内部控制基础性评价实施方案

内部控制基础性评价实施方案

内部控制基础性评价实施方案县直各单位，各乡镇财政所、分局：

为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔XX〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：

一、工作目标

内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

三、主要任务

(一)组织动员。各行政事业单位应当于XX年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价工作。

(二)开展评价。各行政事业单位应当于XX年9月底前，按照本实施办法的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔XX〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明(见附件2和附件3)，组织开展内部控制

基础性评价工作。

(三)评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告(参考格式见附件4)向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在XX年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础性评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。

县直部门应当在部门本级及各所属单位内部控制基础性评价工作的基础上，对本部门的内部控制基础情况进行综合性评价，形成本部门的内部控制基础性评价报告，作为XX 年决算报告的重要组成部分向县财政局报告。

(四)总结经验。县直各单位、各乡镇财政所(分局)应当于XX年11月20日前，向县财政局(会计股)报送单位内部控制基础性评价工作总结报告。总结报告内容包括本单位及系统开展内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。

四、有关要求

(一)加强组织领导。成立霍邱县行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组(名单附后，附件1)，负责具体组

织实施我县内部控制基础性评价工作。县直各单位、乡镇财政所(分局)要成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促。各行政事业单位要充分认识做好内部控制基础性评价工作的重要意义，切实加强对本单位内部控制基础性评价工作的组织领导。在建立实施内部控制的基础上，认真对照，真实完整地填写内部控制基础性评价表和评价报告。

(二)加强宣传督查。县直各单位，各乡镇财政所(分局)要切实加强对本单位本地区内部控制基础性评价工作的宣传督查。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总基础性评价表和评价报告，总结经验成果。要加强对本单位内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作按期完成。

(三)加强协调联动。财政、监察、审计等相关部门，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，加大宣传力度，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础性评价工作。

内部控制基础性评价实施方案根据县财政局《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕94号)文件要求，结合我局实际，制定如下实施方案：

一、工作目标

通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制

的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现我局现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动我局于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

三、实施步骤

(一)组织动员。于XX年8月上旬，全面启动单位内部

控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，积极开展内部控制基础性评价工作。

(二)开展评价。于XX年9月底前，按照本实施方案的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔XX〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明，组织开展内部控制基础性评价工作。

(三)评价报告及其使用。将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在XX年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。

在内部控制基础性评价工作的基础上，对内部控制基础情况进行综合性评价，形成内部控制基础性评价报告。

(四)总结经验。于XX年10月15日前，向县财政局(会计股)报送单位内部控制基础性评价工作总结报告。总结报告内容包括开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。

四、有关要求

(一)加强领导。成立定远县安监局内部控制基础性评价工作领导小组(附件1)，具体负责组织实施我县内部控制基础性评价工作。要充分认识做好内部控制基础性评价工作的

重要意义，切实加强对内部控制基础性评价工作的组织领导。在建立实施内部控制的基础上，认真对照，真实完整地填写内部控制基础性评价表和评价报告。

(二)加强宣传。要切实加强对内部控制基础性评价工作的宣传。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总基础性评价表和评价报告，总结经验成果。

(三)加强检查。加强对内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作按期完成。

内部控制基础性评价实施方案为贯彻落实安徽省财政厅安徽省监察厅安徽省审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔XX〕212号)，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕1031号)要求，结合我市实际，提出如下实施方案：

一、工作目标

《行政事业单位内部控制规范》自XX年1月1日实施以来，XX市从动员宣传到督导检查等做了大量的卓有成效的工作，截止XX年底，我市有97家一级预算单位制定并上报了《行政事业单位内部控制规范手册》文件，上报率达100%，并将内控实施情况纳入年度决算检查的重要内容，实行常态

化的财政监督。开展内部控制基础性评价工作，是发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位在原有的基础上进一步提高内部控制建立与实施工作。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

三、主要任务

(一)组织动员。各县(市)区、市直各部门应当于XX年8月20日前上报本县(市)区、本部门内部控制基础性评价工作实施方案。

(二)开展评价。市直各部门应当于XX年9月30日前，按照本方案的要求，以财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔XX〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明(见附件2和附件3)要求，完成内部控制基础性评价评分工作。

(三)评价报告及其使用。按照《XX市财政局 XX市监察局 XX市审计局转发安徽省财政厅安徽省监察厅安徽省审计厅关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见的通知》(合财会〔XX〕201号)精神，市直各部门应当在部门本级及各所属单位内部控制基础性评价工作的基础上，于10月31日前形成本部门的内部控制基础性评价报告(参考格式见附件4)，并向单位主要负责人汇报。内控基础性评价报告作为XX年决算报告的重要组成部分。

市直各部门可以将本部门内部控制基础性评价得分与同类型其他部门进行横向对比，通过对比发现本部门内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。

(四)总结经验。各县(市)区、市直各部门应当于XX年

11月10日前，向XX市财政局报送单位内部控制基础性评价工作总结报告。总结报告内容包括本县(市)区、本部门开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。

四、有关要求

(一)加强组织领导。成立XX市行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组(附件1)，负责具体组织实施我市内部控制基础性评价工作。各县(市)区财政局要成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促等工作。各县(市)区、市直各部门要充分认识做好内部控制基础性评价工作的重要意义，切实加强对本单位内部控制基础性评价工作的组织领导。在实施内部控制的过程中，认真对照，真实完整地填写内部控制基础性评价表和评价报告。

(二)加强宣传督查。各县(市)区财政局要切实加强对本地区内部控制基础性评价工作的宣传督查。做好宣传报道、信息报送等工作。汇总基础性评价表和评价报告，总结经验成果。要加强对本地区内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保本地区内部控制建立实施和基础性评价工作按期完成。

(三)加强协调联动。按照《XX市财政局 XX市监察局 XX 市审计局转发安徽省财政厅安徽省监察厅安徽省审计厅关

于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见的通知》(合财会〔XX〕201号)精神，财政、监察、审计等相关部门，要加强会商和信息共享，建立联合工作机制，加大宣传力度，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础性评价工作。

联系人：XX市财政局会计处刁XXX

联系电话：******** 电子信箱：********

内部控制自我评价报告(模版)范文

XXX股份有限公司 201X年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定 （一）控制环境 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）

内部控制评价工作技术方案

****** ****年度内部控制评价工作方案为做好**** 公司****年度内部控制评价工作，特制定本工作方案。 一、评价目的 1.对****公司内部控制设计及运行的有效性、完整性、遵循性进行全面评价，反映公司内部控制现状，促进公司有效执行国家有关法律法规及****公司、****公司各项管理制度； 2.对所属各单位、部门的管理制度执行情况、管理流程设计及运行的有效性进行检查评价； 3.通过内控自评，对于公司及所属各单位、部门内部控制薄弱环节，认真分析原因，落实整改措施，完善管理流程及规章制度，规范经营过程，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 二、评价依据 ****公司管理制度、管理流程为依据，对所属各单位、部门管理流程、管理制度执行情况的符合性、有效性等进行综合检查评价。 三、评价期间、范围 1.评价期间：****年1月1 日—****年12 月31 日，如有 重大问题可追溯到以前年度。 2.评价范围：**** 公司所属各单位、部门 四、评价内容

1.制度建设:是否结合本单位情况制定了相应管理制度，制度是否得到严格执行,是否适时进行制度的修订和完善；“三重一大”的执行情况。 2.单位公章管理:重点评价是否有公章保管制度、用章管控制度。是否做到不相容职务分离。是否建立用章情况台账；现有的公章及公章保管情况。 3.资金管理:是否编制本公司年度资金预算及滚动资金使用计划。资金计划与实际执行的偏离度。不相容职务相分离的执行情况。是否有库存现金清查制度及执行情况。库存现金支付是否规范, 是否存在超限额支付。是否建立银行存款对账机制, 是否同时对发生额、余额编制调节表, 财务负责人是否对现金盘点、银行存款对账单进行抽盘、抽查。是否有明确的资金审批授权规定,是否严格执行。是否有资金坐支现象。是否有大额资金支付控制流程。现有的银行账户开户审批、账户用途。现有的保险柜及置放地点。 4.对所管辖单位的管控:重点关注资金管控和预算管控执行情况,内审开展情况。主要评价是否建立相应的制度, 制度是否严格执行,管控是否有效。 5.存货管理:专项检查。 6.合同管理:是否建立合同管理台账以及合同档案。合同签订是 否有明确的审查审批控制流程。是否对合同的执行情况进行跟 踪。是否有涉及纠纷、诉讼的合同协议。

教师发展性评价实施方案及细则

***教师发展性评价实施方案 发展性教师评价是以现代教师发展观为指引，以促进教师专业发展为目的，以教师发展过程为评价对象的现代评价评价方式，是贯彻以人为本理念，加强教师职业道德建设，促进教师业务水平的不断提高的重要渠道。我校为进一步探索教师队伍发展和提高的管理模式，特制定本方案。 一、指导思想： 《基础教育课程改革纲要》指出：“建立促进教师不断提高的评价机制。强调教师对自己教学行为的分析与反思，建立以教师自评为主，校长、教师、学生、家长共同参与的评价制度，使教师从多种渠道获得信息，不断提高教学水平”。我校教师发展性评价实施方案根据上级有关文件精神，遵照民主协商、平等对话的原则，通过引导教师对自己的工作作出客观评价和有深度的反思，发挥评价的导向、激励和改进功能，帮助教师真正得到发展。充分发挥评价的导向、诊断、激励、反思、改进发展的功能，促进教师职业道德和专业水平不断的提升和发展，实现教师的自我教育功能。 二、评价的原则： 1、发展性原则：教师发展性评价是以促进教师专业能力不断发展为目的的过程性评价，它要求教师根据学校规划、教师发展计划以及学生发展的需求，使不同层次的教师在原有的基础上都有所发展。 2、自主性原则：教师发展性评价要充分尊重教师的主体地位，挖掘教师自身发展的潜能，开拓发展时空，发挥教师发展的主动性和创造性，不断提高教师自我反思、自我完善、自我发展的能力。 3、激励性原则：教师发展性评价改变以往只注重横向比较的评价方式，要注重教师自身发展的纵向比较，鼓励教师在不同阶段、不同基础的情况都能不断获取成功的体验，以形成自我发展的动力。 三、评价方法： ㈠自我评价

自我评价可采取多种方法。 1、教师可以按照评价内容通过写自我反思的形式来评价。 2、学校可根据评价内容设计有利于教师全面发展的有关表格、数据让教师自我评价； 3、也可通过写教学日记、阶段性工作总结等方式进行评价。总之在自我评价中，学校要从多方面给予指导和鼓励，并加强自我评价工作的管理，防止自我评价过程中因过高或过低评价影响工作情绪的不良现象发生。 ㈡学生和家长评价。 采取每学年两次的阳光活动月的形式让学生家长直接参与教师 评价，让家长、学生通过自己的观察了解，直接对每位教师的教育工作做出自己的评价，还将家长请进课堂，对教师的课堂教学进行评价。通过家长、学生对教师的教育教学工作的评价，在“很满意、满意、一般、不满意”中选择自己认为合适的项目进行勾画，并折算成分数进行评价，同时对教师教学工作提出意见和建议。 学生和家长参与评价的方法还可通过调查、问卷和访谈的方式进行，来收集学生、家长对教师日常教学的评价意见。 ㈢同事评价 评价的目的在于发现评价对象的优点和不足，以便取长补短、互相学习、共同提高。在本教研组中开展参与式评课，在听课的过程中用评价标准衡量被评对象的课堂教学，肯定优点，明确问题，进行综合分析，形成个人对本节课教学的看法，并适时与评价对象交换意见，提高教研水平的同时促进教师自身的发展。 同事评价方法要灵活多样，但要把握一个原则，评价必须是以调动积极性促进专业发展为目的，切忌在评价中相互闹矛盾。为了真正做出客观、合理、有价值的评价，评价结果不应直接与教师的各种利益和名誉挂钩，避免教师间的摩擦或矛盾。 ㈣学校或管理者对教师的评价 学校领导对教师的教研课、学校优质课比赛，及时进时听课评课，

体育过程性评价实施方案

石陵一中初中毕业升学体育考试 过程性考核实施方案 一、考核目的 为贯彻中共中央、国务院《关于加强青少年体育增强青少年体质的意见》，落实教育部新课程改革规划，引导和督促学生积极参加体育课和课外体育锻炼，养成良好的锻炼习惯，改善身体健康状况，并树立终生体育锻炼意识；同时规范体育教师教学行为，促进其提高和改进教学实践的能力水平，有效提高体育课堂教学质量，确保《体育与健康课程标准》的有效实施。 二、考核对象 石陵一中初中学段的所有学生。2008年9月1日以后新入学学生的过程性考核时间为：初一年级至初二年级，共4个学期，初三年级不再进行过程性考核；2009年9月1日新升入初二年级的学生，其初二各学期均须进行过程性考核；2010年9月1日新升入初三年级的学生，其初三年级两个学期不再进行过程性考核。 三、考核工作的组织实施 （一）成立石陵一中初中体育过程性考核领导小组，负责制定考核方案和学校成绩上报审核。 组长：白向阳 副组长：侯捞王晓庄 组员：梁丽娜高乾元王云冬 （二）教导处审核学校学生各项考核成绩及考勤，并上报的毕业生过程性考核结果，审核确认后计入学生体育考试总分。 （三）学校教导处、政教处有关人员组成检查小组，对学校过程性考核工作进行监督检查和管理，确保考核工作的公开、公正、公平。 （五）设立举报电话（68918808）和信箱，接受家长和学生的投诉并给予及时核实。对于过程性考核中的违纪行为要及时纠正并追究责任。 （五）根据上级有关过程性考核评价内容、标准、办法，实施。 新学年开始前，体育教师根据《体育与健康课程标准》，制定和完善学年体育教学计划、学期教学计划、单元教学计划和课时计划，并确保其实施。

金螳螂内控自我评价报告

金螳螂内控自我评 价报告 1

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据<企业内部控制基本规范>(财会[ ]7号)、深圳证券交易所<中小企业板上市公司内部控制指引>、<关于做好中小企业板上市公司年度报告工作的通知>(深圳上[ ]167号)和苏州金螳螂[56.20 -0.16%]建筑装饰股份有限公司(以下简称”公司”)<内部审计制度>的相关规定,公司董事会对公司内部控制情况进行了全面深入的检查,在查阅了公司的各项内控管理制度,了解公司有关单位和部门在内部控制实施工作的基础上,本着对全体股东负责的态度,对公司的内部控制情况进行评价并出具此报告。 公司内部控制流程包括了事前控制、事中控制和事后控制,渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,以确保不存在内部控制的空白或漏洞。公司已建立了良好的治理结构、组织架构和相关控制制度,重视建设良好的企业文化,在业务管理、资金管理、会计系统管理、人力资源与薪酬管理、信息沟通与披露管理等方面形成了较完整的内部控制体系。 一、公司内部控制制度制定和执行达到的目标 2

(一)公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其它相关规定。 (二)建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现。 (三)建立健全行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动的健康运行。 (四)建立良好的企业内部经营环境,防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为,保护公司财产的安全完整。 (五)保证公司披露信息真实、准确和完整。 二、公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素: (一)目标设定方面。公司坚持走自主创新、科学发展的道路,奉行与客户双赢的战略,经过方案创新和服务创新,不断超越客户期望,实现公司长远战略目标和社会价值。 (二)内部环境方面。公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层等法人治理结构,制定了相关议事规则和授权规定,三会根据公司章程的规定履行职权。公司内部授权制度的建立保证了各项 3

内部控制评价工作实施方案

******公司 ****年度内部控制评价工作方案 为做好****公司****年度内部控制评价工作，特制定本工作方案。 一、评价目的 1.对****公司内部控制设计及运行的有效性、完整性、遵循性进行全面评价，反映公司内部控制现状，促进公司有效执行国家有关法律法规及****公司、****公司各项管理制度； 2.对所属各单位、部门的管理制度执行情况、管理流程设计及运行的有效性进行检查评价； 3.通过内控自评，对于公司及所属各单位、部门内部控制薄弱环节，认真分析原因，落实整改措施，完善管理流程及规章制度，规范经营过程，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 二、评价依据 ****公司管理制度、管理流程为依据，对所属各单位、部门管理流程、管理制度执行情况的符合性、有效性等进行综合检查评价。 三、评价期间、范围 1.评价期间：****年1月1日—****年12月31日，如

有重大问题可追溯到以前年度。 2.评价范围：****公司所属各单位、部门 四、评价内容 1.制度建设:是否结合本单位情况制定了相应管理制度，制度是否得到严格执行,是否适时进行制度的修订和完善；“三重一大”的执行情况。 2.单位公章管理:重点评价是否有公章保管制度、用章管控制度;是否做到不相容职务分离;是否建立用章情况台账；现有的公章及公章保管情况; 3.资金管理:是否编制本公司年度资金预算及滚动资金使用计划;资金计划与实际执行的偏离度;不相容职务相分离的执行情况;是否有库存现金清查制度及执行情况;库存现金支付是否规范,是否存在超限额支付;是否建立银行存款对账机制,是否同时对发生额、余额编制调节表,财务负责人是否对现金盘点、银行存款对账单进行抽盘、抽查;是否有明确的资金审批授权规定,是否严格执行;是否有资金坐支现象;是否有大额资金支付控制流程;现有的银行账户开户审批、账户用途;现有的保险柜及置放地点。 4.对所管辖单位的管控:重点关注资金管控和预算管控执行情况,内审开展情况;主要评价是否建立相应的制度,制度是否严格执行,管控是否有效。 5.存货管理:专项检查。

员工晋升激励方案

员工晋升激励方案 第一章总则 第一条为充分调动员工积极主动性，树立其长期为公司服务的意识，增强公司凝聚力，以及对优秀人员的吸引力，特拟定本方案。 第二条公司员工激励计划包括：年终奖、销售提成、晋升（级）、绩效奖、优秀员工奖、出国旅游奖励、项目完成奖、免费进修计划等。 第三条本方案为指导性方案，具体实施依据具体的单项管理办法，但须在本方案原则下执行。 第四条本方案的制订、修改以及单项管理办法的制订均由人力资源部进行。 第五条本方案及单项管理办法经总经理批准后实施。 第二章激励考核 第六条绩效奖：具体见《绩效考核管理办法》 第七条销售提成：仅针对业务部，具体见文件《关于营销部销售提成比例的回复》 第八条晋升（级）：具体见《员工异动管理办法》 第九条年终奖：公司其他员工在完成年度目标的情况下，公司根据当年效益发放奖金，但当年12月1日前离职的人员公司不发放该项奖金。具体办法由人力资源部于每年十二月中旬制订。 第十条优秀员工奖：公司鼓励并表彰员工为公司服务尽责尽力的行为，每年十二月底按一定比例评选公司优秀员工，并颁发荣誉证书和奖金，员工参选优秀员工须同时具备以下条件: 1)必须在当年元月一日前进入公司，即服务年限满一年。 2)绩效考核有十个月以上为评为A等。 3)当年功过抵消。 第三章如何有效激励员工 管理工作中十分重要的一部分是对人的管理，人力资源管理主要是通过激励来实现的。所谓激励，就是管理者遵循人的行为规律，运用多种有效的方法和手段，最大限度地激发下属的积极性、主动性和创造性，以保证组织目标的实现。由此可见，激励机制运用得好坏是决定企业兴衰的一个重要因素，如何运用好激励机制也就成为各个企业面临的重要问题。 一、影响激励的主要因素 首先，员工是否相信他们的努力可以反映到绩效评估中去。对于有些员工来说，答案是否定的。原因可能是他们缺少必要的技能，这意味着不管他们多么努力，绩效也不可能很高。或者评估系统的标准是非绩效因素，如忠诚度等，那么努力再多也不一定能得到更高的评价。还有一种可能是员工认为经理不喜欢自己，因此，他觉得不管自己的努力程度如何，在绩效评价上都不会得到高分。这些现象表明，员工激励程度低的一种原因就是员工认为自己的努力不会得到回报。 其次，员工是否相信高绩效评估能带来高报酬。许多员工认为，绩效与报酬之间没有太大关系，原因是公司的报酬不是以绩效为依据。例如，如果薪酬是按资历计算或者对经理的献媚程度，员工就可能认为绩效和报酬之间没有多大关系，因而很难受到激励。因此，公司需要建立科学的、公正的绩效评估制度和体系，并进行宣传贯彻，让全体员工了解。 最后，员工得到的报酬是否是他们希望得到的。一个员工努力工作，希望得到晋升，结果得到的是加薪；或者一个员工希望能做更有乐趣和挑战性的工作，却只得到了几句表

小学语文过程性评价实施方案

小学语文过程性评价实施方案 一、写字评价（10分）--张丽君编制 一二年级 总体目标：练习用钢笔写字，写得正确、端正、整洁，执笔方法和写字姿势正确；会按照田字格里范字写字，学习使用和保管写字用具，培养写字兴趣和良好的写字习惯。一年级学生每分钟写3～5字；二年级学生每分钟写5～7字； A级标准： 写字姿势、执笔方法基本正确。能把字写得比较正确，大小基本均匀，卷面基本整洁。 B级标准： 写字姿势、执笔方法较正确。能把字写正确，基本端正，大小较均匀，卷面较整洁。已具“横、竖、撇、捺、点、横折”等基本笔画的雏形。 C级标准： 写字姿势、执笔方法正确。字写得正确、端正，结构比例基本适当，大小均匀，卷面整洁。基本掌握“横、竖、撇、捺、点、横折”等基本笔画。 三四年级： 总体目标：继续培养写字兴趣，继续练习用钢笔写字，写得正确、端正、整洁；初步掌握正确的写字姿势和铅笔执笔要领；在认识常用汉字的偏旁部首的基础上，逐步掌握其写法，初步了解汉字结构；学会使用和保管写字用具，初步养成良好的写字习惯。三年级学生每分钟写8字左右；四年级学生每分钟写10字左右； A级标准： 写字姿势、执笔方法正确。字写得端正、正确，结构比例较适当，大小均匀，卷面整洁；“横、竖、撇、捺、点、横折”等基本笔画掌握到位，基本“像贴”。 B级标准：

写字姿势、执笔方法正确。字写得端正、正确，结构比例适当，大小均匀，卷面整洁；“横、竖、撇、捺、点、横折”等基本笔画有变化，“像贴”，已略有书法美感，书写有一定速度。 C级标准： 写字姿势、执笔方法正确。字写得端正、正确，结构比例适当，大小均匀，卷面整洁；用笔有变化，形成自己的写字风格，背帖能力较强，习作有一定书法美感，书写有一定速度。 五六年级 总体目标：能比较熟练地用钢笔写字，写得正确、端正、整洁，行款整齐，有一定速度；继续学习用毛笔临帖，写得匀称，纸面干净；能初步掌握笔画繁多、结构复杂的字的特点及其写法，多种笔画或多种结构的字的综合练习；养成较为良好的写字习惯，培养鉴赏审美能力。学习用毛笔书写各种笔画及常用偏旁的方法，了解各种笔画和常用偏旁在字中的搭配关系；继续培养写字兴趣和良好写字习惯。五年级学生每分钟写15字左右；六年级学生每分钟写20字左右（可以指导学生写行楷）。 A级标准: 钢笔执笔方法和写字姿势正确，书写习惯良好。能比较熟练地用钢笔写字，写得正确、端正、整洁，行款整齐，有一定速度； B级标准: 钢笔执笔方法和写字姿势正确，书写习惯良好。书写规范、入体或自成一体，重心平稳，结构匀称。 C级标准: 能比较熟练地用钢笔写字，写得正确、端正、整洁，行款整齐，有一定速度；继续学习用毛笔临帖，写得匀称，纸面干净；能初步掌握笔画繁多、结构复杂的字的特点及其写法，运笔流畅，行笔轻重变化较明显、适度。 成果呈现形式：学生作业、写字本、练习册 二、口语交际评价（10分）--刘春玲编制

方案—内部控制自我评价工作方案

**公司 **年度内部控制自我评价工作方案 为正确评价**公司（以下简称“股份公司”）内部控制的健全性和有效性，根据《企业内部控制基本规范》应用指引、评价指引以及《中国内部审计具体准则——内部控制审计》（第2201号）规定，保障**年内部控制自我评价工作有序开展，达到预期目标和效果，按照《**年度内部审计工作计划》（**〔201*〕*号）的安排，特制定本工作方案。 一、内控评价的目标 依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，全面评价股份公司以及下属子公司、职能部门、车间（以下简称“单位”）内部控制的设计合理性及运行有效性，评价各单位业务流程内部控制是否建立良好；评价各业务流程运行与公司制度、程序遵循情况；评价公司项目管理力度和执行效果；合理改善和加强各业务流程控制，完善风险管理机制，提高公司经济业务的营运效率和效果等，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 二、内控评价的范围 评价期间：201*年1月1日至201*年12月31日，必要时将追溯以前年度或延伸内控评价。 评价范围：包括组织架构、内部环境、内部监督、发展战略、信息管理、资金管理、财务报告与信息披露、合同管理、存货管理、固定资产与无形资产管理、工程项目、人力资源、采购管理、销售管理等业务内容；重点关注资金、采购、销售、存货、固定资产、工程项目等高风险领域。 三、内控评价工作组织

内控评价工作领导小组组长：** 内控评价工作领导小组副组长：** 内控评价自查工作组：股份公司下属子公司内控评价工作分管领导、部门负责人、内控评价员；各职能部门、车间负责人、内控评价员。 股份公司201*年内控评价工作人员名单

(三)内部控制考核评价细则方案

内部控制考核评价细则方案 为顺利开展内部控制考核评价工作，结合我院实际，制订本方案。 一、评价指标 医院内部控制考核评价采用量化评价的方式，设置评价指标，分别为单位层面评价指标分为6类21项指标，业务层面评价指标分为6类15项指标。 二、考核考核评价操作细则 （一）单位层面指标 1.内部控制建设启动情况指标 1.1 成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制。 本单位应启动内部控制建设，成立内部控制领导小组，由医院主要负责人担任组长，建立内部控制联席工作机制并开展工作，明确内部控制牵头部门（或岗位）。 1.2 开展内部控制专题培训。 本单位应针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部

控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。 1.3 开展内部控制风险评估。 应基于本单位的内部控制目标并结合本单位的业务特点开展内部控制风险评估，并建立定期进行风险评估的机制。 2.医院主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况指标。 2.1医院主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题。 医院主要负责人应主持召开会议讨论内部控制建立与实施的议题。 2.2医院主要负责人主持制定内部控制工作方案，健全工作机制。 医院主要负责人应主持本单位内部控制工作方案的制定、修改、审批工作，负责建立健全内部控制工作机制。 2.3医院主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作。 医院主要负责人应对内部控制建立与实施过程中涉及到的相关部门和人员进行统一领导和统一协调，主持开展工作分工及人员配备工作，发挥领导作用、承担领导责任。

“星级卡”激励性评价实施方案

辛寨镇中心学校“星级卡”激励性评价实施方案(草案 一、实施背景 随着课程改革的不断推进,课程评价和德育评价方式发生了根本性的变化。评价不再是为了选拔和甄别,而是为了更好地发挥其激励和导向功能。评价应注重过程性和发展性,帮助学生认识自我、建立自信,从而激发内在发展动力。 我校在德育建设过程中,尝试了“三好学生”、和各种小明星等评价机制。这些评价方式充分体现了评价的过程性操作理念,学生的品行发生了很大的变化。但这些评价还没有形成一个完整的体系,因此,我们需要在评价的内涵上和形式上重新进行思考与定位,使质性评价富有新的内涵,更具操作性、完整性和实效性。 二、实施理念: 星级卡激励性评价了解学生的过去,重视学生的现在,着眼学生的未来,所追求的不是给学生下一个精确结论,更不是给学生一个等级分数并与他人比较,而更多地体现对学生发展的关怀,鼓励更多的学生更好的自我完善;通过评价,激励学生在原有的水平上所提高,达到“双基教育”的培养目标;更要发现学生的潜能,发挥学生的特长,了解学生发展中的需求,帮助学生认识自我,建立自信,使每个学生更加热爱自己,悦纳自己,超越自己,从而活泼、幸福地成长。 三、实施口号 储蓄文明,健康成长;储蓄快乐,收获成功。 四、实施目标 1、通过“星级卡”的颁发和“星级少年”的评价,规范学生的道德行为,激发学生的内在潜力,调动学生的学习积极性,增强学生的学习动机,促进学生综合素质的养成。 2、使德育的评价体系更加完善,评价的内容更富生活意义和文化气息,给每个孩子留下童年生活美好快乐的记忆,让评价真正发挥其教育功能和激励功能。

3、使评价内容成为每个孩子努力的目标,通过不断反思自我,不断检查自我,帮助学生认识自我、建立自信,使每个学生更加热爱自己、悦纳自己、超越自己,从而健康、活泼、幸福、快乐地成长。 五、实施原则 1、主体性原则。 “星级卡”评价应把学生放在主体的地位,尊重学生的个性,充分发挥学生自我评价和与他人互评的主体作用,充分体现以学生为主体的评价理念。 2、激励性原则。 应强调“宽容学生的失误,发现学生的闪光点,鼓励学生不断进取,获得成功”,多元化、多角度地让学生体验到成功的愉悦,从而满足学生健康的心理需求。 3、发展性原则。 “星级卡”评价不仅仅是为了评价学生的过去和现在,更着眼于学生的发展,使学生能在成功后总结经验,从挫折中寻找不足,从而促进学生的智力、能力、人文情感的健康发展。 4、奖罚结合原则。 为了避免学生因赞美、激励而造成自我感觉太好,功利性太强的倾向,克服过度激励所造成学生经不起挫折的负面影响,通过回扣卡片的方式来警示学生的过失,让学生明辨是非,改正错误,从而鞭策学生不断进步。使学生具备应有的荣誉感和羞耻心,具备更强的自律意识。 5、全员育人原则。

信息科技学科过程性评价方案(试用稿)

信息科技学科过程性评价方案 （试用稿） 上海市教委教学研究室 《上海市中小学信息科技课程标准（试用稿）》中指出：“信息科技课程评价体系的功能不只是甄别、选拔和评优，更重要的是对学生学习行为的激励和导向，通过评价体系及时、全面地了解学生真实的学习水平，合理地设计、调整教学环节。”“评价体系的作用范围涵盖学生的整个学习过程，既有针对学生学习成果的评价手段和评价指标，也有针对学生学习过程的评价手段和评价指标。” 上海市中小学信息科技课程长期来一直采用全市统一等级考试作为学生信息科技课程学习评价的方法，在推动全市普及信息科技教育的过程中发挥了重要的作用，但是也暴露出只重结果评价，忽视过程评价的不足，甚至出现新的应试模式，不利于信息科技课程的改革和发展。为了落实上海市二期课改精神，深入开展信息科技课程的改革，有必要按照《上海市中小学信息科技课程标准（试用稿）》的要求，在信息科技课程的评价过程中探索新的评价原则和评价方法，特别是把过程性评价与结果性评价结合起来，全面、真实地评价学生，促进学生的发展和信息科技课程的改革。近年来，不少学校和区县在信息科技课程的评价改革中作了很多探索和研究，取得了许多有益的经验，2003 学年，全市又有 11 个区县进行了把过程性评价与结果性评价结合的综合评价试点，为信息科技课程实施过程性评价积累了许多有价值的经验。 为了进一步规范过程性评价的目标、原则、方法、实施、监督、保障等有关问题，特制订本评价方案（试行稿），以保证信息科技课程过程性评价的健康发展。 一．过程性评价的目标 《上海市中小学信息科技课程标准（试用稿）》中指出：“评价体系是课程目标能否落实的重要保证，评价手段和评价指标的设计围绕课程的目标展开。”信息科技课程的主要目标是培养青少年具有能适应信息社会需要的信息素养，其中包括知识与技能、过程与方法、情感态度与价值观三个方面的要求，因此，信息科技课程的评价，也应该围绕从这三个方面进行。对学生学习结果的评价，既要评估学生所学的知识与技能，也要评估学生所掌握的方法、形成的能力和养成的行为习惯。根据上述要求，信息科技课程过程性评价的目标是： 1.全面了解学生信息科技课程的学习历程，全面反映学生信息科技课程的学业水

内部控制自我评价报告完整版

内部控制自我评价报告完整版 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定

内部控制建设规划方案

2019年行政单位内部控制工作方案 为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我站内部控制制度体系建设制定如下工作方案。 一、总体要求 按照党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。 二、工作目标 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标： 1、严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能。

2、各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。 3、严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。 4、预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。 三、工作内容 各部室要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。 1、是查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。制订内部控制专项检查办法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。 2、切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应办法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常态化。 3、是组织人员参加省市组织的内控专题培训，增强内部控制制度建设人员队伍素质，切实推动财政系统内控机制落实。 4、是组织内控有效性专项检查和考核评价，督促各部

年内控自我评价报告

2008年内控自我评价报告 济南柴油机股份有限公司自1996年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，已建立较完善的内部组织结构，并制定了相应的内部控制体系，保证了经营业务的正常开展和风险的有效控制，并随着国家监管机关管理要求的加强和公司业务的拓展及时补充、修改和完善。根据深交所《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》（深证上【2008】168号）内部控制自我评价披露要求，对本公司内部控制的有效性进行评估，做出内部控制自我评价如下： 一、 综述 公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职、规范运作。

公司董事会由 5 名董事组成，其中 2 名独立董事。监事会由 5 名监事组成，其中2 名职工代表。董事会下设战略委员会、审计委员会、考核与薪酬三个专门委员会，各施其责。 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会成员由五名董事组成，设主任委员一名，由公司董事长担任。 审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。 根据实际情况按职责分工，设立了内部控制与风险管理办公室、办公室（保密办）、规划计划处（战略发展处）、财务处、经营管理处（证券办）、人事劳资处、生产处、安全环保处、质量管理处、技术管理处、资产处、审计处等职能部门，各职能部门之间职责分工明确，相互牵制。 法人治理结构，权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡需要科学合理有效的制度来保证协调运作，目前，公司已建立了包括：经营管理，经济核算与财务管理，

小学“七彩阳光卡”激励性评价实施方案

万集中心小学“七彩阳光卡”激励性评价 实施方案 一、设计理念： 播种阳光思想，成就阳光行为；播种阳光行为，成就阳光习惯；播种阳光习惯，成就阳光性格；播种阳光性格，成就阳光人生。 二、实施口号：播撒阳光，收获希望。 三、达成目标：通过颁发“阳光卡”，催发学生乐观向上的道德内驱力，调动学生将日常行为向着积极阳光的方向努力，增强阳光校园的“阳光”含量。 四、阳光卡评价的原则 1、主体性原则。 尊重学生的主体地位，始终把学生放在“人”的位置上，尊重学生的个性，充分发挥学生自我评价和为他人评价及与他们互评的主体作用，充分体现以学生为主体的思想。 2、激励性原则。 学生在学习、成长过程中有被赞美、被鼓励的心理需求。星卡评价强调“宽容学生的失误，发现学生的闪光点，鼓励学生不断进取，获得成功”，多元化、多角度地让学生体验到成功的愉悦，从而满足学生健康的心理需求。 3、发展性原则。 章卡评价不仅仅是为了评价学生的过去和现在，更着眼于学生的发展，使学生能在成功后总结经验，从挫折中寻找不足，从而促进学生的智商、能力、人文情感的健康发展。 4、奖罚结合原则。 为了避免学生因赞美、激励而造成自我感觉太好，功利性太强的倾向，克服过度激励所造成学生经不起挫折的负面影响，阳

光卡评价建立用黄卡惩罚学生过失，帮助学生改正过失，从而鞭策学生不断进步的激励机制，让学生明辨是非、改正错误、打准努力的方向，使学生具备应有的荣誉感和羞耻心，具备更强的自律意识。 五、阳光卡的种类 1、七彩阳光卡：集齐红、橙、黄、绿、青、蓝、紫七色卡可换取七色阳光卡一张。 2、“德育卡”是红色阳光卡。 3、“智育卡”是蓝色阳光卡。 4、“环保卡”是绿色阳光卡。 5、“文艺卡”是紫色阳光卡。 6、“纪律卡”是橙色阳光卡。 7、“进步卡”是青色阳光卡。 8、“惩戒卡”是黄色阳关卡。 9“金卡”为金色阳光卡代表荣誉和成功，也代表全面素质。 六、颁发细则 下面所列类别中情况仅为参考，具体细则由各班主任、课任老师根据相应该班级情况确定，真正做到应材施教，多元发展！ 1、红色德育卡（5个荣誉章换1张卡） （1）有突出的好人好事，可获1个荣誉章，要是在全校、社会上影响极大的，报少先队大队后可获1—2个荣誉章。（班级内的由班主任老师颁发，全校性的由相关知情人[值日老师]报少先队大队后，由校领导颁发） （2）一阶段以来（一周），关心集体，为班级、中队工作尽心尽责，并得到大家公认的可颁发 1 个荣誉章。或者在家表现好，家长写条子表扬的，可获1个荣誉章。（由班主任老师在队会课上颁发）

新课程高中历史过程性评价方案及措施

新课程高中历史过程性评价方案及措施 张岭峰广东实验中学510375 [内容摘要]2004年9月，随着新课程改革的深入开展，新课程、新教材、新的教学方法的实施，必然要求有与之相适应的新的教学评价方案。如果没有与之相配套的评价方案，新一轮的课程改革势必会走入死胡同，最终导致失败。本文就高中新课程改革中历史学科的过程性评价进行了研究和探索后认为，实施新课程改革后，评价方法要多样，除考试或测验外，还要研究制定便于评价者普遍使用的科学、简便易行的评价办法，探索有利于引导学生、教师和学校进行积极的自评与他评的评价方法。根据在新课程历史教学评价实践中采取的方法和措施，我们进行了一年的跟踪、摸索、归纳和总结，以求不断完善过程性评价方案。[关键词]新课程过程性评价方案措施 一、重视过程性评价方案的背景 《教育部关于积极推进中小学评价与考试制度改革的通知》指出：“现行中小学评价与考试制度与全面推进素质教育的要求还不相适应，突出反映在强调甄别与选拔功能，忽视改进与激励的功能；注重学习成绩，忽视学生全面发展和个体差异；关注结果而忽视过程，评价方法单一。”为进一步贯彻落实《中共中央、国务院关于深化教育改革，全面推进素质教育的决定》（中发[1999]9号）和《国务院关于基础教育改革与发展的决定》（国发[2001]21号）精神，坚持教育创新，全面推进素质教育，《通知》提出了积极推进中小学评价与考试制度改革的一些原则。学生的学业评价就是教学评价的重要组成部分，在新课程理念下如何进行学生的学业成绩评价关系到新课程改革的成败。在新课程实施前的评价模式主要存在以下几个方面的问题：第一，评价内容单一，主要是对知识掌握情况的考查。第二，评价主体单一，主要是老师对学生的评价。第三，评价方式单一，主要是纸笔测验。第四，评价标准单一，主要以考试分数的高低作为对学生优劣的评价。这种评价模式容易导致学生只注重知识的积累和记忆，疲于应付考试，缺乏创新思维和创新能力，通过这种评价方式选拔出来的“人才”往往是高分低能，不适应社会发展需要。因此，对原来只注重考查认知能力的评价方式进行改革就显得尤为必要和迫切。 二、高中历史过程性评价的基本目标 由于评价在课程改革中起着导向和监督作用，因此是新课程改革的一个关键环节。高中历史教学评价除应遵循新课程改革中的评价理念外，更应针对高中学生的学习特征，形成以评价学生综合素质为目标的评价体系，全面实现历史教学评价的功能。评价不仅要关注学生的学业成绩，而且要发现和发展学生多方面的潜能，了解学生发展中的需求，帮助学生认识自我，建立自信，发挥评价的教育功能，促进学生在原有水平上的发展。评价改革的核心是突出评价的发展性功能，而突出评价的过程性是实现评价发展性功能的一个重要举措。 通过实行过程性评价帮助学生形成全新的学习理念。学生是历史学习的主体，他们既是学习的参与者，又是学习的受益者。因此，历史教学要特别关注他们的需求以及由历史教学而引发的自身变化状态和趋势，不仅要在教学过程中循循善诱，而且更重要的是在教学评价中帮助学生形成自主学习、积极学习、迁移学习、创新学习的理念，引导他们从被动的灌输中解放出来。在师生互动与教学相长的过程中，激发学生历史学习的激情与活力，培养历史学习方法和独立思考、善于发问的良好习惯，增强分析与解决问题的能力，并逐步树立终生

内部控制评价工作方案

内部控制评价工作方案 根据集团公司内部控制规范总体工作方案的进度安排，公司内部控制规范工作现已进入内控评价阶段。为了配合国家监管部门及集团公司的要求，使内控评价工作有序、有效的开展，我们依据《企业内部控制基本规范》、应用指引、评价指引及公司内部控制制度，结合公司实际情况，特制定本工作方案。 一、内控评价工作的总体目标 依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，全面评价公司内部控制的设计合理性及运行有效性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 二、内控评价工作机构 本次内控评价工作由集团董事会直接领导，审计部负责具体实施，组成领导小组和执行小组： 三、内部控制评价范围 根据中国证监会四川监管局下发的《关于做好上市公司内部控制规范试点工作的通知》中“纳入内部控制评价范围的母公司及重要子公司的总资产、营业收入和净利润三项指标要同时占2010年合并财务报表相应指标的50%以上”这一要求，确定纳入本次评价范围的单位为集团母公司及全资子公司北京电信通电信工程有限公司。 四、评价工作实施

1、评价原则： 本次内控评价工作应该遵循“全面性、重要性、客观性”三项原则。 全面性：内控评价应全面涵盖纳入评价范围的单位整体层面的控制环境和业务流程层面的内部控制设计及执行情况。 重要性：在全面评价的基础上，结合公司自身特点，重点关注公司的主要业务流程和高风险领域。 客观性：评价工作应从独立客观的角度出发，如实反映公司内部控制方面可能存在的不足之处，为内部控制建设工作提供合理有效的帮助。 2、工作任务 以《企业内部控制规范》及其配套指引为依据，全面评价公司整体层面的控制环境和业务流程层面的内部控制。业务流程包括工薪与人事环节、资金营运管理、采购与付款环节、销售与收款环节、成本与存货流程、筹资与投资环节、财务报表及关账流程。 评价工作将通过调查问卷、个别访谈、穿行测试、抽样检查等方式进行，依据获取到的证据，形成评价工作底稿。在判断内部控制是否存在缺陷时，应当充分考虑下列因素： （1）是否针对风险设置了合理的细化控制目标。 （2）是否针对细化控制目标设置了对应的控制活动。 （3）相关控制活动是如何运行的。 （4）相关控制活动是否得到了持续一致的运行。 （5）实施相关控制活动的人员是否具备必需的权限和能力。 综合考虑以上因素后，对内部控制缺陷进行认定，区分重大缺陷、重要缺陷及一般缺陷，以此评价公司内部控制的设计及运行是否有效。 3、内部控制评价报告 现场评价工作结束后，由审计部负责汇总内部控制评价工作结果，结合内部控制评价工作底稿等资料，起草内部控制评价报告，报经集团董事会审批后，会