当前位置：文档视界 › 浅谈工程索赔的作用

浅谈工程索赔的作用

作者：黄艺

来源：《沿海企业与科技》2003年第03期

[摘要]索赔是维护双方合法利益的权利，这同合同条件中双方的合同责任一样，构成了严密的合同制约关系；索赔的性质属于一种经济补偿的行为，是承发包双方经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。这项工作的健康开展，对加强企业内部管理，提高企业素质；对学习掌握国际惯例，发展对外工程承包，促使我国企业的索赔和处理索赔工作能力达到国际先进水平；对保护企业合法权益，建立市场经济新秩序；对提高工程建设的效益，加快经济建设的发展，都具有非常重要的意义和作用。

[关键词]索赔；索赔作用；合同管理

关于工程索赔的概念由来已久,从广义上来讲,索赔是指当事人在合同实施过程中,根据合同规定、法律及惯例,对并非由自己的过错,而是由合同对方造成的,况且实际发生了损失,向对方提出给予补偿的要求。对施工合同的双方来讲，索赔是维护双方合法利益的权利，这同合同条件中双方的合同责任一样，构成了严密的合同制约关系。可见，索赔是一种正常的商业行为，它并非无中生有，而是索赔方以保障和争取自己在合同和法律范围内合法权益的一种工具。但在计划经济和旧的建筑工程管理体制以及传统观念的影响下，存在不想（也不敢）索赔的现象：一是承发包双方对工程索赔的认识不够全面；二是指导思想不明确，认为这是一种不良行为，是乘人之危；三是基于面子或为了承揽后续工程等原因不敢提出索赔；四是不知如何进行索赔，要么证据不足，要么时效已过；五是合同管理及企业内部管理与索赔工作的要求也有一定差距；六是实施索赔的方法、程序及问题处理也不够科学、规范；七是保证索赔顺利进行的有关中介机构、管理法规还很不健全等等。再者，我国工程造价管理体制一直是在计划经济模式下以定额管理为基础建立起来的造价管理体制。这种体制最大缺点就是缺乏竞争，从而对索赔的提出也产生了一定的影响，久而久之，就形成了对索赔认识上的误区。

其实，索赔的性质属于一种经济补偿行为，而不是惩罚。基于索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，索赔工作是承发包双方经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。因此，建设工程索赔是培育和发展建筑市场的一项重要工作。这项工作的健康开展，对加强企业内部管理，提高企业素质；对学习掌握国际惯例，发展对外工程承包，促使我国企业的索赔和处理索赔工作能力达到国际先进水平；对保护企业合法权益，建立市场经济新秩序；对提高工程建设的效益，进而加快经济建设的发展，都具有非常重要的意义和作用。

一.索赔有利于加强合同管理，维护市场的正常秩序

建设工程施工合同是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。其中索赔条款是工程施工合同的重要组成部分，索赔和合同管理有直接的联系。因

此，索赔是合同管理中的一个重要的环节,也是保证合同实施的一个重要手段，在市场经济条件下，建设市场主体之间相互的权利和义务主要是通过合同来确定的。所以，合同一经签订，合同双方即产生权利和义务，并受法律保护和制约。而索赔正是合同法律效力的一个具体的体现，并且由合同的性质来决定，整个索赔处理的过程也就是执行合同的过程。项目开工后，合同管理人员就必须将每一阶段施工的实际情况与合同条款进行对照、分析，若出现与合同条款严重不符且并非由自身原因引起的事件，就应当及时提出索赔。由此可见，如果没有索赔条款和关于索赔的法律规定，合同就形同虚设，双方就难以形成约束，合同的执行就得不到保证，也就不会有正常的社会经济秩序。此外，合同是索赔的依据，合同的全面履行是索赔工作的必要前提，严格的合同管理是索赔工作成功的保证。因此，要促进索赔的健康开展，双方必须依法签订完备、严密、真实、有效的合同，为索赔工作提供合法的依据。同时，要大力提高双方的合同观念和履约意识，加强合同管理，提高履约率，保证工程目标的实现。

二.索赔有利于落实和调整合同双方的经济责任关系

索赔是合同双方利益的体现。有权利、有利益，同时又应承担相应的经济责任。谁不履行责任，构成违约行为，造成了对方损失，侵害了对方权利，谁就应承担相应的处罚，予以赔偿，而赔偿必须通过索赔的形式来获得。离开索赔，合同双方的责任和利益就不能体现，合同双方的责、权、利之间的关系就不平衡。索赔是从问题开始的，只要一开始索赔，首先碰到的就是合同权利和义务的问题，如：合同是否有约定，约定是否明确，谁该对索赔的发生负责，索赔是否失效等问题，而这些问题所引起的索赔结果都直接关系到双方的经济责任和经济利益。如果是业主原因引起的，承包商就可以获得工期顺延甚至费用的索赔。同时，合同是索赔处理的重要原则，索赔必须以国家法律、合同约定行事，并努力掌握索赔和处理索赔的方法和技巧。在市场经济环境下，企业发展和壮大有赖于工程项目的赢利，而索赔为双方提供了一个平台，以索促管已成为企业促进项目管理，提高管理素质和管理质量的有效途径。特别是我国加入WTO以后，面临外国同行的竞争，工程项目中的索赔问题就越来越引起企业的关注。小浪底工程就是我国改革开放以来，建筑项目与国际接轨的生动例子。由于采用了国际通用的FIDIC合同条款，从开工到竣工，整个工程项目共有51个国家、200多家外商企业和上万名中国建设者参与建设。由于中外管理模式不同，索赔问题就变成了中外建筑企业矛盾的焦点，累计受到2000多封索赔信函，有些工程索赔甚至超过了合同工程款。其中，就有因为一个工人在施工过程中掉了4颗钉子，外方管理人员马上派人拍照取证，向中方索赔浪费材料费共28万元。由此可见，在工程项目中企业必须重视索赔问题的研究，以积极的态度进行索赔工作，维护本身的正当利益。此外，从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，就可以通过索赔加以解决。也就是说，如果施工单位能把原来打入工程报价的一些不可预见费用，通过索赔的方式，改为按实际发生的损失支付，就能使自己的损失尽可能地得到补偿。这样，将有助于降低工程报价和降低工程报价中的风险费用。因为索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。由于工程项目索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，而索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现，所以，索赔也有利于承发包双方自身素质和管理水平的提高。作为建设单位，为使工程顺

浅谈施工索赔的一点心得体会

浅谈施工索赔的一些技巧索赔有非常好的经济效果。根据国外资料，在正常的情况下，工程索赔得到的利润约占工程合同价的3%-10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%-20%；甚至有些项目工程索赔将超过合同价。在国际承包工程的竞争中，有一句话叫"中标靠低价，赚钱靠索赔"。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。但要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。反之，如果方法得当，技巧高明，一些看来似乎很难索赔的项目，也能获得比较满意的结果。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧是很重要的。一、做好收集、整理签证工作 "有理"才能走四方，"有据"才能行得端，"按时"才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。 1.施工企业中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。应尽可能的考

虑周详，措词严谨，权利和义务明确，为索赔提供合同依据和法律保障。 2.在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分，也是索赔的重要依据。 3.施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。 4.业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。 5.因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。以上这些事项均是提出索赔的充分理由，都不能轻易放过。二、主动创造索赔机遇在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。在签证中特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因为监理的口头承诺而疏

工程施工索赔的难点及对策

工程施工索赔的难点及对策工程建设实行项目法管理，建设施工实行的招标制，施工企业实行管理层与劳务层两层分离，组建工程项目部管理工程项目，引进劳务队伍进行施工。现在市场竞争越来越激烈，市场运作也越来越规范化，承包商要想承接工程项目，单靠“关系”已行不通，得进行招投标。由于竞争激烈，建设单位砍价砍得厉害，并且附加许多不平等的条款，承包工程风险很大。承包商一方面要加强项目管理，另一方面要正确地运用合同文件来保护自己、增加收入。施工索赔就是其中值得重视的重要环节。施工索赔是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。换句话说，凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，且应该得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。因此索赔是一种正当的权利要求，是应该争取得到的合理偿付，不是无理争利。在目前阶段，施工索赔难。难在哪里呢？主要有以下方面。首先说承包商自身原因。由于长期受计划经济管理模式影响，索赔意识淡薄，只管抓工程质量、进度，对建设单位唯命是从，干完活不会向建设单位要钱；承包商“心太软”，知道要索赔，但又怕搞坏与业主的关系，以致不敢向业主要钱，想想一点点钱算了吧，但积少成多，一个工程项目工期一般比较长（1、2年），工程完工后累计的钱数就不少了；还有，承包商自身素质差，管理混乱，合同意识淡薄，不及时收集有关资料，使索赔缺乏依据。承包商自身原因造成施工索赔难，这一点对国有企业尤其突出。外体企业管理机制与国企不一样，索赔要回的钱是自己的钱、血汗钱；国有企业还是“吃大锅饭”，无相应的奖罚机制，现场管理人员索赔与否对其自身无太大的利害关系。索赔人员不仅要有丰富的技术知识及现场管理经验，还要有一定的社会活动能力及较强的思维能力，即要求综合素质高。其次说业主方面的因素。业主法制观念淡薄，把合同中平等关系看成上、下级关系。索赔机制不健全、环境不完善。再说监理工程师的因素。监理工程师受业主委托，业主要给监理工程师监理费用，监理工程师往往偏于业主一方，在索赔问题上光监不理，不能在公正的立场来处理索赔。针对以上所说的施工索赔的难点，我们要分析原因，有针对性地展开索赔工作。要搞好索赔我认为可采取以下对策。承包商应增强索赔意识，及早发现索赔机会。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析。项目开工以后，合同管理人员（或现场技术员）要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定

建筑工程项目施工中的索赔管理

浅析建筑工程项目施工中的索赔管理摘要：随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济彻底转变。工程建设的管理体制越来越完善，与此同时，建设工程索赔作为工程建设管理的重要内容，也越来越被人们重视起来，建设项目施工过程中，发生了越来越多的工程变更，索赔工作也就变为一个常态。如何通过管理求得效益最大化变得尤为突出。建筑企业应该利用强大的技术力量管理其资产，加强项目变更与索赔的管理，使企业取得竞争优势，从而创造利润，实现企业的可持续性发展。关键词：索赔；含义；种类；诱因；依据；证据；重要性 abstract: along with our country basic construction system in line with international standards, the planned economy to the market economy completely changing. engineering construction management system is more and more perfect, at the same time, the construction engineering claim as project management important content, but also by more and more people pay attention to it, construction projects in the construction process, there have been an increasing number of engineering change, claim work also becomes a normal. how to get maximum benefit through management becomes more and more important. construction enterprises should make use of

建筑工程施工索赔案例分析

问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26 出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。 2．5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，应延长工期为14天。成本损失索赔额为14天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。 3．6月10至6月12的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期为3天。但无承包商的费用索赔。 4．6月13 日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，

浅谈工程施工索赔的重要性及技巧

浅谈工程施工索赔的重要性及技巧 [摘要] 索赔，是国际上通用的工程术语，在我国通常对索赔这个术语使用不多，所以大家对索赔比较陌生，但在实际工程项目中，属于索赔范畴的工作早在展开。例如工程签证，就是索赔中的一个重要内容。而工程签证则就是工程项目中常规工作的内容。关键字：工程施工施工索赔工程经济建设工程索赔管理是工程项目合同管理的重要组成部分，对工程项目建设的成败有着极其重要的影响。建设工程索赔管理是一项体现现代科学技术的多学科交叉的管理工作，涉及包括技术理论、合同法律、工程经验、商务、金融等诸多方面。良好的索赔管理对业主和承包商的利益保护是非常重要的。索赔有非常好的经济效果。根据国外的资料显示，在正常的情况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3％-10%，甚至有些项目工程索赔将超过合同价。工程施工索赔是施工合同管理知识的集中表现，它涉及工程技术、施工经验、合同知识、法律经济基础以及外语方面的知识，在工程合同管理工作中具有特别重要的意义。项目管理中的索赔是综合性的、高层次的管理工作。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。索赔是项目管理综合水平的体现。如何面对索赔进行项目管理，是显现承包商或业主的管理水平问题与实现可持续发展的关键。一、工程索赔的重要性工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径。国际工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。 2、工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。

工程施工中的索赔管理知识(doc 9页)

工程施工中的索赔管理摘要：索赔在工程施工中是一个重要的管理范围。随着工程的复杂性不断加强，为了维护自身的合法利益。必须不断加强对于索赔的管理工作。做好索赔工作，需要从其含义、重要性、原则、内容、程序等多方面进行掌握。才能在实际工作中灵活应用。关键词：索赔管理、内容与程序、避免误区 1、索赔的含义要加强索赔管理，首先应明确索赔的含义。索赔一词来源于英语“claim”，其原意表示“有权要求”，法律上叫“权力主张”，并没有赔偿的意思。权利和义务是对等的，索赔应是顺理成章的权利主张。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思，但从承包方来讲，也是根据合同的一种权利要求，仍然可以包含在Claim的词义中。通常为区别起见，特点标明是“补偿要求”（Claim of Indemnity）或叫“损失赔偿”（Claim of Damages）。 2、工程索赔的重要性 2.1 工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。 2.2 工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。

浅谈工程项目的索赔管理

浅谈工程项目的索赔管理浅谈工程项目的索赔管理 [摘要]工程建设项目一般规模较大，建设周期长，施工阶段的不确定因素多，在合同履行过程中，建设项目中的工程变更及索赔几乎是不可避免的，一定要加强索赔管理，必须正确理解索赔的概念、性质，了解产生索赔的原因，熟悉索赔的程序和处理方法，以便在以后的工作中做好工程项目索赔，更加合理控制工程造价。 [关键词] 工程索赔；索赔的内容；索赔的程序 1工程索赔的内容造成索赔事件发生的原因可能是多种多样的。根据不同的原因及产生的后果，按索赔要求可以分为工期索赔和费用索赔等。 1.1 工期索赔施工单位提出工期限索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期限延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。工期索赔一般采用分析法进行计算。其主要依据合同规定的总工期限计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。施工单位可在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。 1.2 费用索赔费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。 1.3 索赔费用的计算原则和计算方法在确定赔偿金额时，应遵循以下述两个原则：所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应

监理工程师在施工索赔中的管理

监理工程师在施工索赔中的管理【摘要】本文分析了施工过程中发生索赔的主要原因,明确了监理工程师在施工索赔中的地位、权利和应建立的威信，提出了监理工程师在施工索赔的不同阶段应采取的管理措施。【关键词】监理工程师施工索赔索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段发生的索赔最多，故将此阶段发生的索赔称为施工索赔。在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都有可能提出索赔要求。通常索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担的责任造成的，且实际发生了经济损失或权利损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。在建设工程中，随着建设工程监理制的实施，作为“公正的第三方”的监理工程师已成为建设工程索赔管理的主体之一。特别是在施工阶段，监理工程师公正合理的索赔管理，是施工合同顺利实施，维护合同双方合法经济利益的重要保证。一、施工索赔的主要原因 1、工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快，且工程项目差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定，而且发包人在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。 2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、利率变化、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工期和费用的变化。

浅谈工程索赔之要点

浅谈工程索赔之要点发表时间：2017-11-02T11:26:31.107Z 来源：《基层建设》2017年第21期作者：唐赛[导读] 摘要：工程建设施工过程是一个漫长又复杂的工期，其中涉及到多个参建方，多个利益群体，工程建设施工不可能一帆风顺广东鸿高建设集团有限公司 523000 摘要：工程建设施工过程是一个漫长又复杂的工期，其中涉及到多个参建方，多个利益群体，工程建设施工不可能一帆风顺，各种因素的影响都可能造成施工风险、工程事故等，对此需要做好工程索赔计划，掌握工程索赔要点。本文分析了工程索赔的内涵、范围以及反索赔的注意事项，同时，也从承包商的角度分析了如何科学地获取索赔。关键词：工程索赔；内容；内涵；范围；反索赔；科学方法工程项目从立项开始到竣工结束，整个施工过程中可能遇到多种干扰性和不确定因素，这些不确定因素都会对工程的顺利开展照成一定的影响，造成一定的损失，而依据前期签订的协议，对因非己方原因造成的损失进行合理索赔，是减少损失，进行风险转移的有效手段。工程索赔最关键是要掌握技巧和方法，达到计划的索赔目标，这样才能维护各方的利益。一、工程索赔内涵，内容与范围工程索赔就是在工程建设施工整个过程，出现了工程事故、施工风险等导致施工单位的利益受到损害，但是事故与风险并非由自身所导致，作为工程项目承包方的施工单位参照合同约定、法律规定等向相关责任方提出索赔赔偿的行为。实际的工程索赔不仅指经济方面的索赔，还包括时间方面的补偿，因为施工单位只有获得经济和时间方面的补偿与索赔，才能为工程施工赢得机会，也才能持续开展施工。索赔不仅是一种合同管理，也是一种项目管理，通过工程索赔能够最大程度地挽回成本，有效地弥补成本损失，维护施工单位自身利益。施工索赔不仅要有充足的证据、理由，还要做好沟通与协商，最主要的是工程索赔要把握好前期的各项准备阶段，要争取一切可争取的项目和证据，通过法律条款、合约约定等来约束自身，其中更为关键的是要掌握科学的战略、技巧和动机，只有这样才能更好地获得索赔，维护施工单位的利益。二、反索赔注意事项反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。针对一方的索赔要求，反索赔的一方应以事实为依据，以合同为准绳，反驳和拒绝对方的不合理要求或索赔要求中的不合理部分。 1、把握住对方的弱点、漏洞，针对这些工作漏洞、失误等来提出反索赔要求，尽量削减或抗拒对方提出的索赔金额，从而引发双方之间的争论，达到控制索赔金额的目的，直至最终不支付索赔资金。 2、围绕对方提出的索赔申请，全方位审核、查看、分析，研究其科学性、合理性，并找出合理的证据来对抗索赔的项目申请，以此来明确对方索赔要求不合理，偏离事故真相，违背了合约条款等，在缺少合同条款、证据的情况下，完全可以反击对方的索赔申请，并推卸部分责任，以此达到反索赔的目的，同时，也减少自身的损失。三、施工方在索赔前后注意事项施工方作为工程建设施工的承包单位，实际施工建设中必须将索赔事项提前纳入考虑范围，而且要从索赔前、索赔后等诸多环节进行深入思考、分析，这是因为任何一个建筑工程项目都可能出现设计变更等问题，再加上各种内外因素的干扰与制约，也可能带来多种风险和问题，必须做好施工索赔的准备与处理，要善于利用科学的法律法规系统、手段和方法等来维护自身利益。具体可以从以下方面做起： 1、灵活运用投标策略作为一个先进的工程承包单位，在投标阶段就已经形成了索赔意识，对此则需要深入分析、探讨招标合同、法规内部的相关条款、规定，争取一切有利于自身的条款，而且要深入施工现场进行深入勘察，获得更多的索赔机会，实际报价过程中也要分析索赔需求，而且也要将生产效率列入单价行列，将成本和投资效率相互配合，通过这种方式当施工中论证原因时，则能够通过控制效率来获取索赔依据。 2、签订合约协议承包单位必然需要同建设单位签署合同合约，此时，承办商则需要重点关注合同条款，要尽量将工程风险、索赔等转移到合同修改意见中，并重点突出修改的条款，可以形成特殊的报告，并形成书面文件，使其成为所签署合约的关键部分。其中需要重点关注建设单位也就是业主单位规避风险的项目，具体指的是：合约中未列入的条款、工程款拨付期限等，一切与索赔相关的项目必须在合约中指明，这样才能为未来的工程索赔做好计划和准备。 3、形成书面证据为了确保索赔工作的顺利进展，就需要建筑工程的各项索赔都确立书面文字，因为根据以往的经验，部分监理单位常常设立口头约定，由于未能形成书面的材料，当工程施工中遇到风险和索赔时，使得作为承包商的施工单位找不到索赔证据，也就得不到应有的索赔，对此施工单位必须形成积极的自我保护意识，从投标到工程竣工整个过程中的任何一个环节涉及到索赔的项目都应该形成书面材料，作为事后索赔的一项硬性证据，这样才能最大程度地维护自身利益。 4、争取索赔时间，提高充分的证据通常来说，按照索赔相关法律的规定，索赔问题出现后28内，作为工程承包单位的施工企业需要发放索赔通知，如果超过了这个期限则将失去获得索赔的资格，而且在发出索赔申请书后也要在特定时间内提供相关的索赔证据、资料等，同样需要在28内提供一切关于索赔的计划书、证据、计算等，同时，补交索赔报告书。这就是索赔时间争取需要注意的问题。及时索赔能够最大程度上维护施工单位的利益。不仅如此，施工单位所提供的索赔证据资料等也是十分关键，所提供的索赔证据必须具有一定的说服力、有某种价值，能够让提供索赔资金的一方信服，这样才能最大程度上获得索赔资金。在提供有力证据的基础上，还要对证据做出合理解释，以此来维护自身合法权益。 5、掌握索赔计算方法

工程索赔案例分析

工程索赔案例分析一、索赔案例背景资料工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2.业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标，采用单价包干合同，按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。二、案例分析索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损

失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定： 1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。 2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。 3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。 4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在±2%范围内时，结算时不予考虑。超过±2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）

浅谈施工方索赔的问题

浅谈施工方索赔的问题赋予受损失方的权利。对于我们安装企业来讲是一种保护自己，维护正当权益，避免损失，增加利润的手段。同时索赔也是避免风险损失的重要措施之一。在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，合同一方因对方直接或间接原因而造成损失后，向对方和相关方提出申请补偿的要求。施工方在提出索赔时，只要理由充足，证据确凿，索赔价格和期限合理，按规定的索赔程序，就完全有可能取得补偿，弥补损失。现在中国建筑市场的过度不良竞争，不平等合同条件的问题，给索赔工作造成了许多干扰因素，再加上我们施工单位自我保护意识差，索赔意识淡薄，导致索赔难以进行，受害者往往是我们施工单位。施工方可能遇到的索赔事项 1、实际施工图纸与招标的工程量清单不一致而引起的索赔第一种情况是实际施工图纸中的工程量远远大于投标报价工程量清单中的量。这个可以办理工程量签证单，或者按施工图纸中的工程量加现场增加量随工程进度进行索要费用。第二种情况是实际施工图纸中的工程量远远小于投标报价工程量清单中的量。这种情况看是施工单位没有什么损失，其实大家想一想，假如投标报价时我们按十台设备考虑的报价，而实际施工的只有两台设备，我们做的施工准备和投入的各项费用并没有减少，而最后结算时甲方肯定只承认两台设备的取费。这给我们

照成很大的浪费，必须向甲方申请索赔。这一点甲方很难理解也很难承认。但是我们一定要让甲方从道义上理解，并留下文字资料在结算时可以作为一个交换的条件来使用。 2、设计院简化设计、保守设计或超常设计造成的实际工程量和费用比工程量清单和图纸的量都大。目前我国建筑安装市场三边工程较多，边设计、边采购、边施工的工程比较普遍。设计单位任务比较饱满，招标时根本没有图纸，施工时来不及对图纸细化，草草出图，最后按厂家图纸进行施工。而厂家图纸并没有考虑整个系统和接口，需要施工企业现场进行二次优化设计的地方比较多，设计单位即省时又省力，又没有设计风险，而将费用增加的风险都转移到施工企业。增加的工作量可以办理工程量签证随工程进度进行索要费用。但施工企业现场进行二次优化设计的费用甲方很难支持。二次优化设计费用补偿在国际上已经通行，相信不久的将来在我国的建筑安装市场上也能实现。 3、设计变更，变更设计或工程委托引起的工程量和费用增加。设计变更是指设计单位自行对施工图纸和有关设计文件所表述的设计状态的改变和修改。变更设计：是指非设计单位（一般是业主或施工单位）对设计单位的施工图纸和相关设计文件提出的且经设计单位认同的对设计状态进行的改变和修改。工程委托：是指现有施工合同中不包括的工作内容或项目。合同一般规定每份设计变更引起建安工程基本直接费用增减在20万及以上的予以调整，但每份设计变更建安工程基本直接费用很少达到20万。变更设计和工程委托可以如实调整。但是设计变更

建筑工程施工索赔案例分析

建筑工程施工索赔案例分析 LG GROUP system office room 【LGA16H-LGYY-LGUA8Q8-LGA162】

建筑工程施工索赔案例案例1 某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工： 5月20日至5月26承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断问题： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗为什么 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理如不合理应怎样计算 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天索赔款额多少万元分析：问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。

建设工程合同管理与索赔

建设工程合同管理与索赔案例一背景：某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8 个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支持工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现的质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。问题： 1．该工程采用固定价格合同是否合适？ 2．该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议论据合同法律规范应如何处理？案例二背景：某建设单位（甲方）拟建造一栋职工住宅，采用招标方式由某施工单位（乙方）承建。甲乙双方签订的施工合同摘要如下：一、协议书中的部分条款（一）工程概况工程名称：职工住宅楼工程地点：市区工程内容：建筑面积为3200 平方米的砖混结构住宅楼（二）工程承包范围承包范围：某建筑设计院设计的施工图所包括的土建、装饰、水暖电工程（三）合同工期开工日期：2002 年3 月21 日竣工日期：2002 年9 月30 日合同工期总日历天数：190天（扣除5月1—3 日）（四）质量标准工程质量标准：达到甲方规定的质量标准（五）合同价款合同总价为：壹佰陆拾肆仟元人民币（Y 166.4万元）（八）乙方承诺的质量保修在该项目设计规定的使用年限（50 年）内，乙方承担全部保修责任。（九）甲方承诺的合同价款支付期限与方式 1．工程预付款：于开工之日支付合同总价的10%作为预付款。预付超声波学予扣回，直接抵作工程进度款。 2．工程进度款：基础工程完成后，支付合同总价的 1 0%；主体结构三层完成后，支付合同总价的20%；主体结构全部封楠后，支付合同总价的20%；工程基本竣工时，支付合同总价的30%。为确保工程如期竣工，乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期。 3．竣工结算：工程竣工验收后，进行竣工结算。结算时按全部工程造价的3%扣留工程保修金。（十）合同生效合同订立时间：2002 年3月5 日合同订立地点：XX 市XX 区XX 街XX 号本合同双方约定：经双方主管部分批准及公证后生效二、专用条款中有关合同价款的条款合同价款与支付本合同价款采用固定价格合同方式确定合同价款包括的风险范围：（1）工程变更事件发生导致工程造价增减不超过合同总价10% （2）政策性规定以外的材料价格涨落等因素造成工程成本变化。风险费用的计算方法：风险费用已包括在合同总价中。风险范围以外合同价款调整方法：按实际竣工建筑面积520.00 元/m2 调整合同价款。

工程索赔案例分析

4.1承包方工期索赔案例分析 4.1.1项目情况 A公司是一上市公司，在上海地区准备新建一座智能化办公楼，供集团办公使用，建筑总面积达150000m2，通过严格的招标程序，在激烈的竞争当中，A 公司选择了B公司作为项目的中标方。并且A公司和B公司进行了合同的签订，项目的开工日期是2007年7月1日，竣工时间为2010年7月1日，工期为三年。双方的合同中就索赔问题进行了约定：如果发包人未能按照双方之间签订的合同提供的设计图纸或者发包人的设计图纸没有符合项目的建设规定，导致的费用增加由发包人承担。发包人未能按合同约定支付预先规定的合同款时，影响工程的进度，导致的费用由发包人承担。这是通过合同的相关条款约定对于因发包人的自身原因出现的问题进行的双方规定。工程合同进行了约定，在工程开工六个月后，发包方需要像承包方提供工程大楼外围绿化图纸。并且发包方与承包方约定了，外围绿化方案承包给第三方专业绿化工程公司进行，按照承包方的工程进度进行绿化工作，在开工后8个月后进行工程建设，所需费用由承包方给予支付，绿化公司需配合好承包方。 4.1.2项目事件按照合同约定发包方于发包方在2008年1月1日提供工程大楼外围绿化图纸设计方案，但是2008年3月前，图纸设计方案没能够及时提供过来，导致了承包方的工程相关进度不能够进行，大楼的第一阶段施工周期进行了延长，绿化工程公司因为承包方的施工方案没有确定，绿化设计工程没有能够在约定时间内进行。B公司作为承包方和专业绿化公司进行了对于A公司发包人的工期费用索赔。在2007年6月1日承包方按进度，对大楼底座地基进行夯实和技术设计要求地基项目进行现场作业，周期为一个月，2007年7月1日验收，由于地基设计项目的技术设备故障，导致了承包商的地基建设周期受到影响，直到2007年9月1日才结束。承包方就这一事件对发包方A公司提出了工期与费用增加索赔。

浅谈施工索赔的策略和技巧

浅谈施工索赔的策略和技巧摘要：随着我国经济体制和工程建设承发包制度的改革，工程索赔得到越来越多的重视。索赔工作贯穿于工程施工全过程。本文重点对施工索赔机会的识别、索赔的策略、和索赔技巧进行了阐述，并通过案例分析对施工索赔的重要性和必要性有了深刻的认识。索赔的成功与否，不但要清楚索赔的含义，更要善于把握索赔机会，熟练掌握索赔策略、谈判技巧是关键。 Abstract: This article described the identification of opportunities for construction claims, claims strategy, and claims techniques, and case studies to have a deep understanding of the importance and necessity of the construction claims. Claim the success, not only to clear the meaning of the claim, but also good at grasping the claimant the opportunity to master claims strategies, negotiation skills are key.Key words: construction claims; claims opportunity; claims skills 中图分类号：TU7 文献标识码： A 文章编号：2095-2104（2012）03-0020-02 施工索赔工作是一门综合性很强、复杂程度高的工作，涉及工程技术、经济、法律、公关等很多学科。施工单位要做好这项工作，就必须培养索赔方面的专门人才，组织一批相对稳定的索赔人员，认真研究索赔理论和技巧，以便在遇到索赔事件时能够顺利地开展工作。在处理索赔事件时，需要运用一些策略和技巧，以达到索赔的目的。为此，应当注意以下几方面的问题：（一）及时发现索赔事件、识别索赔机会索赔工作是与项目管理密不可分的，只有加强施工成本核算、研究合同文件等才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。必须在施工过程中定期进行施工成本分析、施工进度分析和索赔事态分析施工过程中出现的意外事件，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断来发现索赔机会，则应进行详细的调查和跟踪，以了解事件经过、前因后果、掌握事件详细情况。并分析出索赔事件是由谁引起的，责任应由谁来承担。在实际工作中，损害事件的责任往往是多方面的，必须进行责任分解，划分责任范围，按责任大小，承担损失。事态分析的关键是确定其合同责任。（二）主动变更

工程项目管理中如何应对低报价、高索赔

工程项目管理中如何应对低报价、高索赔际接轨，就必须加强索赔管理，这也是实行工程建设监理制的必然趋势。我国工程承包要走向世界，必须提高索赔意识，了解索赔内容，掌握索赔技能。引进11.09亿美元国际贷款的黄河小浪底工程，采用国际公开招标，经过激烈竞争，以意大利英波吉罗公司为责任方的联合体中标大坝工程（Ⅰ标）；以德国旭普林公司为责任方的联合体中标泄洪工程（Ⅱ标）；以法国杜美兹公司为责任方的联合体中标发电设施工程（Ⅲ标）。这些公司中标后，又将各自的部分工程以工程分包或劳务分包的形式分包给其他外国公司和中国公司。如此，在小浪底形成错综复杂的生产关系，工地上共有51个国家的七百多名外商和上万名中国建设者参加进来，形成了名副其实的小联合国。 1994年9月12日，小浪底主体工程开工，中国人面对的是陌生的一切；在这里大家遵循的唯一准则就是FIDIC合同条款，于是发生了一系列令中国人心绪难平的事件。一名中国工人在施工中掉了4颗钉子，外方管理人员马上派人拍照。不久，中方收到这样一封信函：浪费材料，索赔28万元。合同规定，施工现场必须干净有序。某工程局导流洞开挖时收到外方一封信函：施工现场有积水和淤泥，根据合同条款，限期清理干净，否则我方将派人前往清理，费用由你方支付。起初，中方颇不以为然：洞子开挖，能没有积水和淤泥？过了两天，外方果然派来90多名劳务前

来帮助清理，当然外方不会白干，各种费用合计，外方要求索赔200万元。某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9个月，得到的报酬是被外方索赔5700多万元，而他们全部劳务费用只有5400万元。几年来，中方收到的各种索赔信函达2000多份，起初中国人想不通，有人甚至跑到外方营地抗议，然而，不管想通想不通，低报价、高索赔，这是国际工程承包的惯用做法。要与国际接轨，就必须按国际惯例办事。80年代以来，我国逐渐推行工程建设监理制，这正是与国际接轨迈出第一步，随着工程建设监理制的逐步深入，加强工程施工中的索赔管理势在必行。 1、索赔的含义要加强索赔管理，首先应明确索赔的含义。索赔一词来源于英语claim，其原意表示有权要求，法律上叫权力主张，并没有赔偿的意思。下了飞机去提取随机托运的行李，看到写有Baggage Claim的地方，就是行李提取处，并不是丢了行李要求赔偿的地方。所以索赔应是顺理成章的权利主张。我国工程师认为这种事很难办，要大家认陪，很难接受，赔钱小事，面子事大，这种观念是非常错误的，要与国际接轨，必须转变观念。外国人法制观念强，一切按合同办事，他们理解的承包商提出的Claim 是应该给予承包方根据合同所规定的增量与增值。权利和义务是对等的，不存在要他们承认错而难以再相处的问题。只要事出有因，查有实据，索价合理，他们就认账。而钱给多少恰巧是认账的主要考虑。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思，但从