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保险公司合规心得体会

篇一：保险合规学习体会

保险合规体会

进入保险行业差不多半年，在经历过公司的学习和各种事件之后，对于保险合规的重要性和必须性，很有体会。合规经营不单单是公司的事情，也是每个保险从业人员的要求。只有合规了，才是正当经营、合法经营了，我们的事业才能前进。

从业务开展来说，对于合规宣传我们的产品，这个就是非常重要的一环。举个简单的例子，上半年中国人民银行来我们公司检查，查出了一些不符合反洗钱相关规定事情，比如资料没有收集齐全等，还有一些代客户签名或者抄写保险提示语句等问题，为此公司被中国人民银行处罚了。还有之后，保监会对广西各个保险公司进行了大检查，也发现了各种各样的问题，并予以处理。所以，规范的应用销售工具和其他辅助工具，还有其他促销手段，必须符合保监会规定和同业守则。不然，个人与公司都要为此付出代价。

从交接流程上，也是必须合乎规范。这个是非常重要的一环。可能我们很多银保人员没有直接的感受。但是看了很多的新闻说，我们保险公司在销售产品的时候，发生过分公司经理个人挪用客户投保费进行炒股的行为，并且发生客户出现理赔，公司无法理

赔的问题。可想，这个是多么大的一件事情啊。这就是由于在业务交接流程上不够规范，重要凭证的管理不够严谨。在目前的银保业务中，也包含这种情况。比如客户经理对已经生效的投保单的交接不够严谨，与网点与公司内勤等交接上是否规范。从保护客户信息的角度，是否有客户经理私自透露客户信息的问题。这个都是合规方面的重点。

从处理业务过程中，还有一些比较多出现严重问题的，比如带客户签字，或者投保人代替被保险人签字等。这个是最容易发生的，也是我们最忽视的。其他，平时看看都是小事，最终可能出现的却是大事。还有在业务中随意更改客户投保信息，变更客户电话。这个也是很多业务人员比较容易犯错的地方，保险人员自己没有诚信了，客户怎么可能把钱给保险公司管理呢？

从进公司到现在，公司也组织了多次学习，通过对中国反洗钱法及保监局合规文件的学习，我的合规意识大大提高。我认识到，合规操作是关系到员工每一个员工自身综合素质和执行能力，更加关系到公司的整体利益和健康发展。我主要的认识有以下几点：一、爱岗敬业、无私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们太平洋，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是平安存在和发展的必需。作为太平洋保险的客户经理更应在自己所从事的职业上讲求道

与德，因为我们是走在最前面，代表的是太平洋公司的脸面，从个人而言如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。从公司而言，如果公司的声誉受到影响，我们在外面开展业务，客户也不会信赖我们，自然业务也就无法开展下去，我们的收入自然而然会受到更大的损失。

二、加强合规知识学习，提升合规操作意识。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广大的员工严格执行，管中

窥豹，可见一斑，规章制度的执行，不是某一人来执行的，而是要一个集体相互制约、监督来实施的。

三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。作为保险行业中客户经理，经常要面对各种压力和诱惑，健全规章制度，严格内部管理，是预防道德风险的保证。为此要认真抓好制度建设，公司要根据我们客户经理工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。

通过此次合规学习，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识。合规经营不仅仅是公司的原则，也是我们每一个员工的最基本要求，合规操作，人人有责。

以上是对自己看到听到，并且可能自己也犯过的一些错误的总结，总的来说，合规是保险公司经营的核心，没有合规，保险公司就没有它存在的价值。我们个人没有做到合规，那我们在这个行业中也是寸步难行。

篇二：保险合规经营学习心得

篇一：保险合规学习体会

保险

合规体会

进入保险行业差不多半年，在经历过公司的学习和各种事件之后，对于保险合规的重要性和

必须性，很有体会。合规经营不单单是公司的事情，也是每个保险从业人员的要求。只有合

规了，才是正当经营、合法经营了，我们的事业才能前进。

从业务开展来说，

对于合规宣传我们的产品，这个就是非常重要的一环。举个简单的例子，上半年中国人民银

行来我们公司检查，查出了一些不符合反洗钱相关规定事情，比如资料没有收集齐全等，还

有一些代客户签名或者抄写保险提示语句等问题，为此公司被中国人民银行处罚了。还有之

后，保监会对广西各个保险公司进行了大检查，也发现了各种各样的问题，并予以处理。所

以，规范的应用销售工具和其他辅助工具，还有其他促销手段，必须符合保监会规定和同业

守则。不然，个人与公司都要为此付出代价。

从交接流程上，也

是必须合乎规范。这个是非常重要的一环。可能我们很多银保人员没有直接的感受。但是看

了很多的新闻说，我们保险公司在销售产品的时候，发生过分公司经理个人挪用客户投保费

进行炒股的行为，并且发生客户出现理赔，公司无法理赔的问题。可想，这个是多么大的一

件事情啊。这就是由于在业务交接流程上不够规范，重要凭证的管理不够严谨。在目前的银

保业务中，也包含这种情况。比如客户经理对已经生效的投保单的交接不够严谨，与网点与

公司内勤等交接上是否规范。从保护客户信息的角度，是否有客户经理私自透露客户信息的

问题。这个都是合规方面的重点。

从处理业务过程中，

还有一些比较多出现严重问题的，比如带客户签字，或者投保人代替被保险人签字等。这个

是最容易发生的，也是我们最忽视的。其他，平时看看都是小事，最终可能出现的却是大事。

还有在业务中随意更改客户投保信息，变更客户电话。这个也是很多业务人员比较容易犯错

的地方，保险人员自己没有诚信了，客户怎么可能把钱给保险公司管理呢？

从进公司到现在，

公司也组织了多次学习，通过对中国反洗钱法及保监局合规文件的学习，我的合规意识大大

提高。我认识到，合规操作是关系到员工每一个员工自身综合素质和执行能力，更加关系到

公司的整体利益和健康发展。我主要的认识有以下几点：

一、爱岗敬业、无

私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟

大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

从小的方面讲，比如我们太平洋，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，

也是平安存在和发展的必需。

作为太平洋保险的

客户经理更应在自己所从事的职业

上讲求道与德，因为我们是走在最前面，代表的是太平洋

公司的脸面，从个人而言如果路走得不对就会犯错误，就会迷失

方向；如果没有德，就没有

个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。从公司而言，如果公司的声誉受到影响，

我们在外面开展业务，客户也不会信赖我们，自然业务也就无法开展下去，我们的收入自然

而然会受到更大的损失。

二、加强合规知识

学习，提升合规操作意识。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个

机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的

损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广大的员工严格执行，管中

窥豹，可见一斑，规章制度的执行，不是某一人来执行的，而是要一个集体相互制约、监督

来实施的。

三、增强规章制度

的执行与监督防范案件意识。作为保险行业中客户经理，经常要面对各种压力和诱惑，健全

规章制度，严格内部管理，是预防道德风险的保证。为此要认真抓好制度建设，公司要根据

我们客户经理工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员

真正做到明职责、细制度、

严操作。

通过此次合规学习，

我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识。

合规经营不仅仅是公司的原则，也是我们每一个员工的最基本要求，合规操作，人人有责。

以上是对自己看到听到，并且可能自己也犯过的一些错误的总结，总的来说，合规是保险公

司经营的核心，没有合规，保险公司就没有它存在的价值。我们个人没有做到合规，那我们

在这个行业中也是寸步难行。

篇二：合规学习心得

从我

做起，合规操作

——太平合规学习

的心得体会

健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建公司有效的内部控制机制的基础和核心，

从而也为健全公司内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。稽核中心领导说过，不能因为业

绩就忽视了合规经营的重要，去触碰那根红底线。通过此次教育

学习活动，使我对职业道德

诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结几

点体会。

一、爱岗敬业、无

私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟

大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

从小的方面讲，比如我们太平，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也

是太平存在和发展的必需。太平要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败

之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为一名太平人，为了太平的前途，

为了太平的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价

善恶的行为规则。

作为一个金融单位

的职工更应在自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；

如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没

有单位事业的兴旺，就没有

个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事保险工作，这是我的职

业，也是我唯一的职业，自我参加工作以

来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对保险工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，

所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

讲求职业道德还必

须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，

履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个太平职工的根

本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，

努力工作，才能使自己立于不败之地。

二、加强业务知识

学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为太平的员工，切实提高业务素质和风

险防范能力，全面加强自身的合规风险防范意识，是我们太平人最为实际的工作任务。作为

太平人，我深知保险工作的重要性。因此，在工作中，我始终坚

持要做一个“有心人”。虚心

学习业务，用心锻炼技能，耐心服务每一位客户，同时也热心对待客户。在保险行业竞争日

趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行

争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色

事物，更加要求我们的员工有高度的思想觉悟。

加强合规操作意识，

并不是一句挂在嘴边的空话。有时，代理人总是觉得有的规章制度在束缚着他们的上单率，

在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来

产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有

按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项

规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维

护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们

广大的员工严格执行，管中窥豹，时见一斑，规章制度的执行，

不是某一人来执行的，而是

要一个集体相互制约、监督来实施的。

三、增强规章制度

的执行与监督防范案件意识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒

认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制

度的执行，就运营人而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张

票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，

做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。

坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的经营安全防范才有

保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。

近年来，保险系统

发生的各种案件，不仅干扰破坏了保险行业的秩序，而且严重地损害了保险的社会信誉。采

取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年保险职业

犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重

要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，限于

既要进行正面教育，又

要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必

被捉，合规经营才是硬道理”，从而为消除保险犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做

到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此

要认真抓好制度建设，一方面要根据我们运营工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位

人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防各种案件的重要环节，

本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、

交互查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制

约。

通过此次合规教育

活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足

点，增强了合规办理和合规

经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更

高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，

树立对保险改革的信心，增强维护保险行业利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都

起到了极大的帮助。

运营服务部：蒋博

二○一三年三月二

十一日

篇三：保险合规自学体会

保险

合规自学体会

进入保险行业多年，在经历过公司的学习和各种事件之后，对于保险合规的重要性和必须性，

很有体会。合规经营不单单是公司的事情，也是每个保险从业人员的要求。只有合规了，才

是正当经营、合法

经营了，我们的事

业才能前进。

从业务开展来说，

对于合规宣传我们的产品，这个就是非常重要的一环。举个简单的例子，我原来的公司，picc

在08年销售常无忧产品时，使用了一些不符合规范的销售工具造成保监局对公司进行罚款，

并且1年左右不得销售投资类的保险产品，只能销售纯保障产品。不但公司遭受损失，公司

的100多名员工也失去了主要的业务收益。很多人员都只能拿基本工资过日子。所以，规范

的应用销售工具和其他辅助工具，还有其他促销手段，必须符合保监会规定和同业守则。不

然，个人与公司都要为此付出代价。

从交接流程上，也

是必须合乎规范。这个是非常重要的一环。可能我们很多银保人员没有直接的感受。以前在

我个人销售团险的时候，发生过分公司经理个人挪用客户投保费进行炒股的行为，并且发生

客户出现理赔，公司无法理赔的问题。可想，这个是多么大的一件事情啊。这就是由于在业

务交接流程上不够规范，重要凭证的管理不够严谨。在目前的银保业务中，也包含这种情况。

比如客户经理对已经生效的投保单的交接不够严谨，与网点与公司内勤等交接上是否规范。

从保护客户信息的角度，是否有客户经理

私自透露客户信息

的问题。这个都是合规方面的重点。

从处理业务过程中，

还有一些比较多出现严重问题的，比如带客户签字，或者投保人代替被保险人签字等。这个

是最容易发生的，也是我们最忽视的。其他，平时看看都是小事，最终可能出现的却是大事。

还有在业务中随意更改客户投保信息，变更客户电话。这个也是很多业务人员比较容易犯错

的地方，保险

人员自己没有诚信

了，客户怎么可能把钱给保险公司管理呢？

以上是对自己看到

听到，并且可能自己也犯过的一些错误的终结，总的来说，合规是保险公司经营的核心，没

有合规，保险公司就没有它存在的价值。我们个人没有做到合规，那我们在这个行业中也是

寸

步难行。

篇四：合规经营心得体会

合规

经营大讨论学习心得

近期，省行在全省

范围内组织开展了合规经营大讨论活动，通过本次合规经营大讨论活动，旨在不断增强**银

行从业人员的合规理念，强化合规意识，提高我行合规经营的自觉性。做为一名银行从业人

员，我深知合规经营对业务发展的重要性。尤其是我行涉及的业务囊括了储蓄、对公、信贷、

理财、保险、基金、中间业务等，每一项业务的发展都有严格的制度和操作流程，能否严格

执行制度和操作流程直接影响各项业务的持续健康发展。通过本次合规经营大讨论，使我们

每一个人都确立了合规经营的理念，并且需要运用到我们的实际工作中，进一步规范了个人

业务的经营行为，强化责任落实，有效防范各种风险，确保我行个人业务的各项操作规章制

度的有效落实，确保了金融资金安全。以下是我的一些学习心得：一、开展合规经营

大讨论，让合规经营理念深入人心。开展合规经营大讨论活动对规范操作行为，遏制违

法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化建

设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经

济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加

强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知

识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照我行的要求，认真

履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断

提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头

脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营

活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。另一方面，要提高全体员工对合规文化建

设大讨论活动的认识，全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的

实践者和创造者，没有所有从业人员的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更

谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟

悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组

织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。在全员中开展合规文化建设大讨论，就

是要通过学习、讨论，使大家认识到合规文化建设的极端重要性并积极参与其中。其次下大

气力做好全员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，

要使所有业务人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员、营销能手；通过系列活动，使全

体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，

增强内控治理意识，

狠抓基础治理，促进依法合规经营。

二、建立合规经营

企业文化，促进业务发展的健康可持续。

从我行来看，应建

篇三：保险公司培训心得体会

篇一：保险公司学习培训心得体会

怀着

空杯的心态，20XX年4月16日，我有幸参加了****保险股份有限公司为期两天的新人班岗

前培训，回首培训过程中经历的点点滴滴，感慨颇多。

下面我从以下四点浅谈一下我的个人心得体会。

一、课程紧张而有序，氛围严肃而活泼

第一天上午的培训，是银保的****总

和合规的****总授

课。授课中，****总以他一贯的激情四射的风格紧紧吸引了大家。从他的讲述中，我对公司

历史有了深入的了解：****目前正处于高速发展阶段，是保险行业中第三兵团的佼佼者??他

还谈到了他自己，在短短十余年时间里，怎样从一名不起眼的保险销售人员做到今天，成为

生命人寿银保系统的领军人。他以自己的成长经历，激励在座的每一位学员。他的真诚、坦

率、智慧、执着折服了现场的每一个人。

正所谓：细微之处见风范，毫厘之优定乾坤。成功就是从点滴到点滴的过程。所以，良好点

滴的养成对成功是至关重要的。这一点也是我在培训的第二天，****总在讲述****的企业文

化中让我体会到的。一个人的辉煌，决不是偶然，决不是一朝一夕的事情，而是经过岁月的

千锤百炼和人生的坎坎坷坷。总比别人多付出一点，总比别人多努力一些，总比别人多学习

2020合规工作亮点工作总结

2020合规工作亮点工作总结以下是xx合规工作亮点工作总结，为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我市系统20xx年合规工作情况报告如下。在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职

责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。 20xx年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。我市分公司系统学习八大精神，深入实践科学发展观，全面落实保险监管部门、上级公司工作会议精神，紧紧围绕“转方式促发展、强合规增效益”的工作主基调，扎实推进公司新时期

保险公司合规自评报告范本(完整版)

报告编号：YT-FS-1494-76 保险公司合规自评报告范本(完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity

保险公司合规自评报告范本(完整版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评：一、评价遵循的原则 (一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 (三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。二、评价依据及评价范围评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。

保险合规自查报告

保险合规自查报告篇一：保险业自查自纠报告保险业自查自纠报告 ********：我单位自接到《****保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。一、保险企业证照手续：我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，****工商局颁发的营业执照，***质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及****国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。二、纳税情况：自2021年****【2021】14号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税108.71万元及营业税等其他各项税费总计56.76万元，实缴车船税108.71万，营业税及其他附加税费合计56.76万元。

三、理赔服务问题：理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。四、中介市场情况：我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自2021年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。 ******************** 日期：篇二：保险公司2021年上半年合规工作总结 2021年上半年保险公司工作总结今年以来，**保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：一、2021年上半年合规工作回顾上半年，我们xx**保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了总体工作安排，其中，首要一

农商银行风险合规工作总结

风险合规工作总结风险合规部按照打造标杆银行和流程银行的总体目标，大力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的合规文化氛围，加强风险防范，确保各项业务稳健运行。现就风险合规部今年来的工作汇报如下：一、抓好合规队伍建设，提高履职水平为加强我行风险合规经理队伍建设，建立健全风险合规工作激励约束机制，推动风险合规管理水平提升，根据省联社的要求及我行《**农商银行风险合规经理管理办法》规定，按照风险管理全面性原则，实行“风险合规经理岗位设置机构全覆盖”，在全行各部门、各支行、各营业网点均设置了风险合规经理岗。今年5月我部已下发重新聘任风险合规经理的通知，各科室、支行、网点已推荐**名兼职风险合规经理，由我部审查任职资格，最终由分管领导审定聘任人员名单并下发聘任文件。我部按照要求每月召开风险合规经理例会，并组织学习培训。二、加强合规管理工作 1、抓好合规审查。制定了《**农商银行合规审查管理办法》，通过召开会议和内网传达，学习合规审查的范围，掌握合规审查的流程，明确合规审查的分工。201*年对各部门草拟的多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了合规审查，合计**份，对其中的**份出具了合规审查意见书。 2、及时下发合规风险提示。为有效规范业务操作，规避风险，发出了《关于及时调整相关机构组成人员的风险提示》、《关于农村中小金融机构行政许可事项实施办法正式实施的提示》、《关于加强存款偏离度管理的合规提示》、《关于做好员工行为整治年重考工作的合规提示》、《关于加强内部控制的合规提

示》、《关于加强合规审查的提示》共**期风险合规提示和转发省联社风险合规部**期风险提示和**期法律咨询。 3、处理各部门、支行的法律咨询。针对各部门、各支行提出的有关法律方面的问题咨询，我部及时与我行的法律顾问沟通，律师为我行提供律师回复函**份，对各部门草拟的**多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了法律审查。 4、组织签订《员工合规责任状》。为增强我行员工合规意识，落实合规职责，杜绝违规行为，使各项行业法规及内部规章制度得到全面有效的贯彻落实，201*年*月组织全行员工***人签订了《员工合规责任状》。 5、开展非法集资风险专项排查活动，并组织员工签订禁止参与非法集资承诺书。按照银监部门和省联社相关文件精神，我部从*月份开始,在全行开展非法集资风险专项排查活动，印发了多种宣传页，制作了专题展板与横幅，在**开展室外专题宣传活动，宣传讲解防范打击非法集资政策法规和典型案例，并组织各支行电子屏幕滚动播放相关宣传。在强化员工禁止参与非法集资警示教育的同时，组织***名员工签订了《禁止参与非法集资承诺书》。通过排查以及员工自报情况，未发现我行员工利用机构名义或员工身份私自代客理财、员工出借个人账户或挪用客户账户为他人过渡资金、员工为民间融资提供担保、员工为企业民间融资牵线搭桥、员工自办或参与经营担保公司、小额贷款公司等情况。 6、开展“员工行为整治年”活动。按照银监部门和省联社相关文件精神，在“员工行为整治年”活动领导小组的领导下，我部从**月份开始,在全行开展“员工行为整治年”活动。签订员工规范行为承诺书；严格开展重点岗位、

保险公司“依法合规经营”宣导提纲

保险公司“依法合规经营”宣导提纲 ——牡丹江市保险行业协会近20年来，金融业发生多起违法违规的恶性事件，经济损失数额惊人，机构声誉严重受损，危及公众对金融业的信心。保险企业要实现持续健康发展，必须构建事前风险防范机制，并在全行业贯彻落实。保险业正处在快速发展的初级阶段，为了进一步深化保险改革，健全风险管理和内控机制，保监会在《保险公司合规管理指引》文件中明确要求，保险公司应依法合规管理，加强风险管控。这是保险业的内在需要，也是健康发展的大势所趋。一、依法合规经营的重要意义。依法合规经营是提升公司风险管理水平的内在要求。风险防范是保险公司的生命线。近年来，合规风险尚未得到整个行业的有效重视，还存在诸如违规提取手续费、虚列营业费用等现象。经营性风险无处不在，决策、管理和操作的各个环节往往会形成重大隐患，甚至造成难以弥补的经济损失。依法合规经营是树立良好行业形象的有效途径。很难想象，一个经常因违法违规受到处罚、频繁被消费者投诉、管理混乱无序的保险公司能赢得公众的信任。保险业尽管经历了一个高增长过程，但保险业的整体声誉并没有得到提升。诚信素养缺失，不当竞争加剧，展业行为不规范等问题，已成为行业发展的瓶颈，甚至出现“劣币驱逐良币”的现象。保险业自身的合规建设，才是树立良好行业形象、获得公众信任的关键因素。依法合规经营是增强保险企业发展活力的必要机制。建设合规管理机制，就是要走出“公司与监管，公司与协会之间博弈”的误区，形

成外部监管与内部合规有效互动的局面。保险公司与保监部门和行业协会应当是一种良性互动关系，而非猫鼠游戏。只有这样，才能实现公司成本最低、效益最大化。二、保险业面临的非承保风险。保险公司是专门经营风险、管理风险的特殊行业。但是，保险行业在发展中也面临着来自各方面的风险，主要有四个方面：（一）来自投保人的风险：一是逆选择投保的风险；二是蓄意诈骗的道德风险；三是客户待价而沽风险；四是退保风险；五是维权投诉风险。（二）来自监管执罚的风险：一是保险监管部门处罚的风险；二是审计、工商、税务、人民银行等部门的处罚；三是行业自律处罚的风险；四是法律诉讼的风险。（三）来自行业内的风险：一是价格竞争的风险；二是承保环节的风险；三是销售误导风险；四是不规范操作的风险；五是理赔疏漏风险；六是非法代理的风险；七是里勾外联、合谋诈骗的风险。（四）来自公众和传媒监督的风险：一是新闻传媒曝光的风险；二是网络传媒炒作的风险；三是客户或公众通过媒体投诉的风险。无论哪一类，都会给保险公司带来不同程度的损害，甚至是致命打击。三、违法违规行为的表现形式。随着保险主体的急剧增加，各种违法违规行为五花八门，也越来越隐蔽，可归纳为：保险业共性违法违规行为、财产险违法违规行为和人寿险违法违规行为三类。（一）保险业共性违法违规行为：（1）违规降低费率或违规暗贴

合规经理工作总结范文

合规经理工作总结范文在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》“，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。

2020年保险公司合规工作总结范文五篇

2020年保险公司合规工作总结范文五篇总结能让我们清楚自己所做的成绩、不足，多做总结能让我们成长，下面是整理的2020年保险公司合规工作总结范文五篇，希望大家喜欢。 2020年保险公司合规工作总结1 在___市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，__年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以

及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督

银行内控合规标兵工作总结

第1篇内控合规标兵 2014年8月7号我很幸运的进入了会宁建行这个不大但却温暖的集体，在领导的安排下先是跟岗学习一个月，在那一个月里我开始慢慢了解前台业务的办理流程，但更多的是学习各种规章制度，我们的行长每周抽出时间给我们青年员工进行内控合规方面的培训学习，目的是让我们树立“内控促发展、合规创价值”的理念，营造全员、全面、全过程的内控合规氛围，坚持合规操作，合规经营。跟岗学习后我一直从事低柜工作，热爱建行，坚持原则，合规意识强；热爱本职，踏实上进，业务素质高。参加工作以来，尽心尽力，忠于职守，始终绷紧合规这根弦，用平凡朴实的行动奏响了一曲安全营运的赞歌。自我进入建行工作以来，与大多数建行从业者一样，每天做着同样的工作，不断循环，似乎有些枯燥，甚至无趣，但是我还是把细心认真，坚守合规作为一种责任，一种信念。我的座右铭是“把简单的事做好就是不简单，把平凡的事做好就是不平凡。” 在一年多的时间里，剔除正常休息，按每年工作260天、每天平均经办业务140笔，累计经办业务达到四万多笔，无一笔差错。在平时工作中，我几乎每天都从事着千篇一律的业务操作程序。然而我却没有因为普通而放弃规则，没有因为千篇一律和重复操作而放弃对任何一种可疑事项的警惕和追溯，在朴实平凡的劳动中深深嵌入了合规理念和责任意识，实现了我的自身价值。前段时间很多人都收到农行客服发来的短信，在我收到这条短信后，根据我个人经验确定是条诈骗短信后，就立刻通过微信等提醒大家不要相信短信内容，这就是对客户服务的一种本能。其实更是合规经营的一种升华。合规意识不是嘴里喊的，而是贯穿在工作的任意细节。时时刻刻坚持从细节做起，做到依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，坚持按照操作规程处理每一笔业务，同时用自己的一颗朴实善良为他人着想的心，时时刻刻防范各种风险，我要内控合规工作再上新台阶继续努力。第2篇银行内控合规工作总结银行内控合规工作总结银行内控合规工作总结怎么写?下面是整理的关于银行内控合规工作总结范文，欢迎阅读参考。银行内控合规工作总结【1】内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个

保险公司合规工作总结精选五篇得范文

工作是从不断总结中得到经验，从而得到提升，下面是小编为大家整理的：保险公司合规工作总结，欢迎阅读，仅供参考。保险公司合规工作总结(一) 一年来，在公司总的指挥下，团险部全体同仁用心领会总公司工作意图和指示，在市场竞争日趋激烈的环境下努力拓展业务，为完成公司下达的任务指标而努力，现将总结如下：一、员工管理、业务学习工作： 1、年初按公司总公司工作意图，在团险部内部人员重新进行配置，用心调动团险业务员和协保员的展业用心性。 2、制定贴合团险实际状况的管理制度，开好部门早会、及时传达上级指示精神，商讨工作中存在的问题，布置学习业务的相关新知识和新承保事项，使业务员能正确引导企业对职工意外险的认识，以减少业务的逆选取，降低赔付率。 3、加强部门人员之间的沟通，统一了思想和工作方法，督促部门人员做好活动量管理，督促并较好地配合业务员多方位拓展业务。 4、制订“开门红”、“国寿争霸”赛业务推动方案，经总公司批复后，及时进行宣导、督促全体业务员做好各项业务管理工作。 5、制订___年团险业务员的管理和考核办法，并对有些管理和考核办法方面作了相应的调整。二、意外险方面工作：学平险：一是一如既往地做好学平险的服务工作。要求业务员每月两次到学校回访，有问题及时与学校领导或经办人做好沟通，联络感情。做到学校有赔案及时上交公司，并将赔款及时送回学校或家长手里，充分履行我们的诚信服务工作。二是为了确保学平险市场的稳定与人保公司合作进行学平险的展业，全面贯彻省保险协会下发的文件精神，对学平险收费标准进行再次明确，全面安排业务员与各学校领导及经办人进行联络沟通，听取他们对公司服务及其他方面的意见，在公司总公司的有力支持下，加强与市教育局领导的联系，取得了市教育局领导的大力支持，使今年的学平险续收工作顺利完成打下坚实基础。三是在各学校即将放假前期，团险部对各大学校进行了走访，全体学平险服务人员在短短的几天内冒着酷暑将___万余份学平险《致学生家长的一封信和就医服务指南》及时送到学校，发至全体学生家长手中，做好前期学平险工作，最终在__月份圆满完成了学平险任务。企业职工意外险：一是为更好的与企业主进行深层次的沟通，听取他们对公司理赔服务等方面的意见及了解企业安全生产的状况，上门拜访意外险保费在___万元以上的大客户，进一步的加深企业对我们公司的信任和支持。二是与客户服务部一同商讨意外险投保的注意事项。严格按条款要求的人数投保，提高费率，加强生调力度，为承保把好关。三是在意外险市场竞争白热化的状况下，做好企业的售后服务工作。平时多到企业走走、看看，以体现我们的关心及重视，企业有赔案要及时上交公司，并尽早将赔款送回企业。今年的职工意外险在工伤保险及其他公司激烈竞争的状况下，对我公司的意外险的销售造成了极大的冲击。三、寿险业务方面工作：在公司总公司的大力政策支持下，全体业务员努力展业，但是寿险业务市场不断萎缩，业务与去年同期相比有大幅下滑。一是平时用心走访企业，并较好地与企业主沟通企业福利费方面的相关事宜，进一步地了解企业人力资源及财务状况等，而最终到达促单的目的。二是做好寿险市场的新开拓工作，在目前困难的市场环境下找到新出路。四、今年在总公司的指导下从营销部招募了___人成立了综合拓展部，尝试新的业务发展渠道，目前为止意外险共收保费___万，在尝试中也取得了必须的效果，但是还未到达最好效果，在明年将继续探索，使这支队伍能成为公司意外险业务新的增长点。五、推荐：

保险公司年度合规报告模板

泰康人寿保险股份有限公司分公司 **年合规报告报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《泰康人寿合规政策（试行）》、《泰康人寿合规管理规定（试行）》、《泰康人寿合规报告管理办法（试行）》等法律法规和规章制度的要求制定。一、合规管理概述简要概括本分公司**年合规工作的开展情况，内容包括： 1、合规制度制定、修改基本情况； 2、合规队伍建设情况； 3、合规培训情况； 4、违法违规情况（主要指各类行政处罚）； 5、商业贿赂查处情况； 6、反洗钱工作开展情况 7、合规工作总结性描述二、合规管理组织架构的设置情况详细说明分公司合规组织架构的设置情况，内容包括： 1、合规第一责任人 2、合规管理部门（岗位）（注：未成立部门的，请写明原因） 3、下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况例：泰康养老吉林分公司合规第一责任人为王骧武总经理。因吉林分公司规模小，人员编制有限，分公司未成立合规管理部门。由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作，行政人事部经理担任合规协调人，负责合规协调与统筹工作。吉林分公司暂无下设分支机构。三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。具体内容包括：

1、规章制度制定、修改情况； 2、业务流程制定、修改情况；吉林分公司在2014年执行总公司相关规定，2015年初面对性的情况对2014年规定进行修订，出台相关的制度，建立的管理、业务制度及业务流程如下： 1、2015年1月，运营管理部制定2015年三级机构经营政策之业务政策，计划财务部制定2015年三级机构经营政策之财务政策，行政人事部制定2015年三级机构经营政策之人力政策。此三个政策的制定，充分从业务、财务、人力方面要求并指导2015年三级机构的经营，让三级机构2015年经营工作有的放矢。 2、2015年1月，运营管理部、计划财务部、行政人事部三部门联合制定《2015年中后台服务公约》。制定《服务公约》，对中后台版块的工作流程，工作时效，进行公示及约定，并明确了各项工作的责任人，此服务公约的制定，提高了服务时效，优化了工作流程，为公司的有序经营保驾护航。 3、2015年1月，直销业务部、银行业务部、中介业务部、综拓业务部，四个业务部门制定了销售人员《基本法》本地化制度，将管理津贴比例、年终奖比例，活动量管理办法等相关指标进行本地化修订，并报备总公司审批。此办法的制定，使《基本法》更契合吉林分公司的经营侧重，更有利于指导销售人员业务开拓。 4、2015年1月，综拓业务部制定了《综拓会议报表制度》，此制度约束了销售人员的日常行为，使日常管理专业化。 5、2015年2月，行政人事部制定了《2015 年吉林分公司客服专员服务津贴发放办法（试行）》，充分激发机构客服专员的工作投入度，与机构的业务达成、加强客户服务质量等考核紧密联系起来。 6、2015年4月，运营管理部制定了部门制度：《运营管理部周例会制度》、《运营管理部重要会议纪要制度》、《运营内部培训制度》

银行合规工作工作总结

银行合规工作工作总结银行合规心得(1)：根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者：绩东一分理处周豪恩，未经授权禁止用作商业用途，转载请注明来源。每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。二、建立建全各项规章制度，加强内控管理从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操

保险公司合规自评报告.doc

保险公司合规自评报告保险公司合规自评报告如何写？下面请看我给大家整理收集的保险公司合规自评报告相关范文，供大家阅读参考。保险公司合规自评报告1 依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评：一、评价遵循的原则 (一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 (二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 (三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。二、评价依据及评价范围评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法

律、法规和规章制度有关要求进行的。对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。三、评价工作组织及主要评价程序和方法本次内部控制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。主要评价程序如下： (一)由公司审计部制定内部控制评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关准备工作。 (二)公司各部门对与本部门业务发展、内部管理相关的内部控制制度设计的健全性和运行的有效性进行自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。 (三)由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进行检查、测试和评价。 (四)整理、汇总内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并报公司董事会批准。四、主要评价内容及评价过程 (一)控制环境结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，公司在管理中不断

合规管理,工作总结

合规管理,工作总结篇一：合规工作总结合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。XX年是我行全面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使XX分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来，合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。一、主要工作情况 1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力，确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化，防范经营风险，XX分行于08年年初就建立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改

考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。 2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩），落实整改。主要工作方法：一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后，我行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否真实整改。08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作，将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。(1)健全机构，加强组织领导。调整了相应的领导机构，层层签订了工作责任状；(2)开展案件专项治理“回头看”，针对暴露出来的问题与风险隐患，下大力气进行整改；(3)是深入开展员工经济行为专项排查，

银行合规工作工作总结

银行合规工作工作总结合规文化的衍生，与中华民族传承数千年的优秀传统密不可分，合规文化的建立更与地方经济文化的发展息息相关，黔江要发展，合规是关键!下面是收集整理的文章，希望对大家有所帮助，欢迎阅读。银行合规心得(1)：根据省行开展人人遵章、全行整改的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的遵章、整改学习活动。透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海光华案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险防范放在第一位。每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。二、建立建全各项规章制度，加强内控管理从近几年金融系统发生的经济案件来看，十个案件九违章有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在必须的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们就应吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范职责制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，

保险公司合规管理部年度述职报告范文.doc

保险公司合规管理部2015年度述职报告范文 Ctrl+D，我们将第一时间为大家提供更多关于2015年报告的信息，敬请期待！点击查看:True 相关推荐：| | | | | | 保险公司合规管理部2015年度述职报告范文尊敬的各位领导、各位同仁：大家好!转眼即逝的2014年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一年;是在加强外部监督与内部管理下，加大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公司步伐，工作稳定有序推进的一年;这一年，部门内部和谐，外部融洽，，工作取得了一定的成绩。现汇报如下，敬请评议：一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调能力。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力，才能保证各项工作的顺利完成。我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用

能力及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的能力。二、完善制度，明确职责，夯实工作基础针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。分别制定下发了《2014年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。三、突出重点，强化监督，确保合规经营 (一)推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况进行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员及时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。根据考核结果，进行分类监管,并与绩效考核挂钩。 (二)开展合规管理检查和审计整改检查

保险公司合规管理部2020年度述职报告范文

保险公司合规管理部2020年度述职报告范文保险公司合规管理部2020年度述职报告范文尊敬的各位领导、各位同仁：大家好!转眼即逝的2020年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一年;是在增强外部监督与内部管理下，增大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公司步伐，工作稳定有序推动的一年;这个年，部门内部和谐，外部融洽，，工作取得了一定的成绩。现汇报如下，敬请评议：一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调水平。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习水平、工作水平及处理复杂问题的水平，才能保证各项工作的顺利完成。我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提升了对国家政策的把握和使用水平及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的水平。二、完善制度，明确职责，夯实工作基础针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。分别制定下发了《2020年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作

规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度实行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况实行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。三、突出重点，强化监督，确保合规经营 (一)推动合规目标责任制，实行全面合规考核评价一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况实行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员即时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作实行全面考核评价。根据考核结果，实行分类监管,并与绩效考核挂钩。 (二)展开合规管理检查和审计整改检查于今年8月至9月，分别对8家地市机构2020年风险合规管理考核评价自评情况实行核查，并对2020年风险合规管理工作展开、审计整改情况及反洗钱工作等实行现场检查。检查组通过制定检查方案、发现问题即时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的展开，有效提升了被检查机构对合规工作的理解及整改落实力度。 (三)组织展开重点领域风险排查今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域实行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存有的问题，制定整改措施及整改时限，并即时实行督导落实。

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