人力资本产权的“应然”与“实然”矛盾现象解析

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人力资本产权的“应然”与“实然”矛盾现象解析

作者：郑灿平邱永明

来源：《消费导刊·理论版》2008年第01期

[摘要]人力资本是相对于物质资本的一种资本，人力资本在形成、产权分割、收益分配上，存在着明显不同于物质资本的“应然”与“实然”不一致现象的特征。本文解析了其产生的原因，并提出了在认识和处理人力资本产权问题上应把握的理论和政策。

[关键词]人力资本形成产权收益分配

作者简介：郑灿平（1951－），男，上海人，华东师大出版社副编审；邱永明（1950－），华东师大人才资源研究中心副教授，中国人才学专业委员会副理事长。

人力资本与物质资本一样，也存在着产权问题。但人力资本产权客观上具有“应然性”和“实然性”之间不一致的特征。这特征造成了对人力资本产权分割、产权收益分配权的困难性。本文拟从人力资本形成、人力资本产权、企业收益分配权三个方面揭示其特殊性，以深化人力资本产权问题的研究。

一、人力资本形成：非载体投资者的关键性作用和承载者的决定性作用

“资本”，在会计学中其含义是资本金，即业主投入企业的资本金；在马克思主义政治经济学中，资本是指能够带来剩余价值的价值；在现代西方经济学界一般认为，凡是用来生产、扩大生产能力以及创造利润财富的物质均称为资本，它不仅仅包括设备、厂房，而且包括知识、技能。广义上的资本可理解为一种生产要素，凡能够带来收入的“资产”都是资本。

关于人力资本思想，早在亚当·斯密的《国富论》（1776）中有较明确的表达。此后瓦尔拉斯在他的《纯粹经济学要义》和费雪于1906年在《资本的性质和收入》一书中明确使用“人力资本”这一概念术语，但在当时人力资本概念并未得到主流经济学的认可。1960年西奥多·W·舒尔茨在美国经济学年会上发表《人力资本投资的演说》。他指出，传统资本理论已受到挑战：一是资本产出比率的下降；二是国民收入增长快于生产要素的增加；三是大多数工人真实收入增加；四是缺乏资本的“新兴工业国”的兴趣；五是“里昂惕史之谜”。舒尔茨认为传统