案例六美菱公司因故未能如期交货 东兴公司要求获得高额赔偿

2020年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说

2020年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下： 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 爱建证券有限责任公司 C 2 安信证券股份有限公司 B 3

渤海证券股份有限公司 C 4 财达证券股份有限公司 C 5 财富证券有限责任公司 C 6 财通证券股份有限公司 C 7 长城国瑞证券有限公司 C 8 长城证券股份有限公司 B 9 长江证券承销保荐有限公司A 10 川财证券有限责任公司 C

大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 德邦证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 东北证券股份有限公司 C 16 东方花旗证券有限公司 A 17 东莞证券股份有限公司 B 18 东海证券股份有限公司

19 东吴证券股份有限公司 C 20 东兴证券股份有限公司 B 21 高盛高华证券有限责任公司C 22 光大证券股份有限公司 A 23 广发证券股份有限公司 A 24 广州证券股份有限公司 B 25 国都证券股份有限公司 B 26

000505京粮控股：东兴证券股份有限公司关于公司重大资产置换及发行股2020-11-19

东兴证券股份有限公司 关于海南京粮控股股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股解禁之独立财务顾问核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“独立财务顾问”）作为海南京粮控股股份有限公司（以下简称“京粮控股”、“上市公司”或“公司”）2017年重大资产重组的独立财务顾问，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的相关要求，对京粮控股重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的部分限售股份解禁事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 海南京粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月31日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准海南珠江控股股份有限公司向北京粮食集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1391号），核准公司重大资产重组事项。公司向北京粮食集团有限责任公司（以下简称“京粮集团”）发行115,912,190股股份、向北京国有资本经营管理中心（以下简称“国管中心”）发行48,510,460股股份、向国开金融有限责任公司发行22,828,451股股份、向鑫牛润瀛（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行22,828,451股股份购买相关资产；公司非公开发行股票的数量不超过48,965,408股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。上述新增股份已于2017年11月15日在深圳证券交易所上市，性质为有限售条件流通股，京粮集团、国管中心通过本次发行认购的股份限售期为股份上市之日起36个月。根据京粮集团出具的《关于股份锁定期的承诺函》，京粮集团持有公司164,877,598股股份锁定期延长6个月至2021年5月14日。

东兴公司和美菱公司赔偿金项目谈判商务谈判策划书

百度文库 谈判计划书 ——东兴公司和美菱公司赔偿金项目谈判

前言 首先，我方本着双方共同发展，以互利为标准，以诚信嬴商机的原则，以和谐的方式，使双方达成共赢目标来与对方进行正式谈判，此次，我方主要围绕贵公司由于各方原因未能如期交GD布料货而造成我公司损失为核心问题展开谈判，可能谈判不尽如意，我方希望贵公司能够与我方和谐处理，努力达到共赢. 东兴公司 2012年3月23日

目录 一、项目说明……………………………P1 二、谈判主题与内容……………………P1 三、谈判团队组成………………………P1 四、双方利益及优劣势分析……………P2 五、谈判目标……………………………P3 六、谈判程序及具体策略………………P4 七、谈判风险及效果预测………………P6 八、应急方案……………………………P7 九、准备谈判资料………………………P8

团队名称：负责人：联系方式： 一、项目说明： 就美菱公司因故未能如期交货，东兴公司要求获得交货赔偿金项目谈判。 二、谈判主题与内容 就美菱公司因故未能如期交GD布料货而造成东兴公司遭受巨大损失的具体条件赔偿及要求进行谈判。通过这次谈判，与美菱公司继续进一步合作，以合理的要求与赔偿解决双方面临的问题，达到双赢且与美菱公司继续保持长期的合作关系。 三、谈判团队组成 总经理：肖经理公司谈判全权代表，维护我方利益，主持谈判进程。总经理助理：周助理负责文档处理及总结决策。 财务经理：何经理负责财务问题，收集处理谈判信息。 市场总监：邱总监负责市场及销售问题，解决市场调查问题。

四、双方利益及优劣势分析 我方核心利益： 1、要求对方尽早交货。 2、要求对方赔偿，弥补我公司损失。 3、解决我公司GD布料来源紧缺问题同时维护双方长期合作关系。 4、提升双方合作关系，争取提货优先权与更优的价格。 对方利益： 1、解决赔偿问题，维护双方长期合作关系，增加其销售额与公司信誉。 我方优势： 1、我公司位居国内三大服装品牌之一，占国内服装市场三分之一的份额，对方与我方无法达成合作将对其造成巨大损失。 2、对方延迟交货对我公司已带来利润、名誉上的损失。 我方劣势： 1、在法律上有关严重的FD疫情属于“不可抗力”范围上，这点对对方极为有利，对方将据此拒绝赔偿。 2、我公司GD布料供应短缺，影响恶劣，迫切希望能与对方合作，否则将可能造成更大的损失。

国有企业名录

国有企业名录 A鞍山钢铁集团公司 安徽叉车集团公司 安徽海螺（集团）公司 安徽华茂纺织股份有限公司 安徽古井集团有限责任公司 安徽全柴集团有限公司 安徽飞彩（集团）有限公司 安阳钢铁集团有限责任公司 B北人集团公司 北京兆维电子集团有限责任公司 北京化二股份有限公司 北京建工集团有限责任公司 北汽福田车辆股份公司 北京城建集团有限责任公司 北新建材集团有限公司 北京北大方正集团公司 北京实创高科技发展总公司 北京京煤集团有限责任公司 北京燕京啤酒集团 北京金隅集团有限责任公司 保定天鹅化纤集团有限公司 保定天威集团有限公司 包头明天科技股份有限公司 包头钢铁（集团）有限责任公司 包头铝业（集团）有限责任公司 包头草原糖业（集团）有限责任公司 本溪钢铁（集团）有限责任公司 北台钢铁集团有限责任公司 北满特殊钢股份有限公司 白鸽集团有限责任公司 宝胜BICC通用电缆有限公司 C★承德钢铁集团有限公司 长春长铃集团有限公司 长春高新技术产业（集团）股份有限公司常柴股份有限公司

长沙卷烟厂 常德卷烟厂 川化集团有限责任公司 重庆钢铁（集团）有限责任公司 彩虹集团 长岭机器厂 D大同煤矿集团有限责任公司 东北制药集团公司 大连重工·起重集团有限公司 大连港务局 大连机车车辆厂 大化集团有限责任公司 大连冰山集团有限公司 大连大显集团有限公司 大连盛道集团有限公司 东北输变电设备集团公司 大兴安岭林业集团公司 东方国际集团有限公司 大屯煤电（集团）有限责任公司 E F峰峰矿务局 阜新矿务局 阜新橡胶（集团）有限公司 福建省南纸股份有限公司 福建实达电脑集团股份有限公司 福建省南平铝厂 福建纺织化纤集团有限公司 福建福日集团公司 福建福人木业有限公司 福建水泥股份有限公司 肥城矿业集团有限公司 风神轮胎股份有限公司 佛山塑料集团股份有限公司 G国投新集能源股份有限公司 广东开平涤纶企业集团股份有限公司广东省电力集团公司

证券类公司并购效应和方式选择分析

证券类公司并购效应和方式选择分析上一轮券商并购潮发生在20世纪90年代，从申银证券和万国证券的合并到中央汇金、建设银行等中央金融控股公司出手拯救高危券商，当时的并购主要是在行政主导下进行的，实施合并收购方往往具有很强的实力，而被兼并的往往是一些高风险的券商。随着西南证券在2011年3月5日发布公告，称已与国都证券签订重大重组意向书，意味着国内首例上市券商并购重组正式出现了，新的券商并购浪潮也可能因此而揭开帷幕。 一、西南证券收购国都证券的背景 2008年的金融危机使得我国的证券业受到严重的打击，由此导致国内证券公司的业绩大幅度下滑，因此做大做强以抵御风险成为证券公司目前立足于证券业的目标之一。随着西南证券与国都证券签订重组意向书，这也宣告国内首例上市券商并购重组案正式开始。国都证券于2001年成立，它是在中煤信托投资有限责任公司(现更名为中诚信托有限责任公司)和北京国际信托投资有限公司(现更名为北京国际信托有限公司)本身原有证券业务基础上整合而成立的一家综合类证券公司。而西南证券是山重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立，注册资本为19亿元，并于2009年登陆资本市场，重庆长江江水运股份有限公司也因此更名为“西南证券股份有限公司”。而从中国证券业协会所公布的2007、2008以及2009年证券公司的排名来看，无论是总资产，净资产还是净资本，国都证券的排名都比西南证券的要靠前，在券商的分

类上，国都证券为创新类券商，而西南证券为规范类券商。但是2010年有关的公开数据显示，西南证券的净资产约为国都证券的两倍，而且从盈利性指标来看，国都证券要落后于西南证券，具体如表1所示，因此可以说国都证券对于本次并购的需求还是比较大的，因为这样将有助于提升国都证券本身的经营业绩，而且能够将国都证券的资产进行证券化，使其便于流通和变现，也在一定程度上维护了国都证券股东的利益，那么西南证券进行收购后会产生哪些效应呢? 二、收购成功效应分析 在两家券商达成重组意向之前，西南证券曾经与多家券商就并购事宜洽谈过，但是都是无果而终，因此可以说西南证券最后会选国都证券成为其并购对象，是有其缘由的，主要体现在以下几方面： (一)低成本扩大经营网络，确定全国的布局 从两家证券公司主页刚站上有关营业部网点公布情况来看，西南证券公司共有证券营业网点39个，一半左右位于重庆，覆盖的省份只有15个，大部分省份的营业网点只有一个，这样将不利于西南证券实现全国布局的目的；而国都证券共有证券网点23个，有近一半的营业网点位于北京，而且从省份的分布来看，国都证券的营业网点与西南证券的网点存在着一些差异，因此西南证券通过本次收购将会极大地扩充其营业网点的数量，收购后西南证券的营业网点将会达到62个，在一些发达地区的网点将会大大增加，特别是北京、上海、广东等一些发达地区，这样就会在地域分布上对西南证券原先的地域分布进行补充，具体如表2所示。而且据披露在西南证券完成收购后，经纪业

模拟商务谈判案例共6页word资料

案例一： 谈判A方：午子绿茶公司 谈判B方：华之杰塑料建材有限公司 (1)A方背景资料： ①品牌绿茶产自美丽而神秘的某省，它位于中国的西南部，海拔超过2200米。在那里，优越的气候条件下生长出优质且纯正的绿茶，它的茶多酚含量超过35％，高于其他(已被发现的)茶类产品。茶多酚具有降脂、降压、减少心脏病和癌症的发病几率。同时，它能提高人体免疫力，并对消化、防疫系统有益。 ②已注册生产某一品牌绿茶，品牌和创意都十分不错，品牌效应在省内初步形成。 ③已经拥有一套完备的策划、宣传战略。 ④已经初步形成了一系列较为顺畅的销售渠道，在全省某一知名连锁药房及其他大型超市、茶叶连锁店都有设点，销售状况良好。 ⑤品牌的知名度还不够，但相信此品牌在未来几年内将会有非常广阔的市场前景。 ⑥缺乏足够的资金，需要吸引资金，用于扩大生产规模、扩大宣传力度。 ⑦现有的品牌、生产资料、宣传策划、营销渠道等一系列有形资产和无形资产，估算价值1000万元人民币。 (2)A方谈判内容： ①要求B方出资额度不低于50万元人民币。 ②保证控股。 ③对资产评估的1000万元人民币进行合理的解释(包含品牌、现有的茶叶及制成品、生产资料、宣传策划、营销渠道等)。 ④由A方负责进行生产、宣传以及销售。 ⑤B方要求年收益达到20％以上，并且希望A方能够用具体情况保证其能够实现。 ⑥B方要求A方对获得资金后的使用情况进行解释。 ⑦风险分担问题(提示：例如可以购买保险，保险费用可计入成本)。 ⑧利润分配问题。 (3)B方背景资料： ①经营建材生意多年，积累了一定的资金。 ②准备用闲置资金进行投资，由于近几年来绿茶市场行情不错，故投资的初步意向为绿茶市场。 ③投资预算在150万人民币以内。 ④希望在一年内能够见到回报，并且年收益率在20％以上。 ⑤对绿茶市场的行情不甚了解，对绿茶的情况也知之甚少，但A方对其产品提供了相应资料。 ⑥据调查得知A方的绿茶产品已经初步形成了一系列较为畅通的销售渠道，在全省某一知名连锁药房销售状况良好，但知名度还有待提高。

证券公司突发安全事件应急预案

开源证券有限责任公司突发安全事件应急预案

1、总则 1.1、编制目的 建立健全开源证券有限责任公司突发安全事件应急工作机制，提高全公司应对突发安全事件的应急处置能力，预防和减少突发安全事件造成的损失和危害，维护公司业务稳定、健康发展，保护投资者和公司利益。 1.2、编制依据 《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规和《证券期货业网络与信息安全事件应急预案（2009版）》等有关证券期货市场突发安全事件的应急预案。 1.3、工作原则 （1）统一指挥，密切协同，快速反应，科学处置。在公司应急指挥中心的统一领导下，各部门合理分工，相互协作，形成快速、稳妥地处置突发安全事件的工作机制。 （2）谁主管谁负责、谁运行谁负责。充分发挥公司各方力量，按各自的职责划分，分级处理，层层负责，共同做好突发安全事件的预防和处置工作 （3）预防与处置相结合，以预防为主。加强风险排查，减少故障隐患，做好应急处置的各项准备。严格按照运维流程工作，确保故障及早发现。 （4）果断处理、有效应对。发生突发安全事件时要按照应急报告流程及时报告，快速启动应急预案进行应急处置，最大程度减少突发安全事件造成的危害和影响。 1.4、适用范围 第一条本预案适用于开源证券有限责任公司突发安全事件应急处置工作，公司内发生的所有重大紧急事件的处理过程，包括并不限于以下内容：消防公共安全、业务运行安全、信息技术系

统运行安全等。 公司各部门、营业部应成立应急处置小组，根据本预案制订各自的应急处置预案，注意要与本预案有效对接。 2、应急处置机构与职责 2.1、公司应急指挥中心 公司总部成立突发安全事件应急指挥中心，负责公司突发安全事件的管理及处置工作。 2.1.1应急指挥中心职责 （1）组织制定公司应急处置相关制度、预案； （2）组织安全检查，及时消除安全事故隐患； （3）组织指挥突发安全事件应急处置工作； （4）组织开展突发安全事件的善后工作； （5）组织开展突发安全事件应急预案的宣传、培训和演练工作。 2.1.2 应急指挥中心成员： 总指挥：总经理 职责：负责公司突发安全事件的应急管理工作，应急处置突发安全事件的指挥工作。 副总指挥：分管办公室副总 职责：协助总指挥，负责信息收集、情况汇总分析和对外报告等工作，协调和组织突发安全事件处置过程中的对外宣传报道。负责场所安全应急预案具体工作的落实。 副总指挥：分管信息技术部副总 职责：协助总指挥，负责信息安全应急预案具体工作的落实。 副总指挥：分管业务及营业部副总 职责：协助总指挥，负责业务安全应急预案具体工作的落实。 副总指挥：分管财务副总 职责：协助总指挥，负责应急处置专项资金的及时调拨，确保应急处置中能及时采购应急设备或物资。

2006年安徽工业企业500强名单

序号企业名称产品销售收入 1 马鞍山钢铁股份有限公司 34304101 2 铜陵有色金属（集团）公司 33673100 3 安徽省电力公司 26117550 4 中国石化有限公司安庆分公司 17126858 5 奇瑞汽车有限公司 15674191 6 安徽中烟工业公司 12534090 7 淮南矿业（集团）有限责任公司 11965660 8 淮北矿业（集团）有限责任公司 10553758 9 安徽江淮汽车股份有限公司 10268712 10 安徽丰原集团有限公司 7029972 11 铜陵精达铜材集团有限责任公司 5610293 12 皖北煤电集团有限责任公司 4726520 13 安徽佳通轮胎有限公司 4667780 14 广东美的集团（芜湖）制冷设备公司 4545627 15 合肥荣事达集团有限公司（工业） 4234466 16 安徽国风集团有限公司 4001265 17 合肥美菱集团控股有限公司 3921046 18 安徽鑫科新材料股份有限公司 3884499 19 铜陵化工工业集团有限公司 3084598 20 芜湖新兴铸管有限责任公司 3000018 21 日立建机（中国）有限公司 2906465 22 联合利华（中国）有限公司 2825980 23 马钢（集团）控股有限公司 2755241 24 合肥海尔信息产品有限公司 2583399 25 安徽铜陵海螺水泥有限公司 2453784 26 国投新集能源股份有限公司 2340608 27 芜湖海螺型材科技股份有限公司 2337691 28 博西华家用电器有限公司 2132311 29 安徽合力股份有限公司 2084888 30 淮南平圩发电有限责任公司 2055406 31 安徽长江钢铁有限责任公司 2042919 32 安徽省天大企业集团有限公司 2000926 33 安徽华茂集团有限公司 1956673 34 安徽安凯汽车股份有限公司 1950458 35 安徽精诚铜业股份有限公司 1863525 36 大唐淮南洛河发电厂 1848382 37 马钢（合肥）钢铁有限责任公司 1822804 38 江西昌河汽车股份公司合肥分公司 1811141 39 安徽电力公司淮南田家庵发电厂 1784110 40 安徽古井集团有限责任公司 1742944 41 安徽星马汽车股份有限公司 1718553 42 安徽山鹰纸业股份有限公司 1679400 43 安徽淮化集团有限公司 1662552

合肥美菱股份有限公司财务报表分析

合肥美菱股份有限公司财务报表分析 公1992年11月，总部位于中国安徽省合肥市。合肥美菱股份有限公司成立于司主导产品美菱冰箱是首批中国名牌产品，国家出口免验产品。“美菱”商标被评为中国驰名商标，美菱品牌被列入中国最有价值品牌，取得了开拓国际市场的通行证。美菱冰箱（柜）凭借良好的质量、健全的网络、可靠的性能和优质的服务等优势，更获国家商务部、财政部青睐，连续五次成为国家“家电下乡”工程指定品牌。美菱创造性的提出“冰概念战、广告战如火如荼之际，在行业价格战、箱品质服务，美菱追求公平”的发展战略，敢于把服务作为企业发展的战略，通过“家电下乡冰箱十年免费保修”、“冰箱开机不制冷，美菱免费送给您”等活动，将过硬的质量和贴心的服务置于台前，为冰箱企业发展创造一个健康、向上的竞争环境。为了给消费者增加保障，让消费者的合“品质服务先行赔付保证法权益最大化，美菱联手中国消费者协会设立中国消费金”，把最终解释权主动交给了第三方、消费者权益的保护者--者协会，真正免除消费者的后顾之忧。如今，美菱冰箱已远销110多个国家和地区，美菱还积极参与更大范围和更高层次的全球化竞争与合作，充分整合国内资源，合理运用全球资源，用品牌美誉驱动国外市场销量，让更多国外用户能享受到高品质、高标准的美菱产品。 一、偿债能力分析 （一）、长期偿债能力 1、指标（1）:资产负债率 资产负债率是指公司年末的负债总额同资产总额的比率。 表示公司总资产中有多少是通过负债筹集的，该指标是评价公司负债水平的综合指标。同时也是一项衡量公司利用债权人资金进行经营活动能力的指标，也反映债权人发放贷款的安全程度。 该公司08、09、10年的资产负债率分别为：68％、72％、61％。可见该公司的资产负债率普遍较高，这说明该公司的长期负债能力较弱，财务风险较大，企业应当审时度势，全面考虑，在利用资产负债率制定借入资本决策时，必须充分估 ． 10，年资产负债率上升了4.0%上述三年的计算结果及图表表明，09年比08，公司三年资产负债率较低并且平稳，资信情况年资产负债率下降了11%年比09 良

陕西辖区证券基金及投资咨询机构一览表

陕西辖区证券基金及投资咨询机构一览表 （截至年月日） 编号名称地址联系方式备注一、证券公司 西部证券股份有限公司陕西省西安市东新街号幢室 开源证券股份有限公司陕西省西安市锦业路号都市之门座层 中邮证券有限责任公司陕西省西安市唐延路号陕西邮政信息大厦层 二、证券公司分公司 华鑫证券有限责任公司西安分公司陕西省西安市高新区唐延路号中国人寿综合楼号 广发证券股份有限公司西安分公司陕西省西安市曲江新区芙蓉南路号中海大厦层、单元 国泰君安证券股份有限公司陕西分公司西安市雁塔区高新路号电信广场金融商务中心楼 国信证券股份有限公司陕西分公司西安市浐灞生态区东二环号陕西建工第五建设集团有限公司总部办公大楼层层 海通证券股份有限公司陕 西分公司 西安市西新街号海星智能广场层西区招商证券股份有限公司西 北分公司 西安市高新区锦业路号半导体产业园 中国银河证券股份有限公司陕西分公司西安市碑林区友谊东路号中铁商住楼楼 中信建投证券股份有限公 司西北分公司 西安市南大街号 首创证券有限责任公司陕西分公司西安市碑林区含光北路号新兴际华大厦层北区室 华龙证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区丈八街办高新六路号万象汇第幢单元

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截至2012年1月创业板排队上市公司名单

https://www.docsj.com/doc/7f13275481.html,2012年02月02日 09:10证监会网站手机免费访问 https://www.docsj.com/doc/7f13275481.html,|字体：大中小|我有话说 序号申报企业 注册 地 所属领域保荐机构保荐代表人 1 山东泰丰液压股份有限公司山东关键机械基础件齐鲁证券有限公司战肖 华 张应 彪 2 北京欧地安科技股份有限公司北京电子专用设备东方证券股份有限 公司 孙树 军 张正 平 3 苏州天华超净科技股份有限公 司 江苏特种功能材料 东海证券有限责任 公司 王磊 马媛 媛 4 天津凯发电气股份有限公司天津轨道交通设备广发证券股份有限 公司 赵怡 蒋继 鹏 5 江苏奥赛康药业股份有限公司江苏创新药物及关键技术中国国际金融有限 公司 吕洪 斌 徐慧 芬 6 山东华特磁电科技股份有限公 司 山东 电力电子器件及变流 装置 华泰联合证券有限 责任公司 杨淑 敏 龚文 荣 7 深圳市景阳科技股份有限公司广东软件及应用系统招商证券股份有限 公司 陈佳杨爽 8 闻泰通讯股份有限公司浙江计算机及外部设备国信证券股份有限 公司 赵刚 吴小 萍 9 湖北富邦科技股份有限公司湖北新型高效生物肥料光大证券股份有限 公司 唐绍 刚 王广 红 10 南京宝色股份公司江苏复合材料国海证券股份有限 公司 刘迎 军 胡启 11 河北四通新型金属材料股份有 限公司 河北复合材料 兴业证券股份有限 公司 赵新 征 王剑 敏 12 北京水晶石数字科技股份有限 公司 北京数字内容服务 中信证券股份有限 公司 刘顺 明 任波 13 上海飞凯光电材料股份有限公 司 上海信息功能材料与器件 国元证券股份有限 公司 罗欣 于晓 丹 14 广东溢多利生物科技股份有限 公司 广东新型安全饲料 民生证券有限责任 公司 王刚 陆文 昶

上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一

基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、

中国包装龙头企业(81家)

一、中国包装龙头企业(81家排名不分先后)纸材料制造企业（6家） 浙江景兴纸业股份有限公司 浙江爱迪尔包装集团公司 广东金盛卢氏集团有限公司 沈阳防锈包装材料有限责任公司 宁波中华纸业有限公司 山东兴创纸业集团有限公司 纸制品制造企业（16家） 浙江大胜达包装有限公司 正业包装(中山)有限公司 上峰集团有限公司 浙江大华包装集团有限公司 宁波亚洲纸管纸箱有限公司 利乐(中国)有限公司 山东泉林包装有限公司 龙海源发包装有限公司 诸城新长虹包装有限公司 河北正元包装集团有限公司 海宁市亭溪包装有限公司 四川长虹电器股份有限公司包装公司 大连联合包装制品有限公司 青岛崂发包装制品集团公司 东经控股集团有限公司 四川丰泰包装股份有限公司 纸制品印刷企业（15家） 深圳劲嘉彩印集团股份有限公司 深圳九星印刷包装集团有限公司 力嘉国际集团有限公司 深圳华力包装贸易有限公司 上海包装造纸(集团)有限公司 上海界龙实业股份有限公司 上海烟草工业印刷厂 湖州天外绿色包装印刷有限公司 云南侨通包装印刷有限公司 常德金鹏凹版印刷有限公司 哈尔滨和鑫包装印刷有限公司 云南九九彩印有限公司 厦门光夏印刷企业有限公司 福建省晋江市大自然彩色印刷有限公司 厦门合兴包装印刷有限公司 塑料材料制造企业（10家） 申达集团有限公司 富陵实业集团有限公司 江苏申龙高科集团股份有限公司 浙江诚信包装材料有限公司 杭州塑料工业有限公司

浙江大东南包装股份有限公司 湖北富思特集团 佛山杜邦鸿基薄膜公司 佛山塑料集团股份有限公司 广东华业包装材料有限公司 塑料制品制造企业（3家） 上海紫江企业集团股份有限公司 重庆市博士德塑业有限公司 天津市三山塑料有限公司 塑料制品印刷企业（5家） 大连盛道集团有限公司 黄山永新股份有限公司 海宁长海包装印刷有限公司 金誉(河南)包装有限公司 北京德宝商三包装印刷有限公司 金属材料制造企业（5家） 大亚科技股份有限公司 江苏中金玛泰医药包装有限公司 南京金陵金箔股份有限公司 潍坊华港包装材料有限公司 厦门夏顺铝箔有限公司 金属制品制造企业（10家） 上海宝钢产业发展有限公司 上海紫泉包装有限公司 杭州中粮美特容器有限公司 北京奥瑞金新美制罐有限公司 海南椰树制罐工业有限公司 无锡华鹏嘉多宝瓶盖有限公司 开平市广容包装有限公司 新疆康佳投资(集团)有限责任公司 天津大田包装容器有限公司 义乌市易开盖实业公司 包装材料/容器生产设备制造企业（3家） 浙江东风塑料机械厂 湖北京山轻工股份机械有限公司 广州达意隆包装机械有限公司 直接包装机械制造企业（2家） 杭州中亚机械有限公司 天津华一有限责任公司 包装印刷设备制造企业（5家） 陕西北人印刷机械有限责任公司 浙江吴泰机械集团有限公司 汕头市汕樟轻工机械实业有限公司 中山市松德包装机械有限公司 天津长荣印刷包装设备有限公司 其它企业（1家） 浙江新东方油墨集团有限公司 二、中国包装优秀企业（64家排名不分先后）

2012券商排名

券商实力排名2012 序号 公司名称 注册地址 注册资 本 (万元) 1 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A 层 994570 2 海通证券股份有限公司 上海淮海中路98号 822782 3 国信证券股份有限公司 广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 700000 4 申银万国证券股份有限公司 上海市常熟路171号 671576 5 方正证券股份有限公司 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 610000 6 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 610000 7 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号2-6层 600000 8 国开证券有限责任公司 北京市朝阳区安华里外馆斜街甲一号泰利明苑写字楼A 座二区四层 587000 9 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路90号 560000 10 齐鲁证券有限公司 山东省济南市经七路86号 521224 11 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21层及第04层 500000 12 国泰君安证券股份有限 公司 浦东新区商城路618号 470000 13 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 466109 14 东方证券股份有限公司 上海市中山南路318号2号楼22层—29层 428174 15 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 341800 16 渤海证券股份有限公司 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 322686 17 华融证券股份有限公司 北京市西城区金融大街8号 300267 18 平安证券有限责任公司 北京，住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 300000 19 湘财证券有限责任公司 中国湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼 299725 20 广发证券股份有限公司 广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 295965 序号 公司名称 注册地址 注册资本 (万元) 21 浙商证券有限责任公司 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区 291470 22 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 282540 23 国都证券有限责任公司 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 262298 24 上海证券有限责任公司 上海市黄浦区西藏中路336号 261000 25 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 256870 26 华安证券有限责任公司 合肥市长江中路357号 240500 27 山西证券股份有限公司 山西太原府西街69号国际贸易中心东塔楼 239980 28 长江证券股份有限公司 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 237123

案例六美菱公司因故未能如期交货 东兴公司要求获得高额赔偿

谈判背景 主方：东兴公司客方：美菱公司 旁白钟小凤：最近几年我国国内GD类布料的服装市场迅猛发展，各名牌服装生产厂家都不同程度地面临此类新型布料短缺的局面。位居国内三大服装品牌之一的东兴公司，就是主要生产GD类布料服装，并且占有国内GD类布料服装市场三分之一大的份额，因此其GD布料来源短缺问题就更加严重。GD新型布料颇受消费者欢迎，但生产技术含量高，印花染色工艺复杂，目前国内只有三家公司可以生产优质GD产品，但他们的生产安排早已被几家服装生产厂家挤满。由于多种原因，也难以从国外找到GD布料货源。 2007年初，在GD布料供应最紧缺的时候，东兴公司与国内生产GD布料的美菱公司签订了购货合同。按照合同，美菱公司向东兴公司提供30万米不同季节穿着的符合质量标准的GD布料，平均分三批分别于当年4月30日以前、8月31日以前和10月31日以前交货；若延期交货，美菱公司将赔偿对方损失，赔偿事宜到时再商议。 2007年春季，国内很多地方出现了F D型肺炎疫情，美菱公司印染车间有2名高级技术人员被诊断为FD疑似病例，该车间大多数人被隔离20余天，生产几乎处于停顿状态。虽然4月底很快恢复正常生产，但美菱公司已经无法按合同规定日期向东兴公司交货，至5月5日也只能交货2万米，全部交完至少要到5月20日。东兴公司因此遭受巨大损失。5月10日，东兴公司决定实施索赔条款，并正式向美菱公司提出600万元的索赔要求。 一周后，美菱公司派出由主管生产的副总经理到东兴公司就索偿问题进行交涉。交涉时，美菱公司方认为，严重的FD疫情属于“不可抗力”，因此延迟交货不能使用处罚条款。但东兴公司方对此有不同意见，并坚持要求对方赔偿巨大损失。由于初步交涉不能达成一致意见，双方同意三天后进行正式谈判。 谈判双方的关系很微妙：东兴公司既希望拿到巨额赔偿金，又希望早日拿到布料，以便尽可能满足客户要求，也不愿失去美菱公司这一合作伙伴；美菱公司虽然不愿赔偿，但不愿让公司信誉受损，也不愿失去东兴公司这一实力较强的大客户。因此，如何务实且富有成效

上市公司财务报表造假分析

上市公司财务报表造假分xi 【摘要】国内资本市场不断发展，上市公司数量不断增加，上市公司这一群体规模不小。但是上市公司发展壮大的过程中，也出现了很多问题，财务造假行为大行其道便是其中之一。我国上市公司违规现象屡见报端,且违规的形式花样不断推陈出新,而这些违规行为绝大多数与财务造假有关。日益猖獗的上市公司财务造假已经超越了会计范畴而演变成为一个备受关注的社会问题。它严重扭曲了上市公司股票的价值,扰乱了正常的资本市场秩序,并且严重损害了投资者的利益,极大地挫伤了股民的投资积极性。因此,本文大致分析上市公司造假原因及手段，并运用实际案例帮助理解。 【关键词】上市公司财务造假科龙电器公司影响及对策 一、上市公司财务造假的原因 上市公司财务造假成因复杂，巨大的利益驱动、低廉的造假成本、相关制度不完善是其中最主要的原因。 （一）巨大的利益驱动 上市公司财务造假的行为受到各种各样的利益驱动，这是上市公司财务造假的内在动因。 1.申请上市﹑配股及避免股票被摘牌 根据《公司法》等有关法律法规，企业申请上市及配股都有严格的条件限制及较为严厉的政策约束。一些业绩达不到要求的企业，不得不进行财务造假而获得上市资格及配股要求。更严重的是，上市公司如果连续三年亏损，证监会将会暂停其股票交易并限期消除亏损，如果限期内未能消除，其股票将被摘牌，终止其在交易所的交易。出现亏损的上市公司为保留其上市主体资格宁愿账务处理上玩一些花样，也不愿意出现连续三年亏损而被判处“死刑”。1997年2月，PT 红光主要负责人为了使公司股票能够上市，在明知已处于亏损边缘的情况下，决定调整账务，虚增、虚报利润，欺诈上市。上市半年后，公司居然出现近两亿的亏损。

601686东兴证券股份有限公司关于天津友发钢管集团股份有限公司使用募2020-12-17

东兴证券股份有限公司 关于天津友发钢管集团股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的专项核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为天津友发钢管集团股份有限公司（以下简称“友发集团”或“公司”）的首次公开发行的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对友发集团使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准天津友发钢管集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2689号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）14,200.00万股，发行价格为人民币12.86元/股，募集资金总额为人民币1,826,120,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1,699,999,966.36元，上述募集资金已于2020年11月30日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年11月30日对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020]第ZG11928号《验资报告》。 二、招股书对募集资金投向的承诺情况 根据公司2018年第三届董事会第六次会议和2018年第二次临时股东大会决议，2020年第三届董事会第十八次会议和2019年年度股东大会以及《天津友发钢管集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金投资计划，公司募集资金拟投资项目如下：

中信金通证券有限责任公司杭州文三路证券营业部

日期代码名称买卖坐席买入金额卖出金额金额差异动类型 深市2009-7-9 768 西飞国际买入 4 35,701,102.08 10,196,073.11 25505028.97 日涨幅偏离7% 沪市2009-7-1 600322 天房发展买入 4 16,649,605.01 0 16649605.01 日涨幅偏离7% 沪市2009-6-29 600246 万通地产卖出 3 0 23,669,059.75 -23669059.75 日换手率达20% 沪市2009-6-26 600246 万通地产买入 2 27,993,426.93 16,507,911.89 11485515.04 日换手率达20% 沪市2009-2-27 600435 中兵光电买入 2 16,353,103.67 13,756,780.11 2596323.56 日换手率达20% 沪市2009-2-25 600435 中兵光电买入 3 10,356,926.91 0 10356926.91 日跌幅偏离7% 沪市2009-2-24 600435 XR中兵光买入 2 10,901,794.01 0 10901794.01 日换手率达20% 深市2009-2-10 878 铜业买入 4 15,307,035.00 1,427,534.00 13879501 日涨幅偏离7% 1，无论是中兵光电，万通地产，还是航天长峰，杭萧钢构，其参与的多是题材概念的炒作，而且往往参与的个 股走势都比较妖异，该席位具有捕捉大牛股的潜力。 2，与平安证券零陵路证券营业部关联度非常高。风格上还是比较类似路。 3，平安证券零陵路证券营业部实际上与系，南路营业部，北一环路那几路资金也关系也较密切，而该席位也与 系关联度非常高，另外其经常于光大系，人民中路这一路资金打成一片。 4，投机性游资，参与强势股的炒做，其与本地著名游资招商证券文三路基本不同时上榜，但是他们均与系那种 交易能力比较突出的短线席位有密切关系。 5，观其6至7月份的几次经典战役，东北证券、盐湖集团、南玻Ａ、中兵光电、美尔雅、名流置业等均成为其 突袭的对象。这类个股具备几个特征。 A，在行业里面均是领涨的佼佼者：券商股中的东北证券和广发证券历来是大资金借以刺激整个证券股暴动的猎 物；盐湖集团由ST盐湖改名而来，以前曾因某高校教授大量持股而受到相关炒作，而且该股所属的盐湖系整合 重组题材实际上也经常被资金利用借以发动行情；南玻A是太阳能产业多晶硅概念的龙头股；中兵光电是2009 年一季度走出的大牛股，历来是航天军工题材的先锋；美尔雅是正宗股指期货概念股；名流置业则是地产行业 里面高送转行情的代表。 B，其参与的个股大多都有基金持仓，但是基金持仓并不重，这些个股在行业里面并不是大多数基金的首选，因 此利于其进行相关炒作。经常拿这些个股下手能够起到四量拨千斤，“蚂蚁撬动大象”的效果。 C，出击的个股与大盘的关联度低，往往走出独立行情，不鸣则已，一鸣惊人。 6，动用的资金一般介于1000万至1500区间，几百万参与的次数很少，没有出现特别大的介入规模的历史。 航天长峰600855 日收盘价格涨幅偏离值达到7% 时间：2009-08-28 买入: 营业部名称: 合计金额(元): (1) 金通证券文三路证券营业部 22339318.76 (2) 光大证券股份双溪西路证券营业部 15002602.00 (3) 安信证券股份远大路证券营业部 13643487.10 (4) 联合证券湖滨南路证券营业部 10360908.33 (5) 渤海证券股份福中路证券营业部 8162573.26