八大风险

绥化分行落实《“八大突出”案件

风险”专项治理工作分解方案》

一、目的任务和治理范围

（一）目的任务

通过本次专项治理，深入排查当前突出的案件风险，进一步摸清关键风险环节的管理现状；落实有针对性的整改措施，堵塞管理漏洞，消除风险隐患。

（二）治理范围

专项治理主要针对当前突出的案件风险，具体包括以下八个方面的内容：

1.票据业务部位的票据诈骗、违规出具金融票证的案件风险；

2.信贷业务部位的骗贷和违法发放贷款的案件风险；

3.柜面业务部位的操作性案件风险，特别是代发工资、上门收款、现金管理等重点部位，以及社会非法高息融资通过柜面业务将风险转嫁给银行的案件风险；

4.资产处置、集中采购、基建工程等业务部位的商业贿赂案件风险；

5.信用卡部位的案件风险；

6.电子银行部位的案件风险；

7.客户经理违规代客理财、代客保管重要物品、代客办理重要业务、代客归集过渡资金等代客服务形成的案件风险；

8.机构负责人和主管人员违规动用公章，擅自对外签署

法律性文件的案件风险。

二、治理措施

（一）票据业务的突出案件风险治理

牵头部门：公司业务部、

主要协办部门：财务会计部、营运管理部、风险管理部、具体治理措施：

1.组织风险排查。一是针对承兑业务期限较短的特点，加大检查力度，增加检查频率，各行每月要对承兑业务进行一次自查，并按时上报每月、季统计报表和报告（公司业务部）。二是按照总行《关于做好票据业务常态化风险排查工作的补充通知》（建公〔2009〕229号），结合贷款“三查”及“三个办法、一个指引”的有关要求，采取经营机构自查、交叉检查、市行票据财务会计部以抽查等方式，按季对票据业务进行滚动排查，逐级上报排查报告，化解案件风险（公司业务部、财务会计部）。三是组织对单位定期存款、重要空白凭证管理以及开户管理、客户识别、票证鉴别、银企对账、印鉴密押、授权审批等柜面业务的内控检查，重点检查票据结算合规性、票据提出提入操作的规范性。2011年主要完成对银行承兑汇票的非现场检查；质押票据的现场检查；印鉴卡和电子印鉴库的清理、核查等工作。在继续开展常规核查基础上，不定期开展重要空白凭证的时点核查和突击检查，8月份开展针对银行承兑汇票保管的专项检查，以及配合公司部开展贴现业务的专项检查。强化委派会计主管管理，通过组织现场检查和非现场（监控录像）检查等活动

来检验委派会计主管的日常管理和监督情况，督促其做好日常控制和监督工作（财务会计部）。四是加强问题整改，避免屡查屡犯。各经营机构要指定专人进行整改跟踪、推进工作。对历次检查发现问题认真整改的同时要举一反三，总结经验教训，主动自查工作中的不足，避免类似问题再次发生（公司业务部）。

2.优化业务流程。一是根据经营结构的变化，按照“岗位制衡”的原则，优化票据承兑、贴现、质押业务以及柜面操作流程，提高风险控制水平。按照《票据承兑、贴现业务贷后差别化管理重点要求》（建黑票据〔2010〕6号），明确贷后检查频率、工作重点，推进贴现贷后管理工作标准化、规范化建设。以CBD系统作为日常监测分析工具，使其成为强化贷后管理工作的重要手段。在系统操作流程中发现和控制风险，加强到期款项回收管理、逾期垫款管理等。二是加强经营机构准入管理，提升经营层级。区分表外业务经营环节及产品特点分层次设定公司客户表外业务经营机构准入条件，对表外业务经营机构的内控管理、岗位设置、人员数量及资质、硬件设施等方面提出了准入标准及要求。

3.健全管控手段。一是结合“表外业务管理年”活动，做实表外业务风险管控机制，进一步明晰前中后台的管理职责，确保各项风险管控要求落实到岗、明确到人，形成管理合力，提升风险管控水平（公司业务部、计划财务部）。二是强化票据鉴别的技术保障，强制贴现经营机构配备至少一台具有红外线、紫外线、白光、透视、放大、侧光和截图等

功能的专业票据鉴别仪器，特别要加强对今年3月1日启用的2010新版商业汇票防伪点知识的学习，坚持执行双人审验制度，防范假票风险（公司业务部）。

（二）信贷业务的突出案件风险治理

牵头部门：公司业务部部

主要协办部门：住房金融与个人贷款中心、风险管理部具体治理措施：

1.组织风险排查。严防对公信贷领域诈骗案件风险，建立尽职、合规的信贷文化。年内开展业务检查，通过开展贷款新规执行情况等各项检查，重点关注以下方面：一是关注因信贷收紧可能促发的贷款欺诈风险；二是贷款“三查”制度的落实情况；三是防范因信贷资金违规流入股市、楼市，或用于拆借、购买理财产品、循环套取授信等活动所带来的合规性风险；四是严查员工与企业间发生资金往来的行为；五是排查不相容岗位管理情况，防范操作风险（公司业务部、小企业服务中心）。要严格落实该方案各项工作安排，深入排查骗贷和违法发放个人贷款案件风险，进一步摸清关键风险环节的管理现状；落实有针对性的整改措施，堵塞管理漏洞，消除风险隐患（住房金融与个人贷款中心）。

2.加强分析研究。系统分析行内及同业信贷业务欺诈案件的特点和成因，提出防欺诈的具体措施，提示风险，提供业务指导。

（三）柜面业务的突出案件风险治理

牵头部门：会计部、个人金融部

主要协办部门：风险管理部、公司业务部、信息技术管理部、营运管理部

具体治理措施：

组织风险排查。一是组织上门收送款、重要空白凭证管理、现金柜员尾箱盘点及轮岗、对私柜员代办对公业务等职责交叉部位的联合检查。建立明确严格的周查库制度，零售网点每周要至少查库一次，网点经理每月至少查库两次（会计部、个人金融部、营运管理部）。二是在全市范围开展“对公人民币支付结算业务检查”工作，对结算产品、结算票据以及各类存款账户的使用、监督、反洗钱报备等进行重点检查。6月份在全辖范围组织开展针对账户开户、账户管理、账户使用的结算账户专项检查（财务会计部）。三是延伸特别检查的范围，逐步覆盖前台现金业务。11月前以金库特别检查、营运业务操作风险专项检查、自助设备专项检查等形式完成45台集中维护的自助设备的检查。（营运管理部、个人金融部、各支行）。四是按照市行的具体治理措施要求，上半年开展一次对柜面现金的时点核查。下半年，再组织一次全辖范围内的现金时点核查（营运管理部、会计部）。五是积极配合相关业务管理部门，组织实施专题稽核，将“八大突出案件风险”中有关柜面业务重要部位和环节的风险监督作为今年专题稽核重点，特别是针对近年发生的案件或以往稽核监测发现的重大风险问题，充分利用稽核、监测系统现有的预警模型或从其他系统采集的相关数据，加强对一段

时间内交易数据的分析、筛选，全面排查该类业务的风险（营运管理部）。

（四）贿赂案件风险治理

牵头部门：纪检监察部

主要协办部门：计划财务部、住房金融与个贷中心部、人力资源部、办公室、清收大队

具体治理措施：

1.落实履职要求。针对资产处置、集中采购、基建工程等容易诱发贿赂案件的业务，明确尽职履责要求和禁止性红线，加大督查工作力度，完善制约机制。

2.开展主题教育。一是组织开展“学规定、知禁令、作表率”廉洁从业主题教育活动，以各级领导人员自我学习、自我整改、自我提高为基础，开展条规教育、警示教育、示范教育和岗位廉洁从业教育。同时，及时在相关信息载体上发布商业贿赂方面的法律法规、政策制度、典型案例、学习心得等信息（纪检监察部）。二是设置廉洁从业、职业操守、合规从业、风险防范和案例警示教育等方面必修课。各机构及网点负责人培训、重点业务条线的培训、新员工入职培训设置廉洁从业、职业操守、合规从业、风险防范和案例警示教育等方面必修课（培训项目主办负责，人力资源部配合）。

3.规范经营管理。一是严格监督执行总行即将出台的贯彻落实“三重一大”决策制度的实施办法，规范决策行为，防范决策风险（纪检监察部）。二是组织开展包括抵债资产、

呆帐核销、减免息等业务的真实性、合规性现场和非现场检查，完善中介机构准入审批制度，排查中介机构准入及采购中的排斥竞争、暗箱操作、串通作弊、收取贿赂及参与操控评估、拍卖过程等行为（公司业务部）。

4.完善领导人员和重要岗位的选拔任用机制。一是贯彻“德才兼备、以德为先”的用人标准，规范拟任人选的推荐、考察程序，注重考察干部的政治素质和道德品行，落实任前公示制度，坚持选任程序中的民主参与，杜绝“带病提拔”现象（人力资源部）。二是认真落实《中国建设银行领导人员任职前听取纪委意见试行办法》，考察领导职务拟任人选时，充分听取纪委意见（人力资源部、纪检监察部）。三是落实领导人员任前廉政谈话制度。规范谈话的内容和程序，真正发挥任前廉政谈话的提醒和教育效果（纪检监察部）。

5.加强轮岗交流。严格落实关于轮岗交流的有关规定，分支机构负责人和重点业务岗位员工任职已满规定年限的，必须进行轮岗交流。因客观原因确实无法轮岗交流的，必须定期进行顶岗检查，并尽可能调整工作分工（人力资源部）。

6.强化监督与惩处。一是加强信访举报核查。对于反映、举报员工不廉洁行为的群众来信来访，受理机构加大直接核查力度。对于署名举报，必须核查。发现存在商业贿赂嫌疑的，移送司法机关（纪检监察部）。二是加强纪检监察特派员的作用。对派驻行领导班子执行廉洁从业各项规定的情况进行重点监督，发现问题的立即向派出行汇报（纪检监察部）。三是落实举报奖励制度。按照《中国建设银行工作人

员堵截、检举和抵制违法违纪违规行为的奖励办法》，对员工举报商业贿赂问题线索并属实的进行奖励（纪检监察部）。四是对商业贿赂案件暴露出来的业务管理、员工管理等方面的违规失职行为，严肃问责（纪检监察部）。五是着力发挥查办案件的治本功能，查纠商业贿赂案件背后的制度缺陷、管理漏洞、体制矛盾，进行系统整改（纪检监察部）。

（五）信用卡部位的突出案件风险治理

牵头部门：信用卡部

主要协办部门：安全保卫部

具体治理措施：

1.优化业务流程。针对信用卡专项分期业务，开辟绿色通道，设置专人征信调查、专人审批，对审批结果及时反馈；不断拓宽、丰富征信调查手段。在使用行内资信信息的同时，拓宽行外信息的获取渠道，争取与社保、公积金、税务等部门建立联系，保证资信信息的真实性。

2.完善控制系统。加强商户异常交易监测，提高主动侦测欺诈风险事件的能力；进一步加强对伪冒申请、境内外伪卡、网络欺诈、商户欺诈的识别和防范；继续加大对套现商户和套现持卡人的排查、处置工作(信用卡中心)。

3.加强外部协作。主动配合公安机关、人民银行“天网－2011”打击银行卡犯罪专项行动，重点打击伪卡犯罪、信用卡非法套现以及信用卡恶意透支。以此为契机，梳理银行卡业务中的安全隐患，逐步建立银行卡业务风险防范和打击犯罪的工作机制(安全保卫部、信用卡中心)。

4.强化业务培训。持续开展网点及直销人员业务培训，通过案例分析和风险教育，提升营销人员的风险防范意识和合规营销能力，落实银监会、人民银行监管政策及我行相关规定要求，严格面访面签，严禁委外发卡，从源头上把好风险防范的关口(信用卡中心)。

（六）电子银行部位的突出案件风险治理

牵头部门：电子银行部

主要协办部门：信息技术管理部、安全保卫部

具体治理措施：

1.建设监控平台。按照上级行统一部署安排，实现对网上银行、手机银行、家居银行全业务、全流程的风险监控，对大额、频繁、跨地区等高风险交易实施事中干预、强化认证、交易阻断（电子银行部）。

2.完善工作机制。一是按照上级行统一部署安排，建立防范网上银行“防钓鱼”工作机制，配合省行对“钓鱼”网站的监测和防控工作，建立“钓鱼”网站举报制度，及时报告“钓鱼”网站（电子银行部、信息技术管理部、安全保卫部）。二是完善并落实赔付制度，提高对电子银行业务外部欺诈事件实行快速处理的能力，及时做好客户和解工作，消除案件隐患，减少负面影响（电子银行部）。

3.加强签约管理。客户申请签约电子银行必须登记客户本人手机号码，必须采取有效方式进行核实；在签约过程中必须向客户提示防风险、防诈骗，做好对客户的安全教育；坚决禁止虚假签约和代客签约，防范道德风险，避免我行经

济损失和声誉损失（电子银行部）。

4.加强交易管理。采取有效措施，坚决禁止任何机构、任何个人和客户进行任何形式的虚增交易（电子银行部）。

（七）客户经理违规代客服务的突出案件风险治理

牵头部门：公司业务部、个人金融部、住房金融与个人贷款中心分别负责本条线客户经理相关案件风险的治理工作。

主要协办部门：纪检监察部

具体治理措施：

1.规范客户经理履职行为。各责任部门进一步明确客户经理违规代客办理业务的方式、种类和表现，纠正违规操作和过度服务。公司客户经理要严格按照有关规定操作，严禁代客户违规操作和过度服务。公司客户经理违规代客办理业务的方式、种类和表现主要有：一是违规代客户办理账户管理和支付结算相关的业务，如：代客户保管印鉴、印章、支付结算凭证等实物，代客户办理银行结算账户的开立、客户预留印鉴的变更、支票等重要空白凭证的购买以及资金汇划支付和存款等支付结算业务，代办客户对账业务，代客户办理银行承兑汇票托收业务等；二是客户经理与客户之间发生非业务、服务交易事项的资金往来，如：与客户之间相互融通资金，包括为客户融通资金、向客户借款；出借客户经理个人账户供客户使用，包括利用个人账户过渡客户单位资金并使其流入资本市场，出借个人账户协助客户抽逃资本金，利用个人账户归集客户资金等（公司业务部）。严格执行省

行4月份下发的《关于开展零售网点个人客户营销岗位人员全面风险排查的通知》（建黑金〔2011〕39号），有效开展全辖个人金融条线专项检查活动（个人金融部）。

2.加强客户经理管理。各责任部门做好本业务条线客户经理上岗资格审查和离岗工作交接等日常管理，落实岗位制衡要求。一是公司业务部门要切实担负起管理客户经理队伍的责任，加强客户经理岗位管理。结合对公信贷经营职能整合推广工作，根据实际，统筹人员安排，做好本业务条线客户经理上岗资格审查和离岗工作交接等日常管理，确保各项岗位职责落实到位，落实岗位制衡要求，从机制上切实提高操作风险防控能力。二是客户经理在同一岗位任职满一年的，安排一次顶岗检查；任职满两年的，加大顶岗检查的频度；客户经理辞职或调离建设银行时，应当设置审查期，对其工作进行全面检查或审计（公司业务部）。

3.组织行为排查。将客户经理作为员工行为排查的重点岗位，通过细致的排查活动，加强对客户经理从业行为的监督（纪检监察部）。

（八）擅自对外签署法律性文件的突出案件风险治理

牵头部门：行长办公室

主要协办：法律合规人员和法律顾问

1.组织业务检查。各行、各部门开展一次印章管理工作情况自查，6月末前对本单位自查情况上报市行。市行将于10月末前对全辖进行一次较大范围抽查或全面检查。具体检查印章管理的组织领导、制度建设、制发程序、印章保管、

用印审批、印章使用、收缴销毁，以及有关印章管理的各类表单的使用及运转情况；进一步核查2010年以来印章管理工作检查中发现的问题和薄弱环节的整改情况等（行长办公室）。

2.完善、落实制度。进一步完善并严格落实签字用印管理制度，规范签字用印流程，防范印章刻制、保管、使用、销毁等各环节的操作风险。6月末前将市行领导和市行各部门领导的签字样本重新确认，各支行与市行同步进行。各支行、市行各部门要再次组织学习《印章管理细则》，掌握印章管理、使用的各项规定并严格遵照执行（行长办公室）。

3.加强教育培训。加强对机构负责人和印章管理人员的风险教育，11月份前组织全行印章管理人员进行培训，学习印章管理规定以及案例分析等。12月底前在全行开展一次印章案例教育，将选择有关印章管理方面的典型案例，通过网站或邮件等形式下发，各支行、各部门组织全行广大员工学习，对各行印章管理人员发生变动必须做到先培训后上岗并向市行办公室报备（行长办公室）。

（九）治理突出案件风险的其他综合性措施

1.加强员工廉洁从业行为管理。一是按照省行统一部署，探索建立员工廉洁合规从业年度鉴定制度，试点推进员工廉洁合规从业知识测评机制建设（纪检监察部）。二是梳理员工从业禁止性规定的内容，组织开展对各项“禁令”的宣传教育和学习活动，并以此为内容组织开展全省员工集中行为排查活动（纪检监察部）。三是加大信访举报的直查力

度，进一步畅通群众信访举报渠道，从信访举报中发现风险，及时处置，防止演变成案件（纪检监察部）。

2.做好客户风险提示工作，提高危机处理能力。各业务部门、营业机构在业务营销过程中，应向客户做好防欺诈提示，增强客户的安全意识和自我保护意识。

三、进度安排

（一）动员部署阶段（《实施意见》下发之日起至6月10日）

1.治理措施对应的市行责任部门结合业务管理的实际，提出落实各项措施的工作安排。

2.各机构以组织召开案件查防工作联席会等形式，部署任务，研究工作措施。

（二）组织实施阶段（6月10日至10月31日）

1.各机构落实案件风险治理措施，排查案件风险隐患。

2.突出案件风险治理的市行责任部门组织落实各项措施，在本条线开展案件风险专项排查或将案件风险纳入业务检查的重要内容。

3.各机构对排查和上级业务部门检查发现的问题实施整改或做出整改安排。

4.市行有关部门对系统性问题安排全行性的整改工作，并对各支机构的治理工作提供业务指导和监督。

（三）总结报告阶段（11月1日至12月31日）

1.各机构总结案件风险专项治理工作开展情况，上报至市行；市行有关业务部门向行纪检监察部通报落实治理措

施、开展风险排查、实施整改的情况；市行进行全面总结，并向全行通报。

2.各机构对治理工作中发现但不能当即整改的问题拟定持续整改计划，对需要上级行解决的事项，逐级向上级业务管理部门提出优化建议。

3.市行有关部门根据治理工作中发现的问题以及支行建议事项，查找流程、制度缺陷，改进操作流程，完善规章制度。

具体要求：

1、要加强组织领导，把专项治理工作有序，有力、保质保量的完成好。

2、要认真学习《方案》，按《方案》要求，做好本部门的工作计划。

3、及时总结反馈，努力整改，上下共同努力，把“八大突出”案件风险专项治理工作不断推向前进。

八大危险作业风险分析报告

1.动火作业风险分析 序号风险分析安全措施 1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析 合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气 体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上 进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》 2 火星窜入其它设备 或易燃物侵入动火 设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3 动火点周围有易燃 物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施， 防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放 置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠， 不准带病使用。

8 作业过程中，易燃物 外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密 封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃 物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔 或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分 析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应 保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火， 重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有 变化，不得动火。 11 监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落 实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保 持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知 动火人停止作业，联系有关人员采取措施。 12 应急设施不足或措 施不当①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。 ②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13 涉及危险作业组合， 未落实相应安全措 施若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14 施工条件发生重大 变化若施工条件发生重大变化，应重新办理《*级动火作业证》。 2.进入受限空间作业风险分析 序号风险分析安全措施 1 隔绝不可靠①与该设备连接的物料、蒸汽、氮气管线使用 盲板隔断，并办理《抽堵盲板作业证》。

动火危险作业风险分析及控制措施

动火作业风险分析 序号风险分析安全措施 1 易燃易爆有害物质：①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。 2 火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3 动火点周围有易燃物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清

除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11 监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。 12 应急设施不足或措施不当①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。 ②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13 涉及危险作业组合，未落实相应安全措施若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14 施工条件发生重大变化若施工条件发生重大变化，应重新办理《二级动火作业证》。

八大危险作业风险分析及控制措施范本

八大危险作业风险分析及控制措施 1.动火作业风险分析 序号风险分析安全措施确认人1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经 分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰 性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔 盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作 业证》 2 火星窜入其它设备 或易燃物侵入动火 设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿ ＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3 动火点周围有易燃 物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必 要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施， 防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放 置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止 卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全 可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃物 外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖， 密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂 等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此 间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重 新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应 保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余 火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变 化，如有变化，不得动火。

八大作业风险分析和安全措施

****有限公司 八大作业风险分析及防控措施 1、动火作业 风险分析序安全措施

号 ①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。易燃易爆有害物质1 罐内盛满清水或惰性气体保护。②储罐动火，清除易燃物， ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔 离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》火星窜入其它设备或易切断与动火设备相连通的 设备管道并加盲板＿＿＿块隔2 断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。燃物侵入动火设备 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地动火点周围有易燃物3 沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两 端隔绝。 泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止4

穿越下水道（井）。 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取 措施，防止火5 花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点气瓶间距不足或放置不6 之间均不小于10m。当 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。

电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准7 带病使用。 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动8

火。 ①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水通风不良9 漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作 业。 ②采用局部强制通风； ①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火未定时监测10 作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 ②做采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动 火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动 火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动 火。 监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安 全措施落实到位，11 具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌

八大危险作业安全管理制度样本

八大危险作业安全管理制度 ( 一) 动火安全管理制度 1.目的 建立动火证办理和使用, 落实动火证中的安全措施程序, 确保动火作业中的人身和设备安全。 2.适用范围 适用于厂内一切动火作业。 3.职责 3.1安全部负责动火证的办理, 以及监督检查动火单位在动火作业中对动火证上要求的安全措施的落实情况。 3.2动火单位负责在动火前对作业证上的安全措施进行落实, 确保动火安全。 4.工作程序 4.1禁火区的划分 公司安全部门登记审批划定”固定动火区”, 固定动火区以外, 一律为禁火区。在禁火区动火, 必须办理动火证制度。 4.2动火许可证的办理、使用 4.2.1在禁火区, 除生产工艺用火外, 其它可产生火焰、火花和赤热表面的作业均属动火作业, 必须办理动火手续, 严禁无动火证动火, 否则从严论处, 电工必须持有效动火证后, 接电焊机, 否则从严论处。 4.2.2申请动火单位, 应根据动火安全规定落实动火中的各项动火

措施, 安排好动火监护人( 不得少于2人且至少有一名男职工) 后方可申请动火。 4.2.3动火证由申请动火单位指定专人或动火项目负责人办理, 动火证由公司安全部门审批, 特别危险区动火, 报分管生产副总审批。 4.2.4安全部门向动火负责人及其了解动火前准备工作情况时, 都必须如实回答, 否则, 从严处理。 4.2.5必须在动火证批准有效时间和区域内进行动火工作, 凡延期或补充动火都有必须重新办理”动火证”。 4.2.6动火人到达动火地点后, 首先要检查动火证中的各项措施是否落实, 如有一项不落实, 有权拒绝动火。 4.2.7”动火证”由动火人随身携带, 不得转让, 不得涂改或转移动火地点。 4.2.8动火证审查批准, 必须到现场审查, 确认安全, 可靠, 方能开具”动火证”。 4.3动火中落实的安全措施 4.3.1将动火设备内的可燃、易燃物质彻底清理干净, 然后用蒸气或空气吹扫或水洗, 并保持足够的时间和次数, 保证容器内无可燃、爆气体或液体, 最后还要放满清水。 4.3.2切断动火容器设备相连管道, 并加设备盲板, 进行彻底隔绝动火, 车间易燃易爆物料必须清理干净。 4.3.3进入塔、油罐容器动火, 应作爆炸分析和含氧量测定, 合格后

八大危险作业风险分析及控制措施

八大危险作业风险分析及控制措施 1、动火作业风险分析 2、进入受限空间作业风险分析 3、临时用电作业 4、断路作业风险分析 5、破土作业风险分析 6、高处作业 7、吊装作业风险分析 8盲板抽堵作业风险分析 动火作业风险分析 序号风险分析安全措施 1 易燃易爆有害物质：①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。 2 火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板_____ 块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3 动火点周围有易燃物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m 二者与动火地点之间均不小于10m

②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使 用。 8 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30mi n，必须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识 和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员米取措施。 12应急设施不足或措施不当①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、 铁铣等）。 ②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13涉及危险作业组合，未落实相应安全措施若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检 修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14施工条件发生重大变化若施工条件发生重大变化，应重新办理《二级动火作业证》。 进入受限空间作业风险分析 序号风险分析安全措施 1 隔绝不可靠①与该设备连接的物料、蒸汽、氮气管线使用盲板隔断，并办理《抽堵盲板作业证》。 ②拆除相关管线。 2 机械伤害办理设备停电手续，切断设备动力电源，挂“禁止合闸”警示牌，专人监护。 3 置换不合格置换完毕后，取样分析至合格。 4 氧气不足设备内氧含量达18?21%。 5 通风不良①打开设备通风孔进行自然通风。 ②采用强制通风。 ③佩戴空气呼吸器或长管面具。 ④采用管道空气送风，通风前必须对管道内介质和风源进行分析确认，严禁通入氧气补氧。 ⑤设备内温度需适宜人员作业。 6 未定时监测①作业前30min内，必须对设备内气体采样分析，合格后方可进入设备。 ②采样点应有代表性。 ③作业中应加强定时监测，情况异常立即停止作业。 7 触电危害①设备内照明电压应小于等于36V,在潮湿容器、狭小容器风作业应小于等于 12V。 ②使用超过安全电压的手持电动工具，必须按规定配备漏电保护器。 8 防护措施不当①在有缺氧、有毒环境中，佩戴隔离式防毒面具； ②在易燃易爆环境中，使用防爆型低压灯具及不发生火花的工具，不准穿戴化纤织物；

8大特殊危险作业安全考试试题教程文件

学习资料大特殊危险作业管理人员、维修岗位8 安全生产知识考试复习题库考试分数单位姓名 一、单项选择题（危险作业安全规范）分）分，共12.5（一）动火作业（每小题1.25。） D 1．下列属于一级动火作业的是（ A．易燃液体管道上带压不置换动火作业 ．易燃液体生产装置上动火作业B C．易燃液体储罐上动火作业 D．易燃液体生产厂区管廊上的动火作业．凡生产装置或系统全部停车，装置经清洗、置换、分析合格2并采取安全隔离措施后，可根据其火灾、爆炸危险性大小，经所） B 在单位安全管理部门批准，动火作业可按（ 管理。C．三级动火作业B．二级动火作业A．一级动火作业 ．特殊动火作业D．在生产、使用、储存氧气的设备上进行动火作业时，设备内3 。）氧含量不应超过（ C 25% ．D23.5% B．21% C．A．18% ）4．涉及动火作业时，动火期间距动火点（ C 内不应排放可燃气体。40m D．C．30m ．．A10m B20m ）内不应排 A 5．涉及动火作业时，距动火点（

放可燃液体。30m D．C．25m A．15m B．20m ）范围内及 B 6．涉及动火作业时，在动火点（ 用火点下方不应同时进行可燃溶剂清洗或喷漆等作业。20m ．．．．A5m B10m C15m D仅供学习与参考．学习资料 7．铁路沿线（ C ）以内的动火作业，如遇有装有危险化学品的火车通过或停留时，应立即停止。 A．15m B．20m C．25m D．30m 8．使用气焊、气割动火作业时，乙炔瓶应直立放置，氧气瓶与之间距不应小于_________，二者与作业地点间距不应小于 _____________，并应设置防晒设施。（ C ）A．3m，6m B．4m，8m C．5m，10m D．6m，12m 9．涉及动火作业时，当被测气体或蒸汽的爆炸下限大于或等于4％时，动火分析合格标准为，其被测浓度应不大于 （ C ）。（体积分数） A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1.0% 10．涉及动火作业时，当被测气体或蒸汽的爆炸下限小于4％时，动火分析合格标准为，其被测浓度应不大于（ B ）。（体积分数） A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1.0% （二）受限空间作业（每小题1.25分，共12.5分）

八大危险作业风险分析及控制措施

八大危险作业风险分析及控制措施 动火作业风险分析 序号风险分析安全措施 1易燃易爆有害物质：①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。 2火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3动火点周围有易燃物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 . ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 】 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11 监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变 化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。 12 应急设施不足或措施不当①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。 ②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13 涉及危险作业组合，未落实相应安全措施若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14 施工条件发生重大变化若施工条件发生重大变化，应重新办理《二级动火作业证》。 进入受限空间作业风险分析 序号风险分析安全措施 ! 1 隔绝不可靠①与该设备连接的物料、蒸汽、氮气管线使用盲板隔断，并办理《抽堵盲板作业证》。 ②拆除相关管线。 2 机械伤害办理设备停电手续，切断设备动力电源，挂“禁止合闸”警示牌，专人监护。 3 置换不合格置换完毕后，取样分析至合格。 4 氧气不足设备内氧含量达18～21％。 5 通风不良①打开设备通风孔进行自然通风。 ②采用强制通风。 ③佩戴空气呼吸器或长管面具。 ④采用管道空气送风，通风前必须对管道内介质和风源进行分析确认，严禁通入氧气补氧。 ⑤设备内温度需适宜人员作业。 6 未定时监测①作业前30min内，必须对设备内气体采样分析，合格后方可进入设备。 | ②采样点应有代表性。 ③作业中应加强定时监测，情况异常立即停止作业。 7 触电危害①设备内照明电压应小于等于36V，在潮湿容器、狭小容器风作业应小于等于12V。 ②使用超过安全电压的手持电动工具,必须按规定配备漏电保护器。 8 防护措施不当①在有缺氧、有毒环境中，佩戴隔离式防毒面具； ②在易燃易爆环境中，使用防爆型低压灯具及不发生火花的工具，不准穿戴化纤织物； ③在酸碱等腐蚀性环境中,穿戴好防腐蚀护具扒渣服耐酸靴耐酸手套护目镜。 9 通道不畅设备进出口通道，不得有阻碍人员进出的障碍物。 10 监护不当①进入设备前，监护人应会同作业人员检查安全措施，统一联系信号； ②监护人随时与设备内取得联系，不得脱离岗位； ③监护人用安全绳拴住作业人员进行作业。 !

八大高危作业风险分析

八大高危作业风险分析 【一】动火作业风险分析 1、易燃易爆有害物质 ①动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。③设备内通（氮气、水蒸气）保护。④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。⑤入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。 2、火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板——块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3、动火点周围有易燃物 ①除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4、泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5、火星飞溅 ①处动火办理《高处作业证》采取措施，防止火花飞溅。②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6、气瓶间距不足或放置不当 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7、电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8、作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9、通风不良 ①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。②采用局部强制通风； 10、未定时监测

①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过 30min，必须重新取样分析。②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11、监护不当 ①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。 12、应急设施不足或措施不当 ①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13、涉及危险作业组合，未落实相应安全措施若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14、施工条件发生重大变化，应重新办理《动火作业证》。 【二】进入受限空间作业风险分析 1、隔绝不可靠 ①与该设备连接的物料、蒸汽、气管线使用盲板隔断，并办理《抽堵盲板作业证》。 ②拆除相关管线。 2、机械伤害办理设备停电手续，切断设备动力电源，挂“禁止合闸”警示牌，专人监护。 3、置换不合格置换完毕后，取样分析至合格。 4、氧气不足设备内氧含量达18～21％。 5、通风不良 ①打开设备通风孔进行自然通风。②采用强制通风。③佩戴空气呼吸器或长管面具。④采用管道空气送风，通风前必须对管道内介质和风源进行分析确认，严禁通入氧气补氧。⑤设备内温度需适宜人员作业。 6、未定时监测 ①作业前30min内，必须对设备内气体采样分析，合格后方可进入设备。②采样点应有代表性。③作业中应加强定时监测，情况异常立即停止作业。

八大作业风险分析表

作业类型风险分析是否符合 1、作业人员不熟悉作业环境或不具备相关安全技能作业人员必须经安全教育，熟悉现场环境和施工安全要求，按《高处作业证》内容检查确认安全措施落实到位后，方可作 业。 2、作业人员未佩戴防坠落防滑用品或使用方法不当或用品不符合相应安全标准作业人员必须戴安全帽，拴安全带，穿防滑鞋。作业前要检查其符合相关安全标准，作业中应 正确使用。 3、未派监护人或未能履行监护职责作业监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守 现场。 4、跳板不固定，脚手架、防护围栏不符合相关安全要求搭设的脚手架、防护围栏应符合相关安全规程。 5、登石棉瓦、瓦檩板等轻型材料作业在石棉瓦、瓦檩板等轻型材料上作业，应搭设并站在固定承重板上作业。 6、登高过程中人员坠落或工具、材料、零件高处坠落伤人高处作业使用的工具、材料、零件必须装入工具袋，上下时手中不得持物，不准空中抛接工具、材料及其他物品。 易滑动、易滚动的工具、材料堆放在脚手架上时，应采取措施防止坠落。 7、高处作业下方站位不当或未采取可靠的隔离措施，高处作业正下方严禁站人，与其他作业交叉进行时，必须按指定的路线上下，禁止上下垂直作业。若必须进行垂直交叉 作业时，应采取可靠的隔离措施。 8、与电气设备（线路）距离不符合安全要求或未采取有效的绝缘措施在电气设备（线路）旁高处作业应符合安全距离要求。在采取地（零）电位或等（同）电位作业方式进 行带电高处作业时，必须使用绝缘工具。 9、作业现场照度不良。高处作业应有足够的照明。 10、无通讯、联络工具或联络不畅30米以上高处作业应配备通讯、联络工具，指定专人负责联系，并将联络相关事宜填入《高处作业证》安全防范措施补充栏内。 11、作业人员患有高血压、心脏病、恐高症等职业禁忌症或健康状况不良患有职业禁忌症和年老体弱、疲劳过度、视力不佳、酒后人员及其他健康状况不良者，不准高处作 业。 12、大风大雨等恶劣气象条件下从事高处作业如遇暴雨、大雾、六级以上大风等恶劣气象条件应停止高处作业。 13、涉及动火、抽堵盲板等危险作业，未落实相应安全措施若涉及动火、抽堵盲板等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14、若作业条件发生重大变化，应重新办理《高处作业证》。

八大特殊作业风险分析

八大特殊作业风险分析 高处作业风险分析 1、作业人员不熟悉作业环境或不具备相关安全技能作业人 员必须经安全教育，熟悉现场环境和施工安全要求，按《高 处作业证》内容检查确认安全措施落实到位后，方可作业。 2、作业人员未佩戴防坠落防滑用品或使用方法不当或用品 不符合相应安全标准作业人员必须戴安全帽，拴安全带，穿 防滑鞋。作业前要检查其符合相关安全标准，作业中应正确 使用。 3、未派监护人或未能履行监护职责作业监护人应熟悉现场 环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应 急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 4、跳板不固定，脚手架、防护围栏不符合相关安全要求搭 设的脚手架、防护围栏应符合相关安全规程。 5、登石棉瓦、瓦檩板等轻型材料作业在石棉瓦、瓦檩板等 轻型材料上作业，应搭设并站在固定承重板上作业。 6、登高过程中人员坠落或工具、材料、零件高处坠落伤人 高处作业使用的工具、材料、零件必须装入工具袋，上下时 手中不得持物。不准空中抛接工具、材料及其他物品。易滑 动、易滚动的工具、材料堆放在脚手架上时，应采取措施防

止坠落。 7、高处作业下方站位不当或未采取可靠的隔离措施，高处 作业正下方严禁站人，与其他作业交叉进行时，必须按指定 的路线上下，禁止上下垂直作业。若必须垂直进行作业时， 应采取可靠的隔离措施。 8、与电气设备（线路）距离不符合安全要求或未采取有效 的绝缘措施在电气设备（线路）旁高处作业应符合安全距离 要求。在采取地（零）电位或等（同）电位作业方式进行带 电高处作业时，必须使用绝缘工具。 9、作业现场照度不良。高处作业应有足够的照明。 10、无通讯、联络工具或联络不畅30米以上高处作业应配备通讯、联络工具，指定专人负责联系，并将联络相关事宜 填入《高处作业证》安全防范措施补充栏内。 11、作业人员患有高血压、心脏病、恐高症等职业禁忌症或 健康状况不良患有职业禁忌症和年老体弱、疲劳过度、视力 不佳、酒后人员及其他健康状况不良者，不准高处作业。 12、大风大雨等恶劣气象条件下从事高处作业如遇暴雨、大雾、六级以上大风等恶劣气象条件应停止高处作业。 13、涉及动火、抽堵盲板等危险作业，未落实相应安全措施 若涉及动火、抽堵盲板等危险作业时，应同时办理相关作业 许可证。 14、作业条件发生重大变化若作业条件发生重大变化，应重

特殊作业安全规范(八大危险作业)

特殊作业安全规范 （八大危险作业） 课程简介： 特殊作业安全规范是对生产企业在设备设施检、维修过程中涉及的动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装作业、临时用电、动土作业、断路作业等八项特殊作业的总称。它虽然以《化学品生产单位特殊作业安全规范》(GB30871-2014)为制定依据，但其内容适用于所有企业和行业的安全管理。 本课程通过案例警示、事故分析等方式,重点对动火、进入受限空间等特殊作业的安全操作要领、特殊作业审批流程等内容进行深入浅出地详细解读,旨在提升参培人员对特殊作业的规范管理水平。 通过对企业风险管理隐患排查专题培训,进一步解读企业隐患排查治理的基本要求、现场隐患排查治理要点、安全生产工作相关法律法规和规范性文件,通过理论知识与案例分析相结合的方式,指导企业建立健全安全生产事故隐患排查治理制度,及时发现并消除事故隐患,具有很强的针对性、指导性和可操作性。 通过本次培训,可以进一步加强企业特殊作业安全管理,对深入开展风险辨识和隐患排查治理,落实企业主体责任,不断提高企业生产、管理人员的安全意识,提升企业本质安全生产水平,对减少和遏制各类安全生产事故起到积极的推动作用。 课程大纲： 第零章：课程简介 ——前言 ——相关法律法规及标准 ——案例 第一章：动火作业 第一节：动火计划的制定和批准 ——动火作业名词解释 ——动火作业相关程序 ——动火作业安全职责 ——工业动火安全管理标准 ——工业动火安全管理原则 ——工业动火等级划分

——动火计划的制定和批准 ——审批程序及权限 ——工业动火机具安全管理要求 ——动火作业隔离要求 ——动火作业气体测试要求 ——受限空间动火作业要求 ——高处动火作业要求 ——动火作业要求 ——带压不置换动火作业 第二节：动火作业安全职责 ——设备及人员的要求和检查 ——电焊机要求 ——氧气瓶使用方法 ——乙炔瓶使用方法 第三节：现场标准化管理 ——隔离管理 ——应急管理 第四节：动火作业和工具离场 ——动火作业和工具离场 第二章：受限空间作业 第一节：背景案例介绍 ——有限空间作业事故案例 第二节：相关情况介绍 ——什么是有限空间？ ——常见的有限空间有哪些？ ——工贸企业的有限空间有哪些？——有限空间有哪些危害？ ——典型有限空间作业危险有害因素分析——企业有限空间作业安全职责 第三节：有限空间管理 ——企业应该怎么做？ ——制度管理 ——作业管理 ——审批与检查

八大危险作业-安全操作规程(最终)

安全操作规程（内部资料注意保存） 安全科编制 二 O 一八年一月

目录 第一章厂区安全作业规程 (1) 第一节受限空间安全作业规程 (1) 第二节动火安全作业规程 (4) 第三节高处安全作业规程 (7) 第四节设备检修安全作业规程 (10) 第五节盲板抽堵安全作业规程 (13) 第六节吊装安全作业规程 (15) 第七节动土安全作业规程 (12) 第八节断路安全作业规程 (14) 第九节临时用电安全操作规程 (15)

第一章厂区安全作业规程 第一节受限空间安全作业规程 一、定义 受限空间内作业指进入化工生产区域内的各类塔、球、釜、槽、罐、炉膛、锅筒、管道、容器以及地下室、阴井、地坑、下水道或其他封闭场所内进行的作业。 二、受限空间内作业安全要求 1、安全隔绝 设备上所有与外界连通的管道、孔洞均应与外界有效隔离。设备上与外界连接的电源应有效切断。 1.1管道安全隔绝可采用插入盲板或拆除一段管道进行隔绝，不能用水封或阀门代替盲板或拆除管道。 1.2电源有效切断可采用取下电源保险丝或将电源开关拉下后上锁等措施，并加挂警示牌。 2、清洗和置换 进入受限空间内作业前，必须对设备内进行清洗和置换，并达到下列要求： 2.1氧含量18-21%。 2.2有毒气体浓度应符合《化工企业安全管理制度》的规定。 2.3可燃气体浓度应符合《化工企业安全管理制度》的规定。 3、通风 应采取措施，保持受限空间内空气良好流通。 3.1打开所有人孔、手孔、料孔、风门、烟门进行自然通风。必要时，可采取机械通风。

3.2采用管道空气送风时，通风前必须对管道内介质和风源进行分析确认。 3.3不准向受限空间内充氧气或富氧空气。 4、定时监测 4.1作业前30min内，必须对受限空间内气体采样分析，分析合格后应在办理《受限空间内安全作业证》后方可进入受限空间。 4.2采样点应有代表性。 4.3作业中应加强定时监测，情况异常时应立即停止作业，并撤离人员，经作业现场处理后，采样分析合格方可继续作业。 4.4作业人员离开受限空间时，应将作业工具带出受限空间，不准滞留其内。 4.5涂刷具有挥发性溶剂的涂料时，应做连续分析，并采取可靠通风措施。 5、照明和防护措施 5.1进入不能达到清洗和置换要求的受限空间内作业时，必须采取相应防护措施。 5.1.1在缺氧、有毒环境中，应佩带隔绝式防毒面具。 5.1.2在易燃易爆环境中，应使用防爆型低压灯具及不发生火花的工具，不准穿戴化纤织物。 5.1.3在酸碱等腐蚀性环境中，应穿戴好防腐蚀护具。 5.2受限空间内照明电压应≤36V，在潮湿容器、狭小容器内作业应≤12V。 5.3使用超过安全电压的手持式电动工具，必须按规定配备漏电保护器。 5.4临时用电线路装置，应按规定架设和拆除，线路绝缘保证良好。 6、多工种、多层交叉作业安全措施 6.1应采取互相之间避免伤害的措施。 6.2应搭设安全梯或安全平台，必要时由监护人用安全绳栓住作业人员进行施工。 6.3受限空间内作业时，不能抛掷材料、工具等物品，交叉作业要有防止层间落

八大危险作业风险分析及控制措施

八大危险作业风险分析及控制措施 危险作业共八个方面：动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、破土作业、吊装作业、盲板抽堵作业，不仅有风险分析还有安全措施哦，非常全面，千万不能错过。八大高危作业风险分析: 1.动火作业风险分析 序号 风 险分 析 安全措施 1 易 燃易 爆有 害物 质 ①将动火设备、管道内的物料清洗、置换， 经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或 惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层 塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间 作业证》 2 火 星窜 入其 它设 备或 易燃 切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。

入动火设备 3 动 火点 周围 有易 燃物 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水 井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体， 必要时将沟两端隔绝。 4 泄 漏电 流 （感 应 电） 危害 电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火 星飞 溅 ①高处动火办理《高处作业证》，并采取措 施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气 瓶间 距不 足或 放置 不当 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m， 二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁 止卧放。 7 电 、气 焊工 动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。

缺陷 8 作 业过 程 中， 易燃 物外 泄 动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通 风不 良 ①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮 盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未 定时 监测 ①取样与动火间隔不得超过30min，如超过 此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 ②做采样点应有代表性，特殊动火的分析样 品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有 余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11 监 护不 当 ①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措 施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立 即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。

八大危险作业安全管理制度

八大危险作业安全管理制度 （一）动火安全管理制度 1.目的 建立动火证办理和使用，落实动火证中的安全措施程序，确保动火作业中的人身和设备安全。 2.适用范围 适用于厂内一切动火作业。 3.职责 3.1安全部负责动火证的办理，以及监督检查动火单位在动火作业中对动火证上要求的安全措施的落实情况。 3.2动火单位负责在动火前对作业证上的安全措施进行落实，确保动火安全。 4.工作程序 4.1禁火区的划分 公司安全部门登记审批划定“固定动火区”，固定动火区以外，一律为禁火区。在禁火区动火，必须办理动火证制度。 4.2动火许可证的办理、使用 4.2.1在禁火区，除生产工艺用火外，其他可产生火焰、火花和赤热表面的作业均属动火作业，必须办理动火手续，严禁无动火证动火，否则从严论处，电工必须持有效动火证后，接电焊机，否则从严论处。 4.2.2申请动火单位，应根据动火安全规定落实动火中的各项动火措施，安排好动火监护人（不得少于2人且至少有一名男职工）后方可申请动火。 4.2.3动火证由申请动火单位指定专人或动火项目负责人办理，动火证由公司安全部门审批，特别危险区动火，报分管生产副总审批。 4.2.4安全部门向动火负责人及其了解动火前准备工作情况时，都必须如实回答，否则，从严处理。 4.2.5必须在动火证批准有效时间和区域内进行动火工作，凡延期或补充动火都有必须重新办理“动火证”。 4.2.6动火人到达动火地点后，首先要检查动火证中的各项措施是否落实，如有

一项不落实，有权拒绝动火。 4.2.7“动火证”由动火人随身携带，不得转让，不得涂改或转移动火地点。4.2.8动火证审查批准，必须到现场审查，确认安全，可靠，方能开具“动火证”。 4.3动火中落实的安全措施 4.3.1将动火设备内的可燃、易燃物质彻底清理干净，然后用蒸气或空气吹扫或水洗，并保持足够的时间和次数，保证容器内无可燃、爆气体或液体，最后还要放满清水。 4.3.2切断动火容器设备相连管道，并加设备盲板，进行彻底隔绝动火，车间易燃易爆物料必须清理干净。 4.3.3进入塔、油罐容器动火，应作爆炸分析和含氧量测定，合格后方可动火，并必须到安全部门开具罐内安全审批单，方可进入容器。 4.3.4能拆下的管道，阀门、水容器等应尽量拆下，拿到安全地带动火，更换下的设备、仪表、配件如需重新使用，在动火期间安装的，应清洗干净后方可进行。 4.3.5动火前应整体考虑，与制造部门联系，如有威胁的动火安全的相邻部门及其他，制造部门应通知采取安全措施。 4.3.6动火前动火负责人应定出应急措施，备好监火灭火器材，监火一律使用指定专用灭火器，如需动用其他灭火器，需经安保科同意。 4.3.7动火工具必须完好，安全附件齐全良好，符合安全要求，氧气瓶和乙炔瓶离明火10米以上，乙炔瓶与氧气瓶应距在5米以上，如违反规定出现事故，由动火人员负责。 4.3.8动火附近的下水井、水沟、电缆沟、排水沟应清除易燃、易爆物或予封闭隔离，5级以上大风不准室外高处作业。 4.3.9电焊回路线应接在焊件上，如不能直接接在焊件上，应尽量缩短回路线距离。动火过程中跑、冒、滴、漏易燃物等其他紧急情况时，应停止动火。恢复正常，且应批准后方可继续动火。 4.3.10室内动火应将门窗打开，周围设备遮盖，附近不准有石油醚、酒精等挥发性强的易燃物，用于生产或敞开存放，擦洗设备等，同时易燃易爆物料在动火期间不得通过动火现场。一个车间动火，相邻车间需做好相应的防护措施，防止火灾蔓延。 4.3.11非特殊情况，严禁带料，带压和开车动火。

八大危险作业知识

一、填空题 1、动火作业：能直接或间接产生明火的工艺设置以外的非常规作业，如使用电焊、气焊（割）、喷灯、电钻、砂轮等进行可能产生（火焰）、（火花）和（炽热表面）的非常规作业。 1、特殊动火作业：在生产运行状态下的（易燃易爆）生产装置、（输送管道）、储罐、容器等部位上及其它特殊危险场所进行的动火作业。（带压不置换）动火作业按（特殊动火）作业管理。 2、使用气焊、气割动火作业时，乙炔瓶应直立放置；氧气瓶与乙炔气瓶间距不应小于（5）m，二者与动火作业地点不应小于（10）m，并不得在烈日下曝晒。 4、动火作业完毕，动火人和监火人以及参与动火作业的人员应清理现场，（监火人）确认（无残留火种）后方可离开。 5、取样与动火间隔不得超过（30）min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过（30）min，应重新取样分析。特殊动火作业期间还应随时进行监测。 6、（动火人）应随身携带《动火安全作业证》。 7、特殊动火作业和一级动火作业的《作业证》有效期不超过（8）h。 8、一级动火作业的《作业证》由主管（安全防火）部门审批。 9、《动火作业证》实行（一个动火点、一张动火证）的动火作业管理。 10、进行动火作业时，（监火人）应坚守岗位，不准脱岗；在动火期间，不准兼做其它工作。

11、凡距坠落高度基准面（2）m及其以上，有可能坠落的高处进行的作业，称为高处作业。距坠落高度基准面10m的高度，其防坠落半径为（4）米。12、高处作业中的安全标志、工具、仪表、电气设施和各种设备，应在作业前加以检查，确认其（完好）后投入使用。 13、雨天和雪天进行高处作业时，应采取可靠的（防滑）、防寒和（防冻）措施。 14、高处作业人员不得在高处作业处（休息）。 15、作业人员在作业中应正确使用防坠落用品与登高器具、设备。安全带不得（低挂高用）。系安全带后应检查扣环是否扣牢。 16、对患有（职业禁忌证）：如高血压、心脏病、贫血病、癫痫病、精神疾病等、年老体弱、疲劳过度、视力不佳及其他不适于高处作业的人员，不得进行高处作业。 17、设备检修前，设备使用单位应对参加检修作业的人员进行（安全教育）。 18、对检修现场存在的可能危及安全的坑、井、沟、孔洞等应采取有效防护措施，设置警告标志，夜间应设（警示红灯）。 19、对检修设备上的电器电源，应采取可靠的断电措施，确认无电后在电源开关处设置安全（警示）标牌或（加锁）。