医药企业尽职调查清单

致：【】公司

法律尽职调查文件清单

说明：

1.为进行法律尽职调查，我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解贵公司在中国境内子公

司的设立、经营等情况。请贵公司配合提供相关文件，回答相关问题。

2.本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定，随着项目进程以及我们

尽职调查的深入将有可能调整或增加新的内容。

3.除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“公司”系指与贵公司具有关联关系的从事药品

生产、研发及销售且由同一实际控制人控制的公司；“控制”指直接或间接持有50%以上的权益，或者能决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司；“股东”系指所涉及公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。

4.请按每个独立法人分别填写文件清单目录(格式见后)并答复其中的所有各项问题，同时提

供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件（请尽量用A4纸单面复印）。(注：如果本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”、“无此类文件”或“尚未提供”，如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”)

5.请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单

目录以便查找和核对。

6.本清单中所称的“文件”，除有特别说明外，均包括以协议、合同、安排、备忘录、命令、

决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。

在上述答复之后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给我们。

二○一一年【】月【】日

一、公司主体资格和股东资格

1.1公司目前情况文件

(1)现行有效企业法人营业执照的正、副本；

(2)工商基本信息查询单；

(3)现行有效的公司章程；

(4)股东名册；

(5)公司签发的股东出资证明书；

(6)股东的行业主管部门出具的同意股东投资设立公司的批准文件(如有)；

(7)审批机关出具的同意股东投资设立公司的批准文件及批准证书；

(8)验证公司目前注册资本的验资报告(如果股东以非货币财产出资的，还请提供该部分

非货币资产的评估报告)；

(9)母公司的章程及其对子公司的投资是否违反投资限额的说明；

(10)公司设立至今的所有工商登记档案资料；

(11)公司的其他登记文件，包括但不限于：

i.组织机构代码证；

ii.税务登记证；

iii.统计登记证(如有)；

iv.外汇登记证及年检证明；

v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；

vi.财政登记证(如有)。

1.2公司设立文件

(1)公司名称预先核准通知书；

(2)设立时的企业法人营业执照的正、副本；

(3)设立时的出资合同或股东协议；

(4)设立时的章程；

(5)设立时的股东名册；

(6)设立时公司签发的股东出资证明书；

(7)股东的行业主管部门出具的同意股东投资设立公司的批准文件(如有)；

(8)审批机关出具的同意股东投资设立公司的批准文件及批准证书；

(9)公司设立需取得的事先及事后批准事项的批准文件（如有）；

(10)公司设立时的验资报告(如果股东以非货币财产出资的，请提供该部分非货币资产的

评估报告)；

(11)公司设立时的产权界定文件，包括但不限于政府主管部门对产权界定的批准文件、

产权登记文件，以及其他相关文件；

(12)公司设立时的其他登记文件，包括但不限于：

i.组织机构代码证；

ii.税务登记证；

iii.统计登记证(如有)；

iv.外汇登记证及年检证明；

v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；

vi.财政登记证(如有)。

1.3公司变更登记文件

如公司曾发生过公司变更登记事项的，请就每一次变更登记分别提供下列文件：

(1)公司的股东与其他方之间是否曾发生过股权转让，如是，请提供：

i.股权转让协议；

ii.转股价款的支付凭证；

iii.公司股东/董事会关于批准股权转让的决定或决议；

iv.非股权转让当事方的股东对被转让的股权放弃优先受让权的声明；

v.关于本次转股的定价依据及关于股权价值的资产评估报告；

vi.转股前的章程；

vii.记载股权转让结果的公司章程或章程修正案；

viii.股权转让前的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

ix.公司股东就转股事宜签订的新出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

x.公司行业主管部门或审批机关关于同意股权转让的批复文件；

xi.发展改革部门核发的有关外商投资项目的核准文件(如有)；

xii.对股权转让进行验证的公司《验资报告》（如有）；

xiii.工商行政管理部门对股权转让所做的变更登记备案文件；

xiv.因股权转让导致《企业法人营业执照》发生变更的，请提供变更后的《企业法人营业执照》；

xv.任何有关涉及公司转股的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评估报告、审计报告、土地评估报告等；

xvi.其他原因导致股权转让的文件，如法院强制执行的判决或裁定、发生继承关系的自然人死亡证明等。

(2)公司是否曾发生过增加注册资本的情形，如是，请提供：

i.增资协议（如有）；

ii.公司股东/董事会关于同意公司增加注册资本的决定或决议；

iii.非作为认购增资的其他股东放弃优先认购权的承诺/确认函；

iv.公司行业主管部门/审批机关关于同意本次增加注册资本的批复文件(如有)；

v.验证所增加注册资本的《验资报告》；

vi.增资前的公司章程；

vii.记载增加注册资本事项的公司章程或章程修正案；

viii.增资前的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

ix.记载增加注册资本事项的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

x.记载增加注册资本事项的股东名册；

xi.增加注册资本后公司向股东签发的出资证明书；

xii.若股东以非货币资产增加投资，请提供该部分非货币资产的评估报告；

xiii.公司增资需取得的事先及事后批准事项的批准文件（如有）；

xiv.工商行政管理部门对增加注册资本所做的变更登记文件；

xv.公司增资后取得的《企业法人营业执照》正本、副本；

xvi.任何有关涉及公司增加注册资本的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评估报告、审计报告、土地评估报告等。

i.关于减少注册资本原因的书面说明；

ii.公司股东/董事会关于同意减少注册资本的决定或决议；

iii.公司行业主管部门/审批机关关于同意减少注册资本的批复；

iv.减少注册资本后对公司注册资本进行验证的《验资报告》；

v.减资前的公司章程

vi.减资前出资协议或合资合同（如有）；

vii.减资后的公司章程；

viii.减资后的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

ix.记载减少注册资本事项的公司章程或章程修正案；

x.减少注册资本后公司的股东名册；

xi.减少注册资本后公司向股东签发的出资证明书；

xii.公司减少注册资本时的资产负债表和财产清单；

xiii.债权人名单以及向债权人发出的通知；

xiv.减资公告；

xv.工商行政管理部门对减少注册资本所做的变更登记备案文件；

xvi.公司减资后取得的《企业法人营业执照》；

xvii.任何有关涉及公司减少注册资本的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评估报告、审计报告、土地评估报告等。

(4)公司其他变更登记(备案)：

i.公司股东/董事会关于变更事项的决定或决议；

ii.本次变更后的公司章程或章程修正案；

iii.公司行业主管部门/审批机关关于本次变更的批复；

iv.公司变更后的《企业法人营业执照》和其他证照；

v.与本次变更有关的其他文件，包括但不限于：

a组织机构代码证；

b税务登记证；

c统计登记证(如有)；

d外汇登记证及年检证明(如有)；

e对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；

f财政登记证(如有)；

g其他证照(如有)。

1.4股东资格文件

如股东(包括目前的股东、已经退出的股东和潜在的股东)有下列情况的，请就每一情况提供下列文件：

(1)股东的身份证明文件：

i.如股东是企业法人的，请提供股东的《企业法人营业执照》及组织章程；

ii.如为外国法人股东，请提供注册证书和公证认证文件；

i.关于股权质押情况的简要说明(主要说明股权质押的发生原因、各方为股权质押

签署的协议或文件及其履行状况)；

ii.股权质押所担保的主债权文件；

iii.股权质押协议；

iv.记载股权质押的股东名册；

v.股权质押的工商登记文件(如有)；

vi.其他与股权质押有关任何的文件。

(3)公司是否曾有集资入股的情形，如有，请提供：

i.关于集资入股情况的简要说明(主要说明集资入股的发生原因、各方为集资入股

签署的协议或文件及其履行状况)；

ii.有关集资入股所取得的政府批准文件；

iii.参与集资的人员名册；

iv.集资金额明细；

v.关于集资用途的书面说明；

vi.其他与集资有关的任何文件。

(4)股东的实际控制人情况，请提供：

i.关于股东的实际控制人情况的简要说明；

ii.如实际控制人是中国籍自然人的，请提供其中华人民共和国居民身份证；如实际控制人为非中国籍自然人的，请提供其护照或其他合法证件及过去一年内在

中国境内出入的证明文件；

iii.实际控制人根据国家外管局[2005]75号文办理境外投资外汇登记及返程投资外汇登记的说明文件、申报文件和取得的登记备案表。

(5)股东是否有代持股/信托的情形，如有，请提供：

i.有关代持股/信托情况的简要说明(主要说明代持股/信托的发生原因、各方为代

持股/信托签署的协议或文件及其履行状况)；

ii.代持股协议/信托协议和其他履行证明文件。

(6)公司是否实行公司期权计划，如有，请提供：

i.关于期权计划的说明文件(简要说明期权计划的内容和实施情况)；

ii.期权计划方案；

iii.期权持有人名单及其所占份额；

iv.各方为实施期权计划所签署的法律文件(包括但不限于股东/董事会决定或决议、期权协议、行权凭证等)。

(7)其他对股东行使股东权益具有约束性的情形，如有，请提供：

i.关于该等约束性情形的简要说明(主要说明约束性情形的发生原因、各方为此签

署的协议或文件及其履行状况)；

1.5其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组建，公司历史上的重大

事件的简要说明等。

1.6公司内部治理文件

(1)公司完整的股权结构图，包括截至目前所有与公司有产权关系的股东(应披露至实际

控制人层面)、子公司、法人及非法人企业和组织(结构图应标明控股或参股关系、持

股份额、其他持股人名称及持股份额)；

(2)目前全面的公司内部机构设置图，以及详述各部门之间关系的文件。

1.7公司的分公司和其他权益

(1)请提供各分公司的《营业执照》；

(2)请提供各分支机构的其他登记文件，包括但不限于：

i.组织机构代码证；

ii.税务登记证。

请说明公司在不具有法人资格的合伙、企业或事业单位中是否享有股权或类似权益，如有，请提供相关证明文件。

1.8如公司作为直接投资方在境外设立有公司或分支机构，则需提供经商务主管部门及发展

和改革部门批准对外投资的批准文件。

1.9对公司本次项目有重大影响的文件

(1)公司及其股东以及与任何第三方签订的任何限制、禁止公司与其他方重组、合资或

合作、出售或转让股权、产权和/或资产或从事其它具有类似内容的文件及所有相关

补充及修改文件；

(2)公司股东间和/或政府有关部门任何限制、禁止企业重组、出售或者转让股权、产权

和/或资产的文件；

(3)公司对子公司或子公司的其他股东做出的任何承诺性文件或签署的协议(如不竞争声

明或保证)以及任何子公司对其他人做出的类似承诺或签署文件。

二、公司的业务和经营资质

2.1对目前从事的全部生产、经营业务的简要描述(包括(1)公司所经营的业务种类；(2)各业务

在公司盈利中所占比例；(3)公司的业务流程等；(4)公司所从事的主要业务的主管部门或协会(包括地方主管部门和国家主管部门) (5)请特别说明公司是否存在超出核准经营范围经营的情况)；

及所对应的文件(包括证书和年检记录情况)；该等文件包括但不限于：药品生产许可证、药品经营许可证、国家食品药品监督管理局对公司各类医药产品（包括新药、仿制药、原料药、医药包装（如有）、医疗器械（如有））颁发的批准文件及注册证书等。

2.3与公司目前所从事的业务、所进行的项目、项目审批的权限和具体运作等方面相关的特

殊政策、行业规定文件；

2.4与公司目前所从事的业务，所进行的项目有关的所有政府奖励和优惠待遇的介绍，及证

明公司享有该等奖励和优惠待遇的文件（如高新技术企业证书、星火科技认定证书等）；

2.5进出口经营权有关批文、进出口业务的有关文件(如进出口业务合同、代理商名称及与其

签订的合同)；

2.6公司关于其销售的产品的说明(行业、类别，用途、主要用户；

2.7公司关于主要原材料的说明:（1）原料名称、类别；（2）按原材料名称和类别所需供应

商名单，分别占采购额的百分比，公司对该等原料供应商是否具有依赖性的说明；（3）按照原材料分类，供应量居前五位供应商的合同及其履行情况的说明。(4)公司的原材料是否需进口及进口环节纳税情况的说明，如有，需抽查进口合同、报关纳税文件的样本；

2.8关于生产过程的有关文件，包括：（1）公司的主要生产设备供应商清单，前五位供应商

的合同及是否正常履行的说明。（2）公司关于对主要设备供应商是否具有依赖性的说明。

（3）公司生产过程中使用的水、电、热、气合同及履行情况说明；

2.9关于公司的销售情况的有关文件，包括：（1）公司关于按照产品分类的销售模式的说明；

（2）按产品分类的物流模式的说明及其证明文件。（3）按产品分类的资金流模式的说明及其证明文件。（4）按产品分类的订单模式的说明及其证明文件。（5）按产品分类的发票模式的说明及其证明文件；

2.10公司关于未来运营模式变化的说明及其相关证明文件；

2.11审计报告和其他有关法律文件。

三、公司资产

3.1公司的土地权益

(1)公司使用的土地清单并注明是否为自有土地，是否设定抵押，对于公司自有的土地，

请列明对应的《国有土地使用权证》，并注明是否存在抵押；对于公司正在使用的

但不属于自有的土地使用权清单，请列明对应的《国有土地使用权证》或其他权属

证明文件；

(2)如果公司的土地为出让地且该出让地为公司直接从土地管理部门取得，需提供 a.该

宗自有土地所对应的《国有土地使用权证》；b.与土地管理部门签署的国有土地使用

权出让合同及其附件；c.当地财政厅出具的土地出让金缴付专用收据；d.签署土地出

让合同时的土地基准地价公告；

(3)如果公司的土地为出让地且该出让地为公司从第三方以转让方式取得，需提供 a.该

宗自有土地所对应的《国有土地使用权证》；b.国有土地使用权转让合同；c.土地转

让金缴付凭证；d.签署土地转让合同时的基准地价公告；

(4)如果公司的土地为划拨地，需提供a.该宗自有土地所对应的《国有土地使用权证》

和b.政府批准用地的文件；

(5)如果土地以租赁方式取得，需提供：a.公司与当地政府部门签订的国有土地租赁合同；

b.国有土地租金缴付凭证以及国有土地租赁登记证明；

(6)如果公司使用的土地目前尚未确权或存在权属纠纷，请公司说明相关情况及有关政

府确认土地权属的批复或其他确权文件；

(7)若公司使用的土地使用权为集体土地，需提供 a.公司签署的征用集体土地的协议以

及b.土地管理部门出具的征地批准文件；c.土地出让金缴付凭证和当地当期土地基准

地价公告；

(8)如果公司使用的土地均与上述情况不同，请公司提供其他证明公司对所使用的土地

具有权益的法律文件。

3.2公司使用的房屋权益

(1)公司正在使用的房产清单，并注明属于自有房产还是租用有房产，是否存在抵押；

(2)请提供公司自有的各房屋所对应的房屋所有权证；

(3)请提供公司自有的各房屋所对应的房屋登记簿（如有）；

(4)如公司没有领取房屋所有权证，请提供该房屋所对应的工程规划文件，包括但不限

于：立项批文、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设项目

施工许可证》、《建设工程竣工验收备案表》、《工程竣工验收报告》、法律、行

政法规规定应当由公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；

(5)公司如有在建工程，请说明在建工程的建设和完工情况，并根据工程进度提供：立

项批文、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设项目施工许

可证》、《建设工程竣工验收备案表》、《工程竣工验收报告》、法律、行政法规

规定应当由公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；

(6)如果房屋是通过购买方式取得，请提供房产证、购房合同和购房款项支付凭证；

(7)如果房屋以租赁方式取得，请提供该房屋的房屋所有权证和土地使用权证(如果没有

领取土地使用证，请提供土地规划许可证或政府批准用地或确权文件)、房屋租赁合

同、房屋租赁登记证及以及房屋租赁合同的备案登记证明；

(8)除租赁方式外，以其他方式使用他人房产的，请提供使用房屋的协议或合同，如联

建合同等；

(9)若上述任何房产上已经设立了抵押权，需审阅有关抵押合同及登记文件；

(10)其他证明公司对所使用的房产具有权益的法律文件。

3.3公司的动产

(1)请提供价值超过人民币100万元的动产（“主要动产”）（包括但不限于生产设备

等）清单；

(2)公司是否有主要动产为租赁取得，如有，请提供：

i.租赁合同清单；

ii.租赁合同文本；

iii.请说明该租赁合同的实际履行情况。

(3)请书面说明主要动产是否存在被抵押或其他第三者权益的情况。

3.4不在公司控制之下的资产

请提供列载于公司财务记录上但因特殊原因(如出租、出借、质押)等不在公司掌握和控制范围内的资产清单，并提供相关文件。

3.5境外资产

请列出公司在境外的资产清单和相关证明文件；

3.6其他需登记方可取得的财产权利(如取水权，车辆、船舶等的所有权等)

请列出该等财产权利的清单并提供相关登记文件；

3.7公司的进口设备清单、进口设备报关单、纳税凭证，减免税凭证；

3.8公司已经发生的重大资产变化及收购兼并（“重大事项”）合同或协议及其履行情况的说

明和相关证明文件；

3.9重大变化事项有关的方案、批准、评估、审计等相关文件；

3.10公司下一步拟进行的重大变化事项计划。

四、融资/借贷

4.1人民币或外币的借款清单，请列明金融机构、金额、期限；

4.2人民币或外币的借款文件和协议(不论是担保的或非担保的)；

4.3银行同意提供信用额度或贷款的信函及协议；

4.5所有其他重大融资的文件和协议，包括金融租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排、分

期付款的购买安排等文件；

4.6所有公司与其子公司之间有关债务安排的文件；

4.7未列入资产负债表的任何项目(包括担保书、对冲交易、收付合同等)的有关文件；

4.8担保/履约保证：

(1)公司对第三方的责任和/或负债作出的担保文件，包括任何抵押、质押或其它担保清单，

有关设置任何抵押权、质权或其它担保权的任何协议，及其相应的公证、登记证明(包括公司对第三方的责任和/或负债作出的反担保；若有反担保的情况，请同时提供原担保的有关法律文件)；

(2)公司为自己的债务所作出的担保文件，包括任何抵押、质押或其它担保清单，有关设置

任何抵押权、质权或其它担保权的任何协议，及其相应的公证、登记证明；

(3)有关履约保证函或履约保证金(如适用)的文件。

4.9公司所发行的任何债券及其相关文件；

4.10外债部分，请提供外管局批复(如有)，外债登记证、外债签约情况表、外债情况反馈表、

对外担保批准文件以及对外担保登记证及对外担保签约情况表等；

4.11公司是否存在向不特定多数人借款或融资的说明；

4.12公司除上述各项以外的其他融资计划、融资安排及其相关文件。

五、重大合同

(除上下文有特别说明外，下列文件均指公司为当事一方订立的正在履行中的涉及金额在人民币100万元以上的合同，包括任何该等合同有关的修正案、备忘录、违约通知、终止合同、同意或放弃证明文件)

5.1合资、合作、联营、合伙协议、投资协议、战略合作协议；

5.2主要机器、设备购买合同或与机器、设备供应商之间的其他类似协议或安排。如果没有

书面合同，请详细说明供货条款和条件(包括付款和交货条件)；

5.3与原材料供应及燃料、能源供应、设备配件相关的合同或说明；

5.4与服务、管理、销售、维修保养相关的合同；

5.5公司与其销售的主要药品品牌持有人签订的销售药品的代理协议、特许经营合同或类似

5.6有关进出口业务合同，包括直接与境外第三方签署的合同及与进出口代理人签署的协议；

5.7与供应商或客户订立的代理、批发、零售金额超过公司最近会计年度的年收入5%的所

有协议；

5.8对公司具有重大限制的合同(如不竞争协议，限制销售和市场划分的协议等)；

5.9与公司主要资产有关的或受其约束的任何销售或购买选择权协议；

5.10在公司及其任何动产上设置限制动产转让或使用的合同，包括但不限于动产出租合同的

书面文件、公司与第三人所签订的任何限制、禁止将动产出租、出售或转让的文件、公司承诺在一定期间或满足一定条件时将动产出租、或转让给第三人的文件或合同等；

5.11工程承包合同及重大建筑设备采购及安装合同；

5.12关于购买或出售证券的协议(包括股票、债券和政府国债)；

5.13在正常经营业务以外签订的合同(无金额限制)；

5.14所有与政府机构或其他公司、团体或组织之间订立的履行期超过一年的合同；

5.15所有公司承担保密和禁止披露信息义务的合同(无金额限制)；

5.16自成立以来的重大兼并、合并、收购、资产出售的协议；

5.17期限为一年以上的雇用、咨询协议(如与机构签署的聘请咨询顾问协议等) (无金额限制)；

5.18除前述重大合同外，其他对公司主体地位、生产经营有重要影响的任何协议和合同；

5.19所有重大合同的履行和违约情况说明(侧重违约情况)；

5.20其他业务合同的样本和抽样（按类型分别提供一份样本和三份抽样）。

六、公司财务

6.1请写明公司的债权、债务数量清单，提供债权人和债务人名单及相关的债权、债务合同或

证明发生债权债务关系的其他文件；

6.2请书面说明公司是否存在拖欠任何在正常情况下应偿还的债务的情况，或者被拖欠任何无

法收回的债务的情况，并提供相关文件；

6.3公司除记载于其财务账簿和财务记录上以外应承担的其他重大责任或债务及其相关文件；

6.4所有有关公司拥有的不动产及其他有形或无形资产的评估师报告及其评估师的资格证明；

出及其他有关公司或各子公司重大财务问题的信函，以及公司相应的回复(如有)；

6.6公司最近三年会计政策的变化及原因（如有）。

七、知识产权和其他无形资产

7.1请列明公司拥有或使用的专利、商标、著作权、域名、商号清单，并说明其登记情况；

7.2请提供公司拥有或使用的专利、商标、著作权、域名、商号注册证书。若应注册但尚未

注册或正在申请注册过程中，请做出解释，并提供受理申请文件；

7.3公司与他方订立的有关专利(含专利申请权)、著作权、商标、专有技术、域名、商号的转

让或许可协议(无论公司作为转让方、许可方，或是受让方、被许可方)及有关登记注册/备案文件；

7.4请说明公司现在使用的或将来有可能使用的任何第三方的知识产权或无形资产，并说明

该使用中是否存在争议，是否有被提出权利请求的情况或是否有构成对该知识产权或无形资产的侵权或违约的情况，并说明现在或潜在的有关上述知识产权或无形资产的争议或纠纷。

八、董事、监事及高级管理人员

8.1公司设立时的董事会和监事会构成；

8.2最近三年内在职的董事、监事及高级管理人员名单，包括姓名、任期和委派方，任期及

其起止时间，尤其是最近三年内的变更情况；

8.3目前任职的董事、监事、高级管理人员兼职的公司（包括在股东单位、股东控制的单位、

同行业其他法人单位）、所投资的公司或控制的公司的名单及营业执照；

8.4前述人员与公司订立的劳动合同和报酬协议；

8.5请公司出具的关于其董事、监事及高级管理人员是否存在违反公司法第147条1规定的限

制任职资格的情况说明。

九、质量

9.1公司目前取得的GMP及GSP认证证书；

9.2确认公司近三年是否受到过技术监督部门的行政处罚，如有，请提供行政处罚决定书、

有关处罚的执行证明情况。

1公司法147条规定的情形为：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，

建筑公司尽职调查报告

一、企业基本情况： 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况：法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx，男，汉族，1956年12月21日出生，身份证号：xxxx。住址：x。学历：大专，职称：高级工程师，国家一级注册建造师，职务：x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制，下设总经办，财务部、工程技术部等部门，从业人员1856人，年均实行农村劳动力转移3千多人，各类工程技术管理人员326人，有资质的一级建造师15人，二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业，通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包

施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产，房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况，一年内有无诉讼情况，有诉讼记录的目前状态如何； 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为ＡＡＡ－级，有效期：一年；并颁发《资信等级证书》；２０１１年１２月，武汉企业信用管理服务中心将该企业评为：AAA级别；2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为：ＡＡＡ； 10、其他【注：特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03，基本开户行：，账号：；组织机构代码证： 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系，但不等同于房地产行业，属于建筑类，国家和地方的大规模建设不会停止，还会有较大规模的展开，特别是今年2季度以来，国家为了摆脱一季度经济低迷的困境，城镇化进程加快，为建筑行业的发展提供了广阔的空间；各地的基础建设又在迅速展开，特别是武汉等中西部城市，大小数万工地在施工，这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍，所处地位及市场竞争力； xxxxxx建设集团有限公司，是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业，通过改制组建成具有独立法人资格的，国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程，高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料

均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！

人力资源尽职调查报告

****公司人力资源尽职调查报告人力资源尽职调查的内容： –组织结构情况； –各部门职责分工情况； –人员结构情况； –各级员工薪酬及福利状况； –劳动合同签定状况与劳动用工状况，是否存在未决和潜在劳动争议； –人力资源管理机构、法规制度及工作的开展的状况； –公司的社会保险的缴纳状况； –相关管理制度的健全及完善情况。 人力资源尽职调查的形式： –文件及工具表格形式； –实地走访考察形式； –与相关人员进行访谈形式。 一、公司基本情况 组织机构：***公司（以下简称“”）成立于年月，公司注册资本万元，公司****位于。公司2004年2月首次取得GSP执照，2008年12月重新认证。 公司主要经营品种超过1000个，与全国百多家医药厂家及医药流通企业有业务往来，是一家以中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、蛋白同化制剂、肽类激素及保健食品批发零售的综合性医药流通企业。时至今日，***已经是***市最大的医药配送商。

人员状况：目前在册 36人（包括总经理），各类专业技术人员中拥有中级职称 1 人 、初级职称7人、执业药师 2 人，占全员 % ；本科和大中专学历的有26 人，占全员 % 。 劳动合同签订情况： 35 人合同工、 1 人临时工 2010年人工成本占费用总额约 %，2011年人工成本预算占费用总额 % 。 二、公司组织架构图(公司及部门设置） 1、各部门、岗位设置及职责分工 财务部 部门职责：负责公司财务、统计及会计管理等工作。 设置：财务主管1人，出纳1人，统计1人 在岗人数：3人 销售部 部门职责：负责公司销售业务维护以及回款工作 岗位设置：总监1人，经理1人，业务员5人，文员1人，开单员2人 在岗人数：10人 商务部 总经理 副总经理 办公室 质管部 业务部 财务部 销售部 商务部

某企业尽职调查报告

某企业尽职调查报告 公司企业一般都会定期进行尽职调查，那么，以下是小编给大家整理收集的某企业尽职调查报告，供大家阅读参考。 某企业尽职调查报告1 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件，进行书面审查；与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的；

4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 1、基本信息 2、W公司历次变更情况(略) 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人、为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： 隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有； 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

医院或医药企业尽职调查报告

医院改制并购的尽职调查 医院改制与并购的成功需要将市场理念逐步从短期套利转变为长期管理，在这一过程中，专业化并购与投资主体和高水平的法律服务中介机构将起到关键的作用。律师们可以通过尽职调查有效地降低交易风险，所谓尽职调查，系指律师等专业人士以专业方法调查目标医院的过去、现在和可预见将来的所有相关事项，用以评估并购方案的收益和风险。对于买方而言，由于了解目标医院的实际状况对于买方决策是否进行并购至关重要，因此，买方律师起草的调查清单必须详尽，以充分了解被购并方企业的基本情况，包括法律地位、资金、资信、人员等，保证将并购的风险降至最低。对于卖方而言，了解跨国并购方开出的清单，对于清理目标医院的各类问题，适时进行法律技术的处理和包装，最终顺利完成并购具有重要意义。 调查的主要容 （一）目标医院的性质 1、适用的法律法规及政策规定，包括： （1）股份转让限制； （2）对医院董事或其他管理人员的资格有无特别要求； （3）地方政府投资优惠政策； （4）对医院被并购后的服务有无本地化限制或要求，等。 （二）目标医院组织和产权结构现状 1、收集目标医院及其附属机构的组织结构和产权结构或相类似的信息（包括所有的附属医院、公司、有限责任公司、合伙企业、合资企业或其它直接或间接拥有某种利益的组织形式）。以便判断其合法性，尤其考虑并购后适用的法律规定。 2、检查目标医院及其附属机构的组织文件（章程）及补充条款。 3、目标医院及其附属机构的规章制度和补充文件。 4、目标医院及其附属机构历次院长办公会（或董事会和股东会）的会议记录。 5、目标医院及其附属机构的股东和股权数量（如果有）。 6、目标医院及其附属机构股权转让记录。 7、目标医院及其附属机构与相关的股东、或第三人签署的有关选举、股票的处置或收购的协议。

有限责任公司尽职调查报告模板(全)

有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；

所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；

医院尽职调查报告

医院尽职调查报告 引导语：尽力尽职是一个非常重要的品质，那么有关医院尽职调查报告模板哪里有呢？接下来是小编为你带来收集整理的文章，欢迎阅读！ 随着近年医疗投资的火热，医院成了各路资本追捧的宠儿，除了医疗体制改革政策东风的推动，“看的懂”也是许多初涉医疗行业投资人的重要动因。然而在”看的懂”的逻辑下，由于医院本身所具有的特殊性，也在无形中给前赴后继的投资人埋下了许多“深坑”。本文旨在从财务尽调的角度说说医院投资的那些事儿。 医院的分类 按照专业性质，可以划分为综合类医院、专科类医院、教学医院、诊所； 根据所有制属性，可以划分为国有医院、集体所有医院、民营医院、外商独资和参股医院、混合所有制医院； 根据主管部门，可划分为公立医院，非公立医院； 根据经营目的，可以划分为非营利性医院和营利性医院。。 医院投资财务尽调的一般逻辑 医院投资财务尽调符合项目财务尽调的一般逻辑，但由于医疗服务行业的特殊性，所以财务尽调人员应当熟悉与医院经营、管理、财务、税务相关的法律法规，以及其在公司

财务中的体现。 一般而言，医院投资的财务尽调逻辑如下： 1）了解医院的基本情况、业务情况、内部治理情。基本情况包括上述的专业性质、所有制情况、经营目的、管理层情况、股权、基本经营数据等；业务情况主要是提供医疗服务在了解医院基本情况、业务、内部治理情况的基础上，寻找潜在的风险点。如可以从“舞弊三角理论”出发：对于前序投资人设置了对赌条款的管理层，可能有做高业绩以满足对赌的动力；对于缺乏必要管理制度和电子化管理系统的医院，那么可能存在内部舞弊的机会；对于职工薪酬明显低于行业水平的医院，收受红包或者统方行为可能会被医师自我合理化。此外，还可以通过预先获取医院的经营及财务数据，计算相应的指标，与已有的案例或公开的数据进行比较，对于异常数据需寻找其原因，对于无法解释原因的，应当在接下来的尽调中重点关注。 3）从风险点出发，采用多种方法证实或证伪。如可采用现场体验、观察、询问、访谈、暗访、计算分析、分析比较、突击盘点、控制性测试、抽凭等方式进行。要注意尽调的突然性和随机性，注意反复交叉印证，注意账面数字与访谈的呼应。 医院投资财务尽调的共性与个性 医院财务尽调有其内在的逻辑，但对于非专业人员来说，

公司尽职调查报告

公司尽职调查报告 优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策也支持、市 场成长空间又很巨大的行业。下面是小编整理的公司尽职调查报告，希望对你有帮助。 公司尽职调查报告：上xc 汇盛律师事务所接受贵 司委托，指派中国执业律师XX.XX对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调 查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读 W公司提供的文件，进行书面审查；与W公司相关负责人谈 话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和 完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2 、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚 假和遗漏的，是客观、真实的； 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中

国法律、法规以及政策，根据W 公司提供的文件，根据我们指派律师 的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 1、基本信息 2、W公司历次变更情况（略） 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐 名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东” 。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： 隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证 据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有； 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能；公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份，亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的 同意或 认可等 不违反法律法规的强制性规定。例如，外国投资者采用隐名投资的方式规避市场准入的行为则亦违反了中国法律的强制性规定。

某公司尽调清单

XX有限公司项目 尽职调查活动中需要提供的材料 需要的电子版资料： 第一部分企业概况 一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍 关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介 二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片） 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前） 三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等； 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析； 3、公司主要竞争力及市场准入门槛； 四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前； 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较； 六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单； 3、核心技术的保密措施等情况； 七、设施情况 经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属； 八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图； 2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）； 九、公司获得的主要资质和荣誉清单

第二部分企业财务 一、历史财务报表分析： 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 3、今年最新财务报表； 4、财务情况说明 1）主要产品销售数量和价格变化 2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）； 3）近三年管理费用情况表 4）最新的固定资产情况 5）主要固定资产产权和估值情况 6）应收款项明细（2012、2013、2014年） 7）应付款项明细（2012、2013、2014年） 8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年） 二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明； 三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）； 四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测 第三部分企业组织与管理 1、组织结构图； 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍 需要备查的原件： 1.企业法人营业执照（副本） 2.组织机构代码证 3.法人身份证（复印件） 4.税务登记证（国、地税） 5.公司章程

私募企业基金尽职调查报告

私募企业基金尽职调查报告范文

一、深圳市富坤资质调查 富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册， 深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备（随后复印件将通过深圳带来过来）。该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋（有营业执照和租赁合同），公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。 深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。 二、管理团队 管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验（详细管理层介绍见附件）。

朱菁：主管TMT/生物医药领域投资，曾主导的项目包括有聚众传媒、热点传媒、七星购物等； 董旭升：主管珠三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有尚荣医疗等； 江林：主管长三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有天润发展、盈得气体等。 徐缙翔：主管金融行业投资，曾主导项目有国泰君安、长城证券等； 胡家武：主管公共事业领域的投资，曾主导项目有OSTARA等。 管理公司严格按照法律及合伙协议的约定，规范运营。财务管理制度健全。 近年该团队的实际投资情况如下表： 管理公司已投资项目的投资回报及其业绩

公司尽职调查报告模板

RR集团有限公司尽职调查报告

目录 释义............................... 4. 第一部分尽职调查.......................... 5. 第一章公司的基本情况....................... 5. 一、RR基本情况及历史沿革 (5) 二、控股及参股公司、分公司情况 (19) 三、主要股东及实际控制人的基本情况 四、诉讼或仲裁.................. 第二章土地、房产、商标、专利、资质的核查 一、公司土地和房产情况 二、公司其他主要无形资产情况 三、公司的商标、专利、资质等情况 四、公司相关资质、认证情况 第三章同业竞争与关联交易 一、同业竞争 二、关联交易 第四章治理结构、董监高、员工及社保情况 一、RR的组织架构 二、董、监、高基本情况 三、公司员工和社保缴纳情况第五章财务会计与税收 一、合并范围 二、公司资产负债情况 三、公司盈利情况. 四、现金流量情况.

五、税收情况..... 第六章业务与技术 (59) 一、....................... 公司业务基本情况 59 二、.................... 公司所处行业的基本情况 59 三、......................... 行业经营模式 62 四、....................... 公司主要竞争对手 63 五、.................... 各公司主要竞争优势对比 63 六、........................ 公司的经营模式 65 七、....................... 公司项目质量控制 67 八、....................... 公司安全生产情况 68 (26) 26 (27) 27 29 29 30 32 32 33 (36) 36 36 39 41 41 41 (54)

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员

医药企业尽职调查清单

致：【】公司 法律尽职调查文件清单 说明： 1.为进行法律尽职调查，我们提供本尽职调查文件清单，目的是了 解贵公司在中国境内子公司的设立、经营等情况。请贵公司配合提供相关文件，回答相关问题。 2.本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定， 随着项目进程以及我们尽职调查的深入将有可能调整或增加新的内容。 3.除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“公司”系指与贵公 司具有关联关系的从事药品生产、研发及销售且由同一实际控制人控制的公司；“控制”指直接或间接持有50%以上的权益，或者能决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司；“股东”系指所涉及公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。 4.请按每个独立法人分别填写文件清单目录(格式见后)并答复其中 的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件（请尽量用A4纸单面复印）。(注：如果本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”、“无此类文件”或“尚未提供”，如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”)

5.请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的 序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对。 6.本清单中所称的“文件”，除有特别说明外，均包括以协议、合 同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。 在上述答复之后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给我们。 二○一一年【】月【】日

项目尽职调查报告生产制造业企业

密级：松抵担保字[]第号 流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制 目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置

第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况 3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）

某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理

公司尽职调查报告

公司尽职调查报告 尽职尽责中的尽字意思是：全力做出，竭力做到最好职：职责责：负责尽职尽责：尽自己最大的努力来完成自己的职责和对其负责。下面有小编整理的公司尽职调查报告，欢迎阅读! [篇一:关于北京***公司的尽职调查报告] 致:***先生 北京市康德律师事务所(以下简称"本所")接受***先生的委托，根据<中华人民共和国公司法>、<中华人民共和国公司登记管理条例>及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称"****公司")资信调查事宜出具<关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告>(以下简称"本调查报告")。 重要声明: (一)本所律师依据<中华人民共和国公司法>、< 中华人民共和国律师法>等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗

漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。 (五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。 基于上述声明，本所律师依据<中华人民共和国公司法>等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以***先生特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如下: 第一节释义、引言 一、释义 在本调查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义: < 公司法>指1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议修正，1994年7月1起施行的<中华人民共和国公司法>和2019年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十