廉政风险点排查汇总表学习资料

廉政风险点排查汇总

表

廉政风险点排查汇总表

岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

廉政风险排查表

廉政风险排查表 填表日期： 科室名称责任人姓名责任人职务 一、健全廉洁从业风险防控制度 没有健全的、严格的制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。廉洁从业风险防控必须从 制度建设入手，把制度建设摆在首要位置，努力健全廉洁风险防控制度体系。一是要弥补制 度缺失。 工作权责二、建立廉洁从业风险监管机制 结合本单位实际，将廉洁从业风险分为一、二、三级三个等级，岗位（个人）廉洁从业风险 分为 A、 B 、C 级三个等级，重点加强对一（A）级风险的监督管理，要形成“分级负责、责任追究”的严密监管机制。一是进行分级监管，明确责任。根据廉洁从业风险不同等级，实行 分级管理、分级监督、分级负责制度。 党风廉政认真落实党风廉政建设责任制，加强廉政教育和作风建设，带头遵守党的纪律，职责严格遵守廉洁自律和制止奢侈浪费和各项规定。 潜在廉政风险点廉政风险防控措施 1、原则性不强，对违反法律、法规和政策规 定的问题碍于情面，不愿或不敢大胆提出意 科 见、建议。 室 2、业务不精，不能及时化解上访事件造成不 职 良影响。 责 3、对党风廉政工作不重视，对党风廉政和预 风 防腐败工作的落实情况监督不到位。 险 4、廉政意识不强；受到外部环境影响，收受 当事人的好处，对违纪线索不敢查。 业 务一、对业务范围底线权责执行混乱。 流二、资料不齐时，未按要求补充，或存在人员程不到位时放松要求。 风三、安全监督存在漏洞，监督计划不全面。 险 一、工作之余，业余学习时间较少，可能存个外 人生活不健康、情趣不高尚的风险。 部 二、可能存在个别施工单位委托朋友干涉日常 风 工作事务，大事化小，小事化无，不按原则办险 事的风险。 制一、在制度的执行过程中，发现有些制度订立度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力， 机不能及时对其修改、补充和完善，可能造成制 工作中管理偏差。1、认真学习国家的法律法规及相关制度规定，并且认真做好法律的宣传普及教育工作； 2、严格规范公务活动、社交活动和个人活动，牢固树立正确的权力观，决不利用职务之便牟取私利，做到 廉洁自律、以身作则； 3、严格按照上级司法行政部门要求做好各项工作。 4、认真学习，充分认识渎职失职对国家和人民群众造 成的危害，时刻敲响警钟，杜绝质量和安全事故的 发生。 1、摸清业务流程底线，将权责进行归类。 2、规范和完善监督管理制度，按业务流程要求及时办 理各项工作。 3、组织学习有关规范、规程，做好本职工作。 加强廉政教育，算好人生一笔账，认真履行职责，切 实保证按工作程序、制度办事，排除外部干扰及利益 诱惑，做到拒腐防败。 1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制 度。逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事 的行为规范。 2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制

实用文档之医院廉政风险防控制度

实用文档之"康复中心廉政风险防控 制度" 为了进一步增强医院党风廉政建设的针对性和实效性，强化权力监督，按照省纪委“一项权利对应一个风险防控制度”的要求，结合医院实际，制定廉政风险防控制度。 一、廉政风险点防范责任制 院长对中心廉政风险防范负总责。各临床科室廉政风险防范主要领导责任人为科室主任，负责本科室廉政风险防范管理工作的具体落实。 二、廉政风险点防范措施 （一）医院医疗行风是主要风险点，是廉政风险防范的重中之重。针对医院医疗行风建设中的风险和监督管理中的薄弱环节，分析查找在岗位职责、工作流程、制度机制等方面可能存在的风险点，通过梳理职责、完善工作流程、健全措施等环节，对医疗行风风险进行有效控制，对预防腐败工作进行

规范化、系统化管理，有效促进医院各临床科室的管理和业务工作形成权责清晰、制度完善、程序规范、监督有力的科学管理体系，逐步建立起层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制。 （二）防范措施 1、落实责任。各临床科室廉政风险防范主要领导责任人为科室主任，负责本科室廉政风险防范管理工作的具体落实。 2、教育预防。每年度本部门对干部职工组织廉政风险教育，不断提高其反腐倡廉意识，切实做好职务犯罪的预防工作。 （1）对在风险点岗位的党员领导干部及风险岗位工作人员要加强反腐倡廉思想道德教育，构筑党员领导干部及风险岗位工作人员自省自励的思想道德防线。 （2）采取多种生动有效的形式，对党员领导干部及风险岗位的工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为。 （3）加强宣传教育，开展医疗职业道德、医疗法制法规和正反方面的典型教育，增强干部职工和

临床医生廉洁从政、廉洁行医的意识，提高抵御腐败侵袭的能力。 （4）认真学习领会《廉政准则》，自觉接受监督管理。 3、廉政风险点排查。每学期根据工作情况对本部门重点岗位：等岗位的廉政风险情况进行研究和排查，及时掌控重点岗位出现的新情况。 4、建立廉政风险自查报告制度。各临床科室和岗位人员，每年初根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，对廉政方案落实情况进行一次自查并形成记录。 5、廉政谈话。每年度对重点岗位的各临床科室主任进行一次廉政谈话，增强其主动预防科室职务犯罪及科室行风建设的能力。各临床科室主任对其科室风险岗位工作人员进行廉政谈话，帮助其提高廉政风险防范认识。 6、加强监控。每年确定重点岗位和工作人员的监督领导责任人、监督岗位及岗位工作人员，切实做好重点岗位和重点人员的动态监督工作。

各科室廉政风险点排查表

各科室廉政风险点排查表

楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表 科室廉政风险点表现形式形成原因防范措施风险等级责任人 2

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楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表 科室 廉政 风险点 表现形式形成原因防范措施风险等级责任人 药事管理委员会药品器 械、耗 材采购 管理 1、利用职务之便，违反药品采购程序，收受 药商回扣、宴请和物品。 2、在药品采购中，违反《药品管理法》及其 《实施办法》的规定，造成损失。 3、不按规定程序审批，擅自采购新品种，发 生不廉洁行为。 不执行《药品 管理法》、药 品器械招标 采购管理规 定，相关人员 职业道德差 严格遵守药品器械耗 材采购管理规定，加强 职业道德教育，严格执 行《药品管理法》和《实 施办法》及招标管理规 定，加强规范管理。 Ⅰ级 药事委 员会负 责人、相 关科室 负责人 及工作 人员 库房 管理 1、不执行库房工作制度，出现“三无药品” 入库房。 2、私自进购药品，管理紊乱，造成经济损失。 3、收受商家回扣、物品、宴请等。 不执行《药品 管理法》、相 关人员职业 道德差 严格遵守库房管理规 定，加强职业道德教 育。Ⅱ级 库房管 理工作 人员 4

药房1、不按规定对剧毒、麻醉、精神药品进行管 理，造成滥用、流失、被盗。 2、不执行药房工作制度，出现“三无药品” 入药房。 3、药品管理紊乱，造成经济损失。 4、不执行药房工作制度，出现过期药品，影 响患者用药安全，造成医疗纠纷及经济损失。 不执行药房 管理工作制 度，责任心不 强。 严格遵守和执行药品 管理法规，掌握药品检 验质量技术和标准。实 耗实销，定期盘点，逐 月统计，帐物相符，增 强责任心。 Ⅱ级 药房工 作人员楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表 科室 廉政 风险点 表现形式形成原因防范措施风险等级责任人 5

个人岗位勤政廉政风险点自查防控表格

曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风

教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经

(风险管理)科室廉政风险自查表

科室廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份科室自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

科室廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份科室自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

科室廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份科室自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

科室廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份科室自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

科室廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份科室自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

科室廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份科室自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

学校各岗位廉政风险点及防控措施1

学校各岗位廉政风险点及防控措施 校长 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度 校党委书记 1、学校党务工作和干部人事管理中不依法履职； 2、不坚持执行“三重一大”制度； 3、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。1.严格按程序、制度办事；2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；2.建立廉政教育长效机制。一级校党委委员、副校长 1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度 校党委委员、纪委书记 1. 对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严； 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、； 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。二级 校党委委员、工会主席 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.二级 1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误； 2.公章使用把关不严格； 3.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律。二级 办公室副主任 1、教师招聘和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高； 2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。1、考核中严格按工作制度办事；2、教师招考中按政策严格把关，防止任何不廉洁行为。二级 办公室收发员 违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级 公务车辆使用收受回扣 严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级 办公室主任 1、不按照组织原则和组织程序，发展入党； 2、党费收缴、使用存在不廉洁行为 1.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督.三级 教务处主任 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

医院各科室廉政风险点汇总表选编

医院各科室廉政风险点汇总表选编 医院各科室廉政风险点汇总表 在岗 科室负责人岗位潜在廉政风险风险等级防控措施 人员 1、严格执行干部任用条例的组织程 科长: 序，确保干部任用工作不出现廉洁 1、在干部管理、任用、调配中存在接受风险。 宴请、收受贿赂的风险。 2、在人事考核中坚持客观公正、注 2、在职称管理上，推荐先进、职称晋升重实绩的原则，按照规定权限、条是，出现不公平的风险。件、标准和程序进行。 3、在人事管理方面，存在泄漏组织人事3、严格执行人事工作的政策和规 相关信息的风险。定，秉公办事，把好用人关，防止 4、在录用招聘、人员的工作调动、人事出现违反人事组织原则。 人事科 A 调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄4、加强学习，提高认识和防腐能力。虚作假、以权谋私。自觉抵制宴请、送礼等不廉洁现象 科员: 发生。 1、在工资津贴、补贴调整时存在不准确、5、及时落实规定的津贴、补贴，建不及时的风险; 立工资电子档案，耐心接受干部职 2、在档案管理中存在不认真，查阅制度工的查询，耐心解释国家政策。 中存在不严格的风险; 6、严格执行档案查阅制度，建立查 3、在人事信息统计中存在不精确的风险阅登记档案;零散材料收集归档及

时准确。 在岗 科室负责人岗位潜在廉政风险风险等级防控措施 人员 1、在医学鉴定、职业医师技能考试、医 1、强化全体人员廉政风险防控意 疗纠纷处理、外出会诊等业务活动中，识。 利用职务之便，谋取好处的风险。 2、加强处内监督。 2、一些进修费、培训费、研究经费等使 3、加强《党风廉政建设和反腐败工 用管理。作实施意见》的学习。医务科 3、每年科研基金的申报及管理均按国家C 4、开展医务科岗位廉政风险排查。 自然科学基金及我院相关管理规定执5、掌握履行职责、制度执行和监督 行。管理等方面存在的廉政风险，制订 相应的防范管理措施 1、在护理人员招聘、考核、培训、调配 1、加强学习教育，提高素质。 等业务活动中，利用职务之便，谋取好 2、在护理人员考核中坚持客观公 处的风险。正、注重实绩的原则，按照规定权 2、在行使护理人员管理权限时，如护理限、条件、标准程序进行。 人员调配、外出学习安排等出现不公平C 3、严格遵守用人标准考核，防止弄护理部现象。虚作假，以权谋私。 3、在参与护理设备、物资采购计划中， 4、严格执行采购制度和流程。 接受宴请或拿好处等。 在岗 处室负责人岗位潜在廉政风险风险等级防控措施人员 主任: 主任:

个人岗位廉政风险点自查表

【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施群众评议 意见 领导班子 审核意见 重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 党务、政务公开，主动接受社会 监督 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、 不公正等潜在廉政风险 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度

自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人： 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度 党政学习交流 2

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

各科室廉政风险点排查表

中西医 达州市结合医院各科室廉政风险点排查表 廉政风形成风责险 科室表现形式防范措施任 等险点原因 级人人事1、干部在干部管理、任干部加强组织人事B人科管理用、调配中接受宴考干部的思想政事 请、收受贿赂。察、治教育。坚持科 提拔考核标准，严全 不透格把关，防止体 明出现宴请、送工 礼等不廉洁想作 象发生。人 员 2、职称推荐先进、职称晋职称根据平时考核B人 管理升人员时，出现不晋升情况，进行民事 公平的现象。推荐主测评推荐，科 不按及时报院党委全 规定讨论研究决体 执行定。工 作 人 员财务1、财务1、利用职务之便，不按严格按照《会A财科管理违反财务审批程有关计法》和有关务 序，支出审核不财务财务法规执科 严，发生不廉洁行法律行，加强内部有 为。法规监督控制和库关 2、弄虚作假，擅办事存现金限额管工 自更改各类原始以及理，作 凭证，为他人和自相关人 己谋取不正当利人员员 益。政治

素质、 廉政风形成原风 责任险 科室表现形式防范措施 等险点因人 级 3、不按规定执行道德素 收支两条线，收支质、业 管理不规范，出现务素质 挪用资金等违规低。 违纪行为。 4、利用职务之便， 不按规定进行效 益核算，弄虚作 假，出现多算或少 算等不廉洁行为。 5、不按财政预算 和资金管理规定， 擅自改变资金用 途，挪用专项经 费，导致资金支出 控制不合理，资金 管理出现纰漏。 6、不履行会计职 责，不认真审核各 类票据，导致不合 理开支。 7、会计档案和财 务印章管理不善， 造成资金流失和

单位财产损失。 8、未按规定管理使用现金、支票，造成资金挪用，流失。 9、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。 廉政风形成原科室表现形式 险点因 风 责任 险 防范措施 等人 级 药剂药品采科购管理 药品管 理1、利用职务之便，不执 行违反药品采购程《药品 序，发生不廉洁行管理 为。法》、2、在药品采 购中，相关人违反《药品 管理员素质法》及其《实 施办低。 法》的规定，造 成损失。 3、不按规定程序 审批，擅自采购 新品种，发生不 廉洁行为。 1、不按规定对剧不按法毒、 麻醉、精神药律法规品进行 管理，造成办事、滥用、流 失、被盗。责任心 2、不执行自制药不强。品 检验制度，造成 经济和其它损失。 3、不执行药库工 作制度，出现“三 无药品”入库。 严格遵守药 A 药剂 品采购人员科长 职业道德规和药 范，提高政治品采 素质和业务购人 水平。严格执员 行《药品管理 法》和《实施 办法》，加强 环节管理。 严格遵守和 B 药剂 执行药品管科 理法规，掌握长、 药品检验质保管 量技术和标员、 准。实耗实质检 销，按月盘员、 点，逐月统药房 计，帐物相工作 符。树立全心人员

人岗位廉政风险点自查表

个人岗位廉政风险点自查表 单位： 姓名科室职务（岗位）填表日期：2012年9月14日 党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录重大决策执行政策廉政风险点 （节点） 不公开 不公平 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 采取的防控措施 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 党务、政务公开，主动接受社会 监督 群众评议 意见 领导班子 审核意见 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：

单位：个人岗位廉政风险点自查表 填表日期：2012年9月14日 姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录执行政策项目办理廉政风险点 （节点） 不到位 透明度 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 存在公开招投标透明度不强的潜在风险 采取的防控措施 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 进一步完善招投标的程序，增加 透明度 群众评议 意见 领导班子 审核意见 完善资金管理制度，并严格按照 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人

各科室廉政风险点排查表

实用文案 楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表科室廉政风险点表现形式形成原因防范措施 利用工作之便假工制度不完善，不按规范程序化管理，提高人 1、行政采购济私，谋取私利。监管程序进行管员素质 管理利用公物送人情、理，违反单位管理 拉关系。规定 1、为谋取私利，在制度不完善，监督加强学习、教育和监督， 办 2、公务接待公务接待中，少支不力严格按要求执行公务接 公多结，虚报冒领，待。室收受回扣。 3、印章管理为他人虚假材料加制度不完善，原则按规定使用印章，主要领盖公章，谋取好处。性不强导，或分管领导签字后盖 章，做好登记记录。 推荐先进、职称晋职称晋升推荐不按根据平时考核情况，进行 4、职称管理升人员时，出现不规定执行民主测评推荐，及时报院 公平的现象。党政班子讨论研究决定。 在干部管理、任用、干部考察、提拔不加强组织人事干部的思想5、干部管理调配中接受宴请、透明政治教育。坚持考核标准， 收受贿赂。严格把关，防止出现宴请、 送礼等不廉洁行为发生。风险等级 Ⅰ级 Ⅰ级 Ⅱ级 Ⅱ级 Ⅱ级 责任人 办公室 主任， 相关工 作人员

实用文案 楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表 廉政科室 风险点 财务 管理财 务 科 表现形式 1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核 不严，发生不廉洁行为。 2、弄虚作假，擅自更改各类原始凭证，为他人和自 己谋取不正当利益。 3、不按规定执行收支两条线，收支管理不规范，出 现挪用资金等违规违纪行为。 4、利用职务之便，不按规定进行效益核算，弄虚作 假，出现多算或少算等不廉洁行为。 5、不按财政预算和资金管理规定，擅自改变资金 用途，挪用专项经费，导致资金支出控制不合理， 资金管理出现纰漏。 6、不履行会计职责，不认真审核各类票据，导致不 合理开支。 7、会计档案和财务印章管理不善，造成资金流失和 单位财产损失。 8、未按规定管理使用现金、支票，造成资金挪用， 流失。 9、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。 形成原因防范措施 违反财务管理严格按照《会计法》和规 定，不按有关有关财务法规执行，加财 务法律法规强内部监督控制和库 办事，。存现金限额管理。 风险等级责任人 财务科 长及财 Ⅰ级务科工 作人员

医院各科室廉政风险点汇总表

医院各科室廉政风险点汇总表 科室负责人 在岗 人员 岗位潜在廉政风险风险等级防控措施 人事科科长： 1、在干部管理、任用、调配中存在接受 宴请、收受贿赂的风险。 2、在职称管理上，推荐先进、职称晋升 是，出现不公平的风险。 3、在人事管理方面，存在泄漏组织人事 相关信息的风险。 4、在录用招聘、人员的工作调动、人事 调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄 虚作假、以权谋私。 科员： 1、在工资津贴、补贴调整时存在不准确、 不及时的风险； 2、在档案管理中存在不认真，查阅制度 中存在不严格的风险； 3、在人事信息统计中存在不精确的风险 A 1、严格执行干部任用条例的组织程 序，确保干部任用工作不出现廉洁 风险。 2、在人事考核中坚持客观公正、注 重实绩的原则，按照规定权限、条 件、标准和程序进行。 3、严格执行人事工作的政策和规 定，秉公办事，把好用人关，防止 出现违反人事组织原则。 4、加强学习，提高认识和防腐能力。 自觉抵制宴请、送礼等不廉洁现象 发生。 5、及时落实规定的津贴、补贴，建 立工资电子档案，耐心接受干部职 工的查询，耐心解释国家政策。 6、严格执行档案查阅制度，建立查 1

阅登记档案；零散材料收集归档及时准确。 科室负责人在岗 人员 岗位潜在廉政风险风险等级防控措施 2

医务科1、在医学鉴定、职业医师技能考试、医 疗纠纷处理、外出会诊等业务活动中， 利用职务之便，谋取好处的风险。 2、一些进修费、培训费、研究经费等使 用管理。 3、每年科研基金的申报及管理均按国家 自然科学基金及我院相关管理规定执 行。 C 1、强化全体人员廉政风险防控意 识。 2、加强处内监督。 3、加强《党风廉政建设和反腐败工 作实施意见》的学习。 4、开展医务科岗位廉政风险排查。 5、掌握履行职责、制度执行和监督 管理等方面存在的廉政风险，制订 相应的防范管理措施 护理部1、在护理人员招聘、考核、培训、调配 等业务活动中，利用职务之便，谋取好 处的风险。 2、在行使护理人员管理权限时，如护理 人员调配、外出学习安排等出现不公平 现象。 3、在参与护理设备、物资采购计划中， 接受宴请或拿好处等。 C 1、加强学习教育，提高素质。 2、在护理人员考核中坚持客观公 正、注重实绩的原则，按照规定权 限、条件、标准程序进行。 3、严格遵守用人标准考核，防止弄 虚作假，以权谋私。 4、严格执行采购制度和流程。 处室负责人在岗风险等级防控措施 3

重点岗位廉政风险点防控措施

重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下： 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。

3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。 （三）廉政风险防控措施： 1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。

医院岗位廉政风险排查表主任.doc

附表 5： 岗位廉政风险排查表 填表时间 2013年岗位 内三科主任姓名杨付名称 所在单位 绥棱县人民医院内三科岗位总体 中级 部门名称风险等级 领导组织本科人员加强职业道德、行为规范、纪律法制的学习和教育， 规范职业行为。 负责本科的医疗、教学科研、预防及行政管理和安全四防工作。 工作职权突出公益性，领导本科人员完成医疗任务，并负责医疗护理工作质量的监督管理。 督促本科人员认真执行各项规章制度和技术操作常规，严防并及时处理纠 纷及差错事故。 工作事项 见《权力运行流程图》 ( 业务流程) 岗位人员本人意见：同意 部门负责人意见：同意 风险 风险点描述 廉政风险点廉政风险表现 类别 （节点）（问题与隐患） 1、在行使科室管理权，如 科内人员外出学习安排、 1. 科室管理权劳务费二次分配等不公平现象。在科室需要药品、器械、设备、一次性使用材料招标采购购置过程中存在的廉洁风险。 岗位 2. 超常使用药品、耗材及2013年01月15日2013年01月15日 自我评定组织审定 风险等级风险等级( 高\ 中\ 低)( 高\ 中\ 低) 中级中级 单位) 职责 2. 检查权风险 3. 诊断权不相关检查，收取药品、 器械商“回扣”，检查项 目提成，损害病人的利益 以医谋私。在医疗活动 中，收取病人钱物。 3.为他人开具假医学证明 或虚假医学文书及诊断、 将非医保病人费用计入他 人医保费用等。 中级中级 中级中级

岗位 单位) 职责风险 权力行使风险 4. 接受药商、病人家属的 4. 治疗权 宴请、赞助，擅自外出行 医，并私自收取“会诊费中级中级 ”。 1.科室管理权 （风险 1：制定、 实施科室工作计 1、在行使科室管理权，如 划，督促检查、总科内人员外出学习安排、 结汇报；风险 2：劳务费二次分配等不公平 领导本科人员完成现象。在科室需要药品、中级中级本科任务；风险器械、设备、一次性使用 3：领导本科人员材料招标采购购置过程中 执行各项规章制存在的廉洁风险。 度，组织业务培训 和技术考核） 2. 检查权 ( 风险 1：2. 服务态度恶劣，超常使 患者挂号；风险 用药品、耗材及不相关检 查，收取药品、器械商“ 2：诊室检查 , 辅助 回扣”，检查项目提成，中级中级检查、检验、 B超 损害病人的利益以医谋私 、心电、拍片等； 。在医疗活动中，收取病 风险 3：初步诊断) 人钱物。 3. 诊断权（风险 3. 诊断过程不严谨，造成 1：初步诊断；风 误诊等，为他人开具假医 险2：详细诊断； 学证明或虚假医学文书及 风险 3：门诊治 诊断、将非医保病人费用 疗；风险 4：住院 计入他人医保费用等。 治疗） 4.治疗权（风险 1：安排病房住4. 长期压床留患者，刻意院； 风险2：用药挑患者，不按诊疗流程收或手 术治疗；风险治患者，接受药商、病人 3：患者痊愈出家属的宴请、赞助、收手院； 风险4：门诊术“红包”，擅自外出行治 疗；风险5：处医，并私自收取“会诊费方 取药；风险 6：”。 患者回家观察治 疗） 中级中级 中级中级

岗位廉政风险点清单

岗位廉政风险点查找和防控措施表 单位：核算中心填表日期：2012年3月20日姓名周伟职务（岗位）核算员 岗位职责1、负责各责任主体经济业务核算，按责任主体归集成本费用； 2、负责各类货币资金的收缴及工程款的支付； 3、负责片区日常零星费用审核及报销； 4、负责原始经济凭证的核算、认证及基本业务处理工作； 5、负责责任成本费用发生的控制； 6、负责责任成本报表的编制、报送及反馈工作； 7、负责向责任主体反馈资金平衡结果，及时进行资金的拨、付款工作； 8、项目核算相关的各类台帐、流水帐和明细帐，收集各生产要素消耗情况； 9、严格执行责任主体控制指标的使用，规范现金的支出； 10、负责片区核算资料档案管理工作； 11、完成企划部安排的其他工作。 潜在廉政风险风险 种类 廉政风险主要内容和表现形式 个人自查互查 思想道德 风险 不注重加强理论学习和业务学 习 加强学习，提高能力 岗位职责 风险 1、日常零星费用和原始经济凭 证的审核及报销不细心，容易出 错。 2、上报责任成本报表不及时， 可能出现迟报现象。 加强对核算工作的审核和监督， 诚信务实。 业务流程 风险 1、组团责任主体发生经济业务 时，中间审核程序多，容易出错。 2、按责任主体归集成本费用并 进行业务核算，核对不清楚，容 易出错。 制度机制 风险 加强对基层单位办事人员的指 导和核查，对基层报送的原始凭 证要认真核对，确保源头数据真 实、可信。

外部环境 风险 熟人关系利用工作方便照顾熟人 廉政风险防控措施 个人防控措施承诺建议采取的防控措施 1、建立健全核算工作制度，进 一步做好核算的基础资料、责任 成本核算报表的装订、归案工 作，完善核算资料的管理，做好 封面和目录； 2、核算人员要规范开展各专业 统计工作，建立、健全各项台帐； 3、加强计算机操作技能的学习 和使用； 4、加强对基层单位办事人员的 指导和核查，对基层报送的原始 凭证要认真核对，确保源头数据 真实、可信。 5、加强履职尽责情况的监督检 查，不断完善制度及时发现问 题，不断改进工作。 承诺人：柳青 加强学习，注重综合能力学习， 提高廉洁自律的能力，加强思想 道德建设，不断提高修养；严格 执行核算相关管理制度。 查找人签名： 备注：1、本表一式三份，一份个人自留，一份公示，一份党支部留存；2、上表中“查找人签名”分别为部室（车间或班组）同事及负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

科室廉政风险点、风险等级、防控措施登记

表七 怀远县招商局科室廉政风险点、风险等级、防控措施登记 备注：本表可根据实际内容调整大小和结构。本表由单位（科室）填写，经组织审核，一式两份，一份本单位存档，一份公示。 主要 工作职责 1、贯彻落实县委、县政府及县招商引资领导小组有关招商引资的决定、决议。 2、统筹协调全县招商引资工作，组织实施招商引资发展规划、年度计划、优惠政策、考核奖励。 3、组织开展全县重大招商引资活动。 4、收集、整理招商引资信息，策划包装招商引资项目，建立全县统一的招商引资项目库，对外 发布招商信息。 5、负责驻外联络处的组织管理和各招商小分队的业务指导。 6、指导、督促检查各镇（街）、各部门和各工业园的招商引资工作，做好项目跟踪协调及综合服务。 7、牵头协调处理企业投资服务事宜。 8、承办县委、县政府交办的其他事项。 风险类别 风险点 廉政风险点表现形式 风险等级 防控措施 责任人 业务流程 风 险 接待 洽谈 忽视客商的意见或不能正确对接造成恶劣印象 高 强化服务意识，端正服务态度 杨局长 签约 协议条款不完善造成不良后果 中 加强相关国家、省、市 政策法规和专业业务知识的学习，强化工作责任心。 跟踪服务 忽视后续跟踪服务造成客商不满意，使客商不愿意长期投资 低 为客商提供一条龙服 务，要文明高效地提供招商事务所涉及的一切所能 岗位职责 风 险 招商引资 具体工作及项目工作过程 可能中间衔接工作不到位 高 积极开展招商引资工 作，做好各项工作的统筹安排。 赵局长 制度机制 风 险 考核制度不完善 对已订立的考核制度监督检查不 够，或不能与时俱进，可能导致制度得不到有效落实，不能充分发挥应有的作用 中 加强对规章制度执行情 况的检查、监督，加大执行力度，根据有关部门文件精神及时完善。 王局长 科室负责人 意见 风险点查找及表现形式描述准确，风险等级确定恰当，防控措施可行。 年 月 日 分管领导 意见 风险点查找及表现形式描述准确，风险等级确定恰当，措施可行。 年 月 日 单位领导小组（指导协调小组）意见 年 月 日

科室廉政风险点汇总表

医院各科室廉政风险点汇总表 在岗 处室负责人岗位潜在廉政风险人员 1、党费和团费的收缴和管理； 2、医院各种广告和宣传横幅的印制。 3、干部的考核，选拔和提拔。 4、医院印章、介绍信的管理； 办公室 5、专家宾馆的管理； （团 6、车辆使用管理； 委） 7、对外关系和接待工作。 8、是否按政策办事。 9、在录用人员方面是否按照录用程序 进行。不以权力或工作之便牟取私利。 防控措施 1、党费收缴和管理：党办、财务处设有专人管理， 实行收支两条线，设有账簿，定期核账，使用全省 统一票据。 2、建议团费收支账目交财务处统一管理。 3、宣传横幅的印制由专人负责，建立登记审批制度，发票报账需两人以上审核签名并附有清单。 4、加强组工干部的政治理论学习和反腐倡廉教育， 提高干部素质，严格按《干部选拔使用工作条例》 来考察任用干部，做到公开、公正、公平、民主， 杜绝违规。 5、本办公室在排查过程中再次与机关部门进行的 研谈和强调，必须严格按照制度去执行，有的制度 相对比较粗犷的，采取了更加细化的措施。如专家 宾馆，定期请财务处院长一起核账，车辆使用每月 一核，公共关系与接待工作必须由分管副院长或院 长审批才能报账等。 6、医院印章、介绍信必须由分管副院长审批后才能 签章，对外公文必须由院主要领导签字才能签发。

在岗 处室负责人岗位潜在廉政风险人员 1、党费和团费的收缴和管理； 2、医院各种广告和宣传横幅的印制。 3、干部的考核，选拔和提拔。 4、医院印章、介绍信的管理； 办公室 5、专家宾馆的管理； （团 6、车辆使用管理； 委） 7、对外关系和接待工作。 8、是否按政策办事。 9、在录用人员方面是否按照录用程序 进行。不以权力或工作之便牟取私利。 1、在医疗管理过程可能遇见人情求情 风险。 2、一些进修费、培训费、研究经费 等使用管理。 医务处 3、每年科研基金的申报及管理均按国 （科教 家自然科学基金及我院相关管理规定 处） 执行。 4、与内地医学院校联合培养研究生 主要是“以班养班”，按学院与我 院签订协议规定执行。 防控措施 7、每个岗位必须履行个人的职责，增强工作感。 8、加大监督力度，录用人员必须公开透明，便于 群众监督；涉及录用人员的，必须严格通过一系列 的审批程序，方可办理。 9、加强学习，提高认识和防腐能力。 10、晋升职称、聘用专业技术职务须公开、公平、 公正，须张榜公示。 1、强化全体人员廉政风险防控意识。 2、各岗位人员自律。 3、加强处内监督。 4、加强医院《党风廉政建设和反腐败工作实施意见》学习。 5、开展科教处岗位廉政风险排查。 6、掌握履行职责、制度执行和监督管理等方面存 在的廉政风险，制订相应的防范管理措施。