第二章证券交易程序随堂练习

第二章证券交易程序

第一节

【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A.种类

B.数量

C.价格

D.相应的变动情况

【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制D委托时效限制

【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。

A.价格优先原则、时间优先原则

B.按比例分配原则、数量优先原则

C.客户优先原则、做市商优先原则

D.经纪商优先原则

【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

A.余额清算

B.登记过户

C.清户

D.清账销户

第二节

【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额

B.账户用途

C.交易场所

D.投资者种类

【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。

A.1

B.2

C.3

D.4

【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券存管

B.证券托管

C.证券交付

D.证券交易

【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.交易参与人

C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D.证券公司

【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报

C.新股申购未到期的

D.因回购或其他事项未了结的

【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。

A.复合托管

B.双重托管

C.指定托管

D.转托管

【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（）

第三节

【例题】非柜台委托主要有（）等形式。

A.人工电话委托

B.传真委托

C.自助和电话自动委托

D.网上委托

【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A.4

B.5

C.6

D.7

【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

A.对手方最优价格申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.最优5档即时成交剩余转限价申报

【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。

A.每股价格

B.每百元资金到期年收益

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每百元面值债券的价格

【例题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。

A.全价交易

B.净价交易

C.净值交易

D.全值交易

第四节

【例题】证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。

A.时间优先，客户优先

B.价格优先，时间优先

C.数量优先

D.市价优先

【例题】在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9：00～9：30

B.9：10～9：25

C.9：25～9：30

D.9：15—9：25

【例题】根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

【例题】涨跌幅价格的计算公式为（）。

A.涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

B.涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）

C.涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）

D.涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

【例1】关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。

A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

【例2】下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。

A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D.当日无交易的，前收盘价格为最新成交价格

【例1】从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.A股

B.B股

C.证券投资基金

D.权证

【例2】佣金包括（）。

A.变更股权登记费

B.证券公司经纪佣金

C.证券交易所手续费

D.证券交易监管费

【例3】国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国家发展和改革委员会

D.中国银行业监督管理委员会

【例题】（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.资本利得税

第五节

【例题】（判断题）实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。（）

第三章特别交易事项及其监管

第一节

【例题】上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

A.基金大宗交易

B.B股

C.国债及债券回购

D.A股

【例题】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A.9：25～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：30

D.13：00～15：27

【例题】以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。

A.证券代码

B.证券账号

C.交易价格

D.买卖方向

【例题】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【例题】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

A.证券名称

B.买卖双方所在会员营业部的名称

C.成交量

D.成交价

【例题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

D.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

【例题】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9：15～1 1：30

B.9：30～1 1：30

C.13：00～15：27

D.15：00～15：30

【例题】对于（）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。

A.权益类证券大宗交易

B.公司债券大宗交易

C.专项资产管理计划协议交易

D.债券大宗交易

【例题】协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易（除公司债券外）

C.双边交易债券的大宗交易

D.专项资产管理计划协议交易

【例题】实行当日回转交易的有（）。

A.债券

B.权证

C.债券大宗交易

D.专项资产管理计划协议交易

【例题】（判断题）根据我国现行有关交易制度规定，B股实行当日回转交易。（）

【例题】上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近2年连续亏损

B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损

D.公司主要银行账号被冻结（属于其他特别处理

的情形，不属于退市风险警示情形）

【例题】由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.1

B.2

C.3

D.4

【例题】中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

B.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责（应该是24个月）

C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上

D.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）

【例题】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A.前1分钟

B.前5分钟

C.前10分钟

D.前15分钟

【例题】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A.挂牌

B.摘牌

C.停牌

D.特别停牌

【例题】在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。

A.20%

B.50%

C.80%

D.90%

【例题】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。

A.停牌期间，不能继续申报

B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

C.停牌期间，不能撤销申报

D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

【例题】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。

A.5

B.10

C.15

D.20

【例题】（判断题）在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（）

【例题】交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

A.询价

B.竞价

C.标价

D.报价

【例题】（判断题）交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。（）

第二节

【例题】交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。

A.报价价格

B.数量

C.报价方名称

D.成交行情

【例题】连续竞价期间，即时行情的内容包括（）。

A.当日累计成交数量、当日累计成交金额

B.当日最高成交价格、当日最低成交价格

C.实时最高5个买入申报价格和数量

D.实时最低5个卖出申报价格和数量

【例题】（判断题）上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。（）

【例题】下列不属于上海证券交易所公布的股票价格指数的有（）。

A.上证成分股指数

B.A股指数

C.上证基金指数

D.中小企业板指数（深圳证券交易所公布的股票价格指数）

【例1】对于（）达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值（±7%）

B.日价格振幅

C.日换手率（20%）

D.日成交金额

【例2】在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A.上证A股指数

B.中小企业板指数（深交所发布）

C.上证基金指数

D.上证B股指数

【例1】对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±15%（ST股票和*ST股票）

B.±17%

C.±19%

D.±20%

【例2】连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A.3，30

B.3，10

C.5，30

D.5，20

【例题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。

A.成交金额最大的5家会员营业部的名称

B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量

C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额

D.股份统计信息

【例题】（判断题）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）

【例题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%（所有的境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例）

【例题】所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.5%

B.10%

C.16%

D.20%

【例题】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.在证券交易所挂牌交易的权证

D.中国人民银行发行的国债

第二章 证券交易程序-上海证券交易所托管制度

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第二章 证券交易程序 知识点：上海证券交易所托管制度 ● 定义： 上交所的托管制度和指定交易制度联系在一起；指定交易制度于1998年4月1日起推行。 ● 详细描述： 指定交易，是指凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场某一交易参与人，作为其证券的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度，不办理指定交易，上交所交易系统自动拒绝其交易指令，直至该投资者完成办理指定交易手续，投资者的指定交易一经确认，托管关系即建立，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取，投资者在办理指定交易时，申报经上交所交易系统确认后即时生效； 投资者根据需要可以变更指定交易。撤销当日有交易申报、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、相关机构未允许撤销的情形，不得申报撤销指定交易。 例题： 1.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（ ）。 A.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管 C.办理的指定交易一经确认，表明投资者与指定交易证券公司（指定的交易 参与人）的托管关系即建立 D.办妥证券账户的指定交易后，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的 红利、股息、债息、债券兑付款等 正确答案：B 解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管 2.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下

列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 正确答案：A,B,C,D 解析：1.撤销当日有交易行为的。2.撤销当日有申报的。3.新股申购未到期的。4.因回购或其他事项未了结的。5.相关机构未允许撤销的。 3.上海交易所的指定交易制度于（）起推行。 A.1990年12月 B.2005年4月 C.1998年4月 D.1999年7月 正确答案：C 解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。 4.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。 A.投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管 C.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度 D.上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起 正确答案：B 解析： 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。 考点： 上海证券交易所交易证券的托管制度。 5.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。 A.1988年4月1日 B.1998年4月1日 C.1998年6月1日 D.1988年6月1日

证券投资学复习题doc

《证券投资学》复习题1 一、名词解释 1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。 2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，也称马柯维茨有效组合。 3.股票收益：主要是指股票投资所带来的收益，主要来源于两个方面：股票所带来的股息（红利）和股票买卖的溢价收入。 4.开放式基金和封闭式基金：开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定；封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变。 5.心理线：是由上涨日的比率来衡量的。这种设计的理论基础是；投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果，而交易的结果又决定着股价的走势，因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考，而且可以用交易的结果表示出来。 二、单选题 1.某人投资了三种股票，这三种股票的方差一协方差矩阵如下表，矩阵第（i, j）位置上的元素为股票i与j的协方差，已知此人投资这三种股票的比例分别为0．3，0．3，0．4，则该股票投资组合的风险是（ C ）。 A．8．1 B．5．1 C．6．1 D．9．2 2.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则（B ）。 A．到期收益率低于票面利率 B．到期收益率高于票面利率 C．到期收益率等于票面利率 D．不一定 3.假设某股票组合含N种股票，它们各自的非系统风险是互不相关的，且投资于每种股票的资金数相等。则当N变得很大时，投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是（ B ）。 A．不变，降低B．降低，降低C．增高，增高D．降低，增高 4.某种债券A，面值为1000元，期限是2年。单利每年付一次，年利率是10％，投资者认为末来两年的折算率为r＝8％，则该种债券的投资价值是（ C ）。 A．923．4 B．1000．0 C．1035．7 D．1010．3 5.一般地，银行贷款利率和存款利率的降低，分别会使股票价格发生如下哪种变化（ B ） A、上涨、下跌 B、上涨、上涨 C、下跌、下跌 D、下跌、上涨 股票的β系数为，Y股票的β系数为，现在股市处于牛市，请问你想短期获得较大的收益，则应该选哪种股票(A ) A、X B、Y C、X和Y的某种组合 D、无法确定

证券投资基金综合练习题附答案解析

一、单项选择题 1．根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，（）为股票基金。 A．60%以上的基金资产投资于股票 B．55%以上的基金资产投资于股票 C．30%以上的基金资产投资于股票 D．50%以上的基金资产投资于股票 【答案】A 【解读】根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。 2．关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。 A．基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B．基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C．基金投资收益依据投资经管人的投资业绩按一定比例分配给基金经管人 D．基金经管人只能按规定收取一定的经管费，不参与 基金收益分配【答案】C 【解读】常识题。基金的收益分配归基金投资人所有。 3．2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为（）。 A．开放式基金、封闭式基金 B．契约型基金、公司型基金 C．ETF基金、LOF基金、封闭式基金 D．股票基金、债券基金、货币市场基金、 混合基金【答案】D 【解读】2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。 4．在我国，拟设立的基金经管公司的注册资本不低于人民币（）万元。 A．1000 B．5000 C．10000 D．100000 【答案】C 【解读】我国相关法规规定，基金经管公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 5．股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。 A．40%～60% B．30%～40% C．20%～30% D．10%～20% 【答案】A 【解读】股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。 6．ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。 A．100万份 B．80万份 C．50万份 D．30万份 1/6

第二章证券交易程序随堂练习

第二章证券交易程序 第一节 【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 A.种类 B.数量 C.价格 D.相应的变动情况 【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制D委托时效限制 【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清账销户 第二节 【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.账户用途 C.交易场所 D.投资者种类 【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。 A.1 B.2 C.3 D.4 【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券存管 B.证券托管 C.证券交付 D.证券交易 【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.交易参与人 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.证券公司 【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（） 第三节 【例题】非柜台委托主要有（）等形式。 A.人工电话委托 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。 A.4 B.5 C.6 D.7 【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报 【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。 A.每股价格 B.每百元资金到期年收益 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元面值债券的价格 【例题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。

证券从业资格考试证券交易第二章判断题

第二章证券交易程序对错判断题 三、对错判断题 1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( ) 2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。( ) 3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。( ) 4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。( ) 7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。( ) 8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( ) 9.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( ) 10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )

11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。( ) 12.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。( ) 13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。( ) 14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。( ) 15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( ) 16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( ) 17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。( ) 18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。( ) 19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。( ) 20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。( ) 21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。( ) 22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( ) 23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( )

证券投资学第三版练习及答案

第3章证券交易程序和方式 一、判断题 1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。 答案：是 2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。 答案：是 3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。 答案：非 4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。 答案：非 5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。 答案：非 6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是

7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。 答案：非 8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。 答案：是 9．过户是记名证券交易的最后一个环节。 答案 10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。 答案: 是 11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。 答案：非 12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格 跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。 答案：是 13．期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。 答案：是

14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 答案：是 15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。 答案：是 16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。 答案：是 17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。 答案：是 18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。 答案：非 19．交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。 答案：是 20．股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。

护理程序试题

护理程序 一、A1型题（第1～61题）： 以下每一道题下面有A、B、C、D、E五个备选答案。请从中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。 1.属于主观方面的健康资料是： A.血压122/80mmHg B.头昏脑胀 C.骶尾部皮肤破损1cm×2cm D.膝关节红肿、压痛 E.肌张力三级 2.以下不属于客观资料的是： A.胸口疼痛 B.呼吸困难 C.面色发绀 D.心律失常 E.血压降低 3.下列收集的资料，哪项属于客观资料 A.我头疼 B.咽部充血 C.感到头晕 D.睡眠不好，多梦 E.感到恶心 4.在护理评估中,不属于资料来源的是 A.患者 B.病历 C.病人家属 D.医生 E.护士的判断 5.收集病人资料的目的是： A.整理病案 B.对病人进行评价 C.为护理诊断提供依据 D.制定治疗计划 E.协调护患关系 6.健康的护理诊断是： A.从特定的健康问题向健康水平发展的护理诊断 B.从特定的潜在健康问题向健康水平发展的护理诊断 C.从特定的可能健康问题向健康水平发展的护理诊断 D.从低层次的健康水平向更高的健康水平发展的护理诊断 E.从特定的健康水平向更高的健康水平发展的护理诊断 7.关于合作性问题，哪项叙述是错误的？ A.合作性问题常指一些病理生理并发症 B.合作性问题是要通过医嘱和护理措施共同处理的 C.对于合作性问题，护士的任务主要是提供监测 D.并非所有的并发症都是合作性问题 E.合作性问题是一种特殊的疾病诊断 8.有关护理诊断和医疗诊断，下列叙述哪项错误？ A.医疗诊断描述的是一种疾病 B.护理诊断的决策者是护理人员也可以是医生 C.护理诊断随病情的变化而变化 D.医疗诊断的名称在疾病发展中是保持稳定的 E.护理诊断描述的是个体对健康问题的反应 9.有关护理程序概念的解释，哪项不妥： A.是一系列有计划、有目的的护理活动 B.是以促进和恢复服务对象的健康为目标 C.是一个综合的、动态的、具有决策与反馈功能的过程 D.是对护理对象进行主动、全面的整体护理 E.是由估计、诊断、计划、评价四个步骤组成 10.下列哪项不符合护理诊断书写要求 A.诊断明确，书写规范 B.一项护理诊断可针对病人的多个健康问题 C.列出护理诊断应贯彻整体护理观点 D.护理诊断必须具有客观依据 E.护理诊断应能指出护理方向 11.有关护理诊断的陈述，错误的是： A.一个护理诊断可针对的多个护理问题 B.护理诊断应以充分的主、客观资料为依据 C.护理诊断应是护理范围内可以解决的问题 D.护理诊断决策者是护理人员 E.问题的描述不应使用医疗诊断用语 12.有关护理目标的叙述哪项不正确？ A.一个目标只针对一个护理诊断 B.制订的目标应切实可行 C.目标应是具体、可测量的 D.目标的主语可以是患者，也可以是护士 E.目标是护理的结果而不是护理的过程 13.关于预期目标的陈述下列哪项是错误的： A.目标要简单明了，切实可行 B.目标要针对一个护理问题 C.一个护理诊断可有多个目标 D.目标陈述的主语可以是病人，也可以是护理人员 E.目标需经病人认可 14.护理计划阶段的内容不包括： A.确定护理目标 B.制订护理计划 C.列出护理诊断 D.护理计划成文

证券交易自测题2证券交易程序

一、单项选择题 1、委托指令根据（B ），有买进委托和卖出委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 2、委托指令根据（C ），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 3、委托指令根据（ D ），有当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托和收市委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 4、在订单匹配原则方面，我国采用（ A ） A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 5、对于记名债券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ B ）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清

账销户 6、开立（ B ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户 7、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ A ）对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 8、按（ B ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.交易场所 C.账户用途 D.投资者种类 9、对于同一类别和用途的证券账户，原则

护士执业考题---护理程序习题与参考答案

护理程序习题 1.【单选题】患者，男性，79 岁。因患 ARDS 入 ICU 。病情缓解后，患者对护士说：“我见不到孩子、老伴，心理不舒服”。这表面该患者存在 A.生理需求 B.安全需求 C.爱与归属的需求 D.尊敬与被尊敬的需求 E.自我实现的需求 2.【单选题】关于潜在的健康问题的护理诊断，正确的陈述方式是 A.潜在的??并发症：与??有关 B.有??并发症：由??引起 C.有??的危险：与??有关 D.潜在的：有??危险 E.潜在的：有??可能 3.【单选题】观察病人应从何时开始 A.来院挂号时 B.入院一天内 C.写护理病历时 D.做护理体检时 E.接触病人时

4.【单选题】护理程序是一种系统地解决问题的方法，是护士为服务对象提供护理服务所应用的 A.工作内容 B.管理模式 C.规章制度 D.健康模式 E.工作程序 5.【单选题】护理评估不准确，最可能导致 A.护理预期目标不能实现 B.医疗措施不能落实 C.病人参与护理活动的积极性不高 D.家属在病人康复中产生依赖性 E.病人角色强化 6.【单选题】护理诊断的内容是针对 A.病人的疾病 B.病人疾病的病理过程 C.病人疾病潜在的病理过程 D.病人疾病的病理变化 E.病人对疾病所作出的行为反应

7.【单选题】护士收集资料的方法不包括 A.观察 B.交谈 C.体格检查 D.实验室检查 E.阅读有关资料 8.【单选题】对病人进行心理社会评估采用的最主要方法是 A.体格检查 B.交谈和观察 C.心理社会测试 D.阅读相关资料 E.使用疼痛评估工具 9.【单选题】对一位成年病人，可忽略的健康资料是 A.既往患病史 B.免疫接种史 C.过敏史 D.家族病史 E.婚育史

年证券从业考试证券交易习题而及答案

年证券从业考试证券交易习题而及答案 文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]

2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1) 单项选择题 1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D) A、复合托管 B、双重托管 C、指定托管 D、转托管 2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )(答案:B) A、有买入的权利 B、有卖出的权利 C、有选择是否履行期权合约的权利 D、有选择是否放弃履行期权合约的权利 3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D) A、3个月回购 B、资金年收益率为3% C、3年期国债 D、3天回购 4、以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D) A、上海证券交易所上市的A股 B、深圳证券交易所上市的A股

C、证券投资基金 D、B股 5、从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C) A、1986 B、1987 C、1988 D、1989 6、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C) A、1个月 B、2个月 C、4个月 D、6个月 7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的( )倍。(答案:C) A、5 B、7 C、9 D、10 8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)

《证券投资学》练习题(1—7章)

《证券投资学》练习题（1—7章） 一、名词解释 1.证券投资、投资三要素、投资与投机、持有期回报 2.债券、国际债券、股票、基金：封闭式与开放式基金 3.衍生金融产品：股价指数期货、认股权证、可转换公司债券 4.普通股、优先股、成长股、蓝筹股、防守股、周期股 5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票 6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋 7、市盈率、流动比率、市净率 8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算 9、证券交易所与场外交易OTC 10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价、股价指数 11、核准制与注册制、证券发行审核、证券监管 12、债券六大属性、债券五大定理 13、证券内在价值、DDM折现模型 14、证券基本分析 二、简答题 第一章 1、投资有哪些要素？投资者的目标是什么？ 2、证券市场上的投资与投机如何区分？ 3、证券投机有何积极作用和消极作用？ 第二章 1、讨论股票、债券、基金、股票价格指数期货四种投资工具的异同。 2、普通股主要有哪几种类型？它与优先股主要有哪些不同点？ 3、普通股股东有哪些权利？讨论我国股票市场普通股股东享受权利的情况。 4、公司型基金与契约型基金、开放式基金与封闭式基金的差别有哪些？ 5、简述股票价格指数期货的概念及作用。 6、试概括股票和债券的主要区别。

7、试述股票与债券的性质。 第三章 1、证券发行市场和证券流通市场各有什么功能？它们之间的关系是什么？ 2、证券发行有哪几种方式？公募发行和私募发行之间有什么特点、区别？ 3、试述股份有限公司发行新股的目的及相应的发行类型。 4、证券流通市场由哪几部分组成？试分析证券交易所在二级市场的角色。 5、试述证券交易所的交易程序及各自的作用。 6、什么是股价指数？股价指数的作用是什么？ 8、简单算术股价平均数有何缺点？这些缺点可以用什么方法弥补？ 9、选择股价指数的成分股主要考虑哪些因素？ 第四章 1、机构投资者的重要作用体现在哪些方面？与个人投资者相比，机构投资者有那些特点？ 2、简述证券投资中介机构的分类。 3、什么是证券监管？如何理解证券监管的必要性？ 4、简述证券监管的基本原则与监管模式。证券监管的内容主要有哪些？第五章 1、试运用收入资本化法来判断债券价格高估还是低估。 2、债券的六大属性是什么？它们对债券价格的作用机制是什么？ 3、试述债券的五大定理对债券价格的影响及它们与债券属性之间的关联。 4、试讨论债券久期与凸性的关系。 第六章 1、理解账面价值、清算价值、替代成本和托宾q值的含义。 2、股票基本分析的主要内容有哪些？ 3、财政政策和货币政策分别起什么作用？在经济深陷衰退的时候，应采用 什么样的货币和财政政策？ 4、普通股基本分析的一般思路。 4、公司财务报表及其审计报告主要有哪几种？各自有何特点？ 5、试用青岛海尔股份有限公司的资产负债表、利润及利润分配表和现金流

护理程序(有答案)

第三章护理程序 一.单选题 1.护理程序的结构最基本的理论框架是：A A.系统论 B.方法论 C.信息交流论 D.解决问题论 E.基本需要论： 2.危险的护理诊断常用的陈述方式是：B 公式公式公式 公式公式 记录法中的I指的是：D A.分类 B.诊断名称 C.临床表现 D.护理措施 E.护理结果 4.执行治疗方案有效属于下列哪种护理诊断：C A.现存的 B.可能的 C.健康的 D.可能的 E.综合征 5.下列属于客观资料的是：E A.头晕2天 B.感到恶心 C.睡眠不好多梦 D.对患病感到焦虑 E.腹部压痛 6.在护理评估中,除患者外资料最主要的来源是：B A.其他的护士 B.和患者有重要关系的人 C.患者个人的医疗文件 D.医生 E.参考资料 7.护士对住院病人的评估应在：A A.入院时进行 B.医嘱要求时进行 C.病人要求时进行 D.病人入院和出院时进行 E.自病人入院时开始至出院为止进行 8.护士发现某病人缺乏预防哮喘复发的知识，正确的护理诊断是：DE A.知识缺乏 B.知识缺乏：与哮喘发作有关 C.知识缺乏（特定的） D.知识缺乏：缺乏有关预防哮喘复发的知识 E.知识缺乏：缺乏有关预防哮喘复发的知识 9.下列护理目标陈述正确的是:D A.病人的免疫能力增强 B.病人了解糖尿病饮食的知识 C.护士教会病人注射胰岛素的正确方法 D. 病人学会测尿糖 E.病人的糖尿病彻底痊愈 10.护理程序的基础是:A A.护理评估 B.护理诊断 C.护理计划 D.护理措施 E.护理评价 公式中的E指的是:D A.分类 B.诊断名称 C.临床表现 D.相关因素 E.实验室检查 12.有关护理诊断陈述正确的是:B A.一个病人首优的护理诊断只能有一个 B.护士可参照马斯洛需要层次论排序 C.首优护理诊断解决后再解决中优问题 D.现存护理诊断必须排在危险护理诊断之前 E.对某个病人而言护理诊断的先后次序是固定不变的

证券投资分析证券交易的程序

综合性设计性实验报告 学院：经济学院班级：学年第3学期 学号姓名指导教师 课程名称证券投资分析课程编号05 实验类型综合性实验 实验名称证券交易的程序（以云南白药为例进行 说明） 实验地点逸夫楼326实验室实验时间2014年7月8日 实验环境计算机互联网 实验内容：（简述） 1、上机实验，查询证券交易的程序。 2、以股票为例进行说明，了解证券交易程序的五大环节，即开户、委托、成交、清算、交割和过户，每个环节又包含若干个小环节。 3、了解各交易程序之间的递推关系以及连续性，区分各个步骤之间的联系与区别。 4、了解各个程序的注意事项。 5、上网专用软件检索相关信息并写成报告。 实验目的与要求： 1.通过这部分内容的实验，掌握证券交易的五大环节。 2.进一步明晰证券交易中应该注意的条件和目的。 3.掌握证券交易各个环节内的若干小环节。 4.能够学以致用，将股票交易的五个环节应用到现实生活中。 5. 知道如何使用模拟炒股的软件（如同花顺模拟炒股软件）进行相应的模拟操作，知道各个程序的操作方法和应该注意的问题，从而加深对相关内容的理解。 设计思路：（设计原理、设计方案及流程等） 1.通过对老师课堂讲解，以及笔记对照，将证券交易的分为了5个环节。知道了交易程序中的一些主 要环节以及其中的一些基本规范和需要遵守的一般性规则。 2.对老师讲解的内容和书本上的知识充分吸收后，到图书馆查阅相关的书籍和网络查找资料进行进一 步了解。 3.下载模拟炒股软件进行模拟股票的买入与卖出实验，加深对股票市场的实时操作。 4. 有条件的可以进行真实低额股票买卖，为以后购买创业板股票等创造资格，吸取经验。

证券交易第二章习题汇总

第二章证券交易程序练习题 一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项） 1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价 2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。 A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户 D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户 4．下列不属于非柜台委托的是（）。 A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托 5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。 A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元 6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手 7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。 A．154 B．152 C．151 D．153 8．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。 A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算 10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。 A．自行对冲 B．与委托人协商对冲 C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲 11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

证券交易真题题库章节习题含答案

证券交易第九章 【单选】 1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海） A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金

证券交易历年真题绝密多选一分题

证券交易历年真题绝密 多选一分题 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（??） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库（ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（??） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。

护理程序 练习

罗某，女，56岁，肥胖。因麻醉意外处于深昏迷状态，出现大小便失禁。 问题：请根据上述资料，列出1项潜在的护理诊断。 李某，女，32岁，因甲亢住院行非手术治疗。患者诉自从产后，每当大笑、咳嗽或跳绳时，就会不自主地有少量尿溢出，有时感到很尴尬，患者为此感到痛苦，询问护士有否办法改善这种状况。 问题：请根据上述资料，列出1项现存的护理诊断。 病人，李平，男，汉族，75岁，体重68公斤。因“大叶性肺炎”于09-10-27日入院，平车推入病房，主诉咳嗽，痰液粘稠，不易咳出，夜间睡眠时间不足5小时且易醒，护理体检： T：38.7℃，P：90次/分，R：22次/分，BP：120/ 87mmHg。患者面色潮红，神志清楚，情绪烦躁，右侧肢体活动障碍，生活不能自理。患肺源性心脏病病10年，1年前曾因脑血栓入院治疗，否认有糖尿病、肺结核等病史，无药物过敏史，及家族遗传病史。 问题： 1.请根据上述资料，针对病人存在的健康问题列出至少5个护理诊断。 刘先生，68岁，因肺炎球菌性肺炎住院：T 39℃、P 92次/分、R 24次/分。神志清楚，面色潮红、口角疱疹、痰液粘稠，不易咳出，情绪烦躁，生活不能自理，医嘱给予抗生素静脉滴注。 问题： 1.根据上述资料，请您针对病人存在的健康问题列出护理诊断。 2.试以就其中一项护理诊断制定护理计划，以PIO格式记录。 罗某，女，56岁，肥胖。因麻醉意外处于深昏迷状态，出现大小便失禁。 问题：请根据上述资料，列出1项潜在的护理诊断。 李某，女，32岁，因甲亢住院行非手术治疗。患者诉自从产后，每当大笑、咳嗽或跳绳时，就会不自主地有少量尿溢出，有时感到很尴尬，患者为此感到痛苦，询问护士有否办法改善这种状况。 问题：请根据上述资料，列出1项现存的护理诊断。 病人，李平，男，汉族，75岁，体重68公斤。因“大叶性肺炎”于09-10-27日入院，平车推入病房，主诉咳嗽，痰液粘稠，不易咳出，夜间睡眠时间不足5小时且易醒，护理体检： T：38.7℃，P：90次/分，R：22次/分，BP：120/ 87mmHg。患者面色潮红，神志清楚，情绪烦躁，右侧肢体活动障碍，生活不能自理。患肺源性心脏病病10年，1年前曾因脑血栓入院治疗，否认有糖尿病、肺结核等病史，无药物过敏史，及家族遗传病史。 问题： 1.请根据上述资料，针对病人存在的健康问题列出至少5个护理诊断。 刘先生，68岁，因肺炎球菌性肺炎住院：T 39℃、P 92次/分、R 24次/分。神志清楚，面色潮红、口角疱疹、痰液粘稠，不易咳出，情绪烦躁，生活不能自理，医嘱给予抗生素静脉滴注。 问题： 1.根据上述资料，请您针对病人存在的健康问题列出护理诊断。 2.试以就其中一项护理诊断制定护理计划，以PIO格式记录。

证券从业证券交易练习题及答案三

证券从业证券交易练习题及答案三 （一） 1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。 A.《自然人证券账户注册申请表》 B.《机构证券账户注册申请表》 C.《证券账户注册资料查询申请表》 D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》 2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。 A.证券账户冻结证明 B.证券账户结算证明 C.资金账户冻结证明 D.资金账户结算证明 3.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A.认知阶段 B.情感阶段 C.犹豫阶段 D.最终行为阶段 4.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务 B.客户咨询 C.客户招揽 D.客户反馈 5.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 A.1 B.3 C.5 D.10 6.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。 A.有偿送股比例 B.约定送股比例 C.有效送股比例 D.无偿送股比例 7.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。 A.分公司系统 B.结算系统 C.互联网 D.交易系统 8.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。 A.基金资产净值