利率市场化与我国农村信用社发展：风险、机遇与应对措施

应对风险和机遇的措施和改进程序

1 目的 为了能够在检验检测工作中持续进行风险和机遇识别、风险和机遇的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。 2 范围 适用于本中心检验检测工作中的风险和机遇的评估和控制领域。 3 职责 各岗位工作人员识别在检验检测工作中可能存在的各类风险以及风险预防和控制措施的实施。 质量负责人负责组织风险和机遇评估。 各部门负责风险和机遇评估报告的编写，负责人负责监控和预防控制措施的跟踪验证。 中心主任负责批准风险和机遇评估报告和控制的措施。 4 程序 风险的识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险； （2）样品风险； （3）抽样风险； （4）生物安全风险。 检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和上岗的检测能力；（2）仪器设备风险； （3）试剂、耗材风险；

（4）检测方法风险； （5）生物安全风险。 （1）样品存储和处理的风险； （2）数据结果风险； （3）报告风险； （4）信息安全和保密风险。 其他方面的风险 （1）质量管理风险； （2）程序文件和记录风险； （3）档案管理风险； （4）环境卫生安全风险； （5）法律风险。 根据内外环境变化、政策变化、机构整合、管理体系运行等进行机遇的识别。 危险源辨识方法 各部门进行危险源辨识时，可采用询问与交流、现场观察、日常监督、查阅有关记录如设备检定记录、安全检查记录等方法进行。 风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。 风险分析内容： （1）检测数据错误；

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序 1. 目的: 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围: 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 权责： 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4. 定义： 4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5. 工作流程： 5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2. 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3. 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4. 资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5. 与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2. 风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3. 风险与机遇的类型： 5.3.1. 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

《应对风险和机遇措施报告》

应对风险和机遇措施报告 风险和机遇来自哪里序号应对措施责任部 门职责具体实施情况应对措施 的有效性 风险：对于环境的要求，国家制定了严格的要求，对于污水、废气粉尘、噪声、固废国家的环 境政策 1.经营过程：设备购买及使 用，关注低噪声及环保产品 管理层对产品实现的 策划充分考虑 公司的设备设备均能 达到要求 适宜 2.减少废弃物的排放，并集中 存放，统一处理 各部门主动做好污染 物的排放 按要求实施了培训，并 按要求实施 适宜 3.注意节能降耗，各部门主动做好节约 资源能源消耗 已制定控制措施，并按 要求实施，日常检查 适宜 4.对有噪声的施工，安装在工 作时间，减少噪声的外排。 工程部、 环境监 理部 按要求在工作 时间施工 均能按要求进行有噪 声时的施工 适宜 机遇：公司业务环境影响少，有利于企业的正常经营国家的环 境政策 5.有利于向顾客宣传公司的 方针及控制 业务部向顾客及相关 方进行宣传 按要求均向相关方进 行了宣传 适宜 风险：对于安全事故，国家制定了严格的要求国家的安 全政策 6.制定了严格的安全管理制 度、员工安全操作规程，及 使用安全防护用品 管理层健全安全管理 制度 已制定了相应的安全 作业文件 适宜 业各部、 环境监 理部 按要求做好安 全操作，安全生 产 安全防护用品， 按要求安全操作 适宜 机遇：国家的经济形式利好，有利于公司的产品销售的提供国内经济 向好的形 势 7.积极开发新业务，提升公司 经营以力， 管理层 业务部 引入新业务已引入了软件技术开 发及信息系统集成 适宜

应对风险和机遇措施报告 风险和机遇来自哪里序号应对措施责任部 门职责具体实施情况应对措施 的有效性 8.积极扩大业务的开展业务部积极开拓市场按要求进行了市场的 开发 适宜 市场开发或招标偏差风险撰写招标 文件时对 招标范 围、技术 要求表述 不清或不 齐全 9. 1、经营部门应提供准确的 招标范围及技术要求。 2、预算部门应提供准确详 尽的清单并尽可能多的考 虑现场实际情况，减少现场 变更及造价调整。 3、经营部认真仔细尽量杜 绝文件内法律及技术漏洞。 业务部准确了解公司 及顾客要求， 准确撰写招标 文件或顾客要 求 能按要求了解公司的 各产品的技术指标及 顾客的要求 适宜 原料的风险原料不合 格或供方 产品不稳 定 10. 1、做好共方的调查和评 价。 2、加强原料的入厂检验。 办公室负责对供方的 评价 质检部：负责对 原料的入厂检 验 已按要求对供方进行 评价 对原料的入厂检验进 行规定和实施 适宜 人资源不足中专业人员不足的风险企业现状11.招聘及培训 办公室负责招聘及培 训 编制了培训计划并实 施 适宜 服务部 门 选择有能力的 人员 人员能力的确定和选 择 适宜 编制：王富功审批：饶宁军2017年7月1日

风险和机遇应对措施控制程序

章节名称风险和机遇应对措施控制程序共 8 页；第 1 页 明确风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受的操作要求，建立风险和机遇管理机制，增强抗风险能力，为质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效性提供指导。 2 适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系活动中风险识别，及风险和机遇的应对方法及要求控制。 3 职责 3.1公司总裁负责风险可接受准则的确定，风险管理所需资源的提供，主持实施风险和机遇实施的评审。 3.2行政财务中心负责对风险和机遇应对措施的管理，监督并跟进风险和机遇措施的实施情况。 3.3其它部门负责部门风险和机遇评估，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1 流程图

4.2应对风险和机遇的策划 4.2.1 各部门应建立识别和应对风险和际遇的方法，识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇辨识及应对措施》。 4.2.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应考虑以下方面的风险： a）对适用的法律法规、客户要求的变更； b）生产作业过程中的安全风险； c）设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险； d）产品售后的风险； e）产品设计开发阶段的设计失效风险（产品设计开发阶段的设计失效风险可参考DFMEA 设计失效模式分析和PFMEA 过程失效模式，分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。）； f）过程失效的风险； g）环境/职业健康安全管理运行活动的风险。

风险和机遇应对措施管理程序

风险和机遇应对措施管理程序 1.目的 为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围 本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据, ３.定义 3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种 不确定性事件。 ３.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 ３．3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3．4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 ３．5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下,若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险,应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.６风险接受:是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成 损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风 险、管理风险、经营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和 业务风险等。 ３.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 3.1０风险发生频度:风险出现的频率或者概率。 ３.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x风险发生频度。 ４.职责 ４.1总经理:负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信

风险与机遇的应对措施控制程序

风险与机遇的应对措施控制程序 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5、工作流程：

5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 （4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。

应对风险和机遇措施管理程序

1．0 目的： 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 .0适用范围： 本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。 2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。 2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。 2.4 生产过程的风险和机遇管理。 2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。 2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。 2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。 2.8 持续改进过程的风险和机遇管理。 2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3 .0职责 3.1 管理代表 3.1.1 负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。 3.1.2 负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.1.3 负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完 成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。 3.1.4 负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.2 各部门：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.3 业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低 风险并落实执行。 4 .0相关文件 4.1《文件和记录控制程序》 5 .0定义 5.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 5.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表

日期：2019-01-14 环境风险因 素风险和机遇说明 合规性义务重大环境因 素风险控制措施责任部门备注是否是否 废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处 隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致 没有经过隔油隔渣处理排放 ■■每月对隔油隔渣进行清理福利处 污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故 障排除后对污水处理后排放 ■■ 建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要 求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢 复生产） 生产 污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标 排放 ■■ 建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例 进行复核 生产 污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做 工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇） ■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产 废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油 污等），废气超标排放 ■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产 废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾 混放 ■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要 求不清楚 ■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源 危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转 移 ■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取 得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录 行政 化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险 废弃物处理量（机遇） ■■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采 购安排周期性退回给供应商循环利用 采购 噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产

风险和机遇应对措施管理控制程序

程序文件 TZ/QEO241 版次/更改： A/3 机遇和风险应对措施管理控制程序 1、目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2、范围 本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理； b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3、职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 总经理室外部 因素 法律、法规 内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓 业务部全年 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 全年 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行 生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 业务部全年 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 业务部外部 因素 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 监管部门的 监管力度 机遇：政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1.收集信息，关注同行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体； 2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部全年 内部 因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 人事部外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人事行政 部 全年

2019年实验室应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告

2019年XX实验室 应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2019年应对风险和机遇所采取措施如下: 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 (1)合同评审的风险:(2)样品风险:(3)生物安全风险; 三、检验检测中的主要风险 (1)人员风险:每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力:(2)仪器设备风险:(3)检测方法风险: 四、检验检测后的主要风险 (1)样品存储和处理的风险:(2)数据结果风险:(3)报告风险:(4)信息安全和保密风险:

五、风险评估 在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某。事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下: (一)、检验检测前风险评估 (1)合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书:现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统-认识。一般合同评审完成后，负贵合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期:复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字。 (2)根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所

(完整word版)应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告

2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告 为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险；三、检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险 （1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险； 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就

是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下： （一）、检验检测前风险评估 （1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。 （二）、检验检测中的主要风险评估 （1）人员风险：从业人员资格、能力应满足相关国家法律、行政法规的要求，并确保检验检测相关人员具备相应的特定专业知识和技术

ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)

风险和机遇的应对措施控制程序 （ISO9001：2015） 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围: 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责： 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程： 5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 （2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策

纠正措施、应对风险和机遇的措施和改进

1概述 针对已经发现的不符合工作，应分析发生的不符合工作的原因，采取有效的纠正措施；同时还应确定不符合的潜在原因，以减少类似不符合情况的发生。另外通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员建议、风险评估、能力验证和客户反馈等信息来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。 分析识别潜在的风险因素，进行风险评估，寻找应对风险的措施，避免检测活动中可能出现的偏离和不符合；以实现管理体系的持续改进。 机遇可能来源于国家政策、法律法规、执行标准的变化调整，也可能来源于客户需求的改变，也可能来源于新设备、新技术的出现和发展。管理层要能敏锐的发现机遇，利用机遇，拓展业务范围，提升检验质量、管理水平，使机构不断发展壮大。 2 范围 纠正措施适用于对本站出现不符合工作和偏离的原因分析，纠正措施的实施和监控，以及必要的附加审核；预防措施适用于对潜在的风险因素和机遇或其他潜在不期望情况的原因进行分析、制定、执行和监控预防措施的实施；及所有与本站管理体系有关的过程的改进。 3 职责 3.1技术负责人负责技术方面的不符合情况纠正措施的审批和有效性确认；并负责组织对技术运作中持续改进的策划。 3.2质量负责人负责质量体系方面的不符合情况纠正措施的审批和有效性确认；并负责组织对管理体系持续改进的策划。 3.3技术室/质量室负责不符合情况纠正措施的汇总与纠正措施实施跟踪检查；负责技术/质量信息的汇总、分析及记录的保存，组织制定预防措施及实施有效性的验证；并负责改进实施的组织、管理、跟踪验证及记录保存。 3.4各部门对本部门出现的不符合工作采取纠正措施，及时分析本部门过程控制中可能出现潜在风险的原因。 3.5办公室负责对本站的风险和机遇总体分析，是风险和机遇的措施和改进实施的主要责任部门。 4 管理要求 4.1纠正措施 4.1.1各部门或责任岗位在确认了不符合工作时，应按照《不符合检测工作控制程序》及时采取纠正或纠正措施。

应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告

2019年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告 为能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险； 三、检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险 （1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险； 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就

是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下：（一）、检验检测前风险评估 （1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。 （二）、检验检测中的主要风险评估 （1）人员风险：从业人员资格、能力应满足相关国家法律、行政法规的要求，并确保检验检测相关人员具备相应的特定专业知识和技术背景，了解特定试验目的、特征与要求，经过必要的培训和考核，掌

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序 1.目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制制度，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.适用范围： 适用于在管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a) 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b) 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c) 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d) 生产过程的风险和机遇管理； e) 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f) 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g) 不合格品的处置及纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h) 持续改进过程的风险和机遇管理； i) 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.定义: 3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 3.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条伴，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施：二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序 1 目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内 外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2 范围: 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3 职责： 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的 各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4 定义： 4.1 环境因素： 对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用 新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5工作流程： 5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。 （1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 （2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

风险与机遇识别与应对措施

风险和机遇识别及应对措施表编号 编号: 风险和机遇识别及应对措施表 风险及机遇应对措施 执行情况 执行部门时限类型

风险和机遇识别及应对措施表

类型 风险及机遇的识别 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关方 描述 风险和机遇 执行部门时限 内部因素公司运 营 管理流程 风险：目前公司管理流程为新建立，流程合理性 不确定，会对公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高可执行性，可以提高公司 的管理水平。 1.各级部门必须严格按照流程开展 日常工作，对岀现的不符合情况及时 调整文件，保持流程的可操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的评 审。 各级部门全年生产能力 风险：公司现有产品批量较少，品种多，对产品 生产品质的稳定性有一定影响。生产效率因跟换 材料受影响 机遇：小批量生产对非流水线作业，反应快速， 可适应客户的特殊要求 1.生产部加强生产安排计划的科学 性，挖掘公司生产效率的潜能。 2.加强工艺的管理控制，提高生产 一次成功率。 生产部、生产车 间 全年 内部 因素财务状况费用支付资金回收 风险：目前公司产品主要销售客户为国内电网配 套工程，整体的招标流程长及回款时间长，给公 司带来比较大的财务压力。 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞 争力。 1.办公室门加快资金的回笼，减小公 司资金压力，降低坏账岀现的风险。 2.财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止岀现财务风险。 财务部、办公室全年品和服务的要求有所区别 机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一 定的竞争优势。 品的竞争力。 社会 本地失业率安全感 教育水平公共假日 工作时间 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较 低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较 好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险 较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司 的稳定发展提供比较好的环境。 做好人员积极储备工作，及时关注社 会信息，为公司创造一个稳定的环 境。 办公室全年风险和机遇识别及应对措施表编号：SY/JL-BG-75-A/0

风险和机遇应对控制措施

风险和机遇应对控制措施 批准： 审核： 编制： ******公司 **********工程项目部

风险和机遇应对控制措施 一、定义 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 二、风险辨识 本项目为*******工程，位于*********内，存在的风险主要有： 1、校内施工与学校学生流动管理风险； 2、变更增加，导致成本上升风险； 3、材料上涨，存在施工成本增加风险； 4、风雨等天气影响，存在工期延误风险； 5、材料供应方式，存在材料不合格风险； 6、人员上下班及材料运输过程中，可能发生交通事故风险； 7、现场环境控制不到位，可能引发周边居民投诉及其他不良影响； 8、施工过程中，质量安全管理不到位，可能引发各种安全事故、质量问题。 三、风险应对及控制措施 1、现场实施封闭式管理，严禁学生等闲杂人等进入施工区域。 2、施工作业人员不允许在校内到处流窜，遵守学校管理规定。 3、施工前，组织技术人员仔细查阅施工图纸及工程量清单，提

出图纸存在的问题，以及工程量清单是否存在漏项，做好图纸会审工作，过程中发生变更增加内容，及时与建设单位沟通，并做好相应记录，施工过程留取影像资料，及时办理工程签证单。 4、材料采购必须通过市场询价，论质量、比信誉，与通过供方评价合格的供货单位合作，确保供货渠道透明，价格合理，合同签订后采购进场。 5、时刻注意天气变化，合理安排施工进度，有工期延误，必须采取赶工措施，并同时征得建设单位意见，确保建设单位满意度。 6、上下班过程及材料运输过程中，人员及车辆均应遵守交通规则，保护个人人身安全，避免交通事故。 7、针对环境因素识别表，对识别出的环境因素制定控制措施，过程中严格控制，定期不定期检查措施及制度落实情况，发现问题及时整改，避免因环境污染对周边环境及居民的影响。 8、施工前，针对工程特点，编制施工组织设计，并制定各类专项方案及项目管理制度，建立质量事故及安全生产应急救援预案，并定期组织演练，分公司及项目部定期不定期组织综合检查，针对提出问题做好三定整改。

公司应对风险和机遇的措施控制

公司应对风险和机遇的措施控制 1.1.1公司在策划质量、环境和职业健康安全管理体系时，公司应考虑公司所处的环境、内外部因素和相关方的要求，确定需应对质量、环境和职业健康安全的等风险和机遇，确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系能够实现预期的向顾客提供合格的监理服务，达到顾客满意；预防污染和安全事故的发生，让员工和社会满意，实现公司战略的目的； a）增强公司在顾客和行业中的影响力，增加公司绩效和员工福利的宗旨 b）避免和减少不利的因素和影响，预防质量、环境和职业健康安全等的风险，创造机遇； c）实现持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系，达到公司可持续发展的方向。 1.1.2公司应策划制定应对质量、环境和职业健康安全等等风险和机遇的措施，制定的应对质量、环境和职业健康安全等的风险和机遇的措施要和公司监理服务的特性和质量管理、环境保护以及安全施工的风险的大小性质相适应。 a）公司在质量、环境和职业健康安全管理体系中策划整合应对质量、环境和职业健康安全等的风险的预防措施； b）实施、评价预防措施的有效性； c）公司应对质量、环境和职业健康安全等的风险，实施监理服务的失效性模式与后果分析（FMEA），制定相应的环境因

素、危险源的识别、评价，制定相应的应对程序等措施规避风险。或为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险或通过决策延缓风险； d）公司寻求的机遇可以是利用新技术或采用新实践，不断开发新的监理服务项目、开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系和在环境保护、安全施工的软硬件方面进行改进。1.1.3 公司总经理及公司领导层成员应对公司可能突发突发的紧急事故事件进行识别、评价和预防，这包括可包括监理服务问题引发的： a）工程施工和工程交付后的工程质量事故； b）施工中的高空坠落、火灾、触电、扬尘污染等安全事故； c）自然灾害等引发的相关事故。 1.1.4这些风险均可能影响到质量、环境和职业健康安全管理体系有效性和导致其他风险的后果，并制定相应的应急管理准备和响应管理，避免和降低风险。同时将紧急事故、事件和应急准备响应的结果作为管理评审的输入。