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各种内审员培训教材需知

第一章目的和思路

1. 培训目的：

通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到 :

----- 会审核文件

----- 会制定审核计划

----- 会编制检查表

----- 会收集客观证据

----- 会编写不符合报告

----- 会进行总体评价

----- 会编写审核报告

----- 会跟踪纠正措施

----- 会主持首、末次会议

2.学习思路：

管理体系审核

审什么 ------ QMS 、 EMS 、 OHSMS

依据什么审 ------ ISO9001 、 ISO14001 、 OHSAS18001

如何审？

第二章内部审核员

1. 审核员：

有能力实施审核并能胜任的人员。●国家注册审核员 ( 外审员 )

具备资格并在中国认证人员国家注册委员会(AT) 注册的审核员。●内部管理体系审核员具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。

内审员的基本要求

--- 从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。--- 具有一定的组织管理和综合评价能力。--- 需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。--- 遵纪守法、坚持原则、实事求是、作风正派。组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定--- 教育和培训，经历与个人素质--- 管理能力与工作能力保持。

2. 内审员在组织内的作用

●对管理体系的运行起监督作用

●对管理体系的保持和改进起参谋作用●在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用●在第二、三方审核中起内外接口作用●在管理体系的运行中起带头作用。

●

3. 内审员的职责

●遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求；

●参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务；

●将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果；

●验证由审核结果导致的纠正措施的有效性●整理?保存与审核有关的文件●配合和支持审核组长的工作●协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核●参加第二方审核。

4. 内审组长的职责

●全面负责审核各阶段的工作●审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定●协助选择审核组成员●制定审核计划●代表审核组与受审核方领导接触●提交审核报告。

●规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格●遵守相应的审核要求和其它有关规定●制定审核计划、准备工作文件、给审核组成员布置工作●评审有关现行管理体系活动的文件，以确定其适宜性●及时向受审核方报告严重的不符合项●报告在审核过程中遇到的重大障碍●

清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不符合项报告。

5. 内审员的工作

●在确定的X围内进行审核并保持客观性●收集并分析与被审核的管理体系有关的，足以对其下结论的证据●对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉●能够

回答如下问题

----受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支持管理体系要求的程序文件或其它资料

----用来描述管理体系的所有文件和其它资料是否足以满足实现所规定的质量目标的需要?

●始终遵守审核纪律

6. 内审员应知：

●组织运作全过程●管理体系内涵●管理体系评价●内部管理体系审核程序● ISO9001 、

ISO14001 、 OHSAS18001 要求●GB/T19000 ―2000 质量管理体系―基础和术语、 GB/T28001 ―2001 《职业健康安全管理体系规X》、 GB18218 ―2000 《重大危险源辨识》中的术语和定义。

●与产品相关的专业知识。

第三章管理体系审核总论

1. 管理体系审核

独立地对一个组织管理体系所进行的审核。

管理体系审核应覆盖该组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程进行，通过对管理体系中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合评价，得出管理体系符合性、有效性、达标性的评价结论。

2. 审核分类：

按审核方分：

第一方审核、第二方审核、第三方审核

●第一方审核的目的

a. 管理体系的要求,判断是否符合ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准的要求（评价组织自身的品质系统）；

b. 内部管理的重要工具,可促进管理系统的完善与保持；

c. 为第二方或第三方审核作准备；

d. 维持、完善、改进管理体系的需要。

●第二方审核的目的

a. 当有建立合同关系的意向时 , 对供方进行初步评价；

b. 在合同关系的情况下 , 验证供方的 QMS 、EMS、 OHSMS 是否持续满足规定的要求并正在运行；

c. 沟通供需双方对品质、环境、安全要求的共识；

d. 作为制定和调整合格供方的依据。

●第三方审核的目的

a. 通过体系认证，获准注册

b. 减少社会重复审核和不必要的开支。

c. 有利于顾客选择合格供方，并利用注册获得供方的某些保证，有利于组织提高市场竞争力和信誉并利用注册作为特色进行市场推销?

d. 促进组织目标的实现和内部管理的改善，且这种效应将带动整个市场“供求链”的完善。

3. 内部审核的内容

a. 符合性---管理体系文件/程序是否符合标准，过程是否确定，职责是否明确文件 (文件审查)

b 有效性---管理体系文件/程序是否得到有效实施和保持 (现场审查)

c 适合性---管理体系过程和结果是否达到既定的管理目标 ( 管理体系评价).

4.内审中常用的10个术语

●审核 :

为获得审核证据并对其进行客观的评价 , 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

●审核方案：

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

●审核准则：

用做依据的一组方针、程序或要求。

●审核证据：

与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其它信息。

●审核发现：

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

●审核结论：

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

●审核组：

实施审核的一名或多名审核员。

●认证：

第三方依据审核准则对产品、过程或服务进行审核，并对符合审核准则的程度给予书面保证。

●审核证据：

与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其它信息。

●客观证据：

支持事物存在或其真实性的数据。

5.内部审核准备工作

制定审核计划；组成审核组；文件审核；审核任务分派；编制检查表。

1）审核计划

a. 审核时机：

◆确定审核的频次，即每年应审核多少次为宜；

◆确定是否需要审核，即何时审核为宜；

两种方式：

常规审核和追加审核。

特殊情况下的追加审核：

◆发生了严重的质量、环境、安全问题或用户有严重的投诉；

◆组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、管理方针和管理目标、技术及装备以及生产场所等有较大改变；

◆即将进行第二第三方审核或法律法规规定的审核。

b. 审核目的：

依据审核的动机确定审核目的。（例如：管理体系运行的全面检查及为外部认证审核作准备）

◆确定管理体系与标准的符合性；

◆确定管理体系是否得到实施与保持；

◆确定管理体系是否具有潜在的改进机会；

◆确定管理体系的充分性、有效性与适用性。

c. 审核X围：

审核X围是指“某一给定审核的深度和广度”，审核X围是通过诸如场所活动和过程等因素有关的用语对审核的深度和界限加以表述的。

审核X围需考虑的因素

删减的合理性，涉及产品、过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律法规。

关于过程方面的X围：

它与审核依据的要求有关。例： ISO9001 中，不包含 7.3 设计开发，7.5.4顾客财产。

d. 审核依据：◆ ISO9001 、 ISO14001 、 OHSAS18001 要求；◆ QMS 、EMS、 OHSMS 程序文件和支持性文件（ QM QP QW QR ）；◆与产品有关的法律法规；

◆合同 / 订单等

2）组成审核组

a. 任命审核组组长；

b. 审核组组长选拔审核员；

c. 组成审核组。

3 ）文件审查

a. 文件审核时机

◆当新建立的文件化体系投入运行前?

◆当体系文件进行过重大修改时?

◆发现文件化体系运作有明显问题时?

◆其它认为有必要时。

c. 文件审核方式

a 形式审查

◆文件的发布、生效日期◆审核与批准是否按规定权限进行◆是否按规定进行文件编号、在确定的X围发放◆是否有页码、章节标记、文件名称等◆是否最新版本、所有修改处是否有明显的修改状态标识及说明。

b 内容审查

◆管理手册与管理方针的审查◆公司的基本信息，如规模、简介、组织机构、产品 ( 服务 ) 、联络方式等是否被包括◆管理方针是否由最高管理者签署并做出承诺、实现管理目标的手段是否可行◆对体系所采用的过程或活动的描述是否能满足标准的要求并切合实际，对增删条款应有说明◆支持性文件是否反映体系文件的架构并将手册中的要求完整地落实。

d. 程序文件内容的审查

◆程序文件内容应是手册中相关要求的具体化，二者应统一、协调、无矛盾及遗漏之处

◆程序文件应具可操作性、应有明确的目的、X围、职责，正确表达活动的顺序和方法，有检查评价方法

◆程序文件具有系统性，各程序逻辑上独立，但与相关活动有清晰明确的接口

◆程序文件具有完整性，能保证标准中要求的及实际需要的各项活动均有实施的规定。

e. 注意事项◆了解各部门的文件是否覆盖标准的要求

◆了解各部门的工作流程，以便后续编制检查表

◆审核重点，是否识别了标准的要求，是否规定了如何在组织内执行

◆结论，部分未覆盖到或合格，未覆盖到的要做记录，以便后续验证。

4 ）编制审核实施计划

每一次审核的具体安排；可安排某时间某人对某区域的审核；也可以安排某时间进行某过程或活动的审核。

a. 陪审人员确定；

b. 审核目的 / X围 / 依据；

c. 审核员任务分派（审核部门）；

d. 日程安排（具体日期和时间）；

5 ）编制检查表

a. 审核检查表包含内容

◆审核准则；

◆审核方法；

◆审核记录。

b. 检查表的作用

◆指导审核过程；

◆备忘录；

◆保持审核进度；

◆原始审核记录。

（检查表示例讲解）

c. 审核检查表编写注意事项

标准对要求的性质有“应”“确保”“必要时”“适当时”等，对于“应”审核员要进行现场取证看其是否满足；对于“必要时”“适当时”审核员可以从过程的结果是否有效来判断是否必要，是否适当，而不要停留在文件上的争论。故在编制检查表时需注意记录的考核（效果性）。

d. 明确查什么？如何查？例：管理方针是否在组织内得到沟通和理解。

询问总经理公司的管理方针，并抽查 5 名作业者进行询问，同时核对公司管理方针文件。

e. 编制方法

按部门、过程的顺序或按照产品的生命周期。

6. 内部审核实施

能源管理体系内审员培训教材

GB/T23331-2012能源管理体系内审员（idt GB/T23331-2012）培训教材目录一．能源管理概述二． GB/T23331-2012概念三． GB/T23331-2012能源管理体系要求四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价五． GB/T23331-2012能源因素识别与控制程序范例六． GB/T23331-2012内审检查表七．能源管理体系要求培训试题八． GB/T23331-2012认证需提供的资料

GB/T23331-2012能源管理体系内审员培训教材一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：

环境管理体系内审员培训教材

环境管理体系内审员培训讲义 ISO14011：1996 环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核一、环境管理体系审核概述 (一)环境审核 ●定义 ●分类按侧重的主题事项划分 (1)符合性审核； (2)应负责任审核； (3)能源审核； (4)废物最小化审核； (5)环境管理体系审核。按侧审核方和受审核方的关系划分 (1)第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核； (2)第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核； (3)第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。 (二)环境管理体系审核 ●定义 EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。 ●技术路线抽样：文件审核、现场审核汇总、分析、论证比较从总体上评价体系的符合性

●特点 (1)系统化； (2)文件化； (3)客观性。 ●分类也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。 ●作用内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；外部审核：判定受审核方EMS的符合性。 (三）相关标准 ISO14001环境管理体系——规范及使用指南 ISO14010环境审核指南——通用原则 ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核 ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求二、环境管理体系外部审核程序 (一)内审员为什么要了解外部审核程序 (1)内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核； (2)内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审核方的联络员； (3)内审要满足外审的需要。 (二)环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核) 1启动审核 1.1提出申请*(委托方) 委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。 1.2受理申请*(认证机构) ●申请评审 ●合同评审 ●通知委托方 1.3组成审核组* 认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。 1.4确定审核范围 ●确定审核范围的意义 ●确定审核范围的原则 ●确定审核范围的条件 ●确定审核范围的责任和权限 ●确定审核范围的方式 1.5文件预审在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。 ●文件预审的范围环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。

内审员培训教材.

内部质量审核员培训教材课程准备一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容第一讲基本概念、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义：确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检杳。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此： 2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排；

2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核）质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- —丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了建立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员评审委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历 2.3.1 审核员候选人应具有四年以上全日制工作实践经验（不包括培训），其中至少两年是从事有关质量活动。 2.3.2 在成为审核员并承担审核职责之前，审核员人选应具备实际经历，应通过参加四次以上的审核来实现，把各次审核算在

2019年三体系内审员培训资料

三、简答 1.答：组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以消除危险源及应用以下的层级控制降低职业健康安全风险： a）消除危险源； b）用危险性更低的过程、操作、材料或设备代替； c）运用工程控制和工作重组措施； d）运用管理控制措施，包括培训； e）运用足够的个体防护装备。 2.答：我隶属于办公室；其中我部门范围内的：环境因素包括：废水排放（食堂废水）、噪声排放（电脑设备噪声）、废弃物排放（废纸、废弃电池）、资源使用（纸张使用）、能源使用（电脑、电灯使用）；危险源包括：火灾、触电、食物中毒、摔落、车辆伤害。四、情景题 1.答：有不符合项，不符合描述：某工厂擅自将国外品牌提供的生产工艺及图纸分包给另一个工厂。不符合项：不符合GB/T19001-2016 标准8.5.3条款中组织应该爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产条款。 2.答：有不符合项，不符合描述：车间擅自将换下来的机油卖给了无资质的买油方。不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应确保对外包过程实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度条款。 3.答：有不符合项，不符合描述：施工现场基础开挖的土裸露未覆盖、未洒水，有扬尘产生、木模板下脚料乱放、楼内建筑垃圾随处可见；不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所是别的措施所需的过程，通过：--建立过程的运行准则；--按照运行准则实施过程控制条款。 4.答：有不符合项，不符合描述：公司未将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制；不符合项：不符合ISO45001：2018标准6.1.2.1组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以便持续主动地进行危险源辨识。过程应考虑但不限于：b）常规和非常规的活动和情形以及产生的危险源条款。 5.答：有不符合项，不符合描述：车间主任未收到公司下发的焊接作业文件；不符合项：不符合GB/T24001-2016标准7.5.3文件化信息的控制条款中的a)在需要的时间和场所均可获得并适用；条款。

GBT23331-2012内审员培训教材

GB/T23331-2012内审员培训教材（idt GB/T23331-2012）目录一．能源管理概述二． GB/T23331-2012概念三． GB/T23331-2012能源管理体系要求四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价五． GB/T23331-2012能源因素识别与控制程序范例六． GB/T23331-2012内审检查表七．能源管理体系要求培训试题八． GB/T23331-2012认证需提供的资料

GB/T23331-2012内审员培训教材一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：

ISO内部质量体系审核员培训教材

ISO 9000：2000 内部质量体系审核员培训教材目录内部质量体系审核概要一．术语介绍二．8.2.2内部审核三．内部审核目标四．内部审核员五．审核技巧六．成功解决冲突七．审核的策划和准备八．审核的实施九.纠正措施的后续追踪十．最终审核报告十一.维持审核员的适任性十二. 用“过程方法”的审核实例过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ）支持过程管理过程顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式过程分析“乌龟图”

内部质量体系审核概要一、术语介绍 □过程一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员有能力实施审核的人员注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方被审核的组织 □客观证据支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格未满足要求 □审核什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行二、8.2.2内部审核组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。

内审员培训教材.docx

精品文档内部质量审核员培训教材

课程准备一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000 版标准。 1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容第一讲基本概念一、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义：确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检查。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为:“质量体系审核”、 “过程质量审核” 、“产品质量审核” 、但也不仅限于此。 1.2.2质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2涵义 2． 1从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1存在性 2.2.2符合性 2.1.3有效性 2． 2其检查的对象包括： 2.2.1质量活动 2.2.2质量活动的结果 2.3这种检查的特点： 2.3.1系统性 2.3.2独立性 2.4质量审核也是质量活动，因此 : 2.4.1应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1确定是否符合规定要求； 2.5.2确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3为受审方提供改进的机会； 2.5.4满足法规要求； 2.5.5使受审方能被注册。 2.6质量审核分类 2.6.1审核按原因可分为：内部审核甲方审核（第一方审核）质量审核乙方审核（第二方审核）外部审核丙方审核（第三方审核）

三体系内审员培训试题答案

三体系内审员培训试题姓名: 单位: 成绩: 一、就是非题(每题2分),在( )内正确的打√,错误的打×。１.ＧＢ／Ｔ19001-2008仅要求６个程序文件,组织再增加其她程序文件不符合标准要求。( N ) ２.八项质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。( Y ) ３.质量具有时效性,组织应不断地调整质量要求。(Y ) ４.仅向市场提供定型产品的组织,不需编制质量计划。( Y ) ５.ＧＢ／Ｔ1 ９００１的７、４、２之b)就是对组织采购人员的资格要求。( N ) ６.没纳入国家强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。(N ) ７.对材料生产企业而言,过程的监视与测量即对生产、加工过程的监控。( N ) ８.内审策划时应考虑拟审核过程与区域的状况、重要性,以往审核过程的结果。(Y ) ９.组织结构发生重大变化并引起职能调整,应及时追加内审。( Y) １０.为保证内审独立性,内审员对发现问题不能提出改进建议。( N ) 11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序与实施风险控制。( N ) 12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室内,并由专人管理。( Y ) 13、组织在制定职业健康安全目标时只需考虑所有的危害因素即可？(N) 14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下,即可以认为就是可容许风险了？(N) 15、组织宜明确收集法律法规等的职责(专人)、频次、方法、渠道等;专人研读,确定所收集的要求与组织环境因素的关系。(Y) 二、选择题(每题３分),将正确答案对应符号填入( )中。１.致力于增强满足质量要求的能力的活动就是( C ) a)质量策划b)质量保证c)质量改进d)质量控制２.质量管理体系评价的方式有( D ) a)管理评审b)内部审核c)自我评价d))ａ＋ｂ＋ｃ３.不合格品的可能处置方式有( D) a)返工、返修b)降级或改作它用c)让步接收或报废d)ａ＋ｂ＋ｃ４.能成为客观证据的有(D ) a)文件规定b)观察的客观事实c)陪同人员谈话d)ａ＋ｂ５.产品的监视与测量在以下哪个时机进行( C ) a)进货阶段b)制造过程中及加工成品后c)产品实现过程适当阶段d)ａ＋b ６.选择风险控制措施时,作为最终手段就是？ C A消除危险源,如用安全品取代危险品;B、降低风险,如用低压电器;C使用个人防护用品;D利用技术进步、改善过程控制措施; ７、验证就是提供客观证据对( B )己得到满足的认定。 a)特定的产品等同使用或应用要求b)规定要求c)合同要求d)法律法规要求

内审员培训教材.

内部质量审核员培训教材课程准备一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容第一讲基本概念、质量审核： 1 定义： 1.1 标准中对质量审核定义：确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检杳。 1.2 注： 1.3 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此：

2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核）质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- ——丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了建立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员评审委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历

内审员培训教材

内审员培训教材 The latest revision on November 22, 2020

内部质量审核员培训教材课程准备一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000版标准。1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容第一讲基本概念

一、质量审核： 1定义： 1.1 标准中对质量审核定义：确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检查。 1.2 注： 1.3 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为:“质量体系审核”、“过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2．1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。存在性符合性有效性

2．2 其检查的对象包括：质量活动质量活动的结果这种检查的特点：系统性独立性质量审核也是质量活动，因此: 应事先进行策划并作出计划安排；其活动及结果也是质量审核的内容之一。质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行：确定是否符合规定要求；确定实现规定质量目标的有效性；为受审方提供改进的机会；满足法规要求；使受审方能被注册。质量审核分类

审核按原因可分为：内部审核甲方审核（第一方审核）质量审核乙方审核（第二方审核）外部审核丙方审核（第三方审核）按对象可分为： a. 产品审核 b.过程审核 c.体系审核 d.服务审核质量审核的原因第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2第二方审核（外部审核）

ISO50001-2011内审员培训教材

ISO50001-2011内审员培训教材目录一．能源管理概述二． ISO50001-2011概念三． ISO50001-2011能源管理体系要求四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价五． ISO50001能源因素识别与控制程序范例六． ISO50001内审检查表七．能源管理体系要求培训试题八． ISO50001认证需提供的资料

ISO50001-2011内审员培训教材一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：

a)大气污染突出—碳、二氧化硫、氮氧化物（6/10、16/20） b)水污染严重--27个湖泊中25个污染，地下水50%污染第三期绿色照明革命—淘汰白炽灯（时间表）碳排放总量控制时间表（哥本哈根）--计量、方法（合同能源管理） -问责制； 2）能源难以支撑—煤、原油（2050-2060） 3）能源安全难以保障： a)由于能源短缺造成的安全—生存、生产。中断能源、中断供应通道、受国际价格的影响、加剧能源争夺。 b）核能的生产、运输、使用安全。 c）外交：寻求能源丰富国合作--扩大本国的国际影响力；加大对外援助--经济问题遭于政治化（苏丹达尔富）。 4)生活质量难以提高能源是经济社会可持续发展的重要物质基础，是国家经济的生命线。二．能源发展战略坚持节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境，加强国际互利合作，努力构筑稳定、经济、清洁安全的能源供应体系，以能源的可持续发展支持经济社会的可持续发展。 1节约优先—基本国策（转变经济发展方向、鼓励节能技术开发、普及节能产

各种内审员培训教材需知

第一章目的和思路 1. 培训目的：通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到 : ----- 会审核文件 ----- 会制定审核计划 ----- 会编制检查表 ----- 会收集客观证据 ----- 会编写不符合报告 ----- 会进行总体评价 ----- 会编写审核报告 ----- 会跟踪纠正措施 ----- 会主持首、末次会议 2.学习思路：管理体系审核审什么 ------ QMS 、 EMS 、 OHSMS 依据什么审 ------ ISO9001 、 ISO14001 、 OHSAS18001 如何审？第二章内部审核员 1. 审核员：有能力实施审核并能胜任的人员。●国家注册审核员 ( 外审员 ) 具备资格并在中国认证人员国家注册委员会(AT) 注册的审核员。●内部管理体系审核员具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。内审员的基本要求 --- 从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。--- 具有一定的组织管理和综合评价能力。--- 需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。--- 遵纪守法、坚持原则、实事求是、作风正派。组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定--- 教育和培训，经历与个人素质--- 管理能力与工作能力保持。 2. 内审员在组织内的作用 ●对管理体系的运行起监督作用 ●对管理体系的保持和改进起参谋作用●在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用●在第二、三方审核中起内外接口作用●在管理体系的运行中起带头作用。 ● 3. 内审员的职责 ●遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； ●参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务； ●将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； ●验证由审核结果导致的纠正措施的有效性●整理?保存与审核有关的文件●配合和支持审核组长的工作●协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核●参加第二方审核。 4. 内审组长的职责 ●全面负责审核各阶段的工作●审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定●协助选择审核组成员●制定审核计划●代表审核组与受审核方领导接触●提交审核报告。

内审员培训资料

内审员培训资料第一节内审核基本要求 1.编制审核程序 2.内审重点:是验证质量活动和有关结果符合性,确定质量管理体系有颜色性、过程可靠性、产品适用性，评价达到预期目标程度，确认质量改进机会和措施。 3.编制审核计划 4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足够资格。审核人员数量、素质应能满足内审需要。 5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需各种资源，以实现审核工作目标。 6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送和充分利用。 7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化，保管档案化。 8.纠正措施：对审核中发现问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001标准提出要求。第二节审核基本概念一.审核定义及理解 1.审核定义为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则程序所进行系统、独立并形成文件过程。 2.审核理解 (1)审核是对活动和过程进行检查有效管理工具,审核结果为管理者采取措施提供了信息。 (2)审核主要目是确定满足审核准则程序。如： ①确定受审核方管理体系对规定要求符合性。 ②评价对法律要求符合性。 ③确认所实施管理体系满足规定目标有效性。确定审核目时，应考虑方面： ②管理优先级。 ③商业意图。 ④管理体系要求。 ⑤管理和合同需要。 ⑥对供方评价需要。 ⑦顾客要求。 ⑧其他相关方要求。

⑨组织上存在潜在风险。（3）审核准则是审核依据。审核准则是“作用依据一组方针、程序或要求。” ①ISO9001：2000质量管理体系要求。 ②质量手册、形成文件程序和其他相关质量管理体系文件。 ③适用法律、法规和其他要求。（4）为确保审核有效性，应坚持审核客观性、独立性和系统方法三个核心。审核客观性表现在： ①所获得审核证据必须是“与审核准则有关并且能够证实记录、事实陈述或其他信息。” ②审核应对收集到证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。 ③审核是一个形成文件过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符合项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。审核独立性表现在： ①审核是被授权活动，授权可来自于管理者决策、公司规定、合同要求、审核委托方以及法律法规要求。 ②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。 ③审核组成员应开展职业化审核并遵守职业规范。 ④审核员应具备开展相应审核工作能力，且是与受审核活动/区域无直接责任人员。 ⑤在审核准则和审核证据基础上对被审核方进行客观评价。审核系统方法表现在： ①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合情况下，才能进行现场审核。 ②审核包括符合性、有效性两个层次。 ③审核前应进行策划，以确保其实施有效性和一致性以及审核结论可信性。 ④审核是利用已建立方法和技巧，确保审核证据和审核发现相关性、可信性和充分性，因此，由彼此独立审核组对同一对象审核应得出相应类似结论。 ⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安排对领导层审核，松树表应列出被审核部门主要过程和活动审核内容和审核方法。 ⑥审核系统性能在一定审核范围内实现，在审核前，首先应确定审核范围。 ⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同质量管理体系方法。二、与审核相关几个概念 1.质量管理体系质量管理体系在质量方面指挥和控制组织管理体系.

三体系内审员培训大纲

三体系内审员培训大纲 GB/T19001:2008><#004699'>8 GB/T24001:2004 GB/T2<#004699'>8001：2011 三体系内审员培训大纲通过培训应熟练的掌握： 1、内审工作步骤 2、如何做一名称职的内审员 3、实施内审的方法、技巧（1）内审实施计划编制（2）内审检查表编制（3）首次、末次会议（4）不合格项报告编制及不合格项判定技巧（5）不合格项纠正措施及跟踪验证（6）内审报告编制第一章三体系中与审核有关的名词术语（共15个术语）一、 GB/T19001:200<#004699'>8 1、质量：一组固有特性满足要求的程度。 2、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。 3、过程：将输入转化为输出的相互关联或者相互作用的一组活动。 4、审核：为获得审核证据而对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的形成文件的过程。 5、纠正措施：为消除已发现的不合格或不期望情况的原因所采取的措施。二、GB/T2<#004699'>8001： 2011 1 1、事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 2、健康损害：可确认的，由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 4、风险评价：对危险源导致的风险进行评估，对现有的控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 5、职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。三、GB/T24001：2004 1、环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及他们之间的相互关系。 2、环境因素：一个组织的活动，产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 3、环境影响：全部或部分的由

质量管理体系内审员培训教学大纲第1版DOC15

中国认证认可协会质量管理体系内审员培训教学大纲第1版（试行）文件编号：CCAA-309 生效日期：2003年11月15日

第一部分教学总要求 1 总则本教学大纲依据CCAA《质量管理体系内审员培训课程准则》和GB/T 19000-2000族标准及GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》等标准制定，主要针对组织中从事质量管理体系内部审核和（或）负责建立、实施、保持和改进质量管理体系的人员，进行的质量管理体系标准和内部审核方面的理论与实践的培训，使他们掌握质量管理体系标准和内部审核的知识和审核技能。 2 教学目标 2.1 总则成功地完成培训课程的学员应能够证实他们已经达到本章规定的课程目标。（1）说明建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的目的及其在帮助组织提高有效性、效率和顾客满意方面所起的作用；（2）理解内部审核是组织保持和持续改进质量管理体系的重要手段；（3）理解GB/T 19001标准的每个条款的意图、要求及其之间的关系；（4）理解GB/T 19011标准中审核的原则、掌握基本审核程序和技巧。 2.2 标准知识成功地完成培训课程的学员应能够：（1）理解GB/T 19000族中各标准之间的相互关系；（2）概要说明GB/T 19000、GB/T 19001和GB/T 19004标准的内容；（3）理解八项质量管理原则及其与GB/T 19001标准的关系；（4）理解GB/T 19000标准中的重要术语和定义；（5）掌握PDCA循环和过程方法；（6）理解GB/T 19001标准的结构和范围，理解标准的每一条款的要求和目的，以及标准各条款之间关系；（7）理解质量方针、目标和过程在管理体系中的重要性，以及组织满足标准要求可能采取的方式。 2.3 审核知识和技能成功地完成培训课程的学员应能够：（1）明确内审员的职责；（2）理解GB/T 19000和GB/T 19011标准中有关审核的术语和定义，说明GB/T 19011中适用于审核过程的要求；（3）明确审核的目的；