加油站安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南

DB37

山东省

地

方

标

准

DB 37/ XXXXX —XXXX

汽车加油站安全生产风险管控和隐患排查

治理体系建设实施指南

（报批稿）

Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk and the System of Screening for and Elimination of Hidden Risks for Work Safety of

Fuel Filling Station

XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施

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目次

前言.................................................................................I 引言................................................................................II 汽车加油站安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南 . (1)

1 范围 (1)

2 规范性引用文件 (1)

3 术语和定义 (1)

3.1汽车加油站 (1)

3.2 隐患 (1)

(1)

(1)

4 基本要求 (1)

4.1 明确职责 (1)

4.2 制定方案 (2)

4.3 建立制度 (2)

4.4 全员培训 (2)

5 风险分析管控 (2)

5.3 风险管控措施 (3)

6 隐患排查治理 (3)

6.1 (3)

隐患排查 (3)

隐患治理 (4)

6.4隐患排查治理效果 (4)

7 后续管理 (4)

7.1 文件管理 (4)

7.2 持续改进 (5)

7.3 信息化管理 (5)

8 资料性附录 (5)

前言

本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：济南石油化工设计院、中国石化销售有限公司山东济南石油分公司、中国石化销售有限公司山东济南石油分公司第166加油站

本标准主要起草人：

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》、《生产安全事故隐患排查治理体系通则》、《化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理和隐患排查治理相关标准、现代安全管理理念和化工行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省汽车加油站安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省内汽车加油站开展风险管控和隐患排查治理工作，达到有效控制风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生。

汽车加油站安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南1 范围

本标准规定了将汽车加油站作为小微企业进行的安全生产（含职业健康，下同）风险管控和隐患排查治理体系（以下简称双重预防体系）建设的术语和定义、基本要求、风险管控、隐患排查和后续管理等。

本标准适用于指导山东省内汽车加油站安全生产双重预防体系的建设。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB 50156 汽车加油加气站设计与施工规范

GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861 生产过程危险和有害因素分类与代码

GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范

DB37/T2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则

DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则

DB37/T3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则

《关于印发〈职业病危害因素分类目录〉的通知》（国卫疾控发【2015】92号）

3 术语和定义

DB37/T 2882-2016、DB37/T 2883-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1汽车加油站

汽车加油站是指具有储油设施，使用加油机为机动车加注汽油、柴油等车用燃油，并可提供其他便利性服务的场所；且已具备相关法律、法规要求的基本条件，取得《危险化学品经营许可证》的企业。以下简称加油站、单位、企业。

3.2 隐患

根据DB37/T 2883-2016，事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。本文所称“隐患”限定为生产现场类隐患，即在生产经营现场存在的设备设施、作业场所、从业人员操作行为等方面的问题或缺陷。

4 基本要求

4.1 明确职责

4.1.1 主要负责人职责

领导、组织本单位双重预防体系建设工作，确保体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障，监督领导各有关岗位和人员履行职责，对体系建设的有效性全面负责。

4.1.2 管理人员职责

负责实施方案和相关制度的制定，负责组织方案和制度的培训，负责风险分析管控清单、风险管控和隐患排查治理表的编制及更新，负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送。4.1.3 操作人员职责

应知晓所在岗位的风险信息，按照风险分析管控清单、风险管控和隐患排查治理表的要求，落实风险管控措施，进行隐患排查和治理。

4.2 制定方案

制定本单位双重预防体系建设工作实施方案。实施方案应明确双重预防体系建设的工作目标、实施步骤、进度安排、保障措施等。保障措施应从加强组织协调、保障资金投入、强化教育培训、实施督查考核等方面进行制定，以保证工作任务切实落实到位。

4.3 建立制度

4.3.1 风险管控制度

应规定企业安全生产风险管控体系建设工作流程，明确各岗位风险管控职责；规定安全生产风险管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、风险管控措施、安全风险告知等内容，保证本企业风险管控体系建设的规范化。

4.3.2 隐患排查制度

应规定企业生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各岗位隐患排查治理职责；规定生产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。

4.3.3 奖惩考核制度

应将双重预防体系运行情况，与本单位各岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。

4.4 全员培训

4.4.1企业要制定全员教育培训计划，指定专人负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方式开展培训。

4.4.2培训内容应包括双重预防体系建设职责、实施方案、运行制度、相关概念、风险排查辨识方法等。

4.4.3要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。

5 风险分析管控

加油站的风险点划分、风险点排查、危害识别以及管控措施的制定，可参照DB37/T 2971-2017、DB37/T3010-2017的要求，参考同行业及相近行业取得的成果，发动群众、群策群力，总结经验、提炼做法，必要时聘请业内专家进行指导。

5.1 风险点划分原则

5.1.1 加油站风险点的划分，应遵循便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

5.1.2 将加油站的风险点划分为设备设施风险点、作业活动风险点两大类。

5.1.3 作业活动分为常规作业活动和非常规作业活动。常规作业活动是指正常生产经营过程中的作业活动；非常规作业活动是指正常生产经营过程之外的其他作业活动，如动火作业、受限空间作业等。

5.2 风险点排查

5.2.1 加油站应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息，建立《风险点登记台账》（详见“附录1”），为下一步进行风险分析、制定管控措施做好准备。

5.2.2 设备设施风险点的排查，应包括储油罐、加油机等主要设备设施。

5.2.3 常规作业活动风险点的排查，可按生产经营过程的主要作业活动进行排查，包括卸油作业、加油作业等。

5.2.4 加油站的生产经营活动比较单一，设备设施相对较少，因而非常规作业活动较少。即便偶尔涉及，一般委托专业队伍进行相关作业。因此，对于加油站的非常规作业活动，不作为本次双重预防体系建设的风险点进行单独管理。

5.2.5 根据GB6441、GB/T13861列出的事故类型和危险和有害因素，结合企业具体涉及的生产经营活动进行识别。加油站可能导致的事故类型，包括火灾、容器爆炸、其它爆炸、车辆伤害，以及触电、中毒、窒息等。

5.3 风险管控措施

5.3.1 制定管控措施

在前期风险点排查的基础上进行风险分析，针对加油站各风险点可能存在的风险，制定切实可行、便于操作、风险可控的管控措施。

5.3.2 形成管控清单

按照风险点类别，明确管控措施，分别形成《设备设施风险管控清单》（详见“附录2”）、《作业活动风险管控清单》（详见“附录3”）。

5.3.3 将卸油作业、加油作业可能存在的风险及其管控措施进行高度概括和提炼，形成卸油“四必须四不准”、加油“四必须四不准”等作业活动风险管控要素（仅供参考，详见“附录4”），便于职工记忆和掌握。企业应分别制作成警示牌，悬挂或张贴在卸油、加油作业岗位，随时警示和约束岗位操作人员的作业行为。

6 隐患排查治理

6.1 隐患排查

6.1.1 对于在生产经营现场实施的动火作业、受限空间作业、高处作业、临时用电作业等特殊作业以及其它检维修作业等非常规作业，企业应按照GB30871《化学品生产单位特殊作业安全规范》等法规、标准、文件的要求，制定完善的作业管理制度并严格执行（或监督外来施工单位执行），实行作业许可，实施全过程监管。

6.1.2 对于设备设施、作业场所、从业人员操作行为等常规作业存在的隐患，根据前期风险点排查情况，将风险管控清单中确定的风险管控措施作为隐患排查的内容。根据《设备设施/作业活动风险管控清单》，编制《风险管控和隐患排查治理表》。

将其中方便岗位检查、且必须每班检查的内容编制成《（岗位检查）风险管控和隐患排查治理表》（详见“附录5”），岗位员工应在交接班前或作业活动中按照治理表的内容要求进行排查，及时发现和消除隐患，并做好记录。

将其中带有一定专业性、且不需要每班检查的内容编制成《（专业检查）风险管控和隐患排查治理表》（详见“附录6”），由加油站管理人员、或加油站上级单位管理人员、或聘请专业人员，按照治理表的内容要求进行排查，及时发现和消除隐患，并做好记录。建议排查频次，加油站管理人员不少于每周一次，加油站上级单位管理人员不少于每月一次，外聘专业人员不少于每年一次。

6.2 隐患治理

6.2.1 隐患治理流程包括下发隐患整改通知（或填制隐患排查治理台账）、实施隐患治理、情况反馈、验收等环节，实现闭环管理。

6.2.2每次隐患排查结束后，能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。

岗位检查发现的不能及时消除的隐患，岗位员工应及时向加油站安全管理人员汇报；专业检查发现的隐患，应及时向隐患排查组织部门通报。

隐患排查组织部门/安全管理人员应将隐患内容、存在岗位、隐患形成原因、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报，制发隐患整改通知书或填制隐患排查治理台账（详见“附录7”），明确整改责任人、措施要求、完成期限等。隐患存在岗位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。

6.2.3隐患治理验收。隐患治理完成后，隐患排查组织部门/安全管理人员应组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。

6.4隐患排查治理效果

通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——风险管控措施全面持续有效；

——风险管控能力得到加强和提升；

——隐患排查治理制度进一步完善；

——各级排查责任得到进一步落实；

——员工隐患排查治理水平进一步提高。

7 后续管理

7.1 文件管理

企业应完整保存体现记录资料，并分类建档管理。至少应包括：

————法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新；

————企业组织机构及安全管理机制发生变化；

————企业工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；

————风险管控制度、风险管控清单等内容的文件成果；

————隐患排查制度、隐患排查清单等内容的文件成果；

————制度文件发放记录、培训记录、考核奖惩记录、隐患排查和治理记录。

7.2 持续改进

企业应主动根据以下情况对双重预防体系的影响，及时针对变化范围开展分析，更新相关信息：————法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新；

————企业组织机构及安全管理机制发生变化；

————发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识；

————补充辨识出新的危险源、风险点；

————风险程度发生变化后，需要对风险管控措施进行调整；

————应每年至少要对双重预防体系进行一次系统性评审或更新。

7.3 信息化管理

利用微信或互联网技术，建立双重预防体系建设运行管理信息系统，并与当地安监部门相关监管信息系统相连接。

8 资料性附录

附录1--风险点清单

附录4--作业活动风险管控要素

附录5.1--（岗位检查）风险管控和隐患排查治理表

岗位名称：卸油岗位排查频次：每次卸油作业记录时间：年月日记录人：

附录5.2--（岗位检查）风险管控和隐患排查治理表

岗位名称：加油岗位排查频次：每次交接班时记录时间：年月日记录人：

附录6--（专业检查）风险管控和隐患排查治理表

排查频次：站方每周一次，上级管理部门每月一次，外聘专业人员每年一次。记录时间：年月日记录人：

附录7--隐患排查治理台账

全面风险管理体系建设方案

全面风险管理体系建设 方案 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图

·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。 ·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系 · 风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识

全面风险管理体系建设的审计 -大纲

全面风险管理体系建设的审计（大纲） （上海蓝草咨询） 一、风险管理治理架构的审计 风险治理与风险管理的关系。 全面风险管理组织架构的评价。 二、高级管理层、业务管理部门、风险管理部门履职审计 各部门管理人员能否将本部门风险工作与全面风险管理关联的评估。 审计案例：从管理部门的工作计划和总结入手，结合访谈，评价管理部门对条线风险管理的履职有效性。 对各类管理部门和业务部门（营业网点）风险管理履职审计重点。 三、风险管理制度的审计 制度的完备性、有效性，策略、偏好、限额的规定及评估。 审计案例：从制度清单入手，评价银行制度健全性和制度建设能力。 高级管理层的风险偏好及对风险限额的接受程度，对银行风险管理的影响评估。是否将高级管理层的意见转化为制度的评估。 四、风险管理制度执行机制的审计 从高层到普通员工，对制度权威性的认识评价。

管理部门和普通员工在制度执行的主动性评价。 审计案例：从大额贷款的审批评价某银行贷审委工作的有效性。 审计案例：透过现金调拨的具体流程，评价现金管理制度的执行。 五、相互制衡机制的审计 评估各类业务和部门间的边界是否清晰，评估上下机构间、横向部门间、各类人员间，是否建立了有效的相互制衡制约的机制。 案例：从某行员工信息的维护流程，评估该行在员工管理方面的重大隐患。 六、沟通机制的审计 风险管理为主题的沟通机制是否畅通。行领导是否为员工搭建良好的风险管理沟通交流平台。 各类机构和管理部门例会制度是否健全，例会工作内容对风险沟通机制的影响。单位（或部门）主管怎样通过例会平台鼓励风险管理事项的充分沟通。 报告途径是否畅通。 七、问责机制建设的审计 问责和考核机制的建立情况评估。 考核有效性评估。考核的维度分析评估。 八、信息系统和数据质量控制机制

安全生产风险分级管控体系制度

安全生产风险分级管控体系制度1目的 为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，依据国家法律、法规、规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》，并结合公司实际，制定本制度。 2职责 2.1公司成立两个体系领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，总经理担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。 2.2安全管理部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。 2.3其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。 2.4公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。 3风险分级管控程序 3.1步骤 风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。

3.2风险判定原则 根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。 风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：——有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[20xx]18号等）； ——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款（《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》GB28263-20xx、《民用爆破器材工程设计安全规范》GB50089-2007、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》WJ9075-20xx、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》等）； ——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》等)； 3.3风险点确定 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：铵油类炸药（乳化炸药、改性铵油炸药）生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域（理化室、机修间、锅炉房、变电所）、试验场以及

如何开展好安全风险管理体系建设

如何开展好安全风险管理体系建设 《国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见》 《实施指导意见》共5章25条，包括总则；教育培训；作业安全风险管理；企业安全风险管理；电网安全风险管理；阐述了国家电网公司安全风险管理体系建设的基本原则；强调了开展安全风险管理教育培训的重要性及主要内容；说明了作业层、企业层、网省公司及总部层开展风险管理的基本流程和内容。这标志着国家电网公司关于安全风险管理体系建设的一些重要问题，如基本原则、体系内容、工作机制、重点要求等，有了一个比较系统、科学的阐述，和实事求是的定位，对于公司各单位立足实际，正确理解和开展安全风险管理工作，具有指导作用。《实施指导意见》基本原则和思路可以概括为24个字6句话：“坚定方向、理清思路、分清层次、分清专业、弄懂会用、持续改进”。 那么我们如何根据《实施指导意见》开展好安全风险管理体系建设？ 1、（首先我们要）坚定风险管理的发展方向。我们知道，安全管理的实质是风险管理，我们现阶段在公司系统中开展安全风险管理，实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，逐步建立基于闭环过程管理的安全风险管理体系，（这个体系的建立）既是现代企业安全管理发展的必然方向，也是我们实现安全“可控、能控、在控”的客观要求。通过大力开展宣传动员和教育培训，使各级人员弄懂学会风险管理的基本知识，理解风险管理的意义、作用、内容和流程，（我们来看一线流程，风险管理体系建立的流程是这样的）（咱们珲春供电公司各项工作，我感到抓的特别紧也特别实，我们现在搞宣传培训，实际就是在做这项工作，通过学习和培训来提高我们自身安全风险分析能力和安全管理控制水平） 2、理清风险管理的工作思路。在这方面，我们要坚持“以人为本、实事求是、注重实效、稳步推进”的基本原则，还要贯彻“分专业、分层次、抓培训、理流程、建机制、抓落实”的工作思路，（为此我们要）高度重视安全风险管理教育培训工作，奠定安全风险管理的良好基础。 3、建立分层次的风险防控体系。（就是要）按照各自管理职责和工作特点，不同管理层次负责控制不同程度和类型的安全风险，逐级落实安全责任。（就是说一把手有一把手的挂历的安全风险，下面各部门有各部门管理的安全风险，班组长有班组长管理的安全风险，下面员工就是直接操作者邮资机的安全责任，逐级落实安全）责任具体来说，（我们在工作中要掌握好一个首要任务和一个目标，那么首要任务是什么那？）就是供电企业以防止电网大面积停电事故作为首要任务，（目标就是）重点防控大面积停电风险；（目标就是）无论供电企业也好、还是基建施工单位都要以提高员工安全意识和风险防范能力为目标，重点防控人身伤亡、设备损坏、供电中断事故风险；基层班组、工区、个人重点控制作业过程中的违章、误操作、人身伤害等各类作业安全风险。（你看这样层次就分清楚了） 4、建立分专业的风险防控体系。就是要发挥安全生产“三个组织体系”的共同作用（那三个体系那？安全保证体系、安全监督体系、安全责任体系）（通过发挥三个组织体系的共同作用）形成专业配合并各负其责的安全风险防控机制。各级安监部门牵头制定安全风险管理总体方案和工作计划，组织开展宣传培训和风险评估，监督落实风险防控措施；那么，调度、生产、营销、基建等部门要按照“谁主管，谁负责”原则，负责

施工企业安全风险分级管控体系建设(完整版)

山东冠超建设工程有限公司 安全风险分级管控体系建设实施指南 编辑：刘元生 审核：

批准： 2016年8月 1.适用范围 本实施指南适用于山东冠超建设工程有限公司范围内的风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 《中华人民共和共安全生产法》 《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号） 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁安办发【2016】10号 《关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知》沂安【2016】21号

其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及山东冠超建设工程有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 3.总体要求、目标与原则 根据上级政府主管部门的指示要求，结合山东冠超建设工程有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全科的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 3.2 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年9月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。 3.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任。 4.职责分工 山东冠超建设工程有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和

公司安全生产风险分级管控体系建设手册

晋能集团有限公司安全生产风险分级管控体系建设指南

二〇一七年四月 目录 1 范围................................................. - 4 -

2 规范性引用文件....................................... - 4 - 3 差不多要求........................................... - 4 -3.1成立组织机构........................................ - 4 -3.2实施全员培训........................................ - 5 - 3.3编写体系文件........................................ - 5 - 4.1风险点确定.......................................... - 5 -4.1.1风险点划分原则 .................................... - 5 -4.1.2风险点排查........................................ - 6 -4.2危险源辨识.......................................... - 7 -4.2.1辨识方法.......................................... - 7 -4.2.2辨识范围.......................................... - 7 -4.2.3 辨识内容......................................... - 8 -4.2.4 危害因素造成的事故类不及后果..................... - 8 - 4.3.2安全检查表分析法（SCL） .......................... - 13 - 5 风险评价............................................ - 17 -5.1 风险度（危险性）.................................. - 17 -5.2 风险评价方法...................................... - 17 -

全面风险管理及内控体系建设的要求

全面风险管理及内控体系建设的要求 一、统一思想，提高认识，切实增强推进全面风险管理的自觉性和紧迫感 企业生存发展的过程，就是一个不断应对和化解各类风险的过程，关键在于管理人员是否有风险意识和辨析风险的能力，企业是否有防范风险的体系和防控风险的能力。因此，推行风险管理，不是你想与不想，认为有或没有；不是你愿不愿意、可不可以的问题；而是市场经济条件下，不以人的意志为转移，伴随一个人任职与企业运营始终的事情。对此，我们必须从以下三个方面来提高认识，统一思想，增强工作 的自觉性和紧迫感。 （一）企业所面临的各种风险需要应对，是市场经济的必然。风险是“未来的不确定性对实现目标的影响”。企业风险源于企业在实现其未来目标过程中的种种不确定因素。俗话说商场如战场，市场不相信眼泪。市场风云总是瞬息万变，企业作为市场主体，所面临的风险可谓无时不在、无处不有，所从事的每一项活动都伴随着相应的风险，没有风险的行业是不存在的。而且风险总是与目标相联系，目标定得越高，所要承担的风险就越大。2008年四季度，由美国次贷危机引发的全球金融危机给各个国家的各类经济体，造成了巨大的损失，更是实实在在地告诉我们，市场经济就是风险经济。

在追求效益最大化的同时，努力把风险降到最低，控制在最小，是市场经济条件下，对现代企业的一个基本要求，这也是落实科学发展观的具体体现。特别是在当今经济全球化的时代，企业所处环境越来越复杂、面临的风险越来越多，我们不仅要关注独立的、个别的风险，更要对包括战略风险、投资风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险等在内的所有各类风险进行科学辨析、全面管理。全面风险管理不仅可以有效地帮助企业防范风险、降低损失，而且有利于企业科学开展危机管理，合理利用风险，化险为夷、化危为机，不断增强盈利能力，提升核心竞争力。（二）国有企业所承担的国有资产保值增值本质要求，促使各级国资监管机构对推行全面风险管理提出刚性要求。确保国有资产保值增值、建设“责任型、创新型、和谐型”企业，是各级国资监管机构对国有企业的本质要求，也是企业和各级管理人员义不容辞的责任。要实现国有资产保值增值，就必须控制好风险，杜绝国有资产流失。近几年来，自上而下，各级国资监管机构十分重视，并采取许多有针对性的措施，加快推进国有企业风险管理和内控体系建设。2003年国务院颁布的《企业国有资产监督管理暂行条例》第三十六条明确规定，“国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制”。2006年，国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》，去年又对央企全面风险管理提出了具体的实施意见；

全面风险管理体系建设方案

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图 ·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系

风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识 ·建立道德诚信准则 · 风险管理规划 帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。 ·明确全面风险管理的最终目标 ·确定预期效果与评估标准 ·确定实施的步骤 ·确定组织方式 ·确定资源配置方案 · 风险流程设计 基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。·协助业务和管理流程再造 ·公司整体内部控制系统的建设和维护 ·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程 ·建立突发事件、危机管理系统 ·制定风险管理手册 · 组织职能设计 在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。 ·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限 ·明确风险管理部门的工作流程 ·明确风险管理部门与其他部门的分工协调

风险管控体系建设初探

风险管控体系建设初探 文/石建昌 风险管控能力是担保机构最重要、最核心的竞争力。在波谲云诡、风云变幻的市场中准确识别风险、规避风险，是担保机构健康发展的基础，更是担保机构历风雨而弥坚的关键。成都合力创业融资担保有限公司(以下简称合力公司)通过建设信用评级体系、资产分类风险管控体系、压力测试风险管控体系、经济资本配置体系等四大体系，探索搭建基于信用风险的公司经济资本配置框架，从而全面构建起基于经济资本管理思想的“大风控”体系。本文对合力公司的这套风险管理体系进行简要介绍和梳理，以供业界同仁商榷、探讨、共享。 设置风险管控组织架构 从实际情况和资源配置角度出发，担保机构需设计操作性强的风险管控组织架构(如图一所示)。 从图一可以看出，风险管控组织架构以董事会为核心，下辖两个细化的风险管理组织:风险控制委员会(简称为风控委)和保审会。风控委由董事长牵头，主要就公司各种重大的风险管理制度和事件进行通报、协商、会审、决策;保审会以总经理和首席风险官为主，主要就上会项目和特殊项目等各个担保项目进行集中讨论决策。两个风管组织内部成员不同，保审会成员由董事长、总经办成员、风管部、财务部、合规部和研究院各部门负责人以及外部专家组成。风控委成员除了上述保审会成员外，还包括五个业务部(含投资部)和综合部等部门负责人，未来条件成熟可考虑增加独立董事和管理顾问参与。这样的风管组织架构有利于保证公司各个担保项目的信息互通、集体决策以及行动上的协同。 图一风险管控组织架构 董事会

总经办 风险控制委员会保审会 业务业务业务业务综合投资风管财务合规研究五部三部二部一部外部部负部负部负部负部负院负负责负责负责负责专家责人责人责人责人责人责人人人人人 构建四大风险管控支撑体系 (一)信用评级体系 有了风险管控架构制度保障，对担保项目进行前期准入的优劣甄别就需要一套合适的信用评级体系进行考量。合力公司在信用评级体系研发方面经过了三个发展阶段: 首先，初级阶段主要是借鉴国内优秀商业银行、专业信用和资信评级机构的信用评级体系版本，主要包括工业、商贸、建筑安装、房地产、交通运输、基础设施投资、事业单位、综合等八个具体的子信用评级体系。后来考虑到公司业务拓展的实际情况，又增加了贸易融资类信用评级子体系。 其次，发展阶段则是由公司的风管部、研究院共同设计出一套更有针对性、更适合本公司的信用评级体系。鉴于担保服务是以中小企业为主，而有的中小企业财务报表的置信度不高，因此研发出来的新信用评级体系指标重点考虑中小企业的非财务因素指标，弱化财务因素指标。指标确定后，每个指标的权重和临界值都由公司的研究院根据公司存量项目的统计分析数据进行赋值，并根据逐步扩大的样本数据进行每年度各个指标参数的动态调整。 最后，深化阶段是在公司业务战略更加明晰的基础上(比如界定客户的行业、区域和规模定位，以及判断其盈利模式、管控水平和财富积累等信息)，公司继续精细化管理担保客户准入评判标准的阶段。该阶段着力于两个方面的研究和开发，其一是根据发展阶段研发出来的，适合公司客户进行信用评级的评估体系，结合

安全风险分级管控体系

安全风险分级管控体系集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#

安全风险分级管 控体系 唐山**门业有限公司 二〇一六年

安全风险分级管控体系 1.适用范围 2.本实施指南适用于唐山**门业有限公司范围内的风险识别、分级、管控。 3.编制依据？ 4.《中华人民共和共安全生产法》 5.《唐山市安全生产监督管理局文件唐安监管二【2016】83号）》 6.其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及唐山**门业有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 7.2.总体要求、目标与原则 8.根据上级政府主管部门的指示要求，结合唐山**门业有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 9. 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。安全生产小组结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 10. 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年12月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险

分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司员工生产财产安全。 11.基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任。 12.4.职责分工 13.唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 14. 公司安全风险分级体系建设办公室设在综合办公室： 15. 组长：*** 16. 副组长：*** 17. 成员：*** 组长职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。副组长职责：具体负责《唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。？

安全风险分级管控工作责任体系知识讲解

郁山煤业安全风险分级管控实施办法 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 “安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导组： 组长：总经理 副组长：经营副总经理、安全副总经理、生产副总经理、总工程师、机电副总经理 成员：各科室负责人及区队队长。 领导组下设办公室, 办公室设立在安检科,安检科科长兼职办公

室主任并负责日常具体工作。 领导组职责 1、总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副总经理负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副总经理及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （三）办公室职责 “安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

安全风险分级管控体系建设参考文本

安全风险分级管控体系建 设参考文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

安全风险分级管控体系建设参考文本使用指引：此安全管理资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 1.适用范围 本实施指南适用于山东宏升新型材料科技有限公司范 围内的风险识别、评价、分级、管控。 编制依据 《中华人民共和共安全生产法》 《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省 人民政 府令20xx年第303号） 《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐 患排查 治理双重预防机制的通知》鲁安办发【2016】10号

其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及山东宏升新型 材料科技有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 3.总体要求、目标与原则 根据上级政府主管部门的指示要求，结合山东宏升新型材料科技有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全生产部的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 3.2 工作目标：自本指南发布之日起，至20xx年9月

某某集团全面风险管理实施方案.doc

某某集团全面风险管理实施方案1 关于印发《****集团公司全面风险 管理体系建设实施方案》的通知 各所属企业： 现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。 特此通知。 附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案 二○一○年十月二十八日 主题词：风险管理实施方案通知 附件: ****集团公司 全面风险管理体系建设实施方案 根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。 为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定

聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。 一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月） 通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。 该阶段工作具体分为三个阶段： （一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月） 本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。具体方案详见附件一。 （二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月） 本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施

安全生产风险管理体系基础知识手册

凯里供电局安全生产风险管理体系基础知识手册 一、通用部分 1、我们的安全理念是什么？ 答：一切事故都可以预防。 2、南方电网公司有关风险体系建设的指导性文件主要有哪些? 答：主要文件有《安全生产风险管理体系》、《安全生产风险管理体系审核指南》、《安全生产风险管理体系建设与实施指导文件汇编》。3、安全生产风险管理体系的特点有哪些什么? 答:以风险控制为导向,强调事前的分析与控制; 以ＰＤCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性能; 以系统化、规范化为管理思想,强调管理工作的系统性、管理过程的规范性； 以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效； 以先进管理体系为基础,突出专业化特色,实现了管理创新。 4、安全生产风险管理体系解决了什么问题？ 答：解决安全生产“管什么,怎么管,做什么，怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控与在控。 5、安全生产“三大敌人”是什么? 答:违章、麻痹、不负责任。 ６、安全生产风险管理体系建设与实施有哪些重要意义？ 答:安全生产风险管理体系，强调系统的过程管理与结果管理并重,

关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范关口前移，持续、系统地改进安全生产管理，提升企业安全管理水平，促进企业持续、健康、科学的发展。 ７、安全生产风险管理体系有哪几个单元？共有多少个要素？ 答：南方电网公司安全生产风险管理体系共有九个单元。共有５１个要素。 8、在安全生产风险管理体系推行过程中应注意做好哪“三个结合”、充分发挥哪“三种人”的作用?实现“两个控制”？ 答：“三个结合”即安全生产风险管理体系与实际工作相结合。安全生产风险管理体系与生产管理规范化建设相结合。安全生产风险管理体系与本单位管理现状相结合。“三种人”是领导、中层干部、骨干。“两个控制”是质量、进度控制。 9、安全生产风险管理体系建设原则是什么？ 答：1.基于风险的原则；2.事故/事件预先控制的原则；3.系统性原则;4．全员参与的原则；５．安全行为与态度的原则;6.持续改进的原则。 １0、安全生产监督体系包括哪些? 答：安全生产监督体系包括安全监督部门、车间（分县局）安全专责、班组（站、所）安全员组成三级安全监督网络。 1１、哪些变化可能给企业带来风险？ 答:法律、法规、规程、标准或规章制度引起的变化;企业机构引起的变化;流程的变化;人员引起的变化；作业环境引起的变化;电网结构

企业安全风险分级管控体系建设指南

企业安全风险分级管控体系建设指南

目录 1.适用范围 (1) 2.编制依据 (1) 3.总体要求、目标与原则 (1) 4.危害辨识、风险评价和风险控制管理 (1) 4.1危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求 (1) 4.2危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤; (2) 4.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录 (2) 5.风险点识别方法 (3) 5.1风险点识别范围的划分要求 (3) 5.2风险点识别方法 (3) 6.风险评价方法 (3) 7.风险分级及管控原则 (3) 8.风险控制措施策划 (4) 9.风险分级管控考核方法 (5) 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (5) 附件 (5) 附件A: 风险点分类标准 (6) 附件B：作业条件风险程度评价（LEC） (17) 附件C：作业风险分析法（风险矩阵） (20) 附件D：风险分级管控建设（示范）企业成果 (24) 附件E 风险分级管控程序框图 (28) 附件F：几种常用评价方法 (29) F.1 定性评价方法 (29) F.2 定量评价方法 (29) F.3 常用评价方法适用范围 (29)

1 适用范围 本实施指南适用于秦皇岛市各行业企业的风险识别、评价、分级、管控。 2 编制依据 《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办[2016]3号）；《关于印发<河北省安全生产攻坚行动方案>的通知》（冀安委[2016]5号）及其他国家相关法规、标准、相关政策等要求。 3 总体要求、目标与原则 明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。 4 危害辨识、风险评价和风险控制管理 4.1 危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求 为保证危害辨识、风险评价和风险控制满足实际需要，组织应： a）指定组织内的一名管理人员促进和管理评估活动； b）征询相关人员的意见，讨论应计划做什么并得到其建议和承诺； c）确定危害识别的方法； d）鼓励员工参与危害辨识； e）选择评价方法，确定风险可容许的标准； f）风险评价应包括活动、产品和服务的影响以及安全技术措施 g）评价人员应接受风险评价培训； h）制定控制措施将风险降到可容许程度； i）将风险管理活动的过程形成文件。

某集团公司全面风险管理体系建设实施计划方案

关于印发《****集团公司全面风险 管理体系建设实施方案》的通知 各所属企业： 现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。 特此通知。 附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案 二○一○年十月二十八日 主题词：风险管理实施方案通知

附件: ****集团公司 全面风险管理体系建设实施方案 根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。 为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。 一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月） 通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平

得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。 该阶段工作具体分为三个阶段： （一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月） 本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。具体方案详见附件一。 （二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月） 本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案；五是2011年4月20日前完成2011年度****集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。具体工作方案详见附件二。 （三）试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段（2011年05月～2011年12月） 本阶段主要任务是****集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。 重点做好以下工作： 一是抓好各试点企业1～2项重要风险管理项目的实施与改进工

安全风险分级管控体系建设实施计划方案

安全风险分级管控体系建设实施方案 编制： 审核： 批准： 建设集团股份有限公司 二0一七年六月

目录 1.适用范围------------------------------------------------------------------------------ 5 2.编制依据------------------------------------------------------------------------------ 5 3.总体要求、目标与原则--------------------------------------------------------------- 5 3.1总体要求 ------------------------------------------------------------------------- 5 3.2工作目标 ------------------------------------------------------------------------- 6 3.3基本原则 ------------------------------------------------------------------------- 6 4.职责分工------------------------------------------------------------------------------ 6 4.1领导小组 ------------------------------------------------------------------------- 6 4.2工作职责 ------------------------------------------------------------------------- 6 5.术语和定义 --------------------------------------------------------------------------- 7 5.1风险 ------------------------------------------------------------------------------ 7 5.2危险源---------------------------------------------------------------------------- 7 5.3风险点---------------------------------------------------------------------------- 8 5.4风险辨识 ------------------------------------------------------------------------- 8 5.5风险评估/评价------------------------------------------------------------------- 8 5.6风险分级 ------------------------------------------------------------------------- 8 5.7风险管控 ------------------------------------------------------------------------- 9 5.8风险信息 ------------------------------------------------------------------------- 9 5.9重大风险 ----------------------------------------------------------------------- 10 5.10重大危险源 ------------------------------------------------------------------- 10 6.风险点识别方法 -------------------------------------------------------------------- 10 6.1 风险点识别范围的划分要求--------------------------------------------------- 10 6.2 风险点识别方法 --------------------------------------------------------------- 10 7.风险评价方法----------------------------------------------------------------------- 10 8.风险控制措施策划------------------------------------------------------------------ 11 9.风险分级管控考核方法------------------------------------------------------------- 12 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 -------------------------------------------- 12 附件： -------------------------------------------------------------------------------- 12