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造价咨询质量纠纷处理办法(试用)

造价业务质量纠纷处理办法

第一章总则

第一条适用于****公司提供的造价咨询业务与客户间发生的涉

及业务成果质量问题的纠纷处理。

第二条造价咨询中的利益相关人认为在造价咨询活动中，出现不符合法律、法规或者造价咨询编制规程的事情，可以就造价咨询成果流程合理性、结果合法性向公司提出异议。

第三条在造价咨询项目实施中，公布以下内容：“如果你认为

在本次造价咨询过程中，有任何不符合法律、法规或者造价咨询编制规程的事情，可发送传真或邮件到我公司造价质量纠纷处理电话

010-*******、***@****.cc，;我们会及时妥善为您处理所遇到的问题。

第二章质量纠纷的提出与受理

第四条如果造价咨询业务的利益相关方，对咨询成果有异议的，应当在法律法规所规定的时间内提出。

（一）委托人对造价咨询成果质量以及造价咨询过程有异议的，应当在造价咨询服务结束三个月内，提出质量纠纷处理请求。

（二）造价咨询活动利益相关人对造价咨询活动结果有异议的，应当自造价咨询活动有纠纷行为发生起，三个月内，提出质量纠纷处理请求。

第五条质量纠纷提出人应是造价咨询的委托人或者造价咨询活动利益相关人，质量纠纷处理申请应当以书面形式实名提出。应当包括下列主要内容。

（一）质量纠纷处理申请人名称、地址及联系电话等，发生质量纠纷业务当事人及具体事项（项目名称及编号）；

（二）提出质量纠纷处理申请的举证材料及依据（图纸、会议纪要、变更记录、相关规范文件等）

（三）发起质量纠纷的时间。

第六条质量纠纷处理员收到书面质量纠纷处理申请后，根据审查情况，决定是否受理；根据异议是否具备条件，及时告知异议提出人。质量纠纷处理员收到质量纠纷处理申请后，应如实记录，并将相关问题，反应到业务部门业务分管领导。

如果质量纠纷处理申请不符合第五条规定，质量纠纷处理员应告知申请人修改后，重新提出异议；如果质量纠纷申请不予受理，将不予受理理由告知申请人。

第三章纠纷的处理与答复

第七条异议受理后，纠纷处理员将相关材料转发相关业务部门领导，同时报送公司业务分管领导。由相关业务部门主动与异议人沟通，消除异议人对造价咨询过程中做法中疑虑，并记录双方沟通过程。

（一）如果经过沟通，异议人满意，并撤销异议的，造价业务部门及时将处理记录转交造价管理部存档。

（二）如果经过沟通，申请人不满意的，自收到质量纠纷处理申请材料10个工作日内，报公司分管领导批准，由公司相关管理部门对被提请纠纷事项，组成专家鉴定组，调查取证后，对被提请纠纷事项提出正式处理意见，经业务部门领导审批后报分管领导后，答复异议人。

（三）如果申请人对公司的答复依然持有异议并提请工程造价鉴定的，由造价业务部门配合公司法务部门共同对被提请纠纷处理事项进行内部核查及相关事情的应对。

第八条质量纠纷事项出现以下情况的处理方法：

（一）申请人撤回纠纷处理的，终止处理；

（二）纠纷提出缺乏事实依据的，驳回申请；

（三）纠纷事项经查证属实的，按照公司质量管理规定，及时进行整改；对于事故责任人的工作过失，提请公司进行处理。

第九条如果申请人属于虚假、恶意提出异议的，将该申请人或申请法人，列入公司造价咨询业务联系人不良行为名单，属于外委合作单位或专家的，建议公司取消其入围短名单资格；属于建设合作方的，建议降低其投标活动的诚信分值。

第四章附则

第十条处理质量纠纷过程中，发生的必要鉴定费、差旅费、专家费等，纳入公司年度预算。

第十一条造价业务部门受理质量纠纷事项应填写《造价质量纠

纷受理登记表》，并将处理过程形成文字或其它介质材料，留存归档。

第十二条本办法由****管理部负责解释。

第十三条本办法自发布之日起执行。

附件：造价质量纠纷受理登记表

附件

造价质量纠纷受理登记表

编号：

工程造价咨询质量控制制度1 工程造价咨询质量控制制度 1. 为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。 2. 本质量控制规程是指：对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。 3. 专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核，在《工程造价咨询质量控制流程单》审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。 4. 专业咨询员自校 4.1 专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。 4.2 自校的主要内容： 4.2.1 是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度; 4.2.2 项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理； 4.2.3 咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效； 4.2.4 对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否真确，

理由是否充足； 4.2.5 数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确； 4.2.6 初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。 4.3专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写《工程造价咨询质量控制流程单》，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。 4.4 专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》提交项目负责人审核。 5. 项目负责人审核 5.1 项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册造价工程师。项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。 5.2 复核的主要内容 5.2.1 各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要； 5.2.2 咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效； 5.2.3 初步成果采用各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；

工程造价咨询质量控制制度与服务保证措施我公司至成立以来，以造价项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外部的监督检查为补充建立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。 1.1项目签约制度每承接一项造价咨询业务，必须签订业务约定书，并在委托书中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。 1.2委派人员制度业务总负责人根据项目负责人了解的委托项目实际情况和时间要求，选择业务总监和具备专业胜任能力、熟悉委托项目的项目经理及各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥所长，并全程组织实施造价咨询方案，完成造价咨询工作。 1.3编制、审核造价咨询方案制度明确由项目负责人组织编写造价方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。 1.4指导和复核制度具体包括：A: 项目负责人和各专业负责人全程指导助理人员工作，对如何履行审核程序、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。B: 项目负责人和各专业负责人现场审核助理人员的工作底稿，以保证质量。

C: 项目负责人复核签字后报技术负责人进行独立审核，技术负责人审核无异议事务所法人审核签发。 1.5沟通制度一是项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，加强相互配合，互通信息，分工协作；二是项目负责人与建设单位随时进行沟通。三是项目组与委托单位、施工单位有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识别，制定合理的解决方案。 1.6技术措施 ①本公司《企业规章制度》对全面质量控制、审计质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及审计程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。 ②采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。 A:分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。 B:分环节质量控制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对

工程造价咨询（审计）质量管理制度（征求意见稿）为了不断完善和提高全面质量管理,落实质量责任制,保证工程造价咨询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本制度。一、全员质量管理工程造价咨询（审计）成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。 1、岗位质量管理职责（1）单位技术负责人主持制订大型和有重大影响项目的咨询（审计）实施方案编制工作，负责指导和审核项目经理（或项目负责人）编制的咨询（审计）实施方案，对项目经理（或项目负责人）执业全过程负责技术指导，解答咨询（审计）业务实施过程中的技术问题，对重大疑难问题及专业上的分歧，寻找专业支撑，提出处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习，针对工程造价咨询（审计）业务开展过程中遇到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制，提高全体执业人员专业水平；结合咨询（审计）业务具体开展情况和咨询服务回访与总结情况，归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法；对本单位全体员工进行定期技术培训，并负责向公司备案本单位全年培训计划和季、月度培训计划的调整情况。（2）项目经理（或项目负责人）负责编制一般性项目的咨询（审计）实施方案，组织本项目组专业人员对咨询（审计）实施方案的学习，并用它来指导项目组每个成

员的执业行为；对委托方提供咨询（审计）资料容的完整性、规性、合理性负责，并办理资料交接清单；按照实施方案拟定的原则、风险防要点、计价依据等要素，规地开展咨询（审计）工作；具体负责业务实施过程中相关单位、相关专业人员间的技术协调、组织管理和业务指导工作；对咨询（审计）过程未排除的风险，须如实向单位技术负责人反映报告，并在初步成果文件形成前加以解决；按照公司规定，对项目组初步咨询（审计）成果复核后，汇总成册；对咨询（审计）初步成果文件的评价深度和复核质量负责；咨询（审计）成果审核后，负责组织按质量控制总监（或总审）审核意见进行修改。（3）专业造价工程师（或造价员）按照批准的咨询（审计）实施方案，规地进行咨询（审计）工作；对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存；依据留存资料，完成咨询（审计）初步成果的自校或互校，自校或互校后的初步成果，应表述清晰规完整、计算数据齐全准确，结论真实可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在咨询（审计）过程中，及时向项目经理（或项目负责人）反映汇报，以征得问题解决；专业造价工程师（或造价员）对自己承担的咨询（审计）初步成果质量负责，对支撑自己咨询（审计）结论的资料完整性和准确性负责，对送审的咨询（审计）初步成果按复核和审核意见进行修改。 2、校审签发质量管理责任（1）专业造价工程师（或造价员）自校或互校责任专业造价工程师（或造价员）按照职责划分，对完成自校或互校的初步成果确认无漏项和错误后,随同归纳整理后的全部咨询（审计）资料及填写的《工程造价咨询业务质量控制单》，一道提交项目经理

工程造价咨询质量控制流程单集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-

表14工程造价咨询质量控制流程单(结算审核)

本表不够可另附页质量控制流程单填表说明一、自校意见（一级复核）： 1、检查收集的资料是否有效、完整，是否可以满足咨询工作需要； 2、检查报告是否符合规定格式，是否符合逻辑，是否存在文字或数据错误； 3、检查报告汇总数据及报告所附资料是否齐全； 4、检查工作底稿是否符合规定要求，是否完整； 5、检查工程结算计价方式是否符合施工合同约定； 6、检查计算方法、计算公式、计算程序是否正确，计算结果是否准确； 7、检查施工合同、补充协议约定与招标文件、中标投标文件不一致的结算处理原则； 8、检查工程竣工实际与设计图纸、工程变更签证以及隐蔽工程验收的一致性(同时需检查是否经盖章和签字确认有效性)； 9、检查工程签证的真实性和有效性、合法性； 10、检查合同价格包干范围的内容是否全部完成； 11、归档的资料是否齐全。二、复核意见（二级复核） 1、抽查一级复核情况； 2、检查复核的资料是否完整； 3、检查结算原则与合同规定是否一致 4、抽查单价、费用套用（取定）是否正确； 5、抽查重要项目工程量计算是否准确； 6、重点检查费用变化大的项目，如涉及造价较大的变更联系单结算处理是否合理、准确； 7、检查咨询分歧问题的处理是否合法、合规、合理； 8、检查咨询程序是否执行到位、现场勘查记录是否有效； 9、检查咨询成果文件格式及其工作底稿是否规范、详实；三、审核意见（三级复核） 1、抽查一级复核、二级复核情况 2、抽查咨询成果的经济数据指标是否合理，对异常现象应作重点分析；

工程造价咨询质量控制制度 1. 为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。 2. 本质量控制规程是指：对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。 3. 专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核，在《工程造价咨询质量控制流程单》审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。 4. 专业咨询员自校 4.1 专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。 4.2 自校的主要内容： 4.2.1 是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度; 4.2.2 项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理； 4.2.3 咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；

4.2.4 对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否真确，理由是否充足； 4.2.5 数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确； 4.2.6 初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。 4.3专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写《工程造价咨询质量控制流程单》，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。 4.4 专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》提交项目负责人审核。 5. 项目负责人审核 5.1 项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册造价工程师。项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。 5.2 复核的主要内容 5.2.1 各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；

服务承诺工程造价咨询质量是多种因素综合作用的结果,质量控制的环节也很多。只有把质量意识贯彻始终,加强法规和建筑工程专业知识的学习,提高审计人员技术和职业道德水平,才能使每一个工程造价咨询项目都成为精品,同时为工程造价审计工作创造一个良好的发展环境。我公司郑重承诺工程造价咨询质量达委托方满意，为此制定严格质量保证体系。我公司的具体业务质量控制层次分为：项目组内部复核、项目经理质量控制复核和技术负责人审核。第一项目组内部复核项目负责人是指项目组中负责某项业务及其执行，并代表本所在业务报告上签字的注册造价师。本所要求选派具备一定资历、经验、能力和执业道德的注册造价师作为项目负责人。项目负责人应对分派的每个业务项目的总体质量负责。项目负责人应当在业务的所有阶段，通过行动示范和信息传达，向项目组其他成员强调下列事项的重要性，以保证业务的质量：（一）按照法律法规、职业道德规范和审计准则的规定执行业务项目；（二）遵守适用的工程造价咨询行业质量控制政策和程序；（三）根据具体情况出具恰当的审计报告。此外，项目负责人还应负责组织、协调和管理好整个项目组各成员的工作。

项目组内部的复核并非全部都由项目负责人执行，项目负责人可以委派项目组内经验较多的人员去复核经验较少的人员所执行的工作。但项目负责人应对复核负责。在项目组内部复核时，复核的主要内容包括：（一）工作是否已按照法律法规、职业道德规范和审计准则的规定执行；（二）重大事项是否已提请进一步考虑；（三）相关事项是否已进行适当咨询，由此形成的结论是否得到记录和执行；（四）是否需要修改已执行工程造价咨询工作的性质、时间和范围；（五）已执行的工程造价咨询工作是否支持形成的结论，并已得到适当记录；（六）获取的工程造价咨询依据是否充分、适当；（七）工程造价咨询程序的目标是否实现。在出具工程造价咨询报告前，项目负责人应当通过复核工程造价咨询工作底稿和与项目组讨论，确信获取的审计证据已经充分、适当，足以支持形成的结论和拟出具的工程造价咨询报告。项目负责人应当在工程造价咨询过程的适当阶段及时实施复核，以使重大事项在出具工程造价咨询报告前能够得到满意解决。项目负责人复核的内容包括对关键领域所作的判断，尤其是执行业务过程中识别出的疑难问题或争议事项、特别风险以及项目负责人认为重要的其他领域。

全面质量控制制度第一章总则第一条为了规范公司业务质量控制，明确各级人员的业务质量控制责任，根据国家的相关法律、法规、行业协会颁发的相关执业标准及行为规范，制定本制度。第二条本制度适用于XXX工程建设工程审计鉴证、司法鉴定、造价咨询、项目管理、工程咨询、招标代理等业务的开展。第三条制订本制度的目标是合理保证本公司及其人员：（一）遵守法律、法规、造价工程师（造价员）、咨询（投资）工程师、招标师、监理工程师职业道德规范以及相关行业管理规定；（二）根据具体情况出具恰当的审核报告、鉴定报告、咨询意见及建议。第四条为实现上述目标，本公司制定包括本制度在内的完整的业务规范体系。本制度仅进行原则性规定，具体要求在相关业务规范中予以明确。第五条违反本制度以及本公司业务规范体系的人员，按照《风险责任管理办法》、《业务质量控制标准》和人力资源管理相关制度予以查处。第二章质量控制制度的要素第六条本制度包括针对下列要素而制定的政策和程序：（一）业务质量保障体系；（二）职业道德规范；（三）人力资源管理；（四）业务执行；（五）业务档案管理；（六）监督与控制。第三章业务质量保障体系第七条公司设置质量标准部，负责统筹公司质量控制的开展工作，对各业务部门/分公司出具的成果性文件、归档的相关资料进行检查、监督。公司各分管业务部或分公司的业务副总经理负责对本业务部或分公司各业务实施进行过程的质量监督，并对出具的成果性文件进行复核。第八条本公司各项业务实施将每个项目组人员划分为项目风险控制人、部门经理、项目负责经理和助理等四级，并明确了相应级次人员的职责。出具的成果性文件应经过如下三级复核程序后方可出具：项目负责经理审核（一审）——部门经理审核（二审）——业务部或分公司项目风险控制人（或副总经理）审核（三审）。

工程造价服务方案目录一工程造价咨询整体方案 1造价咨询服务方案 2造价咨询质量控制措施 3造价咨询进度控制措施 4对本项目的合理化建议二售后服务承诺

一、工程造价咨询整体方案 1、造价咨询服务方案：一、工作方案的总体规划（一）工程造价咨询服务的准备阶段: 1、明确工程造价咨询服务的要求与范围； 2、成立造价咨询项目部； 3、编制工程造价咨询服务（质量）计划； 4、准备造价咨询服务资料。（二）工程造价咨询服务实施阶段 1、施工图设计阶段：熟悉各设计阶段的设计成果文件及相关限制条件，包括所采用的技术及工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准，以及项目所涉及的规划、配套等限制条件，参考选用相应的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标，编制工程预算。 2、招投标阶段：熟悉并掌握有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容；熟悉与了解项目的实施要求，包括工程拟招标的形式、范围；收集编制招标阶段造价咨询工作的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足施工投标需要的招标图纸及技术资料），与建设项目招标工作相关的其他资料。主要内容:编制招标工程量清单；编制标底；参加答疑会、询标会。 3、施工阶段：按合同约定，开展造价咨询服务；根据设计进度、施工进度、变更报告、合约条款，及时进行工程量清单变更审核；参加工程例会，保持与项目建设单位、设计单位、监理单位、招标代理单位、施工单位的联络。掌握相关设计变更、现场签证的第一手资料，做好工程变更价款的审核与确定，编制变更审核报告；工程索赔审核；合同条款的解释、执行。

4、结（决）算阶段：根据项目的竣工验收资料，经认可的竣工图纸、施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、工程核定单、现场签证、工程指令等以及施工单位提交的结算申请资料，编制工程结算审核报告。（三）单项委托的工程造价咨询服务终结阶段 1、所有咨询服务成果文件的交付，均应以书面形式体现。 2、资料的归档按《项目管理、造价咨询档案资料管理办法》执行。内容包括： A造价咨询委托合同及可能发生的相关补充协议等； B作为造价咨询依据的相关资料、设计、成果文件、相关会议纪要和文函； C经签署的所有总结及最终咨询业务成果文件； D所有中间及最终业务成果文件相关的计算、计量文件、校对、审核记录； E作为造价咨询单位内部质量管理所需的其他资料。 3、选择具有代表性的咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析，比较事前、事中、事后造价的主要指标，作为造价咨询服务的参照资料。（四）工程造价咨询服务回访阶段：在服务期内至少每季度一次对服务质量进行回访，并请委托单位填写《服务质量评价意见表》；公司在项目服务结束前检查《项目服务表》和《服务质量评价意见表》；对委托单位提出的相关意见，及时处理解决。按合同约定，做好保修期内的工程造价咨询服务工作。保修阶段结束，项目经理做好服务工作总结报告，报主管部门审定后，通知委托方服务结束。二、工作方案的实施细则我公司严格响应招标文件要求，对该项目从招标到竣工决算整个过程提供造价咨询服务，以便项目按整体投资计划能够顺利实施。各阶段的具体工作计划如下：

内部质量控制制度一、为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。二、本质量控制规程是指：对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。三、专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核，在《工程造价咨询质量控制流程单》审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。四、专业咨询员自校 1、专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。 2、自校的主要内容：（1）是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度；（2）项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理；（3）咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；（4）对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断

和结论是否真确，理由是否充足；（5）数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确；（6）初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。 3、专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写《工程造价咨询质量控制流程单》，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。 4、专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》提交项目负责人审核。五、项目负责人审核 1、项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册造价工程师。项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。 2、复核的主要内容（1）各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；（2）咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效；（3）初步成果采用各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；

工程造价咨询(审计)质量考核奖惩办法为了不断完善与提高全面质量管理,落实质量责任制,保证工程造价咨询(审计)成果的真实性、完整性、科学性,特制定本制度。一、全员质量管理工程造价咨询(审计)成果的质量管理,必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。 1、岗位质量管理职责 (1)单位技术负责人主持制订大型与有重大影响项目的咨询(审计)实施方案编制工作,负责指导与审核项目经理(或项目负责人)编制的咨询(审计)实施方案,对项目经理(或项目负责人)执业全过程负责技术指导,解答咨询(审计)业务实施过程中的技术问题,对重大疑难问题及专业上的分歧,寻找专业支撑,提出处理意见;对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习,针对工程造价咨询(审计)业务开展过程中遇到的专业问题,建立全员参与研讨的互动机制,提高全体执业人员专业水平;结合咨询(审计)业务具体开展情况与咨询服务回访与总结情况,归纳其共性问题,并将存在的共性问题纳入质量改进目标,提出相应的解决措施与方法;对本单位全体员工进行定期技术培训,并负责向公司备案本单位全年培训计划与季、月度培训计划的调整情况。 (2)项目经理(或项目负责人) 负责编制一般性项目的咨询(审计)实施方案,组织本项目组专业人员对咨询(审计)实施方案的学习,并用它来指导项目组每个成员的执业行为;对委托方提供咨询(审计)资料内容的完整性、规范性、合理性负责,并办理资料交接清单;按照实施方案拟定的原则、风险防范要点、计价依据等要素,规范地开展咨询(审计)工作;具体负责业务实施过程中相关单位、相关专业人员间的技术协调、组织管理与业务指导

工作;对咨询(审计)过程中尚未排除的风险,须如实向单位技术负责人反映报告,并在初步成果文件形成前加以解决;按照公司规定,对项目组初步咨询(审计)成果复核后,汇总成册;对咨询(审计)初步成果文件的评价深度与复核质量负责;咨询(审计)成果审核后,负责组织按质量控制总监(或总审)审核意见进行修改。 (3)专业造价工程师(或造价员) 按照批准的咨询(审计)实施方案,规范地进行咨询(审计)工作;对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理与留存;依据留存资料,完成咨询(审计)初步成果的自校或互校,自校或互校后的初步成果,应表述清晰规范完整、计算数据齐全准确,结论真实可靠;对自己发现而无法排除的风险,须在咨询(审计)过程中,及时向项目经理(或项目负责人)反映汇报,以征得问题解决;专业造价工程师(或造价员)对自己承担的咨询(审计)初步成果质量负责,对支撑自己咨询(审计)结论的资料完整性与准确性负责,对送审的咨询(审计)初步成果按复核与审核意见进行修改。 2、校审签发质量管理责任 (1)专业造价工程师(或造价员)自校或互校责任专业造价工程师(或造价员)按照职责划分,对完成自校或互校的初步成果确认无漏项与错误后,随同归纳整理后的全部咨询(审计)资料及填写的《工程造价咨询业务质量控制单》,一道提交项目经理(或项目负责人)复核。对未决事项与需要提请项目经理(或项目负责人)重点复核的问题,须在《工程造价咨询业务质量控制单》自校或互校意见栏中加以说明,应说明而未说明的,视同对其已认同,由专业造价工程师(或造价员)负直接责任,并给予相应处罚。

造价咨询质量控制保证措施 1、质量控制制度保证措施以造价咨询项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外部的监督检查为补充建立一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。 ⑴项目签约制度每承接一项造价咨询业务，必须签订业务约定书，并在委托书中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。 ⑵委派人员制度业务负责人根据项目组长了解的委托项目实际情况和时间要求，选择业务总监和具备专业胜任能力、熟悉委托项目的项目组长及各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥公司负责人，并全程组织实施造价咨询方案，完成造价咨询工作。 ⑶编制、审核造价咨询方案制度明确由项目组长组织编写造价咨询方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。

⑷指导和复核制度 ①项目组长和各专业负责人全程指导助理人员工作，对如何履行审核程序、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。 ②项目组长和各专业负责人现场审核助理人员工作底稿，保证质量。 ③业务负责人复核签字后报技术部进行独立审核，项目组根据技术部意见修改后报公司负责人审核签发。 ⑸沟通制度 ①项目人员之间随时进行内部沟通，项目组定期召开现场讨论会，加强相互配合，互通信息，分工协作； ②项目组长与建设单位随时进行沟通； ③项目组与委托单位、施工单位有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。 ⑹技术措施 ①本公司《员工执业手册》对全面质量控制、造价咨询质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及造价咨询程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。 ②采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。 A、分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业

内部控制****有限公司管理制度目录一、管理大纲二、员工守则三、工程造价咨询质量管理制度四、财管管理制度五、档案管理制度六、人事管理制度七、目标制度八、保密制度九、公司证照、印鉴管理制度

一管理大纲第一条为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。第二条公司全体员工都必须遵守公司制度和各项决定、纪律。第三条公司的财产属公司所有，公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占和破坏公司财产。第四条公司禁止任何所属机构、个人损害公司的形象、声誉和经济稳定。第五条公司禁止任何所属机构、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。第六条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。第七条公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提高学习、深造的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。第八条公司鼓励员工发挥才能，多作贡献，对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。第九条公司提倡员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。第十条公司尊重专业人才的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。第十一条公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。第十二条公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。第十三条公司提倡厉行节约，反对铺张浪费，应降低消耗，增

工程造价咨询(审计)质量管理制度1 工程造价咨询（审计）质量考核奖惩办法为了不断完善和提高全面质量管理,落实质量责任制,保证工程造价咨询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本制度。一、全员质量管理工程造价咨询（审计）成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。 1、岗位质量管理职责（1）单位技术负责人主持制订大型和有重大影响项目的咨询（审计）实施方案编制工作，负责指导和审核项目经理（或项目负责人）编制的咨询（审计）实施方案，对项目经理（或项目负责人）执业全过程负责技术指导，解答咨询（审计）业务实施过程中的技术问题，对重大疑难问题及专业上的分歧，寻找专业支撑，提出处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习，针对工程造价咨询（审计）业务开展过程中遇到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制，提高全体执业人员专业水平；结合咨询（审计）业务具体开展情况和咨询服务回访与总结情况，归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法；对本单位全体员工进行定期技术培训，并负责向公司备案本单位全年培训计划和季、月度培训计划的调整情况。

（2）项目经理（或项目负责人）负责编制一般性项目的咨询（审计）实施方案，组织本项目组专业人员对咨询（审计）实施方案的学习，并用它来指导项目组每个成员的执业行为；对委托方提供咨询（审计）资料内容的完整性、规范性、合理性负责，并办理资料交接清单；按照实施方案拟定的原则、风险防范要点、计价依据等要素，规范地开展咨询（审计）工作；具体负责业务实施过程中相关单位、相关专业人员间的技术协调、组织管理和业务指导工作；对咨询（审计）过程中尚未排除的风险，须如实向单位技术负责人反映报告，并在初步成果文件形成前加以解决；按照公司规定，对项目组初步咨询（审计）成果复核后，汇总成册；对咨询（审计）初步成果文件的评价深度和复核质量负责；咨询（审计）成果审核后，负责组织按质量控制总监（或总审）审核意见进行修改。（3）专业造价工程师（或造价员）按照批准的咨询（审计）实施方案，规范地进行咨询（审计）工作；对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存；依据留存资料，完成咨询（审计）初步成果的自校或互校，自校或互校后的初步成果，应表述清晰规范完整、计算数据齐全准确，结论真实可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在咨询（审计）过程中，及时向项目经理（或项目负责人）反映汇报，以征得问题解决；专业造价工程师（或造价员）对自己承担的咨询（审计）初步成果质量负责，对支撑自己咨询（审计）

工程造价咨询（审计）质量考核奖惩办法为了不断完善和提高全面质量管理,落实质量责任制,保证工程造价咨询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本制度。一、全员质量管理工程造价咨询（审计）成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。 1、岗位质量管理职责（1）单位技术负责人主持制订大型和有重大影响项目的咨询（审计）实施方案编制工作，负责指导和审核项目经理（或项目负责人）编制的咨询（审计）实施方案，对项目经理（或项目负责人）执业全过程负责技术指导，解答咨询（审计）业务实施过程中的技术问题，对重大疑难问题及专业上的分歧，寻找专业支撑，提出处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习，针对工程造价咨询（审计）业务开展过程中遇到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制，提高全体执业人员专业水平；结合咨询（审计）业务具体开展情况和咨询服务回访与总结情况，归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法；对本单位全体员工进行定期技术培训，并负责向公司备案本单位全年培训计划和季、月度培训计划的调整情况。（2）项目经理（或项目负责人）负责编制一般性项目的咨询（审计）实施方案，组织本项目组专业人员对咨询（审计）实施方案的学习，并用它来指导项目组每个成员的执业行为；对委托方提供咨询（审计）资料内容的完整性、规范性、合理性负责，并办理资料交接清单；按照实施方案拟定的原则、

风险防范要点、计价依据等要素，规范地开展咨询（审计）工作；具体负责业务实施过程中相关单位、相关专业人员间的技术协调、组织管理和业务指导工作；对咨询（审计）过程中尚未排除的风险，须如实向单位技术负责人反映报告，并在初步成果文件形成前加以解决；按照公司规定，对项目组初步咨询（审计）成果复核后，汇总成册；对咨询（审计）初步成果文件的评价深度和复核质量负责；咨询（审计）成果审核后，负责组织按质量控制总监（或总审）审核意见进行修改。（3）专业造价工程师（或造价员）按照批准的咨询（审计）实施方案，规范地进行咨询（审计）工作；对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存；依据留存资料，完成咨询（审计）初步成果的自校或互校，自校或互校后的初步成果，应表述清晰规范完整、计算数据齐全准确，结论真实可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在咨询（审计）过程中，及时向项目经理（或项目负责人）反映汇报，以征得问题解决；专业造价工程师（或造价员）对自己承担的咨询（审计）初步成果质量负责，对支撑自己咨询（审计）结论的资料完整性和准确性负责，对送审的咨询（审计）初步成果按复核和审核意见进行修改。 2、校审签发质量管理责任（1）专业造价工程师（或造价员）自校或互校责任专业造价工程师（或造价员）按照职责划分，对完成自校或互校的初步成果确认无漏项和错误后,随同归纳整理后的全部咨询（审计）资料及填写的《工程造价咨询业务质量控制单》，一道提交项目经理（或项目负责人）复核。对未决事项和需要提请项目经理（或项目负

表14工程造价咨询质量控制流程单(结算审核)

XXXX有限公司工程造价咨询项目成果文件质量控制制度为了有效实施全面质量管理,落实质量控制责任,保证工程造价咨询成果的准确性、真实性、合理性,降低误差率,预防质量事故发生,提升成果文件质量,根据国家及山西省工程造价相关法律法规,制定本制度。一、质量管理的一般原则公司造价咨询项目质量管理遵从以顾客为关注焦点、全员参与、方法系统、持续改进、以及基于事实的决策等原则。二、质量管理具体制度（一）质量控制三级复核制公司造价咨询项目质量控制采取三级复核制。一级、二级复合由各项目部负责,三级复合统一由技术质量部负责。三级复核均为全面复核,可以分别不同侧重点。各项目部项目执业人员在编制实施方案时,需在委托方的要求时限内,统筹安排进度计划,为三级复核预留必要的作业时间。专业造价咨询人员和项目负责人承担项目的具体实施和一级复核。对项目资料进行全面清理,检查是否完整齐全、真实有效；检查是否完成了委托任务书规定的全部内容；采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否正确合理；工程计量范围是否与招标文件 ( 或合同 ) 的范围相符,是否与设计图纸一致；工程量清单列项、清单特征及工程量计算是否符合相关规范要求,工程量计算是否准确,是否有遗漏或重复计算；项目取费标准、计价原则是否符合相关规定,依据是否充分详实；材料定价是否合理,建设单位 ( 委托方 ) 对人工、材料、机械定价是否有具体要求和规定,人材机价格是否按招标文件（或合同）规定的标准（规则）计算；专业工程暂估价、暂列金额是否按委托方要求计入,是否符合相关规定；咨询过程中形成的工作记录、会议纪要、现场查勘取证等文件资料是否完整、有效；报告文件、汇总表、指标分析表、计算式和工作底稿、工作联系函、会议纪要等附件是否齐全；对重要事项、争议问题、处理结论等是否做了必要的介绍说明,未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题须在流程单上特别说明,应说明而未说明的,一级复核人员负直接责任。一级复核完成后,填写《业务报告呈批表》 ,将结论文件、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》及规定要求的相关附表汇总形成完整的成果文件提交二级复核。 2、二级复核在一级复核完成的基础上进行,由项目部负责人承担复核工作。对提交的成果文件进行全面复核。在做好常规复核的前提下,还需有针对性、有重点的进行复核,具体内容包括：项目的合同范围、工程内容是否清楚, 计价模式、定价原则是否明确合理 ( 合法 ) 等；理清项目来源、客户类型,准确掌握客户 ( 委托单位 ) 对咨询工作的具体要求和咨询成果质量考核标准,成果文件是否与相关要求相符；检查相关联的各专业工程内容之间是否有漏项或重复计算；咨询过程是否按规定的程序进行, 咨询方法运用是否恰当,采用的各种规范、技术标准、经济指标、计算公式、计价依据是否正确；检查设计变更、洽商签证资料是否完整,程序手续是否齐备,是否与合同要求相符；签证事项是否客观、真实,与合同内容和原则有无矛盾或冲突；对编审过程中出现的复杂事项、争议问题、风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题,是否有分析说明,判断和结论是否准确、依据理由是否充分；对一级复核中的未决事项和问题进行复核或提出解决方案；初步成果文件格式是否规范, 技术文件和相关附件是否完整, 表述是否严谨、清晰；审核中发现的问题和错误,应形成记录,并责成和督促专业咨询员予以修改完善。二级复核完成后,在流程单上签署复核意见,将未决事项和需提请上一级审核人员重点审核的问题在呈批表复核意见栏中说明。 3、三级复核是在二级复核完成的基础上进行,由技术质量部质审主管负责。三级复核应根据项目的类型特点,主

内部质量控制制度工程造价是工程建设的核心内容,也是建设市场的核心问题。工程造价咨询单位编审的工程造价咨询成果质量直接关系到建设工程的投资控制和影响建设工程投资效益。所以，对工程造价咨询单位编审的工程造价咨询成果提出了更高的要求。为此，公司为确保工程造价咨询成果质量，制定本质量控制管理制度。一、工程造价工作要全面贯彻国家有关部令、法规，严格执行定额及相关规定。二、工程造价工作要做到实事求是，客观、公正、服务于建设。三、工程造价工作人员要有高度的责任感和崇高的敬业精神，以客户（业主）利益为已任，遵守职业道德。四、工程造价工作实行项目负责人制。造价咨询部按照《合同》和公司任务书的要求，组建造价编审工作班子，确定项目负责人并编写工作“纲要”，按专业分工，落实责任和完成时间。五、建立工程造价质量保证体系 1、各专业造价人员严格按照技术规范和定额完成造价编审工作，对造价编审成果质量负责，并作好自检工作。 2、项目负责人除完成自身专业的造价编审工作外，加强其它造价人员造价编审工作的指导，并对其它造价人员的造价咨询成果进行检查，确保造价咨询成果质量，并安排造价人员相互检查。 3、造价咨询部负责人对造价咨询成果质量把关负责，对咨询成

果质量达不到要求的，退回项目负责人修改后报总工程师审定，总经理签发。 4、经过以上自检、互检、审核三关后的造价咨询成果质量应完全能够得到保证。六、项目负责人组织造价工作人员对造价咨询成果文件的打印、校对，按要求的份数装订。造价咨询成果文件中的数字部份，不允许任何差错，文字部份的错误应控制在万分之三以下。七、项目负责人负责按合同要求完成的时间，将造价咨询成果文件送达委托方（业主），并请委托方作出对公司造价咨询工作和咨询成果的书面评价意见。八、工程造价编审工作完成后，项目负责人负责该造价工程项目资料的收集、整理，按资料归档制度的规定归档。九、项目负责人组织全体工作人员对已完成项目造价编审工作进行总结。十、本制度从二○一五年玖月一日起施行。

风险防范控制制度及措施 Duanruijiahe 为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下：㈠审核风险的评估我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。检查风险是指某一事项存在重大错报或漏报，但审核人员在实施必要的审核后仍未能发现予以发现的可能性。因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：

1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。 2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。㈡加强对审核人员的管理 1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。 2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定； 3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。㈢复核及审核成果文件的签发制度 1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单位查验。 2、我单位的审核报告等审核成果文件最终均由单位负责人签批。