证券从业资格考试模拟试题

《金融市场基础知识》真题汇编(一)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．基金管理人及托管人之间的关系是（）。

A．委托及受托的关系

B．相互制衡的关系

C．监督及被监督的关系

D．管理及被管理的关系

2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参及对本期剩余盈利分配的优先股票。

A．参及优先股

B．可赎回优先股

C．非参及优先股

D．不可转换优先股

3．以下不属于利率衍生工具的是（）。

A．远期利率协议

B．利率期货

C．利率期权

D．信用互换

4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A．全国人民代表大会

B．国务院

C．中国证券业协会

D．证券监管部门

5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。

A．集合竞价

B．协商议价

C．连续竞价

D．公开竞价

6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。

A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C．以成分股的发行量为权数

D．以成分股成交量为权数

7．“金边债券”是指（）。

A．政府债券

B．公司债券

C．金融债券

D．实物债券

8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。

A．增发股票

B．股份回购

C．股票分割

D．股票合并

9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。

A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．20%2

B．25%4

C．30%4

D．35%5

11．股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。

A．60

B．100

C．160

D．300

12．基金资产不能运用于（）。

A．已上市股票

B．非上市股票

C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

13．下列说法错误的是（）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

D．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

14．中期国债是指偿还期限在（）的国债。

A．1年以上8年以下

B．2年以上8年以下

C．1年以上10年以下

D．2年以上10年以下

15．沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。

A．80

B．90

C．100

D．110

16．证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

A．4

B．5

C．6

D．7

17．1987年，我国第一家专业性证券公司，即（）成立。

A．深圳特区证券公司

B．上海证券公司

C．大连证券公司

D．北京证券公司

18．改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。

A．1980

B．1981

C．1982

D．1983

19．基金性质的机构投资者不包括（）。

A．企业年金

B．证券投资基金

C．证券公司

D．社会公益基金

20．如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。

A．20

B．30

C．40

D．50

21．我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例不超过（）。

A．33%49%

B．30%50%

C．35%45%

D．33%50%

22．根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

A．中国证券业协会

B．国家发改委

C．国务院

D．中国证监会

23．通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A．优先股票

B．普通股票

C．记名股票

D．无记名股票

24．中国外汇交易中心总部设在（）。

A．北京

B．上海

C．大连

D．深圳

25．证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（）的罚款。

A．20万元以上40万元以下B．30万元以上50万元以下

C．20万元以上60万元以下

D．30万元以上60万元以下

26．沪深300指数的基点为（）。

A．1000

B．1500

C．2000

D．2500

27．中证指数有限公司成立于（）年。

A．2000

B．2003

C．2004

D．2005

28．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1991年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

29．下列不属于年度报告应当报送的内容有（）。

A．公司概况

B．涉及公司的重大诉讼事项

C．公司的实际控制人

D．公司财务会计报告和经营情况

30．因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。

A．中央银行

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院证券监督管理机构

31．下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

A．中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

B．是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

C．中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

D．是一种重要的货币政策日常操作工具

32．（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

A．配股

B．增发

C．发行可转换公司债券

D．定向增发

33．（）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

A．零息债券

B．附息债券

C．双货币债券

D．附认股权证债券

34．下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。

A．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理

制度 B ．证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 C ．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

D ．证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险 35．（ ）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A ．证券公司债券 B ．证券公司次级债务 C ．保险公司次级债务 D ．财务公司债券 36．中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（ ）日。 A ．10 B ．20 C ．30 D ．40

37．1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。 A ．通过商业银行销售 B ．通过邮政储蓄柜台销售 C ．行政分配 D ．承购包销

38．（ ）有时统称为“公债”。 A ．政府债券和公司债券 B ．金融债券和中央政府债券 C ．公司债券和地方政府债券 D ．中央政府债券和地方政府债券 39．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（ ），发行人可以延期支付利息。 A ．4% B ．5% C ．8% D ．10%

40．可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（ ）。 A ．发债主体不同 B ．股权稀释效应不同 C ．交割方式不同 D ．发行方式不同 41．目前，凭证式国债发行采用（ ）方式，记账式国债发行采用（ ）方式。 A ．行政分配公开招标 B ．承购包销公开招标 C ．公开招标通过商业银行 D ．承购包销行政分配 42．国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。 A ．6 B ．7

C ．8

D ．9

43．在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参及人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参及结算业务。 A ．分级结算制度

B ．结算参及人制度

C ．货银对付的交收制度

D ．净额结算制度

44．（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。 A ．地方政府债券 B ．金融债券 C ．企业债券

D ．中央政府债券

45．（ ）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。 A ．行政分配 B ．承购包销 C ．公开招标 D ．银行发售

46．关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（ ）。 A ．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B ．必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

C ．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

D ．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时

问内报中国证监会备案

47．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。 A.股东权利 B ．管理权利 C ．分配权利

D ．指挥权利

48．下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。 A ．信息披露的监管 B ．公司治理监管 C ．并购重组的监管

D ．内幕交易行为的监管

49．债券作为证明（ ）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。 A ．所有权 B ．产权 C ．债权债务

D ．委托

50．创业板市场的特点不包括（ ）。 A ．前瞻性

B．低风险

C．监管要求严格

D．明显的高技术产业导向

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

51．我国证券公司的业务范围包括（）。

Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销及保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

52．中国证券业协会的诚信信息来源有（）。

Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件

Ⅱ．中国证券业协会及上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录

Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

53．我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券。

Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢ

C．ⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

54．由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．8股指数Ⅳ．债券指数A．ⅠⅡB．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

55．金融期货的基本功能有（）。

Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅢⅣ

56．下列属于金融期货的交易制度的有（）。

Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制

Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

57．创业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书

Ⅲ．签署协议

Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

58．有价证券的持有人可凭该证券取得（）。

Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅠV

59．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（）。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢ ⅠV

D．ⅠⅡⅢⅣ

60．可转换债券的要素有（）。

Ⅰ．有效期限Ⅱ．转换比例Ⅲ．赎回条款Ⅳ．票面利率

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

61．证券发行上市保荐制度包括（）内容。

Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任

Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任

Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

62．发行无记名股票的，公司应当记载（）。

Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

63．可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）。

Ⅰ．权益类证券大宗交易

Ⅱ．债券大宗交易

Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易

Ⅳ．公司债券交易

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

64．基金份额持有人大会可行使的职权有（）。

Ⅰ．提前终止基金合同

Ⅱ．转换基金运作方式

Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

Ⅳ．更换基金托管人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅠV

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

65．申请证券上市交易应当满足的条件有（）。

Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

Ⅱ．向证券交易所提出申请

Ⅲ．由证券交易所依法审核同意

Ⅳ．双方签订上市协议

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

66．证券交易所的监管职能包括（）。

Ⅰ．对证券交易活动进行管理

Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理

Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管

Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

67．中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。

Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源

Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

68．按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品

Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

69．政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。Ⅰ．公司章程

Ⅱ．金融债券发行申请报告

Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

70．下列说法正确的有（）。

Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查

Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时

Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

71．以下关于有价证券的分类，说法正确的有（）。

1．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券及非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券

Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

72．证券交易所的职能包括（）。

Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督

Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

73．有下列（）情形的，公司可以收购本公司股份。

Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．及持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

74．企业发行企业债券必须符合的条件有（）。

Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求

Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利

A．ⅠⅣ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅢⅣ

75．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括（）。

Ⅰ．筹资者的资信 Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力 A ．ⅠⅡ B ．ⅡⅢⅠV C ．ⅠⅢⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

76．公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（ ）。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A ．ⅠⅡⅣ B ．ⅠⅢⅣ C ．ⅡⅢⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

77．《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有（ ）。 Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元 A ．ⅠⅡⅣ B ．ⅠⅢⅣ C ．ⅡⅢⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

78．股价平均数可以分为（ ）。

1．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数 Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数 A ．ⅠⅡⅢ B ．ⅠⅡⅣ C ．ⅠⅢⅣ D ．ⅡⅢⅣ

79．证券市场的自律性组织包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会 A ．ⅠⅣ B ．ⅠⅡⅢ C ．ⅠⅡⅣ D ．ⅡⅢⅣ

80．以下属于机构投资者的有（ ）。

Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金 A ．ⅠⅡ B ．ⅠⅡⅢ C ．ⅠⅡⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

81．按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（ ）。 1．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品 A ．ⅠⅡⅣ B ．ⅠⅢⅣ C ．ⅡⅢⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

82．记账式国债的发行分为（ ）。

Ⅰ．证券交易所市场发行 Ⅱ．银行间债券市场发行

Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 Ⅳ．银行同业拆借市场发行 A ．ⅡⅢⅣ B ．ⅠⅢⅣ C ．ⅠⅡⅣ D ．ⅠⅡⅢ

83．我国的证券自律性组织包括（ ）。 Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会 A ．ⅠⅡ B ．ⅢⅣ C ．ⅡⅢⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

84．影响债券利率的因素主要有（ ）。 Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信 Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短 A ．ⅠⅡⅢ B ．ⅠⅡⅣ C ．ⅡⅢⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

85．下列关于股票特征的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．股票是一种物权证券

Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值 Ⅲ．股票及它代表的财产权可以分开 Ⅳ．股票证明了股东的权利 A ．ⅠⅢⅣ B ．ⅠⅡⅣ C ．ⅢⅣ D ．ⅡⅣ

86．在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是（ ）。 Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性 A ．ⅠⅡⅣ B ．ⅠⅢⅣ C ．ⅡⅢⅣ D ．ⅠⅡⅢⅣ

87．下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提

Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格 A ．ⅠⅡ B ．ⅠⅡⅢ C ．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

88．证券交易所的主要职能包括（）。

Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障

Ⅱ．提供场所和设施

Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

89．记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

90．证券投资人可分为（）。

Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

91．证券市场较为重要的结构有（）。

Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅢⅣ

92．公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用

Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

93．加权股价指数包括（）。

Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数

Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

94．证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告A．ⅠⅡ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

95．证券投资基金业的发展特点有（）。

Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上

Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

96．对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。

1．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场

Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

97．下列关于股利政策的叙述正确的有（）。

Ⅰ．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度及政策

Ⅱ．分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源

Ⅲ．机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

Ⅳ．资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅢⅣ

98．竞价结果可能出现（）。

Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

99．中证规模指数包括（）。

Ⅰ．中证100指数Ⅱ．中证300指数Ⅲ．中证500指数Ⅳ．中证600指数

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

100．关于CBOE推出的中国指数描述正确的有（）。

Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司

Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

参考答案及解析

《金融市场基础知识》真题汇编(一)

一、选择题

1．B[解析]基金管理人及托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

2．C[解析]非参及优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参及对本期剩余盈利分配的优先股票。

3．D[解析]利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。

4．B[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

5．C[解析]我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

6．B[解析]深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

7．A[解析]政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

8．B[解析]上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。

9．B[解析]作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。10．B[解析]略。

11．B[解析]股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。

12．B[解析]我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

13．C[解析]经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

14．C[解析]中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

15．C[解析]一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权证的。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

16．D[解析]证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内。向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

17．A[解析]略。

18．B[解析]进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。

19．C[解析]基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

20．D[解析]转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。21．A[解析]根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

22．D[解析]略。

23．B[解析]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

24．B[解析]中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。

25．D[解析]根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

26．A[解析]沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

27．D[解析]中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

28．A[解析]上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

29．B[解析]年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司

股份最多的前10名股东名单和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

30．B[解析]出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

31．B[解析]中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。 32．D[解析]非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。 33．C[解析]双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

34．C[解析]业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作及实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。 35．A[解析]略。 36．C[解析]略。

37．C[解析]1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

38．D[解析]中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”；有时两者也统称为“公债”。故本题选D 。 39．A[解析]混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

40．D[解析]可交换公司债券及可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同；②适用的法规不同；③发行目的不同；④所换股份的来源不同；⑤股权稀释效应不同；⑥交割方式不同；⑦条款设置不同。

41．B[解析]目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 42．A[解析]略。

43．A[解析]在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参及人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参及结算业务。 44．D[解析]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券被视为无风险证券．相对应的证券收益率被称为无风险利率．是金融市场上最重要的价格指标。

45．C[解析]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平．发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率．发行人从高价(或低利率)选起．直到达到需要发行的数额为止。

46．C[解析]根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理．会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

47．A[解析]实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司

股权．受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。 48．D[解析]对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要

内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。 49．C[解析]债券作为证明债权债务关系的凭证．一般以有一定格式的票面形式来表现。

50．B[解析]创业板市场又被称为“二扳市场”．是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及

明显的高技术产业导向的特点。 二、组合型选择题

51．D[解析]按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；及证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销及保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

52．D[解析]中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件；②中周证券业协会及上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；③证券从业机构经

由中国证券业协会执业注册系统报备；④有关媒体，经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。 53．C[解析]我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。

54．D[解析]南上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括

上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A 股指数、B 股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。 55．B[解析]金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

56．D[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金及杠杆作用；④结算所和无负债结

算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。

57．D[解析]创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议；②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)；③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。

58．D[解析]有价证券本身没有价值，但南于它代表着一定量的财产权利。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通．客观上具有了交易价格。

59．D[解析]金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。 60．D[解析]可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款及回售条款。这些要素基本

决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。 61．D[解析]证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查．对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

62．B[解析]我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

63．D[解析]符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A 股、B 股、基金等；债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

64．C[解析]《证券投资基金法》第47条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。

65．C[解析]我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意．并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

66．A[解析]根据《证券交易所管理办法》的规定。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。C 、D 两项属于中国证监会的职能。

67．D[解析]为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

68．B[解析]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。 69．C[解析]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告、金融债券发行办法、承销协议、中国人民银行要求的其他文件。

70．C[解析]调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

71．C[解析]有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同．分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券及非上市证券；按募集方式。分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。

72．D[解析]我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监督；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨证监会许可的其他职能。

73．D[解析]我国《公司法》规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；及持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。

74．D[解析]企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国

家规定的要求；②企业财务会计制度符合国家规定；③具有偿债能力；④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利；⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；⑥所筹资金用途符合国家产业政策。

75．B[解析]债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市

场利率变化、债券的变现能力。

76．D[解析]根据《证券投资基金法》第20条规定．公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额

持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

77．B[解析]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是

实缴资本，将注册资本最低限额及证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。 78．C[解析]股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整

后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

79．A[解析]证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。 80．D[解析]机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

81．D[解析]按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。 82．D[解析]我国的记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转

让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.docsj.com/doc/4a3600988.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.docsj.com/doc/4a3600988.html,/

C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.docsj.com/doc/4a3600988.html,/

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经

2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从业资格考试模拟试卷及答案

第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 【正确答案】 B 【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运 作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法 规规定的其他权利。证券从业资格考试模拟试卷及答案 第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。 A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 【正确答案】 A 【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定 费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。证券从业资格证好考吗 第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。 A.铜 B.黄金 C.天然橡胶 D.白银 【正确答案】 C 【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法 所得，并处违法所得()的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【正确答案】 A 【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。证券从业资格考 试教材 第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客 户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。 A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 【正确答案】 D 【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定 专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。证券从业资格考试真题 第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案解析

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分 1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。 Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分 Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业

B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A 3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性

D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年 11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是()

A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团 D.利率按实际持有天数分档计付 【答案】D 9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。 A.基金发行规模 B.基金资产总值 C.基金资产净值

证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案

证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 [单选题] * A、证券交易所(正确答案) B、同业拆借中心 C、中央国债登记结算公司 D、证券公司营业部 2、金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动。 [单选题] * A、基础金融产品(正确答案) B、股票市场 C、外汇市场 D、债券市场 3、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 [单选题] * A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益(正确答案) D、投资回报 4、我国企业债券经历的阶段包括（）。 Ⅰ.萌芽期Ⅱ.发展期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期 [单选题] *

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案) C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 5、下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人 [单选题] * A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案) C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 6、下列不属于货币市场特点的是（）。 [单选题] * A、流动性强 B、风险小 C、偿还期短 D、筹集的资金大多用于固定资产投资(正确答案) 7、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。 [单选题] * A、投资风险相对较低(正确答案) B、投资风险一样 C、投资风险相对较高 D、投资风险高低无法比较

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收

2016证券从业资格真题及答案

2016年证券从业资格考试试题 （附答案） 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰

D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

证券从业资格考试历年真题大全

证券从业资格考试历年真题 证券从业资格考试市场基础知识真题 一.单选题证券从业资格考试教材 1.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（） A.渎职罪 B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司，企业的管理秩序 2.（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 A.交易场所结构 B.层次结构 C.价值结构 D.品种结构 3.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权证券从业资格考试教材 A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长 4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结构的损失。 A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.经营不善 5.证券发行人是指（） A.为筹措基金而发行债卷，股票等证券的交易主体 B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C.通过证券而进行投资的自然人 D.各类机构法人和自然人 6.《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）

A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 7.政府发行证券的品种仅限于（） A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票 8.证券投资人是指（） A.通过证券而进行投资的各类机构法人 B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C.通过证券而进行投资的自然人 D.各类机构法人和自然人 9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（） A.长期债券 B.中期债券 C.短期债券 D.任何期限 10.证券市场中介机构是指（） A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构 C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D.通过证券市场筹集资金的公司 11.根据我国政府对的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（） A.33% B.49% C.50% D.25% 12.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为() A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场