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搜尋結果: 48 個中的 1 至20 個名字中央編號主要營業地址
A One Investment Company Limited 大一投資有限公司ABG896 香港中環士丹利街10-12號萬利豐中心20樓
A. H. International Limited AMF238 香港德輔道中173號南豐大廈611室
ABCI Capital Limited 農銀國際融資有限公司AWL249 香港金鐘道88號太古廣場701-702室及709-712室
ABCI Securities Company Limited 農銀國際證券有限公司ACX411 香港中環紅棉路8號東昌大廈13樓1302B 室
ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited ACU526 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場70樓
ABN AMRO Financial Products Limited AAC807 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場70
樓
ADM Securities Limited AGZ819 香港中環花園道3號中國工商銀行大厦
1008室
AIA Wealth Management Company Limited
友邦財富管理有限公司AEI123 香港灣仔皇后大道東183號合和中心24樓2403室
AM Capital Limited ASS782 香港中環擺花街8號19樓
AMG Global Investment Limited 安柏環球投資顧問有限公司AMT657 香港中環干諾道中148號粵海投資大廈5樓
AMP Capital Brookfield (HK) Limited AUN326 香港金鐘道89號力寳中心1座1306室
AMTD Financial Planning Limited 尚乘財富策劃有限公司AJH488 香港銅鑼灣告士打道280號世界貿易中心25樓2501至2503室
ASA Securities Limited 富國證券有限公司ASU517 香港中環德輔道中141號中保集團大廈1803-10室
AXA China Region Investment Services
Limited
安盛投資服務有限公司
AAI067 香港灣仔告士打道151號安盛中心20樓
AXA Investment Managers Asia Limited 安盛投資管理亞洲有限公司AAP809 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心57樓5701-4室
AXA Rosenberg Investment Management Asia Pacific Limited (trading as AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers)ABF948 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心57樓5701-4室
安盛羅森堡投資管理亞太有限公司(以
AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA
Investment Managers名義經營業務)
AXT Limited ARB697 香港金鐘金鐘道89號力寶中心第2座
2102室
Aberdeen International Fund Managers
Limited
安本國際基金管理有限公司
AAE950 香港中環遮打道18號歴山大廈2604-06室
Affiliated Managers Group (Hong Kong) Limited AVU812 香港中環干諾道8號交易廣場第2座2907-08室
Ajia Partners Asset Management (HK)
Limited
AKI977 香港中環皇后大道中99號中環中心78樓
Aktis Capital Advisory Limited
瀚?投資咨詢有限公司
AJE027
AllianceBernstein Hong Kong Limited 聯博香港有限公司ADX555 香港中環港景街1號國際金融中心第1期34樓
Allianz Global Investors Hong Kong Limited AAF936 香港中環花園道3號中國工商銀行大廈27樓
Alpha Securities Company Limited 亞華證券有限公司AAE226 香港金鐘夏愨道16號遠東金融中心3702A室
Altus Investments Limited ALG044 香港中環都爹利街8號香港鑽石會大廈8
樓
Ambition Securities Co. Limited
俊雄證券有限公司
AVZ836 香港金鐘夏愨道18號海富中心2期16樓
American Century Investment Management
(Asia Pacific) Limited
ATW644
Amherst International Limited ASN932 香港灣仔皇后大道東1號太古廣場3座3
樓
Amias Berman (Hong Kong) Limited ATM567 香港中環花園道3號中國工商銀行大廈
1106-07室
Ample Orient Capital Limited 豐盛東方資本有限公司ALW542 香港中環德輔道中135號華懋廣場第二期14樓A室
Amundi Hong Kong Limited
東方匯理資產管理香港有限公司
AAB444
An Zhong (AZ) Investment Management Hong Kong Limited AXC972 香港中環雲咸街60號中央廣場32樓3201室
安中投資管理香港有限公司
Anand Rathi Financial Services (HK) Limited AST085 香港中環夏愨道12號美國銀行中心1211室
Anglo Chinese Corporate Finance, Limited 英高財務顧問有限公司AAD350 香港中環康樂廣場8號交易廣場第2座40樓
Anglo Chinese Securities, Limited 英高證券有限公司AAD365 香港中環康樂廣場8號交易廣場第2座40樓
Arcadia Asset Management (Asia) Limited 安達資產管理(亞洲)有限公司AFW106 香港銅鑼灣禮頓道77號禮頓中心1404及1406室
Argonaut Securities (Asia) Limited AXO052 香港中環皇后大道中5號衡怡大廈7樓
701室
Asia Alternative Asset Partners Limited ALF590 香港中環雲咸街40-44號雲咸商業中心13
樓
Asia Pacific Capital Securities Limited 大亞證券有限公司ALT698 香港中環皇后大道中158-164號華英昌中區大廈903室
Asia Pacific Securities Limited 亞洲太平証券有限公司AEJ390 Suite 1005 10/F Lansing House, 41 Queen's Road Central, Central, Hong Kong
名字中央編號主要營業地址
Asia-Pac Securities Limited 中亞證券有限公司AAU948 香港中環皇后大道中99號中環中心1511-12室
Asialink Securities Limited 恆亞証券有限公司AGL798 香港中環皇后大道東109-115號智群商業中心2樓A室
Asian Capital (Corporate Finance) Limited 卓亞(企業融資)有限公司AFB361 香港中環夏愨道12號美國銀行中心1006室
Aspect Capital Asia Limited AQS712 香港中環康樂廣場1號怡和大廈3412室
Astrum Capital Management Limited 阿仕特朗資本管理有限公司ALY555 香港中環干諾道中168-200號信德中心西座1807室
Athena Wealth Management Limited 智富財富管理有限公司AQR074 香港北角渣華道191號嘉華國際中心21樓2101至3室
Atlantic Pacific Capital Asia Limited ARN800 香港中環威靈頓街39號六基大廈603室
Audrey Chow Securities Limited
高陞證券有限公司
名字中央編號主要營業地址
BCT Financial Limited
銀聯金融有限公司
ARW545 香港皇后大道中183號中遠大廈18樓
BEA Union Investment Management Limited
東亞聯豐投資管理有限公司AAJ159 香港中環德輔道中10號東亞銀行大廈5樓
BGC Securities (Hong Kong) LLC ADS177 香港中環金融街8號國際金融中心2期
6402-08室
BHI Investment Advisors (Asia) Limited AVS685 香港中環都爹利街11號律敦治大廈7樓
701室
BMI Funds Management Limited 邦盟滙駿基金管理有限公司AHX617 香港灣仔港灣道6-8號瑞安中心9樓903-905室
BMI Securities Limited 邦盟滙駿證券有限公司AWF485 香港灣仔港灣道6-8號瑞安中心906-916室
BNP Paribas Capital (Asia Pacific) Limited
法國巴黎資本(亞太)有限公司AEO798 香港中環8 金融街國際金融中心二期59至63樓
BNP Paribas Fin' AMS Asia Limited
法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司AEK771 香港中環康樂廣場8號交易廣場第三期30樓
BNP Paribas Investment Partners Asia Limited
法國巴黎投資管理亞洲有限公司ABA779 香港中環康樂廣場8號交易廣場3座30樓
BNP Paribas Securities (Asia) Limited 法國巴黎證券(亞洲)有限公司AAF669 香港中環金融街8號國際金融中心2期59至63 樓
BNY Mellon Asset Management Hong Kong Limited
紐銀梅隆資產管理香港有限公司AQI762 Level 14 Three Pacific Place, 1 Queen's Road East, Hong Kong
BOCHK Asset Management Limited
中銀香港資產管理有限公司
AWJ005
BOCI Asia Limited
中銀國際亞洲有限公司
AET863 香港中環花園道1號中銀大廈26樓
BOCI Asset Management Limited
中銀國際資產管理有限公司
ACC584 香港中環花園道1號中銀大廈27樓
BOCI Securities Limited
中銀國際證券有限公司
AAC298 香港中環花園道1號中銀大廈20樓BOCI-Prudential Asset Management AFK209 香港中環花園道1號中國銀行大廈27樓
Limited
中銀國際英國保誠資產管理有限公司
BOCOM International (Asia) Limited 交銀國際(亞洲)有限公司API271 香港中環德輔道中68號萬宜大廈9樓901-906室
BOCOM International Securities Limited
交銀國際證券有限公司
APJ121 香港中環德輔道中68號萬宜大廈15樓
BSI Investment Advisors (Hong Kong) Limited
瑞意投資顧問(香港)有限公司AUZ717 香港中環康樂廣場8號交易廣場第2座2103-2104室
BSI-Generali Asia Limited
瑞意忠利亞洲有限公司
AME383
名字中央編號主要營業地址
BTG Pactual Asia Limited ASI051 3301-03 One IFC, 1 Harbour View Street,
Central, Hong Kong
BTIG Hong Kong Limited AQO116 香港中環荷李活道32號建業榮基中心18
樓
BWC Securities Limited
寶華世紀証券有限公司
ATR761
BWC Wealth Management Limited
寶華世紀財富管理有限公司
AUH729
Babson Capital Cornerstone Asia Limited ASE823 香港中環皇后大道中15號公爵大廈19樓
1907室
Bali Securities Co. Limited 百達利證券有限公司ABE473 香港數碼港數碼港道100號數碼港1座8樓803室
Ban Hin Securities Company Limited 萬興證券有限公司AAK655 香港皇后大道中41-47號聯成大廈901-2室
Bank of Communications Trustee Limited 交通銀行信託有限公司AAK832 香港中環德輔道中121號遠東發展大廈1樓
Barclays Capital Asia Limited 巴克萊亞洲有限公司AAC257 41/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong
Baring Asset Management (Asia) Limited AAJ177 香港皇后大道中15號公爵大廈1901室
Baron Capital Limited 建勤融資有限公司AFA602 香港中環皇后大道中29號怡安華人行4樓402室
Beijing Securities Limited 北京證券有限公司AEH900 香港灣仔港灣道30號新鴻基中心51樓5128室
Berich Brokerage Limited 百裕證券有限公司ABT548 香港中環德輔道中268號岑氏商業大廈2樓及3樓
BlackRock (Hong Kong) Limited 貝萊德(香港)有限公司AAF210 香港中環皇后大道中2號長江集團中心16樓& 1501-02室
BlackRock Asset Management North Asia Limited
貝萊德資產管理北亞有限公司AFF275 香港中環皇后大道中2號長江集團中心16樓, 1501-02室
Blackstone Group (HK) Limited, The 黑石集團(香港)有限公司ARH147 香港中環金融街8號國際金融中心二期9樓901室
Bloomyears Limited
昌萬年有限公司
AAK877 香港中環畢打街中建大度303室
BlueBay Hong Kong Limited AXK930 香港中環都爹利街11號帝納大廈13樓
1303室
Bluefin HK Limited AUY380 7/F Two Exchange Square, 8 Connaught
Place, Central, Hong Kong
Bokhary Securities Limited
包大衞証券投資有限公司
AEW150 香港中環德己笠街17-79號德和樓19樓名字中央編號主要營業地址
Bond Trust Limited 中盛証券AIY943 香港夏愨道18號海富中心第1座29樓E 室
https://www.docsj.com/doc/1010662182.html, Limited
寶盛金融服務有限公司
AGV213 香港北角電氣道183號友邦廣場25樓
Bosera Asset Management
(International) Co.,
Limited
博時基金(國際)有限公司
AVR135 香港中環康樂廣場1號怡和大廈4109室
Bridge Partners Capital Limited
寶橋融資有限公司AQA625 香港中環皇后大道中181號新紀元廣場低座605室
Bright Securities Limited, The
萬光證券有限公司ALT792 801 Tung Chai Building, 86-90 Wellington Street, Central, Hong Kong
Bright Smart Securities International (H.K.) Limited AEZ575 香港中環德輔道中71號永安集團大廈10樓
耀才證券國際(香港)有限公司
Brown Brothers Harriman (Hong Kong) Limited AAF778 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場15樓1506B及1507室
Bullish Securities Limited 利銘證券有限公司ABZ226 香港永樂街89號喜利商業大廈7樓B及17樓B
Business Securities Limited 東信證券有限公司AEF425 香港中環干諾道中200號信德中心西翼20樓2008室
名字中央編號主要營業地址
CASH Wealth Management Limited
時富財富管理有限公司AHQ356 香港中環皇后大道中181號新紀元廣埸低座7樓
CCB International Capital Limited
建銀國際金融有限公司AJO225 香港金鐘金鐘道88號太古廣場第2座34樓
CCB International Securities Limited
建銀國際證券有限公司AMB276 香港金鐘金鐘道88號太古廣場第2座34樓
CCB Securities Limited
建行證券有限公司
AGJ534 香港鰂魚涌英皇道979號德宏大廈11樓
CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited 東航國際金融(香港)有限公司AGT955 香港中環遮打道3A香港會所大廈7樓702室
CF Global (HK) Limited AGD005 香港雲咸街60號中央廣場2103室
CIC Investor Services
Limited
法國工商投資服務有限公司
AGX724 香港中環皇后大道中28號中匯大廈22樓
CICC US Securities (Hong Kong) Limited
中金美國證券(香港)有限公司AWS426 香港中環港景街一號國際金融中心一期29樓
CIMB Securities (HK) Limited
聯昌國際證券(香港)有限公司AAW351 香港柯士甸道西1號環球貿易廣場77樓1A,5B及6-8室
CITIC Capital Finance
Limited
中信資本融資有限公司
ANA525 香港中環添美道1號中信大廈28樓
CITIC Capital Investment
Management Limited
AJC738 香港中環添美道1號中信大廈28樓
中信資本投資管理有限公司
CITIC Capital Real Estate
Advisory Limited
中信資本房地產諮詢有限公司
AUW585
CITIC Securities Brokerage
(HK) Limited
中信証券經紀(香港)有限公司
AAE879 香港中環添美道1號中信大廈26樓
CITIC Securities Corporate
Finance (HK) Limited
中信証券融資(香港)有限公司
ABF671 香港中環添美道1號中信大廈26樓
CLSA Limited
里昂證券有限公司
AAB893 香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓
CMB International Capital Limited
招銀國際融資有限公司AVM940 香港中環夏愨道12號美國銀行中心18樓1803-4室
CMB International Securities Limited
招銀國際證券有限公司AUZ441 香港中環夏愨道12號美國銀行中心18樓1803-4室
CNI Securities Group
Limited
中國北方證券集團有限公司
ATM582 香港德輔道中232號嘉華銀行中心21樓
COL Securities (HK) Limited 聯勝網上證券有限公司AHF149 香港中環士丹利街24-26號陸羽大廈803-4室
CSC Financial Services Limited
群益金融服務有限公司AFC949 香港中環皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈3204-7室
名字中央編號主要營業地址
CSC Securities (HK) Limited 群益證券(香港)有限公司ACC324 香港中環皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈3204-7室
CTW Securities Limited
卓越證券有限公司
AGC150 香港新界大埔南盛街11號地下
CVC Asia Pacific Limited 亞太企業投資管理有限公司AFD202 香港中環花園道3號萬國寶通廣場中國工商銀行大廈901-3室
Calibre Asset Management
Limited
AHX191 香港金鐘金鐘道88號太古廣場一期27樓
Campbell Lutyens Asia Pacific Limited AWZ314 香港中環康樂廣場1號怡和大廈8樓819室
思誠亞太有限公司
Canaccord BGF (Hong Kong)
Limited
AWF419 香港中環安蘭街4-6號VC House8樓
Cantor Fitzgerald (Hong Kong) Capital Markets Limited
建達(香港)資本市場有限公司AKO499 香港中環皇后大道中99號中環中心6707-6712室
Cape Financial Services
Limited
海角金融服務有限公司
ADJ147 香港金鐘道89號力寶中心第1座3303室
Capital Gateway Investments
(Asia) Limited
全盛證券投資(亞洲)有限公司
AQS450 香港中環畢打街1-3號中建大廈1324室
Capital Global Management Limited
瑞興全球財富管理有限公司ALY556 香港中環皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈2508室
Capital International, Inc.ACI029 香港中環港景街1號國際金融中心1期
2601室
Capitec Securities Limited 融德證券有限公司AQS774 香港告士打道160號海外信託銀行大廈2001室
Carrier Stock Investment
Company Limited
嘉利證券投資有限公司
ACU190 香港中環德輔道中59號中南行5樓
Celestial Capital Limited 時富融資有限公司ADT047 香港中環皇后大道中181號新紀元廣場低座7樓
Celestial Securities Limited
時富證券有限公司AAF532 香港中環皇后大道中181號新紀元廣場低座7樓
Celetio Investments Limited 展兆投資有限公司AAV727 香港中環德輔道中141號中保集團大廈2202-2203室
Centaline Securities Limited
中原證券有限公司AXO047 Suite 1009, Miramar Tower, 132 Nathan
Road, Tsimshatsui, Kowloon, Hong Kong
Centaline Wealth Management Limited
中原資產管理有限公司AJF358 香港九龍尖沙咀彌敦道132號美麗華大廈2207-11室
Central Wealth Securities AVE583
Investment Limited 中達證券投資有限公司
Centurion Corporate Finance Limited
盛百利財務顧問有限公司ACB092 香港中環威靈頓街14-24號威靈頓公爵大廈西翼7 樓
名字中央編號主要營業地址
Century Legend Securities Limited
世紀建業證券有限公司AAZ886 香港中環干諾道中168-200號信德中心西座3402室
Cepa Alliance Securities Limited
世博證券有限公司AHF861 香港中環干諾道中200號信德中心西座3706室
Challenge Capital Management
Limited
信溢投資策劃有限公司
AAJ294 香港銅鑼灣興發街88號2102室
Champlus Asset Management Limited
卓域資產管理有限公司ALP695 Room 602, Chung Wai Commercial Building, 447-449 Lockhart Road,
Causeway Bay, Hong Kong
Chan Ngok Ming Securities Limited
陳岳明證券有限公司ACI710 香港中環士丹利街34-38號金禾大廈201室
Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited
長江證券經紀(香港)有限公司AXY608 香港皇后大道中183號中遠大廈19樓1908室
Channel 8 Wealth Management Limited
十友財富管理有限公司ATT491 香港中環德輔道中173號南豐大廈605-608室
Charles Schwab, Hong Kong, Limited
嘉信理財香港有限公司ADV256 香港花園道3號中國工商銀行大廈
1607-1611室
Chee Tak Securities Limited
致德證券有限公司
ABH583 香港中環永吉街5號永宜大廈13樓
Cheer Pearl Investment Limited
緻寶投資有限公司ABK353 香港中環德輔道中144-148號安泰大廈3樓
Cheer Union Securities Limited
滿好證券有限公司AEO675 香港中環德輔道中28號盤谷銀行大廈11樓
Chekiang First Securities Co. Limited
浙江第一證券有限公司AAE337 香港中環永和街23-29號俊和商業中心1及2 樓
Chelac Investment Company Limited
致力證券有限公司ALT947 501-3 Blissful Building, 243-247 Des Voeux Road, Central, Hong Kong
Chelsea Securities Limited AAI605 香港中環雲咸街43-55號余悅禮行704-5
室
Cheong Lee Securities Limited
昌利證券有限公司AMI414 香港灣仔告士打道38號美國萬通大廈11樓1105-06室
Chi Capital Securities Limited AKP085 香港中環遮打道3A號香港會所大廈1701-02室
Chief Securities Limited
致富證券有限公司
ADI983 香港德輔道中68號萬宜大廈14樓
China Alpha Investment Management Limited
中國盛海投資管理有限公司AGX454 香港中環干諾道中30-32號莊士大廈1501室
China Asset Management (Hong Kong) Limited
華夏基金(香港)有限公司
ARS988
China Everbright Capital Limited
中國光大融資有限公司ACE409 Rm 4001, 40/F Far East Finance Centre, 16 Harcourt Road, Hong Kong
名字中央編號主要營業地址
China Everbright Securities
(HK) Limited
中國光大證券(香港)有限公司
AAW536 香港夏愨道16號遠東金融中心36樓
China Finance Holdings Limited
財華金融控股有限公司AGK049 香港灣仔告士打道56號東亞銀行港灣中心19樓1室
China Frontier Capital Management Limited
中國方達資本管理有限公司AXT597 香港中環德輔道中71號永安集團大廈2608-10室
China Galaxy International Securities (Hong Kong) Co., Limited
中國銀河國際證券(香港)有限AXM459 香港中環德輔道中199號無限極廣場2701-2703室
公司
China Guard Investments Limited
中衛投資有限公司ADZ395 香港中環皇后大道中99號中環中心3510室
China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited
中國國際金融香港證券有限公司AEN894 香港中環港景街1號國際金融中心一期29樓
China Investment Securities
Limited
中投証券有限公司
AVI905 香港德輔道中71號永安集團大廈503室
China Merchants Securities
(HK) Co., Limited
招商證券(香港)有限公司
AAI650 香港中環交易廣場一期48樓
China Pacific Securities Limited
中華太平洋證券有限公司AAV931 香港中環德輔道中141號中保集團大廈1007-8室
China Point Stock Brokers Limited
中方證券有限公司AAC682 香港中環德輔道中232號嘉華銀行中心13樓
China Rise Securities Company Limited
華晉證券有限公司ASZ577 香港干諾道中168-200號信德中心西座1611室
China System Securities
Limited
華信證券有限公司
ALW339 香港德輔道中252號東協商業大廈12樓
Chinatrust Asia Limited
中國信託綜合證券(香港)有限公司AJF262 香港中環金融街8號國際金融中心2期2809室
Chinawide Securities
Limited
中匯証券有限公司
AVF505 香港皇后大道中208-220號勝基中心6樓
Chong Hing Securities Limited
創興證券有限公司AAA806 香港中環德輔道中24號創興銀行中心2樓
Chow Sang Sang Securities Limited AAB353 香港鰂魚涌康山道1號康怡廣場辦公大樓1704-1710室
周生生證券有限公司
Christfund Securities
Limited
恒豐證券有限公司
AAY133 香港100 皇后大道中26樓
Chuangs & Co. Limited
莊氏投資有限公司
ACI595 香港灣仔軒尼詩道16號宜發大廈16樓
Chung Lee Securities Company Limited
眾利股票有限公司AGR826 香港中環皇后大道中18號新世界大廈第1期1112室
Chung Nam Securities
Limited
中南証券有限公司
AAA994 香港北角馬寶道28號華匯中心26樓
名字中央編號主要營業地址
Cinda International Capital
Limited
信達國際融資有限公司
AEE541 香港皇后大道中183號中遠大廈45樓
Cinda International
Securities Limited
信達國際證券有限公司
AEL202 香港皇后大道中183號中遠大廈45樓
Citadel Securities (Hong Kong) Limited ARO399 香港干諾道中8號遮打大廈1801 及1806-1810室
Citigroup Global Markets Asia Limited AAA137 香港中環花園道3號花旗廣場花旗銀行大廈50樓
Citigroup Global Markets Hong Kong Futures and Securities Limited ABM371 香港中環花園道3號萬國寶通廣場萬國寶通銀行大廈50樓
Clariden Leu Asset Management (Hong Kong) Limited
瑞士嘉來資產管理(香港)有限公司AAZ959 香港中環康樂廣場8號交易廣場3座11樓
Cohen & Steers Asia Limited ALZ367 香港中環花園道3號花旗銀行大廈
1201-1202室
Colors Securities Limited 俊昇証券有限公司AAD002 香港中環干諾道中130-6號誠信大廈406室
Commonwealth Centrum Advisors Limited AUD356 香港中環雲咸街40-44號雲咸商業中心11樓
Computershare Hong Kong Investor Services Limited 香港中央證券登記有限公司AJE219 香港灣仔皇后大道東183號合和中心46樓
Confederation Investment Limited
國富達投資有限公司ARR717 香港皇后大道中183號中遠大廈
2208-2212室
ConvergEx Asia Pacific
Limited
AWD548 香港交易廣場第二座7樓4B室
Convoy Asset Management Limited
康宏資產管理有限公司AFQ784 34/F One Island East, 18 Westlands Road, Quarry Bay, Hong Kong
Convoy Investment Services
Limited
康宏証券投資服務有限公司
API164 香港港島東區太古城太古城3座17樓
Core Pacific-Yamaichi Capital Limited
京華山一企業融資有限公司AEM356 香港中環皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈36樓
Core Pacific-Yamaichi International (H.K.) Limited
京華山一國際(香港)有限公司AAG436 香港中環皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈36樓
Core Pacific-Yamaichi Securities (H.K.) Limited 京華山一證券(香港)有限公司ABH177 香港中環皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈36樓
Corporate Brokers Limited 協聯證券有限公司AAC806 香港銅鑼灣軒尼詩道505號電業城5樓及7-9樓
Corrington Securities &
Investment Limited
哥連頓證券投資有限公司
AAY991 香港中環畢打街20號會德豐大廈2301室
Coventry Capital HK Limited AUG861 香港中環港景街1號國際金融中心一期
601及615至616室
名字中央編號主要營業地址
Cowen Structured Products Hong Kong
Limited
AMV245 香港中環皇后大道中99號中環中心21樓
Cowen and Company (Asia) Limited
高宏亞洲投資有限公司
AFP819 香港中環康樂廣場1號怡和大廈3518室Credit Suisse (Hong Kong) Limited AAO017 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場88
樓
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited ACB048 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場88樓
名字中央編號主要營業地址
D. E. Shaw & Co. (Asia Pacific) Limited 德劭(亞太)有限公司APF565 香港中環15 皇后大道中15 皇后大道中York House 19樓
D.J. Securities Limited 申新證券有限公司ACD651 香港九龍觀塘海濱道173號申新大廈13樓
DBS Asia Capital Limited 星展亞洲融資有限公司AAE430 17/F The Center, 99 Queen's Road Central, Central , Hong Kong
DBS Vickers (Hong Kong) Limited 星展唯高達香港有限公司AAD647 香港中環德輔道中68號萬宜大廈18及19樓
DL Brokerage Limited 佐雄證券有限公司ABQ129 香港中環皇后大道中110-116號永恆商業大廈1樓
DLJ Real Estate Capital Partners (HK),
Limited
AXA176
DTC lnvestment Management (HK)
Limited
鼎天資產管理(香港)有限公司
ARP532
Da Cheng International Asset Management Company Limited
大成國際資產管理有限公司ATE045 香港中環金融街8號國際金融中心二期5811室
Daewoo Securities (Hong Kong) Limited 大宇證券(香港)有限公司ACO292 香港中環金融街8街國際金融中心2期2005-2012室
Dah Sing Securities Limited 大新證券有限公司AFM972 香港北角英皇道510號港運大廈19樓1901室
Daily Growth Securities Limited 日發證券有限公司AAA537 香港中環皇后大道中99號中環中心3705-3707室
Daishin Securities Asia Limited
大信證券亞洲有限公司
ARQ107 香港中環皇后大道中8號28樓
Daiwa Capital Markets Hong Kong
Limited
大和資本市場香港有限公司
AAB639 香港金鐘道88號太古廣場第1期26樓
Daiwa Capital Markets Trading Hong Kong Limited
大和資本市場金融交易香港有限公司AGS075 香港中環金融街8號國際金融中心2期805-814室
Daiwa SB Investments (HK) Limited
大和住銀投信投資顧問(香港)有限公司AAB217 香港金鐘道88號太古廣場二座11樓1102-1106室
De Riva Asia Limited ATN568 香港灣仔駱克道33號滙漢大廈1103-5室Deloitte & Touche Corporate Finance
Limited
德勤企業財務顧問有限公司
AFB643 香港金鐘道88號太古廣場1期32樓
Delta Asia Securities Limited
匯業證券有限公司
AAW265 香港中環康樂廣場1號怡和大廈19樓
Delta Wealth Securities Limited 融富證券有限公司ABM401 香港灣仔港灣道23號鷹君中心20樓2006-7室
Deutsche Asset Management (Hong Kong) Limited
德意志資產管理(香港)有限公司ACJ870 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場51-66樓
名字中央編號主要營業地址
Deutsche Securities Asia Limited
德意志證券亞洲有限公司AAJ984 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場51-66樓
Diamond Dragon Advisors Limited
熠尊咨詢有限公司AVC865 Suite 2025 Level 20 Infinitus Plaza, 199 Des Voeux Road Central, Sheung Wan, Hong
Kong
Dowin Securities Company Limited
德盈証券有限公司AVO854 香港灣仔皇后大道東43-59東美中心12樓7室
名字中央編號主要營業地址
EAA Securities Limited
東美證券有限公司
ACM541 香港中環皇后大道中9號2306室
EFG Asset Management (HK)
Limited
AQU400 香港柯士甸道西1號環球貿易廣場18樓
EFG Financial Products (Hong
Kong) Limited
AVV960 香港柯士甸道西1號環球貿易廣場19樓
EK Investment Management Limited
怡啟投資管理有限公司ABA766 香港銅鑼灣禮頓道29號華懋禮頓廣場501-503室
EQT Partners Asia Limited AEE338 香港中環夏愨道10號和記大廈17樓1708
室
ETRADE Securities (Hong
Kong) Limited
億創證券(香港)有限公司
ACT764 香港金鐘道88號太古廣場2期2401-12室
East Asia Securities Company Limited
東亞證券有限公司AAE876 香港中環德輔道中10號東亞銀行大廈9樓
East Capital Asia Limited AOG915 香港中環雲咸街40-44號雲咸商業中心13
樓
Eaton Partners Advisors (HK)
Limited
AXI275 香港中環畢打街1-3號中建大廈9樓
Eclipse Options (HK) Limited AOP087 香港銅鑼灣告士打道255-257號信和廣場30樓1室
Edmond de Rothschild Asia Securities Limited AXH505 香港中環康樂廣場8號交易廣場2座4101-4室
Edmond de Rothschild Asset Management Hong Kong Limited AQC809 香港中環康樂廣場8號交易廣場2座4101-4室
Emperor Capital Limited 英皇融資有限公司ADG809 Room 606 6/F Emperor Group Centre, 288 Hennessy Road, Wanchai, Hong Kong
Emperor Securities Limited 英皇證券(香港)有限公司AAP057 香港灣仔軒尼詩道288號英皇集團中心23樓及24樓
Emperor Wealth Management Limited
英皇財富管理有限公司ARP670 香港灣仔軒尼詩道288號英皇集團中心23-24樓
Enhanced Securities Limited
進陞證券有限公司
AWP684 香港灣仔謝斐道393號新時代中心37樓
Enlighten Financial Advisory Limited
名匯理財有限公司AQW828 香港上環德輔道中188號金龍中心6樓及24樓
Enlighten Securities Limited
名匯證券有限公司AEF482 香港上環德輔道中188號金龍中心6樓及24樓
Essence International
Financial Holdings Limited
安信國際金融控股有限公司
ADS612 香港中環交易廣場第一座39樓
Essence International
Securities (Hong Kong)
Limited
安信國際證券(香港)有限公司
AUW685 香港中環交易廣場1座39樓名字中央編號主要營業地址
Eternal Pearl Securities Limited
恒明珠證券有限公司AJK645 香港中環皇后大道中181-183號新紀元廣場中遠大廈2901-6室
Ever-Long Securities Company Limited
長雄證券有限公司ACM423 香港中環德輔道中99-105號大新人壽大廈18樓
Evercore Asia Limited AVT295 香港中環交易廣場2座14樓
Evergreen Securities Limited
漢華證券有限公司AHF685 香港中環永吉街21-27號誠興商業大廈3樓B-D室
Everhot Securities Limited
億康證券有限公司
ABH246 香港中環干諾道34-47號華懋大廈1602室
Evolution Securities Asia Limited
益華証券有限公司AHA145 香港中環康樂廣場8號交易廣場2座21樓2105-2108室
Ewarton Securities Limited 穎翔證券有限公司ADR667 香港中環干諾道中111號永安中心903-904室
Execution Noble (Hong Kong)
Limited (trading as Espirito
Santo Securities
Incorporating Execution
Noble)
AMA966 香港中環花園道33號聖約翰大廈15樓
https://www.docsj.com/doc/1010662182.html, (Asia) Limited
富財投資(亞洲)有限公司AFP229 香港中環皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈10樓
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F&C Asset Management Asia Limited ARJ054 香港中環皇后大道中99號中環中心66樓1室
F. R. Zimmern Limited AAJ417 香港中環遮打道10號太子大廈13樓1330
室
F.T.M.F. Distribution Limited AQY153 香港中環夏愨道12號美國銀行中心602B 室
FB Investment Management
Limited
富銀投資管理有限公司
AAA662 香港中環德輔道中38號富邦銀行大廈
FB Securities (Hong Kong)
Limited
富銀證券(香港)有限公司
AAA635 香港中環德輔道中38號富邦銀行大廈
FE Securities Limited
廣利證券有限公司
AAC381 香港中環干諾道中41號盈置大廈8樓
FIL Investment Management
(Hong Kong) Limited
富達基金(香港)有限公司
AAG408 香港金鐘金鐘道88號太古廣場二座21樓
FRM Hong Kong Limited AQQ550 香港中環皇后大道中99號中環中心68樓
6810-11樓
FT Securities Limited
富通證券有限公司
AAE617 香港銅鑼灣希慎道10號新寧大廈2樓
FTN Financial Asia Limited AQN901 Suite 2803, 28/F, Two Exchange Square, 8
Connaught Place, Central, Hong Kong
Fair Eagle Securities Company Limited
天發證券有限公司AAE300 香港灣仔告士打道38號美國萬通大廈201室
Fairwin Broking Limited 海富證券有限公司ABA943 香港中環皇后大道中41-47號聯成大廈7樓
Finet Securities Limited 財華證券有限公司AAH574 香港灣仔告士打道56號東亞銀行港灣中心19樓01室
First Asia Finance Group Limited
第一亞洲金融集團有限公司ACD565 香港銅鑼灣勿地臣街1號時代廣場蜆殼大廈29樓2912室
First China Securities Limited
首華證券有限公司AHH123 香港中環干諾道中64-66號香港廠商會大廈16樓
First Securities (HK) Limited
第一證券(香港)有限公司AAA347 香港中環德輔道中141號中保集團大廈17樓1708-1710室
First Shanghai Securities Limited
第一上海證券有限公司ABV488 香港中環德輔道中71號永安集團大廈1905室
First State Investments AAJ693 香港中環康樂廣場8號交易廣場第3座6
(Hong Kong) Limited樓
First Worldsec Securities
Limited
第一金和昇證券有限公司
AAZ202 香港中環夏慤道10號和記大廈1108室
Fordjoy Securities and Futures Limited
福財證券及期貨有限公司AGQ863 香港銅鑼灣渣甸坊3號蓮福商業大廈10樓
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Fortune (HK) Securities Limited
富強證券有限公司AHQ488 香港灣仔港灣道1號會展廣場辦公大樓35樓
Franklin Templeton
Investments (Asia) Limited
富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有
限公司
ABY530 香港中環干諾道中8號遮打大廈17樓
Freddy Company Limited
中發証券有限公司
ALI124 香港中環皇后大道中33號萬邦行2102室
Freeman Securities Limited 民豐證券有限公司APR560 香港北角馬寶道28號華匯中心16樓1601室
Friedmann Pacific Securities Limited
富泰證券有限公司AFN604 香港金鐘夏愨道16號遠東金融中心4505室
Fu Yip Securities and Investment Company Limited 富業證券投資有限公司ALL192 香港中環永吉街6-12號誠利商業大廈4樓F室
Fubon Capital (HK) Limited
富邦融資(香港)有限公司
AEY255
Fulbright Securities Limited
富昌證券有限公司AFB820 香港中環港景街1號國際金融中心1期3212-3216室
Full Win Securities Limited 富盛證券有限公司ADX882 香港中環域多利皇后街15-16號裕成商業大廈11肖樓1101室
Fulljet Securities Limited
富澤證券有限公司
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GAM Hong Kong Limited 環球投資(香港)有限公司AAG318 香港中環康樂廣場8號交易廣場第2座1601室
证券交易的心得体会
证券交易的心得体会 【篇一：证劵交易心得体会】 姓名：周游 学号：2013110261 班级： 系别：经济管理系 级会计二班 2014年12月号 201328 炒股心得 我是一名在校的金融专业的大学生,之前一直不明白如何去炒股,自从学校开了一些专业课程,我学到了许多关于股票的基本概念,我以为自 己已经对股票了解得差不多了,以为自己真正炒起股来,也可以得心应手,但是真正进入到实训阶段, 才发觉自己真的是一点都不在行，然而之前自己想的说出来真的是 贻笑大方。古有赵阔纸上谈兵，今有余模拟而炒股。模拟，假钱一 堆尔。若因模拟成功而沾沾自喜，则将后患无穷。金融市场是一场 没有硝烟的战争，不经过残酷的考验和体验失败的感觉，不经过实 战的历练和不断的总结与体会。靠模拟则只说明你能买进和卖出。 股市，这个世界上最考验一个人的地方。纪律、冷静、思维、贪婪、恐惧。你能经受得了多久的折磨？ 记得刚进行第五届大学生模拟炒股大赛的第一天，心里是多么地着 急又多么的兴奋。进入同花顺模拟炒股系统，已经忍不住炒股的那 股劲，一下子买了好几只涨得很高的股，而且还错误的以为只有一 只股买一点点，买很多支就可以稳赚。结果真的让我像瞎猫碰到死 老鼠，赚了不少钱。但是之后就惨了，我一味地只买涨停板的股票，结果可就惨了，我亏得差点就想要跳楼了，那时的自己真的弄明白了，为什么那么多人炒股炒跑去跳楼了，亏钱的滋味真的不好受， 还好只是模拟炒股，后来通过在老师的详细讲解中，我才慢慢得了 解到炒股不是一味瞎闷，要善于运用技术分析和基本分析，同时要 多关注一些财经新闻报道，终合各方面才能选到好股。开始的时候，由于自己的心态比较急，大量进行短线操作。在风险管理方面，没 有理会不要把全部的鸡蛋放在同一个篮子的原则，经常一味的全仓 操作，投机心态太强，毕竟认为只是一场游戏。后来开始明白心态
商业地产资产证券化交易模式介绍
商业地产资产证券化交易模式介绍 我今天的分享主要分为三方面：第一，介绍目前国内证券化市场和地产相关的产品品种的基本情况；第二，介绍地产企业或者拥有物业的相关企业做资产证券产品的意义；第三，介绍在操作层面的一些相关方案、思路及需要重点关注的问题。 一、国内证券化市场上地产相关产品基本情况 1、资产证券化产品相对其它固定收益产品的特点 资产证券化在过去三四年里被讨论的非常多。所谓的资产证券化，相对其它的固定收益类产品主要有三个方面的特点： 首先，需要基础资产并依托该基础资产设计产品，包括对现金流的分析、设计产品的规模、支付的顺序和具体安排等。 其次，一般所称的证券化产品其基本要素是特殊目的载体（SPV）。最近刚刚问世的信托型的ABN得到了市场的广泛关注，这是因为此前ABN没有特殊目的载体，而现在有了这个载体，就会导致交易结构和风险隔离效果发生重要变化。因此，SPV是非常重要的要素。 最后，证券化产品一般有分层结构。其它的固定收益类融资产品，比如银行贷款，一般来说没有分层结构。证券化产品则大多都有优先、劣后的分层安排，实现了风险和收益的分割，并实现了不同投资人购买不同档次、不同风险权重和不同现金流特点的产品的效果。 这三方面的特点——基础资产、特殊目的载体、分层结构的特点和作用，就是资产证券化最核心的要素。 2、国内常见的证券化品种分类 就国内而言，最常见的证券化品种有三类：第一类，以金融机构的信贷资产为基础资产的信贷资产证券化；第二类，以企业资产为基础资产，在交易所市场发行的资产支持证券，称之为交易所企业资产证券化；第三类，在银行间市场发行的资产支持票据。还有一些新型的资产证券化或类资产证券化品种，这里不赘言。除了公开市场外，在非公开市场上也有较多的私募证券化产品。 3、国内地产相关证券化产品的主要基础资产类别 国内地产相关的资产证券化的主要基础资产类别，大体可以分为三大类，分别是与债权、物权、股权相关的资产。 第一大类，债权。债权相关的资产可以分为四大科目： 第一个科目，是标准的商业银行贷款，包括商业物业抵押贷款和个人住房抵押贷款，对应的产品分别是CMBS和RMBS。 第二个科目，是其它类型贷款，大体有三个品种：一是以信托计划为载体做的信托贷款，二是相关委托方通过银行做的委托贷款，三是市场上最近一年多比较受关注的公积金贷款，以这三类贷款或者收益权作为基础资产的证券化项目都有出现。这些项目中通常也有一些细节值得关注，比如说针对单笔委托贷款，底层需要对应酒店收入等一些基础现金流。 第三个科目，是应收账款。至少可以有三个细分类别：第一类，是购房人自付分期款，自付分期款的第一单项目是今年1月份由碧桂园作为原始权益人发行的规模为28亿的自付分期款证券化项目；第二类，是应收未收到的银行按揭贷款，市场上已经有相当多的案例；第三类，是关于工程的应收和应付款，这对很多房地产开发商来说是应付款，对工程和施工企业来说是应收款，目前也有不少这类项目要推出，包括房地产企业发起的工程应收/应付款的证券化项目。 第四个科目，是其它合同债权。合同债权是一个很大的范畴。这里所指的“其它合同债权”主要包括物业租金、物业管理费这样的细分类别。物业租金更多是基于租赁合同，物业管理费也基于约定物业管理内容的合同。这两个品种在市场上也都出现过。 目前市场上最多见的针对房地产开发企业的基础资产，主要是应收账款和其他合同债权，合计对应至少五个细分类别。 第二大类，物权。物权与贷款或应收款相比有比较大的差异，对应房地产物权的证券化品种主要是准REITs或者是REITs品种。 第三大类，股权。主要指企业整体的股权IPO。 以上就是商业地产相关证券化产品的大致分类。 4、国内一些具体证券化产品的市场表现 现在关注一些市场上的具体品种，在贷款类别，RMBS产品近期最值得关注的是实现了注册制发行。在2015年4月注册制问世之前，RMBS一共发行不到100亿元，但是2015年4月注册制问世后至今，RMBS发行了345亿元，是注册制之前的大约3.5倍，可以说注册制对推进个人住房抵押贷款证券化的快速发展起到了直接和积极的作用。目前已经获得注册的RMBS规模达到了2500亿元。
月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案
2011年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。 A．基金管理人及其代销机构 B．基金托管人及其代销机构 C．基金托管人 D．基金管理人 2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。 A．1999年4月1日 B．2000年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日 3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 A．国务院 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会 4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。 A．1000万份 B．200万份 C．100万份 D．50万份 5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的 证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A．2% B．3% C．5% D．10% 6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。 A．非上市公司 B．上市公司的流通股份 C．境外上市公司 D．上市公司的非流通股份 7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。 A．客户资料丢失 B．挪用客户交易结算资金 C．设备服务器故障 D．网络中断故障 8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
传统证券交易与网上证券交易的较量
20世纪90年代中期，美国率先提出了名为"信息高速公路"大型科技发展计划。信息高速公路这一概念的提出，立即在全世界范围内引起了巨大的反响，主要工业国家和一些发展中国家及地区纷纷根据本国国情提出了自己的信息化科技发展战略，在这种背景下，信息技术得以快速发展，各种各样的网络迅速在世界范围内形成和扩张。毫无疑问，网络时代已来到了我们的生活中，并对我们的思维与行为方式产生着巨大的影响和冲击。由因特网引发的网络经济蓬勃发展，方兴未艾，同时网上证券交易出迈着蹒跚的步伐一步步走进了证券市场，并作为新一代交易方式的探索与试验被众多市场参与者和管理者所关注。它不仅仅是一种交易委托方式的简单扩展和延伸，同时也预示着新旧更替之间传统证券交易方式与网上证券交易的一场较量，预示着始料未及的发展空间。随着中国加入的步伐越来越快，中国金融证券业将不可避免地面临着国际化的竞争，而且必然要向管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化以及服务品牌化发展。从国际网上交易的发展来看，网络浪潮的到来，使得竞争更加国际化、市场化、带给中国网上交易市场的同样也是挑战与机遇并存，鲜花与陷阱同在。美国1995年开始出现实用的商业网上交易。目前，网上证券公司已超过100家，网上投资账户数1300万，网上交易笔数占总交易笔数的比例1996年8，1997年17，1998年30，1999年48，1999年6月份以来，华尔街上大机构纷纷宣布将传统业务搬到互联网上。韩国网上证券交易发展最为迅猛。1998年几乎为零，1999年交易总值为
23，2000年1月已占44。日本、马来西亚、泰国等地普遍开展了网上证券交易。1999年日本网上交易额比1998年增加20倍。新加坡网上证券交易发展较快，1999年占交易总值的5，估计2003年可占到41。我国证券交易从1997年开始，众多实力券商以超前的眼光预计到因特网未来的发展潜力，相继已有200多家证券网点开展了网上委托业务，并提供相应的信息服务。通过网上委托系统完成的交易量占整个市场的3左右。其中规模较大的有国泰群安证券有20家工营业部开通了网上委托交易、华泰证券有19家营业部开通了网上委托交易、国信证券、大鹏证券、和港澳信托等。我国传统证券交易方式的发展我国证券交易开始于90年代初，技术起点较高，较早实现了无纸化电子交易。但是在发展初期，以柜台为中心的委托代理模式，营业部较注重对其他理位置、地段、周边环境及交通条件等的选择，使得券商必须以这种看得见、摸的着的实力吸引和方便股民的投资，营业成本很高。很快，这种柜台委托代理模式被电话委托方式所突破，不久，又随着电脑技术和通信技术的进步，"远程家族大户室"成为了券商和投资者的新宠，通过电脑及通视卡，投资者足不出户就可在家看到股标交易的即时行情及通过电脑进行远程下单交易，享受类似营业部大户室的待遇。传统交易方式的发展从柜台委托到自助委托、电话委托、再到电脑远程下单，虽然逐步弱化了投资者对营业部柜台的依赖，将营业部有限的空间拓展了出去，扩大了营业部的交易空间，但是，这些显然不能满足飞速发展的网络时代对证券金融行业的挑战。同时，这些发
网上证券交易委托协议书
网上证券交易委托协议书 Both parties join tly ack no wledge and abide by their resp on sibilities and obligati ons and reach an agreed result. 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 时间： _______________________ 编号：FS-DY-20282 网上证券交易委托协议书 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 I 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 I 时请详细阅读内容。 甲方：_____ 姓名：_____ 身份证号码：______ 证券帐号：______ 资金帐号：______
股票帐号：______ 电子信箱：______ 联系电话：______ 邮编：_____ 地址：_____ 乙方：_____ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所 交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1 .由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2 .投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3 .由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服
证券交易真题题库章节习题(九)含答案
证券交易第九章 【单选】 1、证券登记结算公司的业务围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-） A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照市场法人结算模式,结算参与人在中国结算分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金
证券交易程序和方式
证券交易程序和方式 第一部分股票交易程序和方式 一、股票交易程序 STEP1：开户 一般客户是不能直接进入证券交易所进行场内交易的，而要委托证券商或经纪人代为进行。客户的委托买卖是证券交易所交易的基本方式，是指投资者委托证券商或经纪人代理客户（投资者）在场内进行股票买卖交易的活动。股票的交易程序一般包括开户、委托买卖、成交、清算及交割、过户等几个过程。 我们要想买卖股票，首先要寻找一家信誉可靠，同时又能提供优良服务的证券公司作为经纪人。投资者选择证券公司一般要考虑以下几方面：1．必须是信誉可靠。这对于投资者来说是头等重要的事情。因为，投资者本人不能进入证券交易所从事股票的买卖。同时，他也不能全面了解有关股票交易的有关信息。在变化无常的证券市场上从事股票交易，选择一个信誉可靠的证券公司作为经纪人，毫无疑问，将是保证其资产的安全，进而能够盈利的重要前提。 2．是该证券公司应取得证券交易所的席位。因为，只有取得了证券交易所席位的证券公司才能派员进入证券交易所从事股票的买卖。不然的话，证券公司只能再委托其他获得席位的经纪人代理买卖，如果这样将会徒然增加委托买卖的中间环节，增加投资者买卖股票的费用。 3．投资者在选择证券公司时，还应考虑该公司的业务状况是否良好，工作人员的办事效率是否高，公司的交易设施是否完备、先进，收费是否合理等多方面。 当投资者选定了一家证券作为其买卖股票的经纪人之后，接下来就是在证券公司开户。所谓开户，就是股票的买卖人在证券公司开立委托买卖的帐户。其主要作用是在于确定投资者信用，表明该投资者有能力支付买股票的价款或佣金。 客户开设帐户，是股票投资者委托证券商或经纪人代为买卖股票时，与证券商或经纪人签定委托买卖股票的契约，确立双方为委托与受托的关系。 证券商接受客户委托代理买卖股票的主要规定有： 1．证券商必须经证券主管机关批准方可在证券交易市场经营经纪业务； 2．代理证券商受理委托买卖股票，限于其公司本部营业机构和分支机构以及经证券主管机关批准的股票交易业务的代理机构。
证券交易规则
证券交易规则 一、交易时间 周一至周五(法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00 二、竞价成交 (1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。 (2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价(集中一次处理全部有效委托)；上午 9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价(对有效委托逐笔处理)。 三、交易单位 (1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍； (2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍； (3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1 手或其整数倍； (4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1手的为零股)，零股只能委托卖出，不能委托买入零股。 四、报价单位 股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。例：行情显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。 交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币0.01元；沪B为 美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。 五、涨跌幅限制 在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。 六、"ST"股票
在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净 资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行 特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。 七、委托撤单 在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。 八、"T+1"交收 “T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买 入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”回转交易。） 资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。） 九、新股申购 目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公开发行和向二级市场投资者配售。 1、网上公开发行 ①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。 ②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是1000股，认购必 须是1000股或其整数倍。 ③每个账户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委 托申购无效，无效申购不给配号。 ④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据 报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。 ⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账户上。
证券交易计算题汇总
证券交易 第一部分需要掌握的计算题 1.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。根据净价的基本原理： 应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数 注：①交易日挂牌显示的每百元应付利息额是包括交易日当日在内的应计利息额。所以计算天数时要算头算尾（起息日和交易日都要计算在内。） ②若债券持有到期，则应计利息额是自起息日至到期日（不包括到到期日）的应计利息额。（计算天数时要算头不算尾） 例1.某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天，交易日挂牌显示的应计利息额为：100×5%÷365×136=1.86（元）。 例2.有甲、乙、丙、丁投资这四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间见下表。那么这四位投资者交易的优先顺序为：丁、乙、甲、丙。 某股票的申报卖出价格与申报时间 投资者申报价格（元）申报时间甲10.70 13:35 乙10.68 13:39 丙10.71 13:32 丁10.68 13:38
竞价原则：价格优先、时间优先。 ⑴价格优先：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 ⑵时间优先：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 例3.某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上日收盘价为10.13元，该股票在上海证券交易所的当日开盘价及成交量分别是多少？如果是在深圳证券交易所，当日开盘价及成交量分别是多少？ 表1 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量 买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）—10.50 100 —10.40 200 100 10.30 600 200 10.20 200 200 10.10 200 300 10.00 100 500 9.90 — 600 9.80 — 300 9.70 — 根据表1分析各价位的买卖数量及最大可成交量可见表2. 累计买入数量（手）价格（元）累计卖出数量（手）最大可成交量（手） 0 10.50 1400 0 0 10.40 1300 0 100 10.30 1100 100 300 10.20 500 300
网上证券交易协议书范本正式版
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网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电
证券交易系统概要设计说明书
文档编号：密级：限用 杭州恒生电子有 限公司 证券交易系统 概要设计说明书 编制：证券事业部 审核：范径武 批准：范径武 二OOO年六月 *本资料仅供恒生用户使用，请勿外传。
1引言 1.1编写目的 随着证券交易电子化程度的不断提高，券商对于各种业务提出了新的要求，为了满足券商的发展需求，更好的为客户提供服务，现结合原有各版本的证券交易软件的优点和特点，开发一套采用Client/Server结构的证券交易软件管理系统（SQL版）。本系统从底层予以优化，使整个系统的运行速度得到较大提高，通过重新优化数据库内部结构，使系统的可扩充性得到极大提高。 本说明书给出恒生SQL版证券交易系统的设计说明，包括最终实现的软件必须满足的功能、性能、接口和用户界面、附属工具程序的功能以及设计约束等。 目的在于： 为编码人员提供依据； 为修改、维护提供条件； 项目负责人将按计划书的要求布置和控制开发工作全过程； 项目质量保证组将按此计划书做阶段性和总结性的质量验证和确认。 本说明书的预期读者包括： 项目开发人员，特别是编码人员； 软件维护人员； 技术管理人员； 执行软件质量保证计划的专门人员； 参与本项目开发进程各阶段验证、确认以及负责为最后项目验收、鉴定提供相应报 告的有关人员。 合作各方有关部门的负责人；项目组负责人和全体参加人员。
1.2背景 中国证券交易市场全面启动，证券业务不断发展完善；当前证券交易管理软件市场比较混乱，有些难以满足不断发展的业务需求；恒生公司作为长期服务于中国证券市场的专业软件开发公司，具有丰富的行业经验，充分的技术积累。我们充分分析了当前证券市场的需求和发展趋势，与国内多家大券商做了深入交流，吸收了公司过去各版本交易系统的特点和优点，合理运用了一些新技术，在此基础上，形成了恒生证券交易综合管理平台。 1.3定义 本项目开发的软件，约定： 中文全称：恒生98SQL , 99SQL ,2000SQL证券交易管理系统 中文别称：恒生98,99,2000 英文全称：Handsome Securities SQL Management System ,, 英文缩写： ,, 本报告用到的术语符合国家标准《软件工程术语（GB/T11475-1995）》。 1.4参考资料 《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》 《中华人民共和国证券法》 《恒生交易接口规范（字串接口）》 《恒生交易接口规范（协议接口）》 与本文直接相关的国家标准包括：（中国标准出版社 1996年） GB8566-1995 软件生存期过程
证券投资管理制度1
证券投资管理制度 第一章总则 第一条为加强与规范上海福汇投资有限公司（以下简称“公司”）证券投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称证券投资，主要是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。 第三条公司的证券投资包含以下类型： 1、股权投资：新股认购、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、公司债券（含可转债）； 2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、股指期货等）； 3、上海证券交易所认定的其他投资行为。 第四条本制度适用于公司本部。下属控股子公司未经授权，不得进行任何证券投资事项。 第五条证券投资的原则： （一）公司的证券投资应严格遵守《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等国家法律、法规、规范性文件并按照《公司章程》、
《上海福汇投资有限公司董事会议事规则》等规定履行审批程序。 （二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、量力而行。 （三）公司的证券投资应遵循确保资金安全、效益优先的原则； （四）公司的证券投资必须与财务结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公司正常经营，不能影响自身主营业务的发展。 （五）公司证券投资资金来源为公司自有资金。不得使用募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规和中国证监会、上海证券交易所规定的资金用于直接或间接的证券投资。 第六条凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。 第二章证券投资的资金管理及账户管理 第七条根据公司股东大会对董事会的授权，公司用于证券投资的资金使用不得超过人民币5000 万元（暂定5000万）。 第八条证券投资资金应开设专门的银行帐户，并在证券公司设立资金帐户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行帐户与资金帐户对接。根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金帐户，每笔超过50万元的资金调拨均须经公司董事长、财务负责人会签后才能进行,资金帐户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。因证券投资所得收益必要
证券交易网络系统设计
一、可行性分析： 前言 随着证券公司的合并和增资扩股的不断进行，中国证券公司正向集约化、规模化方向发展。作为支撑业务运转的基础平台，证券信息系统同样面临着变革和创新，具体表现为对以总部为核心的集中式交易系统的需求量越来越大。 证券公司业务的开展依赖于大量的数据处理和信息交流，对数据的实时性和准确性要求很高。特别是当前我国又面临加入世界贸易组织的挑战，更要求证券公司在对外积极拓展业务领域的同时，加强内部的监察和自控工作。全国性的大型证券公司一般都有数十个营业部，这些营业部分散在不同区域，如何构建一个高效的广域网络，以便将公司内部连为一体，一直是证券公司信息部门的主要任务。 技术支持： ●采用三层硬分离结构，实现内外网完全隔离，网络千兆主干冗余，百兆 上联冗余，百兆全交换到桌面，不存在单点故障，保证网络不会因为某 个设备故障而导致整个网络崩溃。 ●采用完全交换是以太网技术：完全交换式以太网技术，能有效提高整个 网络的性能和可靠性，主要表现在： 1、采用完全交换式以太网技术后，任何一个点的突发性事故不会对网络中 其他部分造成影响，系统可以自动的屏蔽该点的故障，切断虚电路。 2、在目前证券行业的计算机网络模式中，利用完全交换式以太网技术，可 以有效的屏蔽广播包，同时可以利用交换机的背板带宽，提高重要工作站间的数据交换处理能力。 3、采用完全交换式以太网技术，可以利用802.X生成树协议（Spanning Tree），对网络进行冗余、均衡配置，提高系统的可用性和安全性。 ●采用千兆交换式以太网技术：千兆网络技术已经成熟，千兆产品正在成为 市场的主流。 1、千兆网络可以轻松解决证券公司在行情火爆和交易量大时，出现的网络 “瓶颈”问题。 2、千兆网络方便以后证券交易网络的升级，可以保护证券公司投资。 千兆以太网技术的优势： 核心设备具有更强的处理能力； 可与目前的以太网（10M）、快速以太网（100M）设备无缝连接；
月份《证券交易》真题证券交易证券从业资格
2013年6月份《证券交易》真题 一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 > 1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A.委托时效限制 B.委托价格限制 C.委托订单的数量 D.买卖证券的方向 正确答案：D, 2.证券交易竞价原则是（）。 A.价格优先，时间优先 B.价格优先，客户优先 C.价格优先，数量优先 D.时间优先，数量优先 正确答案：A, 3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A.拍卖竞价 B.集合竞价 C.招标竞价 D.连续竞价 正确答案：D, 4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。 A.经营权限 B.席位资格 C.交易资格 D.基金账户
正确答案：C, 5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。 A. 10美元 B. 5美元 C.1美元 D.2美元 正确答案：C, 6.上海证券交易所于（)正式开业。 A. 1990 年 12 月 B. 1990 年 11 月 C. 1991 年 2 月 D. 1991 年 7 月 正确答案：A, 7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。 A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人 正确答案：B, 8.证券指数的编制遵循（)原则。 A.公平竞争 B.公开透明 C.公开、公平、公正 D.客户优先 正确答案：B,
9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。 A.T+1 B. T C.T+2 D.T+3 正确答案：A, 10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。 A.国债 B. A股 C.基金 D. B股 正确答案：C, 11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A. 1 B.2 C. 3 D. 4 正确答案：A, 12.从内容上看，认股权证的性质是（）。 A.债券 B.交易 C.期权 D.收益 正确答案：C, 13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
网上证券交易委托协议正式版
The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state. 网上证券交易委托协议正 式版
网上证券交易委托协议正式版 下载提示：此协议资料适用于经过共同协商而制定的合作条款，对应条款规范合同当事人的行为，并 具有法律效力，受到国家的保护。如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担 法律责任。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 甲方姓名（名称）：_____ 身份证号码（营业执照编号）：_____ 法定代表人：_______ 机构户开户代办人姓名：_____ 机构户开户代办人身份证号码：_____ 资金帐号：_______ 上海a股帐号：______ 上海b股帐号：______ 深圳a股帐号：______ 深圳b股帐号：______ 联系电话：_______ 传呼：_______
地址：_______ 邮编：_______ 乙方：_______ 地址：_______ 邮编：_______ 联系电话：_______ 传真：_______ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议： 第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条
2012年6月证券交易考前基础表格+经典知识+时间+数字(整理版)1
1）1986.8，沈阳，企业债券转让业务 2）1986.9，上海，股票柜台买卖业务 3）1990.12.19沪、1991.7.3深交易市场开业 4）1992年初，上海B股 5）1999.7.1《证券法》实施 6）2004.5，中小板 7）2005.4底，股改试点启动 8）1934年，美国《证券交易法》确定公开原则 9）2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”： 10）2002年底，启动合格投资者境内证券投资制度 11）2001. 6.12，协会，《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》 2002.12.27，协会，《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》 12）2007.4.20，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 13）2005.10，修订《证券法》取消了不得为客户融资融券的规定 14）2006.12，《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》，将原席位具有的具体交易权限一次性切换给交易单元 15）1998.4.1，上海证交所全面指定交易制度 16）2002.5.1，《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，A、B股、基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 17）2003.5.8，《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》 18）2006.11，《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》 19）2007.7.25，《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》 1.业务范围： 1）证券经纪： 2）证券投资咨询：注资5000万元以上，从业15人以上 3）财务顾问： 4）证券承销与保荐： 5）证券自营： 6）证券资产管理：单个注资1亿元以上，多项业务5亿元以上从业50人以上 7）其他证券业务： 2. 交易内容上海证券交易所深圳证券交易所 买入股票、基金、权证100股（份）或其整数倍 卖出股票、基金、权证可零数委托，但须一次性 股票、基金、权证单笔单笔≦100万股（份）即1万手 开放式基金申购与赎回100元-9999.99万元 ETF申购与赎回≧100万份 买入债券1手（1000元）或其整数倍10张（100元/张）或其整数倍 卖出债券1手（1000元）或其整数倍可零数委托，但须一次性 交易内容上海证券交易所深圳证券交易所 债券单笔交易单笔≦1万手单笔≦10万张 债券质押式回购交易100手（10万元）或其整数倍 单笔不超过1万手 10张（100元/张）或其整数倍 单笔≦10万张（100元/张） 债券买断式回购交易1000手（100万元）或其整数倍单笔≦5万手 固定收益证券交易单笔≧5000手（1000元/手） 大宗交易A股≧50万股或≧ 300万元 B股≧50万股或≧ 30万美元≧5万股或≧30万港元基金≧300万份或≧ 300万元 国债、债券回购≧1万手或≧1000万元 债券质押式回购≧1000手或≧ 100万元其他债券≧1000手或≧ 100万元 3. 交易品种上海深圳 A股、债券、债券买断式回购交易0.01元 A股、债券、债券质押式回购交易①0.01元 基金、权证0.001元 基金0.001元
证券交易的特点
1、证券交易是特殊的证券转让 证券转让 是指证券持有人依转让意思及法定程序，将证券所有权转移给其他投资者的行为，其基本形式是证券买卖。在广义上，证券转让还包括依照特定法律事实将全部或部分证券权利移转给其他人的行为或者设定证券质押行为等。所谓依照特定法律事实发生的转移，包括因赠与、继承和持有人合并等发生的证券权利转移；所谓设定质押，为依照担保法规定，以证券作为债务担保的行为。根据《证券法》第30条，证券交易主要指证券买卖，即依照转让证券权利意思而发生的转让行为。 2、证券交易是反映证券流通性的基本形式 流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的流通性存有差异，股份公司依法发行和上市的股票，除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由转让外，公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得转让，国家股和法人股的流通性受到影响。 3、证券转让须借助证券交易场所完成 证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名的纽约证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所，我国上海证券交易所以及深圳证券交易所也属于集中交易场所。后者如美国全美证券商自动报价系统(NASTAQ)以及各国的店头交易场所，我国场外交易场所主要包括原有的 STAQ和NET两个交易系统。 4、证券交易须遵守相应交易规则 为确保证券交易的安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系的一般法律规范，同样适用于对证券交易关系的调整。其他法律、法规如《民法通则》、《银行法》、《保险法》和《刑法》也直接或间接地调整着证券交易关系。证券交易所颁布的自律性规范，也具有法律约束力。 编辑本段
网上证券交易委托协议完整版
网上证券交易委托协议完 整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
网上证券交易委托协议完整版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 甲方姓名（名称）：_____________ 身份证号码（营业执照编号）： __________ 法定代表人：____________ 机构户开户代办人姓名：_________ 机构户开户代办人身份证号码：__________ 资金帐号：______________ 上海a股帐号：___________ 上海b股帐号：___________ 深圳a股帐号：___________