安全文件档案管理制度

安全文件档案管理制度

1、目的

为了控制公司文件发放的适当范围、作废文件的及时回收，确保各部门、车间所使用的公司文件的有效性，规范档案管理，确保档案的完整性、合理性、科学性，为今后开展工作提供参考资料和文献，特制定本制度。

2、适应范围

本制度适用于公司及所属各部门安全文件及档案的管理。

3、职责

本制度最终解释权归公司行政办公室，行政办公室负责本制度的修订完善。

4、管理程序

4.1文件管理程序

4.1.1安全文件的主要内容

（1）安全文件主要包括以下内容：①安全管理组织基本情况；②安全生产责任制、安全管理规章制度；③安全管理目标、工作计划、总结、考核文件；④安全生产会议资料及记录；⑤危险因素辩识、评价与控制文件；⑥安全投入；安全检查; 安全教育培训；安全活动⑦事故管理；⑧检测报告；⑨应急救援预案⑩承包商管理；供应商管理；

(2) 安全管理组织基本情况一般包括下列内容：①安全管理网络图；②安全经营许可证等文件的复印件；③安全管理人员任命文件和相应岗位资格证书复印件；④现场平面布置图及重大危险因素分布示意图；⑤安全生产领导小组名单。(3)安全生产责任制和安全生产规章制度资料主要包括以下内容：安全生产责任制度；安全活动管理制度、安全培训教育管理制度等。

（3）安全管理目标、工作计划、总结、考核资料：①上级的考核目标、本级的目标、分解的目标及签订安全生产责任书等；②年度安全工作计划；③年度及阶段性工作总结、汇报、工作请示等；④年度考核及奖惩。

（4）有关安全生产会议资料：①安委会会议记录、纪要；②安全生产工作会议、专题会议、例会会议签到表、记录、纪要；参加其它有关安全会议的记录和资料。

（5）危险因素辩识、评价与控制资料：①危险因素辨识、评价与控制清单及危险因素清单；②危险因素监控措施、责任单位及责任人清单；③重大危险因素监控记录；④综合或专项安全评价报告。

（6）安全投入资料：①安全投入计划；②安全费用台账。

（7）安全检查资料：①安全检查工作计划；②安全检查表；③各类安全检查实施记录；④事故隐患整改通知单及验证记录；⑤违章行为处罚通知单、处罚记录；⑥上级或外部组织进行的安全检查、整改资料。

（8）安全培训资料：①安全培训教育计划；②新入职人员三级安全教育记录表、培训资料、考试试卷、签到表。转岗人员、重新上岗人员安全培训记录；③安全管理人员培训记录；④采用新技术、新设备、新材料、新工艺安全技术培训记录；⑤参加上级、内部安全教育培训登记表、培训证书复印件；⑥违章违纪人员安全培训记录。

（9）安全活动资料：①管理部门（班组）安全活动记录本（定期回收保存）②各类安全活动记录及相关资料。

（10）特种作业人员资料：①特种作业人员名单；（按工种分类）②特种作业人员上岗证复印件。

（11）事故管理资料：①工伤事故报表；②工伤事故登记表及相关医疗资料；③未遂事故记录；④重伤、死亡事故调查处理报告；⑤工伤保险、意外伤害保险有关资料。

（12）安全检测和验收资料：①电气线路、电气设备检查检测记录；②特种设备使用许可证③检验合格证；④安全防护用品检测记录；⑤特殊防护用品、安全装置产品合格证、质量检测记录；⑥作业环境监测记录。

应急救援预案资料：①组织机构；物资、器材、设备及存放地点及检查、维护保养记录；②应急培训、演练记录；应急响应记录。

（13）承包商资料①资质证明复印件②服务评价

（14）安全文件资料：①国家有关安全生产法律、法规、规程、规范、标准；②上级或本级安全管理规章制度及安全工作安排、要求等文件；③当地政府、安全监管部门有关安全管理文件、规定、通知及回复；④对外、对上报送的各类安全文件、报表、总结、汇报、请示，对外发布的安全通告、告示（纸质、照片等），尤其是可能涉及法律纠纷责任划分有关请求和工作答复、处理、协调的有关资料。(17)其它需要建档管理的相关安全资料。

4.1.2文件的制定

（1）总经理结合本公司实际，组织制定公司的安全生产方针和安全生产目标及安全标准化文件，审核后发布、实施。

（2）各部门根据本公司实际，制定符合法律、法规的、本部门归口的安全生产管

理制度，经部门负责人审核、总经理审批后发布、实施。

（3）各部门组织对本部门归口的各岗位进行危害分析，经风险评价小组评价后，制定岗位安全操作规程，经总经理审核批准后发布、实施。

4.1.3发放管理

（1）文件在发放前，行政办公室确定发放范围。

（2）行政办公室按确定的发放范围进行发放，填写《文件发放（回收）登记表》，领用人签字。

4.1.4文件的修改与修订

（1）文件出现下列情况时，需进行修改或修订：

a）文件编制本身重大失误；b）安全标准化运行过程中出现变动；c）与上级有关规定、法令、法规相悖；d）其它情况。

（2）安全生产管理制度需修改或修订时，申请修改或修订部门提出书面申请公司总经理批准后，将申请报告交行政办公室对安全生产管理制度进行修改或修订。

（3）岗位安全操作规程需修改或修订时，申请修改或修订部门向总经理递交书面申请，总经理批准后，将申请报告交归口部门，由归口部门对岗位安全操作规程进行修改或修订。

（4）行政办公室将需修改或修订的安全生产管理制度或岗位安全操作规程收回。

（5）修改或修订后的文件由行政办公室发放至原部门单位或人员。

（6）行政办公室对修改或修订后的文件进行文件状态登记。

4.1.5 文件的评审

行政办公室每年组织一次文件的评审工作，对文件的符合性进行评价。

4.1.6文件残破、缺失后的补发

(1)任何人不得在文件上乱涂乱画，确保文件的清晰、易于识别和检索。

(2)当文件破损或字迹不清影响使用时，领用部门单位应写明原因，经部门单位负责人审核总经理审批后，到行政办公室办理更换手续，交旧领新，文件使用原发放号。

(3)文件丢失，当事人应写明原因，经部门单位负责人审核、总经理审核批准后，到行政办公室办理补发手续，新文件给予新发放号，并注明原号作废。必要时，行政办公室将作废文件发放号通知各相关部门，防止误用。

4.1.7文件的借阅

(1)文件属于保密级的，不可私自向外来单位提供、借阅。

(2)外来人员需借阅时，必须经公司总经理审批后方可向用户提供。

4.1.8废止和回收

新版本文件发布时，旧版本文件同时废止或失效，行政办公室文件按发放台账全部收回并销毁。

4.2档案管理程序

4.2.1档案划分及管理部门

（1）档案是指本公司过去和现在，在从事经营管理、科学技术、企业文化等活动中形成的对公司有保持价值的各种文字、图表、声像等历史记录。

（2）公司设立档案室，隶属于行政办公室，并设置档案管理员，负责档案资料的归档督促和日常管理工作。公司制定明确的档案管理员岗位职责，档案管理员必须严格履行职责。

（3）公司档案根据其重要性和保密程度分为公司级和部门级，公司级档案应按标准规范进行分类，有规范的档案编号和标签，并建立电子与纸张分类目录。

4.2.2 各部门资料管理

（1）公司所属各部门必须设兼职的资料管理员，制定明确的资料管理员岗位职责，规范部门档案管理，实行部门档案与公司档案归口管理。

（2）各部门根据部门资料性质结合公司级档案管理办法，实行统一的标准分类管理。

（3）档案的借阅和移交、销毁，必须按照公司管理规定执行。

4.2.3档案分类

1、档案质量

（1）档案封面应逐项按照规定用碳素钢笔或中性笔书写，字迹要工整，清晰，封面题名应能准确反映出卷内文件材料的内容。

（2）档案文件禁止使用铅笔、圆珠笔、复写纸。破损的档案文件要进行修复处理。

（3）档案必须遵循文件材料形成的规律和特点，保持文件材料之间的联系，区分不同的价值，便于保管和利用。

（4）档案盒表面为《档案目录》，档案盒内文件没有提名的，由档案人员根据内容拟定标题。

（5）档案盒封面应注明立卷人，审核人，立卷时间。