位的尽职调查工作， 仍然执行本办法的标准及流程。 第二章 职责
公司指定专人进行供方单位初步资料搜集工作，各职能部门负责组织相应 专业供方的考察、评价工作，具体分工如下： 1. 规划设计部负责规划、设计、勘察供方的考察、评价，工程管理部、市政 管理中心配合； 2. 项目/工程部负责施工、 监理供方的考察、 评价， 设计部、 营销管理部配合； 3. 采购部负责物资、设备供方的考察、评价，工程部、规划设计部配合； 4. 营销部负责策划、广告供方的考察、评价，采购部、设计部配合； 5. 项目/工程部负责拆迁安置委托方的考察、评价，设计部配合； 6. 物业管理/酒店管理负责物业管理委托方的考察、评价，营销部、工程部 配合。 7. 计划运营部负责组织各类供方的评价审定，并编制各专业《合格供方名 录》 。 8. 公司总经理批准各专业《合格供方名录》 。 第三章 合格供方库名录组成
合格供方名录的组成部分： 合格供方库由 《供方质量保证能力调查表》 、 《合

供方管理流程

1.目的 1.1.全面了解并评价供方的资质、信誉及业务能力，建立长期稳定的、可供选择的供方信息库。 2.适用范围 2.1.适用于区域公司营销供方、设计供方、工程供方、材料设备供方的等级评定及供方信息库 的建立和管理工作。 3.术语和定义 3.1.采购主责部门：采购主责部门即为采购的执行部门，负责本专业供方名录的建立及更新， 负责评估前资料的准备并形成评估结果。各专业主责部门为：工程、材料设备类为工程采购管理部（采购组负责招标过程---发标前：供方搜集、资格预审、确定入围单位、招标文件汇总）、成本管理部（合约组负责招标过程—发标后：发标、开标、评标、定标、合同签署、履约评估），策划推广类为营销管理部，勘察设计类为设计管理部。 3.2.供方管理归口部门：是供方等级评定的组织者，对供方等级评定工作负有组织、结果汇总 及各专业供方名录的归集等职责；亦是供方开发的组织与推进者：根据公司项目开发需求，推进各专业的供方开发，完善公司地产开发供应链。 4.职责 4.1.采购主责部门 4.1.1.负责供方履约评估的组织，并对结果进行收集。 4.1.2.组织年度供方盘点，并组织各采购主责部门编制供方开发计划。 4.1.3.负责公司各专业供方名单的汇总备案并更新。 4.1.4.组织进行供方履约评估。 4.1. 5.负责编制专业年度供方开发计划。 4.1.6.负责进行本专业供方信息收集或推荐新供方。 4.1.7.组织供方的考察与等级评定，并对于技术层面提供专业建议。 4.2.采购需求部门 4.2.1.主导评价供方的履约情况 4.2.2.评价技术及配合履约情况。 4.2.3.编制本专业年度专业开发计划。 4.2.4.参与供方考察并提供专业意见，积累成本价格信息。 4.3.成本管理部 4.3.1.参与已合作供方的履约评估并提供专业意见。 4.3.2.参与供方考察并提供专业意见，积累成本价格信息。 4.4.区域公司领导 4.4.1.专业总监审核本专业供方履约评估表/供方资质预审结果，各专业总监审批。

供应商管理系统控制程序

实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

中建八局合格分供方管理办法精编版

合格分供方管理办法 第一章总则 第一条根据公司制度化管理的需要，按照廉洁高效管理要求，为进一步加强对合格分供方开发、选择、考核评价进行规范管理，切实发挥优胜劣汰竞争机制作用，保证合格分供方队伍持续不断健康发展，按照相关法律法规及集团、公司的相关管理办法和规定，特制定本管理办法。 第二条材料（设备）供应（出租）单位简称为供应方，专业或分部分项工程分包单位、劳务分包单位简称工程分包方，三华劳务有限公司的劳务班组、个人简称为劳务分包方，供应方、工程分包方、劳务分包方统称为分供方。 第二章合格分供方基本要求 第三条凡是进入公司《合格分供方名录》的分供方必须遵守公司的相关管理办法和规章制度，按照公司的相关规定要求进行服务，接受公司的监督检查和指导培训，保守公司的商业机密，不断提高自身的素质满足公司发展的需要。 第三章合格分供方开发 第四条合格分供方的开发分多种形式，自荐、推荐、邀请等，都必须按照考察程序，经评估审查合格才能进入合格分供方名录。 第五条公司分供方由成本控制中心负责开发，考察由工程部、财务部、人力资源部、成本控制中心等相关经济、技术、法律人员参加，纪委负责过程监督。 第六条分公司分供方的考察由工程科（或商务科、合同管理科）发起，并组织工程科、预算科、综合办公室、财务科等相关经济、技术、法律人员参加。 第七条供应方的评价包括：经营资格和信誉、材料（设备）的质量、供应能力、资金状况、财务报表、纳税情况、售后服务等；分包方的评价包括：经营许可和资质证明、专业能力、人员结构和素质、机具装备、施工保证能力（含技术、质量、安全、施工管理）、资金能力、财务报表、纳税情况、工程业绩和信誉等。考察须按《工程分包方考察评价表》《劳务分包方（班组）考察评价表》《材料（设备）供应方考察评价表》内容进行，如有其它内容可自行补充，考察资料及分供方提交的资料由组织单位收集保存。 第八条新开发的分供方通过考察符合要求，且考察评价为“合格”，由考察组织单位按照注册程序要求上报，经审批后由工程部录入《合格分供方名录》并注明新导入。 第四章合格分供方选择 第九条合格分供方选择方式 （一）公司所属单位分供方的使用选择，均须在《合格分供方名录》中通过招标方式选择。（二）凡是通过邀请招标或议标的方式选择分供方，应首选优秀合格供应方（AAA）。（三）凡是相互关联的分供方，每项招标只允许选择其中一个分供方参与投标。 （四）公司所属各单位均不能选择公司不合格分供方、不录用分供方以及处在暂停投标议标资格的合格分供方，以及已经达到承接限定额（数量）的合格分供方。 第五章合格分供方年度考核及动态监控 第十条供应方考核评价内容包括：资格证件、产品质量、服务质量、合同履约情况、抗风险能力、投标组织情况等；分包方考核评价内容包括：资格证件、履约情况及履约能力、劳动力组织能力、配合协调管理能力、施工落实情况（含工程进度、质量及安全）、抗风险能力、投标组织情况等，考核对象：考核年度在公司承担分供任务的分供方，包括当年完工或正在施工的所有分供方；考核评价时间：每年12月份至次年1月份。 第十一条分供方自查评价：每年分供方自行进行自查评价，于1将月20日前将分供方自查

智能化工程部供方管理制度

1.目的 规范供应商管理，对供应商进行有效的评估、考核、监督与控制。 2.适用范围 智能化工程部。 3.职责和权限 4.方法和过程控制 4.1供应商分类： 4.1.1 A类供方：设备和线材的供应商或产品质量直接影响工程质量或直接影响工程成本的供应商。 4.1.2 B类供方：五金、电池、工具、零星材料，或采购额不

大且产品质量对工程质量不会造成直接影响的供应商。 4.2 合格供应商审批。 4.2.1 A类供方需通过公司审批并由部门和公司品质管理部备案。 4.2.2 B类供方由部门审批，由部门和公司品质部备案。 4.2.3 部门财务备案后方可进行采购订单的审核。 4.3 评估谈判过程： 4.3.1 A类供方的评审由采购管理员会同财务部及品质部相关人员对供方进行招标/评估和价格谈判。对在深圳的供方需进行实地现场评估。 4.3.2 B类供方的评估由采购管理员会同部门财务/物资计划管理员/技术组人员/本部事务主管对供方进行评估和价格谈判。异地供方由城市负责人负责提供供应商地址、联系人、联系电话及价格信息，采购管理员和部门财务负责电话核实。 4.4供应商评估审批流程 4.4.1采购管理员将供应商资料及谈判结果(价格及付款方式等)报部门经理审批，审批通过后准备相关资料报公司审批。 4.4.2增加新的供应商时，需提供以下资料报公司审批备案： A、供应商营业执照（盖章生效）。 B、税务登记证（盖章生效）。 C、报价单（盖章生效）。 D、安防产品生产登记批准书（盖章生效）。

E、产品检验证书（盖章生效）。 F、进出口企业资质证书（代理型公司提交，盖章生效）。 G、进口产品代理证书（代理型公司提交，盖章生效）。 H、原产地证明（代理型公司提交，盖章生效）。 I、售后服务保障措施。 4.4.3 资料收集整理完毕后，由采购管理员填写《供方申请（评审）表》。 4.4.4 公司审批通过后，由采购管理员及时记录在《合格物资供方（品牌）一览表》中，并及时更新《常用物资价格统计表》。 4.5供应商考核： 4.5.1每半年由采购管理员负责进行一次供应商考核，4.0-5.0分上为Ⅰ类供应商3.5-3.9分为Ⅱ类供应商；3.5分(不含3.5分)以下为Ⅲ类供应商。如某A类供应商考 核分数为4.2分，则其为AⅠ类供方。 4.5.2对于Ⅰ类供应商，在付款时间，协议签订等方面予以优先考虑。

J智能化工程部供方管理规定

J智能化工程部供方管 理规定 文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]

1.目的 规范供应商管理，对供应商进行有效的评估、考核、监督与控制。 2.适用范围 智能化工程部。 3.职责和权限 4.方法和过程控制 4.1供应商分类：

4.1.1 A类供方：设备和线材的供应商或产品质量直接影响工程质量或直接影响工程成本的供应商。 4.1.2 B类供方：五金、电池、工具、零星材料，或采购额不大且产品质量对工程质量不会造成直接影响的供应商。 4.2 合格供应商审批。 4.2.1 A类供方需通过公司审批并由部门和公司品质管理部备案。 4.2.2 B类供方由部门审批，由部门和公司品质部备案。 4.2.3 部门财务备案后方可进行采购订单的审核。 4.3 评估谈判过程： 4.3.1 A类供方的评审由采购管理员会同财务部及品质部相关人员对供方进行招标/评估和价格谈判。对在深圳的供方需进行实地现场评估。 4.3.2 B类供方的评估由采购管理员会同部门财务/物资计划管理员/技术组人员/本部事务主管对供方进行评估和价格谈判。异地供方由城市负责人负责提供供应商地址、联系人、联系电话及价格信息，采购管理员和部门财务负责电话核实。 4.4供应商评估审批流程 4.4.1采购管理员将供应商资料及谈判结果(价格及付款方式等)报部门经理审批，审批通过后准备相关资料报公司审批。 4.4.2增加新的供应商时，需提供以下资料报公司审批备案： A、供应商营业执照（盖章生效）。 B、税务登记证（盖章生效）。 C、报价单（盖章生效）。

D、安防产品生产登记批准书（盖章生效）。 E、产品检验证书（盖章生效）。 F、进出口企业资质证书（代理型公司提交，盖章生效）。 G、进口产品代理证书（代理型公司提交，盖章生效）。 H、原产地证明（代理型公司提交，盖章生效）。 I、售后服务保障措施。 4.4.3 资料收集整理完毕后，由采购管理员填写《供方申请（评审）表》。 4.4.4 公司审批通过后，由采购管理员及时记录在《合格物资供方（品牌）一览表》中，并及时更新《常用物资价格统计表》。 4.5供应商考核： 4.5.1每半年由采购管理员负责进行一次供应商考核，4.0-5.0分上为Ⅰ类供应商3.5-3.9分为Ⅱ类供应商；3.5分(不含3.5分)以下为Ⅲ类供应商。如某A类供应商考 核分数为4.2分，则其为AⅠ类供方。 4.5.2对于Ⅰ类供应商，在付款时间，协议签订等方面予以优先考虑。 4.5.3对于一年中两次累计被评为Ⅲ类供方的供应商取消其合格供应商资格。

公司内部采购管理制度流程.doc

公司内部采购管理制度流程1 公司内部采购管理制度 2015年12月制定 第一条为了规范公司的物资采购业务，制定询价、议价流程，降低物资采购成本，确保公司各项物资供应，加强公司物资采购的监督管理，特制定本制度。 第二条本制度是公司物资采购管理行为的基本规范。 第三条采购流程 3.1生产部工艺技术员或技术经理根据销售合同订单物料需求、查询库存数量，填制《物料采购计划单》，经仓管员确认库存、生产部经理审核后，交给副总经理审批。物料需求包括用于销售 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 4.1

4.2 4.3 5.1 商名录》 条件的，其他备选供应商，货比三家，同等材料质优、价廉、服务好者中标。 5.2确属货源紧张、独家代理、专卖品等特殊状况，不受前条所限； 5.3如向特约供应商采购时，应附其报价明细表，如特约供应商有两家以上，则应向其同时索要报价明细表； 5.4选择询价或采购的对象，应依照直接生产厂家、代理商、经销商之顺序选择； 5.5供应商提供报价之物料规格与申购规格不同或属代用品时，采购人员应要申购部门确认；特殊要求的材料物资，采购人员应提出，如需要使用部门共同询价与议价，使用部门应配合。 5.6询价后，如有必要，采购部应至少选择两家以上供应商进行交互议价；议价应注意品质、交期、服务兼顾。 第六条议价原则 遇以下状况时，采购部应及时与供应商议价： 6.1市场价格下跌或有下跌趋势时；

6.2采购频率明显增加时； 6.3本次采购数量大于前次时； 6.4本次报价偏高时； 6.5有同样品质、服务之供应商提供更低价格时； 6.6其他有利于公司条件时 第七条定价核准 7.1采购人员询价、议价完成后，填写《采购询价、议价单》（对内使用），随附各供应商回传的《采购询价单》（对外使用），必要时附上书面说明，交财务审核，认为需要再进一步议价时，退回采购人员重新议价，或由经理亲自与供应商议价。 7.2采用集中采购方式采购，单笔采购金额在5万元以上的采购订单，需副总经理审批。 7.3其他一般情况采购的，按正常采购流程执行。 8.1 字盖章。 8.2 8.3 9.1 9.2

IATF16949供方管理程序

1目的 对供方的开发、选择和评价进行管理，确保供方能长期、稳定、及时地提供品质优良、价格合理的产品与服务。 2范围 适用于为本公司提供与产品质量直接相关的物资供方（原材料、辅料的制造商或经销商等）与外购产品供方的评价和管理。 3职责 3.1 采购部负责组织对原辅材料供方的开发、考察评价和日常管理。 3.2 技术部、质量部等有关部门按各自职能参与考察和管理工作，包括执行规定的第二方审核。 3.3总工程师负责对合格供方的批准，汽车产品用原材料供方必须经总经理同时批准。 4程序 4.1采购物料的分类 技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将采购物料分为两类，以便采取不同控制方式。 a) 关键物料：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能， 可能导致顾客严重投诉的材料，如钢材等； b) 非关键物料：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或 即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如包装箱、包装袋等； 4.2 评价方法 4.2.1根据供方的供货能力，包括：产品与服务的质量、价格、交付期及质量管理体系运行情况，采购部预选待评定的供方。 4.2.2采购部要求供方填写《供方调查表》，及提供营业执照及必要的资质证书复印件（此为供方关键项目评价的否决项），其范围是否覆盖本公司需要采购的产品，详细了解供方的各类情况。 4.2.3供方提供样品，质量部负责对样品的测试和验证，并出具样品检测报告。 4.2.4采购部组织技术、质量、生产等有关人员到供方处进行综合评价（多方论证），填写《供应商评价表》。评价应考虑到采购的产品、材料或服务的复杂性，考察项目包括： a) 交货产品的质量绩效 b) 准时交付绩效 c) 质量管理体系的评价 d) 汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）

供方管理程序文件

1.目的 对供方的选择和治理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和治理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供 应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 依照采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部

主管/外发加工负责人选择有可能成为本公司供方的厂商 进行初步调查，作成“供方调查表”(见附件二)交采购部 主管审核。必要时联合品管部、打算部、ISO推委会评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供 产品/样品，技术部/品管部对供方的产品/样品进行 检验或验证,产品/样品评估结果填写到“新供方能力 评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见”栏 中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方 生产用原材料进行评估，确定其满足我国政府法规或 销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类 似产品或市场行情进行比较，确定单价是否合理，并将结 果记入“新供方能力评估表”之“价格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能同意的情况下，由采购部、品管 部、ISO推委会联合对新供方的质量体系进行评审。依 照供方的产品对公司产品的质量的阻碍程度，能够选

智能化工程部供方管理制度(doc 4页)

智能化工程部供方管理制度(doc 4页)

深圳市万科物业管理有限公司作业指导文件编号VKWY7.5.1-J02-0 7 名称智能化工程部供方管理办法页版 本 D/0 第1页共2 页 编制 荆小 艳 更 改 李英 姿 审 核 何春 浓 批 准 张跃 敏 生效 期 2006年6月 1日1.目的 规范供应商管理，对供应商进行有效的评估、考核、监督与 控制。 2.适用范围 智能化工程部。 3.职责和权限 部门/岗位工作内容 部门经理负责对供应商管理工作全面监督及控制。 施工技术组 主管 负责供应商管理工作的日常协调及监督。 采购管理员 负责收集、反馈、整理市场信息及供应商评 估、考核和日常管理工作。 4.方法和过程控制 4.1供应商分类： 4.1.1 A类供方：设备和线材的供应商或产品质量直接影响工 程质量或直接影响工程成本的供应商。

A、

B、安防产品生产登记批准书（盖章生效）。 C、产品检验证书（盖章生效）。 D、进出口企业资质证书（代理型公司提交，盖章生效）。 E、进口产品代理证书（代理型公司提交，盖章生效）。 深圳市万科物业管理有限公司作业指导文件编号VKWY7.5.1-J02-0 7 名称智能化工程部供方管理办法页版 本 D/0 第2页共2 页 编制 荆小 艳 更 改 李英 姿 审 核 何春 浓 批 准 张跃 敏 生效 期 2006年6月 1日 F、原产地证明（代理型公司提交，盖章生效）。 G、售后服务保障措施。 4.4.3 资料收集整理完毕后，由采购管理员填写《供方申请（评审）表》。 4.4.4 公司审批通过后，由采购管理员及时记录在《合格物资供 方（品牌）一览表》中，并及时更新《常用物资价格统计表》。 4.5供应商考核： 4.5.1每半年由采购管理员负责进行一次供应商考核，4.0-5.0 分上为Ⅰ类供应商3.5-3.9分为Ⅱ类供应商；3.5分(不含3.5分)以下为Ⅲ类供应商。如某A类供应商考 核分数为4.2分，则其为AⅠ类供方。

供应商管理控制程序

文件名称供应商管理控制程序文件编号YL(2)018 版本B/0 实施日期2017.9.28 文件修订履历 版本修改页次修改日期修改内容 A/1 封面2014.4.17 增加文件实施日期A/2 P4&P5 2015.1.15 增加供应商评分标准 A/3 P1~P5 2016.12.0 7 增加供应商临时评审，修改供应商选择核定内容 B/0 全部2017.9.28 ISO13485体系改为2016版统一升版。 相关部门会签 会签部门会签意见签名 营销中心 生产部 计划物料部 研发中心 中试工程部 研发管理部 质量保证部 人事行政部 编制部门计划物料 部 编制审核批准

供应商管理控制程序 1 目的 为保证产品的质量和满足其他方面的要求，必须保证原（辅）材料是合格的产品，所以对原（辅）材料的供方进行控制。 2 范围 本程序适用于对供应商的选择评定和日常管理。 3 职责 3.1 计划物料部负责组织对供方的评审和选择核定工作，并编制《合格供应商名录》、建立供应商档案和对合格供应商进行日常管理。 3.2 研发中心参与供应商的物料认定工作，必要时参与供应商的评审和选择核定工作。 3.3 质检部参与供应商的评审和选择核定工作，负责提供供应商样品检验情况和历次进货质量状况统计资料。 3.3 生产部负责提供供应商样品上机试用情况资料，必要时参与供应商的评审和选择核定工作， 3.4 供应链制造中心总监负责《合格供应商名录》的批准。 4 工作程序 4.1 供应商评审 4.1.1 供应商调查 供应商调查的内容包括： 4.1.1．1关键件调查内容： A、供方企业工商登记证； B、供方产品生产许可证（或产品注册证）； C、供方产品执行的标准和规范 D、供方企业资质证书（第三方认证的证书）； E、供方产品自检合格

供应商管理制度及流程

供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型 分类特征

1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件： （1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格； （2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同

供应商管理控制程序

程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

供方管理办法B版

供方管理办法 1.目的 1.1.加强供应商（简称供方）管理，建立长期稳定、互利互惠的供方群体，提高采购物料质量, 不 断降低采购成本，确保公司生产所需物料的及时供应。 2.适用范围 2.1.公司质量保证体系控制范围内的，向洛阳麦达斯铝业公司生产提供各种物资的所有供方。 3.供方的管理原则 3.1.符合供应链管理要求原则 3.1.1.供方作为麦达斯铝业的上游供应资源，应保证能与麦达斯公司密切合作，并配合麦达斯公 司对产品质量的管理。供方应保证所提供物资的的质量，遵守准时交货的要求，保证对麦达斯公司和麦达斯公司用户的及时服务，并根据自身具体情况严格控制成本。 3.2.绩效指标管理与分类分级管理原则 3.2.1.采购职责部门对供方相关的质量及供货的能力指标进行调查，结合本公司年度质量及经营 指标的计划，分解成为供方的质量及供货的能力（关键绩效指标）指标，按这个绩效指标对供方进行书面要求，得到供方的认可会签后，本年度按这个绩效指标执行。完成预定绩效指标给与积分奖励，作为供方年度考核评价的主要依据。 3.2.2.采购职能部门根据分类供方的年度考核评价情况及供方的现场质量审核情况对供方实施 分级管理。 3.3.为客户服务、生产现场服务的原则 3.3.1.供方处理发生在麦达斯公司生产现场和麦达斯客户处的有关的质量问题要积极配合，处理 结束后按程序确定责任。 3.4.区别对待的原则 3.4.1.麦达斯公司实行对不同等级供方区别对待的原则；同时对供方因不可抗拒的外因造成的发 交延误具体对待。 3.5.责任的追溯原则 3.5.1.采购部门根据各种事实依据及具体的合同规定，向导致供货有问题或质量有问题的供方直 接提出索赔要求或执行相应处罚。 3.6.供方管理必须符合《公司物料采购管理制度》中对供方管理基本要求的相关条款。 4.供方管理实施细则 4.1.供方的分类、选择与确定 4.1.1.供方的最低资质应满足《公司物料采购管理制度》中4.2.1-4.2.4条款的要求。 4.1.2.满足上述要求并且能对所提供的物料提供完整的产品合格证或检验/试验报告、出厂手续 的，同时所提供物料属于其法律规定的营业范围的可直接列为该类物资的C类物资供方。 4.1.3.满足上述内容要求，且能够具有最终检验和试验系统的可列为该类物资的B类物资供方。

供应商管理控制程序

程序文件

文件修订页

1目的 为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。 2适用范围 适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。 3术语和定义 引用公司《管理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L （低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料

的确认。 4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方管理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与管理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序控制规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定

工程项目供方管理程序

工程项目供方管理程序 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】

1.目的 规范工程项目供方的管理，客观评价供方的资质和履约能力，为采购过程的有效性和效率提供基础保证。 2.适用范围 集团及区域公司工程项目供方的管理工作。 3.术语和定义 3.1工程项目供方：指向本集团及区域公司提供用于工程项目的咨询服务、 工程施工或设备材料等的组织。 3.2工程项目试用供方：指经资质预审合格，具备向本集团或区域公司提供 产品、服务或承担工程施工的资格，尚未供应过或已供应过但尚未进行履约评估及首次合作不合格但不严重，有意再次试用的工程项目供方。 3.3工程项目合格供方：指与集团及区域公司合作过，经评估为合格的工程 项目供方。 3.4工程项目不合格供方：资质预审、实地考察后认为不符合要求的工程项 目供方以及在投标过程中存在严重问题，评估结论为不符合要求的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合格供方；在成为工程项目试用供方或工程项目合格供方后，存在商誉问题、或提供不合格之产品或服务等，经履约评估为不合格的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合

格供方。 4.职责 4.1成本管理中心 4.1.1负责编制集团《合格供方名录》、《试用供方名录》以及《不合格供 方名录》。 4.1.2负责组织供方资质预审及考察。 4.1.3负责组织对供方的采购过程评估。 4.1.4负责组织供方履约评估。 4.1.5负责根据供方资质预审、供方采购过程评估和供方履约评估核实供方 资质预审和评估结论。 4.1.6负责工程项目供方的档案、资料及信息管理工作。 4.1.7负责定期发布工程项目供方信息。 4.2区域公司 4.2.1参与或组织工程项目供方资质预审及考察。 4.2.2参与对工程项目供方合同履行情况及现场配合情况评估。 4.2.3推荐工程项目供方候选单位并核实其提供信息的真实性。

外部供方管理程序

1 目的 为了加强外部供方的管理，明确对外部供方资质预审、培训、现场监督、考核以及危险源的识别和沟通的控制要求，确保外部供方活动引发的职业健康安全风险得到有效控制，与外部供方共同提高职业健康安全业绩，满足公司职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于与公司有业务往来的外部供方。 3 定义 外部供方：按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所向本组织提供服务的外部组织。 4 职责 工程部：负责本程序的制定、修订和解释，负责对外部供方资质的确认。 安全部：对外部供方的安全施工方面的管理。 安全专员：负责对外部供方实施作业前现场培训作业过程监督、参 加外部供方的选择和安全业绩评估。 5 作业流程 5.1潜在外部供方选择 5.1.1工程部对外部供方施工能力资格预审，合格者可以参加本公司工程项目 的招投标。 5.1.2安全专员参与对外部供方安全管理方面预审工作。

5.1.3 外部供方预审查项目包括但不限于如下方面： 外部供方的资质证书、外部供方安全管理机构、管理制度和保证体系；外部供方以往安全业绩和表现。 5.1.4 由工程部负责组织，安全专员参与对外部供方进行审查。并由外部供方提供下列资料： ①、外部供方的资信资料(《资质证》、《企业法人营业执照》副本、法定代表人证书》或《法人授权证书》或《法人代理人委托授权证明书》、外部供方的资金、信用情况和履约能力、是否具有与本公司要求相符合的安全管理准则及标准)、过去三年来的安全表现、工作业绩、工程施工能力等有效证件。 b.安全管理组织机构、管理制度、对承包项目所采取安全措施、特种作业人员培训及持证情况、设备设施的安全状况等。 5.2 外部供方的选择 5.2.1 工程部在确定了工程项目及风险后，在合格外部供方中挑选的两家以上候选外部供方，进行招投标。土建工程根据各地情况，尽可能选择已通过安全预审的施工单位。在其招标通知书中对外部供方提出以下安全要求： ①、安全组织管理机构、安全负责人、现场安全负责人、现场安全管理员； ②、安全管理制度及保证体系； ③、施工人员的文化、技能及具备的安全知识水平； ④、特种作业人员的培训、取证情况： ⑤、施工作业人员的劳动保护用品配备情况： ⑥、遵守相应法律法规和本公司安全要求的承诺；

内部控制合规流程-采购与应付款

XX股份有限公司 内部控制合规工作文件 业务流程： 2. 采购 合规工作年度: 截至[YYYY年MM月DD日]

目录 A.流程信息 3 A1.流程概览 3 A2.相关部门与责任 4 A3.审批权限 5 A4.关键文档 5 B.内部控制政策及原则 6 C.内部控制程序 C1.控制目标清单 C2.控制程序 2.1 供应商管理 2.2 预算编制 2.3 请购与审批 2.4 采购与验收 2.4.1 采购 2.4.2 验收 2.4.3 入账 2.5 付款 2.6 预付账款及应付账款管理 2.7 不相容职责分离

A. 流程信息 A1．流程概览 A1.1 目的 加强对采购业务的内部控制，规范请购与审批、采购与验收、付款等行为，防范采购过程中的差错和舞弊，保证采购业务合法、合规、有序的开展及在财务报表中反映的完整性与准确性。 A1.2 适用范围 采购业务政策及原则适用于本公司集团内部各公司，包括总部及各子公司；各公司可在此管理政策及原则下制订各自具体的采购业务内部控制程序。 A1.3 定义与分类 本文件中所称采购，主要是指公司外购商品并支付价款的行为。外购商品包括原材料、包装物、工程物资、低值易耗品等，但不包括固定资产、无形资产等资本性支出的采购。外购存货按照采购成本进行初始计量，采购成本包括购买价款、相关税费、运输费、装卸费、保险费以及其他可归属于存货采购成本的费用。 A1.4 流程范围 本流程主要描述了本公司对采购业务的内部控制环节，包括供应商的管理、请购与审批、采购、验收、入账、预付账款及应付账款管理等。由于工程物资、低值易耗品的采购流程与存货非常类似。因此，本流程同样适用于这些商品的对外采购业务。 固定资产、无形资产等资本性支出的采购政策及原则请参见其对应流程。公司外购服务并支付价款的控制，可以参照本流程的规定执行。 本流程所描述的供应商管理的内部控制环节，适用于公司所有的供应商，包括存货供应商、固定资产供应商、无形资产供应商、服务供应商等。 子流程控制活动相关流程 2.2 预算编制P2.2.1 编制采购预算0 预算 2.4采购与验收P2.4.1.3签订采购合同 1 合同协议 2.4 采购与验收P2.4.2.3存货管理 3 存货与成本 2.4 采购与验收P2.4. 3.1采购发票管理19 税项 2.5 付款P2.5.1 采购付款申请、审批与支付20 资金