风险评估与控制措施

修井作业危害风险评估与控制措施

1、事故预想：通勤交通事故

风险评估：车毁人亡。

评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。

应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。

风险评估：各类事故

评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。

2、事故预想：井喷。

风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。

评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的

压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。

应急措施：

（1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。

（2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器；

（3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。

3、事故预想：硫化氢中毒

风险评估：人员中毒伤亡

评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。

预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区

和生活区安装有风向标，要求风向标安装在人员容易看到的地方；配备有因硫化氢中毒而进行医治的药品和氧气瓶等；配备有足够数量的防毒面具，需要时能方便拿到；生产区空气中硫化氢浓度超过５０mg／Ｌ时，要有“硫化氢”字样的标牌和矩形的红色标志；施工作业中所用设备应具有抗硫性能，如井口、管道、分离器、泵等设备应具有抗硫性能避免因硫化氢对其腐蚀使管线破裂造成油气外流，从而造成对人身的危害。

应急措施：当听到警报器发出警报时，应采取如下措施：所有人员都要立即戴上防毒面具，将所有明火熄灭，不必要人员要全部撤离到安全地带；保证至少２人在一起工作，防止任何人单独出入硫化氢污染区；封锁井场大门，并派人巡逻。在井场门口插上红旗，警告在井场附近有极度危险；迅速将紧急情况通知上级及地方有关部门，必要时，应协助危险区域居民疏散；为保证井场安全，未经许可，无关人员禁止进入井场。

4、事故预想：作业井场着火

风险评估：烧毁设备、烧伤人员

评价原因：违章作业、不按“三不点”和“先点火后开气”进行操作。或用天然气扫线，由明火、电火引起天然气爆炸；电机超负荷运转，井站内用普通灯头和开关，电线过松，短路打火引起爆炸着火；在井场吸烟，使用明火，动用电气焊，穿带铁钉的鞋子或敲击铁器撞击打火引起着火；修井机排气管排火星，锅炉烟窗冒火星；井场外有油污、杂草，因为烧荒或井场外着火引起井场着火。

预防措施：在井场内严禁动用明火，不准吸烟并且有明显的警示标志；在有油气产生时，修井作业中工作中轻拿轻放；作业机保持清洁，井场内无杂草油污；配备足够的灭火器；在工作中如须动火时，应在距井场30米以外侧风头或打动火报告；井场内电缆不应有接头、电缆线需架空；板房与井口的距离、位置应符合有关规定。

应急措施：立即向上级部门汇报，并报火警，同时积极扑救；切断油、气、电源，防掉容器内的压力，隔离或搬掉易燃物品；刚起火或小面积着火，要迅速扑灭，可用泡沫灭火器、水龙头、蒸汽、毛毡、棉衣等扑灭。若扑不灭，要控制火势，尽量阻止他向油气方向蔓延；油箱油池着火，切勿用水灭火，应使用干粉灭火器或泡沫灭火器灭火；电器着火，在没断开电源时，只能用四氯化碳灭火器灭火。

5、事故预想：触电事故

风险评估：人身伤亡，损坏设备。

评估原因：

电气线路，设备检修中措施不落实；电气线路，设备安装不符合安全要求；非电工任意处理电气事务；接线错误；移动长，高金属物体触碰高压线；在高位作业误碰带电体或误送电触电并坠落；操作漏电的机器设备或使用漏电电动工具；电钻等手持电动工具电源线松动；电动机受潮；带电源移动设备时因损坏电源绝缘；电焊作业者穿背心、短裤、不穿绝缘鞋、汗水湿崐透手套、焊钳误碰自身；湿手操作机器按钮等；因暴风雨、雷击等自然灾害导致；现场临时用电管理不善导致；人蛮干行为导致。

应急措施:断开电源，如触电距电源太远，要用绝缘物拉开触电者或挑开电线，切忌直接用手或金属材料及潮湿物件进行救护；对触电者进行现场急救或送往医院治疗。

6、事故预想：作业机配电系统漏电

风险评估：发生触电伤人事故。

评估原因：配电箱内线路有裸露之处，使配电箱带电。

应急措施：及时按巡回检查点进行检查，发现漏电时立即进行处理。

7、事故预想：值班室内触电

风险评估：触电造成人员伤亡

原因分析：

（1）值班室接线路不规范。

（2）绝缘层老化线路有裸露之处。

应急措施：

（1）经常检查值班室内线路。

（2）在检查过程中，要监护作业，发生事故时应立即切断电源，及时救护。

8、事故预想：行线断

风险评估：容易造成人畜意外伤害，烧电机。

评估原因：气候变冷使行线拉段断；风大刮断行线；高大设备刮断行线。

应急措施：专人看护，及时安排电工处理。

9、事故预想：配电箱带电

风险评估：造成人员伤亡。

评估原因：线路老化，有裸露部分与箱体连接。应急措施：拉下总闸刀，更换合格电线。10、事故预想：推闸刀时出现弧光

风险评估：易伤人。

评估原因：

（1）电路短路。

（2）设备负荷过大。

（3）闸刀没弧光盖。

应急措施：

（1）及时检查电路。

（2）闸刀上好弧光盖。

（3）检查负荷、卸载。

（4）穿戴好动保护用品。

11、事故预想：换闸刀熔丝

风险评估：易触电会造成人身伤害。

评估原因：

（1）换保险丝时，未拉下总闸刀。

（2）操作大意。

（3）闸刀內有雨水。

应急措施：

（1）切断电源。

（2）穿戴好劳保用品。

12、操作项目：更换、安装配电箱。

风险评估：触电、人身伤害

原因分析：

（1）更换或安装配电箱过程中，线路无接地；

（2）所接的线路不符合规范，出现触电事故；

（3）操作者不按规定正确穿戴劳动保护用品。

应急措施：

在安装或更换配电箱的过程中，首先要切断电源，然后从接地线进行操作；操作过程中一定按操作规程进行操作；操作者要正确穿戴劳动保护用品，并有专人监护作业。

13、事故预想：摔井架

风险评估：井架折断、砸伤人员

原因分析：立放井架时风力过大使井架失去平衡；液压过低，管路没有前后放气，道之起放中途操作失灵；起放井架所用钢丝绳发生断裂。应急措施：防止起放井架前修井机整体不平衡；防止液压系统压力过低，防止起放井架钢丝绳发生断裂。所用钢丝绳必须符合标准，使用完毕后按要求进行保养；起升井架时应注意观察井架上升高度，防止井架窜出，造成恶性事故。防止自行式修井机对井口时超过标准距离，导致起放井架时撞坏井口设备；固定式井架地基必须坚实、平整，就高不就低，预先拉好后一道绷绳，但应松紧防止影响井架顺利起升。

14、事故预想：提升设备使用时发生事故。

风险评估：游动滑车、大钩、吊环

（1）造成钢丝绳跳槽挤扁钢丝绳，在处理过程中易造成断丝，破坏钢丝绳的完整性，可导致钢丝绳强度降低和使用寿命缩短，已形成事故隐患，应注意防止；

（2）在作业中可引起锁块脱落，易造成重大伤亡事故；

（3）在旋转作业时，钩颈不能随管柱转动致使游动滑车与大钩整体转动，与管柱形成反扭矩会造成人身伤害或钢丝绳打钮。

（4）向大钩挂吊环时装反，起下作业时挂单吊环。

（5）钢丝绳断丝断股

原因分析：在起下钻时发生顿钻；游动滑车与大钩连接的轴销锁块固定螺丝断脱；大钩没有按规定保养，使大钩颈锈死。吊环疲劳断裂；天车轮、游动滑车不按规定检查和润滑滑轮转动不灵活或卡死，超期超负荷使用。

应急措施：

（1）在施工中应按规定对游动滑车和大钩进行例检和保养。施工前应严格检查各轴销及锁紧螺线，及时消除隐患，确保安全生产。新大绳在使用前应进行破劲，严防在施工中发生多股打扭，造成重负荷施工中破劲困难；防止形成事故隐患。

（2）在施工中使用质量合格，并符合作业安全负荷要求的吊环。在向大钩挂装时，注意不能装反，防止起下作业时挂单吊环。进行加力上提解卡作业后要认真进行检查，最好经探伤后再重新使用。应按规

定使用时间进行更换，决不可凑和盲目使用，防止疲劳断裂，造成重大伤亡事故。

（3）穿大绳时要注意避免钢丝绳互相摩擦，造成钢丝绳损伤；新大绳在破劲时应防止打死扭。钢丝绳不能超期或超负荷使用，要按使用寿命和负荷变化更换新钢丝绳；新钢丝绳使用过程中要加表面润滑脂，防止因钢丝绳干磨受损而降低使用寿命，增加事故发生的可能性。使用中一定要保持钢丝绳清洁，要保持芯子的润滑，起下操作要平稳，防止猛踢猛放，禁止在地上拖拉，在滚筒上缠时要拉紧，并排列整齐，禁止用榔头打击，不能相互挤压。

15、事故预想：提升下放钻具发生事故。

风险评估：人员伤亡，设备损坏。

原因分析：落物砸伤，管柱断裂，井架倒塌，钢丝绳断裂。

应急措施：

（1）减少钻台人员，完好的现场实践，预防系统完好，标校良好的指重表处于司钻视野之内。

（2）合格的提升装置，不使用损坏的吊环和吊索，观察设备的安全载荷，始终保持提升装置最新运转记录。

（3）班前讲话。

（4）绝不能在悬重载荷下方行走。

（5）钢丝绳作业机必须经过合格检验。

16、事故预想：起下抽油杆伤人。

风险评估：吊卡脱钩，抽油杆脱出吊卡。

原因分析：小钩保险舌失灵，抽油杆吊卡卡簧失灵，在起下时造成吊卡脱钩，抽油杆脱出吊卡。

事故预防：在起下作业前应检查小钩各部是否完好，吊卡使用后要清洗并润滑保养，以备再用。

17、事故预想：起下油管吊环摆动。

风险评估：吊环摆动，单吊环挂提伤人，起下油管时上提下入过猛会造成顶天车，顿钻或封隔器中途座封事故。

原因分析：操作不熟练。

事故预防：应严格按规程操作施工。

18、事故预想：上卸扣动力钳伤人。

风险评估：手指被夹，背钳失控。

原因分析：上钳打滑用手扶，背钳打滑。

事故预防：

（1）上操作液压动力钳时，井口人员要离开钳的尾部以防钳尾摆动伤人。

（2）尾绳要栓紧，并用绳卡夹紧，但要灵活好用，易于移动卡扣或松扣。

（3）背钳要安全可靠，防止打滑。

操作时要精力集中，严禁违章，要求操作平稳，用力均匀，换档及时。对动力钳要定期保养、维修，保证运转正常。在用低档冲击，高档旋扣时，严禁硬憋猛挂。上扣打滑，禁止用手扶，在立即检修更换。换

卸牙板时要关掉液压开关，禁止将手伸入刀钳口内，以免伤人，保证安全。

19、事故预想：起管柱过程掉油管。

风险评估：影响下一步施工与事故处理。

原因分析：

（1）卸油管时背钳没打好，造成打滑，反向转动了井内油管使其卸扣而掉落井内。

（2）在使用液压动力钳时，由于速度快，扭矩大，当背钳打滑时，很快将吊卡下面的井内油管卸开扣而掉入井内。

（3）起油管过程中撞击、磕碰、震动，使井内油管倒扣，也有油管落井现象。

（4）由于前次施工所下管柱丝扣上得不紧不满，因而出现油管掉入井内的现象。

（5）起油管操作中挂单吊环，也可能造成掉油管。

应急措施：首先打好背钳，防止卸上油管扣时，将吊卡下面油管卸开，其次是按起油管操作规程进行，平稳操作应

20、事故预想：加压下油管过程掉油管。

风险评估：影响下一步施工。

原因分析：当井内压力较高时，就采取加压方式下油管，开始时油管上顶力较大，当加压下油管要结束时，上顶力较小，如果不扣普通吊卡，油管就会掉入井内。

应急措施：严格按操作规程办，在加压下油管开始与快结束时必须扣普通油管吊卡。

21、事故预想：冲砂作业

风险评估：砂堵管柱、井喷、管线摆动。

原因分析：探砂面时负荷过大，冲砂时对井下情况不明，导致水龙带憋裂或将齿头憋出，出口使用软管线，接单根前不循环。

预防措施：冲砂前必须清楚井下砂堵情况和冲砂施工设计要求，熟悉施工操作，施工时要先开出口阐门，后开入口阐门，以免憋压，冲砂过程中不能停泵若必须停泵时，停泵后要将冲砂管上提10-20m，并间歇地活动冲砂管，以防砂卡，冲砂过程中，应尽量进出口排量大致平衡，防止发生井喷事故。漏失在井口安装防喷器，随时观察压力变化，正确判断井下情况，地面管线设备是否畅通，发现问题及时排出，严禁用井下分层管柱冲砂，以防卡死，在油气井冲砂时，还应防止发生火灾事故。

22、作业项目：更换压力表

风险评估：伤人及压力表损坏。

原因分析：

（1）更换压力表前未关闭闸门，未放空；

（2）装压力表前未检查丝扣，丝扣有磨损造成泄漏，导致污染现场或未泄压将压力表打出造成伤人。

（3）工更换压力表时应严格遵守操作规程，仔细查看，更换压力表后要进行试压，做到不渗不漏。

事故预想：开闸门时丝杠飞出

风险评估：容易造成闸门丝杠飞出伤人、造成泄漏。

原因分析：

（1）闸门使用时间过长，丝杠打磨过细；

（2）丝扣损坏严重，管线压力过高，使丝杠飞

出。

（3）身体正面对着丝扣，丝扣飞出后伤人。

（4）闸门质量不合格。

应急措施：

（1）在开关闸门时必须侧身缓开缓关。

（2）并经常检查闸门是否存在异常情况。

23、作业项目：启动抽油机

风险评估：被落物砸伤、触电和井口蹩压。

原因分析：

（1）抽油机运动部位有遗留物

（2）电机无良好接地；

（3）生产流程未导通。

应急措施：

（1）严格执行抽油机的启停操作规程；

（2）开机前，必须检查流程和抽油机运动部位有无遗留物，并彻底清除。

（3）保证配电系统接地良好，启动合闸时侧面操作，阴雨天操作时必须穿绝缘鞋，带绝缘手套。

24、作业项目：停抽油机

风险评估：触电或人身伤害

原因分析：

（1）连接抽油机的配电线路接地不良；

（2）抽油机没有按规定停在适当位置，刹车没刹住，检查过程中易发生人身伤害事

故。

应急措施：

在现场操作过程中要仔细检查配电线路是否合乎要求，有无裸漏之处；检查抽油机的刹车是否好用，现场有无监护施工者；抽油机的驴头和曲柄要停在合适的位置，一般情况下，油井产气量大时，驴头应停在下死点，油井含砂量大时，驴头应停在上死点。

25、事故预想：憋泵操作时，压力表闸门憋漏。

风险评估：闸门飞出伤人，环境污染。

评估原因：

（1）闸门质量不合格。

（2）憋压力过高，操作不当。

（3）人员配合不好。

应急措施：换合格闸门，平稳操作。

26、事故预想：水龙带油壬头脱落

风险评估：伤人

评估原因：水龙带未系安全绳、水龙带油壬头与水龙带连接松动。应急措施：施工作业时检查油壬头和水龙带接头，水龙带系安全绳。

27、事故预想：游动滑车撞驴头

风险评估：伤人

评估原因：

（1）解卡打捞作业中，发现存在井喷预兆，提管柱过程中瞬间遇卡又解卡，致使管柱上窜，造成游动滑车摆动，撞击驴头，将驴头撞落。（2）井下磨铣工具外径大，位于造斜弯曲井段内，加之井段结蜡和泥浆沉积，使管柱遇卡。

（3）作业施工前与采油厂交接井，存在交接不细环节，尤其是对驴头固定部件检查交接不到位。

应急措施：认真进行交接井、强化检查力度、遵守操作规程。

28、事故预想：清抽油机跌落

风险评估：摔伤

评估原因：高空作业不系安全带、麻痹大意、抽油机突然启动、刹车失灵

应急措施：系安全带、作业时现场设专人看护，防止突然有人启动抽油机、刹好车

29、事故预想：穿大绳跌落

风险评估：摔伤

评估原因：高空作业不系安全带、麻痹大意应急措施：系安全带、作业时现场设专人看护

内部控制风险评估报告

内部控制风险评估报告 下文是关于内部控制风险评估报告的相关内容，希望对 你有一定的帮助，欢迎阅读参考学习! 内部控制风险评估报告：摘要：由于市场结构逐渐趋于复杂化，竞争逐渐提高，使得目前事业单位的内部控制以 及风险持续加强，甚至会出现危机。内部控制属于强化风险 管理，是用于规范管理行为的主要保护措施。事业单位因其 性质较为特殊，使得完善内部控制以及强化风险管理更加具 有意义。关键词：事业单位内部控制风险管理 事业单位内部控制是为了更好的保护、防范以及控制财 务风险，提升资金的使用率，以此更好的对事业单位内部控 制进行编排。由于事业单位的快速发展，筹资渠道逐渐丰富，出现了内部控制的需求，可是其内部依旧具有资产管理紊乱、 预算管理随意、对外投资盲从、财务监管不当等内部不完善 的现象，使得需要面对较大的财务风险。在这样的状况下， 财政部颁布了《行政事业单位内部控制规范(试行)》，并在XX年1月1日开始实施，如何可以让事业单位能够有意识的 进行实施，成为了事业单位急需处理的问题。 一、事业单位内部控制内涵 (一)事业单位内部控制定义和特点 事业单位内部控制就是指为了实现事业单位的管理目 标，将财政部门预算管理当做主线，透过制定并进行科学合

理的控制程序以及方法，面对事业单位财务会计管理风险采 取有效识别、监督和控制的机制。 从理论角度来讲，内部控制属于一个持续发展并完善的 过程，而且处在组织经营管理活动的整体过程当中，而事业 单位的内部控制体系就是在这样的管理活动当中创建起来 的，是通过内部管理人员一步一步总结和完善才构成的自行 调整以及自我监督的体系，主要包含了四个方面： 首先，控制环境。控制环境指的是组织实施内部控制的 基础，通常包含了治理结构、机构设置以及权责分配、人力 资源政策、内部审计等等。 其次，风险评估。风险评估值的是组织和识别以及系统 分析经营活动里同实现内部控制目标有关的风险，积极制定 有效的风险应对措施。 再次，信息沟通。信息和沟通属于组织正确、及时的采纳、传递同内部控制有关的信息，保障信息在组织内部以及 外部之间获得有效的沟通。 内部控制风险评估报告(二)：第一节行政事业单位的风险 风险是指组织在未来经营中面临的、可能影响其经营目 标实现的所有不确定性。 风险又分为固有风险和剩余风险。固有风险是指在管理 当局未采取任何措施的情况下组织所面临的风险;而剩余风

风险评估与控制措施

风险评估和控制措施（附流程图）

1目的 为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。 2范围 适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。 3职责 3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。 3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。 3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。 3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。 3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。 4工作程序 4.1风险识别步骤，包括以下内容 4.1.1评估准备-收集资料、策划评估计划 4.1.2评估识别-风险类别 4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级

4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险 4.2风险识别 风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险 4.3风险评估 4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。 4.3.1严重度评价原则 4.3.2频度评价原则

4.3.3可探测度评价原则 4.4风险控制 针对4.3确定的风险评估结果，如风险发生的概率及严重程度较高，需进行风险对策，具体风险对策可使用8D分析报告进行原因分析并提出纠正预防措施，规避风险或降低风险等级，增强公司运营能力及竞争力，保持持续运营。 5相关文件 5.1《记录控制程序》 6表单 6.1《纠正预防8D报告》

工程风险评估

G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 风险评估报告 滨州市宏达建筑安装工程有限公司 G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 SG-5标段项目经理部

二?一八年八月 目录 一、工程概括 (1) 二、编制依据 (1) 三、评估目的 (2) 四、评估过程和评估方法 (2) （一）、风险评估过程 (2) （二）、风险评估方法 (4) 五、施工阶段风险评估 (12) （一）、风险的技术对策 (13) （二）、残余风险评估 (14) 六、风险评估结论 (14)

施工安全风险评估报告 一、工程概括 陶庄养护工区位于新国道220 线桩号K310+770 西侧，占地面积1 公顷，包括办公楼、餐厅、泵房、材料库等。 办公楼，地上二层，总建筑面积728.94「室内外高差0.45米，建筑高度 8.88 米，框架结构，基础采用钢筋混凝土独立基础，设计使用年限50 年，抗震设防烈度7 度，抗震设防类别为丙类。 餐厅，地上一层，建筑面积141.75 m2,室内外高差0.3米，建筑高度4.895 米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50 年，抗震设防烈度7 度，抗震设防类别为丙类。 泵房，地上一层，建筑面积34.47 m,室内外高差0.3米，建筑高度4.11 米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50 年，抗震设防烈度7 度,抗震设防类别为丙类。 材料库,地上一层, 总建筑面积292.4 m ,室内外高差0.3米,建筑高度4.928 米,框架结构,耐火等级二级,基础采用钢筋混凝土独立基础,设计使用年限50 年,抗震设防烈度7度,抗震设防类别为丙类。火灾危险类别为戊类。 二、编制依据 1 、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【20 1 1 】217 号； 2、本工程《招标文件专用本》、中标通知书、《施工合同协议书》及施工图纸、施工图设计； 3 、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009 年版）》、现行《建筑工程施工质量验收统一标准》、现行《建筑工程施工安全技术规程》等相关规范； 4、《房建施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文?房建工程部分》； 5 、现场踏勘调查、搜集的实地资料； 6、我单位在类似工程中的施工经验和相关工程的技术总结、工法成果等。

产品风险评估与控制管理程序(新版)

产品风险评估与控制管理程序 (新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0942

产品风险评估与控制管理程序(新版) 1.目的: 为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。通过风险评估,降低风险发生,提高质量意识,特制定此程序 2.范围: 本公司生产制造中来料,半成品加工,成品组装,包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所，工作环节均属之。 3.权责: 行政处：负责对工作环境，人员方面的风险评估及管控措施的跟进；

制造处：负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进； 制造处：负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进； 4.作业内容 4.1产品风险评价准则 4.1.1风险严重度评价准则 4.2产品风险发生频度评价准则： 4.3产品风险探测度评价准则： 4.4产品风险顺序数计算方法 4.4.1风险顺序数(RPN)=风险严重度(S),频度(O)和探测度(D)的乘积。 4.4.2当S≥7且RPN≥60时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 4.4.3当S＜7且RPN≥100时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 5.0评估作业程序

内部控制风险评估报告

内部控制风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我局组织各校、各股室开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、工作组织 （一）组织保障 本单位成立以内部控制领导小组为决策机构，计财股、各校财务室为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言：风险评估决策机构人员构成：牵头部门主要参与人员：主体责任部门参与人员： （二）风险评估范围 本次风险评估所涉及的业务范围分为：机关层面风险和经济业务活动层面风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。 （三）工作程序 按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下： 1. 风险识别 按照归口管理的基本原则，由计财股、各校财务室负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。 业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计财股、各校财务室负责预算业务，收支业务方面的风险识别；各股室、办公室处负责政府采购业务方面的风险识别；项目办处负责建设项目方面的风险识别；项目办处负责合同控制方面的风险识别；办公室、总务处处负责资产管理方面的风险识别。风险识别工作完成后形成单位风险数据库。 2. 风险分析与评价 以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。 一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。

地基处理工程施工危险源风险评估及控制措施剖析

XXXXXXXXXX工程 地基处理工程 施工危险源风险评估及控制措施 XXXXXXXXXX公司 XXXX.XX.XX

危险源风险评估及控制措施 根据本工程地质水文条件、自然环境特征、施工方法及特点、安全和技术措施、机械设备特性，建立风险识别体系，确定重大危险源，并根据危险源的分布实际情况，确定管理人员、操作人员的危险辩识职责，定时、定向、定人、交叉进行检查，以便及时发现重大危险源的突显特征。 1、风险识别法 对本工程采用作业风险性评价法（LEC法），即：D = LEC。 (1) 发生事故的可能性大小（用L值表示）； (2) 暴露于潜在危险环境的频率（用E值表示）； (3) 可能出现的结果（用C值表示）。 发生事故的可能性大小（用L值表示）表1-1 分数值事故或危险情况发生可能性 10 完全可能预料 6 相当可能 3 可能，不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 暴露于危险环境的频繁程度（E）表1-2 分数值出现与危险环境的情况 10 连续暴露 6 每天工作时间暴露 3 每周一次、或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见暴露

发生事故产生的后果（C）表1-3 分数值发生事故产生的后果人数 100 大灾难，许多人死亡10人以上 40 灾难，数人死亡3—10 15 非常严重，一人死亡 1 7 严重，重伤多人 3 重大，致残至少1人 1 引人注目，需要救护轻伤 危险等级划分（D）表1-4 分数值级别危险程度 ＞320 5 极其危险，不能继续作业 160~320 4 高度危险，要立即整改 70~160 3 显著危险，需要整改 20~70 2 一般危险，需要注意 ＜20 1 稍有危险，可以接受 综上所述，D = LEC，在确定重要危险源的D值划分可以确定风险等级的取值定性分析，当D≥70时，即确认为重大危险源。 2、险风识别及控制 本工程预计重大危险源94个，风险识别及控制详见危险源风险评价表2-1

风险评估及控制管理程序

神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布

控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1

版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇

关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。

风险评估与控制措施管理制度

风险评估与控制措施管理制度 1 目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责与分工 主管部门：安保科。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。 相关部门：生产部；负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。 4 内容与要求 4.1 术语 4.1.1 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4.1.2 风险：特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。 4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。 4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。 4.4.1 三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。 4.4.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。 4.4.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。

医院2016年度内部控制风险评估报告

Xxxx 医院2016年度内部控制 风险评估报告 按照根据财政部《关于印发<行政事业单位内部控制规范（试行）>的通知》(财会〔2012〕21号)以及广东省财政厅《关于进一步推进<行政事业单位内部控制规范[试行]>实施工作的意见》(粤财会[2015]51号)的要求，为进一步提高我院内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，对我院各部门进行风险评估活动，对各部门岗位风险点进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关情况报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由院财务室具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，财务科从办公室、护理部、医务综合科抽调相关

工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门：内部控制工作领导小组。 配合部门：财务室、办公室、护理部、医务科等相关部门。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序

施工现场危险源安全风险评价及控制措施

编号：SM-ZD-46964 施工现场危险源安全风险评价及控制措施 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

施工现场危险源安全风险评价及控 制措施 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1 建设工程施工安全危险源及辨识 建设工程施工安全危险源，是指建设施工活动中可能导致的人员伤亡、财产及物质损坏、环境破坏等意外潜在的不安全因素，包括管理者和作业人员等的不安全意识、情绪和行为；机具、材料、施工设施及辅助设施等的不安全状态；环境、气候、季节及地质条件等的不安全因素，以及这些因素间的相互影响和作用。在建设工程施工过程中，常见的单危险源以及导致的事故主要有：物体打击；高空坠落；坍塌；起重伤害；机具伤害；车辆伤害；触电；火灾；爆炸；雷击；中毒；窒息；气象灾害及地质灾害等。以上危险源或事故，既单独出现，又相互影响，互为因果。同一个危险源对于不同地域、不同环境、不同建设条件、不同建设者、不同作业技术水平、不同工程建设阶段出现的概率及导致的事故风险

内部控制风险评估

. 内部控制风险评估 风险识别是在前述风险收集的基础上，对残联面临的各种不确定因素进行梳理、汇总，形成风险点清单。风险识别是一个动态、连续的过程。分别从单位层面、业务活动层面，动态识别影响目标实现的各种不确定性因素。 风险评估采用定性与定量相结合的方法。定性方法包括问卷调查、集体讨论、专家咨询、政策分析、工作访谈和实地调查研究等，定量方法包括统计概率分析方法等。 识别风险后，需要采用定量或定性的方法对风险进行分析，分析的内容主要有：分析风险发生的可能性（或频率、概率）；分析风险可能产生的影响；确定风险的重要性水平，进行风险排序。 1.1.1 风险发生的可能性 对风险发生可能性分析根据风险的具体情况，可以采用定性及定量评估方法：定性方法主要从日常管理中可能发生的潜在风险、重大突发事件风险两个层面进行分析并确定不同的可能性尺度；定量方法主要是采用风险发生的概率或者一定期间发生的次数来衡量。风险发生的概率由低至高可以分为五个等级：极低、低、中等、高、极高。

风险发生的可能性评估标准 教育资料． . 评估方评估标准极低低中等高极高 风险影响程度1.1.2 风险影响程度是指风险事件发生对残联内部控制目标实现 分别为不重要、对于风险影响程度也确定五个等级，的影响 程度，次要、中等、主要、重大五个级别。对风险事件所造 成的影响主考虑财务合法合规性三个方面考虑。要从财务损失、业务控制、确损失时采用定量的方法，以造成的损失金 额大小为参照指标，合法合规性相关风险采用定定风险影响 程度的级别。业务控制、性的方法，确定风险影响程度的 级别。具体的划分标准如下表：

风险影响程度评估标准重大主要中等评估方法次要不重要评估标准教育资料． . 评估方法评估标准不重要次要中等主要重大 1.1.3 风险坐标图风险发生后对控制风险坐标图是把风险 发生可能性的高低、（即绘制成作为两个维度绘制在同一个 平面上目标的影响程度，。直角坐标系）从绘制风险坐标

施工现场危险源辨识、风险评价与控制

施工现场危险源辨识、风险评价与控制 摘要：本文阐述了施工现场危险源辨识的程序和方法，并根据施工现场的特点，优选适宜的风险评价方法，合理划分评价单元。针对已辨识出的主要危险源，制定科学的危险源控制方案。作者以信宁项目现场为实例，采用作业条件危险性评价法(Job Risk Analysis．LEC)，对土方工程子单元进行模拟分析、评价。 关键词：施工现场；危险源；辨识；风险评价；控制 建筑业企业因其复杂多变的作业环境、以目标为导向的管理方式以及公司与项目部相分离的组织结构，每年因建筑安全事故造成的人员伤亡和财产损失一直居高不下。近几年来，虽然建筑行业的事故发生起数和伤亡人数逐年下降，但人员死亡的基数仍然较大，安全生产管理水平亟待提高。施工现场危险源的辨识、风险评价与控制是建筑业企业提高安全生产管理水平的重要前提。 1. 施工现场危险源的辨识 危险源辨识是一项严谨、细致的工作，能否针对施工现场内的全员、全过程及全方位进行全面的危险源辨识，是可否正确进行风险评价的关键环节。施工现场危险源辨识可以按照事故类型进行。建筑施工中的主要事故类型有五类：高处坠落、触电、物体打击、机械伤害、坍塌。五类事故发生的主要部位就是建筑施工中的危险源。 1.1 危险源辨识的运作步骤 危险源辨识的运作步骤如图1所示：

图1 危险源辨识步骤 危险源辨识过程可以分为六个步骤：①施工现场调查；②危险源辨识；③安全措施制定；④风险分级；⑤评审控制措施的充分性和有效性；⑥形成文件。 1.2 危险源辨识的方法 危险源辨识主要通过查阅资料、现场观察、询问交流和安全检查表等方式进行，再由经验丰富的安全员和管理人员进行评议，列出危险源清单。 (1)询问和交流。与施工现场的有经验工作人员进行交流，从中可初步分析出施工现场作业中存在的各类危险源。 (2)现场观察。通过对施工现场作业环境的现场观察，可发现存在的危险源。 (3)查阅有关记录。查阅企业的事故、职业病记录，可从中发现存在的危险源。 (4)获取外部信息。从有关类似企业、类似项目、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源，加以分析研究，有助于识别出与本工程项目施工现场有关的危险源。

风险评估与风险控制

风险评估与风险控制程序 1.目的 对已识别的危险源严重程度进行分级，评估风险的可容许性，确定风险等级，确定需要制定目标，管理方案加以控制的危险源，根据风险分级结果有针对性地采取风险控制措施。 2.适用范围 适用于有关风险分级与风险等级确定及风险控制措施的确定。 3.权责 3.1 管理者代表：对风险评价结果进行审批。 3.2 危险识别人员：对危险源进行风险评估。 4.定义 无。 5.作业规定 5.1 各种风险的含义。 （1）风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 （2）风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。 （3）安全：免除了不可接受的损害风险的状态。 （4）可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。 5.2 风险评价可从危险情况发生的可能性和后果两方面进行评价。 （1）可能性可分为三级，其含义如下。 （2）伤害严重程度分可三级，其含义如下。

（3）在判断伤害及可能性时，应考虑以下方面。 ①暴露人数及持续暴露时间和周期。 ②供应(电、水)中断。 ③设备及安全装置失灵。 ④恶劣气候。 ⑤个人防护用品的提供及使用状况。 ⑥人的不安全行为，如人员未意识到危险源的存在或不具备操作资格等。 5.3 风险分级确定（计算公式） 风险等级=风险可能性赋分×风险伤害严重程度赋分，详见下表。 根据上表，风险等级可分为五级，对应风险控制措施如下表。

5.4 风险评估由管理者代表组织受训合格人员实施，针对每一已识别的危险源，判定其发生的可能性及其伤害严重程度，将判定得分结果填入“危险源评估表”。 5.5 对于风险等级为C级、D级和E级的危险源，应列入“重大危险源清单”并依5.7的要求采取改善方案。 5.6 风险控制措施的途径可采取以下一种或多种。 （1）目标、管理方案的执行。 （2）运行过程控制。 （3）应急准备与响应计划的落实。 （4）人员培训。 （5）安全设备的导入。 5.7 一般情况下，风险控制措施应优先考虑消除风险(如可行时)，再考虑降低风险(降低其可能性及其严重程序)，最后考虑采取个体防护或应急方案等。 5.8 表单填写时应按表列要求认真填写在固定栏内，并加注填写日期，表单填写后，不可随意修改。 6.支持性文件 无。 7.相关记录 （1）危险源评估表。 （2）重大危险源清单。

风险评估及控制程序

风险评估及控制程序文件编码AQ2G-04-S005 版本V1.0 文件层级□一阶■二阶 □三阶 文件类别 ■体系文件 □技术文件 编制部门IT部机密等级□内文□秘密■机密□绝密 编制人文件类别■通用□项目 审核编制日期 审批生效日期 总页数7 分发编号01 文件发布盖章

文件制/修订记录 页码章节制/修订记录 版本 修订人修订日期备注修订前修订后 全部全部首次制定V1.0 3 5 增加流程图V1.0 V1.1

1目的和范围 本程序规定了公司所采用的信息安全风险评估方法。通过识别信息资产、风险等级评估认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。 本标准适用于公司信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动。 2适用范围 本制度适用于公司信息安全管理系统覆盖的所有员工和活动行为。 3术语 ISO/IEC 27001:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求》和ISO/IEC 17799:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理实施细则》规定的术语适用于本标准。 4职责和权限 4.1 IT部：负责牵头成立风险评估小组。 4.2信息安全工作小组：负责编制《信息安全风险评估计划》，确认评估结果，编写《风险评估报告》。 4.3各部门：负责本部门使用或管理的资产的识别和风险评估，并负责本部门所涉及的资产的具体安全控制工作。 4.4总经理：负责对残余风险的批准。

5风险评估流程 5.1风险评估流程图 开始 成立风险评估小组 制订风险评估计划信息资产识别 重要信息资产认定 编制风险处理计划 确定风险可接受性 提交风险评估报告 结束 信息资产的分类信息资产的认定 确定威胁CIAB 赋值 重要信息资产风险评估 补充控制措施确定信息安全等级 风险矩阵计算 风险等级计算 后果赋值 可能性赋值确定薄弱点确定原有控制措施 主要内容项 主要内容项残余风险 参考内容项5.2风险评估前准备 5.2.1信息安全部牵头成立风险评估小组，小组成员主要由核心内审员组成。 5.2.2风险评估小组向各部门发放《信息资产识别表》，《风险评估表》及《风险评

开展内部控制风险评估

篇一:《行政事业单位内部控制风险评估》第一节行政事业单位的风险 风险是指组织在未来经营中面临的、可能影响其经营目标实现的 所有不确定性。 风险又分为固有风险和剩余风险。固有风险是指在管理当局未采 取任何措施的情况下组织所面临的风险；而剩余风险则是在管理当局 进行风险应对之后所残余的风险。在市场经济条件下，市场上的任 何主体都面临着各种来自外部和内部的风险。 一、行政事业单位的外部风险 行政事业单位是在一定的社会经济环境中履行自身的社会管理职 能和为社会提供公共服务的活动，其面临以下风险： 1. 法律政策风险。 2. 经济风险。 3. 社会风险。 4. 自然灾害、环境状况等自然环境因素以及其他因素产生的风险。 二、行政事业单位的内部风险因素 行政事业单位经济面临以下内部风险： 1. 管理风险 2. 道德风险 3. 财务风险 4. 营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素以及其他因素产生的风险。 第二节行政事业单位的风险评估 风险评估是组织及时识别、系统分析运行活动中与实现内部控制 目标相关的风险,并合理确定风险应对策略。

内部控制中的风险评估的概念有广义和狭义之分。此处的风险评估是一个比较宽泛的概念，包括了风险管理的全过程，即设置目标、风险识别、风险分析、风险应对。 就行政事业单位而言，风险评估是指内部控制应该能够有效防范和遏制履行其职责和自身管理过程中必须面对的风险，或者将风险控制在可以接受的范围和程度之内。 管理者要对单位的外部风险进行评价和分级，并了解风险变化的情况；各职能部门应通过每月的管理服务活动分析向管理层汇报其所了解的风险并提出风险管理方案。 管理层应建立一定的监控和沟通机制，使业务部门将其在日常管理中意识到的内部风险向管理层及时汇报并提请其注意；同时，内部审计应采用以风险为导向的审计方法，对单位和个人进行高层次风险评估，从策略管理机制、核心业务流程以及资源管理机制等方面对单位的业务流程风险，尤其是内部风险进行评级，并取得适当管理层的确认。行政事业单位风险评估是一个持续反复的过程，一次风险评估并不能一劳永逸。 篇二:《事业单位内部控制与风险管理分析》事业单位内部控制与风险管理分析 摘要：由于市场结构逐渐趋于复杂化，竞争逐渐提高，使得目前事业单位的内部控制以及风险持续加强，甚至会出现危机。内部控制属于强化风险管理，是用于规范管理行为的主要保护措施。事业单位因其性质较为特殊，使得完善内部控制以及强化风险管理更加具有意义。关键词：事业单位内部控制风险管理 事业单位内部控制是为了更好的保护、防范以及控制财务风险，提升资金的使用率，以此更好的对事业单位内部控制进行编排。由于

风险评估和控制管理制度

风险评估和控制管理制度 1. 目的：对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。 2. 适用范围：适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。 3. 权责： 3.1安检部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 3.2各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 3.3 管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。 4. 工作程序： 4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。。 4.1.1以全体部门为对象，每年进行一次。 4.1.3在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 4.2危险源辨识。 4.2.1安检部将“危险源识别和风险评估表”发放到相关部门。 4.2.2各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的危险源，填写“危险源识别和风险评估表”并反馈到安检部。 4.2.3对公司共用的设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由安检部进行。4.2.4安检部对收集回来的“危险源识别和风险评估表”进行统计和分析，整理出全公司的“危险源识别和风险评估表”。 4.3风险评价。

4.3.1安检部依据“危险源识别和风险评估表”，组织相关部门和人员采定性的方法进行风险评价。 4.3.2风险级别的确定。 以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3） 表1 事故后果的严重性等级 表2 事故发生的可能性等级 表3 OHS风险评估分级确定表

危害分析及风险评估和控制措施

危害分析及风险评估和控制措施

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危害分析及风险评估和控制措施 企业名称：山东华仙甜菊股份有限公司注册地址：山东省济宁市任城区建设北路产品名称：甜菊糖生产地址：山东省济宁市任城区建设北路产品预期用途：食品用户：食品，饲料生产企业 序号步骤名称存在/引入/增加的潜 在危害判断依据 安全评估控制措施 严重性S 可能性L 风险等级P 1 原料接收 甜菊叶 B：霉菌、细菌、采收、干燥和包装过程匀处于自然状态，容易被 人、畜和自然环境中的微生物污染 1 5 1 PRP C：重金属、砷土壤和水中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：木梗、泥沙采收、干燥和包装过程较为粗放，存在这些杂质。 1 5 1 OPRP 三氯化铁B：无生物不喜爱的物质，具腐蚀性。 C：氯离子化学原理 1 5 1 PRP P：铁颗粒生产过程反应不完全，可能留存。 2 4 1 OPRP 氧化钙B：无生物不喜爱的物质 C：重金属和砷原料中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：石块、碳渣通常都存在极少量 1 5 1 OPRP 乙醇B：无对微生物有灭杀作用 C：醛、甲醇、重金属、 杂醇油 GB10343-89 4 2 5 OPRP P：无透明液体，专用槽车运输来厂。 甲醛B：无防腐、消毒剂 C：甲醛化学性质 1 3 1 OPRP 山东华仙甜菊股份有限公司

P：无清晰无悬浮物液，专用槽车运输来厂。 活性炭B：微生物包装破损时可能导致微生物污染。 1 2 1 OPRP GB/T12496.20-90 4 2 8 OPRP C：铁、酸溶物、重金 属、氯化物 P：无采用的医药级产品 内包装袋B：微生物加工过程、空气中的微生物 4 1 3 OPRP C：无聚乙烯无毒，包装、运输、贮存过程都被密封。 P：灰尘密封失效时，灰尘侵入。 3 1 2 OPRP 包装箱B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：尖锐铁钉包装箱加工中可能出现扣钉弯折不到位。 1 2 1 OPRP 包装桶B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：无纸浆板一次成形。 仓库防护不到位可能引入这些危害 1 5 1 PRP 2 原料贮存B：霉菌、细菌、有害 动物 C：无化工原料匀单独隔离存放 1 5 41 PRP P：尘埃卫生不到位，防护不严可能使贮存产品受到污 染。 3 投料B：无厂区和生产场所受控 C：无生产场所受控 P：灰尘、纤维状物原料开包时工作疏忽可能使线头等纤维物混入 1 5 1 HACCP计划4 浸泡B：无生产现场受控，不会增加生物性危害。 C：甲醛工艺要求添加的消毒剂 1 5 1 HACCP计划 山东华仙甜菊股份有限公司

内控风险评估报告

【经典资料，WORD文档，可编辑修改】 【经典考试资料，答案附后，看后必过，WORD文档，可修改】 兴业银行股份有限公司董事会 关于2011年度内部控制的自我评估报告 兴业银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董 事保证本报告内容没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：确保国家法律法规和公司内部规章制度的贯彻执 行；确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；确保公司风险管理体 系的有效性；确保公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整；确保公司资产安全。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 一、内部控制评估工作基本情况 （一）内部控制评估依据 报告期内，本公司遵照财政部等五部委出台的《企业内部控制基本规范》及配套指引，按照《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》等有关规定，组织本公司所有职能部门、分支机构进行了内部控 制自我评估。在此基础上，本公司内部审计部门按照《兴业银行内部控制评级管 理办法》和《兴业银行内部控制评级实施细则》，对本公司所有分支机构实施了 内部控制评价工作。

专题调研和专项检查，充分有效履行监事会基本职责。 (2)制度建设方面 本公司不断健全制度建设，持续提高全行管理水平。公司通过制度的规划立 项、起草会商、法律合规性审核、审批发布等流程控制，引导总分行逐步推进日 常制度管理工作的标准化和规范化，并加强新出台制度的合规性、操作性、规范 性与统一性审查，实现从源头上规范内规的生成质量。同时，积极开展存量制度 的清理与整合，厘清了全行各类规范性文件的数量及其分布状况。目前，公司已 建立了较为完善的制度体系，制订出台的规章制度覆盖了公司主要业务经营管理领域。 (3)人力资源管理方面 报告期内，本公司进一步完善人力资源管理。一是为实现各项业务健康快速发展，本公司根据实际需要积极吸纳优秀经营管理人才，修订了《兴业银行员工 招聘实施细则(2011年5月修订)》，进一步规范员工招聘工作。公司员工聘用、培训、辞退、辞职、薪酬、考核、晋升与奖惩等有关人力资源的政策体现了本公司可持续发展的要求，对于关键岗位的员工执行强制休假和定期岗位轮换制度。 二是建立健全内部激励约束机制，将各责任单位和员工实施内部控制的情况纳入 绩效考核体系，进一步改进绩效考核工作，加强考核结果的运用，强化绩效考核对于全员的激励约束作用。同时，本公司以市场为导向，建立了科学的薪酬管理 4 和福利保障体系，充分发挥薪酬在公司治理和风险管控中的导向作用，促进公司 稳健经营和可持续发展。三是通过编制各项业务培训教材、组织多层次多形式的员工培训、鼓励员工积极开展在职及继续教育等措施，不断提升员工专业素质、 职业操守及合规意识，确保员工的岗位胜任能力。

风险评估与控制措施

修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故 风险评估：车毁人亡。 评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。 应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。 风险评估：各类事故 评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。 风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。 评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的

压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。 应急措施： （1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。 （2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器； （3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒 风险评估：人员中毒伤亡 评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。 预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区

内控风险评估方案报告

201X XXX集团股份 201X年全面风险评估报告201X年8月X日

目录 一、背景介绍 (1) 二、风险评估工作实施方法 (2) （一）风险评估的工作思路 (2) （二）风险评估工作实施步骤 (3) 1.确定工作围 (4) 2.整理风险汇总表 (4) 3.制定评分标准 (5) 4.第一次风险问卷 (6) 5.高管层访谈 (7) 6.第二次风险问卷 (8) 7.20大风险排序 (8) 8.汇总合同相关风险 (8) 9.合同风险问卷 (9) 10.取得合同清单 (9) 11.审阅合同样本 (10) 12.合同风险列表 (10) 三、风险评估结果 (12) （一）20大风险排序 (12) （二）风险评估结果分析 (24) 1.20大风险坐标分析 (24) 2.全面风险评估结果 (26) 3.合同风险评估结果 (28) 四、未来风险管理工作建议 (29) （一）风险应对策略 (29) 1.风险关注程度 (29) 2.风险应对策略 (29) （二）建立/完善风险管控及监督体系 (31) （三）制定风险预警机制 (32) 五、附件 (34) 附件1：XXX集团风险汇总表 (34) 附件2：第一次风险调查问卷发放统计表 (36) 附件3：中高级管理层最关注的20项风险因素（含打分） (39)

一、背景介绍 2010年4月15日，五部委正式下发了《关于印发企业部控制配套指引的通知》，明确规定了控规体系的实施时间：自201X年1月1日起首先在境外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在证券交易所、证券交易所主板上市的公司施行。根据这一要求，执行控体系建设的上市公司和非上市大中型企业，应当对部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，同时应当聘请会计师事务所对财务报告部控制的有效性进行审计并出具审计报告。 XXX集团股份作为行业标杆企业，被省证监局指定为控规实施试点单位，并在201X年度接受外部审计师的的审计。 在公司执行控梳理和评价的过程中，为了有效的提高工作效率、明确工作侧重点，应当遵循风险导向原则，以风险评估为基础，全面考虑企业面临的主要风险，根据发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。因此，管理层借助本项目达到对现有风险因素进行归集和分析的目的，以期对未来公司战略及管理理念的调整提供有益的参考。 缩略语 在本报告中，我们将使用以下缩略语以保证报告的简洁性： XXX/公司：“XXX集团” 安永：“安永（中国）企业咨询”