项目验收材料清单

项目验收材料清单项目名称：

申报单位：

工业规划调研所需材料清单

黎平县农产品加工工业区控制性详细规划调研资料 总则 A社会经济类 B城乡建设类 C综合交通类 D基础设施类 E 乡镇类

A 社会经济类资料A-1 单位：黎平县政府办 A-2 单位：黎平县招商局 A-3 单位：黎平县农业局

A-1 单位：黎平县政府办 贵单位联系人：联系电话：请贵部门提供的资料： 1. 黎平县在贵州省的优势、地位、作用及发展研究； 2. 黎平县近几年政府工作报告（取2000-2008年）； 3. 黎平县基本情况、发展条件与优劣势分析； 4. 黎平县社会经济发展存在的主要问题和战略思考； 5. 黎平县与周边县市的合作、竞争关系，周边县市招商地价、招商政策等； 6. 黎平县与周边县市在项目、资金、技术、劳动力等方面的联系状况； 7. 其他关于经济社会发展、城市建设、产业布局等的研究成果； 8. 对本次黎平县农产品加工工业区控制性详细规划的意见和建议。 谢谢大力协助及宝贵建议！

A-2 单位：黎平县招商局 贵单位联系人：联系电话： 请贵部门提供的资料： 1. 黎平县2003-2008年招商引资情况数据、总结的现存问题及发展设想（招商局），及外经贸“十一五”规划设想；（经贸局） 2. 现状产业构成、规模、经济效益、地区分布、支柱产业、拳头产品及存在的问题；（农业局和发改局） 3. 2008年乡、镇的民营经济、乡镇企业统计资料及乡镇工业园分布资料；（乡镇企业局） 4. 民营企业、乡镇企业发展情况、布局等（附表）；（乡镇企业局） 5. 民营经济、乡镇企业行业结构调整设想、新兴产业发展设想，民营经济、乡镇企业在黎平县的发展前景，乡镇企业“十一五”规 划规划；（乡镇企业局） 6. 2000年以来黎平县接纳来其他地区的投资额、项目名称、建设情况、生产产品、销售目的地、经营情况等；（招商局） 7. 黎平县商业、流通业现状资料及发展情况；（经贸局） 8. 仓储、物流业现状资料及发展情况；（经贸局） 9. 国有企业发展及改制情况；（企改办） 10. 出口创汇产品种类及重点出口创汇企业调查情况；（经贸局） 11. 其他关于工业发展、招商引资等的研究成果；（经贸局） 12. 对本次黎平县农产品加工工业区控制性详细规划的意见和建议。（招商局） 谢谢大力协助及宝贵建议！

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料

均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

尽职调查材料清单

尽职调查材料清单 第一部分：公司基本情况调查材料清单 一、发行人基本情况 1、公司及子公司历史工商底档 二、发起人、股东的出资情况 1、发行人2014年1月1日起与股东之间的非交易性资金往来凭证 2、发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 3、历次股权转让款支付凭证及所得税缴纳凭证 4、股东历次出资或股权转让所涉及股东自身的审批程序（可能包括但不限于股东自身的股东会、董事会、外管局审批等） 三、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 1、发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 2、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东（5%以上）的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 3、实际控制人关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明 4、控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 5、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件，出资资金来源的合法性、股东身份的合规性、是否存在代持或其他利益安排、是否存在重大诉讼、未来股权潜在变化等事项的承诺 6、发行人自然人股东的是否违法违规的证明 四、并购重组情况 1、并购重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见 2、重组协议 3、政府批准文件（如涉及） 4、并购重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见 5、债权人同意债务转移的相关文件、并购重组相关的对价支付凭证和资产过户文件 五、员工及其独立性情况

1、关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明（2013年12月、2014年12月、2015年12月员工名册（区分学历、年龄、专业结构、入司时间），工资表（含公司及个人部分社保及公积金缴纳情况）） 2、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明 3、根据员工名册抽查部分同事劳动合同 4、工资表和社会保障费用明细表 六、资产权属及其独立性情况 1、资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明 2、商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明、国家知识产权局出具的专利登记簿副本、国家工商行政管理总局商标局出具的证明文件、国家版权局出具的证明文件、国家知识产权局出具的证明文件、采矿许可证、勘察许可证的网络查询页、特许经营权颁发部门出具的证明文件、与生产经营相关资质审批部门出具的证明文件、工商登记机关出具的关于发行人股权质押或争议情况证明文件 3、房屋所有权证 4、土地使用权证 5、主要生产设备的购买发票 七、业务、财务、机构的独立情况 1、控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况。如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果 2、控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况 3、控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置及各自运作情况 4、发行人的基本银行账户开设情况 5、发行人关于机构独立情况的说明 6、发行人内部各机构的规章制度 7、公司增值税及附加、企业所得税的申报表、完税凭证 8、监管机构的监管记录和处罚文件 第二部分：业务及技术调查材料清单 一、行业情况及竞争状况 1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 2、行业研究报告 二、采购情况（DPF,材料、设备供应商已提供）

项目合作调研清单

A集团合作项目 初步调研清单 （2010-10-27稿） 1.公司/集团的股东

序号项目备注 1.1公司/集团各股东介绍，包 括股东名称、成立日期、注 册资本、法定代表人、简单 背景介绍等。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.2 提供1.1项列出的股东的企业 法人营业执照复印件（如系 自然人应当提供身份证复印 件）。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.3 提供公司/集团控股股东的 最新公司章程、组织架构 图、董事会成员名单、高级 管理人员名单。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.4 提供公司/集团与其股东之 间签署的，任何可能阻碍本 项目进行的协议，包括但不 限于对股权转让所作的限 制。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.5 提供近3年内，公司/集团历 次股权变动的相关转让协议 及工商变更登记文件。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.6 提供股东的股权质押或被法 院查封、冻结的情况（如 有）。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.7 公司/集团股东会、董事 会、监事会议事规则以及其 他内部议事、决策程序的规□有且已提供□有但未提供

定文件。□无此等文件或情况 □无法提供 2公司/集团组织结构方面 序号项目备注 2.1公司/集团组织机构代码证、 企业法人营业执照（年检有 效）、国、地税务登记证、 免税证明/批复。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.2公司/集团现行有效的公司 章程以及全部的修正案，包 括业已经股东会批准但尚未 登记备案的修正案。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.3公司/集团现行有效的各类经 营许可证。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.4公司/集团成立时的合营合 同或股东协议。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.5公司/集团成立时的验资报 告以及此后历次增资时的验 资报告。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.6公司/集团董事会成员名□有且已提供

提交材料清单【模板】

提交材料清单 说明：专项资金项目申报文件按以下内容（格式）和顺序编制和装订，并设置详细页码。 一、项目申报承诺函（详见附件2-1）； 二、申报项目情况表（详见附件2-2）； 三、项目申报单位近3年获得市级财政资金扶持的情况说明（详见附件2-3）； 四、专项资金申请报告（编制大纲详见附件2-4）； 五、相关证明材料复印件（加盖公章） （一）项目申报单位的企（事）业法人营业执照副本或社会团体单位登记证； （二）项目申报单位的税务登记证[项目申报单位为企（事）业法人时提供]； （三）项目申报单位上一年度纳税证明（不需纳税的须要提供相关说明）； （四）首台（套）产品制造销售单位获得省级补助资金的下达文件； （五）购买应用首台（套）产品的证明材料，包括合同及对应的发票、收（验）货凭证、产品照片等； （六）项目申报单位认为需要补充的其它证明文件。 附件2-1 项目申报承诺函 我单位对（项目名称） 申报2020年XX市装备制造业产业发展扶持资金项目作出承诺如下： 一、对本项目申报材料的真实性负责，对申报资格和

申报条件的符合性负责； 二、近5年来我单位在各级财政专项资金管理和使用过程中不存在违法违规行为； 三、本项目不存在重复申报的情况； 四、如获得财政资金支持，保证专款专用，严格执行财务规章制度和会计核算办法，并按计划组织实施，按要求完成绩效自评； 五、如获得财政资金支持，愿意接受工信、财政、审计、监察部门的监督检查。 如有违反上述承诺的不诚信行为,愿意承担由此引发的全部责任。 申报单位(盖章): 日期: 年月日 附件2-2 申报项目基本情况表 专项资金扶持方向：首台（套）装备应用项目专题

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员

四大会计师事务所之一尽职调查所需资料清单-中英文对照_最新修正版

Target – Project [ ] Information Request List (“IRL”) – Accounting and Tax As of [ , ] 审阅对象—项目 会计及税务资料清单 截止年月日 The following is IRL for conducting a review of financial, certain operational and tax information of ________(the “Group”; references to “Company” or “Target” refer to any of the subsidiaries or legal entities of the Group). The “historical period” referred to herein is defined as the years ended___________, ______, and ______ (“Fiscal______, _______and ______”) and the ____ months ended _________, ______and ______ (“Interim _____ and ______”). Thus, the historical period has ____ separate periods within it. Please note that this IRL has three sections: I. Financial and Accounting; II. Tax; and III. Discussion Items. 以下为对__________（以下简称“贵集团”；倘提及“贵公司”或“审阅对象”乃指贵集团之任何子公司或法定实体）进行的财务、经营及税务各方面的审阅,所需由贵公司准备的资料清单。以下提及之“历史期间”是指截至年、年及年月日止之年度（以下简称“、及财政年度”）以及截至年及年月日止 个月期间（“____ __及___ __中期”）。因此，历史期间包括_ __个独立期间。请注意资料清单包括三个部分：1）财务及会计；2）税务；3）讨论事项。 I. Financial and Accounting财务及会计 General综合 1.Annual audited financial statements of the Group and Companies for Fiscal____, _____and _____. 贵集团及各集团公司_ ___、__ ___ 及______财政年度的已审计财务报表。 2.Confidential information memorandum about the Group. 贵集团之商业计划书。 3.Monthly unaudited financial statements of the Group and Companies for the historical period. 贵集团及各集团公司历史期间每月未经审计的财务报表。 4.Assistance in gaining access to [name of accountants]’s [Year] and [Year] audit working papers of the Group and Companies. 协助获取__________ （审计师名称）为贵集团及各集团公司进行__ ___年度及_ ____年度审计的工作底稿。 5.Determine whether the Group is using accounting methods where other acceptable or even preferable methods should be used. Compare the accounting policies of the Company to the accounting policies of certain competitors as described in publicly available reports. 了解贵集团是否应采用其它认可或更可取的会计方法。将贵公司的会计政策与公开报告中所提到之竞争对手的会计政策作比较。 6.Summary of audit adjustments recorded during the historical period. 历史期间内审计调整记录概要。 7.Copies of any independent accountant’s management letters or outside consultants’ reports issued during the historical period. 历史期间内由独立会计师签发的经营管理建议书或外间顾问报告之副本。

公司收购、并购过程中调查所需资料清单

公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件） 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照； （2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 2、债权债务情况； 3、重要交易合同； 4、知识产权； 5、公司人员养老统筹等缴纳情况； 6、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。 3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况

5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况； 2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项； 3、购买及维修情况。 五、市场方面 1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。 2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。 3、市场和销售组织机构工作情况营销和销售计划、广告与营销沟通、营销信息系统、技术应用与客户数据库、外部采购关系和组织沟通。 六、人力资源 1、组织机构各业务部门构成情况、主要主管人员情况、职工福利、工会合同、劳资关系； 2、人力资源现状人力资源质量、人力资源成本、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响； 3、公司副总经理以上职务人员名单及简历。 上述资料清单是在企业并购活动中买方对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会以及潜在的风险进行的一系列摸底调查，通过这些资料信息清单实现对目标公司全面了解，通过检查财务报表、审查法律责任、关注市场领域、评价经营管理等获得与并购活动相关的全面信息的分析，从而提高自己的决策质量，从而决定是否实施收购、如何收购。此外，有些资料信息需要通过与相关人员面对面沟通才能更为全面真实的了解，因此我们在可能情况下对目标公司进行现场调研。 七、尽职调查的渠道 以上需要了解的内容只有经过认真调查才能得到。调查者除要具有相当的专业知识和调查技巧外，也要注重获取信息的调查渠道。调查渠道一般包括目标公司、公开出版物、目标公司的专业顾问、登记机构、当地政府、目标公司的供应商和顾客等。 1.目标公司 就是约见目标公司的代表人员，当面详谈，并向目标公司索要一些目标公司的文

财务尽职调查所需资料清单1

被收购公司财务方面尽职调查 被审计单位所需提供资料清单 一、基本情况方面的资料有无不适用 1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证； 3、历次验资报告； 4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、 股东会会议纪要 5、公司的组织机构，包括分支机构 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度 7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策 8、各年度审计报告、税务鉴证报告 二、帐务资料 企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证， 以及各年度所得税申报表； 三、详细资料 1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘） 2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表 3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证， 坏帐准备金提取比例 4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因）、 大额款询证函 5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等 6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表 7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同 及还款情况 8．提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况： 1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析； 2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。 3）重大采购、生产、销售合同；

4）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前十大） 的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有 交易资料； 5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本 （生产环节中各项成本）和销售成本。 6）原材料采购程序及付款方式，采购合同； 7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、 回扣条件和合法性）； 8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、 销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。 9）所有关联交易情况。 9．重大合同： 1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）； 2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）； 3）土地、房屋相关的购买、租赁协议； 4）所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同； 5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议）；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同； 7）技术/商标等无形资产转让协议； 8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊 雇用合同； 9）保险合同。 10．所有关联交易 指公司与股东（包括股东之关联方）/附属公司/其他关联公司/董事/管理层之间进行的交易清单。包括： 1）书面协议，是否得到董事会批准，未来预计； 2）如无书面协议，请将该等交易（包括交易方、内容、价格及其他安排）写成书面文件，经交易各方签字确认。 11、企业职工人数及工资单以及员工各项社会保险的缴纳情况。 12、各年度各税种的缴纳情况 13、各年度的利润分配情况，股东会的决议以及实际分配情况 四、其他委托方关注的特殊问题需提供的线索 提供资料方签字：接收资料方签字：

企业调研清单

企业调查清单 1企业的名称、法定住址和日常经营地址以及经营范围、各主要加工、销售及其他部门的分布。 2企业何时成立、企业的性质。 3所有权结构（主要股东和持股比例）。 4投资者（股东）和董事的有关情况。 5外部顾问人员的有关情况（包括律师、会计师、开户银行等）。 6企业概况（包括所有的主要业务部门、组织结构、公司开发的产品或服务）。 7企业发展简史（所有权和主要经营业务的变化）。 产业增长：过去的年增长率（销售、利润、市场占有率）；预计将来的年增长率（销售、利润、市场占有率）；影响增长的因素（人口变动趋势、总体经济趋势、可支配收入、利息率、产业构成和趋势、市场规模、市场占有率、技术创新、生产设计、规模经济、产品定价和差别化、进出口、广告和营销、政府因素、顾客购买力、环境考虑等）； 竞争：同一行业中其他企业的竞争及其竞争战略；影响成功的关键因素；进入壁垒；对成功的主要威胁。 4产业中的主要客户和供应商：列出向其提供产品的主要产业；在最近5年是否存在较大增长的新的客户和供应商；是否存在前向一体化的供应商和后向一体化的客户的发展趋势；是否依赖于少数客户或供应商。 劳动力：是否有完善的社区服务的充足的熟练劳动力的供给；地区工资率是否有产业竞争力；最近是否发生过工会谈判或劳动协议的修改；产业中的工会化程度。 6政府管制程度。 7专利、商标、版权等——对该产业内的企业来说是重要的。 8其他信息、包括期刊、报纸、行业协会公告、企业有关文件、证券研究报告、政府统计资料中获取的各种信息。 财务和会计资料 1财务报表，包括过去几年的年度和中期资产负责表、收益表、财务状况和现金流动变动表、主要业务部门、产品线和地区分部的比较财务报表、招股说明书和注册登记表、委托书、中期财务报告、财务和经营预测、预算、计划税收申报单等。 2资产现金；应收款包括应收帐款、应收票据、公司的坏帐准备政策、过去几年的坏帐损失、过去几年的退回和折让准备情况；投资，包括各和证券投资和其他投资；按产品线分类的库存（原材料、在产品和制成品）；厂房、财产和设备，包括土地的位置、取得日期、成本、数量、估价基准、厂场与设备的位置、说明、使用年限、原始成本、帐面价值、重置成本、累积折旧、折旧方法、估计的继续使用年限；其他资产，包括商誉、递延费用、研究与开发、组织费用、版权、专利、商标、品牌等，描述和分析它们的性质、摊销政策、使用权和留置权等。 3负债，包括应付帐款、应计负债、应付票据（受款人、利息率、金额、支付日程表）、长期负债（受款人、利息率、金额、支付日程表及其他说明）等，并取得贷款协议。 4潜在的未列账债务，需考虑与产品、销售、雇员、环境有关的。 5或有债务，包括租赁、诉讼、贷款担保和未执行的合同。 6股东权益——资本净值，包括各类型股票的类型、核定股数、在外股数、投票权、股利，以及在外认股权证和选择权的条件、主要所有人、市场价格范围等。 7会计政策：重要的会计政策和会计程序摘要；过去几年会计政策有无重大变化；中期财务报告和年度报告的基础是否一致；与收购方的主要会计政策是否一致；是否存在与产业实际不同的会计政策。 税收 1适用的税收，包括企业应交纳的地方和中央政府的增值税、营业税、所得税、房产税等税收。 2由税务方管部门执行的税收检查情况；任何特定的产业考虑，包括备抵耗减、特定的税收优惠或减免。 3是否存在有争议的税收问题； 4税收筹划是内部执行还是外部会计师执行的；企业是否已经利用了所有的给税节约；企业是否保持了足够的计税基准记录。 5其他税收考虑。 组织，人力资源和劳资关系 1组织图，组织结构是否与短期的和长期的业务需要相一致。2主要的经理人员：他们的姓名、职位、年龄、在目前职位上的工作年限、过去的工商经

申报材料清单【模板】

附件1 申报材料清单 一、XX省工业设计中心 （注：工业企业提供1-12，16项；工业设计企业提供1-9、13-16项；） 1、XX省工业设计中心认定申报书； 2、XX省工业设计中心认定申请报告； 3、地方工信部门推荐意见表； 4、企业上一年度审计报告（须包括审计报告正文、资产负债表、利润表、现金流量表等）； 5、企业营业执照复印件（在线办理时若系统自动生成则无须提交）； 6、上年末工业设计从业人员花名册（须包括姓名、岗位及职务、学历、专业、联系电话等）； 7、近三年工业设计成果获得授权的专利清单及证书复印件（清单须包括专利名称、专利号、专利权人、授权公告日等，在线办理时只需提交清单）； 8、近三年工业设计成果获奖清单及证书复印件（清单须包括获奖产品、获奖名称、奖项主办单位、获奖时间等，在线办理时只需提交清单）； 9、近三年企业开展或参与工业设计宣传推广、公共服务的活动清单及佐证材料（清单须包括活动名称、简介、时间等，在线办理时可只提交清单）；

10、近三年主要工业设计成果产业化清单及佐证材料（清单须包括项目名称、合作单位、销售合同（或发票单据）金额等，在线办理时只需提交清单）； 11、独立的工业设计中心证明材料（独立核算的提供营业执照复印件，非独立核算的提供工业设计中心成立文件或中心人事任免文件等能够证明工业设计中心为独立部门的材料）； 12、近三年企业R&D支出、工业设计投入清单及佐证材料（工业设计投入主要包括：1）工业设计人员人工费用；2）工业设计活动直接消耗的材料、燃料和动力费用；3）用于中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费，不构成固定资产的样品、样机及一般测试手段购置费，试制产品的检验费；4）用于工业设计活动的仪器、设备的运行维护、调整、检验、维修等费用，以及通过经营租赁方式租入的用于工业设计活动的仪器、设备租赁费；5）用于工业设计活动的仪器、设备的折旧费，用于工业设计活动的软件、专利权、非专利技术的摊销费用；6）新产品设计费、新工艺规程制定费；7）与工业设计活动直接相关的其他费用；8）工业设计外包服务费用等）（在线办理时只需提交清单）； 13、近三年企业工业设计服务收入清单及佐证材料（在线办理时只需提交清单）； 14、近三年企业承接的工业设计项目清单（清单须包括项目名称、合作单位、合同金额等,下同）；

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单（幼儿园适用） 要点 本尽职调查清单适用于幼儿园。后附法定代表人承诺函。 尽职调查资料清单 填表日期：年月日 项目序 号 资料名称或内容是否适用是否提供 幼 儿园基本档案1 民办非企业单位登记注册档案（包括但不限于设立登记、变更登记、年度检查），民办非企业单位登记证书、税务登记证（国税和地税）、组织机构代码证、社会保险登记证，最新的章程、最近一次的验资报告。 2 教育部门核准/备案存档资料（包括筹建、设立、历次变更的批复、开展业务相关的批复及/或备案文件） 政府文件1 办学许可证 2 收费许可证 3 餐饮服务许可证 4 校车许可、驾驶员资格、承运人责任保险（若有） 5 托幼机构卫生评价报告 6 消防验收合格意见或通过竣工验收消防备案证明材料 7 医疗机构执业许可证（卫生室），医生、护士的执业证书（若有）8 政府主管部门必要批复文件，包括但不限于筹设批准、正式设立批准、变更批准文 件和注销批准文件 幼儿园法律资料1 幼儿园从业人员-园长、教师、财务会计、保育人员、炊事人员、安保人员资格证明文件（执业证书、职称证书、健康证等 2 幼儿园全部举办者的名称、所占的权益比例；自然人举办者请列明国籍和长期居留地；自然人个人身份证明及征信报告 3 幼儿园现任理事会、董事会或其他决策机构、监事会、高级管理人员（园长）名单及该人员报幼儿园审批机关备案的证明文件 4 幼儿园拥有或正在使用的专利、商标、著作权、域名情况

5 幼儿园拥有的土地、房屋情况。请提供房屋租赁合同或者相应的土地使用权证、房屋所有权证 6 幼儿园与员工签订的劳动合同，并为其办理社会保险（包括养老、失业、工伤、医疗和生育保险）和住房公积金、缴纳社会保险费用和住房公积金，并请提供社会保险登记证和住房公积金缴存登记证明文件 幼儿园财务资料1 近三年对内对外财务报表、账本、凭证 2 收退费项目、标准、备案文件（含餐费、班车费、杂费、一次性费用、教材费、兴趣课费、押金、赞助费、学生保险费等） 3 减免优惠政策及清单（小区内外、内部员工、特殊关系、招生奖励策略等） 4 历史调价的情况（最近两年，调费的方式：新生还是整体） 5 收费清单（台账）、考勤表、收费票据、收退费协议 6 兴趣班收费明细和分配方式（兴趣班对外分成比例及内部老师的分成） 7 租赁协议、物业协议、主要供应商采购合同 8 一年内的所有工资表（有员工签字的工资单，或银行对账单） 9 员工福利明细（过节费、旅游、免餐、住宿、特殊奖金等，包含哪些内容和金额标准） 10 人员编制表 11 虚增人员状况 12 支付给外部人员的工资（顾问、外教、不收费的特色课老师、机构等） 13 年终奖/红包（发放形式及金额） 14 贷款及担保情况（包含集资及资产的担保抵押情况） 15 往来清单（所有往来清单，分析账龄及款项内容） 16 纳税品种及纳税金额（年度所得税汇算清缴或纳税鉴定、企业所得税纳税申报表、完税证明，税务检查通知或决定，中介机构出具的税收审核报告，税收减免依据） 17 记录经营收支的个人卡及银行流水

基金尽职调查材料清单

尽职调查材料清单

感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前烦请您准备如下尽职调查材料清单：

具体说明： 一、承诺函 见附件：模版一：投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书 二、公司私募备案状态说明 1、私募投资基金管理人登记证书（扫描件）； 三、公司基础证照及核心人员身份证明 1、营业执照副本（扫描件，加盖公章）； 注：《企业法人营业执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项目中任意一项。若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资本大于或等于100万元人民币。 2、税务登记证（扫描件，加盖公章）； 3、组织机构代码证（扫描件，加盖公章） 4、法人代表、投资授权委托人身份证（正反面扫描件及本人签名，加盖公章）； 5、如是经办人办理投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证（正反面扫描件 及经办人签名或加盖公章）；并签署法定代表人授权委托书 四、公司介绍材料 内容涵盖如下部分，详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告 一、投资顾问概况 二、公司简介、公司组织架构图及股权结构 三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等 四、公司核心管理人及投资经理简历 五、投资顾问的特色及业内所获荣誉 六、投资理念及投资策略/风格 七、针对本次发行产品的投资理念及策略

八、投资管理及历史业绩 九、风险控制 十、尽职披露 十一、诚信信息调查 五、公司核心人员投资经验证明材料（至少提供如下两项证明） 1、公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水； 2、已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等） 3、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明 4、公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明 5、证券或基金或期货从业资格 6、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明 7、金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA、FRM） 8、卖方公开发表的研究报告撰稿人 9、三人面谈小组（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2 人书面认可其投资经验 10、其他能够证明其投资管理能力 注意事项： 1、所有尽调材料需盖投顾公司的公章 2、如果提供已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协 议等），需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是 过已发行产品的核心投资人员 3、如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员或相关的 证明表示该交易是由投顾或相关公司执行 4、如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投顾的正式 员工关系证明 5、如果提供公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明，需提供相 关公开网站的链接或报纸扫描件等 6、如果提供券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明， 该工作经历需为投资或研究相关的工作经历

ABS业务尽职调查材料清单模板

ABS业务尽职调查材料清单模板 序号项目名称提供情况 一、原始权益人 （一）原始权益人基本情况和实际控制人情况调查 1 原始权益人概况 （1）原始权益人工商登记资料 （2）原始权益人最近一期经年检的营业执照/事业单位法人证书 （3）原始权益人现行有效的公司章程 （4）原始权益人经年检合格的组织机构代码证 （5）原始权益人经年检合格的税务登记证 2 原始权益人历史沿革 （1）原始权益人发起人协议、创立大会文件或出资协议 （2）原始权益人设立时及设立至今历次变更的营业执照复印件/事业单位 法人证书 （3）原始权益人设立时及设立至今历次变更的公司章程 （4）原始权益人设立时及设立至今历次变更的工商登记资料 （5）原始权益人设立时的批准文件（若有）及设立以来历次变更（如股 本、股东、经营范围等）的批准文件（若有） （6）原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的合同、 协议 （7）原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的董事 会及股东（大）会决议 （8）原始权益人设立时及历次股本变动涉及的验资报告、评估报告、审 计报告（若有） 3 原始权益人组织结构 （1）原始权益人的股权结构图 （2）原始权益人最后一次验资报告 （3）原始权益人的组织结构图（参控股子公司、职能部门设置） （4）原始权益人职能部门职责说明 4 原始权益人控股股东、实际控制人工商基本情况表 （二）原始权益人主营业务情况

1 原始权益人主营业范围 2 原始权益人主营业务流程图（含产、供、销系统） 3 原始权益人主要产品（或服务）的用途、生产、销售情况 4 原始权益人的相关生产经营资质证明（业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等） 5 原始权益人主要交易合同等资料（合同范本、合同台账） 6 原始权益人最近三年各项主营业务情况（设立未满三年的，提供自设立起的相关情况） （三）原始权益人行业状况及经营情况 1 （1）原始权益人所处行业的情况（行业研究资料、行业杂志、行业分析报告等） （2）原始权益人面临的主要竞争状况（主要竞争对手基本情况及相关资料等）的介绍 2 原始权益人在行业中的竞争地位、竞争优势及劣势、采取的竞争策略的介绍 3 原始权益人关于提供的主要产品或服务的说明（主要产品类型、型号、用途）及相关资料（图片等） 4 原始权益人与基础资产相关的业务情况 5 原始权益人相关业务管理制度及风险控制制度等 （四）原始权益人公司治理情况 1 原始权益人内部组织结构图、各机构职能 2 原始权益人董事、监事、高级管理人员名单、身份证复印件、简历 3 原始权益人公司治理制度：包括但不限于三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料 （五）原始权益人财务情况及偿债能力 1 原始权益人最近三年及一期的财务报告和审计报告 2 原始权益人主要财务指标及现金流量情况的分析 3 董事会对非标审计意见涉及相关事项及影响的说明 4 会计师事务所及注册会计师对非标审计意见涉及相关事项及影响的意见 5 原始权益人债务情况 （1）原始权益人正在履行或将要履行的授信合同、借款合同、担保合同、抵押合同、信托借款、资管产品融资合同（母公司口径） （2）原始权益人全部银行的综合授信额度、已使用授信情况、近期授信安排 （3）原始权益人借款合同的履行情况、已还款情况、还款计划等 （4）原始权益人的主要存量债务明细情况 （5）原始权益人资本市场公开融资相关申请、批准文件