股权投资基金募集说明书 模板

______________股权

投资基金

（有限合伙）

募集说明书

________________________管理有限公司

____________年____月

特别声明

_____________________________股权投资基金（有限合伙）（下称“本基金”）是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。?

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。?

<1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准>

<2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉

目录

释义

本《_____________________________________（有限合伙）募集说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

摘要

在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，_______________管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立本基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。

?基金名称：______________________（有限合伙）（以下

简称“本基金”）

?基金类型：有限合伙制

?基金管理人：___________________________管理有限公司

?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、

创业型企业

?基金期限：__________年（投资期为__年，退出期为___

年，合伙人一致同意的情况下可延长___年。）

?基金规模：______元人民币（首期募集_____元人民币）

?基金管理费：管理费为已投资并处于投资管理状态下各项

目原始投资本金总金额的____（通常为2%），但某年度已

经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管

理状态。

?预期投资收益率：年化______（预期投资收益率不作为最

终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基

金管理人将在取得现金收入_____日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于_____（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；

在合伙人的投资收益率大于____的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照___________（通常是20%：80%）的比例对收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《本基金（有限合伙）合伙协议》）。

为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。

?认购期限：_______年___月____日至______年__月___日

（最长不超过3个月）

?基金份额：共___份，_______万元人民币/份

?最低认购额：人民币_________万元人民币

第一章中国私募股权投资机会分析

第二章基金的组织、运行与管理

组织形式

_____________________________（有限合伙）为有限合伙制，投资人作为有限合伙人，_______________________________管理有限公司作为普通合伙人。普通合伙人作为基金管理人负责运营和管理本基金，承担无限责任。有限合伙人只作为投资人，不参与投资决策和管理。图2-1描述了本基金的基本组织形式。

图2-1基金组织形式

设立方案

责任

执行合伙人：执行合伙人参与投资项目的发掘，负责项目的投资决策和据顶投资项目的股权转让。

投资顾问：协助执行合伙人开展工作，包括但不限于资金的募集，实施投资项目的发掘、甄选、立项和尽职调查，提出投资建议，参与投资决策、投资管理及提出股权转让计划。

基金定位

本基金定位于对中国的成长性企业，尤其是具有高成长性的科技创新企业、以及高成长性的细分行业领袖和潜在龙头企业进行股权投资。

基金名称

___________________________________________（有限合伙型）基金性质

有限合伙制

注册地址

_________省_________市

投资期及退出期

投资期为______年，退出期为________年，合伙人一致同意的情况下可延长_______年。

设立方式

由有限合伙人和普通合伙人共同出资设立。有限合伙人认购_________元人民币即_______的基金份额，普通合伙人认购_____元人民币即_____基金份额。

基金规模

本基金规模为_____元人民币（首期募集____元人民币），其中，基金发起人________公司认购______元人民币，其他投资人认购_______元人民币。

基金份额

本基金分为______个基金份额，每个基金份额________元人民币。

基金发起人与管理人

本基金的发起人与管理人为__________________________管理有限公司。

收益的分配

本基金的收益分配遵循以下原则，详见《合伙协议》：

1.基金投资人按照其交付的出资额占本基金实缴资金的比例享

有权益；

2.投资本金完全由合伙人享有；

3.基金经营期间取得的任何项目投资现金收入不得用于再投

资；

4.基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得

现金收入______日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在

合伙人的投资收益率小于等于_____(通常为8%）(“优先收

益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的

投资收益率大于_____（通常为8%）的情况下，由基金管理人

和全部合伙人按照________（通常20%：80%）的比例对收益

进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人

由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利。

为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基

金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-

合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。

基金主要费用

1.基金管理费用

投资期内，本基金管理人将向有限合伙人收取基金总规模______（通常每年2%）的年管理费；{通常，退出期内，本基金管理人将向有限合伙人收取等于已投资并处于投资管理状态下的各项目原始投资本金总金额_____的年管理费（某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态），}作为基金的日常运作费用。

2.托管费用

本基金交由银行托管而须支付的托管费用，详见《托管协议》。

3.基金合伙费用

本基金合伙费用为基金应直接承担的费用，详见《合伙协议》相关条款的约定。

基金募集方式和对象

本基金主要面向投资者定向募集。

基金存续期

基金存续期为______年，从有限合伙企业注册时算起，基金管理人可选择延长___年（通常2年）。（一次延长__年，共___次）

基金投资方向

1.投资阶段：成长性企业，尤其是具有高成长性的科技创新企

业、以及高成长性的细分行业领袖和潜在龙头企业；

2.目标行业：互联网、云计算、医疗健康、高端制造、智能设

备、节能环保、新材料等高新产业。

禁止从事的经营活动

严格按投资规则运作，基金资产不进行他项担保、借贷、抵押、质押等，不用于赞助、捐赠等。但是，出于合伙人利益最大化的需要，经全体合伙人表决一致同意并形成决议的前提下，基金可将已上市项目中处于锁定期的股票进行银行质押贷款融资。

基金的闲置资金可用于投资保值的流动性资产，例如储蓄、购买

国债、有财政担保的其他政府债券等。

基金风险控制

普通合伙人严格按照投资规则投资，具体风险控制策略为单个项目的投资金额，原则上不超过基金规模的_____（通常不超过单只基金总额的20%，）（即______元）；不得使用资金从事约定的禁止从事的经营活动。本基金将聘请合格的托管银行监管资金使用，聘请会计师事务所进行年审以备监查。

有限合伙人入伙条件

本基金的有限合伙人入伙条件如下：

1. 认可本基金的专业管理团队和投资理念；

2. 对有限合伙企业组织形式有深刻理解；

3. 有充裕资金和投资需求的机构与个人；

4. 有限合伙人以现金方式出资；

5. 基金实行____（一般为承诺即认缴）资本制。

6. 出资方式：现金出资

管理与决策

基金的经营管理与决策依据《中华人民共和国合伙企业法》。有限合伙人以出资额为限承担有限责任，有限合伙人不执行合伙事务，不参与合伙基金的日常经营管理与决策，不得对外代表有限合伙基

金。普通合伙人承担无限责任，执行合伙事务，负责合伙基金的日常经营管理和投资决策，对外代表合伙基金。

由普通合伙人和有限合伙人共同组成的风险控制委员会对基金的投资和收益情况进行监督，但不得对基金的投资决策进行干预。风险控制委员会成员____人，由有限合伙人共同推选_____名成员，普通合伙人推选____名成员组成。

第三章基金的理念、策略、团队与投资业绩

基金的理念

本基金的愿景是成为一家全国性的专业的私募股权投资基金，为国内的高新产业中的优质成长性企业提供投资资金、产业链资源、投融资规划等服务，为本基金的投资人获取高额的投资回报。

本基金的投资理念包括以下5点：

1. 趋势投资：了解政府的政策和市场的脉搏，深刻理解和把

握产业的发展趋势和方向；

2. 诚信为本：恪守金融投资业的核心价值观，对投资人、对

投资企业、对社会有诚信；

3. 谨慎投资：将用专业化的投资技能，规避投资风险以实现

投资价值的最大化；

4. 勤勉尽责：帮助投资企业提升管理水平，完善公司治理结

构，构建符合上市企业标准的财务和法律框架，通过提升

被投资企业的价值，为投资人创造价值；

5. 价值投资：将自始至终贯彻价值投资理念，通过帮助优质

企业提升价值，成为行业领袖，为投资人实现回报。

基金的投资策略

行业选择

本基金的行业选择集中于“两高六新”企业，重点投资互联网、云计算、医疗健康、高端制造、智能设备、节能环保、新材料等高新产业。

投资对象企业的定位

本基金最关注以下几类企业：

1. 具有高成长性的科技创新企业；

2. 细分市场的潜在行业领袖企业。

3. _______年内能上市的优质企业

投资的企业的共同点包括：有事业心和有激情的领导与执行团队，市场前景广阔，竞争性优势明显，公司成长性优良，行业整合空间大，投资退出规划合理。

拟投目标企业标准

本基金重点关注符合以下标准企业：

一、卓越的商业模式

1. 主营突出：有清晰、突出的主营业务；

2. 市场空间大：快速增长的本地市场需求和/或国际市场需

求，且存在明确的有待满足的庞大市场需求规模；

3. 核心优势明显：企业有较明显的核心竞争力，以保持其领

先地位；

4. 可持续发展：业务发展战略、增长计划清晰可行，符合国

家产业政策和投资导向。

二、优秀的管理团队

1. 富有激情：对事业充满激情和信心，对发展富有决心和斗

志;

2. 和善诚信：为人善良、通情达理、心胸开阔、讲求诚信;

3. 专业敬业：对所从事的业务很专业和专注;

4. 善于学习：能够与时俱进，善于不断学习；

5. 财富分享：乐于和团队及投资人分享财富；

6. 价值认同：认同股东价值最大化和积极推动上市。

三、良好的财务状况

原则上需满足以下财务状况：

1. 盈利性企业，净利润在______万以上（历史利润）；

2. 年增长率在_____以上；

3. 毛利率高于或等于______；

4. 净利润率高于或等于_______。

投资的项目组合

本基金重点投资成长性企业，并可适当采用以下不同投资项目的组合：

1.Pre-IPO和并购重组，低于_______；（一般低于20%）

2.发展早期或中期的企业，不低于______；（一般高于80%）投资决策流程

一、项目初审

项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的____工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见，编写《投资价值初步分析报告》并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。

二、签署保密协议

如有需要，在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。

三、立项申请与立项

项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，由研究员编写《项目前期调研报告》，并由项目投资经理填写《立项审批表》，一同报公司项目考评会批准立项。经批准的项目可以进行尽职调查工作。

四、以中介机构为主的尽职调查

尽职调查由公司聘请外部专业机构进行，主要是法律和财务的尽职调查，调查目的：求证审慎性调查出的价值点，对企业财务状况及合规性进行深度调查和分析，判断企业上市的可行性，研究投资风险和避险措施，并提供定价的依据。

五、制定《投资建议书》

在尽职调查报告出来后，PE部门各成员认为项目适合公司投资的，PE部门应制作《投资建议书》，供进一步深度评估用。如投资项目未能得到投资决策委员会的审批通过，投资经理必须将相关项目资料归档。

六、项目深度分析评估

在前面流程的基础上，PE团队和外聘专家一起对项目的商业模式、发展战略、关键财务指标、公司估值、投资条件、管理团队等进行深度分析评估。

七、提出问题解决方案并跟踪解决进度

在深度分析评估中，会提出项目尚存的一些问题，根据这些问题，投资经理要提出改进和解决的方案与企业商讨，并跟踪问题解决的进程，并聘请律师起草《投资协议书》等法律文件。

八、投资决策

深度分析评估提出的问题如果大部分均按进度如期解决后，由投资经理向公司投委会提出最后审议投资决策（包括审议《投资协议》主要条款）。通过后签署正式《投资协议》。

投资的价值创造

本基金不仅为投资的企业带来发展扩张所需要的资金，还将为投资的企业带来国际视野以及专业性的运营建议，帮助企业有效提升经营水平、增加行业竞争力、扩大市场份额、加强现金流管理等。通过企业的价值的提升带来投资的快速增值。

投资的管理

本基金将在投资之前做全面而深入的行业分析、公司分析以及管理人员考察，寻求与投资企业的管理人员深入交流获得发展理念的一致以及良好的互动。在同领域专家协助下与会计师事务所、律师事务所、合作的专业投资者一起进行细致的尽职调查。

投资之后，积极跟进投资企业的运营，月度运营分析及财务分析，季度战略总结和预算总结，定期的企业访问，即时的行业新闻关注以

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特别声明 XX紫金赛伯乐股权投资企业合伙企业（有限合伙）（下称“本基金”）是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生收益，也可能承担基金投资所带来损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 <1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准> <2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉

目录 释义 (5) 摘要 (7) 第一章中国私募股权投资机会分析 (9) 1.1发达的制造业............................................... 错误!未定义书签。 1.1.1世界级的制造中心..................................... 错误!未定义书签。 1.1.2大量接近上市的公司................................... 错误!未定义书签。 1.1.3与制造业相关的投资机会............................... 错误!未定义书签。 1.2加速来临的行业整合......................................... 错误!未定义书签。 1.2.1行业集中度低......................................... 错误!未定义书签。 1.2.2行业整合加速......................................... 错误!未定义书签。 1.2.3与行业整合相关的投资机会............................. 错误!未定义书签。 1.3快速进程中的城市化......................................... 错误!未定义书签。 1.3.1未来世界最大的消费市场............................... 错误!未定义书签。 1.3.2未来世界流通业龙头................................... 错误!未定义书签。 1.3.3高速成长的品牌消费品行业............................. 错误!未定义书签。 1.3.4与城市化相关的投资机会............................... 错误!未定义书签。第二章基金的组织、运行与管理 (9) 2.1.1组织形式 (9) 2.2设立方案 (9) 2.1.2 责任 (9) 2.2.1基金定位 (10) 2.2.2基金名称 (10) 2.2.3基金性质 (10) 2.2.4注册地址 (10) 2.2.5设立方式 (10) 2.2.6基金规模 (11) 2.2.7基金份额 (11) 2.2.8初始认购价格 (11) 2.2.9认购限额............................................. 错误!未定义书签。 2.2.10认购起止时间........................................ 错误!未定义书签。 2.2.12收益的分配 (11) 2.2.13基金主要费用 (12) 2.2.14基金募集方式和对象 (13) 2.2.15基金存续期 (13) 2.2.16基金投资期 (13) 2.2.17基金投资方向 (13) 2.2.18禁止从事的经营活动 (13) 2.2.19基金风险控制 (14) 2.3有限合伙人入伙条件 (14) 2.4管理与决策 (14) 第三章基金的理念、策略、团队与投资业绩 (15)

关于私募股权投资基金合法合规募集资金的说明

关于私募股权投资基金合法合规募集资金的说明 为确保私募股权投资基金规范健康发展，防范和规避金融风险，提高投资者对 私募股权投资基金的认知，使得投资者能够掌握私募股权投资基金与非法集资 的区别，特说明如下： 一、私募股权投资基金合法合规募集和运作的说明 按照《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理 工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）和《天津股权投资基金和股权投 资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》（津发改财金〔2008〕813号）的要求和有关规定，现将私募股权投资基金合法合规的募集和运作说明如下： （一）私募股权投资基金只能以私募方式（非公开方式）向具有风险识别和承 受能力的特定对象募集，投资者以机构投资者和合格的自然人投资者构成；（二）募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体（包括本企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及 其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台 投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介； （三）资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报； （四）单个出资人出资金额必须超过100万元人民币；股权投资基金的出资人 应当以自有资金货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资基金资本。（五）股份公司制股权基金的投资者人数不得超过200人，合伙制和公司制股 权基金的投资者人数不得超过50人； （六）私募股权投资基金的投资领域限于非公开交易的企业股权，属于长期股 权投资方式，并不是定期的债权投资方式，其投资期限一般为5-7年； （七）所募集资金由属地商业银行进行托管； （八）私募股权投资基金的管理团队中至少有3名具备2年以上股权投资或相 关业务经验，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管 理经验。 二、最高人民法院关于非法集资的司法解释 2010年12月，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干 问题的解释》第一条有如下规定： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七 十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；

14、私募投资基金招募说明书

机密文件 上海元新富春1 号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016 年9 月18 日

重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。

投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。

私募股权投资基金募集说明书

私募股权投资基金募集说明书 XX基金（有限合伙） 募集说明书 XX有限公司 201X年11月

摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，XX基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立XX投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：XX基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：XX有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《XX投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

私募股权投资基金募集方案

* ** ***基金（有限合 * ****有限 2 1 年 1

摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，*****基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立*****投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：*****基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：******有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。

?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《*****投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

私募投资基金招募说明书

私募投资基金 招募说明书 一、基金的基本信息 1.基金名称： 2.基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金等）： 3.基金类型：契约型私募基金 4.基金注册地（如有）： 5.基金募集规模：，以实际募集金额为准 6.最低认缴出资额：人民币100万元（不含认购费） 7.基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）： 8.基金的存续期限： 9.基金联系人和联系信息： 10.基金托管人（如有，请补充如下信息；如无，应以显著字体特别标注）名称：。 办公地址：。 邮政编码：。 注册资本：。 存续期间：持续经营 法定代表人：。 电话：。 网站：。 11.其他服务提供商（如有，如律师事务所、会计师事务所、保管机构等）

。 12.是否聘用投资顾问等 。 13.私募基金的外包情况 本基金的外包服务机构为，外包业务登记编码为：。 14.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 （1）募集结算资金专用账户 账户名称：。 账号：。 开户银行名称：。 账户大额支付号：（如有）。 （2）监督机构信息 同基金托管人 二、基金管理人基本信息 1.基金管理人 名称：。 登记编码：。 注册地：。 主要经营地址：。 成立时间：。 组织形式：。 2.基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况

已登记备案 3.基金管理团队 （1）。 （2）。 三、基金的投资信息 1.基金的投资目标 。 2.投资范围、投资方向 。 3.投资策略 。 4.投资限制 。 5.业绩比较基准（如有） 。 6.风险收益特征等 。 7.风险揭示 本基金的风险揭示详见《基金合同》（下称“基金合同”）章节。 四、基金的募集期限 。

XX股权投资基金募集方案

XX区股权投资基金 募集方案 XX区国有资产经营（控股）有限公司 XX投资有限公司

目录 目录 (2) 1．股权投资基金释义 (4) 1.1股权投资基金：一种成熟、独立、高效的投融资模式 (4) 1.2股权投资基金的主要特点 (5) 1.3股权投资基金运作高效，投资回报出色 (6) 2．XX股权投资基金设立背景 (8) 2.1 自2006年以来我国股权投资基金市场发展迅猛，未来前景 仍十分广阔 (8) 2.2 XX经济高速发展，上市资源丰富，股权投资基金大有作为13 2.3 XX区政府主导发起设立股权投资基金，并大力支持，政府 受托单位出资占基金份额49% (13) 2.4 通过全国邀标，严格遴选出基金管理机构 (14) 3．基金组建方案 (15) 3.1 基本架构 (15) 3.2 基金募集 (15) 3.3 基金宗旨 (17) 3.4 基金优势 (17)

3.5 业务定位 (17) 3.6 基金运营模式 (18) 3.6.1 投资策略 (18) 3.6.2 运营原则 (18) 3.6.3 运作流程 (19) 3.6.4 基金的投资决策 (20) 3.6.5 风险管控 (22) 3.6.6 基金管理费用 (22) 3.6.7基金盈利模式及成本费用 (23) 3.6.8 收益分配及超额收益酬金 (24) 3.6.9 专业管理团队 (24) 4．基金管理人 (28) 4.1 基金管理人概况 (28) 4.2 竞争优势 (28) 4.3股权投资管理业绩 (29) 4.3.1 基金管理情况 (30) 4.3.2 项目投资业绩 (31) 本次募集的联系人： ....................................... 错误！未定义书签。

投资基金(契约型)招募说明书

机密文件 上海元新富春1号私募投资基金 （契约型） 招募说明书 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016年9月18日

重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌 握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。 投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。

私募股权投资基金募集方案

******基金（有限合伙） 募集 *****有限公司 2010年11月

摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，*****基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立*****投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：*****基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：******有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《*****投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

私募股权投资基金基础知识部分(共34个)

私募股权投资基金基础知识部分（共34个） ●●● 1.创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点根据投资领域不同，股权投资基金可以划分的类型不包括（）。 A.狭义创业投资基金 B.并购基金 C.不动产基金 D.公募基金 正确答案是：D 2.公司型基金的架构、特点 公司型基金的参与主体主要为（）。 I .投资者 II.基金管理人 III.基金销售人 IV.基金托管人 A.I、II B.II、III C.I、II、III D.I、III 、IV 正确答案是：A 3.私募股权投资基金的募集行为概念 下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。 A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为 C.基金份额（权益）的发售属于募集行为 D.基金份额（权益)的认/申购（认缴）属于募集行为 正确答案是：B 4.募集机构的资质要求 从事股权投资基金募集业务的人员，应当（）。 I.具有基金从业资格 II.具有证券从业资格 III.遵守法律和行政法规 IV.恪守职业道德和行为规范 A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、III、IV D.III、IV 正确答案是：B 5.合格投资者的概念和范围 以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是（）。 A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元 B.单位投资者，要求其净资产不低于1000万元 C.个人投资者，要求其金融资产不低于300万元 D.个人投资者，最近三年个人年均收入不低于100万元正确答案是：D 6.私募股权投资基金募集人数限制

合伙型基金的投资者人数的最高限制是（）人。 A.100 D.200 正确答案是：C 7.私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认 募集机构应当在（）进行回访确认。 A.投资冷静期满后 B.投资冷静期前 C.投资冷静期内 D.以上时间都可以 正确答案是：A 8.公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别 由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金（）需通过私募投资基金风险揭示书等，对（）的税收风险进行提示。 A.托管人；契约型基金 B.份额持有人；契约型基金 C.管理人；契约型基金 D.管理人；合伙型基金 正确答案是：C 9.业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容 并购投资的考察重点是( )。 I．管理团队、资产质量、融资结构 Ⅱ．产品服务、发展战略及市场因素

基金募集说明书

XXXX有限公司（有限合伙） 募 集 说 明 书 xxxx有限公司 法律声明 本介绍文件仅提供一般性指引，在保密前提下向特定对象提供，不构成任何投资方面的要约、邀请和建议。所有收到本介绍文件的对象将被视为同意对本介绍文件所涉及的任何信息保密，包括但不限于任何基本介绍、财务数据、合同条款等，严禁复制或披露给任何其他人士。如不愿意保守以上秘密信息，请勿阅读、复制及传播本介绍文件的任何内容，并将其退回本合伙企业或销毁。 本介绍文件根据公开信息以及其他由xxx（有限合伙）认为可信渠道所获得的信息准备而成。本合伙企业已尽量完善本资料，并保留根据市场变化或其他原因可能调整本资料有关内容的权利。本资料不构成投资建议、投资承诺及其他任何形式的协议。关于本资料所述合伙企业的详细权利义务，本企业将与投资人在正式合同中规定。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本介绍文件的全部内容，全面认识本基金的风险收益特征和产品特征，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎作出投资决策。本合伙企业将综合考虑投资者的财务状况及风险承受能力，作出是否能接受投资的决定。本企业保留不接收不符合有关资质的投资者之权利。

特别提示：投资有风险，决策需谨慎！ 目录第一部分：基金概要 一、基金设立 二、基金情况 三、基金运作流程 四、预期收益测算及收益分配 五、认购条件及认购流程 六、资金管理及投后跟踪 七、退出渠道及退出流程 八、主要参与方介绍 第二部分：投资项目介绍 拟投项目一： 拟投项目二： 第三部分：投资策略 第四部分：综合概述 第五部分：基金管理人承诺 第六部分：重要声明 释义：《xxx募集说明书》中下列词语具有如下含义：

基金招募说明书(模板)-基金招募说明书说明了基金的

有限合伙（暂用名） 基金招募说明书 发起人机构名称：投资有限公司 法定代表人：XX 办公地址： 注册地址： 联系电话： 传真： 邮政编码：

重要提示 本《基金招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。 本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《基金招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请，普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场，其应为投资目的而认缴出资，而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》（以下简称《有限合伙协议》）的约定，认缴人取得的基金权益不得转让。 本基金的管理人投资有限公司已经依法设立。 本基金的管理人保证本《基金招募说明书》的内容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟，有关产业投资积极的相关法规和政策尚不完善，特提醒投资者对此予以关注。 如基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案，也不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险。

1.释义 在本《基金招募说明书》中，除非上下文另有明确说明，下列词语分别具有本条所指含义： 1.1 “基金”、“本基金”，基金（有限合伙），系拟根据《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内注册的有限合伙形式的投资企业。 1.2 “《有限合伙协议》”，指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议，包括其所做的修订，补充或重述。 1.3 “《合伙企业法》”，指《中华人民共和国合伙企业法》，由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过，自2007年6月1日起试行。 1.4 “发起人”、“管理人”，均指投资有限公司以及XX先生。 1.5 “管理团队”、“高级管理人员”，指管理人XX管理团队、及团队高级管理人员。 1.6 “托管机构”，指本基金委托的对基金账户内的现金实施保管的机构。 1.7 “普通合伙人”，指投资有限公司以及XX先生。 1.8 “有限合伙人”，指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。 1.9 “存续期限”，指本基金的存续期限。

合伙型私募股权基金资本招募说明书

基金名称 资本招募说明书 发起人机构名称： 法定代表人： 办公地址： 联系： 传真： 邮政编码： 编制日期： 重要提示 本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。 本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《资本招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请,普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场,其应为投资目的而认缴出资,而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》(以下简称《有限合伙协议》)的约定,认缴人取得的基金权益不得转让。 本基金的管理人(管理人名称)已经依法设立。 本基金的管理人保证本《资本招募说明书》的容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布,特提醒投资者对此予以关注。 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。 基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案,不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。 1.释义

在本《资本招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义： 1.1“基金”、“本基金”,指基金名称,系拟根据《中华人民国合伙企业法》在中国境注册的有限合伙形式的股权投资企业。 1.2“《有限合伙协议》”,指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议,包括其所做的修订、补充或重述。 1.3“《合伙企业法》”,指《中华人民国合伙企业法》,由中华人民国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过,自2007年6月1日起施行。 1.4“发起人”、“管理人”,指管理人名称。 1.5“管理团队”、“高级管理人员”,指管理人的管理团队、高级管理人员。 1.6“托管机构”,指本基金委托的对基金账户的现金实施保管的机构。 1.7“普通合伙人”,指普通合伙人名称。 1.8“有限合伙人”,指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。 1.9“存续期限”,指本基金的存续期限。 1.10“认缴出资额”,指合伙人承诺的向本基金缴付,并为普通合伙人所接受的现金金额。 1.11“实缴出资额”,指合伙人履行其出资承诺,实际向基金缴付的出资金额。 1.12“实缴出资比例”,指上下文提及的某一类或某几类合伙人中、任何一个合伙人的实缴出资额占该等合伙人实缴出资额之和的比例。 1.13“预期基本收益”,指对于每一合伙人而言,基于该合伙人实缴出资额,自每一笔出资实际缴付之日起至相应金额被该合伙人收回之日止,为该合伙人提供 %的年化收益率的金额。 1.14“管理费”,指作为管理人向本基金提供投资管理和行政事务服务的对家而由本基金支付给管理人或其指定的履行管理职责的其关联方的报酬。 1.15“合伙费用”,指应由基金负担的所有与基金的设立、运营、终止、解散、清算等相关的费用。 1.16“元”,指人民币元。

超级孵化器投资基金募集方案

财智汇创业投资基金募资计划深圳财智汇投资股份有限公司 二○一五年十月

目录 一、基金概况 ............................................................................................................... 错误!未指定书签。 二、基金设立的背景 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 三、基金宗旨和目标 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金宗旨................................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、基金目标................................................................................................................ 错误!未指定书签。 3、基金的特点和优势................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、基金成功运作的关键............................................................................................ 错误!未指定书签。 四、基金运营方案........................................................................................................ 错误!未指定书签。 1、基金管理架构简介................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、管理模式及治理结构............................................................................................ 错误!未指定书签。 3、投资领域................................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资方式和投资限制............................................................................................ 错误!未指定书签。 5、决策组织和决策方式............................................................................................ 错误!未指定书签。 6、投资托管................................................................................................................ 错误!未指定书签。 7、投资退出................................................................................................................ 错误!未指定书签。 8、管理费用和收益分配............................................................................................ 错误!未指定书签。 五、发起人和管理团队介绍......................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金公司董事会、监事会人员介绍 .................................................................... 错误!未指定书签。 2、主要管理人员（GP）介绍 ................................................................................... 错误!未指定书签。 3、主要股东情况介绍................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资决策委员会名单和简介................................................................................ 错误!未指定书签。 六、基金募集计划和募集进度安排 ............................................................................. 错误!未指定书签。 1、基金募集计划........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、出资期限................................................................................................................ 错误!未指定书签。 七、风险分析和控制 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 风险控制...................................................................................................................... 错误!未指定书签。 八、法律和税收分析 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 九、项目储备情况及第一阶段的投资计划.................................................................. 错误!未指定书签。 1、储备项目情况........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、第一阶段投资计划................................................................................................ 错误!未指定书签。

私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立

1.基金销售机构是( )机构。 A.直接募集 B.间接募集 C.受托募集 D.以上都是 【答案及解析】C 受托募集机构是指基金销售机构。 2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。 A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国期货业协会 【答案及解析】B 我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。 3.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下( )条件。 A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.成为中国证券投资基金业协会会员 C.接受基金管理人委托(签署销售协议) D.以上都对 【答案及解析】D

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。 A.商业银行、证券公司、期货公司 B.保险机构、证券投资咨询机构 C.独立基金销售机构 D.以上都是 【答案及解析】D 目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。 5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 A.资本和收入 B.资产价值和收入 C.资本和资产价值 D.以上都不对 【答案及解析】B 股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。 A.特定对象确定 B.投资者适当性审查 C.基金推介及合格投资者确认

私募投资基金招募说明书

机密文件上 海元新富春1号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016年9月18日 重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的 资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此 类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必

须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。 投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资 本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。 目录 招募说明书概要 (5) 第一节基金方案及要素 (7) 一、基金组织形式 (7) 二、基金方案及要素 (7) 第二节基金管理人介绍 (14) 一、基金管理人基本信息 (14) 二、基金管理人控制人信息 (14) 三、基金管理人管理团队信息 (15) 第三节基金的风险提示 (17) 一、投资风险 (17)