20两化融合评估与诊断管理程序

两化融合评估与诊断管理程序

一目的

规范本公司两化融合评估与诊断管理工作。

二范围

本控制程序规定了公司两化融合实施评估与诊断工作中，各部门的职责以及主要工作流程。

三职责

3.1管理者代表

负责审核两化融合实施评估与诊断工作。

3.2XXX部

3.2.1负责制定两化融合实施评估与诊断工作计划；

3.2.2负责组织开展两化融合实施评估与诊断工作。

3.3公司各部门

配合完成两化融合实施评估与诊断工作。

四内容

4.1术语和定义

评估与诊断：企业按照GB/T 23020-2013的相关要求，制定两化融合自评估体系，并按照策划的周期开展整体性评估、分析、诊断的过程。

4.2总体要求

4.2.1目的

通过对两化融合管理体系进行定期评估与诊断，旨在评价公司两化融合管理体系各项指标的完成情况，用于识别问题、深入推进两化融合工作。

4.2.2相关要求

评估与诊断原则如下：

4.2.2.1确保评估与诊断过程的客观性和公正性；

4.2.2.2评估与诊断工作由公司内部人员或公司聘请外部人员来进行。

4.3业务描述

4.3.1完善自评估体系

结合各部门意见和建议，XXX部组织人员完善两化融合实施前制定的自评估体系，在保持评估框架总体不变的前提下，对三级指标及采集项进行细化完善，每年确定两化融合管理评估与诊断年度工作计划。

4.3.2 问卷填报

XXX部组织指导各部门进行两化融合实施评估与诊断问卷填报，并对出现的各类问题和疑问进行集中讨论解决，确保填报数据全面、准确、真实。

4.3.3诊断分析

各部门根据两化融合实施自评结果，对照实施前的自评结果，从数据、技术、业务流程、组织结构及其相互匹配等方面，对两化融合的实施效果进行评价，找出存在的问题和差距，明确未来改进的重点和方向，完成两化融合管理体系评估与诊断报告。

4.4检查与考核

对本控制程序规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表所示。

序号考核项目考核标准考核对象考核部门

1 评估与诊断计划完成率100% XXX部

两化融合评估与诊断控制程序教学内容

两化融合程序文件 评估与诊断控制程序 文件名称 管理单位文件编号文件版本A/00版文件管理员分管领导文件签发人 制/修订情况 制/修订次数制/修订主要内容制/修日期实施日期A/00 首次建立 1 目的 对两化融合发展现状进行全面评估、分析与诊断，以满足两化融合管理体系要求，为明确持续改进的重点和方向，特制定并执行本程序。 2 范围 本程序规定了两化融合评估与诊断过程，定义了评估方法、评估实施，适用于本管理体系内所有部门与单位。 3 术语 两化融合发展阶段定义： a)起步建设阶段：企业已经开始建设两化融合基础设施和具备一定条件，但 其单项应用尚未开展或刚刚起步； b)单项覆盖阶段：企业具备了一定的两化融合基础设施和条件，单项应用对 企业业务覆盖和渗透逐渐加强，发挥了一定作用，但其综合集成尚未有效实现。 c)集成提升阶段：企业基础建设水平进一步提高，单项应用基本成熟，综合

集成有效实现，但其协同与创新尚未有效开展。 d)创新突破阶段：企业基础建设趋于完备，单项应用和综合集成趋于成熟，且协同与创新得到有效实现。 4 职责 4.1信息化领导委员会 4.1.1负责评审《两化融合评估指标体系》。 4.2信息化管理中心 4.2.1负责编写《两化融合评估指标体系》。 4.2.2负责审核、汇总各部门上报的《两化融合评估指标体系》数据采集内容。 4.2.3负责组织编写、上报《两化融合现状评估报告》。 4.3各部门 4.3.1负责填写本部门《两化融合评估指标体系》。 5 流程图

主责部门 流 程 图 形成文件/记录 信息化管理中心 《两化融合评估指 标体系》 信息化管理委员会 信息化管理中心 各部门 《两化融合现状评 估报告》 信息化领导委员会 《两化融合现状评 估报告》 6 程序内容 6.1建立评估体系 6.1.1信息化管理中心应每年至少一次对公司两化融合现状进行评估。 6.1.2信息化管理中心负责按照GB/T23020-2013要求，制定公司《两化融合评估指标体系》，从基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等方面建立评估指标，报信息化领导委员会相关成员批准后开展评估工作。 6.1.3两化融合评估指标体系应由一级指标、二级指标、三级指标以及数据采集项组成。一级指标应包含基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新，依据公司业务现状、两化融合现状分别制定相对应二级、三级指标。 6.1.4两化融合评估指标体系的建立应遵守系统性、可操作性、目的性的体系建立原则。 6.1.5《两化融合评估指标体系》文件内容应包含（但不限于此）： a)评估体系设计原则； 建立两化融合评估指标体系 采集数据 审查、汇总、分析数据 评估两化融合现状发展阶段 编写两化融合现状评估报告 审核、批准两化融合现状评估 发放至有关部门和领导 Y N 评审

风险评估管理制度

安全风险评估和控制管理制度 1目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度 2 适用范围 适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理。 3 支持/相关文件 3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-2015） 3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-2012) 4 职责和权限 4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素，确定重大 风险源，制定对风险因素的控制办法。 4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素，确定重大风 险源，制定对风险因素的控制办法。 4.3 各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控 制。 4.4 本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务 副总经理批准。 5 定义重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，可以按 下标准分为4级： 5.1 一级重大危险源：是指可能造成30 人以上（含30 人）死亡，或者100 人以上（含 100 人）重伤，或者造成1亿元以上直接经济损失的危险源。 5.2 二级重大危险源：是指可能造成10 人～29 人死亡，或者50 人～99 人重伤，或者 造成5000 万元以上1亿元以下直接经济损失的危险源。 5.3 三级重大危险源：是指可能造成3人～9 人死亡，或者10 人～49 人重伤，或者造 成1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的危险源。 5.4 四级重大危险源：是指可能造成3人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者造成1000 万 元以下直接经济损失的危险源。 6 程序 6.1 工作步骤 6.1.1 选择活动、过程和服务 6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源的识别。 6.1.3 进行危险源的定性和定量评价。

实验室风险评估与风险控制程序

实验室风险评估与风险控制程序 一、检验职业感染的现状 经血、呼吸道、粘膜传播疾病直接危害着检验工作者身体健康。我国是HBV 感染的高发区,约有1.3亿人携带HBV,HBV表面抗原(HBsAg)的携带率为8%-20%;自90年代以来HCV感染也呈上升趋势,其感染率为3%。目前艾滋病感染在我国的流行已进入增长期。在无偿献血人群中检出乙型肝炎、丙型肝炎、梅毒、艾滋病等病毒感染占有一定的比例。经调查显示,针头和玻璃碎片是主要锐器致伤因子,经常接触针头者发生锐器伤的危险是不经常接触者的23倍。多种传染病是通过血液传染的,而血液检验中的职业暴露大多数来自实验室工作人员在实验操作和标本采集过程中,意外被带病原体的血液污染破损的皮肤或被病原体感染的针头、血常规采血针、采血玻璃管、吸头等锐器刺破皮肤，呼吸道吸入气溶胶也是传播方式之一。因此,检验人员面临着严峻的职业暴露危险。 1.传播途径 检验人员感染疾病的一般传染途径有: （1）皮肤破损:带有HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体的血液,长时间接触小伤口、溃疡、擦伤等破损皮肤,将会造成机体的感染。 （2）穿刺:由于针头、刀片等对皮肤的意外损伤,使带有病毒的全血、血清或血浆进入皮下或循环系统,造成感染。这种针头意外损伤是职业性HBV和HIV 感染最重要的原因。带有HIV的针头意外穿刺皮肤后,HIV感染的可能性在0--0.9%之间,平均为0.4%。而对于HBV,这个可能性在6%-30%之间,平均为18%。有学者进行了相应的统计推算,每1000个艾滋病病人,每年会产生1例由于针头意外造成的职业性HIV感染;而每1000个乙肝患者,每年会产生45例类似职业性HBV感染。由于HBV在人群中的感染率比HIV高得多,在一定人群中,每年产生的因针头意外造成的职业性HBV感染比HIV多得多。 （3）粘膜:由于试管未封闭、离心意外等造成的血液飞溅,带有病原体的血液与口腔、鼻腔黏膜或眼结膜等接触,可以造成感染。还有被HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体污染的电话、仪器、工作台面等接触,也可以造成感染。 （4）吸入含病原体的气溶胶引起感染:在采血窗口或发放化验单时,直接与病人面对面接触交谈,易感染呼吸道疾病。此外,能引起气溶胶的操作或事故有离

两化融合评估测量与考核管理程序

两化融合评估测量与考 核管理程序 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-

XY XY/XG 2014-2015 版本号：A/0 两化融合评估、测量与考核管理程序 编制： 审核： 批准： 2015-09-01发布2015-09-06实施

发布

1 目的 为评估和诊断公司两化融合发展现状和水平，监视两化融合管理体系实施运行有效性和体系持续改进的能力、考核评价两化融合的绩效，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司两化融合管理的评估与诊断、监视与测量、考核过程。 3 规范性引用文件 《两化融合不符合、纠正与预防措施管理程序》 4 管理职责 4.1 两化融合管理委员会 4.1.1 负责评估与诊断、监视与测量、考核的组织和总体策划； 4.1.2 负责日常监督、检查和反馈工作； 4.1.3 负责分析评估与诊断、监视与测量、考核结果。 4.2 管理者代表 4.2.1 负责批准评估与诊断、监视与测量、考核的实施活动； 4.2.2 负责确定评估与诊断、监视与测量、考核的执行范围。

4.3 内审组 4.3.1 负责制订评估与诊断、监视与测量、考核实施计划； 4.3.2 负责组织实施评估与诊断、监视与测量、考核； 4.3.3 负责对评估与诊断、监视与测量、考核的执行情况给出评价意见。 5 管理程序 5.1 评测策划 为了评价两化融合整体绩效、所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势，确保两化融合管理体系的符合性，两化融合管理委员会负责 两化融合管理体系的评测进行总体策划。 评测包括对公司两化融合水平的评估与诊断、对影响两化融合绩效的关键指标的监视与测量、对业务流程、部门、岗位的两化融合绩效进行考核。 公司每年年初策划两化融合的评测工作，编制《年度两化融合评测工作计划》。管理者代表负责对策划结果进行审批。 5.1.1 评测的时机和频次： a)在两化融合管理体系建立策划前和两化融合实施过程策划前，开展两化融合整 体性评估与诊断。 b)在两化融合管理体系运行和两化融合实施过程中，开展实时或定期的监视与测 量。

风险评估管理制度

风险评估管理制度 中南建设集团有限公司 密涿高速公路廊坊段L2合同项目经理部2013年8月10日

风险评估管理制度 为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，提高密涿高速公路廊坊段L2项目工程的安全管理水平，在工程施工中杜绝安全事故、消灭安全隐患，控制危险源，根据国家相关法规和公司规定，结合本项目部工程施工实际状况，制定本制度。 一、施工风险评估 1、开工前施工风险评估 （1）单位工程开工前，项目部经理应组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中可能存在的风险、消除风险的管理方法及代价进行评估，确定施工中的危险源，并对危险源进行动态管理。 （2）风险评估和危险源管理是项目部安全生产管理工作的重要内容之一。风险评估和管理的主要目标就是已知某种危险的存在而研究制定相关的管理、控制措施，提高项目部应对突发事件的能力。危险源管理的主要目标就是控制危险源的状态，通过制订相关的管理、技术措施以保证危险源运行在一个可控、可预见的范围内，进行安全生产。 （3）项目部风险评估和危险源管理主要采取事前预防管理的方法： 一是落实政府及相关部门颁布的各项安全法规、标准、公司制订的安全管理制度。2002年实施的《安全生产法》对各级、各部门、各单位特别是生产经营单位主要负责人的安全生产职责

作出了严格而明确的规定，项目部是施工安全生产的主体，是落实安全生产的关键环节。 二是强制实施许可证制度。劳务队伍必须具有安全生产许可证，项目经理、项目部主要领导具有安全培训证，安全工程师、安全员和安全管理人员具有资质证，特种作业人员持证培训上岗等。 三是执行多方位的安全培训制度。作业人员进场施工前必须进行安全操作培训并考试合格，特种作业人员必须定期培训。 四是定期对单位工程的危险源进行辨识与评价。这是危险源管理的工作重点，在对各施工工点、环境、设备等进行全面辨识与分析的基础上进行相应的危险源评价，制订出各项措施，消除事故隐患，确保安全生产。 五是制订事故应急救援预案。根据可能发生的同类事故案例及预先事故评估模拟结果制订出预防事故、控制事故、展开救援的方案，为后续的事故控制与处理提供技术支持。事故发生后，现场人员应根据制订的应急救援预案，成立并指挥救援队伍快速有效地控制事故、对受伤人员进行有效的医疗处理、组织涉险人员疏散、事故灾后的清理与恢复生产等。 2、施工中风险评估 单位工程施工过程中，项目部经理应定期组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中存在的风险、危险源进行评估及管理： （1）项目部重点工程及危险性较大的工程进行评估，确定施工中出现的新的危险源并制定落实预防措施。

20两化融合评估与诊断管理程序

两化融合评估与诊断管理程序 一目的 规范本公司两化融合评估与诊断管理工作。 二范围 本控制程序规定了公司两化融合实施评估与诊断工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 三职责 3.1管理者代表 负责审核两化融合实施评估与诊断工作。 3.2XXX部 3.2.1负责制定两化融合实施评估与诊断工作计划； 3.2.2负责组织开展两化融合实施评估与诊断工作。 3.3公司各部门 配合完成两化融合实施评估与诊断工作。 四内容 4.1术语和定义 评估与诊断：企业按照GB/T 23020-2013的相关要求，制定两化融合自评估体系，并按照策划的周期开展整体性评估、分析、诊断的过程。 4.2总体要求 4.2.1目的 通过对两化融合管理体系进行定期评估与诊断，旨在评价公司两化融合管理体系各项指标的完成情况，用于识别问题、深入推进两化融合工作。 4.2.2相关要求 评估与诊断原则如下： 4.2.2.1确保评估与诊断过程的客观性和公正性； 4.2.2.2评估与诊断工作由公司内部人员或公司聘请外部人员来进行。 4.3业务描述 4.3.1完善自评估体系 结合各部门意见和建议，XXX部组织人员完善两化融合实施前制定的自评估体系，在保持评估框架总体不变的前提下，对三级指标及采集项进行细化完善，每年确定两化融合管理评估与诊断年度工作计划。 4.3.2 问卷填报 XXX部组织指导各部门进行两化融合实施评估与诊断问卷填报，并对出现的各类问题和疑问进行集中讨论解决，确保填报数据全面、准确、真实。 4.3.3诊断分析 各部门根据两化融合实施自评结果，对照实施前的自评结果，从数据、技术、业务流程、组织结构及其相互匹配等方面，对两化融合的实施效果进行评价，找出存在的问题和差距，明确未来改进的重点和方向，完成两化融合管理体系评估与诊断报告。 4.4检查与考核 对本控制程序规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表所示。 序号考核项目考核标准考核对象考核部门

风险评价管理制度(标准版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 风险评价管理制度(标准版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

风险评价管理制度(标准版) 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 一、评价目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 二、评价范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动；

5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。 三、评价方法 可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。 2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目

企业两化融合评估调查问卷(混合)

企业两化融合评估调查问卷（混合） 基础建设 1 .自动化生产设备资产占企业生产设备总资产的比例_ _ （% ）: 设备资产指的是资产净值 2 .近5 年信息系统运维投入占信息化总投入的比例_ _ （% ）: 信息化总投入为信息化建设投入和信息系统运维投入之和；信息化建设投入是指当年新建和升级的信息化系统过程中，用于购置、租赁、项目实施、 咨询、培训、服务外包等的投入；信息系统运维投入是指原有信息化系统运行维护过程中，用于购置、租赁、咨询、培训、服务外包等的投入。 3 .信息化部门设置情况: A.无信息化部门 B.信息化部门下属于其他业务部门 C.信息化部门是专职一级部门建制 D.集信息化、管理变革、模式转型及业务流程优化等职能为一体的一级部门建制 4 .信息化专职主管领导的层级: 专职主管领导是专职从事信息化工作的领导，并非分管领导。高层管理者特指企业级办公会的正式成员（如总经理办公会）。 A.无信息化专职主管领导 B.中层管理者 C.高层管理者 5 .信息化规划制订和执行情况: 专职主管领导是专职从事信息化工作的领导，并非分管领导。高层管理者特指企业级办公会的正式成员（如总经理办公会）。 A.无规划 B.分散在业务规划中 C.有企业级专项规划 D.有企业级专项规划，且年度信息化计划的执行情况作为业务部门的考核指标 6 .百人计算机拥有量_ _ （台）: 计算机总数量* 1 0 0 /企业年末人员总数。 7 .企业主干网覆盖情况: A.尚未建有企业主干网 B.建有企业主干网 C.企业主干网覆盖50%以上办公和生产区域 D.企业主干网覆盖80%以上办公和生产区域

8 .数字化生产设备数量占生产设备总数量的比例_ _ （% ）: 数字化生产设备是指单体设备中具备自动信息采集功能的设备。 9 .联网的数字化生产设备数量占数字化生产设备总数量的比例_ _ （% ）: 联网的数字化生产设备是指能与控制系统进行数据交换的数字化生产设备的比例。 10 .实现企业级统一的编码: 企业级统一的编码才可勾选，部门级统一不可勾选。 A.产品 B.物料 C.资产 D.组织 E.人员 F.供应商 G.客户代码 H.财务科目代码 I.以上皆无 11 .企业数据统一和集中管理程度: A.数据分散管理 B.分区域集中管理 C.统一集中管理 12 .信息安全保护程度: A.无备份 B.以离线备份为主 C.以双机热备份为主 单项应用 13 .应用信息化手段开展研发设计情况: A.尚未开展计算机辅助研发设计 B.开展了产品配方信息化建模和产品性能仿真分析与优化 C.应用信息化手段开展工艺流程设计和仿真分析与优化 D.应用信息化手段开展工艺过程控制仿真分析与优化 14 .应用信息化手段开展生产计划管理情况: A.尚未应用信息化手段实现生产计划管理 B.应用信息化手段自动生成生产计划 C.应用信息化手段自动优化生产计划 15 .应用信息化手段开展物料需求计划管理情况: A.尚未应用信息化手段实现物料需求计划管理 B.应用信息化手段自动生成物料需求计划

风险评估及控制管理程序

神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布

控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1

版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇

关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。

两化融合评估测量与考核管理程序

两化融合评估测量与考核 管理程序 The latest revision on November 22, 2020

XY XY/XG2014-2015 版本号：A/0 两化融合评估、测量与考核管理程序 编制： 审核： 批准： 2015-09-01发布2015-09-06实施 发布

1 目的 为评估和诊断公司两化融合发展现状和水平，监视两化融合管理体系实施运行有效性和体系持续改进的能力、考核评价两化融合的绩效，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司两化融合管理的评估与诊断、监视与测量、考核过程。 3 规范性引用文件 《两化融合不符合、纠正与预防措施管理程序》 4 管理职责 4.1 两化融合管理委员会 4.1.1 负责评估与诊断、监视与测量、考核的组织和总体策划； 4.1.2 负责日常监督、检查和反馈工作； 4.1.3 负责分析评估与诊断、监视与测量、考核结果。 4.2 管理者代表 4.2.1 负责批准评估与诊断、监视与测量、考核的实施活动； 4.2.2 负责确定评估与诊断、监视与测量、考核的执行范围。 4.3 内审组 4.3.1 负责制订评估与诊断、监视与测量、考核实施计划； 4.3.2 负责组织实施评估与诊断、监视与测量、考核； 4.3.3 负责对评估与诊断、监视与测量、考核的执行情况给出评价意见。 5 管理程序 5.1 评测策划 为了评价两化融合整体绩效、所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势，确保两化融合管理体系的符合性，两化融合管理委员会负责两化融合管理体系的评测进行总体策划。 评测包括对公司两化融合水平的评估与诊断、对影响两化融合绩效的关键指标的监视与测量、对业务流程、部门、岗位的两化融合绩效进行考核。 公司每年年初策划两化融合的评测工作，编制《年度两化融合评测工作计划》。管理者代表负责对策划结果进行审批。 5.1.1 评测的时机和频次：

新产品风险评估控制程序

新产品风险评估控制程序 1. 目的 为保证产品质量体系有效运行，识别产品危险源的因素，以实施有效控制。 2. 适用范围 适用于本公司所有的产品设计和生产过程实现所有活动的危害源的识别、控制。 3. 定义 3．1产品安全风险：可能导致产品存在重大的安全风险从而给公司和客户的财产损失造成严重的损失和给消费者造成严重的人身伤害。 3．2风险：某一特定情况发生的可能性和后果的组合。 4. 职责 4.1 管理者代表负责提供重大风险控制的资源以及产品安全识别、评价的组织领导工作， 并确认和批准； 4.2 技术研发部负责产品风险的识别和控制方案的制定； 4.3 各生产部门负责具体活动信息收集和风险控制方案的实施； 5. 工作程序和控制要点 5.1产品风险评估分为产品生产过程风险评估和产品设计风险评估； 5.2评估人员 产品风险评估由技术研发部牵头项目工程师、技术经理、品管经理及相关人员进行；参加风险评估人员进行相关风险评估专业知识的培训和对相关开发产品性能、结构、质量要求、生产工艺等熟悉，才能胜任。 5.3风险评估时机 设计风险评估在产品开发项目确立、设计开发前进行，生产过程风险评估在产品开发完成、批量试生产前进行；

5.4评估方法 5.4.1风险识别（风险严重度） 5.4.1.1根据产品的部件组成和功能、过程特点和作用等，分析可能产生的产品、过程的潜在失效模式和失效后果； 5.4.1.2通常失效分为两大类：一、不能完成规定的功能；二、产生了有害的非期望功能；并站在顾客或品质控制的角度来发现或经历的情况描述失效的后果，再通过严重度数表打分形式来判断风险失效的严重程度和确定产品关键、重要等风险分类； 5.4.2失效原因分析（风险发生率）列出失效模式下所有想象可能的失效产生原因，注意有时一个失效模式有多种原因造成，并通过风险发生机率表打分形式来判断每个风险失效原因可能产生的频率； 5.4.3设计控制方法（探测难度） 针对每个产品设计和过程的失效原因分析，现行设计此类问题时所采取的具体措施，以防止失效发生或减少失效发生的频次；并针对每个产品设计和过程的失效原因，现行确定使用的测试手段和方法的检测；再通过探测难度数表打分形式来判断风险失效由设计或过程控制可探测的可能性； 5.4.4失效模式及后果分析风险顺序数(PRN)风险顺序数RPN是对设计或过程风险的度量，RPN=S*O*D，应关注RPN较高的项目；当RPN相近的情况下，应先考虑S大的失效模式，以及S和D都较大的失效模式；当RPN值很高（＞64）时设计人员必须采取纠正措施，同时S ≥8时也需要特别关注； 5.4.5 改进措施（改进后的风险顺序数）失效模式风险评估的结果就是是否采取措施、采取哪些措施和采取措施的结果是否降低的产品或过程的风险度，采取措施的目的就是降低潜在失效风险，即降低风险失效模式的严重度S、频率O、探测度D。根据风险顺序数（RPN）提出建议采取措施以减少RPN，并确立专人和具体时限完成，对采取措施后的风险顺序数再次进行计算，以验证采取的措施是否有效、RPN值是否降低。 5.5评审结果 根据产品评审的结果确定产品所需的测试和重要、关键生产控制岗位，进行重点控制和测试。

风险评估管理程序

风险评估管理程序 Revised by Petrel at 2021

风险评估管理程序 历史修订记录

目录 1概述 ....................................................... 错误!未指定书签。2术语与定义.................................................. 错误!未指定书签。 2.1风险管理................................................... 错误!未指定书签。错误!未指定书签。 2.2其他....................................................... 错误!未指定书签。3风险评估框架及流程.......................................... 错误!未指定书签。 3.1风险要素关系............................................... 错误!未指定书签。 3.2风险分析原理............................................... 错误!未指定书签。 3.3实施流程................................................... 错误!未指定书签。4风险评估准备过程............................................ 错误!未指定书签。 4.1确定范围................................................... 错误!未指定书签。 4.2确定目标................................................... 错误!未指定书签。 4.3确定组织结构............................................... 错误!未指定书签。 4.4确定风险评估方法........................................... 错误!未指定书签。 4.5获得最高管理者批准......................................... 错误!未指定书签。5风险评估实施过程............................................ 错误!未指定书签。 5.1资产赋值................................................... 错误!未指定书签。错误!未指定书签。 错误!未指定书签。 错误!未指定书签。 5.2威胁评估................................................... 错误!未指定书签。错误!未指定书签。 错误!未指定书签。 5.3脆弱性评估................................................. 错误!未指定书签。 5.4确定现有控制............................................... 错误!未指定书签。 5.5风险评估................................................... 错误!未指定书签。

工业企业两化融合评价指标体系

中国包装行业(纸包装、塑料薄膜)企业两化融合评估指标体系 调查问卷 中国包装联合会 2012年11月

包装行业（纸包装、塑料薄膜）企业两化融合评估指标体系 一级 指标 二级指标三级指标指标子项数据采集项备注 基础建设 资金投入 自动化投入企业自动化设备投入占比 企业设备资产总值______万元； 企业自动化设备资产总值______万元； 信息化 建设投入 信息化建设投入占销售收入的比例（近三年均 值） 2009年销售收入______万元； 2010年销售收入______万元； 2011年销售收入______万元。 2009年信息化建设投入______万元； 2010年信息化建设投入______万元； 2011年信息化建设投入______万元； 信息化建设投入：当年新建和升级 信息化系统的投入（主要体现在资 产负债表中的数据）。 信息系统 运维投入 信息系统运维投入占销售收入的比例（近三年 均值） ①2009年信息化运维投入______万元； ②2010年信息化运维投入______万元； ③2011年信息化运维投入______万元。 信息化运维投入：包括升级、维护、 更新 研究开发 （R&D）投入 R&D投入占销售收入的比例 ①2009年R&D投入______万元； ②2010年R&D投入______万元； ③2011年R&D投入______万元。 参照国家统计局关于R&D投入的 统计口径标准 组织和规划 人员队伍建 设 信息化专职人员占企业年末人员总数的比例 ①2011年末职工总数______人 ②2011年末信息化专职人员总数______人 信息化专职人员：包括正式编制、 外聘、劳务派遣等全时服务于企业 信息化相关工作的人员。 应用信息技术手段和工具的生产人员占企业 年末生产人员总数的比例 ①2011年末用信息技术手段和工具的生产人员 数量____人 ②2011年末生产人员总数____人 应用信息技术手段和工具的管理人员占企业 年末管理人员总数的比例 ①2011年末应用信息技术手段和工具的管理人 员数量___人 ②2011年末管理人员总数____人

内审检查表 07两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程

ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。2.两化融合自评估体系。3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》 ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。的

结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。 ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、

风险评估程序

一、名词解释 风险评估（Risk Assessment）是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 二、SCRUBBER设备介绍 识别组织面临的各种风险 评估风险概率和可能带来的负面影响 确定组织承受风险的能力 确定风险消减和控制的优先等级 推荐风险消减对策 四、风险评估过程注意事项 在风险评估过程中，有几个关键的问题需要考虑。 首先，要确定保护的对象（或者资产）是什么？它的直接和间接价值如何？ 其次，资产面临哪些潜在威胁？导致威胁的问题所在？威胁发生的可能性有多大？ 第三，资产中存在哪里弱点可能会被威胁所利用？利用的容易程度又如何？ 第四，一旦威胁事件发生，组织会遭受怎样的损失或者面临怎样的负面影响？ 最后，组织应该采取怎样的安全措施才能将风险带来的损失降低到最低程度？ 解决以上问题的过程，就是风险评估的过程。 进行风险评估时，有几个对应关系必须考虑： 每项资产可能面临多种威胁 威胁源（威胁代理）可能不止一个 每种威胁可能利用一个或多个弱点 编辑本段风险评估的三种可行途径 在风险管理的前期准备阶段，组织已经根据安全目标确定了自己的安全战略，其中就包括对风险评估战略的考虑。所谓风险评估战略，其实就是进行风险评估的途径，也就是规定风险评估应该延续的操作过程和方式。 风险评估的操作范围可以是整个组织，也可以是组织中的某一部门，或者独立的信息系统、特定系统组件和服务。影响风险评估进展的某些因素，包括评估时间、力度、展开幅度和深度，都应与组织的环境和安全要求相符合。组织应该针对不同的情况来选择恰当的风险评估途径。目前，实际工作中经常使用的风险评估途径包括基线评估、详细评估和组合评估三种。 基线评估 如果组织的商业运作不是很复杂，并且组织对信息处理和网络的依赖程度不是很高，或者组织信息系统多采用普遍且标准化的模式，基线风险评估（Baseline Risk Assessment）就可以直接而简单地实现基本的安全水平，并且满足组织及其商业环境的所有要求。 采用基线风险评估，组织根据自己的实际情况（所在行业、业务环境与性质等），对信息系统进行安全基线检查（拿现有的安全措施与安全基线规定的措施进行比较，找出其中的差距），得出基本的安全需求，通过选择并实施标准的安全措施来消减和控制风险。所谓的安全基线，是在诸多标准规范中规定的一组安全控制措施或者惯例，这些措施和惯例适用于特定环境下的所有系统，可以满足基本的安全需求，能使系统达到一定的安全防护水平。组织可以根据以下资源来选择安全基线： 国际标准和国家标准，例如BS 7799-1、ISO 13335-4； 行业标准或推荐，例如德国联邦安全局IT 基线保护手册；

企业两化融合管理水平诊断评估问卷

2017年企业两化融合评估调查问卷（离散大批量） 基础建设 1.自动化生产设备资产占企业生产设备总资产的比例__%: 设备资产指的是资产净值 2.近5年信息系统运维投入占信息化总投入的比例__%: 信息化总投入为信息化建设投入和信息系统运维投入之和；信息化建设投入是指当年新建和升级的信息化系统过程中，用于购置、租赁、项目实施、咨询、培训、服务外包等的投入；信息系统运维投入是指原有信息化系统运行维护过程中，用于购置、租赁、咨询、培训、服务外包等的投入。 3.信息化部门设置情况: A.无信息化部门 B.信息化部门下属于其他业务部门 C.信息化部门是专职一级部门建制 D.集信息化、管理变革、模式转型及业务流程优化等职能为一体的一级部门建制 4.信息化专职主管领导的层级: 专职主管领导是专职从事信息化工作的领导，并非分管领导。高层管理者特指企业级办公会的正式成员（如总经理办公会）。 A.无信息化专职主管领导 B.中层管理者 C.高层管理者 5.信息化规划制订情况: A.无规划 B.分散在业务规划中 C.有企业级专项规划 D.企业战略和发展规划中，两化融合成为贯穿始终的核心内容 6.百人计算机拥有量__台: 计算机总数量*100/企业年末人员总数。 7.企业主干网覆盖情况: 若企业具有跨地区业务，则主要生产和办公区域均需将各地区考虑在内 A.尚未建有企业主干网 B.建有企业主干网 C.企业主干网覆盖50%以上办公和生产区域 D.企业主干网覆盖80%以上办公和生产区域 8.数字化生产设备数量占生产设备总数量的比例__%: 数字化生产设备是指单体设备中具备自动信息采集功能的设备。 9.联网的数字化生产设备数量占数字化生产设备总数量的比例__%: 联网的数字化生产设备是指能与控制系统进行数据交换的数字化生产设备的比例。 10.实现企业级统一的编码: 企业级统一的编码才可勾选，部门级统一不可勾选。 A.产品 B.物料 C.资产 D.组织 E.人员 F.供应商 G.客户代码 H.财务科目代码 I.以上均无 11.企业数据统一和集中管理程度: A.数据分散管理 B.分区域集中管理 C.统一集中管理 12.信息安全保护程度: A.无备份 B.以离线备份为主 C.以双机热备份为主 单项应用 13.建立了二维数字化模型的产品占产品总数的比例__%: 14.建立了三维数字化模型的产品占产品总数的比例__%:

资料2区域两化融合发展水平评价指标体系及评价方法

区域“两化”融合发展水平评估指标体 系及评估方法 一、评估指标体系 为科学衡量全国各地“两化”融合发展水平、准确把握“两化”融合发展规律、正确引导各地方政府深入推进“两化”融合，基于系统性、可比性、可测度、可扩展的原则，制定了区域“两化”融合发展水平评估基本指标体系（见表1）。 该评估指标体系共包括三类23个指标。第一类是基础环境，共8个指标，涵盖网络基础设施建设、移动电话和互联网应用普及、“两化”融合政策环境建设、中小企业信息化服务体系建设以及工业企业信息化环境建设等方面；第二类是工业应用，共8个指标，涵盖工业企业重要信息系统应用、电子商务应用、生产装备信息技术应用以及工业园区信息化应用等方面；第三类是应用效益，共7个指标，涵盖工业生产效益和水平、创新能力、节能减排水平以及信息产业发展水平等方面。

表1 区域“两化”融合发展水平评估基本指标体系 2

3

①上表中所有调查数据均采取抽样调查的方式，调查行业应为当地总产值排名前4位的重点工业行业，调查企业应为上述每个行业中产值排名前10位的企业和10家中小企业（划分标准参考《关于印发中小企业划型标准规定的通知》，中小企业的选取由各地自行确定）。 ②装备数控化率是指数控装备占生产装备的比例。 4

二、指标测算方法 根据区域“两化”融合发展水平评估基本指标体系，采用无量纲化处理和综合评分法，计算出区域“两化”融合发展指数。计算方法如下： （一）指标无量纲化 为了消除各指标单位不同的问题，首先对数据进行无量纲化处理，计算出无量纲化后的相对值。各评估指标原始值记为ni X （n=年份，i=指标），无量纲化后值记为ni Z 。为了避免某年数据变化过大造成无量纲化值突变，消除数值突变对评估效果的影响，这里采用取对数的方式对指标进行无量纲化。考虑到综合计算结果能满足各地自己时间维度上的纵向比较需求，需设定指标基期。选择2010年作为基期，将2010年的全国各省数据的中间值记为(2010)n i Z ==50。2010年之后，第n 年无量纲化后的值为ni Z （n ≥2010）： 正指标计算公式50*)]1([)2010(2i n ni ni X X Log Z =+ = 逆指标计算公式50*)]1([)2010(2ni i n ni X X Log Z =+= 其中，对指标体系中“两化融合专项引导资金”指标做特殊处理，“有”则100ni Z =，“无”则0ni Z =。 （二）指标权重确定 指标权重确定采取专家打分法（即Delphi 法）。根据专家意

风险评估管理程序

1目的： 鉴别并评估出本公司显著影响医疗器材产品安全的风险危害因子，做为本公司医疗器材产品的危害风险控制的依据。 2.范围： 凡与本公司各项影响医疗器材产品安全风险有关的危害鉴别、风险评估及风险控制等作业均适用的。 3.权责： 3.1管理代表：显著影响医疗器材产品安全危害风险因子的核定。 3.2研发部： 321进行公司医疗产品的医疗器材产品安全的危害鉴别、风险评估及风险控制等作业的评估。 3.2. 2维持风险等级评比考虑指示说明的适切性，汇整显著影响医疗器材产品安全的风险数据，并且提 供其他部门相关必要的协助。 卫生条件、脏乱、粉尘等）。 4.1. 2在特殊环境条件下暂时工作时，没有适当训练或受训练有素的人员监督。 4.2危害鉴别： 4.2. 1确认危害的存在，并定义其特性的过程。 4.2.2污染或潜在污染医疗器材产品安全的特别管制安排，以预防对其他产品、工作环境或人员的污染。 4.3风险：对于特定的危害性事件，其发生的可能性与后果的组合。 4.4风险评估：估计风险的规模与决定风险是否为可忍受的整个过程。 4.5剩余风险:采取防护措施后余下的风险 4.6风险分析:系统运用可得数据判定危害并估计风险 4.6可忍受风险：系指风险已被降低至某一程度，且基于本公司所适用的各项法规强制性与本身可被容忍的

5.作业内容: 5.1鉴别作业为针对相关部门对医疗器材产品的潜在危害进行辨识与评估。 5.2对医疗器材产品的分析及危害更新： 5.2.1制程、工作场所、产品、设备变动时，应针对更动部分进行重新鉴别 522葺年12月底前，应全面重新进行医疗器材产品的潜在危害辨识与评估，并将〈〈医疗器材产品风险 评估鉴定表＞〉，经研发评估及审核、管理代表核定后，据以提报管理改善方案。 5.2. 3研发人员于新类别产品或每年11月底前依附录A及附录B进行风险分析和剩余风险评估书写风险评估报告附 件C 5.4 研发应维持风险等级评比考虑指示说明的适切性，以便提供相关部门于医疗器材产品风险评估 与危害鉴别作业时执行使用。 5.5研发或相关部门应将医疗器材产品中具有潜在危害的工作项目及危害情况分别登录于〈〈医疗器材 产品风险评估鉴定表＞＞。 5.6研发对于辨识出的医疗器材产品危害情况，应就本公司适用的法规强制性与考虑其可被容忍的风险，先行逐项设 定其可忍受风险度，并填列于〈〈医疗器材产品风险评估鉴定表＞〉的对应字段。 5.7针对辨识出的医疗器材产品危害情况，依风险等级评比考虑指示说明所列严重度、可侦测度及发生 机率的配分指数，分别选择适当的配分，填入〈〈医疗器材产品风险评估鉴定表?的对应字段，并按下 _ 列方式计算出其风险等级(R)。 5.8医弓器材产品风险评估等级的计算方式为： 风险等级(R)二发生机率(P) X严重度(S) X可侦测度(D) 5. 9当风险等级评分大于原设定的「可忍受风险度」时参照5.10.4,则属显著危害风险，应于对应的字段内标示 「◎」，并针对该项作业提出改善管理方案，以消除或控制该项医疗安全风险。 5. 10医疗器材产品危害管理方案的规划、审查、执行与监督 5. 10. 1计划的拟定 5.10.1.2 管理方案的规划需列明欲达成目标的方法、时程及相关的权责分工，以利执行情形的追踪。 5.10.1 3 管理方案的规划需能有效的达成所设定的目标，规划时亦需先考虑所设定的目标，全程是 否能于一年度内完成，若无法于该年度内完成，则需考虑制定长期的管理方案计划。 5.10.1 4 拟定理方案时，应将显著危害风险列为管理方案制定的优先考虑依据，同时应将法规或客 户要求的重点一并纳入考虑，以针对所列管的显著危害风险进行改善。