保函审核要注意的问题

保函审核要注意的问题

保函(Letter of Guarantee, L/G)又称保证书，是指银行、保险公司、担保公司或个人应申请人的请求，向第三方开立的一种书面信用担保凭证。

保函的作用

保证在申请人未能按双方协议履行起责任或义务时，由担保人代其履行一定金额、一定期限范围内的某种支付责任或经济赔偿责任。

保函即为保证书，为了方便，船公司及银行都印有一定格式的保证书。其作用包括凭保函交付货物、凭保函签发清洁提单、凭保函倒签预借提单等。在凭保函交付货物的情况下，收货人保证在收到提单后众即向船公司交回全套正本提单，承担应由收货人支付的运费及其他费用的责任，对因未提交提单而提取货物所产生的一切损失均承担责任，并表明对于保证内容由银行与收货人一起负连带责任。凭保函签发提单则使得托运人能以清洁提单、已装船提单顺利地结汇。关于保函的法律效力，海牙规则和维斯比规则都没有作出规定，考虑到保函在海运业务中的实际意义和保护无辜的第三方的需要，汉堡规则第一次就保函的效力问题作出了明确的规定，保函是承运人与托运人之间的协议，不得对抗第三方，承运人与托运人之间的保函，只是在无欺骗第三方意图时才有效；如发现有意欺骗第三方，则承运人在赔偿第三方时不得享受责任限制，且保函也无效。

保函的性质

1、是独立于委托人与担保人之间的反担保或委托人与受益人之间的合同或投标条件之外的。

2、是依据其规定的条件生效的，由担保人以保函中规定的任何单据为基础做出决定的。

3、是不可撤销的。

保函的当事人及其权责

1、委托人（Principal），是向银行或保险公司申请开立保函的人。委托人的权责是（1）在担保人按照保函规定向受益人付款后，立即偿还担保人垫付的款项。（2）负担保函项下一切费用及利息。（3）担保人如果认为需要时，应预支部分或全部押金。

2、担保人（Guarantor），是保函的开立人。担保人的权责是：（1）在接受委托人申请后，依委托人的指示开立保函给受益人。（2）保函一经开出就有责任按照保函承诺条件，合理审慎地审核提交的包括索赔书在内的所有单据，向受益人付款。（3）在委托人不能立即偿还担保行已付之款情况下，有权处置押金、抵押品、担保品。如果出之后仍不足抵偿，则担保行有权向委托人追索不足部分。

3、受益人（Beneficiary），是有权按保函的规定出具索款通知或连同其他单据，向担保人索取款项的人。受益人的权利是：按照保函规定，在保函效期内提交相符的索款声明，或连同有关单据，向担保人索款，并取得付款。

保函的种类及功能

银行保函包括履约保函、预付款保函、投标保函、维修保函、预留金保函、税款保付反担保函、海关风险保证金保函等。

履约保函：是指应劳务方和承包人（申请人）的请求，向工程的业主方（受益人）所作出的一种履约保证承诺。倘若履约责任人日后未能按合约的规定按期、按质、按量地完成所承建的工程，以及未能履行合约项下的其他业务，农业银行将向业主方支付一笔不超过担保金额的款项。该款项通常相当于合约总金额5％-10％。

预付款保函：又称还款担保，是指向工程业主（受益人）保证，如申请人未能履约或未能全部按合同规定使用预付款时，则农业银行负责返还担保函规定金额（或未还部分）的预付款。预付款担保的担保金额不应超过承包人收到的工程预付款总额。

投标保函：是指向招标人（受益人）作出保证，在投标人（申请人）报价的有效期内，投标人将遵守其诺言，不撤标、不改标，不更改原报价条件，并且在其一旦中标后，将按照招标文件的规定及投标人在报价中的承诺，在一定时间内与招标人签订合同，如投标人违约，农业银行将在担保额度的范围内向招标人支付约定金额的款项。该金额数通常为投标人报价总额的1％-5％不等。

维修保函：是指应承包方（申请人）的请求，向工程业主（受益人）保证，在工程质量不符合合同规定，承包方（申请人）又不能维修时，由农业银行按担保函规定金额赔付工程业主。该款项通常为合同价款的5％-10％。

预留金保函：又称留滞金担保，是指应承包方（申请人）的请求，向工程业主（受益人）保证，在承包方（申请人）提前支取合同价款中尾欠部分款项而不能按期归还时，由农业银行负责返还担保函规定金额的预留金款项。通常为合同价款的5％-10％。

税款保付反担保函：是指对在农业银行开户的加工贸易企业，农业银行可为该企业出具以中国银行为受益人的反担保函。加工贸易企业在开展加工贸易业务中为免向海关缴纳税款保证金，需委托中国银行出具以海关为受益人的税款保付保函。

海关风险保证金保函：是指企业在开展加工贸易业务中需要向海关缴纳风险保证金时，向农业银行申请出具以海关为受益人的保函业务。

功能：

履约保函能满足国内企业之间履行工程合同方面担保的需要。

预付款保函能满足国内企业之间偿还预付款方面担保的需要。

投标保函能满足国内企业之间投标方面担保的需要。

维修保函能满足国内企业之间履行维修责任方面担保的需要。

预留金保函能满足国内企业之间归还预留金方面担保的需要。

税款保付反担保函能满足农业银行开户的加工贸易企业在中国银行为其向海关出具税款保付保函后，出具以中国银行为受益人的反担保函的需要。

海关风险保证金保函能满足企业因开展加工贸易为免向海关缴纳风险保证金提供担保的需要。

保证和保函的区别

保证是民法上的责任，是区别与物保的人的担保，是第三人和债权人约定，当债务人不履行或者不能履行其债务时，该第三人按照约定或法律规定履行债务或者承担责任的担保方式，分为一般保证和连带保证；保函是国际经济法上的责任，国际海上货物运输在《汉堡规则》中规定，托运人为了换取清洁提单可向承运人出具保函，保函只在托运人与承运人之间有效。我国海商法没有关于保函的规定，实践中参照以上规定。

保函的办理

（以中国农业银行为例）

（一）履约保函、预付款保函、投标保函、维修保函、预留金保函需填写和提交的材料：1．填写《开立国内保函申请书》；

2．担保项目可行性研究报告或项目招标书和政府主管部门批准件及其他有关批文；

3．担保项下基础合同或意向书；

4．担保合同意向书；

5．反担保承诺函及相关物业抵押材料；

6．担保函格式；

7．申请人基本资信情况，经注册会计师审计并加盖其所在会计师事务所公章或签名的申请人的年度或半年的财务报表（资产负债表、损益表及验资报告）；

8．受益人的基本资信资料。

（二）税款保付反担保函需填写和提交的材料：

1．开立保函申请书；

2．开立保函协议书；

3．加工贸易合同副本；

4．经工商行政管理机关核准登记的特准经营证；

5．提供国家外汇管理局备案表；

6．外经贸部核准批件；

7．出口许可证。

（三）海关风险保证金保函需填写和提交的材料：

1．《开立海关风险保证金保函申请书》；

2．营业执照、身份证及复印件，法人代表证明书或法人授权委托书及复印件；

3．上年度财务报告（含资产负债表、损益表和现金流量表）原件，有条件的还应经财政部门或会计师事务所核准；

4．有权部门批准的企（事）业章程或合资、合作的合同或协议，验资证明；

5．实行公司制的企业法人需提供公司章程；公司章程对法定代表人办理信贷业务有限制的，需提供董事会同意的决议或授权书；

6．中国人民银行颁发的贷款证（卡）；

7．技术监督部门颁发的组织机构代码；

8．新客户还需提供印鉴卡、法定代表人签字式样。

保函与备用信用证的比较

保函和备用信用证作为国际结算和担保的重要形式，在国际金融、国际租赁和国际贸易及经济合作中应用十分广泛。由于二者之间日趋接近。甚至于有人将二者混同。事实上，二者之间既有基本类同之处，又有许多不同之处，准确把握两者之间的相似与区别，有助于在实际工作中正确运用它们来促进国际经贸的开展，也有利于保护有关当事人的合法权益。因此，本文试对两者作一比较。

一、保函与备用信用证的类同之处

（一）定义上和法律当事人的基本相同之处

保函和备用信用证，虽然在定义的具体表述上有所不同，但总的说来，它们都是由银行或其他实力雄厚的非银行金融机构应某项交易合同项下的当事人（申请人）的请求或指示，向交易的另一方（受益人）出立的书面文件，承诺对提交的在表面上符合其条款规定的书面索赔声明或其它单据予以付款。保函与备用信用证的法律当事人基本相同，一般包括申请人、担保人或开证行（二者处于相同地位）、受益人。三者之间的法律关系是，申请人与但保人或开证行之间是契约关系，二者之间的权利义务关系是以开立保函申请书或开证行与受益人之间的法律关系则是以保函或备用信用证条款为准。

（二）应用上的相同之处

保函和备用信用证都是国际结算和担保的重要形式，在国际经贸往来中可发挥相同的作用，达到相同的目的。

在国际经贸交往中，交易当事人往往要求提供各种担保，以确保债项的履行，如招标交易中的投标担保，履约担保，设备贸易的预付款还款担保，质量或维修担保，国际技术贸易中的付款担保等，这些担保都可通过保函或备用信用证的形式实现。从备用信用证的产生看，它正是作为保函的替代方式而产生的，因此，它所达到的目的自然与保函有一致之处。实践的发展也正是如此。

（三）性质上的相同之处

国际经贸实践中的保函大多是见索即付保函，它吸收了信用证的特点，越来越向信用证

靠近，使见索即付保函与备用信用证在性质上日趋相同。表现在：第一，担保人银行或开证行的担保或付款责任都是第一性的，虽然保函或备用信用证从用途上是发挥担保的作用，即当申请人不履行债项时，受益人可凭保函或备用信用证取得补偿，当申请人履行了其债项，受益人就不必要使用（备用信用证就是如此得名的）；第二，它们虽然是依据申请人与受益人订立的基础合同开立的，但一旦开立，则独立于基础合同；第三，它们是纯粹的单据交易，担保人或开证行对受益人的索赔要求是基于保函或备用信用证中的条款和规定的单据，即只凭单付款。因此，有人将保函称为“担保信用证”。

二、保函与备用信用证的不同之处

（一）保函有从属性保函和独立性保函之分，备用信用证无此区分

保函作为人的担保的一种,它与它所凭以开立的基础合同之间的关系是从属性抑或是独立的关系呢？据此，保函在性质上有从属性保函和独立性保函之分。传统的保函是从属性的，保函是基础合同的一个附属性契约，其法律效力随基础合同的存在、变化、灭失、担保人的责任是属于第二性的付款责任，只有当保函的申请人违约，并且不承担违约责任时，保证人才承担违约责任时，保证人才承担保函项下的赔偿责任。而申请人是否违约，是要根据基础合同的规定以及实际履行情况来作出判断的，但这种判断显然不是件简单的事，经常要经过仲裁或诉讼才能解决其中的是非曲直。所以当从属性保函项下发生索赔时，担保人要根据基础合同的条款以及实际履行情况来确定是否予以支付。各国国内交易使用的保函基本上是从属性质的保函。

独立性保函则不同，它虽是依据基础合同开立，但一经开立，便具有独立的效力，是自足文件，担保人对受举益人的索赔要求是否支付，只依据保函本身的条款。

独立性保函一般都要明确担保人的责任是不可撤销的、无条件的和见索即付的。保函一经开出，未经受益人同意，不能修改或解除其所承担的保函项下的义务；保函项下的赔付只取决于保函本身，而不取决于保函以外的交易事项，银行收到受益人的索赔要求后应立即予以赔付规定的金额。见索即付保函就是独立性保函的典型代表。

独立性保函是二战后为适应当代国际贸易发展的需要，由银行和商业实践的发展而逐步确立起来的，并成为国际担保的主流和趋势，原因主要在于：第一，从属性保函的发生索赔时，担保银行须调查基础合同履行的真实情况，这是其人员和专业技术能力所不能及的，且会因此被卷入到合同纠纷甚至诉讼中。银行为自身利益考虑，绝不愿意卷入到复杂的合同纠纷中，使银行的利益和信誉受到损坏，而趋向于使用独立性保函。而且银行在处理保函业务时，正越来越多地引进信用证业务的处理原则，甚至有的将保函称为但保信用证。第二，独立性保函可使受益人的权益更有保障和更易于实现，可以避免保函申请人提出各种原因如不可抗力、合同履行不可能等等来对抗其索赔的请求，避免对违约人起诉所花费大量的金钱、精力及诉讼旷日持久等缺陷，可确保其权益不至因合同纠纷而受到损害。

备用信用证作为信用证的一种形式，并无从属性与独立性之分，它具有信用证的“独立性、自足性、纯粹单据交易”的特点，受益人在该信用证为准，开证行只根据信用证条款与条件来决定是否偿付，而与基础合约并无关。

（二）保函和备用信用证适用的法律规范和国际惯例不同。

由于各国对保函的法律规范各不相同的，到目前为止，尚未有一个可为各国银行界和贸易界广泛认可的保函国际惯例。独立性保函虽然在国际经贸实践中有广泛的应用，但大多数国家对其性质在法律上并未有明确规定，这在一定程度上阻碍了保函的发展。

预付款保函的内容主要包括委托人，受益人和保证银行的名址，银行的责任承诺，生效条件，保函金额，有效期，管辖的法律等。

从哪些方面审核保函

开立银行

a.因为预付款保函的保证人即开立保函的银行承担的是第一性、直接的付款责任，所以我们要求出具保函的银行应是国际第一流的，信誉好的大银行，只有这样买方的利益才能得到保障。

b.出具保函的银行要和买方的转递银行或往来银行有代理关系，以便买方银行核对印鉴或密押以确定保函的真伪。

生效条件

通常情况保函应是一开出就生效的，但在实际业务中，我们经常收到有条件生效的保函，例如有的保函以开立银行收到买方预付款或卖方收到买方预付款的书面确认后才正式生效，这样的条件我们是不能接受的。如果买方付款后，由于各种原因(例如卖方未书面确认)保函不能生效，而卖方又不能按合同规定履行其交货义务，那买方就不能凭保函保障自己的利益。保函也就失去其“承担责任”的意义。

开立银行的责任承诺

评审材料要求及注意事项

评审材料要求及注意事项 一、评审条件 1、正常条件 ●英语必须为全国职称外语等级考试（非上海市职称英语），2001年 （含）以后获得的外语职称考试合格证书长期有效。 ●计算机合格证书长期有效。 ●论文必须与自身所从事的业务、与公司经营的业务密切相关。 ●后取学历人员，取得毕业证书第二年起方可申报。且只能参加评审，不 能初聘。 ●申报人员的所学专业要求与评审资格相关或相近。所学专业与申报专业 不符的人员，要求在申报专业技术职务岗位上工作五年以上者方可申 报。

2、破格条件 破格条件详细说明见《员工手册》（二〇〇八版）第29-32页，必须至少符合五条中的三条，请需要破格条件的参评人员仔细阅读。 破格评审需提供破格材料补充说明，列明所满足的破格条件， 同时提供相应证明材料的复印件及扫描件。 二、材料要求： 1、单位提交材料 ●《中冶天工职称评审人员上报花名册》及《中冶天工初聘人员上报花名册》汇总表各一份。 ●申报人员资料袋及申报材料电子版 2、个人提交材料 ●初级职称：初聘专业技术职务呈报表、学历证书复印件、毕业证书复印件、身份证正反面复印件一份、一寸照片2张； ●中级职称：专业技术人员考核登记表、专业技术职务任职资格评审表、综合材料、工作总结、一篇论文、学历证书复印件、毕业证书复印件、全国职称外语等级考试成绩单原件及复印件、职称计算机（不少于3个模块）成绩单原件及复印件、身份证正反面复印件一份、初级职称证书复印件、一寸照片2张； ●高级职称：专业技术人员考核登记表、专业技术职务任职资格评审表、综合材料、工作总结、两篇论文（附杂志原刊）、论文评语（2份）、论文推 荐表（2份）、学历证书复印件、毕业证书复印件、职称外语成绩单原件及复 印件、职称计算机（不少于4个模块）成绩单原件及复印件、身份证正反面复印件一份、中级职称证书复印件、一寸照片2张。

检验机构内部审核流程简析及注意事项总结

检验机构内部审核流程简析及注意事项总结 实验室内部审核是质量负责人最重要的岗位职责，实验室应根据预定的年度内审计划，定期对其活动进行内部审核。目前，大多数的实验室都有制定相关的内部审核程序文件，但是对于内部审核工作的具体开展实施还存在一定的困惑。笔者结合多年内审工作以及最新体系的学习，现将内部审核的流程以及需要注意的事项加以总结，仅供 内部审核流程 依据计划日程表及管理层需要制定内审年度计划表内部审核的周期通常应该为一年，内审必须在当年完成，不可跨年度。特殊情况下，可根据管理层需要时，决定是否做临时内审，也叫附加审核，比如说，对于很严重的不符合项情况下，才加附加审核，一般情况下是不需要的。 详细可参考： CNAS-CL01 4.11.5 附加审核的要求。 一般的内审年度计划表则可以在本年度年初制定。属于年初制定五大计划的一种。 年初制定五大计划包括： 年度内部审核计划； 人员培训计划； 仪器校准计划；

仪器设备期间核查计划； 能力验证计划。 年度内审计划一般是由质量负责人编制，由单位最高管理者批准实施。 组建内审组 质量负责人组织策划内部审核，组建内审组。内审组成员必须是经过20 个学时的培训，取得内审员资格证书的人员担任，由单位出具内审任命书。 编制内审实施计划表（内部审核方案）此处编制的计划表是针对本年度本次内审实施计划，不是年初制定的年度内审计划。内审实施计划表是针对本次内审的详细计划，内审前一周下发相关部门科室内审实施计划表，相关科室提前准备材料。内部审核计划表要包含审核目的、审核范围、审核依据、审核日期、审核组名单、首次会议具体时间、审核日期时间、受审核部门及其对应的要素条款，相应实施内审的审核员姓名，末次会议时间、审 核报告、纠正措施的跟踪检查，如图，内部审核方案表供参考。 内部审核方案表

职称材料审核及材料递交注意事项(新、选)

我院2013年职称材料审核及材料递交注意事项 请各申报职称高聘的老师务必仔细研读学校有关文件，按要求填写相关表格内容。《申报表》及《一览表》所填内容均需提供相关证明材料。证明材料可分类别按填写顺序装订成册。填入《申报表》的内容最好仅为可统计入《一览表》的有效材料，即：1、时间有效：申请评议的有效材料截至2013年8月31日止，近五年指2008年9月1日至2013年8月31日。任现职时间超过五年的，有效材料时间为近五年。任现职时间不足五年的，有效材料时间为任现职以来。2、内容有效：教学实际学时仅计算全日制教学授课实际学时。非全日制的工程硕士等授课，如觉得有必要填写，可填入《一览表》公益工作栏，并附教务员审核确认的证明。科研方面，个人实到校经费仅计算有效时间内到校的经费数。请各位老师务必仔细整理好个人材料，以便审核顺利通过。 审核人员分工：组织人事秘书负责审核职称、任职时间、学位、团队考核、外语、荣誉称号等基本信息以及《一览表》数据内容，并进行初审；本科教务员负责审核本科教学、指导本科毕业论文、实习、担任班主任、评教结果等内容；研究生教务员负责审核研究生指导、研究生教学、担任班主任、评教结果等内容；参与实验室建设情况，可请实验室相关负责人签字确认；科研秘书负责审核论文、科研项目、获奖、专著、专利等内容。

相关要求及注意事项： 1.所有证明材料，除明确要求递交原件的材料外，其他证明材料可交复印件，但需携原件到组织人事秘书处审核签字并标注“与原件相符”。（申报正高者需交所有材料原件，申报副高者需交职称证书原件、职称外语考试成绩单原件、校内外语听力成绩单原件。） 2.递交材料时请整理好您的材料清单，并用合适且结实的信封、文件袋或纸箱装好所有材料。递交材料时间地点：２０13年１1月8日前，交通大楼215室。（所交材料均需经各口审核签字。） 3.《申报表》中论文出版年月、著作教材出版年月、专利授权年月等日期对于统计《一览表》非常重要，请填写时务必具体到月份。 4.同一项目有多次经费到校，须标注个人实到校总经费后，再分别标明每次经费数及经费到校时间。如30[12（09.8.5）；18（10.7.8）],

内审技巧及注意事项

内审技巧及注意事项 一、内审应准备或熟悉的文件及辅助工具 1、审核依据的标准，如标准条文、相关法律法规等 2、审核依据的文件，如质量手册、程序文件等。 3、内部审核相关程序。 4、审核计划。 5、上次审核不符合报告单（记录审核所发现的缺点）。 6、内审查检表 7、笔记本、书写工具。 二、审核技巧： 1、检查表的使用： 审核时应灵活使用内审查检表，正在审核过程中，审核员可以临时向内审查检表中增加检查项目、可以暂时把内审查检表放一边去检查其它项目，过后再回头按照内审查检表进行审核，或者也可以决定不审核检查中的某些项目。内审查检表的目的主要是使审核员能够计划和控制审核工作。 2、进行审核 进行审核时，活动的顺序如下： —通过与被审核方人员会谈、查阅文件、记录、观察受控状态下的过程、检查物料和设备等确定事实； —记录事实，作为审核时发生的事情之证据； —对事实进行评价，确定是否存有不符合项的客观证据――合格还是不合格； —根据不符合项对管理体系和产品或服务质量的重要性，对其进行严重度分类――观察项、轻微、严重三类。 3、确定事实 主要是通过与被审核方人员会谈和查阅证据的方式来确定事实，面谈对象可以是该组织的各级人员。 一次成功的面谈必须遵循4个关键步骤。这些步骤可能显得有点过于简单，但不时地想起这些步骤会对审核工作极有帮助。这4个关键步骤如下： （1）介绍你自己； （2）解释审核的目的和重要性，并请求被审核方提供协助，以便达到审核目标。 （3）进行提问，以获取信息，解释并记录你观察到的任何结果，对你报告的任何不符合项，要征得被审核方确认。 （4）感谢对方的合作。 另外就是查资料和记录时，应做到三三原则：查看三份以上的记录、查看三处。这样可以查到是点还是面的问题。 4、记录事实 审核员要清楚、完整和准确地作笔记，这一点很重要。内审查检表确定了要审核的样本，但笔记才是记录实际评审过的样本。笔记可提供信息，以纳入审核报告中。还可提供信息供日后参考，如果笔记与其它审核员关心的问题有关，还可交由他们进行调查，并且可用于计划以后的审核。 要记录观察到或陈述的问题之实际详细情况。记录的信息必须可以追溯。如果报告了

质量管理体系各条款现场审核记录要点

质量管理体系各条款现场审核记录要点 现场审核记录作为审核证据的信息载体，记录了审核中所收集到的、已经证实的与审核目的、范围和准则有关的适当信息，表明了审核所取得的结果，并提供了审核所完成活动的证据。充分、适宜的审核记录是形成审核发现和得出可信的审核结论的基础，与审核实施的可信性和有效性密切相关。 现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下： 4.1质量体系总要求 简要介绍组织按标准要求建立了文件化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。 4.2.1文件要求总则 质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。4.2.2质量手册 简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序文件。 4.2.3文件控制 审核到的“文件控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3 个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。 4.2.4记录的控制 审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。 5.1管理承诺 最高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、国家、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。 5.2以顾客为关注焦点 最高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。 5.3质量方针

关于外审准备及注意事项

关于SGS外审准备及注意事项 为了迎接SGS认证中心来我司进行ISO/TS16949认证审核工作，尽量避免轻微不合格项的产生，绝对禁止严重不符合项，确保审核顺利通过，现将各部门各人员应准备及注意事项通知如下： 1.文件与资料的准备 1）各部门负责人必须熟悉本部门的ISO//TS16949体系文件与相关过程、要素 2）所有文件是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤出现场，所有文件必须建立目录且为最新版本，具体参照《文件一览表》核对。 3.各办公桌、台、墙壁、门窗不能贴非受控版本的文件。 2.各种记录的整理 1）各部门记录按照各部门ISO/TS16949实施要求与进展状况表的要求进行整理归档，确保记录易于检索，如有不完善的请及时补齐。 2）技术部请确认APQP\PPAP的资料是否齐全，是否及时更新。 3. 行政部需对照年度培训计划的要求对各部门的培训记录进行确认，并与部门确认培训的需求，制 订2014年度培训计划并发放到相关部门，督促各部门按照年度培训计划的要求进行培训，并提交相关培训资料与试卷。并且与培训履历表对应。 4）特定人员的的培训资料或证书准备齐全等。 5.员工满意度调查统计表完善及资料对应 3.现场的整改 1）.各部门务必在审核前将各部门的车间环境进行6S整理。 2）各种区域的文件按要求规划及标识。 3）各种区域用标识牌，标鉴、流转单、周转箱清楚标识品名、规格、日期、订单号、状态，数量等。 4.现场未受控的文件一律出现场，各种无受控的记录表单不要在现场使用 4.人员 1）所有人员必须理解本工序作业标准、质量方针、本部门的质量目标（KPI） 2）新进人员都有入职培训记录、岗前、年度培训记录。 3）返修人员必须了解返修流程，修理后的产品流向及处理方式，返工现场需有返工作业指导书，所有返工、返修的产品需有重新检验的记录。 4）品管人员需正确使用校正的量测仪器，熟悉抽样计划及检验标准、理解X-R图、不良品处理流程、检验的依据以及检验报告按照控制计划及检验规范的要求按时填写报表等。 5）现场各车间的报表按时填写完整 6）我司人员为140人以内，回答时请注意。 5.生产设备 a)所有的机器需有保养记录及操作规程，无保养记录的机器一律挂上“停机”或“停用“牌。 b)所有的机器需有状态标识如正常、维修、报废、待料等标识。 c)未校正的仪器一律撤出现场，不准使用无合格校验标识的量测仪器。 6.材料 1）不合格与合格物料严格区分隔离。 2）所有的原材料需有标识及检验状态标识，我司无客供材料回答时请注意。 3）账、物、卡一致，确保先进进先出。 4）进出仓单手续齐全。

供应商审核注意事项

供應商審核(Vendor Survey)注意事項: 一.前言: 1.於採購交易前審核供應商，目的是要找一家與本公司可以配合良好的供應商，而不是全世最好 並無缺點的供應商。 2.故審核供應商前，應先清楚本公司的需求定位，再根據此定位審核供應商的優缺點，最後比較 後找到最合適的供應商。 3.每家公司都有其優缺點，故可能很難找到各方面都完全符合條件的供應商。此時應經內部各單 位溝通協調，找出有最大優點&最少缺點的供應商，並對該缺點制定出管理方法，並確實執行，定期追蹤成效。再強調一次, 優缺點的判斷，是以本公司需求及最大利益為導向。 二.審核方法: 一般分為三種，實務上多採用第二或第三種。 1.免審核: 取得聯絡資訊後直接進行採購行為(比價、交易)，一般較不重要者常用。例如: 買文具、 影印紙等。 2.書面審核: 要求供應商提供公司相關資料(營業額、人數、佔地面積、財務證明、技術資料、品 質管理計劃…)，再進行書面審查。例如: 位於歐美之國外供應商。 3.實地審核: 到供應商處實際瞭解其運作情形，常用於較重要且距離不遠者。例如:變壓器製造廠 商、箱體製造廠商。 三.審核成員: 通常由採購、R/D、QA人員組成專案Team。由採購人員主導，R/D & QA 人員配合。 若有特殊需求或狀況時，亦可由QA或R/D主導，或加入其他成員(如生產)。 四.審核重點: (以下供參考) 1.公司經營狀況及基本資料: 現狀及未來策略導向、營業額、財務、規模… 2.產能及供貨能力(後勤支援系統-- Logistic): 產能、交期、付款、下單方式、應變彈性、跨廠支 援… 3.品質保證能力: 設計、製程、出貨之品質管理能力；售後服務；公司運作之改善能力; 品質系 統運作情形… 4.技術支援能力: 技術及應用資料提供能力、產品問題分析及改善能力… 五.審核注意事項: (以實地審核為說明重點) 1. 審核前注意事項: a.採購人員於審核前應召集準備會議, 說明審核目的及各種背景因素。經Team 成員討論出公司 重點需求或採購策略，達成共識後做為審核Team的指導綱要。 b.行前應將審核項目明確分工，各成員依自己的專業及負責項目審核之，並依組成狀況互補有 無。 c.行前應做好計劃: 含時間分配、人員分工、審核內容…。並將資料先提供給供應商。 2.審核中注意事項:

项目的审核要点与书写注意事项

项目的审核要点与书写注意事项 如何做好项目申报工作 确保项目申报成功率的五个重要环节 一、选择好项目 对企业来说这是走好项目申报的第一步，各地区各企业申报上来的项目种类繁多，这就需要我们向企业传达好国家的扶持政策，让企业的领导层明确国家扶持政策的倾斜方向，从而根据自身条件选择符合国家政策要求的项目进行申报。 二、企业完善基础资质 企业基础资质是否完善，直接影响到项目的成功与否，在基础资质完善方面主要分为两个方面，一是企业资质的

完善，如高新技术企业的认定、企业技术中心的认定、各项强制性认证。二是项目资质的完善，如专利、软件著作权登记证的申请、科技成果鉴定、产品检测报告、技术查新报告等。 企业基础资质的完善是企业综合实力和技术先进水平的集中体现，是项目申报成功的有力保障。 三、“资金申请报告”的编制 项目选择固然重要，但申请材料的书写也是项目申报能否成功的重要环节。申请人必须严格按照相关规定填写申请书，要求格式规范、条理清晰、脉络分明，让阅读者一目了然。只有合理的、科学的、针对性强的、要点突出的资金申请报告才能为项目申报成功加上一个重重的砝码。国家各类科技计划、资金的扶持重点各不相同，建议由资深项目申报专家参与编写。 四、省级申报工作 资金申报一般按逐级申报的原则，只有先通过县、市、省主管部门的评审、

最后项目推荐到国家主管部委，每个环节都非常重要缺一不可，必须确保每个环节的顺利通过最终才会有可能获得国家的扶持资金。 五、中心的专家优势 以上四个环节已确保企业申报的项目由地方申报到了中央，但还差最后一个环节，也是最重要的一个环节就是要通过中央各部委相关专家的审定，中心拥有一批科技专家、金融专家、法律专家丰富的专业技术和申报经验，精通政策法规，资深的专家群体和高级顾问，多重审核，层层把关，有效避免关键性失误，最终确保项目高成功率。 企业如何确定申报的项目 掌握科技计划的项目管理办法、项目指南等相关文件。 根据项目所处的研发、小试、中试、商品化、产业化等不同阶段选择申报合适的科技计划。项目应属于高新技术领域，符合国家产业、技术政策；有些还需符合项目指南中支持的方向和范围。

建筑设计方案审核注意事项

建筑设计方案审核注意事项 一、报建基础材料审查内容 1、房地产开发公司营业执照、期限；（每年年审） 2、发改委立项、备案证及时间、规模；（2年有效期） 3、用地规划许可证及设计条件、时间；（1年有效期） 4、土地使用证； 5、北海城市信息中心规划指标核算书； 6、电子文件内容是否齐全； 二、其他方面审查内容 1、项目的性质是否与土地性质相符； 2、建筑安全鉴定意见书须明确建筑的结构安全及使用安全方面的内容，并有注册结构建筑师盖章； 3、临时围墙及售楼部须有无条件拆除的保证书； 4、文本需有设计单位的签字盖章； 5、是否为专家评审会项目； 6、区外设计单位需到建委登记备案； 三、方案文本审查内容 A、总平面规划审查内容 2、规划用地面积、尺寸、坐标、是否与核发的用地界线图相符； 4、用地与周边道路关系是否表达清楚（标出周边道路名称、宽度）； 5、标注的尺寸是否完善（退红线、间距、道路宽度、建筑的尺寸），主要尺寸要求在用地范围外标注； 7、建筑密度、容积率是否符合设计条件要求； 8、建筑退红线、间距、高度是否符合设计条件要求； 9、停车位是否符合设计条件要求，停车场的布置是否合理及符合规范要求； 10、机动车出入口是否符合设计条件要求； 12、是否按设计要求中的其他要求事项配套相应的设施； 修规及建筑方案审核注意事项 一、文件审查 1、对照修建性详细规划图纸、文本要求审核内容是否完善，表达是否清晰 2、用地外的道路按实际或规划断面判断 3、不得对用地外做规划 二、尺寸的审核 1、用地界线是否准确 2、建筑退道路红线是否足够 3、建筑退用地红线是否足够 4、地下室后退用地红线是否足够 5、建筑后退城市水系大于20米 6、建筑与周边已建建筑日照间距 7、建筑之间的日照间距

一级建造师现场审核六大注意事项

年一级建造师现场审核六大注意事项 1.规定时间，规定地点 这是首先要注意的，绝对不能错过。你现在要准备的，就是将“毕业证”等证件的原件拿到身边，准备审核时用，提前几天才想起来就来不及了。尤其是报考增项的同志们，审核时需要“执业资格证书”原件，一定要提前向单位要过来，审核前几天才要的话，以很多人事部门的效率，怕是来不及，错过今年的报名。 相关新闻：年一级建造师报名资格审核时间汇总 2.填写报名 网报成功后，需要把报名表打印出来，做三件事：盖章、签字、贴照片。盖章，公司需要有相关资质，这个不用多说。但是这个不一定要公章，人力资源的章也是可以的，所以一般没有必要去麻烦找公章。签字，这个很多人会忘记，不过在现场临时签一个也没有关系。 贴照片，这个看起来不是什么技术活儿，但很多人却会在现场卡在这个地方，因为照片不符合规格。人事考试中心会明确规定照片的规格，如：2寸、蓝底、免冠、近期照。四个都得符合。很多人要么是白底，要么是很久前的照片，现在发型都变了，这些通常都是不能通过的，需要重新照，这就导致审核时，周围的照相馆生意火爆，而且收费比平时贵出好几倍。 有的地区还需要额外带上几张符合规格的照片，用作后期证件制作。 3.身份证 注意这个需要原件(有的地区还需要带上复印件)。还有一点要注意：如果你是让别人代为审核，那么需要你的身份证原件和复印件，并在复印件上写明让人代审的原因，然后签字。

4.毕业证 首先，如果你有多个学历证书，你在报名表上填写的是什么专业和学历，那就必须拿着对应的毕业证过去审核，不然也会通不过。毕业证是需要原件的，有的地区还需要带上复印件。 其次，如果你的专业，不是“专业对照表”上明确说明可以报考的，而是没有说明的“相关专业”，那你能否通过，就得听审核者的了。如果他说不行，可以稍作理论，但别太纠缠，没有作用的。(经验：一般审核时候有很多审核者，最好找看起来比较年轻的，容易通过) 最后注意：千万不要拿着假证书过去拼运气，审核的人很多都能分辨真假证件，而且一旦发现是假的，立即没收，取消报考资格，并拉入黑名单。 5.高中、中专毕业证，有时会有大作用 如果你的学历和专业都符合条件，但工作年限达不到，不妨带上你的高中毕业证或者中专毕业证，尤其是中专的，会有一定的作用哦。 6.一级建造师考试报名社保问题：(具体以当地报名通知要求为准) 报考一级建造师的人员须要有单位缴纳的社保，不接受个人缴纳社保(农保)人员报考，正在缴纳社保的单位跟报名系统内填写的现工作单位必须一致。所有报考人员都必须准备好单位社保缴费记录单证明(社保中心盖章有效)备查，社保缴费记录单上要显示有工作单位及缴纳年度。 其中对于工作年限刚超过一建报考年限要求的新考生(一般为1987年后出生)现场资格审核须同时提供满报考年限的单位社保缴费记录单证明。 一级建造师资格审核现场如对其他考生工作单位、是否从事建设工程施工管理岗位及工作年限等有疑义的，考生同样需根据审核意见及时核补满工作年限的

控制价审核注意事项(DOC)

控制价审核注意事项 一、控制价审核需要提报材料： 1.建筑工程规划许可证； 2.图纸审查意见（若是实行弹性许可的项目，可先提供图纸审查机构预审证明）； 3.咨询合同（注意相关信息要填写完整）； 4.社会投资项目提供：指标分析表（表一）和主要材料和设备价格表（表二），在备案登记过程发现有明显编制错误或价格偏离市场价幅度较大的，实行随机抽查编制的控制价； 5.国有资金项目提供预算控制价的书面材料，控制价中要注明：编制依据、定额工期、安全防护文明施工费、代理单位，尤其要履行三级审核流程。 二：控制价备案登记的有关注意事项： 1.成果文件由编制能力的招标人或咨询人编制。 2.咨询单位出具成果文件应同时加盖公章和资质章，不得超越资质承 揽项目。 3.咨询机构各专业人员要齐全并且签字。 4.2015年3月1日起，除单独立项的分包项目，图纸设计范围内的项 目应全部纳入施工总承包发包预算控制价。 5.国有资金的项目是否有批复的概算文件，有概算文件的项目，控制 价不得超过经批准的概算值。 6．安全防护文明施工费，合区之后，统一执行青岛市的有关规定。

7．材料价格，优先执行黄岛区的《材价信息》的材料价，若区没有发布的，执行青岛市的材料价格，若《青岛材价》里没有的，执行市场价。 附件：1.工程项目预算控制价主要指标分析（表一） 2.发包人控制的主要材料和工程设备价格一览表（表二）

______________工程项目预算控制价主要指标分析表一

注：1.是否有暂估价，如有暂估价，请注明项目、数额及理由； 2.发包方及咨询单位承诺对预算控制价的准确性和真实性负责

一级建造师现场审核注意事项

现场审核，就是在规定的时间，拿着你的报名表和相关证件，去指定的审核地点，交给人考中心人员审查。通过审核后，才能参加一建考试。 1.规定时间，规定地点 这是首先要注意的，绝对不能错过。你现在要准备的，就是将“毕业证”等证件的原件拿到身边，准备审核时用，提前几天才想起来就来不及了。尤其是报考增项的同志们，审核时需要“执业资格证书”原件，一定要提前向单位要过来，审核前几天才要的话，以很多人事部门的效率，怕是来不及，错过今年的报名。 2.填写报名 网报成功后，需要把报名表打印出来，做三件事：盖章、签字、贴照片。 盖章，公司需要有相关资质，这个不用多说。但是这个不一定要公章，人力资源的章也是可以的，所以一般没有必要去麻烦找公章。 签字，这个很多人会忘记，不过在现场临时签一个也没有关系。 贴照片，这个看起来不是什么技术活儿，但很多人却会在现场卡在这个地方，因为照片不符合规格。人事考试中心会明确规定照片的规格，如：2寸、蓝底、免冠、近期照。四个都得符合。很多人要么是白底，要么是很久前的照片，现在发型都变了，这些通常都是不能通过的，需要重新照，这就导致审核时，周围的照相馆生意火爆，而且收费比平时贵出好几倍。 有的地区还需要额外带上几张符合规格的照片，用作后期证件制作。 3.身份证 注意这个需要原件(有的地区还需要带上复印件)。还有一点要注意：如果你是让别人代为审核，那么需要你的身份证原件和复印件，并在复印件上写明让人代审的原因，然后签字。 4.毕业证 这个也是需要原件(有的地区还需要带上复印件)。 首先，如果你有多个学历证书，你在报名表上填写的是什么专业和学历，那就必须拿着对应的毕业证过去审核，不然也会通不过。 其次，如果你的专业，不是“专业对照表”上明确说明可以报考的，而是没有说明的“相关专业”，那你能否通过，就得听审核者的了。如果他说不行，可以稍作理论，但别太纠缠，没有作用的。(经验：一般审核时候有很多审核者，最好找看起来比较年轻的，容易通过) 最后注意：千万不要拿着假证书过去拼运气，审核的人很多都能分辨真假证件，而且一旦发现是假的，立即没收，取消报考资格，并拉入黑名单。 5.高中、中专毕业证，有时会有大作用 如果你的学历和专业都符合条件，但工作年限达不到，不妨带上你的高中毕业证或者中专毕业证，尤其是中专的，会有一定的作用哦。 6.一级建造师考试报名社保问题：(具体以当地报名通知要求为准) 报考一级建造师的人员须要有单位缴纳的社保，不接受个人缴纳社保(农保)人员报考，正在缴纳社保的单位跟报名系统内填写的现工作单位必须一致。所有报考人员都必须准备好单位社保缴费记录单证明(社保中心盖章有效)备查，社保缴费记录单上要显示有工作单位及缴纳年度。其中对于工作年限刚超过一建报考年限要求的新考生(一般为1987年后出生)现场资格审核须同时提供满报考年限的单位社保缴费记录单证明。 一级建造师资格审核现场如对其他考生工作单位、是否从事建设工程施工管理岗位及工作年限等有疑义的，考生同样需根据审核意见及时核补满工作年限的单位社保缴费记录单证明、劳务合同、法人资质、工程师职称、建筑行业五大员证之一等证明材料。严禁非施工管理企业人员报考一级建造师。

2018年国家社科基金项目申报材料审核要点

2018年国家社科基金项目申报材料审核要点 （仅供各高校科研管理部门审核材料时使用） 一、申请人及课题组成员资格 1、重点项目、一般项目：申请人须具有副高级以上（含）专业技术职称，或者具有博士学位。 2、青年项目：申请人和课题组成员的年龄均不超过35周岁（1983年3月5日后出生），不具有副高级以上（含）专业技术职称或者博士学位的，须有两名正高级同行专家书面推荐。 3、课题组成员或推荐人须征得本人同意并签字确认，否则视为违规申报。境外研究人员可以作为课题组成员参与申请。 4、全日制在读研究生不能申请。具备申报条件的在职博士生（博士后）从所在工作单位申请。兼职人员可从兼职单位申报，兼职单位须审核聘用关系的真实性，承担项目管理职责并承诺信誉保证。 5、申请人同年度只能申报一个国家社科基金项目，且不能作为课题组成员参与其他项目；课题组成员同年度最多参与两个项目；在研国家级项目的课题组成员最多参与一个国家社科基金项目申请。 6、在研的国家社科基金项目、国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目的负责人不能申请。 7、同年度申报国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目、教育部人文社会科学研究一般项目的负责人不能申请，其课题组成员也不能作为负责人以内容相同或相近选题申请国家社科基金项目。 二、《申请书》填写注意事项 必须使用2017年12月修订的最新版《申请书》，否则不予受理。 1、封面 （1）封面上方2个代码框不填，其他各栏目用中文填写，不得写代码。 （2）学科分类：按《代码表》中所列的23个一级学科的名称填写。如：“语言学”、“外国文学”等，不得出现诸如“外国语言文学”等不规范的学科名称。 （3）项目类别：重点项目、一般项目、青年项目、一般自选项目、青年自选项目，与数据表中的项目类别一致。

审核应对注意事项

审核应对注意事项 在公司认证时，审核员是要提问的，如何去回答他们的问题有一定的技巧，以下这些供参考：1、回答问题时态度要端正，语气要温和，对自己工作岗位的工作内容必须详细了解，口述宜简明扼要，并且要有自信心。 2、一般由部门经理或领班应对，如特别指定某个作业员回答时，才由指定人员回答。应对审核人员应全程陪同审核员，不要随便离开，拿取资料可交由他人完成，同时不要随意接电话，打手机，干其他工作。 3、除非有100%的把握保证正确，通常回答时应拿作业指导书或技术规范给审核员解释，绝不能凭自己的主观想法。即使有100%的把握保证正确,也不能跟审核员夸耀,要谦虚. 4、在提供审核员书面资料时，应快速，不要拖延，且不要把整个文件夹都拿给审核员，让其随便翻看，应挑出审核员需要的一张或一份文件给审核员。同时应尽可能先行快速检测，遇有小缺失时，要立即纠正，可以避免一些小缺失被记录。 5、对自己不熟悉或不相关的事务或作业，不要乱回答，以免跑题，可以请上一级主管或相关部门人员商量或代为回答或提供适当的答案/方法。 6、审核过程中自己如发现文件或资料有缺失但审核员尚未发现时，不要主动提出，因审核人员可能未发觉，事后再设法改善。 7、审核时态度要保持轻松，紧张会造成回答问题时不能准确回答，有时还会引发其他问题点，因此回答问题时应保持平常心，切记审核员是帮助公司找需要改善的工作，不是来挑毛病，所以尽量解释你执行工作的方法，不要拿公司的正式业务开玩笑，随便开玩笑可能会引起审核员的质疑且容易从你所谈的内容发现新问题。 8、对于审核员指出的问题点要虚心接受，不要与审核员针论反驳，同时要对审核中的问题及时改正，可以立即改正完成的，应迅速改正完成并拿给审核员看。 9、审核员没有指出要看的资料或地方，不要主动拿给审核员或带去看。

实验室CNAS现场审核注意事项

实验室CNAS现场审核注意事项 一、授权签字人的条件、权利和义务 授权签字人的条件 CNAS-RL01《实验室认可规则》中要求授权签字人必须具备以下资格条件： a)有必要的专业知识和相应的工作经历，熟悉授权签字范围内有关检测/校准标准，检测/校准方法及检测/校准程序，能对检测/校准结果作出正确的评价，了解检测结果的不确定度，熟悉标准物质/标准样品生产者和能力验证提供者的认可要求； b)熟悉认可规则和政策、认可条件，特别是获准认可实验室义务，以及带认可标识检测、校准报告或证书的使用规定； c)在对检测、校准结果的正确性负责的岗位上任职，并有相应的管理职权。 授权签字人的权利 a)有权审核带有认可标志的检测报告及在报告上签字； b)有权拒绝在不符合要求的报告上签字； c)有权监督、指导授权签字范围内检测人员的检测工作； d)有权审核签字范围的过程文件，确保其准确性和完整性； e)有权监督认可标志的使用。 授权签字人的义务 a)对签字的检测报告的可靠性和完整性负责； b)对实验室违反认可委规定的行为，有向认可委报告的义务； c)检测结果发生重大失误时，有向认可委报告的义务。

授权签字人简单的自我介绍 a)专业背景和工作经历: b)在实验室从事的岗位: c)被授权签署报告的领域范围等。 二、如何确认参考标准（标准物质）的溯源性？ a)国家级科研机构提供的参考标准（标准物质）是普遍被认可的； b)国家认可委认可的或国务院计量部门批准的机构所提供的有证标准物质； c)有合格证书的国际标准物质； d)技术文件明确指定使用的标准物质。 注：有证标准物质的一种或多种特性值，用建立了溯源性的程序确定，使之可溯源到准确复现表示该特性值的测量单位，每一种出证的特性值都附有给定置信水平的不确定度。 三、什么情况下检测实验室的报告中必须报告测量不确定度： ◆当不确定度与检测结果的有效性或应用有关时； ◆当顾客有要求时； ◆当不确定度影响到对规范限度的符合性时； ◆当检测方法中有规定对检测结果加意见和解释（评价和说明）时。

2017年申报材料审核要点

2017年国家社科基金项目申报材料审核要点 （仅供各高校科研管理部门审核材料时使用） 一、申请人及课题组成员资格 1、重点项目、一般项目：申请人须具有副高级以上（含）专业技术职称，或者具有博士学位。 2、青年项目：申请人和课题组成员的年龄均不超过35周岁（1982年3月1日后出生），不具有副高级以上（含）专业技术职称或者博士学位的，须有两名正高级同行专家书面推荐。 3、课题组成员或推荐人须征得本人同意并签字确认，否则视为违规申报。境外研究人员可以作为课题组成员参与申请。 4、全日制在读研究生不能申请。具备申报条件的在职博士生（博士后）从所在工作单位申请。兼职人员可从兼职单位申报，兼职单位须审核聘用关系的真实性，承担项目管理职责并承诺信誉保证。 5、申请人同年度只能申报一个国家社科基金项目，且不能作为课题组成员参与其他项目；课题组成员同年度最多参与两个项目；在研国家级项目的课题组成员最多参与一个国家社科基金项目申请。 6、在研的国家社科基金项目、国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目的负责人不能申请。 7、同年度申报国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目、教育部人文社会科学研究一般项目的负责人不能申请，其课题组成员也不能作为负责人以内容相同或相近选题申请国家社科基金项目。 二、《申请书》填写注意事项 必须使用2016年12月修订的最新版《申请书》，否则不予受理。 1、封面 （1）封面上方2个代码框不填，其他各栏目用中文填写，不得写代码。 （2）学科分类：按《代码表》中所列的23个一级学科的名称填写。如：“语言学”、“外国文学”等，不得出现诸如“外国语言文学”等不规范的学科名称。 （3）项目类别：重点项目、一般项目、青年项目、一般自选项目、青年自选项目，与数据表中的项目类别一致。

迎审须知

迎审须知 一、熟知内容 1、公司质量方针、质量目标； 2、工作任务、工作职责、负责人、接口 3、工作流程及操作方法及要求 4、工作绩效指标和监测及控制方法 二、环境 1、工作现场（办公室、会议室、公共区）保持清洁、整齐、卫生； 2、迎检资料应放置在离会谈不远的地方（整齐摆放在文件架上）； 3、工作场所内，如办公桌、网站、电脑桌面可存放与工作有关的文件、 记录，如：体系文件、标准等（清理与工作无关的书籍）； 检查文件、记录是否有漏签名、随意涂改的问题； 评审员所需的记录尽量单独提供。 4、所有职工穿戴整齐，保持清洁，体现公司精神面貌。 三、礼仪 1、接待和陪同人员要对评审员的尊重、礼貌和周到； 2、工作人员态度端正，谈话客气，自信，谈吐有致； 3、准备必要的接待物品和出行条件。 四、应检纪律 1、认真抓住向评审员学习的机会，主动请教，详细记录； 2、对评审员发现的问题，确认是事实的情况下，主动承认错误，承诺马

上整改，不得推脱其他单位； 3、尊重评审员，不得打断评审员的谈话，更不能与之争论、争辩。（可适 当交流、解释、请教）； 4、解释问题时要就事论事，不得引申出其他工作中的问题； 5、迎检时，不得借查找资料、当事人不在等理由拖延时间，（可以通过请 教、休息、餐点、聊天来拖延时间），但不能过分，评审员提出后须整 改，保持良好的交流气氛； 6、统一应答，避免分歧或不一致； 7、工作现场，尽量不要安排其他人员来访； 8、现场标识清晰、齐全，不必要的物品清理干净。 五、陪同安排 1、主要领导必须始终陪同检查； 2、应安排贯标骨干人员陪同检查，以解释细节问题，其他工作人员必须 坚守岗位； 3、陪审员手机必须开机，及时通知迎检单位负责人，安排评审活动； 4、陪审员不得回答评审员对岗位人员的问题，可以通过解释评审员的问 题来提示被提问者如何回答问题，或暗示其回避薄弱环节； 5、陪审员应向评审员解释和澄清部门分工问题，引导其在相关部门检查； 6、所有证明文件（资质、学历、授权、表格等）齐全，应摆放在现场， 不得锁在箱中，只有一把钥匙。 7、涉及到本单位的难点问题，应由负责人统一解答； 8、由于审核计划中外部场所、中、夜班未列入计划，所以审核计划可能 在审核中有修改，陪审员应随时通知相关单位。

管理体系外部审核应注意的要点

管理体系外部审核应注意的要点 管理体系外部审核应注意的要点 本文引用自沉涛《管理体系外部审核应注意的要点》 原文地址：管理体系外部审核应注意的要点原文作者：沉涛 介绍啤酒行业在迎接食品安全、质量、环境综合管理体系外部审核时应注意的要点。 一、各部门均涉及的标准要素的要点 1、食品安全、质量、环境方针：了解体系方针制定的思路，总经理/管理者代表是否了解标准对方针制定的要求；应明确是由公司总经理制定食品安全质量环境方针，方针应体现法律法规要求、顾客要求、污染预防和持续改进，并与公司经营宗旨相适应。方针是要在员工理解的基础上去执行的，员工应能够将方针的内容说清楚，最好是结合本岗位的工作，来谈对方针的贯彻执行；干部应能够理解公司体系方针。公司体系方针是开放的，可为公众所获取的，而不是保密的。体系方针在管理评审时进行评审、修订。 2、食品安全质量目标、环境目标和指标：体系目标指标的建立应充分考虑满足产品要求所需的内容、重要环境因

素、法律法规和其他要求，此外还需考虑公司的技术能力和运营要求等。体系目标和指标需经总经理批准形成文件，是可测量的，并与体系方针保持一致。体系目标指标是否得到逐级分解，是否对目标实现情况进行了统计分析。 3、食品安全小组：明确食品安全小组成员的职责，小组成员参与负责食品安全信息的内外部沟通、危害分析、流程图的制定、关键控制点的确定（CCP点）、单项验证以及验证活动结果的分析，参与危害分析、HACCP计划、操作型前提方案等文件的评审。小组成员的能力是否得到确认，是否记录了小组成员的食品安全知识培训。 4、环境因素：环境因素的识别和评价方法是否合理、充分？是否关注了三种时态（过去、当前、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）和八种通常要考虑的情况；环境因素、重要环境因素是否得到适时更新？公司确定了哪些重要环境因素？是否传达到了重要环境岗位？部门应能够提供 环境因素排查表、评价依据和重要环境因素清单。 5、法律法规和其他要求：公司各级应明确法律法规和其他要求的获取渠道有哪些？是否畅通？适用的法律法规 和其他要求是否保持更新？法律法规和其他要求是否进行 了的宣传培训？各部门应能够提供法律法规和其他要求清单。公司确定的法律法规和其它要求是否适用于公司/部门的环境因素，是否与公司/部门的活动、产品或服务相适宜，

专利审查过程中答复审查意见的注意事项和方法

答复审查意见 欧阳学文 审查意见答复技巧 1、认真阅读审查意见内容，仔细分析对比文件 代理人在收到第一次审查意见时，首先应针对审查意见认真阅读，尤其应仔细分析审查员所阐述的对比文件与本申请区别特征点及对创造性的判断理由，这是审查员对本申请案做出倾向性结论的依据。 此时应认真分析审查员所指出的问题是否正确，同时应从专业上仔细分析本申请区别特征较之于对比文件所产生的技术效果，然后根据这种效果结合审查指南对创造性的要求判断审查员意见是否准确，为下一步答辩打下基础。 涉及创造性的答辩最好先与发明人沟通。虽然创造性判断在审查指南上有一定的规定，但涉及区别特征和技术效果的问题仍然是属于技术上的问题，针对创造性的答辩应围绕区别特征展开，这就需要透彻地了解本申请技术方案的

技术领域、背景技术、技术方案及技术效果。发明人是从事该领域的专业人员，亲身参与了该申请的研发，对本现有技术及申请技术方案较代理人和审查员必然有更为深刻的了解，能够准确地判断和挖掘出本申请与对比文件之间的区别，并能根据其对所属技术领域及现有技术的了解阐述这种区别所导致的技术方案、技术效果的差异，可通过这种差异所解决的技术问题及带来的技术效果进行分析和阐述，以充分说明该技术方案对于审查员所引用的对比文件的非显而易见性，而这些内容是答辩时最有说服力的依据。 2、结合审查指南进行针对性答辩，做到有理有据 创造性的判断是一个非常难以掌握的标准，审查员在判断其技术方案对于所属领域的技术人员来说是否是显而易见的，容易受到主观因素的影响，有说服力的意见陈述能够促使审查员正确理解发明的实质，客观公正地作出评判。答辩过程中，应当使审查员能够清楚地看到本申请与对比文件的技术方案的实质性差别，而这种差别蕴含着不同于

(完整版)试验室过CNAS办公室现场审核注意事项

现场考核注意事项 (一)、软件组 1、每个人员必须清楚自己的岗位职责； 2、清楚在质量体系中扮演的角色； 3、要仔细研究《质量手册》中职能分配表中的内容，找出哪些要素和程序文件与自己有关，然后认真阅读，并规范质量和技术行为。 4、现场考核时，各类人员参加座谈会，以问答的形式进行交流，主要提问以下问题： （1）如何具体实现本单位质量目标的？质量方针是什么？本单位的质量体系文件分几层？ （2）检测机构为什么要进行计量认证？ （3）计量认证依据什么评审准则？评审准则有多少“要素”？ （4）仪器设备的运行检查是如何执行的？ （5）本单位的质量负责人、技术负责人是谁？他们的代理人是谁？ （6）质量监督员是如何实施监督职责的？拥有哪些资源和权力？对发现的不规范行为采取了什么措施？ （7）现行有效的技术标准是如何执行的？ (二)、硬件组 1、产品检验数据的重复性如何保证？检验员对标准中一些定性描述如何理解？ 2、出具检验报告后注意“三级”签名，尤其注意是否是授权签字人签发的？不要忘记加盖“检验报告专用章”！ 3、操作过程严格按“仪器设备的操作规程”以及相关国家和行业标准。 4、对每个工位的技术规范要明白无误。 5、对各个人员上岗资格和每天开机检查要记录等要清楚！ 6、检验现场要清除所有与检验无关的东西。 7、检验车间安全通道要畅通无阻，标识要明显！ 8、所有人员要挂牌上岗。 9、所有参观计量认证现场评审的人员挂“参观证”件，评审专家挂“评审员”证。 10、正式评审时应对供电、供水部门联系好，防止突然停电停水现象发生，影响评审工作。 现场考核准备工作 1、准备好本单位质量体系运行情况的汇报材料。一般由总经理在首次会议中汇报。 2、将质量体系运行的所有档案或资料等统一集中存放并有专人负责，在考核时提供给评审组。 3、选择好联络员：软件组的联络员一般对质量活动要熟悉，硬件组的联络员要对检验方法和技术标准熟悉，并要有解决突发事情能力的人。 4、准备好评审材料：质量手册、程序文件、稿纸、笔，并用文件袋装好，每个评审员一袋，发放时让评审组长签字，评审结束后，统一收回，发现缺少质量体系文件要婉转和组长交流。 5、现场评审的首次会议要安排好会场，横幅要写正确：XXX公司计量认证现场评审首次会议。（末次会议） 6、现场评审会主动邀请当地主管领导出席。 7、住宿和接待工作要做得周到。要清楚男女评审员各几人，安排好住房，评审组什么时候到一定要提前电话联系，不要评审员到了无人接待。 8、评审组组长与总经理交换评审结论时，总经理发现有异议或不可抗拒原因造成的不符合项，要大胆的提出来，以别及时纠正减少不符合项。事后提出不给确认。