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员工违规行为处理暂行规定答案

判断题

1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分对

2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分对

3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。对

4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。对

5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同对

6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分对

7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分错

8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同对

9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。对

10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同错

11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分对

12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分对

13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同错

14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同对

15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分对

16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分对

17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分对

18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错

19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用错

20、给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则对

21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错

22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定对

23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理对

24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错

25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错

26、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对

27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对

28、管理责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错

29、监督检查责任人是指：在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。对

30、直接责任人是指：实施违规行为的当事人对

31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分对

32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩1 效收入对

33、对私设小金库、账外经营或收入不入账指令未抵制、报告而经办的，情节严重的，给予记大

过或撤职处分。错

34、违反业务运行重要事项核准规定，情节严重的解除劳动合同错

35、内外勾结，利用票据融资套取银行资金的，给予解除劳动合同处分错

36、伪造、提供虚假调查材料，或指使、串通中介机构高估抵押物价值的，给予开除处分对

37、发放假名、冒名贷款的，给予记大过或撤职处分；情节严重的，给予开除处分错

38、与客户恶意串谋，提供虚假材料骗取贷款的，给予开除处分对

39、发生失密，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对

40、泄露或未经批准提供本行、客户信息资料，谋取不正当利益的，情节严重的，解除劳动合同对

41、代理本行诉讼案件过程中，与他人恶意串通损害本行合法权益的，给予开除处分对

42、参与洗钱活动，或主动为洗钱活动提供便利的，解除劳动合同错

43、内退、待岗员工对本行利益或声誉造成严重损害的，经批评教育无效，解除内退、待岗协议，同时解除劳动合同对

44、非法吸收公众存款或主动为其提供便利的，给予开除处分对

45、未按规定保护检举人，致使检举人受到侵害，情节严重的，给予开除处分错

46、违规暂行规定施行前发生的违规行为，尚未处理的，适用本规定，但依据此前有关规定不属违规或处理规定较轻的，依据原规定处理对

47、受到行政处分的，取消当年评优评先资格对

48、复审复核期间，原处理决定应暂停执行错

49、员工对解除劳动合同有争议的，可以向上级行劳动争议调解委员会申请调解；也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。错

50、员工违规行为处理规定可对责任人同一错误事实重复处理错

51、对因违规给本行造成直接经济损失或信誉损失的员工（含已终止、解除劳动合同人员），可以要求其承担全部或部分赔偿责任。对

52、员工被依法追究刑事责任的，给予开除处分；受到劳动教养的，解除劳动合同。对

53、未按规定对员工进行岗位轮换、交流、强制休假，情节较重的，给予警告或记过处分错

54、未按规定安排或未执行离岗离任审计，造成不良后果的，给予警告或记过处分对

55、对员工在业务操作中遇到的问题，不及时采取措施予以解决或下级行的书面（含电子邮件）请示无正当理由未按规定时间和要求给予答复，情节严重的，给予记大过或撤职处分对

56、发生案件或发现案件线索以及重大违规问题，不按规定的期限和性质报告，大案小报，情节轻微的，给予警告处分错

57、违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度，造成不良后果的，给予警告或记过处分对

58、保密规定不落实，发生失密泄密事件，情节轻微的，给予批评教育错

59、违反反洗钱管理规定，未按要求组织、指导、培训、开展反洗钱工作，造成不良后果的，给予警告或记过处分对

60、虚列、虚报、瞒报财务收支，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对

单选题

1、签发空头银行汇票、本票，办理空头汇款，开立虚假信用证的应给予A

A.开除

B.批评教育和扣减绩效收入

C.警告或记过

D.解除劳动合同

2、违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券的行为应给予D

A.批评教育和扣减绩效收入

B.警告或记过

C.记大过或撤职

D.开除

3、下列哪一选项不属于违反营业经理管理规定的行为C

A.未按规定尽职监督检查

B.对营业网点的重要事项、特殊业务未尽职审批或授权

C.违规办理客户存款查询、冻结、解冻、扣划

D.对检查出的问题以及监督中心发出的查询未尽职落实、整改

4、凡任期辖内发生两起____万元（含）或一起___万元（含）以上经济案件的二级分行行长应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理 A

A.100 500

B.50 200

C.100 200

D.100 300

5、凡任期辖内发生两起____元（含）以上或一起____元（含）以上经济案件的一级（直属）分行行长，应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理。 B

A.一千万五千万

B.一千万一亿

C.五百万五千万

D.五百万一亿

6、违反财务审查委员会工作规则，如情节较严重，应给予B

A.批评教育

B.批评教育和扣减绩效收入

C.警告或记过处分

D.给予记大过或撤职处分

7、违规记分共包括四级，其中二级积____分 B

A.2

B.3

C.5

D.6

8、员工违规记分的处理有_____部门负责A

A.内控合规

B.监察

C.人事

D.风险管理

9、行政处分的限制规定，受到记过处分的_____个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次

A.3

B.6

C.9

D.12

10、给予员工行政处分的，由监察部门办理，处分决定应抄送同级____ A

A.人力资源部门

B.内控合规部门

C.风险管理部门

D.保卫部门

11、二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同的程序应遵循A

A.人力资源管理部门进行审核－听取当事人申诉－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定

B.听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定

C.人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－听取当事人申诉－提交行长办公会作出决定

D.通知工会－听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－提交行长办公会作出决定

12、检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起（司法机关和监管部门移送的从收到材料之日起）_____月内将检查材料移送审理部门审理 D

A.4

B.3

C.2

D.1

13、____万元（含）以上经济案件责任人由总行负责审理 C

A.200

B.150

C.50

D.20

14、给予员工开除处分的，审理部门应在受理后____个月内作出决定A

A.4

B.3

C.2

D.1

15、一级（直属）分行、直属学院、直属机构对部门____（含）、二级分行____（含）以上管理人员作出行政处分的，应报总行监察室备案 B

A.总经理行长

B.副总经理副行长

C.总经理副行长

D.副总经理行长

16、不服处理决定的，应在接到处理决定___日内向作出处理决定的机构提出申诉D

A.10

B.15

C.20

D.30

17、对复审决定不服的，应在接到复审决定____日内向作出复审决定的上一级主管部门申请复核，复核部门自受理之日起____个月内应作出复核决定 C

A.30 1

B.60 2

C.30 2

D.60 1

18、下列选项中，哪一项不属于可从轻或减轻处理的B

A.主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的

B.提供、出具虚假或伪造的报表、账册、凭证等资料的

C.主动报告，积极采取补救措施有效避免、减轻损失或主动赔偿大部损失以及上缴非法所得的

D.自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的

19、下列选项中，哪一项不属于可免于处理的情形C

A.在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的

B.受到暴力胁迫时的失当行为

C.违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的

D.形成资金损失或发生案件，但已按制度规定充分履行管理职责的

20、下列哪一项不属于规定所称的严重后果情形 C

A.累计形成个人不良贷款50万元（含）以上、法人客户不良贷款500万元（含）以上的

B.造成信息系统一级生产事件的

C.对本行形象、商誉造成一定负面影响的

D.造成外部欺诈100万元（含）以上的

21、规定所称的情节轻微指的是D

A.经批评教育不予改正；屡查屡犯的

B.明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规的

C.严重失职、营私舞弊的

D.初次违规，且未造成损失的

22、下列关于直接责任人界定的说法不正确的有C

A.经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为第一直接责任人，其他持赞同意见的人为直接责任人；

B.因决策失误发生的违规行为，决策人为直接责任人

C.发生违规行为，责任不清时经办人员为直接责任人

D.因制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的，负责制定制度、规定的主管人员为直接责任人

23、网点发生____万元（含）以上经济案件，责任追究至二级分行部门负责人D

A.200

B.150

C.100

D.50

24、违反事权划分管理规定，擅自办理业务，情节较重的，给予C

A.批评教育

B.记大过或撤职

C.批评教育和扣减绩效收入

D.警告或记过

25、下列哪一违规行为造成严重后果，不应给予解除劳动合同处分D

A.违反资金划拨、资金交易管理规定

B. 违反债券交易管理规定

C. 违反信贷调查、审查、评估、审批规定

D. 擅自进行资金划拨、资金交易操作

26、下列不属于违反信贷监督、监测、检查、催收、保全规定的行为的是C

A.未按规定对贷款发放过程的合规性、审批程序或贷款档案资料的完整性、合规性进行监督的

B.未按规定更新客户档案资料，信贷管理系统录入信息不及时、不真实

C.未按规定办理抵（质）押登记等相关手续

D.未按规定对贷款进行跟踪检查

27、违反企业年金管理规定，情节轻微的，应给予A

A.批评教育

B.批评教育和扣减绩效收入

C.警告或记过处分

D.记大过或撤职处分

28、下列哪一行为须给予开除处分C

A.擅自修改生产经营用机系统、网络安全设置

B.本行的计算机软件、电子文档资料、客户信息等存储到互联网计算机上或对外提供

C.利用本行计算机进行违法活动或为违法活动提供便利，在本行计算机设备和网络系统上制造或恶意传播计算机病毒

D.违规下载、传输、使用、泄漏信息系统信息

29、下列哪一行为须给予开除处分D

A.故意篡改、毁坏、伪造、变造档案资料

B.档案库和档案保管存在隐患，不及时报告或采取措施

C.提供虚假信息和隐瞒信息

D.伪造、变造金融票证

30、违反反洗钱有关规定，未履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等责任、义务，造成严重后果的须给予 C

A.批评教育和扣减绩效收入

B.警告或记过处分

C.解除劳动合同

D.开除

31、日常处理方式由分行____部门负责 B

A.内控合规

B.人事

C.监察

D.风险管理

32、每次扣减绩效收入下限为本人当年月平均目标绩效工资的_____上限为_____ A

A.10％40％

B.5％30％

C.15％40％

D.10％30％

33、下列哪一项不属于规定所称的不良后果情形C

A.累计形成个人客户不良贷款50万元以下、法人客户不良贷款500万元以下的

B.造成印章、密押器等重要机具被盗用、丢失的

C.网点被责令停业整顿的

D.造成50万元以下经济案件或100万元以下责任事故的

34、违反资金管理规定，从事证券、期货、其他衍生金融工具交易或从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，情节严重的应给予 B

A.记大过或撤职处分

B.解除劳动合同

C.批评教育和扣减绩效收入

D.警告或记过处分

35、未按规定建立代理关系、签订代理协议，代理他行办理支付结算、代理业务等，情节轻微的

A.批评教育

B.批评教育和扣减绩效收入

C.警告或记过处分

D.记大过或撤职处分

36、违反固定资产管理规定，情节轻微的，应给予A

A.批评教育和扣减绩效收入

B.批评教育

C.警告处分

D.记过处分

37、违反诉讼案件管理规定，越权处理诉讼、仲裁案件，违规聘请律师或将内部经济纠纷进行诉讼、申请仲裁，情节轻微的，应给予 A

A.批评教育

B.批评教育和扣减绩效收入

C.记大过或撤职

D.警告或记过

38、用人失察、对已发现有问题的人员提拔任用或没有及时采取措施调整，情节较重的应给予A

A.批评教育和扣减绩效收入

B.警告或记过

C.记大过或撤职

D.解除劳动合同

39、营业期间，当班负责人对柜员离开营业场所未在当班期间及时向上级报告或未对其经办业务安排人员进行认真核实从而贻误案件查办的，应给予 D

A.批评教育

B.记大过

C.撤职

D.开除

40、违反管理人员选拔任用规定，情节较重的应给予B

A.批评教育

B.批评教育和扣减绩效收入

C.警告或记过

D.记大过或撤职

1、下列违规行为中，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入的有ABD

A.违规代客户办理业务

B.违规代客户保管空白重要凭证、有价单证、存单（折）、银行卡（含各类借记、贷记、准贷记卡，下同）、身份证件及客户印章

C.违规开立、变更、撤销客户账户或违规开立、撤销、使用内部账户，设立内部账户序号

D.为借用、出租、转让账户提供方便

2、下列属于违反凭证交接管理规定的行为有ABD

A.未对交换的凭证、票据密封、装包、加锁存放保管

B.将应当由银行内部传递的凭证、票据交由客户传递、自带

C.未按规定对上门收款、上门服务及其他重点客户对账

D.未执行凭证、票据交接手续

3、下列属于违反上门收款和送款业务规定的行为有ABC

A.未经审批，未签订协议开办业务

B.未及时入账

C.未执行持证上岗、双人操作、双人保卫

D.未达账项未进行逐笔核查并确认原因

4、下列违规行为，造成严重后果，需给予解除劳动合同的有AB

A.柜员临柜期间，为本人办理业务

B.柜员受理本行领导、客户经理及其他员工违规代客户办理各类业务

C.擅自进行资金划拨、资金交易操作

D.违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券

5、下列属于违反金库规定的行为有ABCD

A.未双人管库、同进同出

B.金库门锁钥匙（密码）未分人保管、单线交接

C.未按规定结库与查库

D.经核准启用、停用金库

6、下列行为属于违反总会计管理规定的有ABC

A.未按规定及时对派驻机构会计科目使用、账户管理、业务核算异动等情况进行监测分析

B.未按规定频率和内容对派驻机构的各项制度执行情况及业务核算有关事项进行现场巡查

C.未对监控、巡查中发现的问题及时发送整改通知，并跟踪监督落实

D.营业网点的重要事项、特殊业务未尽职审批或授权

7、下列属于违反客户经理管理规定的行为有ABCD

A.进行核算业务操作

B.未执行个人贷款双人调查、见客谈话规定

C.代本人服务的客户办理存取款、结算及账户开立、注册、信息变更等业务

D.未按规定保管和使用客户资料

8、下列属于违反外汇业务管理规定的行为的有ABCD

A.未按规定为客户办理外汇账户开立及外汇资金收付

B.擅自或未按规定代客买卖外汇

C.违规签发《携带外币出境许可证》

D.未按规定办理境外账户头寸调拨

9、下列属于违反银行卡业务管理规定的行为有ACD

A.违规办理发卡、领卡

B.超额度、超期限办理资金交易授权

C.违规授予及变更信用额度

D.未按规定催收、止付、撤销止付

10、下列属于违反商业银行关联交易制度和规范的行为有ABCD

A.向关联方发放无担保贷款违规为关联方融资行为提供担保

B. 接受本行的股权作为质押提供授信

C. 聘用关联方控制的会计师事务所为其审计

ABC 11、下列属于违反资产风险管理规定的行为有

未执行资产风险分类认定标准和程序A. 明显低估或高估资产风险B. 违规调整分类结果，造成资产分类结果失真C. 为客户出具担保承诺书后，未按规定履行监管责任D.

ABC 、下列属于违反不良资产管理规定的行为有12

A.擅自更改处置方案或放弃债权

B.丧失担保、诉讼时效，或抵（质）押物损毁、灭失

C.不良资产的转让价格明显低于市场价值

D.明显低估或高估资产风险

ABCD 13、下列属于违反抵债资产管理规定的行为有

不符合规定范围和标准抵入资产A. 擅自动用或自用抵债资产B. 擅自放弃抵债资产合法权益C. D.未按处置方案及时处置抵债资产

ABCD 14、下列属于违反呆账核销管理规定的行为有未尽职追索A. 呆账核销不符合规定范围和标准B. C.擅自进行核销账务处理未经责任认定与追究进行呆账核销D.

ABCD 、下列属于违反委托贷款管理规定的行为有15

A.未经有权部门批准向委托人保证贷款本息收回、为委托贷款提供担保

B.为委托人提供透支、垫款

C.挪用、挤占委托贷款

D.委托贷款资金不合规、用途不明确，或没有指定借款人

16、下列哪些越权行为情节轻微的，可给予批评教育和扣减绩效收入ABD

A.化整为零逃避授权权限控制的

B.越权决定财务收支事项的

C.越权签署法律性文件的

D.越权减免中间业务手续费的

17、下列哪些越权行为情节严重的，可解除劳动合同ABCD

A.越权审批减免表外欠息的

B.越权对借款人实行贷款挂账、停息、免息、减收或缓收利息的

C.擅自更改不良资产处置方案的

D.越权动用或自用抵债资产的

18、授意、指使员工从事下列选项中的行为的，可给予开除处分ABCD

A.账外经营

B.隐匿资产、截留利润的

C.收回的已核销贷款本息、抵债物不入账的

D.虚报、虚列财务支出用于套取资金的

19、授意、指使员工从事下列选项行为的，可给予记大过或撤职处分ABD

A.篡改、毁坏、伪造、隐匿、变造档案资料的

B.提供、出具虚假或隐瞒重要事实统计报告的

C.私设小金库

D.隐瞒事实真相减免债务或核销呆账的

20、员工违规行为处理暂行规定的处理方式包括ABCD

A.违规积分

B.批评教育

C.日常处理

D.行政处分

21、员工违规行为处理规定中的行政处分包括ABC

A.记过

B.撤职

C.开除

D.通报批评

22、各负责处理的部门应根据_____处理审核违规行为ACD

A.责任人违规事实及相关证据材料的真实性

B.责任人的日常表现

C.违规行为性质及应负责任的认定

D.处理意见是否恰当

23、给予员工行政处分时审理人员应负责ABCD

A.认定违规行为的性质

B.审查违规事实及相关证据材料的真实性

C.认定程序的合法性

D.提出适用行政处分的结论性意见

24、下列选项中属于应当从重或加重处理的情形有ACD

A.同一违规行为已受到处理再次违规的

B.主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的

C.对检举人、证人、鉴定人、检查人、处理人打击报复的

D.强令、胁迫他人违规的

25、规定所称的责任人主要包括ABCD

A.直接责任人

B.领导责任人

C.管理责任人

D.监督检查责任人

26、下列属于违反集中采购规定行为的有ABCD

A.虚报需求、盲目申报需求

B.未对使用部门提出采购需求的真实性、合理性审核把关

C.以不合理的条件限制或排斥潜在投标人

D.未按评审委员会会议纪要规定的事项签订采购合同

27、下列属于违反账务核算管理规定的行为的有ABCD

A.未按规定程序审查票据、凭证、密押、预留银行签章、证明文件等的真实性、完整性、有效性

B.未按规定办理各项票据挂失、止付通知业务

C.未按规定办理账户的查询、冻结、解冻及扣划

D.压票或未按规定退票

28、违反权限卡管理规定的行为主要有ABCD

A.未经批准为同一人签发两张（含）以上权限卡

B.未妥善保管、随意放置或交他人保管权限卡

C.员工调离未注销、缴回权限卡

D.未按规定启用、待启用、变更、作废权限卡

29、下列属于违反对账业务规定的行为的有ABCD

A.未达账项未进行逐笔核查并确认原因

B.系统内往来、同业往来、辖内往来、人民银行往来等业务不按规定对账

C.擅自变更对账方式、降低对账频率、缩小对账范围或新增、合并、取消对账单种类

D.未按规定对上门收款、上门服务及其他重点客户对账

30、下列属于违反电子银行业务管理规定的行为有ABCD

A.违规办理个人电子银行批量注册

B.规保管和发放电子银行客户证书、口令卡

C.违规进行可疑指令和落地指令账务处理

D.进行无效或虚假交易

31、下列违反电子银行管理规定的行为，应给予开除处分ACD

A.套取客户用户名、密码等信息

B.进行无效或虚假交易

C.冒用客户名义、伪造相关资料进行电子银行注册

D.截留、骗取电子银行客户证书

A.资金汇划业务数据的录入未换人复核，未执行经办、复核、授权相分离

B.未经核准开通营业机构日间透支清算业务

C.未按规定办理查询查复

D.擅自突破上级行参数取值范围上下限

33、下列属于违反银行承兑汇票管理规定的行为有ABCD

A.承兑没有真实贸易背景银行承兑汇票

B.越权或超授信额度、采取化整为零承兑银行承兑汇票

C.未按规定收取和管理保证金或办理担保手续

D.发放贷款置换银行承兑汇票垫款

34、下列属于违反票据融资管理规定行为的有ABD

A.贴现商业汇票缺少与原件核对一致的交易合同、增值税发票或普通发票复印件

B.贴现没有真实贸易背景商业汇票

C.未按规定收取和管理保证金或办理担保手续

D.贴现、转贴现票据的承兑人不在总行规定范围内

35、下列属于违反信贷调查、审查、评估、审批规定的行为有ABCD

A.未对借款人及保证人情况做尽职调查，未真实反映客户信用状况

B.未按规定审查申请人的主体资格及所提供材料完整性、合规性、有效性、真实性

C.调查评估报告、客户评价报告和担保评价报告失实

D.降低标准审批信贷业务

36、下列属于违反贷款担保规定的行为有ACD

A.未按规定审查核实抵（质）押担保的真实性、合法性和有效性以及抵（质）押物的市场价值和变现能力

B.违反国家产业政策和本行信贷行业政策审批信贷业务

C.未按规定办理抵（质）押登记等相关手续

D.未按规定审查保证人资格和能力，发放保证贷款

37、下列属于违反账销案存管理规定行为的有ABCD

A.擅自将债权或股权损失纳入账销案存资产管理

B.未按规定将已核销资产转入账销案存科目管理

C.收回账销案存资产未按规定进行账务核算

D.擅自办理账销案存资产转出和销账手续

38、下列属于违反信息安全管理规定行为的有ABCD

A.涉秘计算机与互联网连接

B.擅自将非本行计算机设备接入本行网络系统

C.擅自卸载或屏蔽计算机安全软件

D.擅自在本行网络系统内开设游戏网站、论坛、聊天室

A.超越权限审批、使用印章

B.业务用章未专人专管

C.擅自更换、增减修改已签批用印事项内容

D.行政印章未双人用印、双人管理

40、下列属于违反保密规定的行为有ABCD

A.泄露国家秘密

B.泄露我行商业秘密和按规定不应公开的信息

C.泄露计算机系统、网络系统、业务系统口令或密钥等重要信息和数据

D.泄露操作口令、密码、密钥、编密参数、算法以及金库密码

41、下列哪些行为违反枪支弹药管理规定，情节严重的须解除劳动合同ABCD

A.未执行持枪人员管理责任制度

B.使用枪支后不报告公安机关

C.不上缴报废枪支

D.不按规定审验枪支

42、下列违反劳动纪律的行为须解除劳动合同ABC

A.经批评教育无效，寻衅滋事，严重影响工作秩序和社会秩序

B.经批评教育无效，连续无故旷工时间超过十个工作日

C.其他严重违反劳动纪律

D.一年以内累计旷工时间超过十五个工作日

43、下列违反规定的行为，造成严重后果，须解除劳动合同的有ABCD

A.因公外事出访期间违反外事纪律

B.违反境外机构工作人员管理规定

C.违反廉洁从业有关规定

D.未履行或未正确履行职责，致使本行受到司法机关或监管、审计、税务、工商等行政机关处罚

44、员工违规行为处理暂行规定的处理原则是ABCD

A.实事求是，程序规范

B.错罚相当、惩教结合

C.制度面前人人平等

D.保障员工合法权益

45、员工违规行为处理暂行规定适用于AB

A.我行境内机构全体从业人员

B.我行境外机构的外派人员

C.一级支行、直属分行人员

D.境外机构的当地雇员

46、员工违规行为处理规定中日常处理的方式有ABCD

A.待岗管理

B.扣减绩效收入

C.解除劳动合同

D.责令辞职或引咎辞职

47、下列属于违规管理（领导）行为的有ABCD

A.违反议事规则或决策程序，个人或少数人决定重大事项

B.拒不执行、擅自改变上级作出的重大决定，或故意作出与之相违背的决定

C.未经批准、备案，办理、代理、开办境内、外业务或开展业务外包工作

D.制定或施行与法律法规及上级行规章制度相抵触的规定

48、未履行管理职责主要包括ABCD

A.对政策、制度、规定、办法未按要求传达、贯彻和组织学习

B.对员工未按规定的要求及内容进行上岗（换岗）培训

C.对事故或案件暴露的问题，未及时整改或采取措施

D.未按要求组织实施监督检查并督促整改

49、下列哪些选项属于违反资金拆借业务管理规定，需给予记大过或撤职处分ABCD

未经批准超最高授权限额或最长授权期限进行资金拆借A. 未经授权在全国统一同业拆借网络以外从事人民币同业拆借业务B. 拆入资金用途违反相关法律规定C. 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务D.

ABD 50、下列属于违反财务审查委员会工作规则的行为有未经财审会审批，擅自审批财务支出的A. 化整为零逃避财审会审议的B. 伪造证明材料报废固定资产的C. D.超财审会审定金额批准列支的

、下列属于违反固定资产管理规定行为的有ABCD 51 未经批准或超标准，购置、新建、扩建、装修办公营业用房或其他用房A. 15

B.未经批准，租赁、处置、报废固定资产

C.未经批准购置车辆或超标准购置车辆

D.盲目购置机器设备等，造成资源闲置或浪费

52、下列属于违反岗位分离规定行为的有ABD

A.票据交换人员未与记账、复核、清算岗位人员分离

B.构成有效支付要素的印、押、证（卡）未分管、分用

C.执行信贷业务调查、审查、审批相分离

D.客户经理兼职业务经办、业务主办、营业经理工作

53、下列属于违反科技项目管理规定的行为有ABC

A.未按规定申请立项或立项审批未通过，擅自组织进行项目研发或外部技术资源采购

B.未严格执行科技项目研发测试流程规定导致严重浪费研发资源和服务

C.未按规定进行项目实施造成重大项目进度延误

D.盲目购置机器设备等，造成资源闲置或浪费

54、下列属于违反查办案件规定的行为的有ABCD

A.未及时控制涉案嫌疑人

B.未及时有效控制涉案资金

C.违反办案纪律、泄露办案秘密

D.应查未查、应处理未处理涉案责任人

55、下列属于违反信访管理规定的行为的有ACD

A.办理信访事项推诿、敷衍、拖延或弄虚作假

B.违反办案纪律、泄露办案秘密

C.对属于职权范围内的信访事项不予受理或未按规定程序办理

D.在处理信访事项过程中，作风粗暴，激化矛盾或打击报复信访人

56、下列违反规定的行为中，情节轻微，应给予批评教育的有ABC

A.违反管理人员选拔任用规定

B.违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度

C. 违反信访管理规定

D. 违反查办案件有关规定

57、下列属于违反突发事件应急管理和重大突发事件报告制度有关规定的行为有ABCD

A.突发事件发生后，未按要求报告或漏报、瞒报

B.未制定、及时修订和演练突发事件应急预案

C.按要求应该预警的突发事件而没有预警

D.突发事件发生后，未按规定及时启动应急预案

58、下列行为中，情节严重，应给予记大过或撤职处分的有ABC

A.违反突发事件应急管理和重大突发事件报告制度有关规定

B.保密规定不落实，发生失密泄密事件

C.违反反洗钱管理规定，未按要求组织、指导、培训、开展反洗钱工作

D.违反资金管理规定，从事证券、期货、其他衍生金融工具交易或从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

59、下列属于违反财务管理规定的行为有AC

A.财务收支违规挂账

B.化整为零逃避财审会审议

C.以收抵支

D.未经财审会审批，擅自审批财务支出

60、下列违规行为中，情节轻微，给予批评教育的有ABCD

A.违规领缴、使用、保管、销毁密押器、支付密码器等重要机具

B. 违规领缴、使用、保管、销毁空白重要凭证、有价单证、电子银行客户证书及视同空白重要凭证管理的单、证、票样、卡等

C. 未按规定管理、使用、保管客户预留印鉴卡

D.未按规定签发回单

员工违规行为处理办法试题

河南省农村信用社员工违规行为处理办法(第一阶段)知识竞赛试题一、单项选择题（每小题1分，共60分，不答、错答均不得分） 1.下列不属于办法规定纪律处分的有（C）。 A.降级 B.撤职 C.开除留用 D.开除 2.受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效考核工资标准扣发（A）绩效工资。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月 3.应给予撤职处分但无职可撤的，给予（C）处理。 A.记大过 B.降一个职级 C.降两个职级 D.开除留用 4.处分期间发生新的违规行为，处分期为（D）。 A.原处分期限 B.新处分期限 C.原处分期限与新处分期限之和 D.原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和 5.处分期间发生新的违规行为应（C）处理。 A.从轻 B.同等 C.加重 D.免于 6.引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，（A）年内不得担任与原职务相当或高于原职务的管理职务，（）年内不得提拔使用。受到调离岗位处理的，（）年内不得提拔使用。 A.1、2、1 B.2、1、2 C.1、1、1 D.2、1、1 7.违规行为给农信社造成直接经济损失拒不赔偿的（C ）。 A.给予扣减绩效收人 B.给予组织处理 C予以辞退D给予纪律处分

8.受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的（D）。 A.可从轻处理 B.可减轻处理 C.可从重处理D可免予处理 9.下列属情节严重的情形有（B）。 A.多次违规，屡查屡犯 B.经他人劝阻仍继续实施违规行为 C.打击、报复、陷害检举人 D.内外勾结实施违规行为 10.下列属从轻或减轻处理的行为有（B）。 A.因不可抗力造成损失、毁损的 B.违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或交待问题，配合调查的 C.受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的 D.业务创新发生不当行为且损害后果轻微的 11.对下级反映的情况无正当理由未及时解决或答复，造成严重后果的，应给予（D）处分。 A.开除 B.撤职 C.降级 D.警告至记大过 12.对抵制、报告和正确履职、执行制度的工作人员打击报复的，给予（C）处分。 A.记过至开除 B.降级至开除 C.撤职至开除 D.开除 13.基层乡镇级农信社机构辖内发生1起涉案金额（B ）万元以上（含）案件的，机构主要负责人、分管负责人应引咎辞职。 A.10 B.20 C.50 D.100 14.基层乡镇级农信社机构辖内12个月内发生2起涉案金额（A）万元以上（含）案件的，机构主要负责人、分管负责

员工违规违纪处罚条例

员工违规违纪处罚条例第一章总则第一条为加强公司员工遵纪守法的主动性、自觉性，规范员工行为，提高员工素质，维护公司正常生产、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，依据《中华人民共和国劳动法》及相关法规制定本办法，制定本条例。第二条对员工的处罚遵循如下原则 1、首办负责制的原则，强化直接责任人的职责履行，严格直接责任人不作为行为的惩处。 2、谁主管谁负责原则，直接领导干部或直属领导负一定的联带责任。 3、处罚与教育相结合的原则，重罚而少罚，通过警告、通报等措施，旨在引导员工自觉遵守厂规厂纪。第三条公司任何职级的员工、试用期的员工、及在公司从事劳务活动的其他人员，发生违反公司管理规定的行为，均依据本条例进行处罚。第二章术语和定义第四条人员

1、直接责任人：指违反公司管理规定的人员，没有履行工作职责的人员，因个人行为给公司或他人造成损失的人员，也可以是一个班组或部门。 2、直接责任领导：直接责任人向上追溯责任时的第一级领导干部，如员工的班组长、组长的工长、工长的主任等。 3、直属领导：直接责任人向上追溯责任时的第二级领导干部，如员工的工长、组长的主任等。 4、首席负责人：车间或部门的行政正职，或主持工作的其他管理干部，对车间或部门工作负全面责任。第五条行为 1、违反劳动纪律的行为：不按公司作业时间上下班，违反请销假管理规定和劳动管理规定的行为。具体有： 1 迟到：不按公司规定的上班时间到岗或到会的行为。 2 脱岗：值班或工作期间，没有按规定的审批程续，擅自无故离开工作岗位或会场的行为。 3 早退：没有按规定的时间、或当班工作没有完成、或不按规定的审批程续，擅自无故提前离开本工作岗位或会场的行为。 4 串岗：非业务原因，且不经书面允许或批准，到其它岗位或代

员工违规行为处理办法v1.0

员工违规行为处理办法第一章总则第一条为保证我公司规章制度的贯彻执行，完善内部控制，保障各项业务和管理活动的正常进行，根据国务院法律、法规和我公司实际情况，制定本办法。第二条我公司员工在工作中必须严格遵守有关规章制度。凡违反规章制度，依照规定应予处理的行为，都应当受到追究。第三条本规定适用于我公司员工违规行为的处理。我公司员工，包括正式员工、试用期员工、实习期员工及其他员工等。第四条员工违反规范规章制度的，按照我公司员各项管理制度进行处理。第五条员工违规行为处理应遵循以下原则：（一）坚持违规必究、人人平等的原则；

（二）坚持实事求是，处理的轻重与违规行为情节和承担责任相适应的原则；（三）坚持惩前毖后，重在预防，实行惩罚与教育相结合的原则；（四）坚持依法合规，维护我公司利益，保障当事人合法正当权益的原则。第六条本规定所称单位或各单位，是指我公司各级机构及其内设职能部门。第七条本规定所称负责人，是指我公司各级经理级成员，公司各级负责人。第八条本规定所称责任人，是指违规行为人和相关负责责任的人员，包括相关负责人、主管人员和经办、复核人员等。第二章组织管理第九条公司董事会是权限范围内处理严重违规事项的决策机构，负责批准对严重违规事项的处理决定。

第十条公司成立执纪工作小组，成员由总经理办公室及人力资源部组成，负责组织协调和审理处理严重违规事项。第十一条执纪工作小组主要组织协调和审理以下严重违规行为：（一）违规情节严重或造成不良后果，应给予责任人行政处分、行政处理的；（二）同期涉及多人违反规章制度的；（三）公司领导批示或交办的。第十二条各职能部门在处理违规工作中的职责： (一)调查核实违规行为； (二)根据相关规定处理一般违规行为； (三)报告或移送严重违规问题； (四)协助执行处理决定； (五)向领导和有关部门报告或反映违规线索和证据； (六)参与及协助严重违规问题的调查和审理； (七)参与案件、重大事故和严重违规等处理评审。第十三条人力资源部在处理违规工作中的职责：（一）提供法审与合规咨询；（二）根据相关规定处理工作中发现的一般违规行为；

员工违规行为处理暂行规定(答案

判断题 1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分对 2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分对 3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。对 4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。对 5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同对 6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分对 7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分错 8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同对 9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。对 10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同错 11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分对 12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分对 13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同错 14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同对 15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分对 16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分对 17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分对 18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错 19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用错 20、给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则对 21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错 22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定对 23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理对 24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错 25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错 26、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对 27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对 28、管理责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错 29、监督检查责任人是指：在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。对 30、直接责任人是指：实施违规行为的当事人对 31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分对 32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩

集团公司员工违规违纪处理办法

XXXX公司员工违规违纪处理办法（试行）第一篇总则第一章目的、原则及适用范围第一条为加强企业管理，严肃劳动纪律，构建和谐健康的企业文化,提高员工遵纪守法的自觉性，保证生产经营活动顺利进行，规范对违规违纪员工的处理，依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等国家有关法律法规和企业规章制度，结合神华集团公司实际，制定本办法。第二条神华集团公司员工应当严格遵守国家法律法规和企业规章制度。对违反国家法律法规的员工，除应当依法承担相应的法律责任外，公司还可以依照企业规章以及本办法的规定对违规违纪员工给予相应处理。第三条本办法所称违规违纪行为，是指违反国家有关法律法规和企业规章制度，依据本办法应当受到处理的行为。第四条本办法适用于与神华集团公司及所属全资、控股子(分)公司、其他组织签订劳动合同的员工，以及神华集团公司和所属全资、控股子公司委派到参股公司的人员。第五条员工违规违纪处理原则：（一）教育为主，惩戒为辅；（二）实事求是，依规处理；（三）区别情节，分类对待。

第二章处理种类、程序和权限第六条员工违规违纪处理种类：（一）组织处理措施:训诫、通报批评、调整岗位、免职。（二）纪律处分种类:警告、记过、记大过、降职（级）、撤职、解除劳动合同。对违规违纪的员工，根据情节轻重，应当采取组织处理措施或者给予纪律处分，两种处理方式可同时进行。在给予上述处理的同时，对员工违规违纪给企业造成经济损失的,可根据实际情况，追究员工民事赔偿责任。第七条受警告、记过、记大过处分的，一年内不得提职（级）；受降职（级）、撤职处分的，两年内不得提职（级）；被解除劳动合同的员工，神华集团公司及所属各单位不准聘用；员工在纪律处分期内取消评先授奖资格。第八条处理权限和程序：（一）对各级经营管理人员违规违纪行为的处理,由监察部门商相关部门提出处理意见,按照人事管理权限报批后,依照法定程序办理。（二）各子（分）公司成立监察委员会，其职责是对一般员工违规违纪行为进行处理。监察委员会由监察、人力资源、审计、工会、法律、安全等部门人员组成。一般员工违规违纪行为的处理，对应给予降职（级）、撤职、解除劳动合同的，由员工所在单位提出处理意见，报监察委员会研究，并经本单位总经理办公会议审批后，按法定程序办理。对应给予警告、记过、记大过的,由员工所在单位研究作出处理决

《员工违规行为处理规定》的学习心得

《员工违规行为处理规定》的学习心得近日，分行下发了《员工违规行为处理规定》一书，我行组织了系统化学习。通过学习，使我更加清醒地认识到学习法律法规，遵守规章制度的重要性和紧迫性。使我提高了对工商银行规章制度的全面认识，更加深刻地理解了制度的重要性。下面根据学习情况，结合个人实际谈一点肤浅的体会。 1、通过学习提高了思想认识，增强了遵纪守法，遵守规章制度的自觉性。加强规章制度的执行，是我们银行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。其实在我们平时的工作中一些违反规章制度的现象还不同程度存在，这是因为我们员工学习教育不够深入、制度执行不够有力、在各项业务操作中仍然存在一些隐患。我们应该清醒地认识到，很多案件的发生，都是因为在执行制度上不够严格，违反了操作规程，从而酿成了案件的发生，这本书涵盖了我行各业务品种的主要风险点,逐环节、逐岗位列举了可能发生的违规行为,明确了各种违规行为的处理方式和尺度。学习了这本书，使我进一步增强了合规操作意识，明白了什么事不能做，做了要承担什么样的责任，将会受到什么样的处理处罚。 2、通过学习进一步掌握学习方法，在理解和运用上下功夫。法律法规，规章制度的学习不是一蹴而就，一时半会就可学成或学好记牢的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习

惯，要有刻苦钻研的精神，要有不怕吃苦的毅力，只有思想上认识到学习的重要性，才能真正在实践中去学习，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格工行员工。在学习方法上，联系岗位实际，学习与实践运用相结合，学习与遵守相结合，使自己能够学法、知法、懂法，依法办事。与此同时，通过典型案例剖析，分析和评价犯罪成本，运用反面的教训警醒人，不断提高按照法律法规约束自己的自觉性。 3、加强业务学习，提升合规意识。作为一名银行的员工，我们随时随刻都在与风险打交通，必须加强制度学习，进一步提高自我防范能力，并严格执行各项规章制度，努力提高自身的业务素质，牢固树立合规经营的理念。作为一名柜员，我们不但应该熟知与自己密切相关的各项规章制度，严格按制度办事，更不能在别人的授意指使下违规操作。由于我们平时疏于学习，对规章制度学习不理解不够全面，只抱着兢兢业业干好工作，遵守纪律，规章制度和法律法规等与己关系不大的可学可不学，在这种思想支配下，久而久之，就会萌生一些自由散漫的思想，造成违规违纪的现象发生，甚至走上犯罪的道路。通过这次规章制度的学习教育，使我深刻地认识到，不学习法律法规有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，并成为一名合格的工行员工。当前金融系统发生的许多案件除故意犯罪因素外，大多数都是因个别员工法律和规章制度意识不强，违规操作而造成的，不但给国

黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法

黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法第一章总则第一条为促进员工依法合规履职，遏制违规违纪行为，有效防范风险，保障黑龙江省农村合作金融机构资产安全、稳健经营和健康发展，根据有关法律法规、规章和本系统相关制度，制定本办法。第二条本办法所称违规行为，是指黑龙江省农村合作金融机构员工违反国家法律法规、金融规章以及本系统相关制度，应受到处理的行为(以下简称“违规行为”)。第三条本办法适用于本系统所有员工(含劳务派遣人员)。处理原则: 第四条 (一)客观公正，人人平等; (二)实事求是，程序规范; (三)权责对等，惩教结合; (四)保障权益，量纪适当。第二章处理方式及规则第五条处理方式: (一)纪律处分:警告、记过、记大过、降级(职)、撤职、留用察看、解除劳动合同。 (二)其他处理:经济处罚、诫勉谈话、通报批评、免职、离岗清收、责令辞职。以上处理方式可以合并使用，也可单独使用。第六条受到纪律处分的员工，同时给予扣发效益工资的经济处罚。 (一)受到警告处分的，处分期限为6个月，扣发3个月的效益工资;

(二)受到记过处分的，处分期限为12个月，扣发6个月的效益工资; (三)受到记大过处分的，处分期限为18个月，扣发9个月的效益工资; (四)受到降级(职)、撤职处分的，处分期限为24个月，扣发12个月的效益工资; (五)受到留用察看处分的，按当地政府规定的最低工资标准计发工资。留用察看的处分期限为12个月，留用察看期间安排非业务岗位工作。在留用察看期间表现不好，需要解除劳动合同的，按规定程序予以解除劳动合同。留用察看处分期满，表现好的，经考核恢复为正式职工，参照有关规定重新评定工资档次。第七条受到纪律处分的，从处分决定下达次月起按当年效益工资标准扣发效益工资。第八条员工在处分期间有悔改表现，且没有再发生违规行为的，处分期满后，处分自动解除。在处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处理单位研究决定，延迟解除处分。 —1— 第九条受到降级(职)处分的管理人员，降级(职)幅度为一至二级，同时解聘专业技术职务;受到撤职处分的管理人员，即为一般员工。解除处分不视为原岗位职务恢复。第十条对无级可降、无职可撤的员工，按记大过标准执行。第十一条员工违规行为触犯国家法律或涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第十二条受到纪律处分的员工，处分期内不得评先评优，不得晋升提拔使用。第十三条对违规行为轻微的，应给予责任人每人每次50-5000元的经济处罚。

员工违规违纪处理办法参考

员工违规违纪处理办法第一章总则第一条为进一步加强企业内部管理，严肃纪律，防范和惩治以职、以权、以水谋私行为，维护企业正常生产经营秩序，根据国务院《企业职工奖惩条例》和有关法律、法规，结合公司实际，特制定本规定。第二条公司职工违反有关法律、法规和公司规定，损害国家或公司利益，以职、以权、以水谋私，非法谋取不正当利益的，依照本规定给予行政处分。第三条行政处分分为警告、记过、记大过、留用察看、开除五种。第四条损害公司利益包括侵占、私分、侵害公司财产、盗用水量折价、故意少抄少估水量、截留或挪用水费、私自承接供水业务或利用工作之便谋取私利，造成公司利益受损、严重影响公司声誉等。第五条本规定所指公司职工包括公司全体干部职工以及所属集体所有制职工。第二章行政违纪的调查和行政处分的权限第六条公司一般工作人员违反政纪由监察部门组织调查并会同其所在单位或部门提出处理意见，由公司总经理办公会议讨论决定，监察部门负责监督执行。对拟作出开除处分的，须提请公司职工代表大会讨论通过，方可生效。第七条公司中层干部违反政纪由公司纪检监察部门会同组织部门进行调查并提出处理意见，由公司总经理办公会议讨论，报公司党委批准，纪委、组织部门负责监督执行。对拟作出开除处分的，须提请公司职工代表大会讨论通过，方可生效。第八条公司级领导违反政纪，按干部管理权限报上级部门处理。第三章行政处分程序第九条公司职工违反政纪需追究行政责任的，由调查人员进行调查取证并写出书面调查报告。第十条公司职工违反政纪，一经初步查实，根据办案调查需要，可对违纪职工采取停职检查措施，相关单位或部门应予积极支持和配合。第十一条对违纪职工的调查和处理必须做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。第十二条调查人员应根据违纪职工的错误事实、责任以及认错态度、退赔情况，会同所在单位或部门领导及有关人员进行讨论，并听取受处分人的申述，然后提出书面处理意见。第十三条处分决定形成后，由监督执行部门呈报上级主管部门备案。受处分对象是中共党员的，还应将处分决定抄告其所在单位党组织和集团公司纪委，需给予党纪处分的，由公司纪检监察部门及所在党组织依照《中国共产党纪律处分条例》有关规定，按相关程序给予党纪处分。第十四条处分决定一般由受处分人所在单位或部门在职工大会上宣布，并书面通知受处分人。处分决定由劳动人事部门装入受处分人人事档案，同时由劳动人事部门依据公司《职工奖惩办法（试行）》的有关规定执行。第十五条受处分人如对处分决定不服，可在接到处分决定通知后十五天内书面向公司监察部门或公司劳动争议调解委员会请求复议，也可向上级监察部门提出申诉，复议或申诉期间不停止行政处分的执行。第十六条对受处分人提出的复议请求或申诉，一般应从受理之日起两个月内作出裁定。经审查认为处分决定正确的，应予维持；认为处分决定不当或错误应予变更或撤销的，需经公司总经理办公会议研究通过。维持、变更或撤销处分决定

(完整版)银行员工违规行为处罚管理办法

XX银行员工违规行为处罚管理办法第一章总则第一条为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章，特制定本办法。第二条本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚办法》给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究办法》进行问责。第三条本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。（一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任；（二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人；（三）下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的，不制止、不报告，并参与违规活动，该下级人员同为主要责任人；（四）领导和上级部门负责人明知下级人员违规不制止、瞒报的，领导和上级部门负责人同为主要责任人；

（五）未经领导和上级部门同意，经办人员擅自进行的违规行为，该经办人为主要责任人；（六）因个人决策失误发生的违规行为，决策人为主要责任人；（七）因经办人员隐瞒、变造或篡改事实，造成决策失误的行为，经办人员为主要责任人；（八）发生违规行为责任不清时，直接负责的管理人员和经办人员同为主要责任人。第四条对违规行为的处理应当坚持公正、公平以及教育、惩处相结合的原则，要与其违规行为的性质、情节、给本行带来的危害程度相适应，应当事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法，手续完备。第五条本办法适用于本行所有员工。第六条违规处罚信息来源包括机构自查、内部日常管理、条线检辅、审计检查、信访核查、主发起行检查、外部监管部门检查、客户投诉以及媒体报道等渠道。第七条员工涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关等依法处理。第二章处理方式及规则第八条对违规责任人员的处理方式：（一）纪律处分：由轻到重依次包括警告、记过、记大过、降级（职）或撤职、留用察看、开除。（二）经济处罚:包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。（三）其他处理：扣分处理、通报批评、诫勉谈话、引咎辞职、责令辞职等，对于未转正员工也可根据情况采取延期转正、不予转正等处理方

员工违规行为处理办法学习心得

《员工违规行为处理办法》学习心得通过近时期对员工违规行为处理办法的学习，使我深刻地意识到学习员工行为的重要性和必然性。古人说“不以规矩，不成方园”。作为全五大银行之一的**银行，要实现科学有效的管理，就必规范员工行为规范，做到有规可循，违规必究。难以想象没有制度的企业，是没有成功的员工行为规范，是难以完成有效经营目标的。有了好的制度规范，才能保证员工能科学地，行之有效地执行领导者的决策。加强对行为规范的学习﹑理解﹑掌握﹑便于在实际工作中执行。通过对规范化服务的学习，使我深刻的认识到了，该怎么去做工作，如何做好那些工作。为此，本人在今后的工作中，在处理业务时要按照业务流程和操作程序，做到准确﹑快捷﹑高效。同时对客户的服务要主动热情，面带微笑耐心周到，做到来有迎声﹑问有答声﹑去有送声。注意倾听客户提出的意见和要求，了解客户所办业务的需求，按照客户的意愿完成交易。只有认真履行工作职责和规范行为准则，只有依靠建全的制度与优质文明的服务，才能确保我行稳建持续地发展。只有通过强化教育，让员工明确严格执行制度就是自我保护的道理，才能增强员工的责任心，在日常工作中把遵守规章、严格执行制度变成自觉行动，从而遏制违规违制问题，有效防范案件的发生。在行内不少部门，一系列的员工规范制度制度虽挂在墙上，但没有很好的落实在行动中，系统的某些神经末梢仍处于失控状态；案件与事故

的发生与制度的执行不力、违规操作紧紧相连，每一个案件的发生都伴随着有章不循、违规操作的因果现象。是什么造成了这么多光荣背后的横刀落马，是什么催生了那么多中规中矩下的追名逐利？是制度的缺失，是执行的不力，是覆盖的盲点，还是心存侥幸而最终没能坚守住那颗不肯安于平淡的心？国有国法，行有行规。合理的员工行为规范应被视为银行内部的一项风险管理活动。中国银行业需要建立全新的合规文化管理，以实现合规经营目标，这已是银行业内早有的共识。特别是在目前银行业经营机制嬗变，盈利模式发生深刻变化的时期，来自某些决策层和操作层有悖于职业准则，有章不循、有禁不止行为日甚的情况下，培育良好的合规文化，抓好文化教育，这对增强全员合规意识，防范案件和违规违纪问题的发生，确保银行深化改革和业务经营顺利发展具有重要作用和深远的现实意义。员工行为是银行文化的重要组成部分，构成银行文化的核心要素。员工行为规范文化教育，则是银行为控制合规风险，实现合规经营目标，通过制定和实施一系列对制度、标准和程序，建立企业良好的员工行为规范文化，主动使自己的经营管理行为与合规法律、规则和准则相结合、相一致的动态管理过程。银行经营过程犹象风筝的放飞过程，需要进行合规运行的动态管理。全行员工是其风筝主体，行为准则及规章制度是其风筝线。经营如果缺失规范和约束，其运行就会迷失方向，偏离目标，遭至败损。国外巴林银行遭致“员工操作风险”吞噬，由兴盛到衰败的过程，就是

员工违纪违规行为处罚管理办法

关于印发《XX公司员工违纪违规行为处罚管理办法》的通知各部门、各分支机构：为进一步规范公司员工在工作中的行为，增强员工的责任感和组织纪律性，有效遏制各类违纪违规行为，建立完善处罚机制，根据国家有关政策规定，结合我司实际情况，制定了《XX公司员工违纪违规行为处罚管理办法》，经公司党政联席会议审议同意先予试行，现印发给你们，请遵照执行。二〇一二年二月十六日

《XX公司员工违纪违规行为处罚管理办法》第一章总则第一条为进一步规范公司员工在工作中的行为，增强员工的责任感和组织纪律性,有效遏制各类违纪违规行为，保障公司稳定、健康发展，根据国家有关政策规定，结合公司的实际情况，制订本管理办法。第二条公司员工必须遵守国家的法律法规和政策，遵守公司的各项规章制度，遵守社会公共道德和职业道德，诚实守信，认真履行岗位职责，自觉维护公司利益和公司形象，团结协作，完成各项工作任务。第三条公司实行处罚制度，对违纪违规的员工给予必要的惩处；对员工的惩处，坚持以思想教育为主，教育与惩戒相结合的原则。第四条本办法适用于XX公司及各分支机构的员工，各分支机构可结合自身的实际情况，根据本办法制订实施细

则。第五条各部门、各级机构应当根据本办法和人事管理权限具有追究违纪违规行为的责任。必要时，上级机构可就具体违纪违规事件建议下级机构追究责任。第二章违纪违规行为的种类和标准第六条员工必须遵纪守法,不得有下列行为: （一）违反国家法律法规的; （二）违反行业有关规定的；（三）违反公司规章制度的；（四）违反财经纪律，造成公司经济利益损失的；（五）滥用职权,玩忽职守,贻误工作,损害国家、社会公众和公司利益谋取私利的; （六）从事有损于公司形象、声誉和利益的社会经济经营活动的；（七）违反保密规定，泄漏国家和公司商业机密的；（八）违反合同和印章管理规定，造成公司经济利益损

中国银行股份公司员工违规行为处理办法

中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2010年版) 第一章总则第一节指导原则和适用范围第一条为健全内控机制，保障合规经营，惩戒违规行为，防范金融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法。第二条本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以及我行规章制度的行为。员工发生违规行为，应当依照本办法受到相应的处理。第三条本办法适用于同我行存在劳动关系的员工。海外机构和附属公司可根据本办法，结合当地实际或行业监管规定，制定相关管理办法。第四条劳务派遣制员工违规行为的处理，参照本办法执行，后果严重的，退回劳务派遣公司。第五条处理违规员工，应当坚持事实清楚、证据充分、定性准确、量纪恰当、手续完备、程序合法的原则。第六条由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的，仍应追究其责任。第二节处理的种类和权限第七条对员工违规行为的处理种类有：（一）经济处理，包括扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级；（二）职位处分，包括引咎辞职、责令辞职、免职、辞退；

（三）纪律处分，包括警告、记过、记大过、撤职、开除。以上处理种类可合并使用。第八条对员工违规行为的处理，按员工管理权限履行手续。给予纪律处分、职位处分或降低薪点、降低薪酬等级的，由二级分行以上机构审批。第九条上级机构发现辖内机构的处理决定存在事实不清、定性不准、量纪失当、程序违法等问题的，有权责成下级机构予以纠正。第十条处理决定应从认定员工违规行为之日起三个月内作出，特殊情况不超过五个月。需报上级管辖机构审批或审核的，一般应在三十日内报出。上级机构收到报告后，一般应在三十日内回复。第十一条认定员工违规行为的日期，以事实材料或调查结论与本人最后见面的日期为准；司法机关、监管机关移送的结论性材料以收到的日期为准。第十二条员工受到纪律处分的，应同时给予经济处理，并自处分生效之日起，在一定期限内受到任职限制：（一）受到警告处分的，六个月内不得晋升职务；（二）受到记过处分的，十二个月内不得晋升职务；（三）受到记大过处分的，十八个月内不得晋升职务、不得聘任管理职务；（四）受到撤职处分的，二十四个月内不得晋升职务、不得聘任管理职务。

职工违纪处理管理办法

1 目的规范职工行为，明确管理标准，引导职工遵章守纪，维护公司正常生产经营秩序。 2 适用范围 2.1本办法适用于与中山华宝织袜厂有限公司建立劳动合同关系的职工。用于参照本办法制定或修订与职工违规违纪相关的奖惩制度或规定。 2.2本办法适用于职工在工作中或从事其它与公司利益相关事件中的违纪行为的处理。 3管理原则 3.1初次违纪、偶有违纪者从轻，经常违纪、屡教不改者从重。 3.2职工在行政处分期间或未履行完经济处罚前，在集团范围调动时，不因调动影响行政处分或经济处罚的执行，调出单位和接收单位应做好职工违纪处理执行的管理衔接。 3.3对劳动合同期限剩余时间少于应处分期限的职工，合同到期未与公司续订劳动合同的，实际处分期至劳动合同到期时为止；合同期满后与公司续订劳动合同的，未执行完的处分期在新合同期内继续执行。 4处罚方式 4.1职工违纪行为可分为轻微违纪、一般违纪和严重违纪，并视情节给予相应处罚。 4.2 职工违纪处罚方式分为：扣罚奖金（或绩效工资）、警告、留用察看、解除劳动合同。在上述处罚方式之外可对违纪职工并处：调整岗位或降级（包括干部降职、免职）；全额或部分赔偿所造成的经济损失；收缴不当所得。

4.3扣罚奖金或绩效工资的，扣罚标准为每次20元以上直至当月全部奖金或绩效工资（包括季度、年度奖中与当月度有关的奖金部分）。 4.4受警告处分的职工，视情节轻重给予取消1-6个月奖金或绩效工资的处罚，当年可扣罚时间不足的，顺延至下年度继续执行。 4.5受留用察看处分的职工，视情节轻重给予3个月-1年的留用察看期，留用察看期间按中山市最低工资标准约定劳动报酬，留用察看期间无年度奖金。 4.6因违纪调整岗位或降级（包括干部降职、免职）的，应根据新岗位重新核定薪酬标准，且不得调整到薪酬标准高于职工原标准的岗位。 4.7违纪职工的经济赔偿可以由职工用现金缴付，也可以从职工本人工资中一次或分次扣缴。但对非离职职工扣款，应保障职工月度收入不低于当地最低工资标准。 4.8不当所得应在规定的期限内一次性以现金缴付或退还原物。 5 轻微违纪处理职工有下列行为之一者属轻微违纪，给予批评教育（包括口头批评和内部通报），并可视情节轻重扣罚奖金（或绩效工资）20-100元/次： 5.1 违反劳动纪律的下列行为之一：（1）迟到、早退的。（2）擅离岗位或中间溜号的。（3）上班时间不按要求和规定着装、佩戴工作牌及其它工作性（证明性）标志的。（4）未经批准私自调换工作班次及私自请同事代班的。（5）酒后上班但情节较轻的。（6）打游戏、网络闲聊、看与工作无关书籍或做其它与工作无关之事，情节轻微的。

总公司员工违规违纪行为处理规定讲课教案

XX总公司员工违规违纪行为处理规定第一章总则第一条为严肃公司纪律，惩处违规违纪行为，保证公司依法合规经营，防范和化解经营风险，根据国家有关法律法规和保监会、集团公司相关规定，依据公司章程和员工行为守则,制定本规定。第二条本规定所称员工是指与公司签订劳动合同的人员。第三条本规定所称违规违纪行为是指违反国家法律法规、及中国保监会等政府主管部门监管规定和本公司规章制度的行为。员工有违规违纪行为应当依照本规定给予处理，对案件发生负有责任的人员应当依照本规定追究责任。第四条本规定所称经济损失，是指因违规违纪行为导致的，并根据司法机关判决、行政机关决定等法律、行政文书或公司审计、财务等管理部门确定的公司应支付的资金。第五条本规定所称省级公司是指省、自治区、直辖市分公司，计划单列市分公司，以及厦门市中心支公司、宁波市中心支公司等总公司直接管辖的计划单列市中心支公司。本规定所称部门负责人是指部门主要负责人和部门副

职领导（含助理）。第六条对违规违纪行为的处理应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则，要与其违规违纪行为的性质、情节、给公司带来的危害程度相适宜，应当事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法，手续完备。第二章处理方式第七条对有违规违纪行为的员工根据情节轻重应给予以下处罚或其它处理：（一）处罚。处罚分为四种：警告、记过、撤职、辞退。 1.受到警告处罚的，扣发处罚决定生效当年全年1/4绩效薪金，1年内不得提聘岗位职务、不得评选先进，且当年绩效考核只能为合格或以下等级。 2.受到记过处罚的，扣发处罚决定生效当年全年1/2绩效薪金，2年内不得提聘岗位职务、不得提高薪酬档次、不得评选先进，且当年绩效考核为不合格。 3.受到撤职处罚的，扣发处罚决定生效当年全年绩效薪金，降低两个以上职级安排工作，3年内不得提聘岗位职务、不得担任系统内各单位或部门主要负责人、不得提高薪酬档次、不得评选先进，且当年绩效考核为不合格。 4.受到辞退处罚的，解除劳动合同，扣除处罚决定生效当年未发绩效薪金，5年内公司不得重新录用。

关于违纪违规处理规定实施方案一览

三一文库（https://www.docsj.com/doc/636203443.html,）/总结报告/整改措施关于违纪违规处理规定实施方案一览下面是31doc整理的关于违纪违规处理规定实施方案一览，供各位查阅，希望内容对您有帮助。更新精彩内容发布尽在这里，敬请关注。企业(公司)员工违规违纪处理办法第一章总则第一条为进一步加强企业内部管理，严肃纪律，防范和惩治以职、以权、以水谋私行为，维护企业正常生产经营秩序，根据国务院《企业职工奖惩条例》和有关法律、法规，结合公司实际，特制定本规定。第二条公司职工违反有关法律、法规和公司规定，损害国家或公司利益，以职、以权、以水谋私，非法谋取不正当利益的，依照本规定给予行政处分。第三条行政处分分为警告、记过、记大过、留用察看、开除五种。

第四条损害公司利益包括侵占、私分、侵害公司财产、盗用水量折价、故意少抄少估水量、截留或挪用水费、私自承接供水业务或利用工作之便谋取私利，造成公司利益受损、严重影响公司声誉等。第五条本规定所指公司职工包括公司全体干部职工以及所属集体所有制职工。第二章行政违纪的调查和行政处分的权限第六条公司一般工作人员违反政纪由监察部门组织调查并会同其所在单位或部门提出处理意见，由公司总经理办公会议讨论决定，监察部门负责监督执行。对拟作出开除处分的，须提请公司职工代表大会讨论通过，方可生效。第七条公司中层干部违反政纪由公司纪检监察部门会同组织部门进行调查并提出处理意见，由公司总经理办公会议讨论，报公司党委批准，纪委、组织部门负责监督执行。对拟作出开除处分的，须提请公司职工代表大会讨论通过，方可生效。第八条公司级领导违反政纪，按干部管理权限报上级部门处理。第三章行政处分程序第九条公司职工违反政纪需追究行政责任的，由调查人员进行调查取证并写出书面调查报告。

中国农业银行员工违规行为处理办法学习心得

《中国农业银行员工违规行为处理办法》学习心得近期，我行开展了《中国农业发展银行员工违规违纪行为处理办法》学习活动，本人通过自学和集中学习，对《中国农业发展银行员工违规违纪行为处理办法》有了更全面的认识，也使我进一步提高了对认真执行各项规章制度的意识，并时刻告诫自己严格遵守，达到了开展此次教育活动的预期目的。下面是我对这次《处理办法》学习的体会：通过学习《员工违反规章制度办法》明白违规的严重性质，澄清违规就要问责的认识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，严格执行规章制度应从我做起，正确办理每一笔信贷业务，认真审核每张票据和原始凭证，监督授权业务的合法合规，严格执行信贷业务操作系统的安全防范，抵制各种违规操作等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于人情面或片面追求经济效益而背离规章制度。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规；抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。当前金融系统发生的许多案件除故意犯罪因素外，大多数都是因个别员工法律和规

章制度意识不强，违规操作而造成的，不但给国家造成了损失，而且也毁了自己的人生和前程。例如，不认真学习银监会信贷新规和农业银行“信贷新规则”，客户经理就不能熟练掌握信贷各环节上的操作规程，就有可能在贷款调查和贷后管理等工作各环节出现偏差，而带来信贷风险的发生。因此，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。而我在学习和工作中存在一些不足：一是严格落实各项规章制度和岗位职责方面执行不够细致。二是不善于总结工作中存在的问题和经验。三是对有些规章制度的理解不够透彻。针对本人存在的一些问题，采取如下改进措施：一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。二是认真履行工作职责，建立和完善各项管理制度。三是要加大自我监督力度，将各项制度落实到业务活动中去。四是强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的农行人。

员工违规违纪行为处理规定

关于内部员工违规违纪行为处理规定一.严肃公司纪律，建立整体工作意识，规范工作行为与工作流程，提高执行力，惩处违规违纪行为，保证公司所有部门与日常工作有效进行对接，防范和化解经营风险，依据公司管理制度相关规定和公司章程制定本规定。二.规定所称员工是指与公司签订劳动合同的所有公司、所有人员。三.员工有违规违纪行为应当依照本规定给予处理，对事件发生负有责任的人员应当依照本规定追究责任。原则：所有公司、公司负责人、部门负责人、员工对于公司外部、内部工作事件与安全事件关联负责。本规定所称部门负责人是指部门主要负责人和部门副职领导（含助理）。四.违规违纪行为的处理应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则，要与其违规违纪行为的性质、情节、给公司带来的危害程度相适宜，应当事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当。备注：总公司及所有分公司统一执行。五.有违规违纪行为的员工根据情节轻重应给予以下处罚。公司内部对于违纪违规的处理方式分为以下六种： 1.口头警告； 2.书面警告；3．通报批评；4.降级处分；5.留岗查看；6.责令辞职。六.于公司内部有违规违纪行为的员工处理方式细则。原则：员工的名誉与声誉是一种荣耀，所有人都应该严守自律。 1.受到口头警告处分的员工；原则：属工作职责轻度失误（不定义主观与客观）与工作行为不当当事人应该充分认识到事件中所反映的严重问题，对于自身工作职责或者工作职能应该有一个全面的反省与自我检讨。事情不在于大小，而在于事情发生后对整个公司与团队的影响。

处罚决定当月生效，扣除当月总薪金10%，3个月内不得变动岗位与职务,3个月内取消A级评定，3个月内不得评选任何先进称号。 2.受到书面警告处分的员工；原则：属工作职责中度失误（不定义主观与客观）与工作行为不当当事人对事件发生负有不可推卸的责任，并且对事件的过程与结果负责，事件已经影响到部门正常工作制度、工作秩序与工作流程，更甚至于影响团队工作氛围。事情的发生与结果需要有一个清楚的情况说明。当事人以邮件书面方式给到本公司所有部门所有员工正式情况说明与道歉说明。处罚决定当月生效，扣除季度薪金15%，6个月内不得变动岗位与职务，6个月内取消A级评定，6个月内不得评选任何先进称号。 3.受到通报批评处分的员工；原则：属工作职责严重失误或者原则性失误（不定义主观与客观），涵盖工作事故、工作错误与工作行为不当。涉及事态性质当事人对事件发生负直接责任，负主要责任，负核心关联责任，事件的发生已经直接或者间接影响到公司各层面，事件发生已经对公司或者部门运作产生极大负面影响与风险，属于核心工作范畴出现严重偏离，当事人在公司大局方面、内部与外部事物管理方面、运营方面、监督监管方面、风险管控方面、个人工作职责方面出现严重工作失误。处罚决定当月生效，扣除季度薪金20%，12个月内不得变动岗位与职务、12个月内取消A级评定，12个月不得评选任何先进称号，且当年年终绩效考核30%，累计考核。 4.受到降级处分的员工；原则：按照事件性质、事件影响、事件累计结果、工作行为与态度定义当事人严重违反公司制度与员工行为标准，事件性质严重、恶劣、影响范围广。事件对于市场、公司、团队产生直接或者间接负面影响，整体工作能力

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