廉政风险点排查汇总表

廉政风险点排查汇总表

序号工作

内容

风险点表现形式

风险

点编

号

风险

等级

防控措施

责任

领导

责任

股站

所室

1 办公

用品

采购

报销

不能严格履行办公用品购买

发放手续

1 B

完善办公用品发放登记管

理

王宜宁

办

公

室不能严格执行大额办公用品

采购制度

2 A

严格按照办公用品采购

报销手续进行采买

2 公务

用车

租用车辆不合规定 3 C

严格执行公务用车管理

办法，办公室进行严格审

核后报主要领导审批发生紧急事情时，不能严格按

照规定的程序，办理租调车辆

工作

4 C

3 招待

费报

销

不能按照对口接待、节约开支

等原则，随意安排接待，陪餐

人数严重超标

5 C

严格执行对口接待制度，

业务招待费支出严格按

照“三单合一”的规定，

一律凭经分管领导签字

的招待“审批单”与有关

饭店核实结帐

朱国强将就餐以外的其他娱乐活动费用

纳入招待费

6 C

4 印章管

理使用

不审查拟受印件是否有局领

导签字

7 C

仔细审查受印件是否有

局领导签字，仔细审查文

件是否符合有关规定，合

格的才可盖印章

王宜宁不审查文件是否符合有关规

定

8 C

有价值的证明和简单公函不进

行及时归档，没有价值的也没

有经领导批准直接销毁

9 C

办公室实行长效机制，对

有价值的证明和简单公

函及时归档，没有价值的

文档经领导批准销毁没有实行专人专柜加锁保管

或专柜钥匙保管不严

10 C

实行专人专柜加锁保管，

并建立完善的管理制度

5 档案管

理使用

调出档案或调入档案时，不进

行分类登记或登记不够详细

11 C

实行专人专门负责档案

管理，有专门的记录本，

分门别类，内外部借阅档

案时，需手续齐全，且登

记在册

内外部借阅档案的时候，手续不

齐全也给予办理12 C

6 文电、文

件管理

局领导及各股站所室受理未

经办公室签收登记的公文

13 C

依据专门制定公文处理

暂行办法，做好来文登

记，定期整理，使得收发

文办理逐步规范完善

序号工作

内容

风险点表现形式

风险

点编

号

风险

等级

防控措施

责任

领导

责任

股站

所室

7 政策

法规

工作

不能依法行政，照顾人情监督

不到位

14 B

加强依法行政的监督检

查

汪上游

办

公

室

8 来信

来访

工作

受理

信访工作落实不到位，不按政

策办事

15 B

1、严格落实信访条件，

切实做好信访接待工作

2、督促有关股站所室认

真维护人民群众的切身

利益

不对直接办理的信访案件进行

及时调查处理，立案不查，有案

不报

16 B

9 备案

类服

务审

查

对申请单位弄虚作假的复印

件予以认可，隐瞒实情报领导

审批

17 B

1、建立并严格2人会审

制度

2、所有签字需2人以上

生效

王宜宁

10 《许

可证

书》

类审

批

工程形象进度达不到要求、建

设资金投入不足25%以上,但

隐瞒实情报领导审批取得房

屋预售许可资格

18 A

1、预售许可

2、规范明细资料提供，

提供图片资料

3、主管部门对资金的监

管

11 企业

资质

类

上报

初审

对申请单位弄虚作假的复印

件予以认可、放行

19 C

1、建立并严格2人会审

制度。

2、所有签字需2人以上

生效。

对经营业绩、安全生产、诚信

等存在严重问题的企业，明知

却隐瞒，仍极不负责地同意上

报

20 C

1、建立会议议定的制

度。

2、建立公示制度。

12 人员

资格

类

上报

初审

对未达到从业人员的培训、执

业等人员资格要求，不实事求

是的上报，帮助申请人骗取资

格证书

21 B

1、建立公示制度。

2、须有2人签字生效。

13 资质

类上

报初

审

隐瞒审查资料存在的问题

1、原件与复印件不一致

2、人员证书的原件不满足

资质人数要求

3、资产、设备等达不到硬性

要求

22 A

1、建立并严格2人会审

制度。

2、所有签字需2人以上

生效

规范明细各类票据的提

供。

不真实反映现场查勘的情况

1、现场情况与提供的材料不

一致

2、现场的设施设备等情况明

显不符合资质要求

23 A

1、建立多人会审制度。

2、适时随机抽查核实。

3、提供图片资料。

现场查勘记录需所有到

场的人签字生效。

明知不符合审批条件，仍上报

领导审批

24 B

1、建立人才库。

2、建立会议议定的制度。

序号工作

内容

风险点表现形式

风险点

编号

风险

等级

防控措施

责任

领导

责任

股站

所室

14 提出直管

公房出售

意见

未按调档结果把关，

提出不符合政策的意

见

25 A

将调档结果做附件，严格按规

定处理。

王宜宁

办

公

室

15 委托评

估公司

评估直

管公房

价值

按明显过低的评估价

提出意见

26 B

1、委托已在我局备案的评估

机构评估，并对评估结果进行

审查。

2、评估结果报局领导审定

16 审查集

资建

房、经

适房、

房改房

上市交

易材料

不按规定审查上市条

件、收益缴交条件

27 A

申报材料审查和签署准予上

市意见分离。

17 指导监督

房地产开

发经营活

动、房屋

预销售、

产权登

记、房屋

测绘工作

对房地产各项活动中

存在的违纪、违规行

为查处、纠正不到位

28 A

1、依法依章处理。

2、提升职工道德水平。

王宜宁

朱国强房

地

产

开

发

物

业

管

理

股

18 物业企

业资质

上报初

审

物业服务企业资质。

对申报材料不齐、不

符合规定条件的申报

单位，签署审查意见

29 C

材料审查。承办人员初审、领

导签批。

王宜宁

19

维修资

金使用专项维修资金使用审查

不严

30 B

完善维修资金使用工作制度，建

立长效监督、考核机制。

朱国强

王宜宁

20

公房维

修监管不严，造成维修

资金流失工程质量存

在问题

31 A

加强维修施工现场监管，建立

巡查，抽查和验收等工作机制。

21 专项资

金管理

1、专项资金支付，审

核不严，不细致。

2、未能完全按照专项

资金管理办法执行到

位。

32 A

严格按照各项专项资金管理

办理执行。

王宜宁

办

公

室

序号工作

内容

风险点表现形式

风险

点编

号

风险

等级

防控措施

责任

领导

责任

股站

所室

22 公共租

赁住房

申请

资料不齐、初审不严

“人情房”

33 A

严格按标准审核，加强公示，

杜绝人为因素初审

王宜宁

汪上游

保

障

办配房不公，人情分房34 A

实行公开摇号入住，严格按规

定公正分房

23 廉租住

房申请

资料不齐，初审不严，

“人情房”

35 A

严格按标准审核，加强公示，

杜绝人为因素初审

不按规定计算租赁补

贴发放数额

36 A

严格按公布标准计算发放数

额，2人以上签字，专人审核实物配租不公平37 A

严格按规定公开摇号入住，

杜绝人情分房

24 住房补

贴审核

资料不齐，初审不严38 A

严格按照规定审核，加强公

示，杜绝人为因素初审不按规定计算发放标

准

39 A

严格按照规定标准计算发放

标准，专人审核，2人以上签

字

25 白蚁

防治

不收费（或减免）防

治

40 B

严格按照收费标准收费，加

强监管

朱国强

白

蚁

所少收费（或少算面积）

防治

41 C

加强监督检查，严格按规范

要求进行测算

26 房屋征

收

材料不齐，初审不严42 B 严格按规定审核

汪上游

征

收

办程序不到位，违规执

法

43 B

严格执行条例规定，法定程

序必须完成

补偿不合理，群众有

意见

44 B

征收补偿安置方案广泛征求

意见，取得大多数群众支持

27 重点项

目建设

项目决策不合理45 B 集体研究，报县政府研定

保

障

办项目实施不合法46 B

严格执行“六制”工程建设

规定

项目验收、支付工程

款不合法

47 B

严格实行工程综合验收制和

工程结算审计制

序号工作

内容

风险点表现形式

风险

点编

号

风险

等级

防控措施

责任

领导

责任

股站

所室

28 领导班

子和干

部职工

年度考

核工作

1、民主测评汇总结果不

实。

48 B 1、由办公室2人以上进行汇总。

王宜宁

朱国强

办

公

室

2、谈话对象不符合规

定。

49 C

2、认真做好谈话记录，被确定

为谈话对象的，因事不参加要注

明原因。

3、缺乏客观公正，不能

如实地反映考核实际情

况。

50 B

3、做好测评与考察记录台帐，

接受组织检阅。

4、反馈轻描淡写，避重

就轻

51 C 4、坚持原则，实事求是。

29 干部职

工调配

工作

1、不上会研究，擅自

做主。

52 A

1、坚持组织原则，按规定程

序办理。

2、不如实反映干部德

才表现。

53 C

2、按照实事求是原则，客观公正

反映情况。

30 党员发

展

发展对象初审时可能

把关不严

54 C

审查人向党支部报告初审情

况，集体研究后决定。

党

支

部发展前谈话可能碍于

情面降低要求

55 C

坚持2人以上谈话制度，如实记

录谈话内容；并根据谈话记录客

观地作出评定；并将结果如实向

党支部报告。大力推进党务公

开。

31 评先评

优

事迹评定时可能存在

过于突出业绩、忽略了

综合要求；

56 C

1、在拟定人选及填报先进事

迹时，要充分发挥民主，把好

公示关；要具体审核推荐会议

纪录、公示反馈意见及对反馈

意见的调查结论；

2、在确定人选和推荐上报前，

再次公示，并认真听取反馈意

见。

王宜宁

党

支

部事迹有可能存在人为

拔高现象，产生不利影

响。57 C

32 党风廉

政建设

瞒案不报，有案不报，

压案不查。

58 B

按照《中国共产党章程》和《中

华人民共和国行政监察法》积

极维护党纪和行政法规，监督

检查党的路线、方针、政策、

决议和政令的执行情况。

办

公

室

33 作风效

能建设

避重就轻、敷衍塞责59 C

序号工作

内容

风险点表现形式

风险

点编

号

风险

等级

防控措施

责任

领导

责任

股站

所室

34 工会活

动使用

工会经

费

不按工会财务规定

编制工会经费使用

计划使用工会经费。

60 B 严格按规定使用。

王宜宁

朱国强

工会低于2人采购活动物

品。

61 B 超过2人采购物品。

故意丢失原始票据

或保管不当。

62 B 按照要求，妥善保管票据档案。

35 各类先

进人物

推荐申

报

1、不按自下而上，

自上而下程序推荐。

63 C 严格推荐程序。

2、隐瞒事实真象，

瞒报考察情况。

64 B

1、建立并严格2人（含）以上考察。

2、书面考察结果应签字。

3、在不相关或不应

当公示的场所进行

公示。

65 C 加强监督，确保公示的真实性。

36 公房管

理及租

赁

故意不纳入管理66 C 建立实物登记管理制度

王宜宁

房地产

开发物

业管理

股

1、私自降低租金出租。

2、降低租赁条件出租。

67 B

1、建立多人商定租赁标准。

2、同一地段同一要求。

1、私自购买收据收取

租金。

2、挪用租金。

68 B

定期对租金收缴人情况进行复

核、对帐。

故意丢失原始帐单

或保管不当

69 B 按照要求，妥善保管票据档案。

主要领导意见单位意见

（盖章）

填表时间：

岗位廉政风险排查套表会计资料全.docx

岗位图表一 岗位权力清单登记表 单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日 位名称 力事 会所属股任人 部姓名1用核 2金管理 3 4 5 6 ? ? 位任主管 人字字 注：列出本岗位全部权力事项。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制

位表二 与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图） 经办人员填写报销单据 主任批准 审核单据合法、合规性 . .点１、2、?? . . . . 出支付用 力运行点 注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。 2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。 3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。

省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 岗位图表三 岗位廉政风险排查登记表 单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股 名称姓名部门 费用审核 岗位权 资金管理 力事项 风险类别风险点描述 1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成 工作任务的风险。 2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使 佳 的风险。 3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会 （岗位职议基础工作下滑的风险。 岗位风中险等级 风险等级 高中低 中 责）风险

中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意 制度执 识不强的风险。 行风险 1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。 中 2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。 思想道 德风险 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 岗位图表四 岗位廉政风险排查民主测评统计表 单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日 岗位所属财务参加民主 名称会计部门测评人数 风险类别风险点测评意见票数 1 、财务管理没实行事前监 准确 权力行 督。 2 、公用经费不合理使 使风险 不准确 用。 1 、可能按领导意图办 制度执 准确 事。 2 、未能根据自身工作 行风险 实际完善制度。 不准确 思想道1 、工作中不能很好的端 准确

管理人员岗位廉洁风险排查表

管理人员岗位廉洁风险排查表填表日期：个人签名： 姓名 xx 单位 xxxxx 职务 办公室主任 岗位主要责任 1、负责公司接待标准和年度预算的审核、修订及接待计划的审批、筹备、协调、实施。 2、负责内外部公文的批转。 3、印刷管理标准的审核，印刷品计划审核，印刷比价、验收、发放、费用报销的监督。 4、车辆管理标准的编制，制订差旅费年度预算及车辆调度。 5、公章管理标准的审核，公章刻制、保管、销存及使用的监督。 6、会议管理标准的审核。 7、负责网络设备计划、汇总、采购。 8、负责公司办公网络的管理维护。 9、负责制订绿化费用年度预算，绿化苗木的比价、采购、种植。 10、负责物资出入厂区管理标准的编制，保卫工作监督、检查，外来人员、物资出入管理及监控设备管理、维护。 11、负责办公费用年度预算、计划的编制及月度办公用品、设备、家具计划的审核、办公设备维护。 12、按公司预算要求控制办公费用。 13、按时完成领导交办的各项工作。 岗位 1、禁不住物质的诱惑，形成违规操作的风险。

廉洁 2、公司办公用品采购中所要。 风险 3、违反公务用车规定。 4、不按规定使用活动经费。 5、日常接待时虚报费用的风险。 6、网络设备采购时不进行比价的风险。 7、公司绿化苗木采购时不进行比价的风险。 8、借出差、开会、参观考察、学习名义用公款进行旅游。 9、违反社会公德、家庭美德、职业道德。 10、组织会议、公务接待等活动中，铺张浪费。 11、可能存在工作中协调配合差、大局观不强的现象。 12、接受可能影响公正履职的单位和个人的宴请、娱乐、健身 活动。 13、违反每半年重新查找一次廉洁风险点，不按规定填写考核 表进行自查。 14、个人重大事项不及时上报。 15、其他违反廉洁自律规定的行为。

个人岗位勤政廉政风险点自查防控表格

曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风

教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

个人岗位廉政风险点自查表

【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施群众评议 意见 领导班子 审核意见 重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 党务、政务公开，主动接受社会 监督 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、 不公正等潜在廉政风险 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度

自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人： 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度 党政学习交流 2

人岗位廉政风险点自查表

个人岗位廉政风险点自查表 单位： 姓名科室职务（岗位）填表日期：2012年9月14日 党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录重大决策执行政策廉政风险点 （节点） 不公开 不公平 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 采取的防控措施 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 党务、政务公开，主动接受社会 监督 群众评议 意见 领导班子 审核意见 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：

单位：个人岗位廉政风险点自查表 填表日期：2012年9月14日 姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录执行政策项目办理廉政风险点 （节点） 不到位 透明度 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 存在公开招投标透明度不强的潜在风险 采取的防控措施 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 进一步完善招投标的程序，增加 透明度 群众评议 意见 领导班子 审核意见 完善资金管理制度，并严格按照 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人

岗位廉政风险排查表

关于开展岗位廉政风险排查 和防范教育活动的通知 为切实加强集团(总台)党风廉政建设，促使广大党员干部进一步明确岗位职责,认清权力风险,增强廉政意识和抵御风险的能力,建立完善的岗位风险防范机制，有针对性地开展党性党风党纪教育,实现关口前移，防止发生违反廉洁自律规定行为等问题。经研究决定，在全集团(总台)范围内，组织开展岗位廉政风险排查和防范教育活动。 廉政风险点主要是指部门(单位)和干部职工在日常工作和经济交往活动中，违反职业道德，不履行或不正确履行职责，不按规范程序办事，不执行或不正确执行规章制度、业务流程，或者由于监督、制约、管理机制不严密等，有可能引发违法违纪案件的行为、表现和薄弱环节等。廉政风险点分析、查找和预控工作坚持面上教育与重点查控相结合，以下岗位和人员作为查控的重点对象。 重点岗位包括节目生产、广告经营、工程建设、人事任免、薪酬考核、财务审批、资金使用、节目物资采购、资产管理、对外协作业务等可能发生以权谋私、权钱交易等不廉洁行为的岗位。

重点人员包括集团(总台)中层以上干部，负责新闻采访编辑和播音主持人员，广告和产业经营人员，掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的人员，代表集团或部门对外处理事务的人员。 各人要认真查找在履行岗位职责和工作流程各个节点上的风险，将开展这项活动与部门(单位)日常工作相结合，与内控体系和制度建设相结合，促进集团(总台)党风廉政建设取得更好的成效。 中共扬州广电传媒集团纪委★请各位将下表填写完成后，于4月底前通过OA系统回传给赵永布收，谢谢！

岗位廉政风险源点自查表 部门(单位)(盖章)：填表日期：年月日 姓名华勤岗位 和职务广告主任 岗位主要职责 负责总台与金融和通讯两个行业的全年和日常广告的洽谈合作。 岗位 廉政 风险 点 返给客户的稿费私吞。 廉政 风险 防范 措施 检查小组打电话回访。

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控 措施 标准化工作室编码[XX968T-XX89628-XJ668-XT689N]

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

医院岗位廉政风险排查表医生.doc

附表 5： 岗位廉政风险排查表 填表时间 2013年岗位 内三科医生姓名魏富军名称 所在单位 绥棱县人民医院内三科岗位总体 低级 部门名称风险等级 加强职业道德、法律法规、行业纪律、行为规范的学习，规范执业行 为； 在科主任和上级医师指导下，负责本科一定范围的医疗、教学、科研、工作职权预防工作； 负责掌握病人的病情变化，及时发现处理，并主动向科主任及上级医生 汇报； 做好医患沟通，严防纠纷及差错事故； 工作事项 见《权力运行流程图》 ( 业务流程) 岗位人员本人意见：同意 部门负责人意见：同意 风险 风险点描述 廉政风险点廉政风险表现 类别 （节点）（问题与隐患） 1. 超常使用药品、耗材及 不相关检查，收取药品、 1. 检查权器械商“回扣”，检查项目提成，损害病人的利益以医谋私。在医疗活动中，收取病人钱物。 岗位 2. 为他人开具假医学证明2013年01月15日2013年01月15日 自我评定组织审定 风险等级风险等级( 高\ 中\ 低)( 高\ 中\ 低) 低级低级 单位) 2. 诊断权或虚假医学文书及诊断、 低级低级 职责将非医保病人费用计入他 风险人医保费用等。 3. 接受药商、病人家属的 宴请、赞助，擅自外出行 3. 治疗权医，并私自收取“会诊费低级低级 ”。

权力行使风险1.检查权(风险1： 1. 服务态度恶劣，超常使 患者挂号；风险用药品、耗材及不相关检 查，收取药品、器械商“ 2：诊室检查 , 辅助 回扣”，检查项目提成， 检查、检验、 B超 损害病人的利益以医谋私 、心电、拍片等； 风险3：初步诊断) 。在医疗活动中，收取 病人钱物。 2. 诊断权（风险 2. 诊断过程不严谨，造成 1：初步诊断；风 误诊等，为他人开具假医 险2：详细诊断； 学证明或虚假医学文书及 风险 3：门诊治 诊断、将非医保病人费用 疗；风险 4：住院 计入他人医保费用等。 治疗） 3.治疗权（风险 1：安排病房住3. 长期压床留患者，刻意院； 风险2：用药挑患者，不按诊疗流程收或手 术治疗；风险治患者，接受药商、病人 3：患者痊愈出家属的宴请、赞助、收手院； 风险4：门诊术“红包”，擅自外出行治 疗；风险5：处医，并私自收取“会诊费方 取药；风险 6：”。 患者回家观察治 疗） 低级低级 低级低级 低级低级 1. 质量不完善不健 低级低级 制度全 机制 风险 2. 执行制度不严格低级低级 1. 面对诱惑放松思 想改造 , 想法信念低级低级思想 动摇 道德 2. 受客观环境影 低级低级风险响, 有攀比心理 ( 其他) 3. 价值观扭曲低级低级说明：本表 一式两份，