水产品加工管理规范标准
水产品加工管理规范
前言
制定本标准的技术依据为《中华人民共和国产品质量法》第九条的规定，并以"危害分析与关键控制点"(HACCP)原则作为质量保证体系的基础，并参考了国际及国外先进标准、法规，其中包括：国际食品法典委员会CAC／RCP-1-1969，Rev。3（1997）《食品卫生通则国际推荐规程》，欧共体指令91／492EEC《活双壳贝类生产和投放市场的卫生条件的规定》、91／493EEC《水产品生产和投放市场的卫生条件的规定》，美国联邦法规21 CFR Part123and1240《水产品生产与进口的安全卫生程序》，加拿大渔业海洋部的《质量管理规范（QMP）》、GB／T 19021．1-1993《质量体系审核指南审核》等。
本标准的附录A、附录B、附录C是标准的附录。
本标准的附录D是提示的附录。
本标准由农业部渔业局提出。
本标准由中国水产科学研究院黄海水产研究所归口。
本标准起草单位：国家水产品质量监督检验中心。
本标准主要起草人：李晓川、林美娇、王联珠、陈远惠、张云波、李兆新。范围
本标准规定了水产品加工企业的基本条件、水产品加工卫生控制要点以及以危害分析与关键控制点（HACCP）原则为基础建立质量保证体系的程序与要求。
本标准适用于水产品加工企业。
引用标准
下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
GB 2760一1996食品添加剂使用卫生标准
GB 3097一1997海水水质标准
GB 5749一1985生活饮用水卫生标准
GB／T 6583-1994质量管理和质量保证术语
GB 7718一1994食品标签通用标准
SC／T9001一1984人造冰（原GB 4600一1984）
定义
本标准采用下列定义。
3．1水产品
海水或淡水的鱼类、甲壳类、藻类、软体动物以及除水鸟及哺乳动物以外
的其它种类的水生动物。
3．2水产加工品
水产品经过物理、化学或生物的方法加工如加热、盐渍、脱水等，制成以水产品为主要特征配料的产品。包括水产罐头、预包装加工的方便水产食品、冷冻水产品、鱼糜制品和鱼粉或用作动物饲料的副产品等。
3．3水产食品
以水产品为主要原料加工制成的食品。
3．4良好加工规范（GMP）
生产（加工）符合安全卫生要求的食品应遵循的作业规范。GMP的核心包括：良好的生产设备和卫生设施、合理的生产工艺、完善的质量管理和控制体系。
3．5危害分析与关键控制点（HACCP）
生产（加工）安全食品的一种控制手段：对原料、关键生产工序及影响产品安全卫生的主、客观因素进行分析；确定加工过程中的关键环节，建立、完善监控程序和监控标准，采取规范的纠正措施。
3．6危害
导致水产食品不安全消费的任何物理的、化学的或生物的因素。
3．7控制点（CP）
产品加工过程中某工序、过程或场所，在这些点存在着需要通过控制措施予以消除的、能影响产品的质量的物理、化学或生物的因素。
3．8关键控制点（CCP）
产品加工过程中可控的、并且一旦失控后产品将危及消费者的安全和建康的那些控制点。
3．9临界值（CL）
关键控制点上保证有效地控制危害的一种或多种因素的规定允许量。偏离该允许量，则视为失控。
3．10验证
通过检查和提供客观证据，确定HACCP体系运行有效性的活动。3．11危害分析与关键控制点计划（简称HACCP计划）
一种质量保证计划。针对给定的水产食品根据HACCP的基本原则、有关法规以及企业的具体情况制订，并正式确认的应予遵循的书面文件。3．12普通水产品
以保存为目的的初级加工的水产品。
3．13预制水产食品
不需清洗可直接烹调的水产食品。
3．14即食水产食品
可以直接食用的水产食品。
3．15一般作业区
清洁度要求低于准清洁作业区的作业区域，主要用于生产普通水产品的作业区。
3．16准清洁作业区
必须设有防蝇防鼠设施，但清洁度要求次于清洁作业区的作业区域，主要用于生产预制水产食品的作业区。
3．17清洁作业区
清洁度要求最高的作业区域，主要用于生产即食水产品及产品包装的作业区。
本标准中与质量概念有关的基本术语，如：质量、质量要求、质量保证、质量体系、质量计划、记录、质量审核、预防措施、纠正措施等的定义均按GB／T 6583的规定执行。
第一篇水产品加工企业的基本要求
原料、辅料及加工用水与冰
本篇提出的进行水产品加工时的各项要求（良好加工规范），可视为水产品加工企业保证水产食品的安全卫生和质量的基础，是生产企业质量保证体系的重要组成部分，应由企业主要领导层负责组织贯彻实施。
4 原料、辅料及加工用水与冰
4．1 原料要求
4．1．1 所有用于水产食品加工的水产品原料必须采自无污染水域，品质新鲜，不得含有毒有害物质，也不得被有毒有害物质污染，不得使用任何未经许可的食品添加剂。
4．1．2 所有用于水产食品加工的贝类原料必须采自符合中华人民共和国
渔政渔港监督管理局颁布的《贝类生产环境卫生监督管理暂行规定》要求的未被污染水域，贝类原料必须使用活品，并应按有关规定进行暂养或净化。若在原料产地收购脱壳的贝肉，企业应派员检查原料来源并监督贝肉加工过程。
4．1．3 水产品原料在贮存及运输过程，不仅要有防雨、防尘设施，还应根据原料特点配备冷冻、冷藏、保鲜、保温、保活等设施。运输工具应符合卫生要求，运输作业应防止污染，防止原料受损伤；贮存及运输中要远离有毒有害物品。
4．1．4 作为加工原料的养殖水产品必须经过停药期的处理，其药物残留量不得超过中华人民共和国农业部颁布的《动物性食品中兽药的最高残留限量（试行）》中的规定。
4．1．5 所有水产品原料必须进行进厂检查验收，以确保原料的来源和质量符合强制性标准或法规的要求。
4．2 辅料要求
加工过程中使用的辅料（包括食品添加剂等）必须符合国家有关规定。食品添加剂的使用要符合GB 2760的规定，严禁使用未经许可或水产品进口国禁止使用的食品添加剂。
4．3 加工用水与冰
4．3．1 加工用水应符合GB 5749的要求。所用海水应符合GB 3097规定的第一类。
4．3．2 加工用水必须充足。使用非自来水的工厂，应设净化池或消毒设备；储水池（塔或槽）应设有防止外来污染的措施，使用的地下水源应远离污染源；不允许直接使用地表水。
4．3．3 生产过程使用的冰块应符合SC／T 9001的要求，其制冰、破碎、运输均应在严格的卫生条件下进行。
4．3．4 应定期进行水质卫生检测，并保存记录。
5．1 厂区环境
5．1．1 工厂要远离有害场所，周围无物理、化学、放射性的污染源。5．1．2 厂区道路应通畅，主要通道铺设水泥或沥青；厂区环境优美，绿化良好，排水系统畅通，地面平整无破损，不积水，不起尘。
5．1．3 厂区无不良气味、无有毒有害气体、烟尘及危害水产品卫生的设施。
5．1．4 厂区禁止堆放不必要的器材、物品；禁止饲养畜禽；消除害虫的孳生地。
5．1．5 厂区厕所有冲水、洗手、防蝇、防虫设施，墙壁、地面应易清洗消毒并保持清洁卫生。
5．1．6 废弃物下脚料必须放入专用的、不渗水、有盖的容器中，并及时处理、清除。
5．1．7 生产过程中废水废料的排放或处理应符合国家环境保护的有关规定。
5．2 厂房及设施
5．2．1 车间按工艺流程要求布局合理，与生产能力相适应，无交叉污染环节。
5．2．2 车间的一般作业区、准清洁作业区、清洁作业区应有明显的标示区分、隔离分流。
5．2．3 车间地面采用无毒、坚固、不渗水建筑材料。地面平坦无裂缝，易于清洗消毒，以水冲洗的车间地面应有一定坡度，不积水。排水系统畅通，易于清洗，排水及通风口有防虫蝇及有害动物侵入的装置。
5．2．4 车间墙壁、天花板应使用无毒、防水、防霉、不渗水、不脱落、平滑、易清洗的浅色涂料或其他建筑材料。墙角、地角、顶角应有一定的弧度。
5．2．5 车间门窗应以平滑、易清洗、不透水耐腐蚀的坚固材料制作，要严密不变形，生产过程经常开闭的门窗应设有防虫蝇装置（如水幕、窗纱等）。内窗台应有斜度与水平面下斜。
5．2．6 车间内光线充足，照明设施的亮度以不改变被加工物的本色为宜。一般生产区域光照强度应为110 lx以上；分级、称重、摆盘等加工区域为220 lx以上。
5．2．7 车间内位于生产线上方的照明设施应加设防爆灯罩或采用其他安全型照明设施，以防灯具破裂时污染食品及容器。
5．2．8 车间内应有温度、湿度控制及显示装置，以利于温度、湿度的检
查并控制在生产所需范围内。
5．2．9 车间供电、供水及排水系统应能适应生产需要。必要时应设储水设备，储水设备要定期清洗消毒。供、排水管应有明确的标示。5．2．10 加工、包装车间应装有换气或空气调节设备，进、排气口有防止害虫侵入的装置。
5．2．11 原料、辅料及包装材料应设专库存放，并保持清洁卫生，定期清理消毒，并设有防霉、防鼠、防虫蝇设施，内外包装材料要分开存放。5．3 卫生设施
5．3．1 车间总出入口处应设独立的消毒间，内设洗手盆及靴鞋消毒池。洗手盆的数量以平均10～15人一个为宜，洗手设施附近应备有洗涤用品、消毒液及干手用品，水龙头应采用非手动式开关；靴鞋自动清洗和消毒他的深度应足以浸没鞋面。
5．3．2 加工生食鱼、贝片、熟虾仁等即食水产品的车间人口处应设置隔离的消毒间。
5．3．3 与车间相连的更衣室应有充足的空间和与加工人员数量相适应的更衣柜及鞋柜；更衣室内应通风良好，有适当照明；加工即食水产品的车间更衣室除满足上述要求外，还应在更衣室或其他适当场合设置紫外线消毒装置。
5．3．4 与车间相连的卫生间内应设有冲水装置、洗手消毒设施，并有洗涤用品和干手用品，水龙头应为非手动式，卫生间要保持清洁卫生，门窗不
得直接开向车间。
5．3．5 加工区内应设有足够的洗手和消毒设施，确保加工操作人员及时清洗消毒。
5．4 生产设备
5．4．1 设备间应按工艺流程合理布局，不得有交叉污染发生。5．4．2 所有用于原料处理及可能接触原料的设备、用具，应由无毒、无害、无污染、无异味、不吸附、耐腐蚀且可承受重复清洗和消毒的材料制造。车间内禁用竹木器具。
5．4．3 水产品加工使用的设备均应符合安全卫生原则，防止微生物及外来物质的污染。
a)直接接触食品的设备，其表面上的全部接缝处应连接光滑，以防止原料碎片或其他物质的留存；
b)操作台、工具应及时清洁消毒，盛放已加工好的水产食品的容器不得直接接触地面；
c)加工中使用的全部工具、器具以及接触食品的设备表面，在操作过程中应经常清洗消毒，每日班前班后必须进行有效的清洗和消毒。
5．4．4 加工废弃物应存放于专用的、不渗水、带盖的容器中，并有专用运输工具。加工废弃物应及时处理，所用容器及运输工具应及时清洗消毒。5．4．5 在用计量器具须经计量部门检定合格，并有有效的合格证件。5．4．6 冷库应设自动温度记录系统和自动温度报警装置；库内照明灯应
有防爆装置，库门设有风幕或挡风帘，冷藏库内应备有足够的垫板，垫板高度不低于10 cm。
成品包装、标签、贮存、运输
6．1 成品包装
6．1．1 包装材料必须是由国家批准可用于食品的材料。所用材料必须保持清洁卫生，在干燥通风的专用库内存放，内外包装材料要分开存放。6．1．2 直接接触水产食品的包装、标签必须符合食品卫生要求，应不易褪色，不得含有有毒有害物质，不能对内容物造成直接或间接的污染。6．1．3 包装标签必须符合GB 7718的规定。
6．2 贮存
6．2．1 未经包装的产品不得进入成品库，易串味的产品不得混放，库内堆放物品应距离墙壁有30cm的空隙，离库顶有50cm的空隙，离地面应有10cm空隙。
6．2．2 预冷库、速冻库、冷藏库和原料库的温度要符合工艺要求，并配有经校准的温度计或其他测温度装置。测温装置应安装在能指示库房平均空气温度的地方。
6．2．3 应定时记录库房温度。原始记录的保存期不得少于2年。6．2．4 库内存放产品整齐，各种不同规格及不同等级的产品应分别存放，批次清楚，不能混放。水产食品不应与有异味的物品同库贮藏。
6．2．5 库内保持清洁，定期消毒、除霜、除异味，有防霉、防虫设施。
应定期查看产品，对包装破损和储存时间较长的产品应重新检验合格后方可出厂。
6．3 运输
6．3．1 运输工具必须符合卫生要求，使用前必须清洗消毒。
6．3．2 运输水产食品时，不得与有毒有害物品混装。
6．3．3 冰鲜、冷冻水产食品必须按要求严格控制运输温度，防止产品变质。
生产过程的监控
7．1 检验机构设置及要求
7. 1. 1 水产品加工企业必须设立与生产能力相适应、在企业负责人直接领导下的检验机构，并配备具有中等以上专业技术水平或经主管部门专业培训、考核合格、持有证书的专业检验人员。
7．1．2 检验机构应具备检验工作所需要的检验场所和仪器设备，并有健全的检验管理制度。
7．2 检验控制
7·2·1 检验人员必须从原料进厂、加工直至成品出厂全过程进行监督检查，重点做好原料验收、半成品检验和成品检验工作，确保加工过程在安全卫生的条件下进行。
7. 2. 2 检验人员应对加工过程进行监督，监督内容主要为：加工过程是否
严格按加工工艺和标准卫生操作规范的要求操作，关键控制点是否符合HACCP原则要求（HACCP原则要求见第11章）。
7．3 记录控制
7．3．1 各项检验控制必须要有原始记录。
7．3．2 各项原始记录按规定保存。
7．3．3 原始记录格式规范、填写认真、字迹清晰。
人员要求
8．1 企业必须配备一定数量的与生产能力相适应的、具有专业知识、生产经验、组织能力强的各级管理人员和技术人员。
8．2 负责生产和质管理的企业领导人应具有相当的专业技术知识，并具有生产及质量管理的经验，能够按本标准的要求组织生产，对本标准的实施和产品质量负责。
8．3 水产品生产和质量管理的部门负责人应具有相应的专业技术知识，必须具有生产和质量管理的实践经验，有能力对生产和质量管理中的实际问题作出正确的判断和处理。
8．4 生产管理、质量、卫生控制负责人，感官检验人员及化验人员的资格应符合有关规定，应经专业技术培训，使之具有基础理论知识和实际操作技能，并获取有关证书。
8．5 生产企业必须对各类人员进行业务与技术的培训，其培训计划由企业指定部门制定，每年至少组织培训、考核一次。
8．6 从事水产食品生产人员每年至少进行一次健康检查，必要时进行临时健康检查；新进厂人员应经体检合格后方可上岗。
8．7 凡患有以下疾病之一者，应调离水产食品生产岗位：活动性肺结核、传染性肝炎、伤寒病、肠道传染病及带菌者、化脓性或渗出性皮肤病、疥疮、手有外伤以及其他有碍食品卫生的疾病。
8．8 在车间禁止吃东西、抽烟；严禁随地吐痰；不得将与生产无关的个人用品（包括饰物）带入车间；不得留长指甲、涂指甲油、佩带饰物或在肌肤上涂抹化妆品；工作之前和使用厕所之后，或手部受污染时，应及时洗手消毒。
8．9 车间工作人员应保持个人卫生，遵守卫生规则。进入车间应穿整洁的浅色工作服和工作靴鞋，戴工作帽或发网，以防止头发、头屑及外来杂物落入食品或容器中；离开车间时应更换工作服，严禁穿戴工作服、工作帽在车间以外的公共场所活动。加工人员在每次离开岗位之后重新操作之前都要洗手和消毒。
卫生控制程序
生产企业应制定标准卫生操作规范的书面文件并组织实施，对水产食品加工操作过程中下列卫生要点实施严格的控制。
9．1 保证与食品接触的水或用来制冰的水的安全性。
9．2 保证与食品接触的器具、手套和工作服的清洁。
9．3 防止不洁物体与食品、食品包装材料的接触，防止生品和熟品的交叉
污染。
9．4 保持消毒间、更衣室、卫生间的清洁卫生。
9．5 避免食品、食品包装材料与润滑剂、燃料、杀虫剂、洗涤剂、浓缩剂和其他化学、物理、生物等污染性物质的接触。
9．6 正确标示、贮存以及使用有毒化合物。应用于食品加工的清洗剂、防腐剂、润滑剂、杀虫剂等必须保证其品种、质量、使用方法及贮存方式符合我国的强制性标准或法规的要求。
9．7 控制生产人员的卫生健康条件，防止能引起食品、食品包装材料和与食品接触的工具、器具表面的微生物污染。
9．8 防止来自企业排放的有害物质的污染。
9．9 预防并控制害虫的危害。
管理制度
生产企业应按本标准第4章到第9章所列内容和企业自身情况制定生产操作规范和管理制度。
10．1 有完整的生产管理和质量管理文件。如生产管理部门、质量管理部门、生产辅助部门的各部门的职责及管理制度，产品、原料、辅料及包装材料的规格标准等各项管理制度，厂房、设备、检测仪器等的设计、安装、使用、维护、保养制度等。
10．2 每种产品的生产管理文件。如产品配方、生产指令、生产工艺流程、岗位操作规范等。
10．3 每种产品的质量管理文件。如原辅料的检验规格标准，检验操作规范，取样及留样制度，原料、辅料及包装材料的贮存期和药品失效期的确认制度，中间产品的管理制度等。
10．4 各部门各项卫生管理制度。如环境、厂房、设备、人员的卫生管理制度，原料、辅料及人员进出洁净厂房的卫生管理制度，体检制度等。10．5 产品的生产和质量管理有关的各种记录制度。如原料、辅料验收、检验、发放等记录，批生产记录，成品的销售和用户意见记录等。
10．6 其他。如成品的出入库管理制度，原料、辅料报废制度，紧急情况处理制度等。
第二篇水产品加工质量保证体系的建立
危害分析与关键控制点（HACCP）的原则
11 危害分析与关健控制点（HACCP）的原则
危害分析与关键控制点是以预防为主的食品生产的安全与质量控制的方法，其基本原则是：
a）评估影响产品质量与安全卫生的风险，分析其潜在危害（HA）；
b）鉴别生产加工过程中控制点并按已分析出的危害确定关键控制点（CCP）；c）确定与各关键控制点相适应的临界值；
d）确立各关键控制点的监控程序和频度以确保符合临界值；
e）经监控认为关键控制点失控时，应采取纠正措施；
f）验证HACCP体系的运行情况；
g）建立有效的记录及其保存的体系。
应用危害分析与关键控制点原则的工作程序
12．1 建立工作小组由企业的管理人员、生产技术人员、安全卫生控制人员、销售人员、仪器设备维修人员及有关专家组成工作小组。小组负责进行危害分析，制定HAccP计划及监督计划的实施，负责有关人员的培训。成员应熟悉HACCp的基本原则，熟悉生产工艺技术及设施。中小型企业也可聘用合格的专家或委托有资格的机构编制HACCP计划及监督计划的实施。
12．2 分析产品特性，编制生产流程图由HACCP工作小组编制产品的生产流程图。流程图应包括对水产品从原料收购（包括配料的收购及贮存）到产品销售的整个过程。对流程图需现场验证其准确性。根据产品特性，对销售和贮存方式及最终用途作出分析，以便对产品有全面了解，为以后的危害分析与关键控制点的确定作准备。
12．3 生产过程中的危害分析每一个企业应当进行危害分析，以确定企业所生产的每种水产食品是否有存在影响食品安全的危害，以及明确企业为控制危害所采取的预防措施。影响食品安全的危害可能发生在企业的内外环境中，包括原辅料的来源、生产设施及加工过程、销售和贮存方式等。根据生产工艺和产品特性将需要控制的、可能影响消费者健康的显著危害列入附录A的表中，并提出可能产生并需要控制的物理、化学和生物学方面的危害以及不同危害发生的可能性和造成的后果的严重性。对危害的判别应依据国
家或主管部门的质量、卫生法规、标准、规范及专业知识与经验，也可根据最新的病情报告、科学报告等信息。
12．4 确定关键控制点及危害的预防措施明确控制危害的预防措施，根据关键控制点的确定原则确定产品生产过程中的关键控制点，并在附录A （标准的附录）中列出。
12．5 确定关键控制点的临界值依据有关法规、标准、规范、技术文献和实践经验等确定关键控制点上的临界值，以确保危害得到控制。临界值可以是产品安全限量指标，或是保证产品安全的生产过程控制因素如温度、时间等。水产食品的各项卫生指标应符合本标准附录c（标准的附录）的要求。12．6 对关键控制点的监控根据危害的性质确定监控对象、监控方式、频度及监控人员。
12．7 关键控制点失控后的纠正措施当某关键控制点失控时加工者应判断其对产品危害的程度，制定出监控结果偏离临界值时所必须采用的纠正措施。纠正措施可包括：暂停生产、消除故障、产品返工；危害不能消除时，产品可否转为其他用途；若危害既不能消除，产品也不可转用，确定其处理措施。所有的纠正措施应确保：失控的原因得到纠正、不会因失控而使有害于人类健康的劣质产品进入流通市场。
12．8 HACCP体系运行情况的验证应对HACCP体系的运行情况进行定期或不定期的验证。目的是：已确定实施的HACCP计划是否适合本工厂，该HACCP是否有效执行，HACCP执行后是否减少了与产品有关的风险。
12．8．1 验证活动可按附录D（提示的附录）规定的程序进行，验证的重点包括：
a）已颁布实施的HACCP计划的适用性：当加工原料或原料来源、加工方法或科技等发生变化时要重新评价，发现问题应及时予以修改；
b )检查关键控制点的监控记录、纠正措施记录、监控仪器校正记录及成品、半成品的检验记录是否完整、规范、可靠；
c)标准卫生操作规范的执行情况。
12．8．2 对验证发现的向题需要采取纠正措施时，应按本标准12．7进行。
12．9 程序文件与记录及其保存
12．9．1 程序文件HACCP各程序应形成文件，内容包括危害分析、关键控制点的确定、临界限的确定等。
12．9．2 记录包括内容HACCP实施过程中应有各关键控制点监控记录、偏离或失控与纠正措施的记录，还有验证HACCP体系正常运转的记录、HACCP体系修改的记录。
12．9．3 记录表格式的一般要求记录一般应包括加工者的名称、地址，记录的事件、时间、地点（工序）、操作者、负责人员的签名，分类标识及其他有关信息。
12．9．4 记录保存记录格式应规范，并作为质量文件存档，所有记录应按制度由专人和指定机构负责保存。文件的保存期限应以有关规定或协议
而定。记录一般存放2年。
12．10 人员培训企业应制定HACCP培训计划对每个环节所涉及的人员进行有针对性的技术培训，同时不定期地组织HACCP计划内容的学习，增强危害控制意识。并记录培训内容和过程。
HACCP计划
13．1 HACCP计划是企业实行以HACCP原则为基础的质量保证体系的书面文件当上述危害分析表明存在一个或多个影响食品安全的危害，企业应制定书面文件的HACCP计划，认真执行。每个产品都应有相应的包含了加工全过程的危害分析，若不存在影响食品安全的关键控制点，则不必制定HACCP计划，只提供潜在危害分析表即可；如果存在影响食品安全的关键控制点，则应制定相应的HACCP计划。当不同的产品其危害、关键控制点、临界值及所采取的各种措施都类同时，其HACCP计划可合并为一个。13．2 水产品HACCP计划的内容
13．2．1 概况企业（公司）名称、地址、电话号码、传真号、邮政编码等。企业简介。企业形象标志，商标等及企业认为有必要提供的其他基本情况。HACCP计划编号；主管人的签发及批准日期和实施日期。HACCP 小组成员名单；HACCP计划负责人；制定HACCP计划人员名单及其职责。13．2．2 产品简要介绍应列出企业各种、各类、各系列产品的名称（中英文对照）、性状、形态、使用须知及其特点等。产品包装形式，保存、贮藏要点，保存期、保质期的规定。产品工艺流程图及描述、产品配方。
现场标准化作业管理制度
生产现场标准化作业管理制度 第一章总则 第一条为强化生产现场标准化作业，规范生产作业人员行为和各专业生产流程，真正实现生产现场的规范化、标准化和程序化，建立常态的标准化作业管理和考核机制，特制订本制度。 第二条本制度规定了输电设备运行、检修、技改和试验等标准化作业指导书的编制原则。工区所属班组参照本制度执行。 第三条本制度所称的标准化作业是指工区对电网输电设备运行、检修、技改和试验等现场生产作业的全过程为主要内容，按照工区安全生产的客观规律与要求，制订作业程序和工艺标准的一种有组织的活动。 本制度所称的全过程控制是指针对现场作业过程中每一项具体 的操作，按照电力安全生产有关法律法规、技术标准、规程规范的要求，对电力生产现场的作业活动全过程进行细化、量化、标准化、程序化，保证作业过程处于“可控、在控”状态，不出现偏差和错误，以获得最佳秩序与效果。 本制度所称的标准化作业指导书是指对每一项作业按照全过程 控制的要求，对作业计划、准备、实施、总结等各个环节，明确具体操作的方法、步骤、措施、标准和人员责任，依据工作流程组合成的执行文件。对生产现场标准化作业起指导作用，并作为各级管理人员、技术人员和作业人员平时学习和生产培训主要教材。
第二章标准化作业的管理部门及职责第四条南电生产技术管理部门和工区生产技术管理部门负责标准化作业归口管理工作，负责制定输电设备运行、检修和试验等标准化作业指导书，负责拟定标准化作业指导书的培训内容和考核标准。 第五条南电安全监察部门负责标准化作业监督管理工作，负责监督标准化作业指导书的培训质量。 第六条南电人力资源管理部门负责分期分批，分专业对各级生产管理人员、生产技术人员和现场作业人员进行标准化作业指导书的培训组织工作。 第七条南电生产技术管理部门和工区生技管理部门负责本单位现场标准化作业的归口管理，指导现场标准化作业的全过程管理，组织对标准化作业指导书审查。 第八条南电安全监察部门负责工区现场标准化作业执行情况的监督，与相应的生产技术部门共同审查标准化作业指导书。负责监督本单位生产一线人员的培训质量。 第九条南电教育培训主管部门负责本单位生产一线人员培训的组织实施，指导员工制定个人学习培训计划，并检查落实。 第三章标准化作业指导书的编制 第十条标准化作业指导书由南电生产技术管理部门牵头组织相关部门的技术人员，依据国家电网公司颁发的《标准化作业指导书编制导则（试行）》和《标准化作业指导书（范本）》，结合银南电
作业指导书的管理规定
作业指导书的管理规定 1 目的 采用PDCA/过程方法/基于风险的思维，规范作业指导书的管理，规定了作业指导书编制内容、有关部门人员管理职责及其要求。 2 适用范围 适用于工艺系统涵盖的生产过程（进货检验、组焊、精加工、装配过程等）。 3 定义 作业指导书：用于指导现场作业人员正确、安全、规范操作的工艺文件。 4 职责 4.1 编制部门（工程技术部、筛选车间、组焊车间） 4.1.1 负责本部门主管过程“作业指导书”的编制、审核，对作业指导书的适用性负责； 4.1.2 筛选车间/组焊车间负责组织、实施进货检验/组焊岗位培训，使员工能较快掌握和达到操作要求。 4.1.3 工程技术部负责进行精加工/装配岗位培训，使员工能较快掌握和达到操作要求。 4.2 品质管理部 负责对各部门所编制作业指导书工序管理及控制要求的符合性进行会签。 4.3 工程技术部部长 负责对各部门所编制作业指导书的批准。 4.4 各使用部门 4.4.1 负责组织对批准后的作业指导书进行宣贯，并按作业指导书要求执行。 4.4.2 作业指导书在操作岗位悬挂，维护其清洁。 5 工作程序 Q/1QAG112-11-2017 6 控制要求 6.1 作业指导书编制总则 6.1.1 要求作业指导书图文并茂、重点突出、可视化强，员工易学易懂；
6.1.2 作业要领一目了然，以期达到实操性强、易懂、工艺要求明确的目的。 6.1.3 编制作业指导书，执行Q/1QAG102《文件控制》。 6.2 作业指导书编制内容要点 6.2.1 组焊车间/精加分厂/装配分厂 6.4 作业指导书的更改 6.4.1 作业指导书的更改控制 附录1 精加工序作业指导书模板 附录2 装配工序作业指导书模板 附录3 筛选车间入检作业指导书模板 （G01）附录4 组焊工序作业指导书模板 7 相关文件 Q/1QAG102 文件控制 Q/1QAG112 生产过程控制 Q/1QAG102-03 工艺文件的有效管理规定 8 记录 附表1 112-11-J01 作业指导书更改单 9 附则 9.1 本办法由工程技术部提出。 9.2 本办法需宣贯到公司品质管理部、工程技术部、精加分厂、装配分厂、组焊车间、筛选车间等部门的相关人员。 9.3 本办法由工程技术部管理，并负责解释。 9.4 本办法自2017年8月1日起实施。
电子文件归档与管理规范GBT18894-2002
电子文件归档与管理规范（GB/T18894-2002） 作者：档案馆文章来源：本站原创点击数：7082 更新时间：2009-12-21 1、范围 本标准规定了在公务活动中产生的，具有保存价值的电子文件的形成、积累、归档、保管、利用、统计的一般方法。 本标准适用于党政机关产生的电子文件的归档与管理，其他社会组织的电子文件管理可参照本标准。 2、规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 DA/T18 档案著录规则 DA/T22 归档文件整理规则 3、术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1电子文件electronic records 指在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。 3.2归档电子文件archival electronic records 指具有参考和利用价值并作为档案保存的电子文件（3.1） 3.3背景信息context 指描述生成电子文件（3.1）的职能活动、电子文件的作用、办理过程、结果、上下文关系以及对其产生影响的历史环境等信息。 3.4元数据metadata
指描述电子文件（3.1）数据属性的数据，包括文件的格式、编排结构、硬件和软件环境、文件处理软件、字处理和图形工具软件、字符集等数据。 3.5逻辑归档logical filing 指在计算机网络上进行，不改变原存储方式和位置而实现的将电子文件（3.1）的管理权限向档案部门移交的过程。 3.6物理归档physical filing 指把电子文件（3.1）集中下载到可脱机保存的载体上，向档案部门移交的过程。 3.7真实性authenticity 指对电子文件（3.1）的内容、结构和背景信息（3.3）进行鉴定后，确认其与形成时的原始状况一致。 3.8完整性integrity 指电子文件（3.1）内容、结构、背景信息（3.3）和元数据（3.4）等无缺损。 3.9有效性utility 指电子文件（3.1）应具备的可理解性和可被利用性，包括信息的可识别性、存储系统的可靠性、载体的完好性和兼容性等。 3.10捕获capture 指对电子文件（3.1）进行实时收集和存储的方法与过程。 3.11迁移migration 指将源系统中的电子文件（3.1）向目的系统进行转移存储的方法与过程。 4、总则 4.1 电子文件自形成时应有严格的管理制度和技术措施，确保其真实性、完整性和有效性。 4.2 应对电子文件的形成、收集、积累、鉴定、归档等实行全过程管理与监控，保证管理工作的连续性。
作业许可管理规定
东营联合石化有限责任公司 作业许可管理规定 一、总则 （一）为了加强作业风险管理控制，正确识别、评估和分析与作业相关的危险因素，以采取有效的预防和应急措施，制定本规定。 （二）作业许可是对存在较大风险或潜在重大危险的作业进行规范和控制，保障作业人员、环境和设备的安全，针对不同风险类型而采取的专项组织管理措施。 （三）本规定明确了作业许可的管理范围和控制要求。 （四）本规定适用于东营联合石化有限责任公司工程施工过程作业许可的管理。 二、职责 （一）HSE管理部 负责制定和修订作业许可的管理办法，并监督检查参建单位的执行情况。 （二）工程部 负责会签作业许可证；审批占道/断路作业许可。 （三）监理单位 负责审核会签作业许可证，对作业许可的安全措施落实情况进行监督检查。 （四）EPC/PC承包商 1、落实作业条件和各项HSE预防措施、应急措施； 2、负责审批本单位承包项目的作业许可证；
3、向作业人员进行安全技术交底； 4监督、检查作业过程。 三、作业许可证管理范围 （一）EPC/PC承包商必须对以下作业办理作业许可证。作业 * 如果受限空间内曾含有有毒有害、易燃易爆介质时，有效期为8小时。
** 对于起重量小于5吨的吊装作业，作业开始前必须填写起重作业评估表，进行风险识别分析，制定施工方案，落实风险防控措施，安全技术交底。经风险识别后确定为高风险的起重作业，除执行上述措施外，还必须由作业许可证进行管理。 四、作业许可申请 （一）作业单位在作业前按照批准的施工技术方案确认现场的作业条件、落实各项风险预防措施和应急措施，提前24小时向作业许可证审批单位/部门提出书面申请，作业许可由作业单位施工主管人员提出申请，不得安排HSE人员申请办理作业许可。 （二）紧急情况（抢救人员、处理险情）下，可由作业负责人或其他领导在采取安全措施、指派专人监护的前提下，口头批准进行，如需连续作业补办作业许可。 （三）作业许可证要说明作业内容、作业时间、作业地点、作业工具、每次作业人数以及作业中潜在的危险、预防措施和应急措施。 （四）作业许可证不能互相代替。例如：在晚间22:00至次日凌晨6:00实施射线作业，射线作业单位要同时办理《射线作业许可证》和《夜间作业许可证》。 （五）各类作业许可证分类单独编号。 （六）作业许可证的样式详见相应管理办法的附表。 五、作业许可证签发 填写说明 申请：由作业负责人填写； 安全措施：由作业负责人负责填写；
作业指导书管理办法
佛山市晟禾电子科技有限公司Foshan SmartHard Electronic Technology co.,Ltd. 程序文件 文件名称：作业指导书管理办法 文件编号： 版本：A/0 生效时间：2017.10.30 总页数：6页 制订：__________________ 会签：_________________ 审核：_________________ 批准：_________________
佛山市晟禾电子科技有限公司文件编号： 版次：A/0 作业指导书管理办法 页次：1/6 生效日期：2017.10.30 版本 修订状况 记录 修订原因修订时间 A /0初次发放 2017.10.30
分发部门□制造中心□品质管理□研发工程□供应链管理 □综合管理□财务管理□市场部 佛山市晟禾电子科技有限公司文件编号： 版次：A/0 作业指导书管理办法 页次：2/6 生效日期： 2017.10.30
一、目的 为规范作业指导书的编审工作，提高生产作业质量和安全文明管理水平，特制定本管理办法。 二、适用范围 本管理办法适用于本公司各部门作业指导书的管理。 三、定义 作业指导书即 WI （ Working Instruction ）：为保证过程的质量而制订的作业操作规范，是对作业 者进行标准化作业的指导基准。 四、职责 4.1 工程部负责所有产品从原材料到成品出货完成作业指导书的制作、审核、批准、发行、更换、管 理、 归档及有效性的定期监控。 4.2 使用单位负责保存作业指导书（不得出现缺失、损毁，污脏等），作业时能及时张贴出正确清晰的作 业指导书。 五、工作流程 5.1 编制： 5.1.1 编制依据：作业指导书编制依据《文件控制程序》、《PFMEA》等相关要求进 行编制。 5.1.2 编制内容： 5.1.2.1 文件信息： 5.1.2.1.1 公司LOGO、文件名称、文件编号/版本、管理编号/版本。 5.1.2.1.2 工序名称：填写文件应用的生产工序。 5.1.2.1.3 文件页码：填写文件的页码数。 5.1.2.1.4 制订日期：填写文件的编制完成日期。 5.1.2.1.5 编制/审核/批准：由编制/审核/批准人员签名或盖章确认。 5.1.2.2 客户及产品信息： 5.1.2.2.1 客户名称：填写客户名称。 佛山市晟禾电子科技有限公司文件编号： 版次：A/0
公司文件管理规范
王88
目录 一、制定目的 (2) 二、适用范围 (2) 三、各部门职责 (2) 四、文件类型定义 (3) 五、文件格式及标准 (4) 5.1公文（包括公告和通知等） (4) 5.2红头文件 (5) 5.3质量体系文件 (6) 5.4管理性文件 (7) 5.5通用文件、表格文件 (8) 5.6合同性文件 (9) 六、文件管理 (11) 6.1文件记录编号、发放 (11) 6.2文件的归档 (11) 6.3外来文件接收与归档 (11) 七、其他规定 (11) 八、附文件模板 (11)
公司文件管理制度 一、制定目的 为提高公司文件处理工作的效率和质量，使之规范化、科学化、制 度化，对公司文件的格式、编制、编号、审批、发布、归档等文件管理的 工作流程和作业标准作出明确规定，便于文档的识别、追溯和控制，实 现公司文件管理的规范化、制度化、提高公司文件管理的有效性和适应性。结合公司实际工作情况，特制定本制度。 二、适用范围 适用于公司及各部门文件和外来文件的管理。 三、各部门职责 3.1综合部负责公司公文、质量管理体系、管理制度、行政性文件、法 律法规文件、政府相关外来文件的收录、发布、归档等的管理，并负责在全公司范围内对本制度执行的指导及监督。 3.2采购部负责采购合同的归档、保管工作；销售部负责报价单及合 作客户相关资料的归档、保管工作；销售合同及其他行政类文件资料由综合部负责归档、保管； 3.3各部门产生的内部使用的文件有部门负责人或者指定人员负责
文件的收录、发布、归档等的管理。 3.4综合部负责公司所有文件的统筹管理； 四、文件类型定义 4.1红头文件：针对公司党支部下发文件及其他特别需求的红头说明 文件： 4.2公文（企业通知、公告、通报、通告、决定、意见、请示、批复、 函等），其明确了发布范围，是向公司内部宣布重要事项时使用的文件。 公文具有庄重性、广泛性和周知性特点； 4.3质量体系文件：质量方针、质量目标、质量手册、质量体系程序 文件、质量计划及质量体系运行过程中形成的文件。 4.4管理性文件：公司管理规章制度、工作流程、规范/规定等。为 达到公司管理目标，明确制定的指导性文件，以达到统一思想、统一方法和统一行动的目的。 4.5技术性文件：设计方案、研发文件、设计图纸、投标文件规范等。 （涉及文档类内容未清楚） 4.6通用文件、表格文件：是表达、解释工作结果和业务信息所运用 的数据传递形式，能够清晰简明地传递所需要表达的信息； 4.7保密文件：凡是涉及薪资、财务、成本、营销策略以及客户信息 的各类形式的公文、制度等文件，均属于保密文件； 4.8外来文件：指来源于公司之外的与公司各项工作开展和进行相关 活动有关的文件。(法律、法规、标准、行业规范、客户要求等）。
作业许可管理规定
作业许可管理规定
昆仑能源有限公司 作业许可管理规定（试行） 第一章总则 第一条为加强昆仑能源有限公司（以下简称公司）危险作业安全管理，加强风险控制，保障作业安全，防止生产安全事故发生，根据国家相关法律法规及中国石油相关管控规定，结合公司实际，特制定本办法。 第二条本规定适用于公司机关及所属单位。所属控股公司按照法定程序执行本规定。 第三条公司按照“落实直线责任和属地管理”的原则，对非常规作业实行作业许可管理。 第四条公司作业许可管理实行公司总部、二级单位、三级单位的三级管理。 第二章术语和定义 第五条下列术语和定义适用于本规定 (一)非常规作业 临时性的、缺乏程序规定的以及承包商作业的活动。 (二) 作业申请人
是指承担作业的现场负责人。如施工方项目经理、作业单位负责人、现场作业负责人。 (三)作业批准人 除动火、高处作业外，批准人为三级单位的主要负责人。 (四) 现场作业负责人 项目作业单位现场第一责任人。 (五) 作业现场监护人 作业现场监护人：由建设单位、作业现场负责人指定的、负责对施工全过程风险控制措施的检查落实，且在异常情况下发出警告、叫停及采取应急保护措施的人员。 (六) 作业现场监督人 由项目建设单位和项目作业单位双方派出的、负责对项目施工过程HSE措施实施情况进行监督的人员。包括HSE监督部门的专职监督人员、基层单位及作业单位专兼职安全人员。 第三章职责 第六条质量安全环保部是公司作业许可的归口管理部门，其主要职责是： (一)负责制定和修订公司作业许可管理制度； (二) 负责对所属单位作业许可管理执行情况的监督检查；
(三) 负责对所属单位二级及以上的危险作业的备案。 第七条公司机关各职能部负责对业务主管范围内作业许可中技术方案的审查，并对业务主管范围内作业许可管理工作进行监督检查。 第八条二级单位职责： (一) 负责制定和修订本单位作业许可管理制度； (二) 负责组织二级及以上作业的安全作业方案的编制和审批； (三) 负责对职责权限范围内的作业许可的审批和签发； (四) 负责对所属单位三级危险作业的备案； (五)负责对所属单位作业许可管理执行情况的监督检查。 第九条三级单位职责： (一) 负责办理作业许可票； (二)负责组织职责范围内的安全作业方案的编制和审批，并组织作业许可的书面审查； (三) 组织现场安全交底和安全培训； (四) 审查特种作业人员持证上岗情况； (五) 对相关作业安全措施的有效性和可靠性负责。 第十条三级单位负责人职责: (一)组织对作业许可的书面审查； (二) 负责本单位作业许可的现场核查和批准； (三) 负责安排人员对作业许可执行过程进行现场监督。 第十一条作业单位职责：
酸碱作业标准化现场、标准化作业管理规定
酸碱作业标准化现场、标准化作业管理规定 1 基本要求 1.1本规定适用于运行部管辖范围内的所有涉酸碱作业。 1.2涉酸作业是指成品硫酸、废硫酸、盐酸装卸，硫酸收集桶移动，管道发生泄漏工艺处理时排放，静设备、机泵检修及检修前设备内硫酸排放等可能造成人体与硫酸接触的作业。 1.3涉碱作业是指液碱的装卸，桶装液碱移动，固碱配制液碱作业，管道发生泄漏工艺处理时排放，静设备、机泵检修及检修前设备内碱液排放，酸液中和池加碱作业等可能造成人体与碱接触的作业。 1.4具体作业内容如下： 常规作业：成品硫酸装车，废酸卸车，液碱卸车，盐酸卸车、 酸液中和池加碱作业 非常规作业：硫酸收集桶移动，管道发生泄漏工艺处理时排 放，静设备、机泵检修及检修前设备内硫酸排放，桶装液碱 移动，固碱配制液碱作业，管道发生泄漏工艺处理时排放， 静设备、机泵检修及检修前设备内碱液排放等。 1.5作业期间应全程视频监控 2、职责 2.1监护人职责： 2.1.1监护人培训考核合格后方可上岗作业。 2.1.2熟悉危化品特性和安全设施分布；应有较强的责任心，出现问题能正确处理；有处理应对突发事故的能力。
2.1.3监护人接到“涉酸碱作业确认审批表”后，逐项检查落实措施；检查现场的情况。 2.1.4作业过程中，不得随意离开现场，确需离开时，收回许可证，暂停作业。 2．2作业人职责 2.2.1作业人员必须经培训考核合格后方可上岗作业。 2.2.2作业前应认真查看许可证内容，充分了解作业的内容、地点（位号）、时间和要求，熟知作业中的危害因素和安全措施。 2.2.3许可中所列安全防护措施须经落实确认、监护人同意后，方可作业。 2.2.4作业人员在规定安全措施不落实、作业监护人不在场等情况下有权拒绝作业，并向上级报告。 3安全专业人员 负责对涉酸碱作业过程进行监督检查。 4作业票审批人员（区域副班长以上人员） 负责对涉酸碱作业现场安全措施检查并审批作业。 3 管理内容与要求 酸碱作业安全管理包括危害识别、作业审批表办理程序、作业安全措施、作业审批表管理等。 3.1 危害识别 进行酸碱作业前，应针对作业内容进行JSA分析，根据识别与评价结果，确定相应的作业程序及安全措施。高风险作业应编制“施工方案”。
作业指导书制定管理规定
XXXXXXXX有限公司 作业指导书制定管理规定 文件编号： 版本： 编制： 审核： 批准： XXXXX有限公司发布
作业指导书编制管理规定 1.目的 确保生产按操作规范作业，辅料、工具、物料的合理使用，保证产品质量及生产过程顺畅，和作业指导书的制作和管理。 2.范围 管理办法规定了制造生产现场作业指导书的编制原则、依据、结构内容、格式、文本要求及应用管理的基本内容。 本管理办法适用于制造中心现场管理的作业指导书的编制和管理，其它二级企业可参照执行。 3.规范性引用文件(无) 4.定义 4.1现场标准化作业 以企业现场安全生产、技术活动的全过程及其要素为主要内容，按照企业安全生产的客观规律与要求，制定作业程序标准和贯彻标准的一种有组织活动。 4.2全过程控制 针对现场作业过程中每一项具体的操作，按照技术标准、工艺标准、规程规定的要求，对制造现场作业活动的全过程进行细化、量化、标准化，保证作业过程处于“可控、在控”状态，不出现偏差和错误，以获得最佳秩序与效果。 4.3现场作业指导书 对每一项作业按照全过程控制的要求，对作业计划、准备、实施、总结等各个环节，明确具体操作的方法、步骤、措施、标准和人员责任，依据工作流程组合成的执行文件 5.作业指导书的编制原则 5.1体现对设备的全过程管理，包括设备验收、运行检修、缺陷管理、技术监督和反 措要求等内容；体现对现场作业的全过程控制。 5.2现场作业指导书的编制应依据工程部提供的流程图、控制计划、PFMEA、特殊特
性清单，防错计划书等工艺文件内容和技术标准内容，应施行刚性管理，变更应严格履行审批手续。 5.3应在作业前编制，注重策划和设计，量化、细化、标准化每项作业内容。做到作 业程序有要求，安全有措施，质量有标准，考核有依据。 5.4针对现场实际，进行危险点分析，制定相应的防范措施。 5.5应体现分工明确，责任到人，编写、审核、批准和执行应签字齐全。 5.6围绕安全、质量两条主线，实现安全与质量的综合控制。优化作业方案，提高效 率、降低成本。 5.7每工序的作业任务编制一份作业指导书。 5.8应规定保证本项作业安全和质量的技术措施、组织措施、工序及验收内容。 5.9以人为本，贯彻安全生产健康环境质量管理体系（XXXEQ）的要求。 5.10概念清楚、表达准确、文字简练、格式统一。 5.11每工序的作业任务应体现工程操作所需时间，应含宽放时间的设定体现。 5.12应结合现场实际由专业技术人员编写（IE），由相应的主管部门审批。 6.作业指导书的编制依据 6.1、流程图、控制计划、PFMEA、特殊特性清单，防错计划书、BOM清单、包装要求等工艺文件和技术指标，总成图等技术标准编制现场的作业指导书。 6.2.在流程图、控制计划、PFMEA、特殊特性清单，防错计划书、BOM清单、包装要求等工艺文件和技术指标，总成图等冻结后，开始编制作业指导书，编制作业指导书按照产品复杂程度不同所需时间也不同，时间范围一般在3-7天内完成。 7．现场作业指导书的应用与管理 7.1应用 7.1.1 各单位按照本导则，参照范本，结合现场实际，具体编写现场作业指导书。 7.1.2 作业指导书须进行专题学习，作业人员应熟练掌握工作程序和要求。 7.1.3 现场作业应严格执行指导书，逐项打勾或签字,并做好记录，不得漏项。 7.1.4指导书在执行过程中，如发现不符合实际、图纸及有关规定等情况，应立即停止
文件标准化管理规定
文件标准化管理规定 做成： 日期： 批准: 日期：2015-10-30
更改记录 *修改类型分为：A –新规 V –换版
1 目的 对公司的文件结构、编号做出统一规定，确保公司在用文件的编号具有唯一性，便于文件的识别、追溯和控制，以保障公司管理体系的有效运转。 2 适用范围 适用于本公司文件的标准化管理，包括各项规章制度执行过程中产生的记录。 3 术语 3.1文件：指规范员工工作方法的作业流程以及明确员工行为标准的规章制度、作业规范等。 3.2记录：阐明所得到的结果或提供所完成活动的证据文件。 4 职责 4.1人事部负责本规定的做成与解释，并维护本文件的有效性。 4.2各部门做成相关文件时应严格执行本规定。 4.3人事部行政专员负责文件编号的统一管理，确保现场在用文件版本的有效性。 4.4技术文员负责技术文件编号的统一管理，确保现场在用文件版本的有效性。 5 内容 5.1编号 5.1.1公司内部文件的编号格式： 版本号（ 文件序号（ 备注： a版本号：指文件的版本序号，按照英文字母顺序自A开始延续，后续版本依次为B、C…（以下同）。 b文件序号：指同一类文件的排列序号，自001开始（以下同）。 c文件分类代码：指根据文件的用途划分的文件类型。其中： 1：指一级文件的分类代码，如质量手册。 2：指二级文件的分类代码，如程序文件。 3：指三级文件的分类代码，如各项规定、作业流程、作业标准等。 d体系文件标志：以Q代表质量管理体系的文件标志。 5.1.2外来文件保留其原始的文件编号，包括国际、国家及行业的标准、客户规定要求等。 5.1.3技术文件的编号格式： 版本号（ 文件序号（1-9） 产品号 客户代码 备注： a文件序号：根据技术文件类型将下表中9类文件的序号予以固定，所有产品的相关技术文件均执行 b产品号：指客户图纸的编号。 c客户代码：指公司为便于管理对客户赋予的区分编号。
《作业许可安全管理规范》
危险作业许可安全管理制度 1. 目的 为使所有作业人员了解哪些类型的作业是相当危险或者具有重大环境影响的，并对此类作业予以有效控制，制定本规定。 2. 范围 本规定适用于公司管理范围内危险作业许可活动的安全管理。 3. 职责 3.1危险作业人员的职责：严格执行、落实有关安全措施，不违章作业。服从现场管理人员的指挥，对于违章指挥有权拒绝。正确使用和佩戴安全防护用具和用品。 3.2监护人的职责：监督各项安全防护措施和应急措施的落实。安全防护措施和应急措施的落实。对违章作业及时纠正。在发生危险时采取救援措施。对作业现场进行检查和清理。 3.3危险作业施工部门的职责：提出并督促落实防护措施和应急措施；组织进行安全教育，加强对作业现场的检查与指导。 3.4审批人员的职责：对安全防护措施和应急措施进行审查。检查并督促各项措施的落实，督促相关人员履行其职责。 3.5安全员：负责对申请危险作业进行现场审核，检查监督安全措施的落实情况，现场作业安全条件的确认，有权立即终止危险作业等。 4. 工作程序 4.1 危险作业活动及安全管理要求 4.1.1危险作业活动包括： 4.1.1.1高处作业； 4.1.1.2动火作业； 4.1.1.3限制空间作业； 4.1.1.4电工作业（带电作业、临时接电）； 4.1.1.5其他危险性较大的作业活动。 4.1.2危险作业活动实行“作业许可审批单”制度。 4.1.3 基本要求：
4.1.3.1任何危险作业活动，必须先申请办理作业许可证，未办理作业许可审批单和签发批准前不得实施作业； 4.1.3.2所有作业许可（包括承包商）都必须进行有针对性的安全教育和作业指导； 4.1.3.3在向承包商委托施工任务时，必须明确交代需要办理作业许可的所有危险作业活动； 4.1.3.4作业许可审批有时效限制，超过时效必须重新办理。 4.1.4作业许可审批有下列情况之一出现，则许可视为无效： 4.1.4.1危险条件进一步恶化，许可证的措施无法有效控制时； 4.1.4.2主要作业人员发生变化时； 4.1.4.3发生险情需要撤离时。 4.1.5特殊情况 4.1. 5.1大型、复杂和危险性较大的作业工程项目、检维修项目，需制定危险性作业工作方案。方案由技术、设备、安全部门相关人员组织制定，可聘请相关专家共同制定和审核。 4.1. 5.2危险性作业方案由公司安全副总审核，总经理批准后实施。 4.2各类危险作业活动的适用范围 4.2.1高处作业许可的适用范围： 4.2.1.1厂房结构安装及拆除作业； 4.2.1.2离基准面2米及其以上高度的其它作业。 4.2.2工业动火作业许可的适用范围： 4.2.2.1气焊、割作业； 4.2.2.2电焊作业； 4.2.2.5在油罐（箱）等易燃易爆场所或附近进行产生火花的作业。 4.2.3限制空间作业许可的适用范围： 进入其他空间狭窄或活动受限的作业场所。 4.2.4 带电作业许可的适用范围： 4.2.4.1在低压配电盘、控制柜、配电箱、电源干线上进行的一般带电维护作业； 4.2.4.2 在400V以上高压用电设备、配电系统上进行带电或不带电的安装或维护作业；
作业指导书编制管理规范
作业指导书编制管理规范 （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.0目的： 为使公司生产之产品遵循标准制程进行，制订标准的作业指导书，以达质量与效率之提升。 2.0范围： 本公司开发的产品及OEM加工产品的作业指导书编制。 3.0职责： 3.1研发部（产品工程课）：负责提供产品之零件图、成品图、测试条件、管控尺寸、包装方式和BOM及其它有关数据。 3.2研发部（制造工程课）：协助检讨制程的合理化及提供治具或机台名称等。 3.3制造工程课： 3.3.1参与新产品设计审查会议并制订初步作业流程。 3.3.2参加新产品试产并拍摄作业图片，制订临时版工作指导书。 3.3.3依据研发提供之尺寸管控图面和已检讨OK的制程、零件，产品料号完善作业指导书的制订,并负责对新产品作业指导书审核及依据《制程变更申请单》之要求进行修订并更换版本。 3.3.4负责主导《作业指导书》检讨确认直至改善OK。 3.4生产部：提供有关数据（冲速，模穴数等）和生产流程中问题点,并负责对作业指导书进行会签,提出合理建议。 3.5.品管部： 3.1.5.1根据SOP制作SIP或者QC工程图。
3.1.5.2负责提供产品测试条件、管控尺寸、检验频率等。 4.0定义：无 5.0内容及要求： 5.1试产计划： 5.1.1由研发提出该产品的试产计划，并提供新产品BOM表及蓝图（零件图、成品图、测试条件、管控尺寸、包装方式）。 5.2工艺确认制作： 5.2.1IE通过对产品制样时所记录的工艺流程，制作临时版本的《作业指导书》。 5.2.2产品试产时，IE根据现场状况对作业标准进行梳理修正。 5.2.2.1IE工程师根据试作对产品每道工序的标准操作方法进行进行规范并拍摄图片,用简单通俗的语言对作业内容,作业要点,检验标准等加以描述。IE工程师根据产品研发部和品管部所提供的各项图面,对重点管控尺寸用AUTOCAD 图示加以标注,对重点尺寸要用“▼”加以强调,需作CPK管控应加“【Χ】”管制符号，临时版SOP不发行，经部门主管审核后盖临时章或参考章提供产线使用，临时版SOP在正式版SOP发行之前一直有效，正式版发行后生产单位需到DCC审请正式版SOP,同时要将临时版归还于DCC处。 5.2.2.2原则上每种料号都有对应的作业指导书，若出现在同一系列产品中流程作业人力相同，作业方法相同，使用设备完全相同时可以考量制作一份“通用作业指导书”，但作业指导书中必须对每种料号之间的差异处重点描述清楚。 5.2.2.3全套作业指导书中工序均需修订型或增减工序型：IE工程师根据《工程变更申请单》之要求进行修订并更换版本，版本依26个英文字母变更；即B0、B1版、C版……。
作业指导书管理规定
目录 1目的和范围 2引用标准 3定义 4职责 5规定 6说明 7附表 8作业指导书审批流程
1目的和范围 为了规范施工作业指导书的编、审及控制步骤和方法，使作业指导书能真正起到指导施工作用，制定本规定。 本规定适用于公司所承担工程的施工作业指导书的编审管理活动。 项目施工中如甲方（业主和监理方）有特别要求统一归档格式的，应根据甲方要求格式编写。 2引用标准 下列标准、制度、规定等文件所包含的条文，通过在本规定中引用而构成为本规定的条文。在本规定出版时，所示版本均为有效。所有标准、制度、规定等都会被修订，使用本规定的各方应探讨使用下列标准、制度、规定最新版本的可能性。 国家电网公司《电力建设工程施工技术管理导则》 FJDJZD-002《文件管理制度》 FJDJZD-010《工程项目施工质量管理制度》 建质〔2009〕87号《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》 3定义 本规定中采用下列定义。 重大工程项目 重大工程项目指工程安装中大型起重机械（最大起重量30t及以上）的拆装及负荷试验；施工临时用电组织设计、锅炉整体水压、汽轮机扣盖，厂用电受电；高塔组立（100m高度以上）、大跨越（档距1000m及以上）、跨越带电高压线路、跨越铁路、跨越高速公路和依据《建设工程安全生产管理条例》第二十六条所指的七项分部分项工程，并应当在施工前单独编制安全专项施工方案的危险性较大的分部分项工程等，其作业指导书/组织设计为重大作业指导书。 重要工程项目 重要工程项目指国家电网公司发布的《国家电网公司基建安全管理规定》（国家电网基建［2010］1020号）附录D中除上述重大工程项目以外的全部项目和变电工程受电，其作业指导书/组织设计为重要作业指导书。 一般工程项目 一般工程项目指除上述重大、重要工程项目以外的全部项目，其作业指导书为一般作业指导书。 4职责
文件管理规范
文件管理规范 总则 一、为加强对各类文件的统一管理，减少文件数量，提高发文质量和组织管理工作的效率，充分发挥文件在各项工作中的先导作用，结合公司的实际情况，制订本制度。 二、本制度所称“文件”是指公司的所有文本文件和电子文件，包括： （一）外来文件； （二）公司公文文件。 三、文件管理包括文件的收发、保管、作废等。 四、公司各类文件由行政负责部门归口管理，其他部门、项目公司负责与其业务有关的文 件的管理。 外来文件的管理 一、外来文件包括： （一）法规性文件，包括国家、省、市颁布的相关法律、条例、通知以及行业规范、标 准等。 （二）行业主管部门和相关单位的来函、来文； （三）业务往来单位的商务信函等。 二、公司各级人员在外出时应注意收集与公司及个人业务有关法规性文件。获得外来 文件后，当事人应识别文件的内容、性质。涉及其它部门、人员业务的，应主动告知其它部门和个人，并在取回文件后日内将文件原件交公司机要室，个人可根据需要保存文件复印件。 三、各部门、项目公司每月向人事行政部报送《外来文件登记表》。人事行政部汇总后， 以适当方式予以公布，以便外来文件在公司的共享利用。 四、公司各部门、区域公司及项目公司负责人应在本单位内指定专人下载与本单位职
责相关的法规性文件，并根据文件内容转交给集团人事行政部存档和相关集团领导审阅。 五、文件接收人员在接收行业主管部门和相关单位的来函、来文时，应注意检查封口和邮戳。对开口和邮票撕毁的函件可拒绝签收。签收后的来函、来文应在当日内交人事行政部，由办公室行政文员拆封。办公室行政文员根据文件内容，送交公司有关领导、有关部门、项目公司，并在《外来文件登记表》上做好登记。 六、文件接收人员在收到各类商务信函后，根据信封的内容分别采取以下处理方式： （一）注明收件人姓名或职务的，应直接交收件人； （二）注明接收部门的，应直接交部门； （三）收件人是公司的，全部交人事行政部处理。 七、任何人员严禁拆看其他人员的信函。错投或误拆的，应及时转交收件人。私自拆看他人信函的，收件人可追究当事人的民事责任。 公文文件 一、公文文件是指公司在经营管理过程中以公司名义发出的形成具有管理效力和规范体式的文件。命令、通知、决定、决议、请示、报告、编写的会议纪要和会议简报等。是传达贯彻上级方针、政策，发布规章制度，请示和答复问题，指导、布置和商洽工作、报告情况、交流经验的重要工具。 二、字体字号 1、公司头字体：隶书，字号：小初 2、文头字体：黑体，字号：小三 3、正文标题字体：宋体，字号：三号，加粗 4、正文内容字体：宋体，字号：四号 5、文尾字体：宋体，字号：小四，主题词加粗 三、公文种类 (一)命令(令) 适用于集团公司下达各项重要指令。
作业许可管理规定
作业许可管理规定 第一章总则 第一条为加强作业安全管理，实现作业受控，减少或避免事故的发生，依据中国石油天然气集团公司《作业许可管理规范》(Q/SY1240-2009)制定本规定。 第二条本规定适用于中国石油天然气集团公司所属的炼油化工企业（以下简称炼化企业）以及为其服务的承包商。 第三条本规定规范了炼化企业以及为其服务的承包商在生产或施工作业区域内的工作程序（规程）未涵盖的非常规作业（指临时性的、缺乏程序规定的作业活动），也包括有专门程序规定的高风险作业（如受限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线/设备打开、临时用电、动火等）。 第二章职责 第四条炼油与化工分公司组织制定、管理和维护本规定。 第五条炼化企业根据本规定制定、管理和维护本单位的作业许可管理实施细则，各相关职能部门具体负责本规定的执行并提供培训、监督与考核。 第六条炼化企业基层单位按要求执行作业许可管理实施细则，对本规定提出改进建议。 第三章管理要求 第七条作业许可范围 （一）在所辖区域内或已交付的在建装置区域内，进行下列工作均应实行作业许可管理（作业许可管理流程见附录A），办理“作业许可证”（见附录B）： 1. 非计划性维修工作(未列入日常维护计划或无规程指导的维修工作)；
2. 承包商作业； 3. 偏离安全标准、规则、程序要求的工作； 4. 交叉作业； 5. 在承包商区域进行的工作； 6. 缺乏安全程序的工作； 7. 对不能确定是否需要办理许可证的其他工作。 （二）如果工作中包含下列工作，还应按专项作业管理规定要求同时办理专项作业许可证： 1. 进入受限空间； 2. 挖掘作业； 3. 高处作业； 4. 吊装作业； 5. 管线/设备打开； 6. 临时用电； 7. 动火作业； 8. 放射性作业； 9. 其他有明确要求的作业。 第八条炼化企业应按照本规定的要求，结合企业作业活动特点、风险性质，确定需要实行作业许可管理的范围、作业类型，确保对所有高风险的、非常规的作业实行作业许可管理。
QCC管理图与标准作业规范标准
QCC管理图及标准作业 一、如何做好圈长及辅导员 1.对QCC活动的再认识 1-1 回归原点以了解QCC的真谛 (1)起源 为落实QC活动，必须强化基层人员的教育 进行方式： ?鼓励基层干部与部属以读书会共同研读FQC杂志 ?鼓励定期集会使活动持续 ?鼓励学以致用，解决现场实际问题 (2)QCC的性质 自主性 教育性 永续性 科学性 团队性 (3)QCC的精神 尊重人性，创造有意义、明朗的工作场所 开发人无限的脑力资源 改善企业体质，使企业持续发展
1-2 为什么要实施QCC(实施QCC有何好处) (1)对个人 训练成员以科学化思考方式解决问题 充实成员的知识 激发潜能、提升能力 增进良好人际关系 提供成员体会工作的意义与乐趣 满足员工自我实现的需求 随企业发展，增加物质所得 (2)对企业 确实落实QC活动，以做好质量保证 提高现场士气 提高现场水平 管理上轨道 提高质量意识 提高问题意识 提高改善意识 培养基层员工自动自发 2.圈长应扮演的角色 (1)配合QCC的性质和目的，圈长要有效领导成员时，应充分发 挥个人影响力。 (2)个人影响力的来源 自认为合法的领导者，并表现出领导者的形象
较高知识水平 有说服别人能力 与他人友善相处的性格及能力、和人 在同事间享有美誉，如正直、信用…等 较多的经验 能帮助部属或同事解决问题 能解决部属或同事间的纷争 能建立他人的信心 (3) 圈长的职务 领导品管圈活动 决定品管圈活动的进行方向 激发全员参加、全员发言、全员分担的风气 促进全体圈员良好人际关系 与其它圈及建制之间保持良好的关系 协助圈长会议及推行委员会等活动 指导圈员固有技术、改善方法、统计方法等 3.辅导员(主管)应有的体认与角色认知 3-1角色认知 (1)组织正式活动 (2)与建制结合，是日常工作之一部份 (3)做圈员的后盾 (4)建立自己与圈员间良好人际关系(自主≠放任自由) (5)方针之明确指出与对其之期待清楚 (1)以圈员为活动、营运之中心
5S管理规范作业指导书
文件更改/审批表 1.目的： 为确保生产秩序，保证各项生产正常运作，持续营造良好的工作环境，促进本公司的发展，结合本公司的实际情况，特制定本规范。 2.范围： 本规范适用于公司所属区域（包括生产车间、办公室、公共场所等）的“5S”管理现场。 3.职责：
3.1 行政部，品质部 3.1.1 负责组织5S检查及评比 3.1.2 负责发出5S整改通知 3.2 各部门 3.2.1 负责各自区域内的5S管理并自查 3.2.2 负责落实5S整改 4. 规范性引用文件 无 5. 实施 5.1 生产区域5S管理要求 5.1.1 整理要求： a）所属区域内无不用的物品。 b）清除所属区域内不用的物品，并按规定地点放置、标识和定期处理。 5.1.2 整顿要求： a）各区域内的物品（包括原材料、半成品、成品、合格品、不良品、待检品、待修品）均有明确的放置位置，并按规定整齐摆放，标识清楚。 b）各区域的工具、工装（包括办公用品、生产工具、夹具、工具箱、办公桌、办公椅、风扇、推车）均有明确的放置位置，并按规定整齐摆放。 c）各区域的文件资料（包括文件、通知、标准、图纸、各种报表、记录表及档案等）均按规定整齐摆放，且为最新有效版本。 d）各区域所用的清洁工具（包括扫帚、拖把、畚斗、抹布、水桶等）需按规定整齐摆放 e）各区域通道无物品堆积，保持通畅。 f）各区域应有区域标识 5.1.3 清扫、清洁要求： a）各区域所用的设备、周转器具及工装夹具等表面无污垢、积尘、积油且亮丽。 b）各区域地面无杂物、纸屑、灰尘、积水 c）各区域现场的区域线、定置线保持完好、明亮。 d）各区域至少每周进行一次大扫除。 5.1.4 素养要求： a）全体员工必须养成良好习惯，自觉按规定开展5S现场管理活动。 b）各部门主管应按规定组织对本辖区内进行自查，并指导培训所属员工按要求进行5S现场管理活动的开展，逐步提高员工素质。 c）各工序班组长随时检讨本辖区的5S现场管理效果，组织全员逐步把5S活动向前推进，提高现场管理水平。 5.2 办公区5S管理要求 5.2.1整理要求： a）办公桌上没有与工作无关的物品放置。 b）工作中的相关文件、记录分类摆放整齐、填写清楚无误。 c）地面没有纸屑、杂物等。 d）文件夹明确标识，整齐放置。 e）私人物品放在抽屉，尽量不放贵重物品。 f）电脑、电器等的电源线都束好，不杂乱无章抛落在地上。 5.2.2整顿要求 a）文件、记录的存放按不同内容分开存放并详细注明，档案柜贴有标签。 b）工作区内的椅子摆放整齐，不用时放回桌洞内。 c）文件柜内的物品分类摆放好，文件夹应标有目录，方便查找，文具应摆放整齐，不得摆放其他物品，文件柜顶不得放置其他物品。