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2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案
2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案

一、单项选择题

1.期权又称选择权,是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案:A

解析:期权又称选择权,是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案:A

解析:常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

D、15%

答案:C

解析:我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案:C

解析:中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于( )行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案:D

解析:以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

A、公司财产

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案:D

解析:财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于( )。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案:B

解析:此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是( )。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险,保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案:C

解析:各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲,其实质是一种普通股票的( )。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案:C

解析:可转换债券通常转换成普通股票,当股票价格上涨时,行使转换权比较有利。因此,可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案:B

解析:企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金,这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括( )。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案:D

解析:其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属( )。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案:B

解析:证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

13.根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

答案:A

解析:中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

14.证券公司合规管理的基本制度,经( )审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

答案:D

解析:证券公司合规管理的基本制度,经董事会审议后实施。

15.向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是( )。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案:A

解析:存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以( )最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

答案:D

解析:债券发行的定价方式以公开招标最典型。

17.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

A、引导基金分散投资,降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案:D

解析:对基金投资进行限制的3个主要目的。

18.我国现行法律规定,首次公开发行股票以( )方式确定发行价格。

A、询价

B、上网竞价

C、招标竞价

D、协商定价

答案:A

解析:我国现行法律规定,首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

19.同证券交易所相比,场外交易市场( )。

A、管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

答案:A

解析:场外交易市场管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程。

20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。

A、会计审计机构

B、证券公司

C、证券投资者

D、证券经营机构

答案:C

单选:作为中介机构,金融衍生工具业务属于( )。

A.表内业务

B.表外业务

C.负债业务

D.资产业务

答案:B

解析:金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债状况。

单选:金融衍生工具的基本特征不包括( )。

A.杠杆性

B.联动性

C.跨期性

D.保值性

答案:D

解析:金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

单选:以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.货币衍生工具

D.股权类产品的衍生工具

答案:B

解析:信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,主要包括信用互换、信用联结票据等。

单选:在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。因此,很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情况。

A.远期掉期交易

B.现货交易

C.互换交易

D.期权交易

答案:B

解析:远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形,将其称为“远期现货交易”。

单选:下列项目中,属于债权类资产的远期合约是( )。

A.一揽子股票的远期合约

B.定期存款单的远期合约

C.单个股票的远期合约

D.远期汇率协议

答案:B

解析:债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

单选:在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为( )。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案:D

解析:在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为2天,最长为365天,其中7天品种最为活跃。

单选:买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为( )。

A.金融期货

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

答案:A

解析:金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。

单选:金融期货一般不包括( )。

A.利率期货

B.期权期货

C.货币期货

D.股票指数期货

答案:B

解析:金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

单选:利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。

A.市场利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮动利率

答案:C

解析:利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别,其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具。

单选:股指期货交易中未被合约占用的保证金是( )。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.交易保证金

D.结算准备金

答案:D

解析:结算准备金是未被合约占用的保证金,交易保证金是已被合约占用的保证金。

单选:金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构,从而规避相应的风险。

A.资产

B.负债

C.资产和负债

D.资产或负债

答案:D

解析:金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构),从而规避相应的风险。

单选:购买者在向出售者支付一定费用后,就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为( )。

A.期权

B.互换

C.远期

D.期货

答案:A

解析:期权又被称为“选择权”,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

单选:以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

A.互换期权

B.货币期权

C.利率期权

D.股票期权

答案:C

解析:利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。

单选:除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为( )。

A.特殊型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.奇异型期权

答案:D

解析:与标准的交易所交易相比,还存在奇异型期权的期权类产品,奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

单选:按持有人权利的性质不同,权证可分为( )。

A.认股权证和备兑权证

B.美式权证和欧式权证

C.价内权证和价外权证

D.认购权证和认沽权证

答案:D

解析:按持有人权利的性质不同,权证可以分为认购权证和认沽权证。

单选:权证发行时,履约担保的标的证券数量等于( )。

A.权证上市数量/行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权比例+担保系数

C.权证上市数量+行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权比例×担保系数

答案:D

解析:履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。

单选:权证发行时,履约担保的现金金额等于( )。

A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权价格×担保系数÷行权比例

C.权证上市数量×行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数

答案:A

解析:履约担保的现金金额等于权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。

单选:如果可转换公司债券的面额为1,000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场价格为18元,则转换比例为( )。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案:D

解析:转换比例=可转换债券面值/转换价格=1,000/20=50。

单选:我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是( )。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案:A

解析:中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR),即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。

单选:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种( )。

A.资产形式

B.融资形式

C.投资形式

D.负债形式

答案:B

解析:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。

单选:最早的证券化产品以( )为支持。

A.应收账款

B.商业银行房地产按揭贷款

C.混合型证券

D.房地产

答案:B

解析:最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故被称为按揭支持证券。

单选:资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。

A.发起人

B.资金和资产存管机构

C.特定目的受托人

D.信用增级机构

答案:A

解析:发起人也称原始权益人,是证券化基础资产的原始所有者。

单选:按( )分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

A.发行方式

B.嵌入式衍生产品

C.联结的基础产品

D.收益保障性

答案:C

解析:按联结的基础产品分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

单选:结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在( )交易。

A.商业银行

B.证券公司

C.交易所

D.基金公司

答案:C

解析:按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在交易所交易。

1.期权又称选择权,是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案:A

解析:期权又称选择权,是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案:A

解析:常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案:C

解析:我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案:C

解析:中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于( )行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案:D

解析:以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案:D

解析:财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于( )。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案:B

解析:此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是( )。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险,保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案:C

解析:各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲,其实质是一种普通股票的( )。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案:C

解析:可转换债券通常转换成普通股票,当股票价格上涨时,行使转换权比较有利。因此,可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案:B

解析:企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金,这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括( )。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案:D

解析:其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属( )。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案:B

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同,证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别,下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

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2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说,可能对于去年的改革并不是特别清楚,而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候,你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个,怎么考?知道这些后,你就能做到有的放矢,拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类: 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证

券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科,一科是《证券市场基础知识》,另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习: 1.先看一遍书,理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题,这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦,可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看,帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标,那么很多东西有个大概印象就好,不用一天到头背的死去活来,但是这些简单分数一定要抓得住,问题就不大了。 如果希望考取高分,或者自身基础薄弱,又或者复习时间有限的考生,可以从网校(证券市场基本法律法规,金融市场基础

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.docsj.com/doc/6514346251.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分,以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案:C 知识点:第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码:P86-95 参考解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码:P287-288 参考解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码:P294 参考解析:在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产,如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券,但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS,而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案:C 知识点:第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码:P393-395 参考解析:金融衍生工具的特征有:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中,属于主办券商的代办业务的是( )。(1.0) A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。(1.0) A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。(1.0) A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

(1.0) A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。(1.0) A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是()。(1.0) A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试题

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试 题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A.T日,投资者申购 B.T+1日,对申购资金进行验资 C.T+3日,公布中签率 D.T+4日,公布摇号中签结果 2、当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__ A.松的货币政策 B.紧的货币政策 C.中性货币政策 D.弹性货币政策 3、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A.投资基金规模 B.基金份额净值 C.市场供求关系 D.投资时间长短 4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是() A.麦角新碱注射液 B.乳糖酸红霉素注射液 C.头孢唑啉钠注射液 D.5%葡萄糖注射液 E.氨甲苯酸注射液 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A.12 B.10 C.7 D.5 6、附息债券的利息支付方式__。 A.必须每半年支付一次 B.可以推迟利息的支付 C.必须每年支付一次 D.可在存续期结束时一次支付 7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。 A.经济周期循 B.经济增长

C.汇率变化 D.大型国有企业的经营情况 8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A.90% B.95% C.85% D.80% 9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A.“五同” B.“缘故” C.“亲缘” D.“五缘” 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A.人民银行 B.商业银行 C.保险公司 D.社会团体 11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A.市盈率 B.净值增长率 C.标准差 D.市净率 12、下列各项费用中,由基金投资者直接支付的费用是__。 A.申购费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费 13、从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得__的许可。 A.中国证监会 B.当地政府 C.人民银行 D.民政部 14、股票净值又称__,是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手,该国债当日收盘价为111.11元,当月的标准券折算率为1:1.21;若不考虑交易费用,该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A.1344.34 B.1310 C.1210 D.1000

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题(100题) 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1: A:一级市场[对] 2: B:二级市场 [错] 3: C:二板市场 [错] 4: D:三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1: A:发行市场与流通市场[对] 2: B:场外市场与交易所市场 [错] 3: C:主板市场与二板市场 [错] 4: D:二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A:商品证券[对] 2: B:凭证证券 [错] 3: C:权益证券 [错] 4: D:债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1: A:货币证券[对] 2: B:权益证券 [错] 3: C:资本证券 [错] 4: D:凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1: A:政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B:上市证券、非上市证券 [错] 3: C:公募证券和私募证券 [错] 4: D:股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A:募集方式 [错] 2: B:收益是否固定 [错] 3: C:经济性质[对] 4: D:发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1: A:国际证券 [错] 2: B:特定证券 [错] 3: C:私募证券[对] 4: D:固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题) 1: A:尽职调查 [错] 2: B:上市辅导[对] 3: C:发行审核 [错] 4: D:盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A:交易记录 [错] 2: B:原始凭证[对] 3: C:结算凭证 [错] 4: D:证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A:信息披露 [错] 2: B:市场操纵[对] 3: C:内幕交易 [错] 4: D:市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A:《交易所章程》 [错] 2: B:《证券法》[对] 3: C:《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D:《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题) 1: A:信用风险[对] 2: B:利率风险 [错] 3: C:政策风险 [错] 4: D:通货膨胀风险 [错]

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2016年上半年海南省证券从业资格考试:证券投资的收益与风险试题

2016年上半年海南省证券从业资格考试:证券投资的收益 与风险试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为__元。 A.5 B.10 C.15 D.50 2、我国的国际储备主要是外汇储备和__。 A.黄金储备 B.特别提款权 C.在IMP的储备头寸 D.美元 3、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。 A.本币汇率贬值 B.行业普遍经营不景气 C.通货膨胀率逐年提高 D.发生金融危机 4、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A.特定 B.不特定 C.固定 D.有限 5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是__。 A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银对付 6、基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7、存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 8、按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。 A.20%  B.15%  C.10%  D.5% 9、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A.套期保值业务 B.资金融通业务 C.调节头寸业务 D.信用规范业务 10、上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。 A.二 B.三 C.五 D.六 11、根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A.3个工作日内 B.3日内 C.5个工作日内 D.5日内 12、目前,我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A.登记结算公司 B.证券交易所 C.所委托的证券公司 D.发行该债券的上市公司 13、间接融资的间接性体现在__。 A.获得的是资金的使用权 B.有支付风险 C.须经金融中介 D.具有财务杠杆作用 14、基金托管人对基金会计的复核包括__。 A.基金账务的复核 B.基金资产净值的复核 C.基金财务报表的复核 D.基金头寸的复核 15、()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A.证券交易所  B.中国证监会 

证券从业资格手机在线考试模拟题库一

证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是()。(1.0) A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。(1.0) A、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。(1.0) A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元

D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。(1.0) A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有()。(1.0) A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是( )。(1.0) A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

7. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。(1.0) A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的()。(1.0) A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场

2016证券从业资格真题及答案

2016年证券从业资格考试试题 (附答案) 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰

D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

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