机械设备风险评估表

风险评估报告

危险源概述:

1、移印机旁边没有洗眼器，员工无法及时清理眼睛；

2、移印机旁没有二次容器，导致化学品污染；

3、移印机操作时产生有害气体，易被操作员工吸入，从而产生职业伤

害；

4、移印机在操作时化学品标识不清楚，导致员工误用；

5、操作工拿到的产品易导致员工皮肤碰伤;

焦化厂场地环境调查与风险评估工作流程说课讲解

焦化厂场地环境调查工作流程 1. 技术路线 通过对焦化厂特定的行业进行资料收集、现场踏勘、人员访谈等污染识别，现场布点、采样分析，确定焦化场地土壤是否受到污染，污染程度及范围，是否需要进行风险评估等，工作顺序为场地环境调查与风险评估。 1.1 场地环境调查 根据《场地环境调查技术导则》与《污染场地风险评估技术导则》，场地环境调查可分为三个阶段，其中第一、二阶段为定性评估阶段，第三阶段为定量评估阶段。 第一阶段场地环境调查是以资料收集、现场踏勘和人员访谈为主的污染识别阶段，原则上不进行现场采样分析。若第一阶段调查确认场地内及周围区域当前和历史上均无可能的污染源，则认为场地的环境状况可以接受，调查活动可以结束。 第二阶段场地环境是否污染确认阶段是以采样分析为主的污染证实阶段，若第一阶段场地环境调查表明场地内或周围区域存在可能的污染源，或者由于资料缺失等原因造成无法排除场地内外存在污染源时，作为潜在污染场地进行第二阶段场地环境调查，确定污染物种类、污染程度和空间分布。该阶段通常可以分为初步采样分析和详细采样分析，每一步均包括制定工作计划、现场采样、数据评估和结果分析等步骤。根据初步采样分析结果，如污染物浓度均未超过国家和地方等相关标准及背景点浓度，并且经过不确定分析确认不需要进一步调查后，第二阶段场地环境调查工作可以结束；否则认为可能存在环境风险，需要进行详细调查，在初步采样分析的基础上，进一步采样和分析，确认场地污染程度和范围。 若场地需要进行风险评估或土壤修复时，则需要进行第三阶段场地环境调查。本阶段以补充采样和测试为主，获得满足风险评估所需要的参数，提出详细的污染程度评估及污染范围界定，并提出治理目标与推荐治理方案。本阶段

各岗位风险评价

各岗位风险评价 一、风险评价的目的 风险评价是评估危险源所带来的风险大小及确定风险是否可容许的全过程。根据评价结果对风险进行分级，按不同级别的风险有针对性地采取风险控制措施。 二、风险评价方法 LEC方法（又称作业条件危险性分析法或格雷厄姆-金尼方法） 将可能造成安全风险的大小用事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E、和事故后果C三个随机自变量的乘积来衡量，即： R=L.E.C 式中 R—风险大小等级 L—事故发生的可能性，按表1所给定的定义取值； E—人员暴露于危险环境中的频繁程度，按表2所给定的定义取值； C—事故后果的严重程度，按表3所给定的定义取值。 此方法因为引用了L、E、C三个自变量，故称LEC法。 事故发生的可能性1 暴露于危险环境的频繁程度表2

发生事故产生的后果表3 危险性大小等级划分标准 一、风险控制策划 （一）风险控制策划的原则 （二）风险评价后，应分别列出所找出的所有危险源清单。有关单位和项目部一般需要对已经评价出的不容许的中的风险（中的危险）进行有限排序，有工程技术主管部门的有关人员制定危险源控制措施和管理方案。对于一般危险源可以通过日常管理程序来实施控制。 风险控制策划可以按照一下顺序和原则进行考虑： 1、尽可能完全消除有不可能接受风险的危险源，如用安全品取代危险品； 2、如果是不可能消除有重大风险的危险源，应努力降低风险的措施，如果用低压电器等； 3、在条件允许时，应使工作适合于人，如考虑降低的精神压力和体能消耗； 4、应尽可能利用技术进步来改善安全控制措施； 5、应考虑保护每个工作人员的措施；

6、将技术管理与程序控制结合起来； 7、应考虑引入诸如机械安全防护装置的维护计划的要求； 8、在各个措施还不能绝对保证安全的情况下，作为最终手段，还应考虑使用个人防用品； 9、应有可行、有效的应急方案； 10、预防性测定指标是否符合监视控制措施计划的要求。 （三）风险控制措施计划 不同的组织、不同的工程项目需要根据不同的条件和风险来选择适合的控制策略和管理方案。表1Z205022-7中所表示的是针对不同风险水平的风险控制措施计划表的范围。在实际应用中，应该根据风险评价所得出的不同危险源的风险两大小（风险水平），选择不同的控制策略。 1电工风险评价 一、危险危害因素辨识、分析及事故类型 1、电气线路及线路事故由于短路、过负荷、接地、缺相、漏电、绝缘破

公司风险评估报告-精选模板

公司风险评估报告 公司风险评估报告 该公司成立于1998年，是设立型/合并、分立型企业，已连续经营15年。 该公司属加工、制造/流通/房地产/服务/交通运输/教育文化体育/高新技术/农业/其他行业 主要经营范围：链条、链轮、输送机械、非标设备设计、制造、销售；五金交电、金属材料批零兼营；汽车货运；机车配件、内燃机配件、机械零部件加工、销售。 现有股东3人，注册资本XXX万元，资产总额XXXX万元，营业收入额XXXX万元 公司组织结构并不复杂，属直线型/ 格型架构，决策机构是董事会/股东会，除决定经营政策和财务方针外，经理授予了较大的职权。 公司设立的部门有生产部、供应部、销售部、财务部、质保部、技术部、仓管。业务有/没有分支机构，有/没有子公司，公司员工现有105人，其中从事会计工作的有4人，有会计师职称的2人。通过有关标准比较，该公司属小型企业。 通过承接/保持业务阶段的了解、现场观察、相关管理层人员的沟通、询问具有重要职责的员工，该公司的经营和财务状况是： 、所处的行业是发展/成长/成熟/萎缩期，国家予以扶持/准许/限制/禁止的行业。且无/有周期特点，产品技术含量低/高，依赖技术程度

不高/高；能源成本所占比重不大/大 2、根据了解到的情况，本次审计的目的是正常工商年检/信贷审计/内部需求/特定要求。 因单位小，业务量不大/大，对目前的法律、金融、环境的监管敏感程度不高/高，资金需求在一个可控/不可控的范围内。因此，做弊的可能性不大/大。 3、股东和管理层人员在诚信方面是可/（不可）依赖的，没有/（有）信誉不良记录，公司没有/（有）受过行政处罚的行为。 4、已了解到该公司的所有权与经营权不是/（是）分离的，全体/部分/没有/股东参与经营管理，没有/（有）比较健全的内部控制制度，股东对管理层的监管主要手段是听取汇报、观察现场、检查会计报表和其他编制的成果资料，对管理人员监管的有较性较弱/较强，所以管理者凌驾于内控之上的风险较高/较低。 5、公司的供应商、客户比较分散/集中，采购与销售对象不固定/固定，被控制的可能性低/高。 6、该公司不隶属/（隶属）于其他公司，不参与/（参与）组成部分合并报表，不存在/（存在）关联关系及交易，因而错报风险较低/（高）。 7、该公司的筹资和投资活动比较简单/（复杂），渠道单一/（多样化），不存在证券方面的投资和大型项目投资，但需注意是否存在不合法的集资现象。 8、在经营管理事项方面，没有完备的书面制度，但在授权审批计划、

环境风险评估

1 总论 1、1概述 1、2 评价目的与工作重点 环境风险评价的目的就是分析与预测建设项目存在的潜在危险、有害因素,建设项目建设与运行期间可能发生的突发性事件或事故(一般不包括人为破坏及自然灾害),引起有毒有害与易燃易爆等物质泄漏,所造成的人身安全与环境影响与损害程度,提出合理可行的防范、应急与减缓措施,以使建设项目事故率、损失与环境影响达到可接受水平。 环境风险评价应把事故引起厂(场)界外人群的伤害、环境质量的恶化及对生态系统影响的预测与防护作为评价工作重点。 1、3 编制依据 1.3.1环境保护有关法律、法规 ⑴《中华人民共与国环境保护法》,1989、12、26; ⑵《中华人民共与国大气污染防治法》,2000、4、29; ⑶《中华人民共与国水污染防治法》,2008、2、28; ⑷《中华人民共与国固体废物污染环境防治法》,2004、12、29; ⑸《中华人民共与国噪声污染防治法》,1996、10、29; ⑹《中华人民共与国清洁生产促进法》,2003、1、1; ⑺《中华人民共与国环境影响评价法》,2003、9、1; ⑻《中华人民共与国土地管理法》(修改),2004、8、28; ⑼《中华人民共与国水土保持法》,1991、6、29; ⑽国务院国发(2000)38号《全国生态环境保护纲要》,2000、11; ⑾国务院第253号令《建设项目环境保护管理条例》,1998、11、29; ⑿《贵州省环境保护条例》,2009、3、26; 1.3.2部门规章与规范性文件 ⑴中华人民共与国国家发展与改革委员会令第9号(《产业结构调整指导目录(2011年本)》),2011、3、27; ⑵国家环保总局《建设项目环境保护分类管理名录》, 2008、10、1; ⑶国务院国发(2005)39号《国务院关于关于落实科学发展观加强环境

公司环境风险评估报告

公司环境风险评估 报告

*******公司 环境风险评估报告 编制单位：************分公司 编制日期：二零一七年九月二十七日

目录 目录.................................... 错误!未定义书签。 1 前言 (1) 2 总则.................................. 错误!未定义书签。 2.1 编制原则............................ 错误!未定义书签。 2.2 编制依据 (2) 3 环境风险识别.......................... 错误!未定义书签。 4 环境风险防范措施 (7) 4.1布袋除尘器破损防范措施 (7) 4.2氨水储罐破裂破损防范措施 (7) 5环境风险受体敏感性评估 (7)

**************分公司 环境风险评估报告 1 前言 环境风险评估的最终目的是识别公司存在有主要的环境风险源，划分环境的风险级别，采取环境风险防控和应急处理措施，如何将无法接受的环境风险水平降至社会和环境可接受的最低限度。 环境风险评估是环境管理的科学基础和重要依据。环境风险评估主要评价人为环境风险，即预测人类活动引起的危害生态环境事件的发生概率，以及在不同概率下时间后果的严重性，并决定采取适宜的对策。环境风险评估能增强政府、企业和公众的环境意识，加强环境管理，切实防止不良后果的发生。 2 总则 2.1 编制原则 ⑴以人为本，安全第一原则。把保障人民群众生命财产安全，最大限度地预防和减少突发环境事件所造成的损失作为首要任务。 ⑵统一领导，分级负责原则。在本单位领导统一组织下，发挥各职能部门作用，逐级落实安全生产责任，建立完善的突发事件应急管理机制。 ⑶依靠科学，依法规范原则。科学技术是第一生产力，利用

BSCI传染病风险评估记录表1

ABC有限限公司 BSCI传染病风险评估记录表评估场所： 评估场所活动范围： 评估人员： 评估日期：2019年03月11日 一、水源性及食源性疾病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易 发生场所 预防措施 霍乱由霍乱弧菌 引起，传染 源是病人或 带菌者。 经水、食物、苍蝇及 日常生活接触而传播 大众普遍易 感 日常工作 生活中 （1）提供清洁的水源和食物； （2）生产车间注意卫生管控，防 止蚊虫苍蝇等害虫。 （3）教育员工注意个人卫生，勤 洗手和清洁 甲肝由甲型肝炎 病毒引起 经过粪-口途径传播， 被污染的食物或水、 日常生活接触是常见 的传播方式，铁别是 水生贝类是流行爆发 的主要传播方式 集体单位发 病率较高 日常工作 生活中 （1）提供清洁的水源和食物； （2）生产车间注意卫生管控，防 止蚊虫苍蝇等害虫。 （3）教育员工注意个人卫生，勤 洗手和清洁 细菌性痢疾由痢疾杆菌 引起的，痢 疾病人及带 菌者是传染 源。 病原菌随病人粪便排 除，直接或通过苍蝇 污染食物、生活用品 或手。 儿童及中青 年发病几率 高 日常工作 生活中 （1）提供清洁的水源和食物； （2）生产车间注意卫生管控，防 止蚊虫苍蝇等害虫。 （3）教育员工注意个人卫生，勤 洗手和清洁 二、呼吸道和密切接触传播疾病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易发生 场所 预防措施 急性呼吸道 感染可由流感病 毒、肺炎球 菌等各种病 原引起 通过含有病毒的飞 沫、雾滴，或经污染 的用具进行传播。 人员密集区域工 作人员 生产车间 生产车间加强通风设 施；对咳嗽发烧等员工 适当隔离。 肺结核由结核分歧 杆菌引发， 阳性的肺结 核患者。 通过呼吸道传染 人员密集区域工 作人员，及生活 日常密切接触 生产车间等人 员密集区域 生产车间加强通风设 施；对咳嗽发烧等员工 适当隔离。 三、虫媒及自然疫源性传播病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易发生 场所 预防措施 鼠疫由鼠疫耶尔 森菌引起 经鼠蚤人传播方式 传播，经皮肤、消 化道及呼吸道传播 人群普遍易感 厂区各部门人 员 进行鼠害控制，在食堂、 仓库等鼠害易发点设置 捕鼠器等设施 四、其他传染性疾病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易发生 场所 预防措施 乙肝乙肝病毒经血液传播乙肝患者密切接 触者 一般不易发生员工健康意识培训 性传播疾病HIV\梅毒和淋病 等致病病毒 经由血液、体 液等传播 密切接触一般不易发生员工健康意识培训

人力资源风险评估

人力资源风险评估 The final edition was revised on December 14th, 2020.

人力资源风险评估 人力资源管理中的风险管理是指人力资源政策制订和实施过程中，由于内外在因素，造成人力资源政策无法实现其目标的风险，如人力资源规划风险、招聘风险、绩效管理风险、薪酬管理风险、员工培训风险、员工管理风险等等，有些事件会影响公司的正常运转，甚至会对公司造成致命的打击。结合公司人力资源管理流程及六大模块，人力资源风险及控制主要表现在以下几个方面： 人力资源规划风险及管控：企业人力资源规划具有“前瞻性、预见性、全局性” 等特征，其影响是十分重大的，规划工作开展得不好，就会给企业人力资源管理带来极大的风险。 主要风险风险管控 人力资源需求信息、供给信息及其他信息不准确、不相关等，造成人力资源规划不科学，不合理；相关岗位设计不合理，岗位人员胜任能力不足；人力资源规划总量失衡，影响企业用工需求，导致企业运作不正常。1.人力资源需求和供给信息必须由相关责任人签字确 认，同时明确责任，人力资源部必须核实； 2.人力资源规划的相关内容、政策必须建立有效的信 息传递渠道，使相关信息能有效传递至部门及员 工，以防人力资源规划的顺利进行。 主要风险风险管控 1招聘： 1.1信息不对称：求职者为获取职位可能 会采取一些手段，向企业提供一些虚 假信息,影响对求职者的正确判断，造 成录用童工、岗位胜任能力不足及与 其他公司未解除劳动合同的人员等情 况的出现； 1.2拉帮结伙的风险：招聘与自己关系较 好的人员，影响招聘的公平、公正 性； 1.3人才判断的风险：人才测评工具不全 面或不合理，造成录用人员与实际岗 位的不匹配。 1.4忽略对员工的入职体检，导致录用不 健康的员工，尤其是从事焊锡和噪音 等可能会造成职业病的岗位，增加了 企业的用人成本风险。1制定相关的招聘政策程序，员工聘用必须遵守原则，做好入职审查工作； 2加强人才选拔的外部约束，做好招聘基础工作； 3对招聘人员进行培训，同时设有监督体系； 4做好招聘计划，选择合理的招聘渠道； 5在招聘的人员登记表中，要求应聘人员填写身体状况，如，有否存在疾病、有无疾病历史，同时注明若提供虚假信息或隐瞒病情病史等处理情况。 2离职： 2.1泄密风险：高管、高级技术人员离职 可能存在泄密的风险； 2.2岗位空缺风险：高管和关键岗位人员 离职，会影响工作的正常进展； 2.3离职原因不清楚的风险：不了解员工 真正的离职原因，会对员工产生负面 影响，影响员工对企业的向心力和凝 聚力。1提高员工的职业道德素养，做好保密工作（可与员工签订保密协议），降低泄密风险； 2做好员工离职面谈工作，了解员工真正的离职原因，增加员工对企业的向心力和凝聚力； 3建立人员储备机制，高管及关键人员的离职，不会影响正常工作。

浙江省企业环境风险评估技术指南设计(修订版) 2015

附件1 省企业环境风险评估技术指南 修 订 版 二〇一五年四月

目录 1 适用围 (1) 2 规性引用文件 (1) 2.1法律法规、规章、指导性文件 (1) 2.2标准、技术规 (3) 2.3其他参考资料 (4) 3 术语与定义 (4) 4 环境风险评估程序 (5) 4.1环境风险识别 (5) 4.2环境风险等级划分 (5) 4.3环境风险分析、现有风险防控措施差距分析与实施计划 (6) 5 环境风险等级划分 (7) 5.1环境风险物质与临界量比值（Q） (7) 5.2环境风险及其控制水平（M） (8) 5.2.1评估指标及分值 (8) 5.2.2评分方法 (9)

5.3环境风险受体（E）评估 (14) 5.4环境风险等级确定 (15) 5.4.1分级矩阵 (15) 5.4.2级别表征 (16) 6 环境风险评估报告主要容 (16) 6.1 总论 (16) 6.2 区域环境概况 (16) 6.3 企业概况 (17) 6.4 环境风险等级划分 (17) 6.5 环境风险分析 (18) 6.6 现有环境风险防控与应急措施差距分析 (19) 6.7 完善环境风险防控与应急措施的实施计划 (21) 6.8 附图 (21) 附表1 企业环境风险物质及临界量清单 (22) 附表2 环境风险及其控制水平评估指标评分依据 (35)

1适用围 本技术指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的容、程序和方法。 本技术指南适用于对省围可能发生突发环境事件的企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附表1企业环境风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。加油站可参照本指南编制。 本技术指南不适用于下列单位和设施的风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）尾矿库；3）海上石油天然气开采设施；4）军事设施；5）从事危险化学品运输的车辆或单位；6）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；7）加气站；8）港口、码头。 若企业所属行业已发布相应的技术规，则采用所属行业的技术规。 2 规性引用文件 本技术指南容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。 2.1法律法规、规章、指导性文件 《中华人民国环境保护法》； 《中华人民国突发事件应对法》； 《中华人民全生产法》；

岗位风险评估表

岗位风险评估表 序号岗位名称危险因素 危 险 等 级 作业条件危险性评估 控制/预防措施 D=L*E*C L E C D 1 木桨开片 投料 机械伤害 到手 1 级 0.5 0.5 1 0.25 1、木桨开片投料规程、岗位培 训、指导 2、戴手套 3、作业前戴好防护用具 2 碱化液碱灼伤、 氯乙酸中 毒、酒精燃 烧 1 1 1 1 1 1、碱化操作规程、、岗位培训、 指导 2、戴防酸手套 3、巡视机器运行状态 3 醚化液碱灼伤、 氯乙酸中 毒、酒精燃 烧、高温灼 伤 1 1 1 1 1 1、醚化操作规程、、岗位培训、 指导 2、戴防酸手套 3、巡视机器运行状态 4 中和洗涤酒精燃烧、 职业病 2 5 4 1 20 1、中和操作规程、、岗位培训、 指导 2、戴防酸手套 3、巡视机器运行状态 4、定期职业病体检 5 压榨酒精燃烧、 机械伤人、 职业病 2 5 4 1 20 1、压榨操作规程、、岗位培训、 指导 2、巡视机器运行状态 3、定期职业病体检 6 汽提干燥机械伤人、 职业病、高 温灼伤、噪 音 1 1 1 1 1 1、汽提干燥操作规程、、岗位 培训、指导 2、巡视机器运行状态 3、戴好耳塞 4、定期职业病体检 7 粉碎机械伤人、 职业病、高 温灼伤、噪 音 1 1 1 1 1 1、粉碎操作规程、、岗位培训、 指导 2、巡视机器运行状态 3、戴好耳塞 4、定期职业病体检 备注：危险等级分为1级、2级、3级、4级、5级五类，1级：D<20; 2级：D=20至50； 3级：D=50至100；4级：D=100至300；5级：D>300。

岗位风险评估表 序号岗位名称危险因素 危 险 等 级 作业条件危险性评估 控制/预防措施 D=L*E*C L E C D 8 筛粉粉尘、职业 病 1 1 1 1 1 1、粉碎操作规程、、岗位培训、 指导 2、戴好口罩 3、定期职业病体检 9 混粉包装粉尘、职业 病 1 1 1 1 1 1、混粉包装操作规程、、岗位培 训、指导 2、戴好口罩 3、定期职业病体检 10 冷冻作业冷气冻人、 氨气中毒 1 1 3 1 3 11、冷冻作业操作规程、、岗位 培训、指导 2、戴好防护手套 11 设备维修电力伤害、 高压伤害、 火花伤害、 机械伤害 1 1 3 1 3 1、严格按照操作规程、岗位培 训指导 2、戴好防护用具 12 溶酸 氯乙酸中 毒、酒精燃 烧 2 2 5 5 50 1、严格按照操作规程、岗位培 训指导 2、戴好防护用具 13 理化分析化学品中 毒 1 1 1 1 1 1、严格按照操作规程、岗位培 训指导 2、戴好防护用具 14 酒精回收酒精燃烧、 高温灼伤 1 1 1 1 1 1，严格按照操作规程、岗位培 训指导 2、戴好防护用具 15 污水处理高温灼伤、 化学品中 毒 1 1 1 1 1 1、严格按照操作规程、岗位培 训指导 2、戴好防护用具 16 DCS中控职业病 1 1 1 1 0.5 1、严格按照操作规程、岗位培训指导 2、定期职业病体检

企业风险评估

企业风险评估 风险评估包括风险辨识、风险分析与风险评价等三个步骤 ·风险辨识就是识别企业面临的风险,并将风险归类 ·风险分析就是将辨识出的风险放进统一的模型中进行分析处理,进一步作出定性与定量的分析,包括风险对企业目标实现的可能影响、这些风险物化的多重情境分析与统计特性、可能的影响因素与方式 ·风险评价就是评价风险对企业目标的影响,企业影响最大的风险将成为企业风险管理的重点 企业风险因素:·外汇风险·市场风险·外交风险·体制风险·政策风险·自然灾害风险·产品风险·人事风险·购并风险·经营风险企业内部风险 1、经营风险:因原材料供应、能源、技术、产品价格、商品销售、业务结构、特许经营、汇率调整等原因,对公司经营造成的实质性影响。 2、资产风险:因大股东出资不到位、公司资产不实,大股东长期占用上市公司资金、资产而侵害公司利益,上市公司为大股东抵押担保等原因,对公司资产安全形成隐患。 3、财务风险:因公司示建立独立核算体系、内部控制制度虚设、管理失控、公司利润不实、采取提前确认收入、推迟确认费用、潜亏挂帐、变更会计方法等手段操纵利润、编造虚假业绩,公司财务状况恶化,或有负债造成等原因,对公司造成潜在风险。 4、行为风险:因公司董事不履行诚信义务,不履行承诺事项,不及时、真实、准确、完整地披露信息,因虚假披露、误导性陈述与重大遗漏导致投资者利益损失,由道德风险引发造成社会不安定因素。 企业外部风险 1、行业风险:因公司所处行业状态,对相关产业的依赖程度而对公司经营造成影响,以及行业竞争所带来的风险。 2、市场风险:因经济、金融形势及相关行业对市场造成的波动,市场变化及产品的可替代性对公司经营损益造成的影响。 3、项目风险:因投资项目实施过程中的各种不确定因素(包括人力资源、技术与管理等)对项目财务目标造成影响,以及市场变化对公司预期收益带来的影响。 4、政策风险:因相关政策的规定与调整对公司造成的限制与影响。 5、股市风险:因公司股票价格受企业经营状况及利率、通货膨胀、有关政策等因素影响而造成较大波动,涉及的股市风险对公司再融资功能产生的影响。 高风险行业:医药与化学制品制造商、银行、金融机构、航空、铁路、公交与地铁系统、宾馆、饭店旅游公司、核电厂、食品制造与分销企业、夜总会、娱乐休闲场所、软饮料与果汁生产商、建筑、房地产公司、煤气站、公共设施及私人设施、机场、水泥供应商与结构工程公司中风险行业:大学、医院、非赢利性机构、教堂、博物馆、零售连锁店、生物技术公司、石油生产商与分销商、电信公司、家庭用品制造商、包装公司 网络中心组织、计算机制造商饿分销商、发动机与重金属制造商、电梯制造商、医药、卫生所、超市与购物中心、烟酒公司、健康俱乐部、日常护理中心 低风险行业:、保险代理、软件公司、慈善机构、广播电视、财务会

环境风险评估

1 总论 1.1概述 1.2 评价目的和工作重点 环境风险评价的目的是分析和预测建设项目存在的潜在危险、有害因素，建设项目建设和运行期间可能发生的突发性事件或事故（一般不包括人为破坏及自然灾害），引起有毒有害和易燃易爆等物质泄漏，所造成的人身安全与环境影响和损害程度，提出合理可行的防范、应急与减缓措施，以使建设项目事故率、损失和环境影响达到可接受水平。 环境风险评价应把事故引起厂(场)界外人群的伤害、环境质量的恶化及对生态系统影响的预测和防护作为评价工作重点。 1.3 编制依据 1.3.1环境保护有关法律、法规 ⑴《中华人民共和国环境保护法》，1989.12.26； ⑵《中华人民共和国大气污染防治法》，2000.4.29； ⑶《中华人民共和国水污染防治法》，2008.2.28； ⑷《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，2004.12.29； ⑸《中华人民共和国噪声污染防治法》，1996.10.29； ⑹《中华人民共和国清洁生产促进法》，2003.1.1； ⑺《中华人民共和国环境影响评价法》，2003.9.1； ⑻《中华人民共和国土地管理法》（修改），2004.8.28； ⑼《中华人民共和国水土保持法》，1991.6.29； ⑽国务院国发（2000）38号《全国生态环境保护纲要》，2000.11； ⑾国务院第253号令《建设项目环境保护管理条例》，1998.11.29； ⑿《贵州省环境保护条例》，2009.3.26； 1.3.2部门规章和规范性文件 ⑴中华人民共和国国家发展和改革委员会令第9号（《产业结构调整指导目录（2011年本）》），2011.3.27；

⑵国家环保总局《建设项目环境保护分类管理名录》，2008.10.1； ⑶国务院国发（2005）39号《国务院关于关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，2005.12.3； ⑷国家环保总局环发（2005）152号《关于加强环境影响评价防范环境风险的通知》2005.12； ⑸国家环保总局，环控[1997] 0232号《关于推行清洁生产的若干意见》，1997.4.14； ⑹国家环保总局环发[2001] 19号《关于进一步加强建设项目环境保护管理工作的通知》，2001.2.21； ⑺国家环境保护总局文件环发[2001]4号《关于西部大开发中加强建设项目环境保护管理的若干意见》，2001.1.8; ⑻国家环境保护总局、国家经济贸易委员会、科学技术部环发[2001]199号关于发布《危险废物污染防治技术政策》的通知，； ⑼《危险化学品安全管理条例》国家安全生产监督管理总局，2002.3.15； ⑽国家环境保护总局办公厅，环办[2006]4号《关于检查化工石化等新建项目环境风险的通知》； ⑾《国家危险废物名录》（环保部令第1号），国家环保部、发改委，2008.6.6； ⑿《关于深化危险化学品安全专项整治的通知》安监管管二字[2003]45号. 1.3.3地方性文件 ⑴贵州省人民政府黔府发［1994］22号<省人民政府关于印发《贵州省地面水域水环境功能划类规定》的通知>，1994.4.18； ⑵贵州省环境保护局《贵州省环境空气质量功能区区划报告》，2001.12； 1.3.4技术导则与规范 ⑴HJ/T 2.1－93《环境影响评价技术导则总纲》，1993.9.18； ⑵HJ 2.2－2008《环境影响评价技术导则大气环境》，2009.4.1； ⑶HJ/T 2.3－93《环境影响评价技术导则地面水环境》，1993.9.18；

人力资源风险评估

编号：SY-AQ-09066 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 人力资源风险评估 Human resource risk assessment

人力资源风险评估 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。 人力资源管理中的风险管理是指人力资源政策制订和实施过程中，由于内外在因素，造成人力资源政策无法实现其目标的风险，如人力资源规划风险、招聘风险、绩效管理风险、薪酬管理风险、员工培训风险、员工管理风险等等，有些事件会影响公司的正常运转，甚至会对公司造成致命的打击。结合公司人力资源管理流程及六大模块，人力资源风险及控制主要表现在以下几个方面：人力资源规划风险及管控：企业人力资源规划具有“前瞻性、预见性、全局性”等特征，其影响是十分重大的，规划工作开展得不好，就会给企业人力资源管理带来极大的风险。 主要风险 风险管控 人力资源需求信息、供给信息及其他信息不准确、不相关等，造成人力资源规划不科学，不合理；相关岗位设计不合理，岗位人

员胜任能力不足；人力资源规划总量失衡，影响企业用工需求，导致企业运作不正常。 人力资源需求和供给信息必须由相关责任人签字确认，同时明确责任，人力资源部必须核实； 人力资源规划的相关内容、政策必须建立有效的信息传递渠道，使相关信息能有效传递至部门及员工，以防人力资源规划的顺利进行。 人员招聘（含离职）风险及管控： 主要风险 风险管控 招聘：信息不对称：求职者为获取职位可能会采取一些手段，向企业提供一些虚假信息,影响对求职者的正确判断，造成录用童工、岗位胜任能力不足及与其他公司未解除劳动合同的人员等情况的出现； 拉帮结伙的风险：招聘与自己关系较好的人员，影响招聘的公平、公正性；

2-1-0风险评估工作底稿——了解被审计单位及其环境(不包括内部控制)模板

（一）了解被审计单位及其环境(不包括内部控制) 被审计单位： 项目：了解被审计单位及其环境（不包括内部控制） 编制： 日期： 索引号： BA 财务报表截止日/期间： 复核： 日期： 一、审计目标 从以下方面了解被审计单位及其环境，并评估相应重大错报风险： 1．行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素； 2．被审计单位的性质； 3．被审计单位对会计政策的选择和运用； 4．被审计单位的目标、战略以及相关经营风险； 5．被审计单位财务业绩的衡量和评价。 二、行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素 （一）实施的风险评估程序 （二）了解的内容和评估出的风险2 1．行业状况 1 此处应详细记录了解被审计单位及其环境时实施的风险评估程序，包括询问、观察、检查和分析程序。记录的内容应包括实施审计程序的性质、时间和范围。 2 此处评估出的风险，最终应汇总至风险评估结果汇总表。 风险评估程序1 执行人 执行时间 索引号 向被审计单位销售总监询问其主要产品、行业发展状况等信息 查阅××券商编写的关于被审计单位及其所处行业的研究报告 将被审计单位的关键业绩指标（销售毛利率、市场占有率等）与同行业中规模相近的企业进行比较 ……

（1）所在行业的市场供求与竞争 例如： ● 被审计单位的主要产品是什么？所处什么行业？ ● 行业的总体发展趋势是什么？ ● 行业处于哪一总体发展阶段（例如：起步、快速成长、成熟或衰退阶段）？ ● 市场需求、市场容量和价格竞争如何？ ● 行业上下游关系如何？ ● 谁是被审计单位最重要的竞争者，他们所占的市场份额是多少？ ● 被审计单位及其竞争者主要的竞争优势是什么？ （2）生产经营的季节性和周期性 （3）产品生产技术的变化 （4）能源供应与成本 （5）行业的关键指标和统计数据 例如： ● 行业是否受经济周期波动影响，以及采取了什么行动使波动的影响最小化？ ● 行业生产经营和销售是否受季节影响？ 例如： ● 本行业的核心技术是什么？ ● 受技术发展影响的程度如何？ ● 行业是否开发了新的技术？ ● 被审计单位在技术方面是否具有领先地位？ 例如： 能源消耗在成本中所占比重，能源价格的变化对成本的影响？

LEC 岗位风险评估表

作业条件危险性评价—LEC法 LEC法是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价作业条件危险程度的一种方法，公式是： D=L*E*C 其中; L——发生事故的可能性大小 E——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C——一旦发生事故会造成的损失后果 D——危险性 L的取值参考E的取值参考 分数值事故发生的可能性分数值暴露于危险环境的频繁程度 10 完全可以预料（会发生）10 连续暴露 5 相当可能发生 5 每天工作时间内暴露 3 可能发生，但不经常 3 偶然暴露 1 发生的可能性小，属于意外 1 每月一次暴露 0.5 极不可能发生0.5 非常罕见的暴露 0.1 实际上不可能发生 C的取值参考为： 分数值发生事故产生的后果（对人身）发生事故产生的后果（对设备）100 灾难，数人死亡设施损坏，损失达100万元； 或火灾损失达100万元 50 非常严重，一人死亡设施损坏，损失达10万元；或 火灾损失达10万元 10 严重，重伤导致直接损失在1万元以上 5 重大，致残导致人身事故 1 引人注目，需要救护导致人身事故 D的取值参考为：

分数值危险程度危险等级>300 极其危险，不能继续作业5级100—300 高度危险，要立即修改4级50—100 显著危险，需要修改3级20—50 一般危险，需要注意2级 <20 稍有危险，可以接受1级

岗位风险评估表 序号岗位名称危险因素 危 险 等 级 作业条件危险性评估 控制/预防措施 D=L*E*C L E C D 1 木桨开片 投料 机械伤害 到手 1 级 0.5 0.5 1 0.25 1、木桨开片投料规程、岗位培 训、指导 2、戴手套 3、作业前戴好防护用具 2 碱化液碱灼伤、 氯乙酸中 毒、酒精燃 烧 1 1 1 1 1 1、碱化操作规程、、岗位培训、 指导 2、戴防酸手套 3、巡视机器运行状态 3 醚化液碱灼伤、 氯乙酸中 毒、酒精燃 烧、高温灼 伤 1 1 1 1 1 1、醚化操作规程、、岗位培训、 指导 2、戴防酸手套 3、巡视机器运行状态 4 中和洗涤酒精燃烧、 职业病 2 5 4 1 20 1、中和操作规程、、岗位培训、 指导 2、戴防酸手套 3、巡视机器运行状态 4、定期职业病体检 5 压榨酒精燃烧、 机械伤人、 职业病 2 5 4 1 20 1、压榨操作规程、、岗位培训、 指导 2、巡视机器运行状态 3、定期职业病体检 6 汽提干燥机械伤人、 职业病、高 温灼伤、噪 音 1 1 1 1 1 1、汽提干燥操作规程、、岗位 培训、指导 2、巡视机器运行状态 3、戴好耳塞 4、定期职业病体检 7 粉碎机械伤人、 职业病、高 温灼伤、噪 音 1 1 1 1 1 1、粉碎操作规程、、岗位培训、 指导 2、巡视机器运行状态 3、戴好耳塞 4、定期职业病体检

环境职业健康风险评估方法说明

环境与职业健康风险评估方法说明 1．环境与职业健康风险评范围包括区域和工种两个方面，评估步骤包括危害辨识、危害核定、危害定性、风险评级等步骤，具体见附件1（环境与职业健康风险评估流程）。 2. 危害辨识 2.1. 用普查方式辨识区域、工种涉及的环境与职业健康潜在危害因素，危害因素见“环境与职业健康危害因素清单”（附件2），“环境与职业健康危害因素清单”由“危害类别”、“危害项目”、“对人体/环境的危害”、“国家标准”、“国际趋势”及“评估方法”6 部分组成。 (1) “危害类别”：分“环境”与“职业健康”两大类别； (2) “危害项目”：分噪声、照明及能见度、温度、振动、空气质量、辐射、生物危害、化学危害、人机功效、心理因素、光污染、工业废料、生活垃圾、自然资源消耗、排放物等28 项危害； (3) “对人体/环境的危害”：指危害对人体和环境产生的影响； (4) “国家标准”和“国际形势及趋势”指国家规定安全控制数值、职业接触限值或国际先进做法； (5) 评估方法：危害的检测手段。 2.2. 区域潜在危害因素辨别：用“环境与职业健康风险评估一览表”（见附件 5）普查不同区域的潜在危害因素，如辨识出危害则在相应“区域”与“危害项目”相交栏作标识。其中区域是将各部门所管辖

的范围按照其使用功能划分成区域，例如公司行政部管辖范围可划分为：办公室、高压配电房、低压配电房、材料室、工器具室、空调主机房、电梯机房、电缆竖井、车库、水泵房、杂物间、传达室等，物资部管辖区域可划分为：办公室、配电房、室内仓库、室外仓库、废料堆放区等。 2.3. 工种潜在危害因素的辨别：对于按区域未辨别出的涉及工种作业的危害因素，按照工种进行辨别。运用“环境与职业健康工种风险评估一览表”，普查各工种在工作中涉及的危害因素，如辨识出危害则在相应“工种”与“危害项目”相交栏作标识。其中工种主要是各区域中存在的常见工种或人员，例如行政部管辖范围内主要存在的工种包括管理人员、内勤人员、司机。物资部门管辖范围内主要存在的工种包括管理人员、仓管人员、物资配送人员、废旧物资处理人员、内勤人员、司机。 2.4. 危害辨识过程中对不确定的危害源，在“危害描述”栏进行简洁描述。如产生危害的设备设施、地点位置、受影响人员、受影响时间、对环境的影响等。 3. 危害核定：核定普查结果，确定危害是否存在。 4. 危害定性 4.1. 对核定的普查结果依据“环境与职业健康危害因素清单”中评估方法开展评估。 4.1.1. 噪声、照明及能见度、温度、振动、空气质量、辐射、化学危害等，按照国家标准或行业规定进行定量的监测或定性评估，监测、

人力资源风险评估

人力资源风险评估 人力资源管理中的风险管理是指人力资源政策制订和实施过程中，由于内外在因素，造成人力资源政策无法实现其目标的风险，如人力资源规划风险、招聘风险、绩效管理风险、薪酬管理风险、员工培训风险、员工管理风险等等，有些事件会影响公司的正常运转，甚至会对公司造成致命的打击。结合公司人力资源管理流程及六大模块，人力资源风险及控制主要表现在以下几个方面： 人力资源规划风险及管控：企业人力资源规划具有“前瞻性、预见性、全局性”等特征，其影响是十分重大的，规划工作开展得不好，就会给企业人力资源管理带来极大的风险。 主要风险风险管控 人力资源需求信息、供给信息及其他信息不准确、不相关等，造成人力资源规划不科学，不合理；相关岗位设计不合理，岗位人员胜任能力不足；人力资源规划总量失衡，影响企业用工需求，导致企业运作不正常。1.人力资源需求和供给信息必须由相关责任人签字确 认，同时明确责任，人力资源部必须核实； 2.人力资源规划的相关内容、政策必须建立有效的信 息传递渠道，使相关信息能有效传递至部门及员工，以防人力资源规划的顺利进行。 主要风险风险管控 1招聘： 1.1信息不对称：求职者为获取职位可能会 采取一些手段，向企业提供一些虚假信 息,影响对求职者的正确判断，造成录 用童工、岗位胜任能力不足及与其他公 司未解除劳动合同的人员等情况的出 现； 1.2拉帮结伙的风险：招聘与自己关系较好 的人员，影响招聘的公平、公正性； 1.3人才判断的风险：人才测评工具不全面 或不合理，造成录用人员与实际岗位的 不匹配。 1.4忽略对员工的入职体检，导致录用不健 康的员工，尤其是从事焊锡和噪音等可 能会造成职业病的岗位，增加了企业的 用人成本风险。1制定相关的招聘政策程序，员工聘用必须遵守原则，做好入职审查工作； 2加强人才选拔的外部约束，做好招聘基础工作； 3对招聘人员进行培训，同时设有监督体系； 4做好招聘计划，选择合理的招聘渠道； 5在招聘的人员登记表中，要求应聘人员填写身体状况，如，有否存在疾病、有无疾病历史，同时注明 若提供虚假信息或隐瞒病情病史等处理情况。 2离职： 2.1泄密风险：高管、高级技术人员离职可 能存在泄密的风险； 2.2岗位空缺风险：高管和关键岗位人员离 职，会影响工作的正常进展； 2.3离职原因不清楚的风险：不了解员工真1提高员工的职业道德素养，做好保密工作（可与员工签订保密协议），降低泄密风险； 2做好员工离职面谈工作，了解员工真正的离职原因，增加员工对企业的向心力和凝聚力； 3建立人员储备机制，高管及关键人员的离职，不会影响正常工作。

企业制药公司风险评估报告

目 录 1.目的 2.适用范围 3.内容 3.1.概述 3.2.风险识别 3.3.风险分析 3. 4.风险评分 3. 5.风险控制 4.评估总结 5.评估报告起草、审核和批准 1.目的 取样是检验过程中的重要环节，要从大量的样品中取出少量样品进行分析，应考虑取样的科学性、真实性和代表性．不然就失去了检验的意义。据此，取样的基本原则应该是均匀、合理。 2.适用范围：原辅料、中间产品、成品和包装材料等取样过程质量的控制。 3.内容 3.1.概述：根据《药品生产质量管理规范》（2010年修订）第二章第十四条规定及本公司《质量风险管理规程》，对质量风险进行评估，以保证产品质量，本报告是对取样方法所进行的质量风险评估。公司成立质量风险评估小组： 制药有限公司风险评估报告 【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】

3.2.风险识别 3.2.1我公司已制定有取样管理制度和取样操作程序，依据风险评估找出制度和程序中潜在的给产品带来的危险，以修订和完善制度和程序，为降低检验风险提供基本的保障。 3.2.2采用头脑风暴法，由风险评估管理小组开展风险调查，召集物料部、质量保证部、生产技术部有经验的管理人员和技术人员，分别列出取样过程中可能出现和容易出现的风险点，见表一： 表一 3.3.风险分析 依据以往经验进行风险分析，找出风险发生的原因，分析风险发生的可能性、严重性、可检测性，见表二。 表二

3.4.风险评分 3.4.1 采用ICH Q9推荐的方法FMEA（失效模式及效应分析）进行风险评估和管理。 3.4.2 风险RPN值=风险发生的可能性（P）×严重性（S）×可检测性（D） 接受标准RPN值≤8 3.4.3评分标准表

环境风险评估

1 总论 概述 评价目的和工作重点 环境风险评价的目的是分析和预测建设项目存在的潜在危险、有害因素，建设项目建设和运行期间可能发生的突发性事件或事故（一般不包括人为破坏及自然灾害），引起有毒有害和易燃易爆等物质泄漏，所造成的人身安全与环境影响和损害程度，提出合理可行的防范、应急与减缓措施，以使建设项目事故率、损失和环境影响达到可接受水平。 环境风险评价应把事故引起厂(场)界外人群的伤害、环境质量的恶化及对生态系统影响的预测和防护作为评价工作重点。 编制依据 1.3.1环境保护有关法律、法规 ⑴《中华人民共和国环境保护法》，； ⑵《中华人民共和国大气污染防治法》，； ⑶《中华人民共和国水污染防治法》，； ⑷《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，； ⑸《中华人民共和国噪声污染防治法》，； ⑹《中华人民共和国清洁生产促进法》，； ⑺《中华人民共和国环境影响评价法》，； ⑻《中华人民共和国土地管理法》（修改），； ⑼《中华人民共和国水土保持法》，； ⑽国务院国发（2000）38号《全国生态环境保护纲要》，； ⑾国务院第253号令《建设项目环境保护管理条例》，； ⑿《贵州省环境保护条例》，； 1.3.2部门规章和规范性文件 ⑴中华人民共和国国家发展和改革委员会令第9号（《产业结构调整指导目录（2011年本）》），； ⑵国家环保总局《建设项目环境保护分类管理名录》，； ⑶国务院国发（2005）39号《国务院关于关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，； ⑷国家环保总局环发（2005）152号《关于加强环境影响评价防范环境风险的通知》；

⑸国家环保总局，环控[1997] 0232号《关于推行清洁生产的若干意见》，； ⑹国家环保总局环发[2001] 19号《关于进一步加强建设项目环境保护管理工作的通知》，； ⑺国家环境保护总局文件环发[2001]4号《关于西部大开发中加强建设项目环境保护管理的若干意见》，国家环境保护总局、国家经济贸易委员会、科学技术部环发[2001]199号关于发布《危险废物污染防治技术政策》的通知，； ⑼《危险化学品安全管理条例》国家安全生产监督管理总局，； ⑽国家环境保护总局办公厅，环办[2006]4号《关于检查化工石化等新建项目环境风险的通知》； ⑾《国家危险废物名录》（环保部令第1号），国家环保部、发改委，； ⑿《关于深化危险化学品安全专项整治的通知》安监管管二字[2003]45号. 1.3.3地方性文件 ⑴贵州省人民政府黔府发［1994］22号<省人民政府关于印发《贵州省地面水域水环境功能划类规定》的通知>，； ⑵贵州省环境保护局《贵州省环境空气质量功能区区划报告》，； 1.3.4技术导则与规范 ⑴HJ/T －93《环境影响评价技术导则总纲》，； ⑵HJ －2008《环境影响评价技术导则大气环境》，； ⑶HJ/T －93《环境影响评价技术导则地面水环境》，； ⑷HJ －2009《环境影响评价技术导则》(声环境)，； ⑸HJ 19－2011《环境影响评价技术导则生态影响》，； ⑹HJ/T 192－2006?《生态环境状况评价技术规范(试行)》，； ⑺HJ/T 169－2004《建设项目环境风险评价技术导则》，； ⑻《储罐区防火堤设计规范》(GB 50351-2005)； ⑼《建筑设计防火规范》（GB50016—2006）。 环境保护目标 本项目环境保护目标见表1－1. 表1－1 环境保护目标一览表 评价标准 1.5.1环境质量标准 ⑴《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）Ⅲ类标准； ⑵《地下水质量标准》（GB/T14848-93）Ⅲ类标准；