供应商的选择和评价控制程序
供应商的选择和评价控制程序
1. 目的
明确规范供应商的选择和评价控制方法及流程，确保在所有供应商引进时得到公正客观的评价和考核，保证供应商提供的物料均符合要求。
2. 范围
适用于为公司提供外购外协物料供应商的选择与评价。
3. 支持文件
3.1《采购控制程序》
3.2《物料定价及合同管理制度》
3.3《零星采购管理制度》
3.4《有害物质管理制度》
4. 定义
一、供应商的选择和评价是指：
a. 对新供应商的开发、选用和能力的评价；
b. 新产品在开发、工程阶段的样品打样所需进行供应商的选择及确定；
C. 对合格供应商的再评价、淘汰、扶持、辅导。
二、供应商业绩考核项目定义
a. 质量批次合格率=合格批次/总送货批次数* 100%
b. 交货及时率= 按时交货批次/总送货批次数*100%
c. 服务满意度= 配合工程打样+ 质量改进综合满意度评价
d. 价格满意度=所供物料的价格方面的满意度评价
e. DPPM=（当月上线不良数量/当月上线总数量）*1000000 限用于汽车产品
三、特许采用：免于现场评审/或供应商评审分数达不到准入评分标准而进行的批准采用。
四、供应商再评价：
已淘汰供应商或因质量交期等问题停止供货的供应商，须重新进行打样、现场评审、试用。正常供货的供应商，每月对业绩进行再评价，并分析改善的机会进行改善。
五、零星采购：
a. 未定点供应商，在市场上临时购买的布料、辅料，零部件。
b. 不直接构成产品，如大宗物资煤、油、液化气、氩气、二氧化碳气体、尼龙扎线等。
5. 职责
5. 1 主管副总裁
批准所有的年度采购合同/协议，和日常采购合同/协议。
5.2 质量副总裁
5.2.1 负责新供应商特许采用的批准、供应商的淘汰批准
5.3 国际采购处
5.3.1 负责对新引入供应商提出评鉴申请。
5.3.2 负责对新引入供应商提出评鉴申请。
5.3.3 签订年度采购合同/协议；
5.3.4 对考核不合格供应商或违反公司相关规定的供应商，采取相应的处理措施。
5.4 供应商管理部
5.4.1 负责供应商引入阶段，组织相关事业部/工厂进行现场评审；
5.4.2 负责供应商的准入资格的审核；
5.4.3 授权对新供应商特殊采用的批准；
5.4.4 对符合淘汰条件的供应商，提报淘汰。
5.4.5 汇总供应商当月考核资料，并及时进行数据维护，并进行考核和公布。 5.4.6 协助各事业部/工厂进行SQA 辅导。
5.4.7 接收供应商投诉，并对与供应商接口的公司内部控制情况协调整改。 5.4.8 组织对供应商生产现场违规违纪行为的检查。 5.5 工厂/ 事业部
5.5.1 协助开发、培育、推荐新供应商。
5.5.2 向国际采购处提交《新供应商现场评审通知单》， 并参与现场评审。 5.5.3 对质量业绩状况不良的供应商，可更换或暂停采购业务或淘汰审批。 5.5.4 负责向供应商提供技术资料、检验标准\封样件及其它采购文件。 5.5.5 负责供应商的质量改善，并实施SQA 计划。
6. 程序
6.1 工作流程
不通过
通过
重新开发
NG
OK
OK
NG
OK
NG 供应商开发 现场评审 A
打样试用
供货 定期考核 整改 淘汰
辅导 验证 淘汰/减少/暂停订单
6.1.1 供应商开发
国际采购处/各单位的采购部门进行供应商开发。开发新供应商的时机：
①新产品的新材料尚无供应商时；
②某物料的供应商需要被淘汰/或减少订单量，在公司供应商资源中没有合适的供应商；
③供应商产能无法满足要求，需增加新供应商时。
注：
1）供应商重要度分级，详见补充说明6.2.1
2）对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方的基本要求，详见补充说明6.2.1
6.1.2 准入前的现场评审
A 国际采购处、各工厂\事业部采购部门负责新供应商开发，将《供应商基本资料表》\《供应商现场评审通知单》提交给公司国际采购处。
B 国际采购处总监批准《供应商现场评审通知单》，并提交给供应商管理部
C 由供应商管理部和工厂品管部门共同实施现场评审。特殊情况，可委托工厂品管部门组织进行现场评审。
注：
1）免于现场评审的条件，详见补充说明6.2.2
2）供应商的现场评审的准入分数，详见补充说明6.2.2
3）在物料供应过程中的变化控制，详见补充说明6.2.2
6.1.3 打样与试用
经现场评审合格的供应商方可进入打样与试用阶段，特殊情况事业部/工厂可以先安排打样，再向供应商管理部提出《现场评审通知单》，但如果打样时供应商已经开了模具但现场评审结果不能满足公司准入条件，这种情况不能作为特许采用的理由，故要求先进行现场评审。注：
1）供应商特许采用控制，详见补充说明6.2.3
2）试用阶段考核，详见补充说明6.2.3
6.1.4 开展正常供货关系
经试用合格的供应商与公司开展正常供货关系。
6.1.5 定期考核
1）月考核
①供应商管理部每月定期对合格供应商批次合格率进行汇总；
②各工厂/事业部品管单位对合格供应商批次合格率进行统计，采购单位对合格供应商的交货及时率统计进行统计。
2）年考核
1 次/年的合格供应商供货绩效考核由供应商管理部进行，供应商的年度业绩考核指标分为质量批次合格率\交货及时率\服务满意度\价格满意度4 个方面。
注：
1）供应商定期监控细节及要求，详见补充说明6.2.4
6.1.6 考核处理
A 、当月考核业绩被评为D 的供应商：
各事业部/工厂的品管部门向供应商发出《供应商整改通知单》。必要时进行SQA 辅导。B、连续两个月业绩评价为D ：
各事业部/工厂的品管部门向该供应商发出《供应商整改通知单》（带警告单），并进行SQA 辅导。辅导计划的制定按照批量大的供应商着重考虑。供应商管理部向供应商发出<警告通
知单>。具体的SQA 辅导控制，详见补充说明6.2.5
C、连续3 个月被评为D 级，对于淘汰具体执行，详见补充说明6.2.5
6.1.7 现场验证
通过供货质量问题的合格率是否提升来验证纠正措施的改善情况或现场验证，对没有改善的供应商，供应商管理部和事业部/工厂/国际采购处的协商，采取强制措施（包括淘汰、减少订单量、订单暂停。）
6.2 流程补充说明
6.2.1 针对流程6.1.1 供应商开发补充说明
1）供应商重要度分级
①事业部/工厂应对采购物料的重要度进行分类。物料分类原则：
A 类物料：影响产品安全和法律、法规的功、性能；
B 类物料：影响主要/关键产品功能和使用性能；
C 类物料：影响产品次要功能和使用性能或生产辅料。
②供应商分类原则：
A 类供应商：提供A 类物料的供应商；
B 类供应商：提供B 类物料的供应商；
若同时提供几类物料的供应商，以最高类物料级别来确定供应商重要等级。( 如某供应商同时提供A/B 类物料，视为A 类物料供应商。)
2）对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方的基本要求
对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方应当具有基本的质量管理体系，ISO 9001：2000 是初步要求，针对原有的合格供方应积极协助他们取得相应的第三方认证证书，对新供方的选择应优先选择有ISO 9001：2000 第三方认可的单位，并继续鼓励他们朝TS 16949：2009 的方向前进，必要时可以提供指导协助，以及进行第二方审核。同时公司应对其供方进行生产件批准。
6.2. 2 针对流程6.1.2 准入前的现场评审补充说明：
1）免于现场评审的条件：
● 国内外公认的名牌产品的供应商或国内行业知名企业，可不进行现场评审。
● C 类供应商视需要进行，由供应商管理部和工厂的品管部门共同确定。
● 客户指定供应商，可不进行现场评审。
● 零星采购的供应商，可不进行现场评审。
2）供应商的现场评审的准入分数：
序号评价分数Q 处理方案
01 A 类物料供应商Q≥65 分
B 类物料供应商Q≥60 分
现场评审合格，可以进行小批量试用
02 A 类物料供应商Q＜65 分
B 类物料供应商Q＜60 分现场评审不合格。不可以进行试用；允许进行第二次评审（3 个月内），若仍不合格，取消评鉴资格
3）对于合格供应商，在物料供应过程如有以下变化：
①设计变更（如：产品结构、重大工艺、原材料等）；
②供应品种的增加；
③制造场地的转移。（如：由A 地转往B 地生产）
以上任一变化供应商须重新打样、签样确认，但现场再次审核仅限第③条
4）对于有害物质采购的供应商的选择与评价严格遵照公司《有害物质管理制度》的6.3 供应商的选择及评价执行。
6.2.3 针对流程中6.1.3 打样与试用补充说明：
1）供应商特许采用控制：
评审不通过进行特许采用的批准流程：公司供应商管理部批准特许采购。
（汽车产品事业部特采需符合TS 特采要求，提交必要文件：质量控制计划、PFMEA、样品承认书、检验作业指导书。）
2）试用阶段考核：
1.试用期内累计8 批，不合格批次为1 批或0 批，视为合格供应商。
2.使用期不合格批次为2 批及以上，可再限8 批进行试用，不合格批次为2 批及以上视为试用不合格。试用不合格供应商，公司进行重点整顿，如果无改善，进行淘汰作业。
6.2. 4 供应商定期监控，针对流程中6.1.5 定期考核补充说明
1）月度考核
每月SAP系统上统计出各供应商的批次合格率和进货合格率。进行分析改善，必要时给予订单调整或停单等措施。
注：评级方法
S 级（批次合格率Y=100% ）
A 级（100%＞批次合格率Y≥95% ）
B 级（95%＞批次合格率Y≥85% ）
C 级（85%＞批次合格率Y≥75% ）
D 级（批次合格率Y＜75% ）
3）年度考核具体如下：
序号考核指标
权重
分数
得分备注
01 质量批次
合格率50 Y1=50* 当月
批次合格率
按SAP系统的数据为准。
◆退货\返工\回用（偏差接受）\现场筛选都属于
不合格。
◆批次数：不同送检单、不同物料为一个批次。
如：一张送检单上有4 种不同物料代码的物料，
按4 批进行统计。同种物料代码的物料，当天送
了2 次，开了2 次送检单，按2 批进行统计。
02 交货及时
率35 Y2=35* 当月
交货及时率
以双方确认的SAP系统上采购订单交货时间为
准，交付日期以开出的送检单日期。( 货送到公
司待检区就算按期交付)。
03 服务满意
度8 Y3 分数为8/6/4/2 四档，（工厂采购/品保打分）
质量改进及时。送货及时。帮助工厂解决问题及
时。完全满意为8 分。依次按满意程度打分。质
量改进差可否决为0。
04 价格满意
度
7 Y4 分数为7/5/3/0 四档。（战略采购中心打分）
得分Y= Y1+Y2+Y3+Y4
汽车产品事业部年度考核具体如下：
序号考核指标
权重
分数
得分备注
01 质量批次合40 Y1=40*当月批次按SAP系统的数据为准
格率合格率◆退货\返工\回用（偏差接受）\现场筛选都属于不
合格。
◆批次数：不同送检单、不同物料为一个批次。如：
一张送检单上有4 种不同物料代码的物料，按4 批进
行统计。同种物料代码的物料，当天送了2 次，开了2
次送检单，按2 批进行统计。
02 交货及时率35 Y2=35* 当月交
货及时率以双方确认的SAP系统上采购订单交货时间为准，交付日期以开出的送检单日期。（货送到公司待检区就算按期交付）。
03 服务满意度8 Y3 分数为8/6/4/2四档，(工厂采购/品保打分)质量改进
及时。送货及时。帮助工厂解决问题及时。完全满意
为8 分。依次按满意程度打分。质量改进差可否决为0。
04 价格满意度7 Y4 分数为7/5/3/0四档。(战略采购中心打分)
05 DPPM10 Y5 分数分为10/8/6/4/2/0五档
DPPM=0，得分为10；0 DPPM<5000，得分为6 分；5000< DPPM<10000，得分为 4 分；10000< DPPM<20000，得分为2 分，20000< DPPM， 得分为0 得分Y= Y1+Y2+Y3+Y4+Y5 补充：DPPM 统计各部门作业职责： ①物流配送组按照每日生产计划，配料上线，确保上线数量与生产计划数量一致。 ②仓库仓管员按照先进先出的原则进行发料作业。 ③在生产过程中，各工序做好物料零件自主检查将不良品进行区分，标示，并记录。 ④车间组长需按照生产计划，记录每批订单所需物料零件名称、批号、数量，确保与生产计划的一致性。 ⑤物流配送组收集并统计各工序不良品数据，开出不合格品处理通知单，交IPQC 确认，并做好最终不合格品数量。 ⑥生产线若需超领，物流配送组人员及车间组长同样分别做好①④的要求。 ⑦每批订单生产完成后，由IPQC 收集所有不合格品处理通知，按照供应商名称、物料名称、批次号进行不良统计、分析、改善。 ⑧月度供应商DPPM>5000，且质量批次合格率较低的供应商，需要执行辅导。 注：总体指标考核的业绩分为优良中差四级。 序号评价等级评级分数范围 01 优评价分数≥95 分 02 良95 分＞评价分数≥85 03 中85 分＞评价分数≥75 分 04 差75 分＞评价分数 注： ①年底评选优秀供应商，并对业绩较差的供应商进行评审处理 ②对于对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方包含以下内容： 已交付产品的质量，扣分原则遵行6.2. 4 2）序号01 进行 对顾客造成的中断干扰，包含市场退货，扣分原则：1 次中断扣总得分5 分；２次中断则降评价等级1 级（如：由“优”降为“中”），３次（含）以上中断则直接降为“差”等级 交付时间表现（包含过多运费），扣分原则：交付时间遵行6。2。4 2）序号02 进行。 当有过多运费产生时，则1次扣总得分5 分，依次类推。与质量和交付问题有关的特殊状态顾客通知。扣分原则与“对顾客造成的中断干扰，包含市场退货类似。 6.2. 5 考核处理，是针对流程6.1.6 考核处理补充说明 1）具体的SQA 辅导控制： ①连续供货月份D ，供货数量较大的供应商；(可视需要进行SQA 辅导) ②当周合格率较差，且供货数量较大。(可视需要进行SQA 辅导) 以上2 种情况未进行供应商辅导的，事业部/工厂可书面提出或邀请该供应商来厂讨论解决方案，均须填写《供应商整改通知单》作为质量改进记录。 ③发生严重客诉，原因是由于供应商所提供的外购外协件造成的，视需要对供应商进行辅导。2）对于淘汰具体执行： ①重复性发生安全类缺陷不良品供应商必须执行淘汰，不限于3 个月为D 的供应商。 a 外观类缺陷不良品按评审意见来决定。具体流程是： 供应商管理部向各事业部提出<供应商淘汰批准表>，事业部采购部门和总经理批准后回复供应商管理部。 b 评审暂不淘汰的，按评审意见执行。 c 客户如果指定的供应商需要淘汰，需要得到客户的同意。 d 1 年内有害物质超标超过1 次，进行淘汰。 ●供应商虽没有达到淘汰条件，但严重影响到了产品质量，且改进状况达不到要求，事业部/工厂有权利对该类供应商进行订单调整或淘汰，供应商的变更执行《设计更改控制程序》。（1）取消供应商部分物料订单，(在ERP 系统手工调整单上注明取消的原因) （2）取消供应商所有订单：事业部/工厂采购部门向国际采购处提交《供应商淘汰批准单》，执行淘汰批准流程。 （3）没有可替代供应商的，由国际采购处/或事业部/工厂开发新供应商。 ●供应商管理部向各事业部提出《供应商淘汰批准单》，如果事业部/工厂不同意淘汰，需要留用，执行留用察看报批流程。①一般供应商留用查看时间为 1 个月。留用察看期间如果出现D，需要继续留用的，再次执行批准程序。考核没有出现D，留用查看自动取消。● 进货检验合格，但在制程生产过程中发现不良或出货后市场发生客户投诉，原因是由于外购外协件质量问题造成，情节严重的，可追究供应商责任，必要时更换供应商/或停掉一切订单。E：取消一切订单的供应商再次采用，从停用到重新采用的时间不得少于3 个月，并且必须按新供应商准入流程重新进入。 ●供应商具有申诉权，可以直接向国际采购处或供应商管理部提出申诉，经查属于违背公司公平公正的交易原则或违反公司采购程序的行为者，将从严追究其责任。 2)对于以下情况的供应商具备淘汰条件： a．连续3 个月被评为D 级； b．严重违反公司政策的（如私改测试数据、以疵充好进行欺诈、向买方人员行贿等）。淘汰原则：重复性发生安全类缺陷不良品供应商必须执行淘汰，不限于3 个月为D 。外观类缺陷不良品按评审意见来决定。供应商管理部向各事业部提出《供应商淘汰批准单》，如果事业部/工厂不同意淘汰，需要留用，执行留用察看报批流程。 6.2.6 违约金措施 A、对供应商的以下行为，一经查实，视情节的严重程度将予以处理。由国际采购处和供应商管理部共同确定处理意见，填写《警告通知单》。 （1）情节不严重的，处以3000 元～8000 元的违约金； （2）情节严重的处以8000 元以上的违约金，将取消供货资格。必要时诉之于法律。 行为如下： ①弄虚作假，有意的以疵充好。 ②制造虚假材料、假证明。 ③服务态度较差，没有良好的服务意识，其行为已经给合作带来障碍。 ④对本公司员工采取威胁\恐吓或贿赂等行为。 ⑤严重缺乏商业诚信，对本公司造成重大质量风险。 ⑥其它损坏公平公正公开的合作原则的行为。 B、质量问题打折措施和免除措施： ●打折措施 ①被判为回用(偏差接收)的产品，可按总价值9 折付款。（特殊物料如布料可另行做出规定） ②被判为整批退货的不合格品，甲方有权收取乙方该批产品价值1 %-5 %检验费和误工费。 ③其他情况按合同确定的条款进行。 ●打折流程： 品管部门以《折扣、扣款处罚通知单》（附录I）方式发给供应商（采购部门核算出扣款金额），并对7 天之内供应商没有提出异议的《折扣、扣款处罚通知单》进行汇总后提交采购部门，由采购部门提交国际采购处总经理批准后，提交财务部门在结算款时扣除。 ●信息传递的注意事项：品管部们在3 天内没有联系到扣款企业的法人/代表，应及时通知供应商管理部。品管部门要建立相关发放记录。（信息沟通方式可以使用传真方式或电子邮件的方式进行）。 ●免除打折措施 a 凡属于本公司的原因造成质量不合格，供应商本批回用的打折可以免除。 b 供应商接到《折扣、扣款处罚通知单》后，如果确认为是本公司原因造成的，可以向事业部品管部提出申诉原因，品管部们如果确认为本公司原因造成的，可以在《折扣、扣款处罚通知单》单上签署免除打折，并明确注明原因。免打折的《折扣、扣款处罚通知单》，由供应商提供给采购部门。 c 供应商对事业部品管部的责任判定不服，可以向品管中心的供应商管理部申诉。由供应商管理部确认责任。供应商对供应商管理部判定有争议的，可以向国际采购处总经理、质量副总裁提出上诉理由。 ●质量改进方面的违约措施： 按照公司采购合格的双方协议，供应商在接到供应商管理部/工厂/事业部品管部门提出的书面整改资料后，①超过5 天没有回复原因分析和改善措施者，预结货款付款期延长1 个月。 ②超过10 天没有回复原因分析和改善措施者，预结货款付款期延长2 个月。 流程： a 工厂事业部品管部门负责将书面的整改资料/现场辅导报告直接发给供应商，并电话确认是否收到(必要时和法人确认)。并做好确认记录(时间/ 电话确认人)。 b 超过规定时间没有回复的，事业部品管部门填写《警告通知单》发给该供应商，并将该《警告通知单》提供给采购部门。由国际采购处总经理批准后提交财务部进行货款延迟操作。● 奖励措施： ①采取订单倾斜政策。 ②本公司可以给与扶植，扩大生产规模。 ③确定为紧密性战略合作伙伴。 6.2.4 本文件相关质量信息传递控制 序号质量文件名称编写/制定的部门发给供应商的部门 01 图纸事业部/工厂工程部门事业部/工厂采购部门 02 封样件事业部/工厂工程部门事业部/工厂采购部门 03 采购定单事业部/工厂采购部门事业部/工厂采购部门 04 SQA 辅导报告自行组织进行的SQA, 事业部/工厂的 品保部门编写 品保部门(SQA 部门) 供应商管理部组织进行的SQA,供应商 管理部编写 供应商管理部 05 检验指导书事业部/工厂品保部门（或工程部门）事业部/工厂采购部门 06 其他工程资料（如平面 资料/色板） 事业部/工厂工程部门事业部/工厂采购部门 07 供应商整改通知单事业部/工厂的品管部门事业部/工厂的品管部门 08 不合格检验报告事业部/工厂的品管部门事业部/工厂的品管部门 09 警告通知单 供应商管理部或工厂/事业部品管部编 写《书面警告通知单》 供应商管理部/事业部/工厂 品管部 折扣处罚通知单 质量原因引起的《折扣/经济处罚通知 单》，事业部/工厂的品管部门/采购部门 填写。 经国际采购处总经理批准， 由事业部/工厂品管部发出 10 淘汰供应商的批准表1 考核达到3D 的，供应商管理部编写 《淘汰供方批准单》，并组织进行淘汰批 准程序。 2 事业部/工厂提出的淘汰，由事业部/ 工厂负责编写《淘汰供方批准单》，提交 国际采购处直接批准执行。 / 11 供应商现场评审表由供应商管理部编写。(委托事业部/工 厂品管部进行的现场评审，由事业部/工 厂品管部编写）。 品管中心供应商管理部 7. 本文件产生表单及其保存 序号表单名称表单编号保存期 1 供应商基本资料表F0-QS-0126001 三年 2 供应商现场评审通知单F0-QS-0128001-1/2 三年 3 供应商现场评审表F0-QS-0018003 三年 4 供应商辅导报告F0-QS-01300 5 三年 5 供应商整改通知单F0-QS-0100132 三年 6 供应商淘汰批准表F0-QS-0100834 三年 8. 附录 附录A 修订记录 FM.X 2013/8/28 JSSZ 1．目的 制定本程序以规范供应商的选择，以保证产品的质量和成本的降低，以及确保货源供应的稳定，选择可靠的供应商合作伙伴。 2．范围 本程序适用于为本公司提供生产性物料(器件)和工、器具、设备的所有供应商的选择。 3．职责 3.1采供部负责供应商资料的收集和初步评估、选定；组织对供应商的现场评审，获得认证结果，保 持评审记录，维护《合格供方名单》；保证料源供应的稳定性和最低的采购总成本。 3.2质检部主要负责对供应商/外包加工厂商质量体系进行现场评估。 3.3技术部负责提供新的原材料规格资料、图纸或样品，对供应商提供的样品进行确认；批准样品承认书。负责对供应商/外包加工厂商技术能力进行现场评估。 3.4财务部负责对供应商的成本控制进行评估。 4．定义 4.1生产直接材料：指与生产直接相关的产品清单中的物料。 4.2生产辅助材料：指生产过程中必须要的车间消耗品，如各种溶剂、焊锡等。 4.3 设备及维护维修用物品：简称MRO物料，指各种工器具、设备及其零配件、消耗品等。 5．工作程序 5.1生产直接材料和辅助材料供应商的选择 5.1.1由采供部依据成本降低计划、质量改善计划和新产品开发计划，及业务发展需要，收集市场资 料，寻找潜在供应商。 5.1.2 了解供应商能提供公司所需要的产品后，采供部可以向潜在的供应商发出《供应商调查表》，以 进一步获得供应商的详细资料，作出评估；非生产性（贸易型）供应商可以不做现场评估，由采供部对《供应商调查表》资料进行核实和评价，然后根据产品，要求供应商送样。 5.1.3生产型供应商需要质检部参与现场评审，必要时邀请技术部共同评审；现场评估主要依据《供应 商现场评估报告》所列的检查清单，该清单参考ISO质量体系评审的主要要素，适用于已有ISO认证或已经按ISO要求建立起文件化的质量管理体系的公司；小型生产企业（规模小于100人）未建立ISO质量体系的供应商，现场评估主要评审供应商是否有完善的出货检验和充分的检测手段；参与考察的有关人员对检查结果予以记录并评级。 程序文件 文件修订页 1目的 为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督治理。 2适用范围 适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和操纵活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和操纵活动。3术语和定义 引用公司《治理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质操纵供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督操纵，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识不，并对新品物料的确认。 4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方治理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与治理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序操纵规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的阻碍程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定 5.2.1供方开发部门认为需要时能够在BOM清单上列明某项物料的特定合格供方，如客户指定的供方亦需要注明。 供应商及分包商管理程 序 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968） 1概述目标 供应商管理流程目标： 确保服务供应商能够提供高质量的服务，对服务供应商的服务提供过程进行监控管理。 供应商管理流程主要步骤包括： 供应商合同签订；供应商服务提供的监测与控制；供应商服务成果评审。 范围 流程适用范围 本流程适用于公司（以下简称“公司”）相关各部门。 流程管理范围 供应商； 分包商。 3 角色和职责 供应商管理流程涉及的角色包括：供应商管理流程负责人、供应商经理、供应商管理员等。供应商管理流程负责人和供应商经理可以由同一人担任。各角色职责如下： 供应商管理流程负责人 供应商管理流程负责人从宏观上对流程运行情况进行监控，确保供应商管理流程在各部门间被正确的执行。当流程不能够适应公司实际情况时，流程负责人必须启动分析研究，找到解决方案并进行改进，实现流程的稳定运行和可持续提高。具体职责包括： 1）确定供应商管理流程的衡量指标； 2）确保供应商管理流程能够取得管理层的参与和支持； 3）确保供应商管理流程符合公司实际状况和公司发展战略； 4）总体上管理和监控流程，建立供应商管理流程实施、评估和持续优化机制； 5）确保供应商管理流程有效、正确地执行，当流程不能够适应公司的情况时，必须及时进行分析、找出缺陷、进行改进，从而实现可持续提高； 6）保持与其他流程负责人的定期沟通。 供应商经理 1）负责选择合适的供应商； 2）签订供应商合同； 3）对分包进行控制； 4）进行供应商提供服务的评审； 5）进行合同争议处理； 6）负责流程运行质量的监控管理，向公司负责 7）合同终结； 供应商管理员 1）提出需求； 2）参与合同谈判； 3）进行供应商的服务定义； 4）对供应商提供服务的执行情况进行监控和考核；5）参与对供应商的评审。 输入 输出 流程描述 供应商评价和选择控制程序 1目的规定合格供应商的选择与评价方法，保证订购物料具有稳定的质量、交货期，合理的价格，使生产顺利进行。 2适用范围 本程序适用于原材料供应商的评价和选择过程控制。 3职责和权限 采购部负责组织供应商的评价和选择工作，并负责《合格供应商目录》的建立；采购部对供应商进行初步选择的调查，提供相关信息，并负责对供应商进行现场的组织实施； 技术品质部、生产部配合参与供应商的评价和选择过程，品质监督； 总经理负责《合格供应商目录》的批准。 内容及要求 a ） 建立并保持较为完善的质量管理体系（优先考虑通过质量认证和安全认证的 供应商） b ） 提供的样品或符合本公司的技术质量标准要求； c ）价格合理，付款方式优惠，产地合适； d ）具有长期供货能力和良好的信誉； e ）良好的售后服务。 应根据拟采购的产品对公司产品质量的影响程度、所占资金量的大小及行业成熟 控制流程图 列入合格供应商目 （采购 （技术品质部） * 批 准 准 （总经理） （采购部、技术品质部、生产 供应商应具备的能力 （但不限于此）： （采购部） （米购 （采购部、技术品质部、生产 （采购部、技术品质部、生产 审核 年度考核 度来确定供应商的评价方式，对供应商评价的方式和内容有（但不限于此）：a）质量管理体系现场或问卷调查； b）样品验证； c）同行业比较； d）相关背景调查或对其他有用信息进行分析、评估等。 供应商评价 1.采购员应收集供应商的相关信息，并进行初选，并以适当的方式（如电话、传 真、E-mail 、现场调查等）向供应商索取其相关资料及产品样品； 2.采购部负责对供应商相关信息进行审查，并将样品送技术品质部、生产部进行 验证或确认，并将相关的结果记录于《供应商调查评审表》； 3.必要时，采购员可组织品管部、工程部等部门代表到供应现场进行考察，并将 相关情况记录于《供应商调查评审表》中； 供应商送样及确认 1.初步评审后得到认可的供应商送本公司所需的样品交采购部, 到时采购部将样品交术品质部进行检验，检验结果记录于《供方评审表》交采购部一份。 2.提供同类产品的样品连续二次不合格者，取消其供方资格，并同时选择其它供方进行选择评价。 小批量供货及评审 1.样品检验合格后，采购部通知供方按技术要求小批量供货，生产部门组织试生产，生产部门各科室在使用后填写采购部转发的《供应商调查评审表》。 2.使用部门将填写完毕的《供应商调查评审表》及时反馈回采购部。 3.评审合格后采购部将供应商记录于“合格供方名单”中，若试生产验证不合格时不进行评审，由采购部通知供应商进行整改，若其提供的同类产品连续二次供货不合格者，取消其供方资格，并同时选择其它供方。 4.若供应商为客户指定，可直接记录于“合格供方名单”。但需按照、、的要求对供方的供货能力进行调查 将评价合格的供应商纳入《合格供应商目录》，报品质主管审核、总经理批准。 采购部应建立合格供应商档案，保存相关资料。 实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证 能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发： QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序 7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图 供应商选择流程 第一节供应商管理制度 一、总则 1.制定目的 选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其能为公司提供合格的产品与服务。 2.适用范围 本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。 3.权责范围 (1)采购部、品质部、财务部负责对供应商进行评价。 (2)采购部、品质部负责对供应商进行考核。 (3)总经理负责合格供应商的审批工作。 二、合格供应商的标准 1.评价合格供应商 公司相关人员评价合格供应商时，应按照以下标准综合考虑。 (1)供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。 (2)优先选择按国家标准建立质量体系并已通过认证的供应商。 (3)对于关键原料，应对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查，其中包括下列五个方面的要求。 A.进料的检验是否严格。 B.生产过程的质量保证体系是否完善。 C.出厂的检验是否符合我方要求。 D.生产的配套设施、生产环境、生产设备是否完好。 E.考察供应商的历史业绩及主要客户，其产品质量应长期稳定、合格、信誉较高，主要客户最好是知名 的企业。 (4)具有足够的生产能力，能满足本公司连续的需求及进一步扩大产量的需要。 (5)能有效处理紧急订单。 (6)有具体的售后服务措施，且令人满意。 (7)同等价格择其优，同等质量择其廉，同价同质择其近。 (8)样品通过试用且合格。 三、供应商的评价程序 1.供应商初步评价 (1)品质部、采购部、技术部及其他部门视企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，如以质 量、服务、交货期、价格作为筛选的依据，并要求有合作意向的供应商填写“供应商基本资料表”。 (2)采购部对“供应商基本资料表”进行初步评审，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、品质部及 技术部门相关人员对供应商进行现场评审。现场评审时使用“供应商现场评审表”。 (3)在对供应商进行初步评审时，采购部须确定采购的物资是否符合政府法律法规的要求和安全要求，对于有 毒品、危险品，应要求供应商提供相关证明文件。 2.供应商的现场评审 (1)根据所采购材料对产品质量的影响程度，可将采购的物资分为关键、重要、普通材料三个级别，对不同级 别实行不同的控制等级。 (2)对于提供关键与重要材料的供应商，采购部组织品质部、技术部对供应商进行现场评审，并由采购部填写 供应商管理控制程序 编制： 审核： 批准： 受控状态： 持有者： 2018年02月01日发布2018年03月01日起实施************* 发布 1、目的及适用范围 为了公平、公正、科学、合理地评价确认合格供应商，并形成制度化和规范化，实现供需双方发展双赢的目标；确保所选择的供应商能符合本公司及客户的要求，以满足生产需要，达到公司经营目标。 本程序适用于本公司所有物料供应和外委作业的供应商的管理。 2、依据 GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015《质量管理体系要求》 ********* 《质量管理手册》第一版 3、职责 3.1采购部负责组织对其供应商进行评价、选择、管理；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料；外委加工由外协管理部门负责管理。 3.2技术部负责制定或提供主要原材料的采购技术标准；参与对供应商的评价。 3.3质量部负责主要原材料的检验或验证，并向采购部提供质量方面的相关信息。 3.4体系监察办负责供应商品质考核，协助采购执行供应商现场审核。 3.5设能部负责采购设备及备品、备件的入厂检验。 3.6库管员负责低值易耗品的入厂检验；负责物料的点收、仓储管理。 3.7财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。 3.8总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。 4、供应商管理程序 4.1供应商分类 4.1.1为有效实施采购控制，根据采购的物料或外委工序对随后的产品实现或最终产品的影响程度，将供应商为A、B、C三个类别： A类供应商——关键供应商：对最终产品性能具有重要直接影响的物料或外委供应商。如：提供生铁、焦炭、废钢、型砂、覆膜砂、煤粉、膨润土、树脂、芯撑，硅铁，钼铁，锰铁，铬铁，镍、铜，锑,孕育剂，球化剂，镍镁球化剂,增碳剂，固化剂、涂料等物料的供应商，关键和重要检测设备和生产设备、外委模具加工、外委产品精加工、外委热处理的供应商； B类供应商——重要供应商：对最终产品性能不会构成直接影响的物料或外委供应商。如：一般设备、零部件、包装物、防锈袋、清洗液、切削液、钢丸、滤渣片等物料供应商； C类供应商——辅助供应商：非直接用于产品本身，起辅助作用的物料或外委供应商或服务类供应商。如：低值消耗品、运输服务商等。 4.1.2根据供应商类别，明确对不同类别的供应商实施不同的控制方式和程度，重点控制提供A类供应商，对同类的A类供应商，应同时选择几家合格供应商。 4.1.3供应商代码管理：为了便于索引管理，给每名供应商分配供应商代码。方法：以 1 目的 选择合格供应商，评价供应商的质量保证能力，以保证选择的供应商提供的产品质量满足本公司规定。同时对已为本公司提供产品的供应商持续定期供货能力做出评价。 2 范围 本程序适用于评估提供材料（原材料、辅助材料）、外协件、外协加工(含电镀电泳)、检定检测、特种设备的维修保养和物流运输服务的供应商。 3 职责 采购部负责供应商的开发、选择、评价、管理、联络以及对供应商进行监督、考核；组织并评估原材料、辅助材料、外协加工(含电镀电泳)、物流运输服务供应商，并建立其档案。 生产部负责评估外协加工供应商的评估。 设备部负责特种设备维修保养供应商的评估。 品管部负责检定检测服务供应商的评估。 审核组负责对供应商的初次认证审核和不定期审核，审核组由采购部、技术部、品管部及相关部门人员组成。 技术开发部和指定部门负责协助采购进行供应商的选择，以及新材料的使用（应用）情况的反馈，并组织新材料的试验。 总经理负责批准《合格供应商名录》、《供应商评估表》、《供应商年度评估报告》。 4、定义：合格供应商是指能提供资质和证书，在质量、价格及服务都能满足客户要求的商品生产商、贸易商，以及服务提供商。 4 定义：无 5 工作程序 供应商选择及评价工作流程见附图。 供应商的分类 一级供应商：为本公司提供构成产品主体原材料、产品配套外协件的供应商，如钢材、配套轴承供应商；以及主要工序的外包供应商，包括外协生产件、模具，委外加工（热处理、电镀、电泳等）； 二级供应商：为本公司提供对产品加工质量有一定影响的辅助材料的供应商，如合金刀具、切削液、乳化油、防锈油、纸板、木箱等。 三级供应商：供应零星物料的供应商、运输服务供应商，检定检测服务、特种设备的维修保养等。 合格供应商的条件 有良好的质量保证系统，产品和服务符合生产国政府及销售地区政府法律法规的要求； 价格合理； 具有良好的供应能力和售后服务； 具有有效的证明文件等； 客户指定（杭州钢铁集团公司：10#钢；中山市翠恒贸易有限公司：摩擦片；东莞市奥承机电有限公司：轴承）。 评估方式 供应商的调查； 对供应商进行现场审核； 对材料样品验证试用； 综合供应商的行业信誉及有关证明文件。 一、二级供应商的准入评估 供应商调查。 调查形式：采购部选择合适的目标供应商进行调查，可采取电话、传真、或通过网络、媒体、同行推荐等途径。 供应商管理控制程序 1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。 2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。 3．权责： 3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。 3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。 3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。 3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。 3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。 3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。 4．程序内容 4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。 4．1．1 A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或 贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。上述几项 同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神； 4．1．2 B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较 贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商； 4．1．3 C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。 4．2 供应商的开发管理 4．2．1 物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。特 别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底 或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务； a) 物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生 产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总 经理或董事长批准是否作为可替选供应商。 b) 由物质部通知技术部、生产厂（工艺、品质）派相关人员到外委制造供应商处进 行现场指导； c) 对外委制造商现场指导的过程和本公司要求，应由物质部当即制作备忘录，由本 公司物质部和供应商签署后作为采购合同的附件执行； 4．2．2 物质部的主管采购人员应对B类供应商进行开发与管理，确保正常状态下每种物料有三个可供选择的供应商；对此类供应商主要是进行价格、质量和交期的一般性评 核，暂不纳入供应商正式评审程序。 4．2．3 物质部对此类供应商应进行一年一度的正式供应商评审，建立C类认可供应商库，细则参见附件《供应商评审程序》； 4．2．4物质部对某些重要（具发展潜力）的供应商，向公司决策层提出建立与该供应商的产权关系的建议； 4．2．5物质部应当控制同类物料的供应商数量，一般不超过2-3家，同时要有主次之分。 4．2．6物质部应持续地进行供应商的信息采集，建立供应商库。 1 目的 为对供方进行有效的选择、评价和控制，以确保其提供的产品或服务满足本公司产品生产和研制要求。 2 适用范围 适用于公司物料供方的供货资质评审及质量保证能力评估。 3 职责 3.1 供应部 3.1.1负责供方的前期开发和筛选，初步确定符合条件的供方。 3.1.2负责收集和保存供方的相关资料包括必须的专业许可证等资质证明。 3.1.3负责组织供方的质量保证能力的评估。 3.1.4将质量改进意见反馈给供方，并督促供方进行质量改进。 3.2 质量保证部 3.2.1负责审查供方的有效资质证明。 3.2.2参与供方质量保证能力的现场评估和合格供方的最终确认。 3.3 生产部：负责组织对供应部搜集的样品进行小试配制或试用。 3.4 质量控制部：负责对供应部搜集的样品或小试样品进行检验。 3.5 研发中心 参与A类物料供方的评估，对供应部搜集的A类物料的样品进行性能检验。 3.6 供方评审小组 3.6.1 成员为供应部、质量控制部、质量保证部、研发中心负责人及管理者代表，其中管理者代表为组长。 3.6.2负责对供方的资质进行评估和评价，确定供方。 3.6.3负责批准《合格供方名录》。 4 定义（无） 5 程序内容 5.1 公司对所有的原料建立了《物料分类明细表》，将物料及供应商分为A、B、C三大类。 5.1.1 A类物料：构成最终产品的主要部分或关键部分，对产品质量或安全性能有显著影响的原料； 5.1.2 B类物料：构成最终产品非关键部位的原料，一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，也可采取措施予以纠正；为A类物料以外的所有原料； 5.1.3 C类物料：指所有的包装材料，包括内包装材料和外包装材料。 供应商按其提供的物料进行分类，提供多种物料的供应商，按A类＞B类＞C类的原则进行分类。所有的检定、运输等服务商划归为C类。 5.2 对《物料分类明细表》中的物料，应对供方的资质进行审查，审查通过且所提供的样品经检验合格后方可采用。 5.3 除特殊情况外，每一种A 类物料应确定至少2 个供方。 5.4 供方的筛选与资质审查流程见附件《供方评审流程图》。 5.4.1资质证明文件的收集 5.4.1.1 A、B类供方应收集： a. 按照法定标准生产的，生产企业需要提供《营业执照》、《税务登记证》、《组织机构代码证》、《质量体系认证证书》（如有）等资质证明文件； b. 如该物料未被载入法定标准，则需提供其质量标准和检验方法。 5.4.1.2 直接接触试剂的内包装材料供方应收集： 《营业执照》、《税务登记证》、《组织机构代码证》、《质量体系认证证书》（如有）等证明文件。 5.4.1.3 外包装材料的供方应收集： 《营业执照》、《税务登记证》、《组织机构代码证》、《印刷经营许可证》、《质量体系认证证书》（如有）等专业许可证明文件。 5.4.1.4 特殊物料供应商还需提供： 《危险化学品经营许可证》或《安全生产许可证》（危险品供应商需提供）、《商品条码准印企业证书》（印有条码的包材供应商需提供）、其他与所提供的物料或服务相对应的资质证明文件。 5.4.2 资质证明收集过程中，供应部还应了解供方的物料生产工艺流程、设备情况、质量管理体系水平、供方信誉等。 5.4.3 供应部将收集到的供方资质证明等按以下内容进行比较和核对，根据这些情况对供方进行初步筛选，初步筛选通过后，填写《供方初步评估申请》，将该套资料交质量保证部进 供应商选择及管理程序文件 FORM: 本文件發至：工程、采購、品管、IQC 5.6 審查評估： 5.6.1 『供應商評鑑表』須經檢討與評估後，統計成績( 每一單項最高分五分、次高四 分依序列推至最低零分，不適合檢查部分為N/A )，每項評分不能低於3分(含 3分)，如有则需要供應商限期提出改進措施，並視需要提供改進附件、記錄等。 （评鉴项目：”＊”为重要审查项目，须得满分，不可有缺失） 5.6.1.1未滿70分，等级为C,不能成为合格供应商。如有必要，可要求限期改善 并予以一定之辅导后，再次評鑑以決定是否可成为合格供应商。 5.6.1.2 得分70~79,等級B，可成为合格供应商。但只能是客人指定或暂無其它供應商之 物料进行购买。 5.6.1.3 得分80~89,等級A，可成为合格供应商。價格有竟爭力，部分訂單采購。 5.6.1.4 得分>90，等級A+，可成为合格供应商。所有物料優先采購 5.6.2 得分比率 = 實際得分÷應得分× 100% 5.6.3 評分細則： a.5分:系統完善且關聯記錄完整； b.4分：有相應文件與記錄，但需完善； c.3分:有在執行，但無相應文件； d.2分：有相應文件，但未執行； e.1分:無文件與記錄，但有概念； f.0分：無此概念； g.N/A :不適合評價，可不作為考核之依據。 5.7 合格供應商核准： 5.7.1 國內重要物料( 或成品 )之評鑑成績品质達70分以上、环境达80分以上時，由採 購單位將『供應商調查表』及『供應商評鑑表』呈總經理核准。 5.7.2 採樣品承認之供應商由採購單位將填具『供應商調查表』併同『物料承認檢驗報告』 呈總經理核准。 5.7.3 如為『免检项目明細』之廠商及對已通過國內或國際品質制度認證之廠商，由 採購單位將『供應商調查表』呈總經理核准。 5.7.4 供应商（包含国外厂商、代理商、贸易商）必须签定環境保證書、品質合約、 采購合約（三份合约除内容变更或超出其明确规定的有效年份需重签外，只需在交 易前签定一份即可），且代理商需提供原厂发出的合格代理证书。 5.7.5针对签定的各项需承担法律效应的合约、文件，供应商需提供正本，且盖公司公章。 5.7.6当供应商签定我司要求之各项合约、文件，有备注或修改时，须转给工程部、品管 部评估对我司的产品开发及正常生产运作是否有影响，并由本厂最高主管做最终确 认签核 供应商评价和采购治理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和操纵，确保所采购的产品符合规定要求。 2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购打算 3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和治理 4定义：（无） 5工作程序： 5.1供应商的调查 5.1.1供销部门依照公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需 要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。 5.1.4依照供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，依照情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量治理体系、检测装置、质量操纵及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3依照初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。 5.3.2依据供应商的产品验证记录及交期和售后服务情况，从中确定选择合格的供应商。 5.3.3通过调查分析、评价后，由供销部建立起《合格供应商名册》做为长期稳定的供应商。 5.3.4企业对各要紧材料的合格供应商同时应保持两家或两家以上，以利于公司生产和进展。 5.4供应商的辅导 5.4.1为了实现组织质量方针和质量目标，满足产品或顾客要求，本着互利互惠的原则，对那些提供要紧产品或专门产品的重点供应商的产 供应商评审管理控制程序 供应商评审管理控制程序 1 目的 通过对供应商进行评定选择和日常管理，确保供应商能持续稳定提供合格的产品，以满足规定的要求。 2 适用范围 适用于为本公司提供生产所需的各种关键元器件和材料的供应商评定和选择 3 职责 3.1供销主管负责对供应商选择评定和日常管理工作控制； 3.2总经理、生产主管、质检主管参与供应商的评定工作。 4 工作程序 4．1 供应商分类 根据本厂所采购的元器件和材料性质不同，应对供应商进行分类： A类供应商：所提供的关键元器件和材料对本厂的最终产品起重要的作用并能直接影响成品质量性能的产品供应商； B类供应商：所提供的材料对构成本厂最终产品的质量性能影响不大的产品供应商； C类供应商：所提供的材料对构成最终产品质量性能无影响的通用件及辅助材料的供应商（不作评定要求，不列入评定名录）。 4.2供应商评定内容 ①供应商的产品质量、后续服务、历史业绩、交货期及价格等； ②质量保证能力； ③来自相关方的信息（如同行的评价，主管部门的推荐，第三方认证等）； ④满足法规或规章的要求及强制性认证相关的要求； 4.3供应商评定方式 4.3.1供应商评定由采购员负责对A类、B类供应商采用电话询问进行调查。 4.3.2供销主管会同生产主管、质检主管根据调查情况及相关规定进行评定并编写 《供应商评定表》报总经理批准后，形成《合格供应商一览表》，确定为合格供应商。 4.4 合格供应商的控制 4.4.1控制方式 质检主管根据进货检验情况，对供应商进行统计、分析、掌握供应商质量状况，质量下降时，及时分析结果传递供销主管，由供销主管责令供应商限期改进。 4.4.2特殊情况 4.4.2.1 当生产急需，或已有合格供应商无法满足采购要求时，由采购员写出书面报告， 经总经理批准后，可向临时供应商进行采购。 4.4.2.2当供应商的变化影响到获证产品的一致性时，应按《产品变更控制程序》执行。 4.5供应商选择评定过程中形成的有关记录由供销主管负责保存。 5 相关文件 5.1 Q/JY-QP-002《质量记录控制程序》 5.2 Q/JY-QP-014《产品变更控制程序》 6 质量记录 6.1 Q/JY-QR-006《供应商评定表》 6.2 Q/JY-QR-007《合格供应商一览表》 6.3 Q/JY-QR-008《关键元器件、零部件清单》 6.4 Q/JY-QR-009《采购计划单》 ISO22000供方评价和选择程序 1. 目的 评价和选择合格的供方，以保证采购的物资符合规定的要求。 2. 适用范围 选用于本公司对供方进行评价、选择和重新评价的各项控制活动。 3. 职责 3.1 经营副总负责参加供方评价并汇总技术部、质管部、生产部、供应部意见决策批准合格供方。 3.2 供应部负责根据需要联络和选择供方并组织相关人员进行供方评价，建立供方评价和选择档案。 3.3 生产部、质管部、技术部等相关部门参加供方评价。 4. 工作程序 4.1 供应部根据采购物资需要联络和选择3－5家侯选供方，组织收集供方满足采购要求能力的有关资料和样品。必要时，供应部要组织技术部、质管部、生产部等部门对供方实际能力进行考察，考察人员应填写《供方能力调查表》。 4.2 质管部对侯选供方样品依据检验标准进行相应项目检验和试验，并作好检验和试验记录，同时填写《供方样品评价表》。 4.3 按《采购物资分类标准》，对Ａ、Ｂ两类物资样品检验合格的供方技术部协同生产部应对其产品进行小批和中批试用，并记录试用结果。 4.4 对于采购物资，若样品检验和试验不合格，供应部应取消对该样品生产厂家的评价。 4.5 供应部根据不同的分类组织相关部门对供方进行评价，评价以会议形式进行，并写出评价报告。 a.Ａ类物资供方评价人员： 生产厂长、经营副总、供应部代表、技术部代表、质管部代表、生产部代表。 b.Ｂ类物资供方评价人员： 供应部长、技术部代表、质管部代表、生产部代表。 c.Ｃ类物资供方评价人员： 供应部代表、使用部门代表。 4.6 经评价合格的供方应列入《合格供方名录》并报生产经营副总审核批准。 4.7 每年底供应部组织相关部门对当年合格供方进行业绩评定，以确定下一年度合格供方名单。 4.8 供应部应把确定的《合格供方名录》送质管部一份，以做为物资进厂检验所需文件，并当合格供方更新时及时通知质管部。 4.9 供应部应记录合格供方评价内容，整理有关文件资料，建立合格供方档案，联络通知供方评价结果。 5. 相关和支持性文件 （1）《采购控制程序》 （２）采购物资分类标准 6. 质量记录 （１）供方评价记录表 （２）合格供方名录 （３）供方能力调查表 （４）供方业绩评定表 （５）供方样品评价表 1目的 选择合格供应商，评价供应商的质量保证能力，以保证选择的供应商提供的产品质量满足本公司规定。同时对已为本公司提供产品的供应商持续定期供货能力做出评价。 2围 本程序适用于评估提供材料（原材料、辅助材料）、外协件、外协加工(含电镀电泳)、检定检测、特种设备的维修保养和物流运输服务的供应商。 3职责 3.1采购部负责供应商的开发、选择、评价、管理、联络以及对供应商进行监督、考核；组织并评估原材料、辅助材料、外协加工(含电镀电泳)、物流运输服务供应商，并建立其档案。 3.2 生产部负责评估外协加工供应商的评估。 3.3 设备部负责特种设备维修保养供应商的评估。 3.4 品管部负责检定检测服务供应商的评估。 3.5 审核组负责对供应商的初次认证审核和不定期审核，审核组由采购部、技术部、品管部及相关部门人员组成。 3.6 技术开发部和指定部门负责协助采购进行供应商的选择，以及新材料的使用（应用）情况的反馈，并组织新材料的试验。 3.7总经理负责批准《合格供应商名录》、《供应商评估表》、《供应商年度评估报告》。 4、定义：合格供应商是指能提供资质和证书，在质量、价格及服务都能满足客户要求的商品生产商、贸易商，以及服务提供商。 4 定义：无 5工作程序 5.1 供应商选择及评价工作流程见附图。 5.2 供应商的分类 5.2.1 一级供应商：为本公司提供构成产品主体原材料、产品配套外协件的供应商，如钢材、配套轴承供应商；以及主要工序的外包供应商，包括外协生产件、模具，委外加工（热处理、电镀、电泳等）； 5.2.2 二级供应商：为本公司提供对产品加工质量有一定影响的辅助材料的供应商，如合金刀具、切削液、乳化油、防锈油、纸板、木箱等。 5.2.3 三级供应商：供应零星物料的供应商、运输服务供应商，检定检测服务、特种设备的维修保养等。 5.3 合格供应商的条件 5.3.1 有良好的质量保证系统，产品和服务符合生产国政府及销售地区政府法律法规的要求； 5.3.2 价格合理； 5.3.3 具有良好的供应能力和售后服务； 5.3.4 具有有效的证明文件等； 5.3.5 客户指定（钢铁集团公司：10#钢；市翠恒贸易：摩擦片；市奥承机电：轴承）。5.4 评估方式 5.4.1 供应商的调查； 5.4.2 对供应商进行现场审核； 5.4.3 对材料样品验证试用； 5.4.4 综合供应商的行业信誉及有关证明文件。 5.5 一、二级供应商的准入评估 5.5.1 供应商调查。 5.5.1.1 调查形式：采购部选择合适的目标供应商进行调查，可采取、传真、或通过网络、媒体、同行推荐等途径。 5.5.1.2 调查容：确认供应商的注册地、注册资金、生产场地、主要生产、仪器设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力及质量认证情况（新开发的供应商必须通过HHISO9001质量管理体系HH认证或其它质量管理体系认证，除非顾客指定供应商或有其它规定，或经第二方审核后符合ISO 9001质量体系要求），并填写《供应商资料表》，同时应收集公司营 供应商评价和采购管理 程序 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】 供应商评价和采购管理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日 批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和控制，确保所采购的产品符合规定要求。2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购计划 3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和管理 4定义：（无） 5工作程序： 5.1供应商的调查 5.1.1供销部门根据公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。 5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3根据初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。 5.3.2依据供应商的产品验证记录及交期和售后服务情况，从中确定选择合格的供应商。 文件编号生效日期 1.目的 对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供质优物料。 2.范围 适用于给公司提供生产所需材料或服务的供应商评定。 3.定义 供应商：为公司提供物料的组织。 4.职责 4.1采购部：负责组织采购产品供方，外协加工方的选择，评价。 4.2质量部：供应商产品质量的反馈，建立供应商的质量档案。 5.程序 5.1新供应商开发 5.1.1采购部根据公司实际需求寻找适合的供应商，同时收集各方面资料，如质量、服务、交货期、价格，同行业信誉作为筛选的依据，并要求供应商填写《供方基本资料》，并向我司提供样品。 5.1.2制造部，技术部及工艺部，质量部共同对样品试用进行确认，并填写《新材料、新试验跟踪记录》。如果样品不能通过确认，可以根据产品、服务等方面存在的缺陷要求改进纠正或者取消其资格，经过改善后需要进行再次确认。 5.1.3 采购部对《供方基本资料》《新材料、新试验跟踪记录》进行初选，会同技术部、质量部相关人员对供应商进行现场评审。现场评审适用《供方现场评审表》。若现场审核未通过可要求供方限期整改，整改后再次进行确认或者直接取消其资格。 5.1.4技术部，质量部，采购部对新供应商进行初步评价，适用《新供方评价表》，汇总结果报副总处，经副总批准后，采购部于7个工作日内同供方签订《供应商质量保证协议》，并将其纳入《合格供方清单》。 5.1.5每种物料需保证至少一家备用供应商，由采购部负责开发备用供应商，并纳入《备用供方清单》。 5.2供应商评价 5.2.1月度评价 文件编号生效日期 5.2.1.1质量部负责组织采购部对供方进行等级考核评估，评估依据以月度的质量、交付业绩等指标进行，填写《供方月度考核表》。 5.2.1.2评价时按百分制，质量表现占50%（质量部考核）、交期表现分占30%（采购部考核）、服务占10%（采购部考核）、信息反馈占5%（质量部考核）、成本优势占5%（采购部考核）。 5.2.1.3考核成绩及计算方法 A.质量得分 X1＝【1－（进料不合格批数/总进料批数）】*30 X2= 20-【生产异常投诉次数*10】适用于《质量信息反馈单》 X2满分20分，扣完为止。 X=X1+X2 B.交期得分 A＝【1－（逾期批数/总进料批数）】*30 C.服务得分 E= 【积极配合完成次数/紧急订单总数】*10 D.信息反馈 Y= 【有效回复次数/需回复总次数】*5 E.成本优势 5（合理得5分、一般得3分、较高得0分) 5.2.1.4动态业绩评定 A级85≤分数≤100优秀供应商 B级70≤分数＜84 合格供应商 C级60≤分数＜69 应急备选供应商 D级分数＜60 不合格供应商 5.2.1.5采购部根据供应商动态业绩进行订单分配，依据《供方业绩与订单分配》。 5.2.1.6采购部将每月考核成绩发往各供应商，对于D级供应商，由质量部发出《供方停用通知单》经质量部部长审核、副总批准后取消其合格供方资格，并由采购部负责从《合格供方清单》中移除。被淘汰的供方如欲再向本公供货，需再经过供应商调查评估。 5.2.1.7当供方供货质量下降、质量不稳定或出现成批不合格时，质量部应立即填写《质量整改通知》至供应商，向供方提出整改要求，由供方制定纠正措施和实施，将实施结果返回质量部验证合格后备案。必要时质量部可采取在供方处验证的方法以缩短整改时间，对期限内无明显改进的供方，由质量部SQE提出更换供方建议，交副总批准，取消其合格供方资格，并由采购部及时从《合格供方清单》中剔除。 供应商选择评定和日常 管理程序 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】 供应商选择评定和日常管理程序 1 目的 对供应商进行选择评定和日常管理，确保供应商提供给关键元器件和材料满足相关标准要求。 2 范围 本程序适用于供应商的选择评定和日常管理。 3 职责 3．1 采购部负责组织对关键元器件和材料的供应商进行选择评定和日常管理。 3．2 采购部依据采购的元器件和材料对认证产品质量的影响程度编制《采购计划》。 4 程序 4．1 采购部根据采购物资的技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期进行比较，选择合格的供应商，填写《供应商综合评价表》。对同类的重要物资，应同时选择几家合格的供应商，生产经营部负责建立和保存合格供应商的质量记录。 4．2 对有多年业务往来的重要物资的供应商，应提供充分的书面证明材料，以证实其质量保证能力。 4．3 对第一次供应关键元器件和材料的供应商，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试及小批量试用，测试合格才能供货，经各相关部门提供评价意见，质量负责人批准即可列入《合格供应商名录》。 4．4 供应商产品如出现严重质量问题，采购部应向供应商发出书面通知，如两次发出通知且没有明显改进，应取消其供货资格。 4．5 采购部每年对合格供应商进行一次跟踪复评。评价时按百分制，质量评分占60%，交货期评分占20％，其它(如价格、售后服务)占20%。评定总分低于60(或质量评分低于48)，应取消其供应商资格，如因特殊情况留用，应报质量负责人批准，但应加强对其供应物质的进货验证并执行3.4、3.6条款，连续第二次评分仍不及格，应取消其供货资格。 5 质量记录 5．1供应商调查表 JL-CX-05-001 5．2供应商评价表 JL-CX-05-002 5．3 合格供应商名录 JL-CX-05-003 5．4采购计划 JL-CX-05-004供应商开发流程
供应商管理控制程序文件
供应商及分包商管理程序
供应商评价和选择控制程序
供应商管理系统控制程序
供应商选择流程
铸造企业供应商管理控制程序
供应商选择及评价控制程序
供应商管理控制程序
供方评审控制程序
供应商选择及管理程序文件
供应商评价和采购管理程序
3C认证供应商评审管理控制程序
ISO22000供方评价和选择程序
供应商选择及评价控制程序
供应商评价和采购管理程序定稿版
供应商管理控制程序
供应商选择评定和日常管理程序定稿版