风险和预防措施清单
应对风险或机遇的措施
No.风险描述严重度发生频度风险评分
风险等级
措施内容
严重度
发生频度
风险评分风险等级
1顾客要求评审不充分，导致部分顾客要求未得到满足；313可接受02订单过程中运输选择周期长及外销运输方式不明确。212可接受03变更信息未及时与客户沟通，导致客户抱怨313可接受
发生变更时，由业务部及时与顾客沟通，报告变更信息，达成谅解，减
少顾客抱怨
04
变更信息未及时在内部传递，导致产品不适用；
313可接受
客户提出变更时，应考虑到已生产的产品处理方案，并及时向客户沟通
解决方案，确认后向公司内部通报。
05报价单系统里维护不及时，业务提供调降价信息传达不及时。212可接受报价单严格按现有流程及时提供至财务部。
06
订单取消导致库存积压；326较高
应按客户正式采购订单需求进行排程生产，客户取消订单时业务人员需
考虑到现有库存产品处理方案，及时提出尽最大能力让客户吸收。
07货款收回不及时。
224一般业务部按照《收款管理办法》，及时回收到期应收货款，财务部监督执
行08订单交付未能按期完成，导致客户投诉罚款。326较高1、订单交付提前要求PMC 给予排程，发给客户排程内部预留几天，避免
中途异常发生。
2、及时与客户反馈订单交付状态，达成谅解。09输入的信息不完整，开发规格不明确。开发产品不能满足客户要求；
313可接受业务部提供客户完整的产品信息要求；
010材料要求不符合法律法规；
313可接受选择符合我司环保标准和法律法规要求的材料；
011开发人员的技能不胜任或者人员中途离职，工作交接不到位；111可接受招聘有相近工作经验的的开发人员,离职交接时提供交接表。012生产场地不明确；212可接受试生产前制定《生产场地布局图》；
013开发进度延迟；
313可接受制作《项目开发APQP进度表》，项目组长负责跟进和管理；014样品材料的过度采购等原因导致，开发成本超出预期；212
可接受
及时进行开发成本核算；限定合理的样品数量。
015产品验证不充分；
313可接受
开发过程中进行 品质试验的保证；试生产过程中再一次进行 和品质试
验，由APQP小组进行评审通过后才可进入下一步。
016未达到开发的指标（质量、过程能力、成本、产能等）即转量产；
313可接受APQP 小组总结问题点，制订转量产可接收的条件，及后续改善计划。
017资源的欠缺导致项目延迟；
313可接受积极协助资源调配，争取管理层的支持。
018对项目小组成员绩效考核不足，导致成员没有按照计划完成指标。
122可接受项目经理对绩效考核的实施要有执行权
019产品的安全特性未在供应商得到传递
313可接受严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
01人员流动大，人员不稳定导致产能无法保证；224一般建立人员贮备和采取人员激励方案，减少人员流失率；
02人员不按作业标准作业，导致产品质量问题；224一般培训员工作业标准，建立检查监督机制对不按要求作业进行教育和处罚。03关键岗位无替岗人员，人员请假时无法正常生产；212可接受每条产线设定多能工储备计划，储备10%的多能工，作为替岗人员。04
设备故障导致品质和产能低下；
2
2
4
一般
工程对设备定期保养和维修，以及更换易损件，建立连班应急机制确保
产能；0
Ｃ2过程设计开发
Ｃ1订单管理
业务部充分收集顾客的要求，然后组织研发、制造、品质、物流、自动化部、采购部等部门进行评审，确保各部门均了解顾客的要求，并能按
照顾客的要求执行。风险和预防措施清单
类别
识别的风险
当前风险状态修订后的风险状态第 1 页，共 8 页
No.风险描述严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
措施内容
严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
类别产品
No.风险描述严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
措施内容
严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
类别C 4
理
No.风险描述严重度发生频度风险评分
风险等级
措施内容
严重度
发生频度
风险评分风险等级
类别2
5顾客反馈处
No.风险描述严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
措施内容
严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
类别验－
No.风险描述严重度发生频度风险评分
风险等级
措施内容
严重度
发生频度
风险评分风险等级
类别7检验和试5
No.风险描述严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
措施内容
严
重
度
发
生
频
度
风
险
评
分
风
险
等
级
类别
录第 7 页，共 8 页
No.风险描述严重度发生频度风险评分
风险等级
措施内容
严重度
发生频度
风险评分风险等级
类别4文件与记管理第 8 页，共 8 页