证券投资分析习题

证券投资分析习题

一、单项选择

1、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析

B.技术分析、基本分析和心理分析

C.技术分析和基本分析

D.市场分析和学术分析

2、证券投资的目的是：▁▁▁▁。

A.收益最大化

B.风险最小化

C.证券投资净效用最大化

D.收益率最大化和风险最小化

3、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的

A.技术分析

B.基本分析

C.市场分析

D.学术分析

4、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元

的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。

A.1610.51元

B.1514.1元

C.1464.1元

D.1450元

5、当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁的货币政策。

A.松的

B.紧的

C.中性

D.弹性

6、在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。

A．光头光脚的阴线B．带有上影线的光脚阳线C．十字星K线图D．T字形K线图7、某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为

10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值▁▁▁▁。

A.-2元

B.2元

C.18元

D.20元

8、耐用品制造业属于：▁▁▁▁。

A.增长型行业

B.周期型行业

C.防守型行业

D.衰退型行业

9、速动比率的计算公式为▁▁▁▁。

A.流动资产-流动负债

B.（流动资产-存货）/流动负债

C.长期负债/（流动资产-流动负债）

D.长期资产-长期负债

11、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：▁▁▁▁。

A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲

B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲

C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度

D.委比值的正负决定买卖的强度

12、光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。

A.空方占优

B.多方占优

C.多、空平衡

D.无法判断

13、下列说法正确的是：▁▁▁▁。

A.分散化投资使系统风险减少

B.分散化投资使因素风险减少

C.分散化投资使非系统风险减少

D.分散化投资既降低风险又提高收益

14、下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。

A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降

D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

15、股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。

A.证券交易所

B.证券公司

C.上市公司

D.准备出售股票的投资者

16、行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。

A.微观经济

B.中观经济

C.宏观经济

D.市场

17、属于典型的防守型行业的是：▁▁▁▁。

A.计算机行业

B.汽车产业

C.食品行业

D.家电行业

18、当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率▁▁▁▁。

A.降低

B.提高

C.不变

D.不确定

19、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：▁▁▁▁。

A.利息支付倍数

B.流动比率

C.速动比率

D.应收账款周转率

20、若某股票三天内的股价情况如下表所示：（单位：元）：

星期一星期二星期三

开盘价 11.35 11.20 11.50

最高价 12.45 12.00 12.40

最低价 10.45 10.50 10.95

收盘价 11.20 11.50 12.05

则星期三的3日WMS%值是：▁▁▁▁。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

二、多项选择

1、行业生命周期可以分为：▁▁▁▁。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.繁荣期

E.衰退期

2、技术分析流派的主要理论假设是：▁▁▁▁。

A.市场行为包含一切信息

B.股票的价格围绕价值波动

C.市场总是对的

D.价格沿趋势移动

E.历史会重演

3、基本分析主要适用于：▁▁▁▁。

A.周期相对比较长的证券价格预测

B.相对成熟的证券市场

C.预测精确度要求不高的领域

D.短期行情的预测

E.获利周期较短的预测

4、在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的？▁▁▁▁。

A.温和的，稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小

B.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升

C.在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升

D.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀

E.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

5、下列属于机构投资者的有：▁▁▁▁。

A.保险公司

B.证券公司

C.政府

D.投资公司

E.共同基金

6、影响行业兴衰的主要因素包括：▁▁▁▁。

A.技术进步

B.生命周期

C.政府政策

D.产业组织创新

E.社会习惯的变化

7、．计算机制造业属于：▁▁▁▁。

A.完全垄断型市场

B.不完全竞争市场

C.幼稚型行业

D.增长型行业

E.成熟期行业

8、一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为：▁▁▁▁。

A.认同程度小，成交量大

B.认同程度小，成交量小

C.价升量增，价跌量减

D.价升量减，价跌量升

E.以上都不对

9、市场行为的内容包括____。

A、市场的价格

B、信息

C、成交量

10、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。

A、法定存款准备金率

B、再贴现政策

C、汇率

D、公开市场业务

11、在K线运用当中,____。

A、无上影线的阳线对多方有利

B、上影线越短,实体越长越有利于多方

C、上影线越长,对空方越有利

D、K线分阴线和阳线两种形态

12、技术分析的要素有：▁▁▁▁。

A.价

B.量

C.势

D.时

E.空

13、切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：▁▁▁▁。

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向

D.垂直向上方向

E.垂直向下方向

14、根据道氏理论，趋势线可分为▁▁▁▁。

A．上升趋势线B．下降趋势线C．长期趋势线D．中期趋势线E．短期趋势线

15、系统风险主要包括▁▁▁▁。

A．操作性风险B．购买力风险C．流动性风险D．财务风险E．利率风险

三、判断题

1、通常认为正常的速动比率上2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

2、进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。

3、技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。

4、道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。

5、一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。

6、一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。

7、证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投

机买卖证券只是为了获得资本利得。

8、本币汇率下降必然导致股价下降。

9、所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。

10、政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长。

11、中央银行一旦动用法定存款准备金，则说明其他的货币政策工具都失效或效用不够

12、根据行业变动与经济周期变动的关系程度，可对行业类型进行划分。

13、反映公司在一定时期内经营成果的报表是损益表。

14、利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。

15、总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。

16、净利润在我国会计制度中是指税前利润。

17、上市公司经过送红股后，其资产负债率将降低

18、汇率上升，本币贬值，出口型企业的盈利将增加。

19、当处于高通货膨胀时，即便GDP在增长，也必须实行紧缩政策。

20、通货膨胀通常对经济造成破坏，而通货紧缩将会使实际经济总量增加。

21、在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。

22、公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。

23、周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；

当经济衰退时，这些行业会扩张。

24、有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。

25、成熟期的行业盈利很大，投资风险也相对较高。

26、食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。

27、处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者投资，不适合投机者。

28、切线为我们提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。但是，支撑线、压力线有

被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当成万能的工具。

29、价和量是市场行为最基本的表现。

30、“价是虚的，只有量才是真实的。”是说成交量是股价的先行指标。

31、根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。

四、分析题：

1、下表为X公司的资产负债表、损益表的有关资料：

日单位：万元

项目本年累计上年累计

一. 营业收入 11900 10600

减：营业成本（销售成本） 6450 6630

销售费用 268 151

管理费用 722 687

财务费用（利息费用） 815 802

营业税金（5%） 595 530

二. 营业利润 3050 1800

加：投资收益 222 0

营业外收入 678 0

减：营业外支出 30 0

三. 税前利润 3920 1800

减：所得税（33%） 1293.6 594

四. 税后净利润 2626.4 1206

(3) 其他资料：

发行在外股票数：2003年5020万股 2004年11077万股

平均股价： 2003年9元/股 2004年10元/股

2004年派发现金股息：2216万元

要求：

(1) 计算偿债能力指标：流动比率、速动比率、已获利息倍数、负债比率

(2) 计算盈利能力指标：毛利率、净利率、资产收益率、股东权益收益率

(3) 计算投资收益指标：每股帐面价值、每股收益、每股股息、股息支付率、每股获利率、市盈率、净资产倍率。

(4) 试从投资者角度简要分析该公司的财务状况。

2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。

试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？

(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？

3、试评价证券投资基本分析法与技术分析法。

试述股票的基本特征。

证券市场的基本功能有哪些？并评价我国证券市场功能。简析股票和债券的区别。

证券投资基金有哪些当事人？

比较封闭式基金和开放式基金

试述证券投资所面临的风险。

简述技术分析的作用

影响股票价格的因素有哪些？

试述证券投资基本面分析的基本思路。

证券投资技术分析的三大假设。

简述证券投资基本分析的主要内容。

简述证券流通市场的结构。

证券投资学简答题1

1、简述基本分析与技术分析的区别和联系。 答：基本分析是对证券，尤其是对股票的分析研究，重点放在证券本身的内在价值上。 技术分析是根据证券市场过去的统计资料，来研究证券市场未来的变动。 区别：1）基本分析主要向前看，注意未来盈利和风险；技术分析则主要向后看，以市场已发生的事实为预测未来的依据。 2）基本分析主要回答“买什么”的问题；而技术分析则回答“何时买”的问题。 联系：1）基本分析与技术分析均是投资分析的方法，在进行实际分析时，应把二者有机结合，就能取得更好的分析效果。 2）但同时，无论是基本分析还是技术分析，要想准确无误地预测市场变化是不可能的。 2.技术分析的理论基础以及技术分析的三大假设？ （1）技术分析的理论基础。①技术分析是指借用统计和图形方法对过去和当前股票市场上的价格、时间、成交量等市场行为的不同方面进行记录和加工，并在此基础上总结和运用规律，进而对未来股票价格走势加以预测的研究活动。②技术分析方法不强调对因果关系的探寻，不保证运用者一定获利。技术分析只是实践总结出的统计规律，是一种经验判断，在丰富实践基础上对它的熟练运用有助于我们作出正确的判断。③技术分析既具有科学性，又具有艺术性。 （2）技术分析的三大假设：①市场行为涵盖一切信息。市场行为涵盖一切信息的假设是进行技术分析的基础，如果否定它，技术分析就是无本之木。这一假设认为，影响股票价格的每个因素都已经反映在市场行为当中，因而不必对影响股票价格的具体因素做过多追究。②价格沿趋势移动，并保持趋势。价格沿趋势移动的假设是进行技术分析最根本、最核心的因素。该假设认为股票价格的变动具有惯性，即要保持原来运动的方向。正因为这样，我们才能运用技术分析中的各种图形和指标来预测股票价格的走势。③历史会重演。心理学和统计学的研究成果表明，股票市场作为无数股票投资者的加总，在面对特定的情况时，市场的整体反应往往会趋于特定的模式，从而股价的变动也容易有特定的模式。 3.证券市场的含义？分类？特征（与一般市场比较）？功能？

投资分析历年真题

投资分析历年真题

证券资格考试投资分析历年真题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分． 1．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．A．PSY B．BIAS C．OBOS D．WMS% 2．2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（）． A．八字方针 B．四项基本原则 C．十六字原则 D．六条准则 3．技术分析适用于（）． A．短期的行情预测 B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场 D．适用于预测精确度要求不高的领域 4．反映资产总额周转速度的指标是（）． A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率 D．股东权益周转率 5．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）． A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定 6．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率． A．大于 B．小于

C．等于 D．不确定 7．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）．A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合 8．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）． A．流动性原则 B．本金安全性原则 C．良好市场性原则 D．市场时机选择原则 9．我国证券投资分析师自律组织是（）． A．中国证监会 B．中国总工会证券投资分析师分会 C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 10．收入型证券的收益几乎都来自于（）． A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益 11．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长 B．周期 C．防御 D．初创 12．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的 B．相反的 C．水平的 D．拱形的 13．收入政策的总量目标着眼于近期的（）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

证券投资分析习题

第三章宏观经济分析（答案解析） 一、单项选择题 1.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内生产活动的最终成果。 A.本国居民 B.国内居民 C.常住居民 D.常住居民但不包括外国人 2.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是（）。 A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C.GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D.GNP=C+I+G+（X-M） 3.（）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。 A.外汇储备 B.国际储备 C.黄金储备 D.特别提款权 4.资本项目一般分为（）。 A.长期资本和短期资本 B.固定资本和流动资本 C.直接投资和间接投资 D.本国资本和外国资本 5.流通中现金是（）。 A.M0 B.M1 C.M2与M1的差额 D.M2 6.（）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A.国债 B.税收 C.财政补贴 D.转移支付 7.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。 A.法定存款准备率

B.存款准备金率 C.超额准备金率 D.再贴现率

8.下列对机构投资者的论述不正确的是（）。 A.从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B.机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人 C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D.参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者 9.关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（）。 A.投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价 B.投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛 C.投资者的行为风险小、收益相对小；投机者的行为往往追求高风险、高收益 D.投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券 10.收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 A.产业结构优化 B.经济与社会协调发展 C.宏观经济总量平衡 D.周民收入公平分配 11.（）标志着股权分置改革正式启动。 A.2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》 B.2004年1月31日。国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 C.2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 D.2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公股权分置改革管理办法》 12.下列属于选择性货币政策工具的是（）。 A.法定存款准备金率 B.再贴现政策 C.公开市场业务 D.直接信用控制 13.我国央行用（）符号代表狭义货币供应量。 A.M0 B.Ml C.M2 D.准货币 14.当政府紧缩银根时，则（）。 A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升 B.居民收入由于升息而提高，将促使股价上升 C.投资者对上市公司盈利预期上涨，股价上扬 D.企业的投资和经营受到影响，盈利下降

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题 及参考答案 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案 一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类，债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

《证券投资分析》模拟试题(1)[1]

一、单项选择 1.确定证券投资政策涉及到：▁▁▁A▁. A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁C▁▁▁. A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3.组建证券投资组合时，个别证券选择上。是指▁▁▁B▁. A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4.证券投资的目的。是：▁▁C▁▁. A.收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化

5.在下列哪种市场中，技术分析将无效C A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.我国证券投资分析师的自律组织。是：▁▁B▁▁. A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7."市场永远。是错的".是哪种分析流派对待市场的态度A A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8.下列哪种分析方法。是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A A.技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析

证券投资分析真题及答案

证券投资分析真题及答案(1)

证券投资分析历年真题及答案（1） 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有（）。

1。预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有（）。 1。菱形

2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是（）。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据

3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段？ 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。 1。1 2。2

《证券投资分析》复习答案综合复习题已整理

《证券投资分析》复习答案综合复习题 第一章：证券投资的功能分析 一、判断题（理由只是参考，考试时学生自己发挥，不要太雷同。） 1 、证券市场对中国经济更据消极作用。（错）理由：证券市场对中国经济更具积极作用，证券市场对中国经济体制转轨具有非常重要和特殊的作用，有助于中国企业经营机制的转变，对我国宏观调控也有积极意义。 2 、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成分。（错） 理由：国际游资具有两面性，其对市场既有积极的一面，比如活跃市场；也有消极一面，投机性太会严重扭曲市场。 3 、金融市场的开放必然带来金融危机。（错） 理由：可以说金融市场的开放可能会带来金融危机，但不是必然的。因为金融市场开放，国际游资就会进来，而国际游资会导致证券投资功能异化，如果加强对国际游资的监管，就可以抑制它的负面影响，就不至于造成金融危机了。 一、判断题 1 、由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。（错）理由：虽然两者在收益率的确定上是一致的，都会有一个固定的收益率；但优先股并不一定能取得收益，而债券则能到期收到本息。此外，两者在本质上完全不同，优先股作为股票的一类，反映的是所有权关系，而债券则是反映债权债务关系。 2 、开放型基金和封闭型基金都可以上市。（错） 理由：封闭型基金发行后可申请上市，而开放型基金不上市交易，只在柜台交易。 3 、我国证券市场的交易实行的是信用交易。（错） 理由：我国目前还没有实行证券市场的信用交易，因为我国证券市场还不成熟健康，还不可以推行信用交易，如勉强实行则弊大于利。 4 、对筹资者来说，股票筹资比债券筹资的风险要大。（错）理由：对筹资者来说，股票筹资，只要不破产则所筹资金无须归还；而债券则必须到期连本带利偿还，二者比较，股票筹资比债券筹资的风险要小。 一、判断题。 1 期货与期权实行的都是保证金制度。（错）理由：期货实行保证金制度，就是不必交付全部钱款去操作合约，而只需缴付一定比例的保证金。而期权不实行保证金制度，由期权费来反映期权的价值。 2 买进期货或期权同样都有权利与义务。（错）理由：在期货市场，期货买卖的双方权利与义务都是对等的，而在期权市场，只有期权买方有权利选择，期权卖方只能被动操作。 3 当市场处于牛皮的时候，可采用卖出看涨期权的同时，买进看跌期权。（错）理由一：应该是当市场处于牛皮的时候，可采取买入看涨期权和买入看跌期权，市场以后涨跌，都有应对。理由二：应该是市场处于熊市的时候，可采取卖出看涨期权的同时，买进看跌期权。 4 当市场处于牛市的时，可买进看涨期权的同时卖出看跌期权。（正确）理由：投资者看好后市，看涨期权的买入和看跌期权的卖出都是看好股价会上升的操作手法，因为买入看涨期权有利可图，而看跌期权被执行的可能性不大，可以同时卖出看跌期权来获利。 5 当预测股价下跌的情况下，投资者可采取卖出看涨期权或买入看跌期权，因此二者并无本质区别。（错误）理由：这个投资策略是正确的，但买入看跌期权，若股价下跌则盈利无限，若股价上升则最多亏损期权费；而卖出看涨期权，若股价下跌则盈利最多为期权费，若股价上升则亏损可能为无限大。 一、判断题 1 、股东权益比率越高越好。（错）理由：一般来说，股东权益比率大比较好，不至于陷入债务危机。但也不可一概而论，比如在通货膨胀加剧时期多借债可以把损失或风险转嫁给债权人，经济繁荣时期多借债可以获得额外的利润。 2 、营业周期是指企业从投入生产到产品销售并收回现金为止的这段时间。（错） 理由：正确的表达是：营业周期是指企业从存货开始到产品销售并收回现金为止的这段时间。 3 、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（正确） 理由：市盈率是反映每股市价与每股收益之间关系的指标，它被经常用来衡量企业的盈利能力，以及反映投资者对风险的估计。市盈率越高，表明市场对公司的未来越是看好。 4 、比率分析法是财务分析最重要的工具。（正确）理由：用比率分析法可以评价公司的经营活动、反映公司目前和历史状况，所以被投资者广泛使用，是财务分析最重要的工具。 5 、一般而言，市盈率高的股票投资价值低。（错）理由：市盈率是反映每股市价与每股收益之间关系的指标，一般来说，市盈率越高，表明市场对公司的未来越是看好，所以发展前景较好的企业，市盈率也就越高，说明投资价值较高。 6 、上市公司资产负债率越低越好。（错）理由：对公司而言，资产负债率应控制在合理水平内，一般为在50% 左右为宜，资产负债率太高则偿债压力太大，资产负债率过低则说明财务杠杆利用太少。 一、判断题。 1 、一般而言，国际收支顺差给证券市场带来正面影响。（正确）理由：只能说在一般情况下，一个国家在一定时期能保持较好的贸易顺差，则该国的国民生产总值能有比较明显的增长，公众收入也提高，那么证券市场的价格也能稳步上升。 2 、任何通货膨胀都将使证券价格下跌。（错）理由：通货膨胀在短期中也利于经济繁荣，使证券市场交投两旺，证券价格上升；但是，在长期中，证券过高的价格一定会跌下来，证券市场会低迷。 3 、只要经济增长，证券市场价格一定会上涨。（错）理由一：一般来说，持续、稳定、高速的经济增长，证券市场会呈上升趋势；失衡状态下的经济增长必将导致证券市场的下跌。理由二：一般情况下，经济运行与证券市场走势是同方向的，但有时受各种因素的影响下，经济

证券投资分析复习题

证券投资分析复习思考题 一，单项选择题 1．我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。 A．合伙制B．公司制C．会员制D．法人制 2．有价证券的主要形式是（）。 A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．三票一体 3.与股市中的兼并有关，股权收购按形式划分，可分为（）。 A. 要约收购和权利收购 B. 要约收购和协议收购 C.权利收购和协议收购 C.凭证收购与协议收购 4.根据股份公司中股东权益的不同，可将股权划分为（）两种基本形式。 A.个人股和国家股 B.流通股和非流通股 C.法人股和非法人股 D.普通股和优先股 5. 以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（） A. 封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响； B. 封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象； C. 开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价； D. 开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不 会出现溢价或折价现象。 6、中央银行的货币政策手段中，最常用且可灵活控制的手段是（）。 A．法定存款准备金制度B．再贷款和再贴现业务 C．公开市场业务D．贷款的规模控制 7．（）是股票买卖过程的最后一道手续。 A．清算交割与过户B．报单C．竞价D．托管 8. 我国凭证式国债的承销方式主要是（C ） A．场内挂牌分销B．证券公司分销C．银行承销D．场内和场外分销相结合 9、当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局， 应该（）。 A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望 10．上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（）， 凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作 为股东享受公司分派的股利。 A．除息日B．股权登记日C．除权日D．送股交易日 11，某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20％，公司含有暂未上市内部 职工股5 000万股，其余国有法人股的股本数则为( ) A．1.5亿股 B．3.5亿股 C．5亿股 D．6亿股 12、股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（） A．短线买入时机B．中短线入货时机 C．中短线出货时机D．短线出货时机 13. 10元股票跌75%到2.5元，将来要回到10元，需上涨 A. 200% B. 300% C. 400% D. 500% 14、股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（）信号。 A．卖出B．买入C．都可D．无法判断，观望

证券投资分析模拟试题及参考答案.doc

证券投资分析模拟试题及参考答案 一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给岀的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自C产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有o A、承销B、经纪C、自营D、基金 管理3、影响行业兴衰的主耍因素，包括—o A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变4、按计息的方式分类，债券可分为 o A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有—o A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值6、反转突破形态有o A、圆弧形态B、喇叭形C、 旗形D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有—o A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资

产收益率D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有—o A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为 9、市场行为的内容包括___ o A、市场的价格B、 信息C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的吋间10、公司竞争地位分析，包括____ o A、公司的 盈利能力B、企业经营效率C、技术水平D、项目储备及新产品开发11、同步指标有—o A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括—o A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、汇率D、公开市场业务13、技术分析的类别主耍包括o A、指标派B、切线派C、K线 派D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括—o A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快 C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括—o A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括o A、市场预期理论B、流动性偏好理论C、市场分割理论D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下

证券投资学复习题之二

证券投资学复习题 一、简答 01.图示说明证券市场的基本结构。 02.证券市场的基本功能。 03.证券监管的必要性。 04.股票价格指数的作用。 05.证券投资收益与风险的衡量指标。 06.图示说明证券投资收益与风险之间的关系。 07.图示说明系统风险与非系统风险的关系。 08.证券投资决策过程分哪几步？各自的职能是什么？ 09.证券投资分析的程序。 10.四个股票价值评定模型的基本含义。 11.宏观经济政策调整对证券市场的影响。 12.如何借用宏观经济分析报告指导投资决策？ 13.证券投资的产业投资需遵循哪些原则？ 14.公司分析的步骤和内容。 15.解读公司年报应主要看哪几个方面？ 16.技术分析的理论基础。 17. 移动平均线的作用是什么？ 18. 图示说明葛兰维移动平均线八项买卖法则。 19.证券组合理论的假设条件。 20.证券组合管理的过程和步骤。 二、分析题 1.你认为未来几年中国股市最有投资价值的是哪些行业（板块）？说出你选择的理由。 2.根据上市公司年报财务数据，比较分析公司的投资价值。 3.根据基金年报数据，比较分析基金的资产组合及其投资价值。 4.停止国有股减持对中国证券市场会产生哪些正面和负面的影响？ 5.你认为“十六大”将会给中国的政治和经济带来哪些重要的变化？证券市场将会做出怎样的反映？ 三、填空 01.证券在一般意义上是指用以证明持有者有权按其所载取得相应收益的各类________。 02.按性质不同，可以将证券分为______、_______和_______三类。 03.有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，又可分为三类：______、_______及_______。 04.证券的特性是________、___________、_________、_________、___________。 05.证券的功能有________、___________、____________。 06.证券市场管理体制由___________和有关的______构成。 07.对证券发行的管理,分_____________和_____________两种。 08.股票价格的种类有________、________、__________、__________、_________。 09.股票是_____企业发给______的股东凭证，是_____对企业的一种所有权证明。 10.按照权利和义务关系的不同，股票可分为_______和________两大类。 11.目前上海和深圳证券市场中上市的股票按所有人身份的不同划分为_____持股，______持股，______持股和____持股。在这些持有者中只有______持股能够在上海和深圳证交所上市流通。 12.按设定后能否追加投资份额或赎回投资份额，基金可分为_______和______两类。 13.国内股票按发行对象的不同分为_____股和_____股，其中_____股是供国内投资人购买的股票，_____股是供境内外投资者以外币购买的股票。 14.在香港联合交易所上市的国内企业股票称为_____。 15.集合竞价中是以可以使______达到最大值的价格作为成交价，该成交价也是当天交易的

证券投资分析模拟试题(一)及答案

一、单项选择 1 .确定证券投资政策涉及到： _______ 。 A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2 ?进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为： _______ 。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3 ?组建证券投资组合时，个别证券选择上是指 _______ 。 A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D. 分阶段购买或出售某种证券 4 ?证券投资的目的是： _______ 。 A ?收益最大化 B.风险最小化 C ?证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6 ?我国证券投资分析师的自律组织是： _______ 。 A ?中国证监会 B ?中国证券业协会投资分析师专业委员会 C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7. “市场永远是错的 ”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8. 下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会： A.较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10?债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为 _______ 收益率曲线类型。 A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5年，某投资者在债券发行一年后以 1050元的市价买入，则此 项投资的终值为： _________________ 。 A. 1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12?下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素： ________ 。 A.公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13?股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利： _____ 。 A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型 14?可转换证券的转换价值的公式是： _______ 。 A.转换价值=普通股票市场价格 ＞转换比率 B.转换价值=普通股票净资产 煤换比率 C. 转换价值=普通股票市场价格/转换比率 D.转换价值=普通股票净资产/转换比率 15．某公司可转换债权的转换比率为 20，其普通股股票当期市场价格为 40 元，债券的市场价格为 证券投资分析模拟试题（一） 及 答案 1000元。 则

证券投资分析真题及答案(一)

2001 证券投资分析真题及答案（一） 一、单项选择 1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。 A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。 A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。 A. 收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5．在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。 A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会 7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务经管学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水 会： A. 较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率 曲线类型。 A. 正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以1050 元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。 A.1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。 A. 公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。 A. 现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

证券投资分析简答答案

简 答 练 习 题 答 案 2005 年 09 月 30 日 1．股票、债券的基本特征。 答：股票的基本特征有：权利性、责任性、非返还性、盈利性、风险性；债券的基本特征有：偿还性、流通性、稳定性和风险性。 2．普通股与优先股的基本特点。 答：普通股的基本特点是：经营参与权、优先认股权、剩余财产分配权；优先股的基本特点是：股息优先并且固定、优先清偿、有限表决权、优先股可由公司赎回。 3．股票价格的分类。 答：股票价格有以下几类：票面价格，是股份公司发行股票的第一个价格，又称面值；发行价格，就是新股的销售价格，一般高于票面价格；账面价格，实际上代表每股股票的净资产价值，它并不等于票面价格；内在价格，是一种用于分析股票未来收益的理论价格，它代表股票的真实价值；市场价格，是市场转让股票的即时价格。 4．股票与债券的区别。

答：股票与债券的区别主要有： （1）从性质上看，股票体现了股东对公司部分财产的一种所有权，股东有权参与公司经营管理的权利，债券持有人无权参与公司的管理，与公司的关系是债权、债务关系。 （2）从发行目的看，公司发行股票是为了筹集自有资金，所筹资金列入公司净资产。公司发行债券是为了增加营运资金，所筹款项列入公司负债。 （3）从偿还时间上看，股票无期限，公司不需偿还，债券有期限，到期必须偿还； （4）从收益形式看，股票的收益不稳定，债券的收益比较固定。 （5）从风险性看，债券投机性小，风险低，收益固定，股票价格变动频繁，风险大，投机性强，预期收益比债券高，收益不稳定。 （6）从发行单位看，股份公司既可发行股票也可发行债券，其他部门，包括政府部门只能发行各种债券，不得发行股票。 5．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别。 答：契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有： （1）基金的法人资格不同。契约型基金不是法人，不受公司法约束；公司型基金属于股份公司，具有法人资格，其资金运用依据是公司法，而不是基金管理条例或者法规。两者资金运用依据不同。 （2）投资者的地位不同。契约型基金发行的是受益凭证，投资者即受益人，是契约中的当事人；公司型基金发行的是股票，投资者即股东。 6．开放式基金与封闭式基会的区别。 答：开放式基金与封闭式基金的区别是： （1）基金规模可变性不同。封闭式基金在存续期内规模不变，开放式基金在存续期内可扩大或缩小规模。 （2）基金单位交易价格不同。封闭式基金交易价格与其每股净资产值无必然联系，受市场行为的影响；开放式基金的价格与其每股净资产值存在必然联系。 （3）基金投资比例即投资方式不同。封闭式基金可将全部资金作统盘长线规划，以追求利益最大化，不受赎回干扰。开放式基金受赎回压力的影响，不能将全部资金作长线投资。

《证券投资学》练习题

证券概述 一、单选题 １、证券按其性质不同，可以分为（ A ）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（ A ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（ C ）的一种形式。 Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D ）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ C ）。 Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。 Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性 二、多选题 １、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ＢＣ）。 Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券 ２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ＡＣＤ）。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券 ３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ＡＢＣＤ）。 Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票

４、下列属于货币证券的有价证券是（ＡＢ）。 Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折 ５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ＢＣＤ）。 Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券 ６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ＡＢＣ）。 Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券 三、判断题 １、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（对） ２、购物券是一种有价证券。（错） ３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（错） 4、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（对） 5、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（错） 债券 一、单选题 １、债券是由（ C ）出具的。 Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者 ２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。 Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权 ３、债券根据（ D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 Ａ. 性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体 ４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ B ）。 Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券

证券投资分析期末考试题及答案

一、名词解释 跳空指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。通常在股价大变动的开始或结束前出现。回档是指股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象。 反弹是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑面暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势。 套牢买入的股票在当前价位上卖出发生亏损时称为被套，当被套的价位较深时称为套牢。 趋势股价在一段时间内朝同一方向运动，即为趋势。 压力点·压力线股价在涨升过程中碰到某一高点（或线）后停止涨升或回落，此点（或线）称为压力点（或线）。 反转股价朝原来趋势的相反方向移动。分为向上反转和向下反转。 头部股价长期趋势线的最高部分。 空头市场股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨。亦称熊市。 多头市场也称牛市，就是股票价格普遍上涨的市场。 10日乖离率收盘价—10日 100% 均线 10日均价 市盈率=每股市价/每股前一年净盈利 指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。 系统机会 主动性买盘主动性买盘是指以卖出价格主动成交的成交量，计算入外盘。外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极，推动股价上涨。 主升浪如果一个波浪的趋势方向和比它高一层次的波浪的趋势方向相同，那么这个波浪就被称为主升浪。 回调所谓回调，是指在价格上涨趋势中，价格由于上涨速度太快，受到卖方打压而暂时回落的现象。回调幅度小于上涨幅度，回调后将恢复上涨趋势。 盘整通常指价格变动幅度较小，比较稳定，最高价与最低价相差不大的行情。 成长股指新添的有前途的产业中，利润增长率较高的企业股票。成长股的股价呈不断上涨趋势。 压力当市场上的股价达到某一水平位置时，似乎产生了一条对股价起到压制作用，影响股价继续上

证券投资顾问考试真题 第 套 ——附答案解析

2018年证券投资顾问考试真题模拟（第1套）——答案解析 一、选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）。 A.诚实守信、客户自拉风险、分类管理 B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 C.守法合规、公平公正、集中管理 D.规范运作、利益至上、公平公正 正确答案：B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 解析： 证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公开维护客户利益 2.在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。 A.证券公司或证券投资咨询机构 B.中国证券业协会 C.证券投资顾问 D.中国证监会 正确答案：A.证券公司或证券投资咨询机构 解析： 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当接照公司制定的序和要求，了解客户的身份、时产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估家户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式于以记载、保存。 3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A.20 B.5 C.3 D.10 正确答案：B.5 解析： 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通加时，证券投资顾问服务协议解除。 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。 A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 B.投资顾问可以通过广播、电視、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

证券投资分析分章习题(含答案)

第一章证券投资分析概述 一、单项选择题 1. （），美国芝加哥大学财务学家尤金?法默提出了著名的有效市场假说理论。 A.20世纪50年代 B.20世纪60年代 C.20世纪70年代 D.20世纪80年代 2. 以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是（）。 A.制定证券市场的方针政策 B.对证券市场进行监管 C.制定证券交易所的业务规则 D.制定证券市场的有关规章 3. （）投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。 A.价值发现型 B.价值培养型 C.价值开拓型 D.价值成长型 4. （）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。 A.学术分析流派 B.行为分析流派 C.基本分析流派 D.技术分析流派 5. （）主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。 A.宏观经济分析 B.行业分析和区域分析 C.学术分析 D.公司分析 6. 技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即（）、价格沿趋势移动、历史会重复。 A.任何一种投资对象都有一种可以称之为“在价值”的固定基准 B.公司的行为包含一切信息 C.证券收益率服从正态分布 D.市场的行为包含一切信息 7. 关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。 A.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券 B.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息 C.在半强势有效市场中，只有那些利用幕信息者才能获得非正常的超额回报 D.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或幕信息的分析来获取超额收益 8. （）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。 A.技术分析流派 B.学术分析流派