基金从业资格考试考点总结

基金从业资格考试考点总结

1、证券的定义：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

2. 有价证券的分类：

广义：包括商品证券，货币证券，资本证券

狭义：指资本证券

1. 按证券发行主体不同，有价证券可分为政府证券，政府机构证券，和公司证券。

2. 按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证

券。

3. 按募集方式分类，有价证券能够分为公募证券和私募证券。

4. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券能够分为股票，债券和其它证券三大

类。

3. 有价证券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流动性

4.风险性

4. 证券市场的基本功能：1.筹资－投资功能

2.资本定价功能

3.资本配置功能

5、证券市场的品种结构：1.股票市场2.债券市场3.基金市场4.衍生品市场

6.证券市场的发展历史：

16 世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立

1773年英国第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立

1790年美国第一个证券交易所—费城证券交易所成立

7.证券市场参与者包括：1.证券发行人2.证券投资人3.证券市场服务机构4.自律性组织5.证券监管机构

8.股票的定义：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股票的性质：1.股票是有价证券

2.股票是要式证券

3.股票是证权证券

4.股票是资本证券

5.股票是综合权利证券

股票的特征：1.永久性2.参与性3.收益性4.流动性5.风险性

9.上市公司的条件：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25％，公司

股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10％以上.

10.股票的价格：指股票在证券上买卖的价格

公式：股票价格＝预期股息/ 必要收益率

11.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过哪

四个阶段：

高涨，危机，萧条，复苏

12.影响股票价格的主要因素：1.公司层面2.宏观经济层面3.其它因素

13.普通股股东的权利：1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配

权3.其它权利

普通股股东的义务：1.不得滥用股东权利损害公司或其它股东的利益

2.不得滥用公司法人独立地位和股

东有限责任兵损害公司债权人的利益

14.债券的概念：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资

者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿本金的债权债务凭证。

债券的票面要素：1.债券的票面价值2.债券的到期期限3.债券的票面利率4.

债券发行者名称

债券的特征：1.偿还性2.流动性3.安全性4收益性

债券的一般分类：1.按发行主体分类。可分为政府债券，金融债券，公司债券

2.按计息与付息方式分类。可分为单利

债券，复利债券

3.按债券形态分类。可分为实物债券，

凭证式债券，记帐式债券

中国债券的分类：1.国债2.金融债券3.企业债券

15.债券与股票的区别：1.二者权利不同2.二者目的不同3.期限不同4.收益不同5风险性

不同

16.金融衍生工具的概念：指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。

金融衍生工具的特征：1.跨期性2.杠杆性3.联动性4.不确定性或高风险性金融衍生工具的一般分类：1.金融远期合约2.金融期货3.金融期权4.金融互换5.

结构化金融衍生工具

金融衍生工具的功能：1.套期保值功能2.价格发现功能3.投机功能4.套利功

能

17.证券发行市场的定义：指发行人向投资者出售证券的市场，是一个无形市场。

18.证券交易方式：1.现货交易2.远期交易和期货交易3.回购交易4.信用交易

19.场内市场运行包括：1.证券交易所2.证券交易的原则和规则3.证券指数

1990年11月26日成立的上海证券交易所

1990年12月1日成立的深圳证券交易所

证券交易的程序：开户，委托，成交，结算

20.中国证券交易采用两种竞价方式：1.集合竞价方式，每个交易日的9点15－9

点25为开盘集合竞价时间 2.连续竞价方式9点30－11点30 ，13点－1 5点为连续竞价时间

21.股票投资收益包括;1.股息收入2.资本利得3.公积金转增股本

在上市公司税后利润中分配顺序：1.弥补以前年度的亏损

2.提取法

定公积金

3.提取任

意公积金

4.支付优

先股股息

5.支付普

通股股息

22.债券的投资收益包括：1.债券的利息收益2.资本利得3.再投资收益

23.系统性风险包括：1.政策风险2.经济周期波动风险3.利率风险4.购买力风险

购买力风险又称“通货膨胀风险”是由于通货膨胀货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。实际收益率＝名义收益率－通货膨胀率

非系统风险的定义：指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统，全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。也称为“微观风险”。

24.短期国库券作为无风险利率的基础上，我们能够发现的几个规律：重点第2个

2.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。在期限相同的情况下：

中央政府其它依次级别低的债券利率较高，这是国为它们的信用风险不同。

其它依次级别低的债券利率较高，这是国为它们的信用风险不同。其它依次级别低的债券利率较高，这是国为它们的信用风险不同。

第二章

25.证券投资基金的概念：指经过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，

形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行

证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。

26.基金的特点：1.集合理财，专业管理2.组合投资，分散风险3.利益共享，风险

共担

27.基金的分类：(多选必考)

1.根据法律形式不同，能够分为契约型基金与公司型基金

2.根据基金份额是否固定，能够分为封闭式基金和开放式基金

3.根据投资目标不同，能够分为成长型基金，收入型基金，平衡型基金

4.根据投资对象不同，能够将基金分为股票型基金，混合型基金，债券型基金，

货币型基金

5.根据投资理念不同,能够分为主动型基金,被动(指数)型基金

6.根据募集方式不同,能够分为公募基金,私募基金

基金与股票，债券的比较：1.反映的经济关系不同2.所筹资金的投向不同

3.风险收益特征不同

基金与银行储蓄存款比较：1.性质不同2.风险收益特征不同3.信息披露程

度不同

基金与银行理财产品的比较：1.从投资范围来看，银行理财产品的投资领

域更为宽广

2.银行理财产品的流动性相对较差

3.银行理财

产品投资门槛一般较高，限制了资金较少的投资

者 4.银行理财产品信息披露程度一般不如基

金。

28.信托业务范围广泛，包括：1.商业信托2.金融信托3.民事信托4.公益信托，而基金只是金融信托的一种。

29.基金后台管理包括:基金的估值,基金费用,会计核算,利润分配,税收以及信息披露共5点1

30.基金的参与主体:1.基金当事人2.基金市场服务机构3.基金的监管机构和自律组织

31.基金的起源:英国

1968年英国成立的”海外及殖民地政府信托基金”,这是公认的设立最早的的基金.

1921年4月,美国设立了第一家基金组织-“美国国际证券信托基金”

1924年3月21日,”马萨诸塞投资信托基金”设立,这是世界上第一个公司型开放式基金.

1990年底,中国的第一家证券交易所-上海证券交易所成立.

1991年,国内第一家基金公司成立,------珠信基金成立,发地规模达6930万元 9月,第一只开放式股票型基金华安创新基金设立,

10月,《证券投资基金法》颁布，并于 6月1日实施。

10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立

32.中国基金业在金融体系中的地位和作用：

1.基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式

2.基金业的发展有力地推动了资本市场的制度改革

3.基金业的发展促进了金融体系改革的深化

4基金业的发展促进了社会保障体系的改革

第三章

33. 第三基金的分类：重点看书上的比较细

34.什么是ETF，LOF？

ETF交易型开放式指数基金：又称为“交易所交易基金“，是一种在交易所上市交易的，基金份额可变的一种开放式基金。产于加拿大，但发展与成熟主要是在美国

LOF上市开放式基金：是一种既能够在场外市场进行基金份额申购，赎回，又能够在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

LOF和ETF都具备开放式基金场外申购，赎回和场内交易的特点

35.两者的不同点：1.申购，赎回的标的不同2.场所不同3.限制不同4.投资策略不同5.在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供1个基金净值报价，而LOF的净值报价频率比ETF低。

35.股票型基金的分析指标：

1.反映基金经营业绩的指标。包括1.基金分红

2.已实现收益

3.净值增长率。是

最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。

2.股票型基金风险评价指标。能够参考的指标有1.净值增长率标准差2.持股集

中度3.行业投资集中度。

3.反映基金运作成本的指标。基金管理费率每年在1.5％左右，托管费率每年在

0/25％左右

4.反映基金操作策略的指标。基金周转率＝（基金股票交易金额×1/2）/基金

平均持有股票市值

36.债券型基金与债券的不同：

1.债券型基金收益的稳定性不如债券

2.债券型基金没有确定的到期日

3.投资风险不同

37.债券型基金的类型：1.是否能够直接在二级市场买卖股票，可分为纯债券型基金，偏债型基金。纯债券型基金不直接在二级市场买卖股票。偏债型能够但不能超过资产净值20％

38.债券型基金的投资风险：1.利率风险2.信用风险3.提前赎回风险4.通货膨胀风险5.证券市场相关风险

39.债券型基金的分析指标有：1.净值增长率2.标准差3.费用率，均为常见分析指标

40.什么是久期？指债券的每次息票或者本金支付时间的加权平均期限

1.它综合考虑了到期时间，息票，付息周期以及市场利率对债券价格的影响

2.能够反映利率的变动对债券价格变动的影响，能够较好地衡量债券利率风险。

41.判断货币市场基金的主要投资对象：现金1年以内（含1年）的银行定期存款，大额存单，剩余期限在397天以内（包含397天）的债券。

42.货币市场基金的投资风险：1.利率风险2.购买力风险3.信用风险4.流动性风险

43.收益分析：1.货币市场基金份额净值固定在1元人民币，基金收益一般见日每万份

基金净收益和最近7日年化收益率表示

2.日每万份基金净收益是货币市场基金每天运作的净收

益平均摊到每一份额上，然后以1万份为标准进行衡量

和比较的一个数据。

3.最近7日年化收益率是以最近7个自然日日平均收益

率折算的年收益率。

货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％

44.混合型基金与股票型基金的不同：

股票型基金的投资比重必须在60％以上，而混合型比重介于40％－－60％之间45.保本型基金的保本策略主要有：1.对冲保险策略2.固定比例投资组合保险策略

概念，会考判断

1.价值底线：价值根据基金的保本程度和合理的折现率确定当前应持有的保本资

产价值。

国家自然科学基金申请书撰写：立项依据

国家自然科学基金申请书撰写：立项依据 文/车成卫 ·科技基金申请漫谈·车成卫 国家自然科学基金委员会工程与材 料科学部材料科学一处，研究员，主要从事金属材料领域的国家自然科学基金项目管理工作。 栏目主持人任胜利，国家自然基金委员会 杂志社，编审，理学博士。 经过前两期文章的讨论，相信读者对申请自然科学基金需要做的准备工作，以及一些外围内容填写时需要注意的事项有了一些了解。本文提请申请者更应该关注申请书中学术性内容的撰写。这部分内容的填写是基金申请书的重中之重。在撰写时，应该着重把握怎样更好地把自己的思考变成清晰的文字表述，让自己的同行能够清楚、无歧义地理解申请项目的要义所在。 事实上，申请书设计的格式（撰写提纲）就提供了这样的形式，让申请者能够围绕自己提出的科学问题和新思路，给出清晰、明确、充分、有说服力的论证。科学问题和思路体现申请者的思维、想象力和洞察力，论证则体现申请者的逻辑推断、展开和分析能力。在申请书中，这些内容是通过立项依据、研究内容和目标、拟采取的研究方案及可行性分析等的具体叙述来体现的。要想使申请的项目有竞争力，申请者需要下大气力对上述几个方面进行充分、细致的准备。这里需要注意两点：第一，自己确实有想法和好的思路；第二，要善于把自己的想法和思路清晰、准确地表达出来。两者缺一不可。 项目的论证开始于题目。题目不是简单地给项目取个好听或者好看的名字，而是能透过现象看本质，通过凝练而抽象出一个到位的科学问题，使同行能够确切体会到申请项目要解决的问题。例如，从材料科学的角度来看，“镁合金的组织结构与性能研究”就不是一个好题目；再比如，“金属配位氢化物储氢材料中基础科学问题的研究”也不是一个好题目。改善的办法是，首先申请者得清楚自己究竟要研究一个什么样的具体问题。第一个题目太空泛，所以显得空洞、不具体，科学问题不明确。应该围绕实际要研究的内容，给出关于组织结构的特定演化路径对性能产生作用的微观机理。第二个题目的范围就更大了，无法判断所申请的项目具体要解决什么科学问题。再譬如，“金属配位化合物抗癌药物和肿瘤显像药物研究”也不能算理想的题目，如果是“抗癌及显像双功能金属配合物研究”就好一些，更可取的题目是“抗癌及显像双功能金属配合物的结 构特性”。这样，同行才能一目了然地知道申请者的研究重点之所在。 立项依据的撰写应该注意：不要把它写成对于领域的学术价值和重要性的论证，或者是国内外同行工作历史和现状的简单罗列，而是应该以自己提出的问题和思路为主线展开论述。 立项依据是整个项目的立论基础，需要明确表达出自己要做什么和怎么做，有什么理由和道理做这个和这样做。紧紧围 绕凝练的科学问题和提出的针对性、自己的学术思路，结合本领域他人的工作，展开分析和论证，由此体现课题的研究价值。简单说来，就是千方百计地把拟开展的研究和要探索的科学问题、思路等方面的道理说深讲透。这需要严谨的逻辑发展过程和缜密的连贯而流畅的叙述。还要注意叙述中的衔接和转承。这个过程很像和面，一定要把面和好了，才有可能做出好吃的馒头。 这里特别需要注意避免“三段体”式的论证，即第一部分描述领域的国际热点，接下来自然归纳出这方面的研究有意义，最后，自己也准备开展相关研究。另一种三段体的表现形式为先从各个方面叙述研究的大背景和意义，然后给出或者罗 列国内外研究现状，最后用几句话说明自己拟开展的研究内容。这种形式的立项依据撰写有一定的代表性，但是由于没有充分阐述自己对一个具体的科学问题的理解和提出新的想法，及有针对性地进行相关论证，使申请项目的价值打了很大折扣，因为同行尽管看到申请者了解了很多信息，但申请者本人的思路并不明确和清晰，更为欠缺的是，对自己拟开展的研究，在思路上没有展开令人信服的论证。其实，领域前沿也罢，领域热点也罢，都不代表一个具体项目的研究价值。项目的研究价值应该是申请者自己提出的问题和另 辟蹊径的理解思路。 论证过程还需注意避免文不对题或离题太远，以及论证叙述展开的层次和脉络；注意直接相关文献的充分占有和展现。对别人的工作要钻研和理解透彻，不要留下死角。通过文献和其他形式的交流和讨论真正理解他人的工作实质究竟是什么，这样才不至于犯不求甚解的毛病，也才能真正做到视野开阔，找到特别的角度，才能真正做到独到和新颖，做到有所超越。另外，应客观评述别人的工作，自己的观点也不要绝对化。 论证过程要围绕项目的主线展开并贯穿始终。如果选择金属间化合物的塑性问题展开研究，那么就需要给出自己对塑性问题的理解和认识，以什么样的思路去研究它，并给予令人信服的论证和说理。再譬如，如果研究抗癌及显像双功能金属配合物的结构特征，那么叙述过程就不能离开这条线，在逻辑上密切相关，要始终围绕结构特征这个科学问题，通过翔实有力的分析，讲清楚自己的思路和想法，与以往别人的工作有何不同，新颖之处在哪里。唯此才能使论证令人信服和有说服力。 （责任编辑齐志红） 编者按 本刊自2009年起新辟“科研基 金漫谈”栏目，旨在介绍各种科研基金申请的经验、成效，基金的申报、材料准备 等注意事项，国外科技基金的设立、管理、效能状况等与科研人员切身相关的资讯。欢迎投稿。 走向职场（To the Workplace ） 112科技导报2009，27（3）

314159基金从业法律法规考点归纳

3)客户交易记录，5年；机构(私募基金)交易记录，10年 4)客户身份资料(一次性交易除外)保存期限要求较长，其中： 基金销售机构，客户身份资料，15年(销售机构的要求最低) 基金经营机构，客户交易终端信息，开户资料电子档，20年 基金份额登记机构，20年 18.托管人： 1)托管人连续3年没有开展基金托管业务的，证监会、银监会可以取消其托管资格。 2)托管人职责终止的，持有人大会应在6个月内选任新托管人。 19.基金公司及证监会任职要求： 1)基金公司高级管理人员任职资格，要求3年以上经验。 2)基金经理3年以上投资经验，近3年没有受处罚。 3)证监会领导离任3年，普通员工离任2年内，不得赴相关机构任职。 20.发起式基金，3年后净值低于2亿元，则合同自动终止。 21.持有少于3年的投资人，不得免收后端认/申购费。 第二部分关于主体 1．基金公司的最高权力机构是股东大会，股东大会下设董事会和监事会。其中董事会是全体股东的代表，是股东大会的常设机构；董事会是干活的，而监事会就是监督的，这两者是平级，都对股东大会负责。 2．董事会下设总经理、督察长，以及薪酬委员会和风险管理委员会。这里总经理就是执行机构，是经营层面，也可以理解为董事会的执行层面。总经理是干活的，督察长就是监督的，所以督察长权力非常大，不需要向总经理汇报（可以交流）。除此之外两个专门委员会分别决定给大家（包括总经理）发多少工钱（薪酬委员会），以及做好公司的风险管理。这四个部门/人共同对董事会负责。

3．总经理是相当于国务院总理的角色，具体的经营管理工作都由其负责。所以下设了N个部门，执行总经理的经营管理思路。需要说明的是，监管稽核部这个部门虽然级别和其它部门相同，但其独立性很强，可能会由总经理和督察长共管，其中总经理主要是业务上的指导管理，而督察长是其组织上的直管领导，还有些公司干脆完全独立，行政部门（总经理）也管不了它。 五、基金公司架构 22.董事会对公司的合规管理承担最终责任。 (股东大会不参与具体经营管理，董事会是常设机构中的最高管理层，当然由董事会最终负责) 23.基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。 24.发现重大合规政策问题，管理层必须立即向董事会报告。 25.督察长对董事会负责。 26.总经理不整改或未达标，督察长向董事会、证监会及派出机构报告。 27.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用等，应当属于督察长的职责。 28.督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。 29.公司督察长和监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 30.监察稽核部门对公司经营层负责。（经营层包括总经理与督察长） 31.基金管理人的经营层负责贯彻执行合规政策。 32.合规管理部门对总经理负责。

基金从业资格证科目一考点

基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。 12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 13、基金信息披露包含：(1)基金招募说明书(2)基金合同(3)基金托管协议(4)基金份额发售公告(5)基金募集情况(6)基金合同生效公告(7)基金份额上市交易公告书(8)基金资产净值、基金份额净值(9)基金份额申购、赎回价格(10)基金定期报

省自然科学基金项目申请书格式

申请书正文（请勿删除“申请书正文”五字）

一、一般项目申请书正文撰写提纲 1．项目名称 2．研究工作的科学意义（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景）

3．本项目研究目标，及其与申请者研究工作长期目标的关系 4．项目研究内容、研究方案和进度安排（包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明，年度研究计划） 5．项目创新之处 6．工作基础与工作条件（与本项目相关的研究工作积累，已具备的研究支撑条件） 7．预期研究结果、利用研究结果计划和今后发展思路（阐述研究结果的形式，如何充分利用可能得到的研究结果，拟通过何种资助渠道继续开展研究工作，预期发表的主要相关论文应与简表填写内容一致） 二、青年基金项目申请书正文撰写提纲 1．项目名称 2．研究工作的科学意义（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景） 3．本项目研究目标，及其与申请者研究工作长期目标的关系 4．项目研究内容、研究方案和进度安排（包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明，年度研究计划） 5．项目创新之处 6．工作基础与工作条件（与本项目相关的研究工作积累，已具备的研究

支撑条件） 7．预期研究结果、利用研究结果计划和今后发展思路（阐述研究结果的形式，如何充分利用可能得到的研究结果，拟通过何种资助渠道继续开展研究工作，预期发表的主要相关论文应与简表填写内容一致） 三、重点项目申请书正文撰写提纲 1．项目名称 2．研究工作的科学意义（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景） 3．本项目研究目标，以及与申请者研究工作长期目标的关系 4．项目研究内容，研究方案和进度安排（包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明，年度研究计划） 5．项目创新之处 6．工作基础与工作条件（工作基础：与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩；工作条件：已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家、省部级重点实验室和部门重点实验室等研究基地及依托重点与优势学科的情况） 7．预期研究结果、利用研究结果计划和今后发展思路（阐述研究结果的形式，如何充分利用可能得到的研究结果，拟通过何种资助渠道继续开展研究工作，预期发表的主要相关论文应与简表填写内容一致）

基金从业资格考试全套知识点重点讲义格式更新

2016年基金从业资格考试重点讲义 第1章金融、资产管理与投资基金 学习内容知识点 金融与居民理财居民理财与金融的关系 金融市场金融市场的分类；金融市场的构成 要素 金融资产与资产管理行业金融资产的概念，资产管理的概 念、特点，资产管理行业的作用， 资产管理行业的范围 我国资产管理业的状况 本章介绍投资基金在金融市场体系中的定位。共分两节：

第一节介绍金融与居民理财需求的产生，金融市场的功能、类型和构成要素，金融资产与资产管理的概念，资产管理行业的外延以及中国资产管理业的现状。 第二节讲述投资基金的定义以及主要类别。 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。 目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄的特征是其保值性。

4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。 二、金融市场 金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体 （一）金融市场的分类 1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 （1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。 主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。 （2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 ①广义资本市场包括： 一是银行中长期存贷款市场；

二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。 ②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。 2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等 （1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。票据市场是货币市场的重要组成部分。 （2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。 （3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。 （4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 外汇市场包括外汇批发市场和零售市场。 （5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 黄金国际储备资产之一，在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场

基金从业考试知识点

基金从业考试分类高频考点汇总“门槛类”知识点 开放式基金最小规模：2亿元 封基最小募集规模：核准额80% QDII认购门槛：1000元 ETF申赎门槛：30万元 基金净值计算错误报告门槛：0.25% 基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5% 合资基金公司外资持股：49%以下 合资基金公司港资持股：50%以上可 深交所A股佣金起点：5元 QFII持个股限制：10%以下 分级基金合并募集认申购门槛：5万元 分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元 股基认购费：不超1.5% B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元货基销售服务费率：0.25% 纽交所石油期货最小交易单位：1000桶 芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲 “最” 的知识点

最大对冲基金：布里奇沃特 最大大宗商品管理公司：贝莱德 最大PE：高盛 最大基础设施投资公司：麦格里 最大不动产投资公司：世邦魏理仕 最先出现的金融期货：外汇期货 按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约 最难预测趋势：短期趋势 欧洲最大资产管理中心：英国 全球第一基金分销中心：卢森堡 “资格条件类” 知识点 基金公司注册资本：1亿元 基金主要法人股东净资产：2亿元 基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验 持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元 持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验 基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产 券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70% QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产 QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产 合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本 QFII托管人条件：80亿元实收资本 QFII设立条件：

基金从业资格考试法规考点总结

基金从业资格考试考点总结 第一章金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 按交割期限分为：现货，期货市场 金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式，市场参与者指的是人或企业， 理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。 理解资产管理的特征: 1）从参与方来看，包含委托方与受托方； 2）受托方资产主要为货币等金融资产 3）管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等 资产管理行业的功能: 1）为市场经济体系有效配置资源，是有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平 2）通过资产管理行业专业的管理行为活动，帮助投资人收集处理和投资有关的宏观微观信息，提高各种投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提高投资决策的最佳执行服务； 3)资产管理行业创造十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，是资金的需求方和提供方能便利的连接起来； 4）资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。 2.投资基金 掌握投资基金的定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。 投资基金的主要类别 按照资金募集方式，分为公募和私募； 按法律形式分为契约型，公司型，有限合伙型； 按照运作方式，分为开放式和封闭式； 按照所投资的对象，分为证券投资基金，私募股权基金，风险投资基金，对冲基金，另类投资基金 金融市场和金融服务机构是构成现代金融体系的两大运作载体。 金融市场参与者中的金融机构的作用比较特殊，是储蓄转化为投资的重要渠道。 期货交易市场的协议成交后和标的交割是分离的； 2015年3月底，我国境内基金管理公司96家，其中合资46家，内资50家 美国证券交易委员会SEC， the U.S. Securitiesand Exchange Commission 债券类金融资产以票据，债券等契约型投资工具为主。 保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金，保险资产管理计划，第三方保险资产管理计划，投资联结保险账户管理等； 证券公司及其资管子公司的资产管理业务包括：集合资产管理计划和定向资产管理计划。。

河南省自然科学基金项目申请书

河南省自然科学基金项目申请书 项目名称： 申请者： 所在单位（签章）： 主管部门： 联系电话： 电子信箱： 通讯地址： 邮政编码： 申请日期：年月 日

河南省科学技术厅制

填报说明 1、“申请书”用于申请河南省自然科学基金项目，由申请者负责填写。填写前请先查阅有关河南省自然科学基金项目申请办法及规定。申请书各项内容，要逐条认真填写，表达要明确、严谨，实事求是。外来语要同时用原文和中文表达，第一次出现的缩写词，须注明全称。 2、封面右上角“申报号”按照河南省科学技术厅分配的编号填写；“项目类别”栏由申请者填写, 申请项目属基础研究的此栏为“A”,属应用基础研究的为“B”。“学科名称”及“学科代码”请根据申报项目所属学科，按最新国家标准“学科分类与代码表”，填至三级学科分支。 3、基础研究是指以认识自然现象、探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标的研究活动；应用基础研究是指有广泛应用前景，但以获取新原理、新知识、新方法为主要目的的研究；“项目名称”应确切反映研究内容和范围，最多不超过25个汉字（包括标点符号）；“申请者”是指申请项目实际主持人。 4、在读（含在职）研究生和申请单位的兼职科研人员不得作为申请者提出申请，但可作为项目组成员参加研究。 5、申请者和项目组中具有高级专业技术职务的主要成员申请（含参加）的项目数，连同在研的省级以上科学基金项目数, 不得超过两项。同一项目组研究内容相近的项目，只允许报送一个项目。 6、不具有副高以上专业技术职务或硕士以上学位的申请者，须有两名具有正高专业技术职务的同行专家推荐。

简表

一、本研究项目的立项依据和目标

获得国家自然科学基金的心得体会

获得国家自然科学基金的心得体会 获得国家自然科学基金的心得体会 作为新虫，发点体会，鼓鼓腰包，以后多多交流~这两个心得和经验都是根据我自己的亲身经历和体会总结而得，之前也经历了多次失败的教训，一起和大家分享。我一共申请了3次，管理学部2处，今年成功获批，经费22万。一些体会和细节心得如下。 1.文笔精练有力。 个人认为这是非常重要的一条。简单地说，就是自已再看或者请他人评阅时，很难删除任何一句话甚至是一个字。需要带着强烈的自信心进行写作，逐字逐句地雕琢，尽可能用最朴实的文字描述自己的观点。 说到文笔的力量，这就要有多年的报告撰写功夫，不是一朝一夕的事情。如第一部分-->第一段-->第一句就需要花费许多功夫思量。既要大气，也要切中研究重点。 2.研究重点明确。 这一条做得好，表明研究思路已清比较清楚了，让评委感觉申请基金是可行的。研究重点一般会在六个方面出现，一是研究意义的最后一段(一般是在提出意义之前的总结);二是在文献综述的最后一段(综述完文献后你要做什么，如何做);三是研究目标部分;四是研究内

容的第一段(一般是总结性陈述);五是拟解决关键问题部分;六是本项目的特色与创新之处部分。研究重点在上述六个部分出现的时候往往是相互补充、互为依托的。这六个部分内容的撰写需要从不同的角度来阐述标书的研究重点，在第一处，应该是用一二句话对本研究要做什么进行点评，关键在于提出想法。 3. 选题不是选领域和研究方向， 而是选择一个具体、明确的科学问题，这一点至关重要。相当多的申请书都是给出一个比较大的范围，没有聚焦到一个“到位”的点上。此外还需要考虑，提出的问题是一个真正的问题吗?其重要性如何?然后应该考虑以什么样的思路来解决这个问题，需要什么样的新视角来理解它，随后还要回答这样的思路或者理解是否对路。 4. 爱因斯坦曾经说过： 提出一个问题往往比解决一个问题更为重要......(《物理学的进化》，1938年)。这需要开阔的视野、独到的角度，之后才能有所发现和超越。问题锁定之后，需要的则是打开这个问题的钥匙。长时间的必然思考和灵机一动、计上心来的偶然所得，都可能帮助自己到达向往的彼岸。 5. 事实上，申请书设计的格式 (撰写提纲)就是提供了这样的形式，让申请者能够围绕自己提出的科学问题和新思路，给出清晰、明确、充分、有说服力的论证。科学问题和思路体现申请者的思维、想象力和洞察力，论证则体现申请者的逻辑推断、展开和分析能力。在申请书中，这些内容是通过立项

基金从业资格考试试题标准答案

基金从业资格考试试题答案

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2016基金从业资格考试试题答案 基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.docsj.com/doc/a817668736.html,/2AXL6FK （选中链接后点击“打开链接”） 56.招募说明书的主要披露事项是( )。 A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式 【答案】B 【解析】招募说明书的主要披露事项： (1)招募说明书摘要。 (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。 (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。 (4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。 (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。 (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。

(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。 (8)基金资产的估值。 (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。 (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。 (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。 (12)风险警示内容。 (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。 【考点】基金募集信息披露 57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项 【答案】D 【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

基金从业考试科目一科目二重点高频考点总结

科目二 1，买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方; 买断式到期由正回购方以约定价格从逆回购方购回回购债券; 买断式回购期内，逆回购方可以使用该笔债券。买断式回购期限最长不超过91天。 2，证券投资基金财务报表包括：【资产负债表，利润表，净值变动表。】 3，在67%的概率下，基金的年化收益率会出现在【正负1个标准差的范围内】; 95%的情况下，则会落在正负2个…… 4，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易;B股实行次日起回转交易。 5，海外基金的估值频率较高，一般每日估值一次。 6，被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式; 主动投资是在市场并非完全有效假定下的一种投资方式; 7，无风险利率是对放弃即期消费的补偿。 8，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：【托管人结算模式】和【券商结算模式】9，GIPS标准要求不同期间的回报率必须以【几何方式】相连接。 10，按【行权时间】分类，权证可分为美式权证，欧式权证，百慕大式权证。 按基础资产的来源分类，权证可以分为【认股权证、备兑权证。】 11，银行间债券市场现券交易采用的交易模式：【净价交易】。 12，债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则【当期收益率就越接近到期收益率。】13， 赎回是公司行为，达到规定条件，发行人可以赎回债券; 回售是投资人行为，达到规定的条件，投资人有权把债券卖给发行人。 14，可转换债券的转换价值随股价的升高而【上升】 15，【基金管理公司】应制订健全有效的估值政策和程序。 16，投资风险的主要因素包括：【市场风险、流动性风险、信用风险】 17，全球第一个电子交易市场是：【纳斯达克证券交易所】 18，融资融券要求普通投资者开户时间达到【18】个月，持有资金不得低于【50】万人民币。 19，看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，盈利无限大;看涨期权卖方，盈利有限，亏损无限。 20，对于长期投资者，应该关注的是【实际收益率】，因为实际收益率能够反映资产的 实际购买能力的增长率。 21，有效前沿上不含无风险资产的投资组合是：【切点投资组合】。 22，【利润表】亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。 23，我们一般以【年】为计息周期，通常所说的年利率都是指【名义利率】。 24，【营运效率】用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。 25，【转换权利价值】是指立即转换成股票的债券价值。 26，【回购协议】是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主; 由于质押式回购历史很长，回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。 27，私募股权二级市场投资战略是具有【周期长、风险大、流动性差】特性的投资战略。 28，房地产权益基金通常以【开放式基金】形式发行，定期开放申购和赎回。 29，在中国，QFII是一类重要的机构投资者。 30，显性成本：佣金、印花税和过户费。 隐性成本：买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本。

如何申请自然科学基金项目

如何申请自然科学基金项目 （根据省内资深专家讲话稿整理） 一、选题问题（题目是你对评审专家说的第一句话。需要创新、创新、再创新） （一）选题如何做到与科学基金的资助范围和学科性质相符合？ 现代科学的综合性与交叉性，决定了它所涉及的学科领域较为广泛，且与某些相关学科在一些研究领域内界定并非都十分清晰，有时出现你中有我，我中有你的情况。所以，选题问题首先是选题范围，即资助范围问题。 申请科学基金项目时应首先注意阅读《项目指南》，了解重点与优先领域，以利于确定选题范围。 1、研究类型应属基础研究与应用基础研究，非此即不在资助范围之列。 选题必须首先符合这一要求，纯粹应用研究与开发性研究都不属资助范围。具体多属于以下二种类型。 （1）、开发性、纯应用研究不属资助范围 课题设计中没有或极少有理论与方法上的创新，且多为直接面向应用，将成熟技术移植到专门领域或仅在应用技术上有所开拓。此种角度提出的问题是难于有创新的，是一种应用性工作或研究在不同学科领域的延拓，是属于开发性研究，此类选题均不属资助范围。 （2）、工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研究，也不属于资助范围 例如，“海洋环境下船舶操纵性研究”、“载人航天器的安全性分析方法研究”、“攀西地区钒钛矿综合利用新工艺流程的经济效益分析评价”、“固体矿产地质勘探项目可行性分析模式研究”等。这类项目多兼有前面两类项目的特点，但更多具有应用性、开发性、工程性的特点。 2、申请项目应不超出自然科学基金资助学科的范围，以发布的代码为准，有三级学科的必须写到三级学科 以管理学科为例，具体资助范围为三个学科： G01 管理科学与工程 G0101 管理科学与管理思想史 G0102 一般管理理论 G0103 运筹与管理 G010301 优化理论与技术 G010302 排队论与存贮论 G010303 系统可靠性 G0104 决策与对策理论 G0105 组织理论 G0106 管理心理与行为理论 G0107 管理系统工程 G010701 系统分析技术 G010702 控制技术 G010703 网络技术 G010704 模拟（仿真）技术 G0108 评估技术 G0109 预测技术 G0110 数量经济分析方法 G0111 工业工程 G0112 信息技术与管理 G011201 管理信息系统

国家自然科学基金申请书模板三篇

国家自然科学基金申请书模板三篇 篇一：国家自然科学基金申请样板 报告正文 参照以下提纲撰写，要求内容翔实、清晰，层次分明，标题突出。请勿删除或改动下述提纲标题及括号中的文字。 （一）立项依据与研究内容（建议8000字以下）： 1．项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。附主要参考文献目录）； 2．项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键科学问题（此部分为重点阐述内容）； 3．拟采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明）； 4．本项目的特色与创新之处； 5．年度研究计划及预期研究结果（包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流计划等）。

（二）研究基础与工作条件 1．研究基础（与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩）； 2．工作条件（包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家实验室、国家重点实验室和部门重点实验室等研究基地的计划与落实情况）； 3．正在承担的与本项目相关的科研项目情况（申请人和项目组主要参与者正在承担的与本项目相关的科研项目情况，包括国家自然科学基金的项目和国家其他科技计划项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等）； 4．完成国家自然科学基金项目情况（对申请人负责的前一个已结题科学基金项目（项目名称及批准号）完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系加以详细说明。另附该已结题项目研究工作总结摘要（限500字）和相关成果的详细目录）。 （三）其他需要说明的问题 1.申请人同年申请不同类型的国家自然科学基金项目情况（列明同年申请的其他项目的项目类型、项目名称信息，并说明与本项目之间的区别与联系。 2.具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者是否存在

基金从业资格考试考点总结

2016年基金从业资格考试考点总结 第一章金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 按交割期限分为：现货，期货市场 金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式 理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。 理解资产管理的特征： 1）从参与方来看，包含委托方与受托方； 2）受托方资产主要为货币等金融资产 3）管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等资产管理行业的功能： 1 ）为市场经济体系有效配置资源，是有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平 2）通过资产管理行业专业的管理行为活动，帮助投资人收集处理和投资有关的 宏观微观信息，提高各种投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提高投资决策的最佳执行服务； 3）资产管理行业创造十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，是资金的需求方和提供方能便利的连接起来； 4）资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。 2.投资基金 掌握投资基金的定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专

业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。 投资基金的主要类别 按照资金募集方式，分为公募和私募； 按法律形式分为契约型，公司型，有限合伙型； 按照运作方式，分为开放式和封闭式； 按照所投资的对象，分为证券投资基金，私募股权基金，风险投资基金，对冲基金，另类投资基金 第二章证券投资基金概述 第一节证券投资基金的概念与特点 二、证券投资基金的特点 （一）集合理财，专业管理 （二）组合投资，分散风险 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 （一）基金与股票、债券的差异（共3条） 1、反映的经济关系不同。 股票反映的是一种所有权关系； 债券反映的债权债务关系； 基金反映的是一种信托关系。 2、所筹资金的投向不同。 股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。 基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 3、投资收益与风险大小不同 股票：高风险、高收益。

国家自然科学基金资助项目结题报告材料

标准 资助项目结题报告 负责人：合作者： 电话：电子邮件： 填表日期：年月日 国家自然科学基金委员会制（20XX年12月）

关于填报《国家自然科学基金资助项目结题报告》的说明 国家自然科学基金资助项目结束后，项目负责人须按要求认真填报《国家自然科学基金资助项目结题报告》（简称《结题报告》），以此作为资助项目研究工作的重要档案，并作为项目验收和评估的主要依据。 项目负责人及其合作者应认真阅读自然科学基金资助项目和财务管理的有关规定、办法（查阅），在项目研究工作的基础上，实事求是地撰写《结题报告》并提供必要的附件材料，保证填报内容真实、数据准确。 项目依托单位按规定要求认真审查，确保材料齐全，督促项目负责人在项目结束后一个月内及时填报国家自然科学基金委员会。 国家自然科学基金委员会负责跟踪和管理结题项目的成果，根据情况在适当时对项目执行情况进行评估。请项目负责人在结题后三年内继续提供项目研究后期正式发表或公布的成果，一并存档并作为项目管理和评估的依据。 《结题报告》由报告正文、研究成果目录表、统计数据表、审核意见表和附件等部分组成，有关格式和撰写说明详见“《结题报告》报告正文撰写提纲”。 研究结束后，项目负责人应会同依托单位财务部门清理账目，根据批准的预算经费，如实编报资助项目经费决算，逐项列出单项固定资产超过5万元的名称及使用情况说明，争取其他渠道经费情况等。须对项目经费的收、支、余情况作出总体的文字说明，当经费支出与经费预算相差较大时，需要着重说明；拨入经费与预算经费不相等时，需要特别说明。合作经费要按照合作单位经费实际开支内容并入《经费决算表》的各类开支科目。 七、项目决算表由依托单位科研管理部门、财务部门审核签署意见后存档备查一份，签章报送自然科学基金会财务局一份。电子表格随结题报告上传至自然科学基金会，书面材料与电子表格所报送的决算情况必须保持一致。 注：国家自然科学基金强调科学道德和良好的学风，反对弄虚作假和浮躁作风，要求认真工作、填报材料实事求是。基础研究允许探索和失败，关键看工作状况和发展态势。如有这种情况，也请在报告中实事求是地反映出来. 报告正文（按以下提纲与说明撰写） 基金资助项目《结题报告》总体结构上分为：1）报告正文、2）成果目录表、3）成果数据统计表、4）项目负责人签字及部门审核意见表、5）附件材料，请项目负责人参照以下提纲及其说明认真撰写，并可根据需要自行增设栏目或补充必要的图表。 《结题报告》要求全面地反映资助项目的工作情况和研究进展，如实地体现资助项目的研究计划要点、执行情况、主要进展与成果、人才培养、合作交流、双方投入、经费使用以及研究计划调整等情况，重点描述研究进展与重要的研究成果。请精心撰写并认真核对，确保“内容真实、数据准确”。 在撰写风格上请注意“重点突出，语言精练、准确”，做到“结构合理，层次分明，标题突出，条目清晰”。必要的地方可图表、图文并茂。 《结题报告》撰写完毕后，请删除不再需要保留的说明，如填表说明等，使最终的版面更

基金从业资格考试(私募股权投资课程)项目退出章节考点

1. 2. 3.项目退出的意义包括： （1）实现投资收益，控制风险； （2）促进投资循环，保持资金流动性； （3）评价投资活动，体现投资价值。 4. 份转让过户的业务。 5. 6. 退出一般将面临亏损的风险。 7.从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股 票并上市一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。对协议转让而言，收购方和被收购 环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。 8.从退出成本的角度来看，首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。在场外交 易市场挂牌通常也需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需 9.上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。 10. 生工具），向当地证券交易所申请上市。 11. 特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 部分股权，使股权投资基金实现退出。

20. 业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。 21. 22. 权（股份），控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。 23. 24.根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算： （1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现； （2）股东会或者股东大会决议解散； （3）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （4）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。25.股权投资基金清算退出的流程为： （1）清查公司财产、制订清算方案； （2）了结公司债权、债务，处理公司未了结业务 （3）分配公司剩余财产。 26. 程或者公司章程修正案。 27. 28. 显示于交易大盘中。 29. 资者成交义务的转让方式。 30. 31. 通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。 32. 33.企业改制、发行上市一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。 34. 35.上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。境外IPO市场主 要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、纽约证券交易所（NYSE）等市场为主。 36.根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括： （1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）。 （2）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

宁夏自然科学基金项目总结报告

宁夏自然科学基金项目总 结报告 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

宁夏自然科学基金 资助项目总结报告项目编号：------------------------------------------------------------- 项目名称：--------------------------------------- 资助金额------------万元 项目负责人：----------------------------------------------------------------------- 所在单位：----------------------------------------------------------------------- 邮政编码：----------------------------------------------------------------------- 通讯地址：----------------------------------------------------------------------- 电话：----------------------------------------------------------------------- 传真：----------------------------------------------------------------------- 电子信箱Email：----------------------------------------------------------------------- 起止年月：---------------------------------------------------------------------- 宁夏自然科学基金委员会 二○○二年制 研究工作总结