危险化学品安全生产风险监测预警系统建设指南

危险化学品安全生产风险监测预警

系统建设指南

内蒙古自治区应急管理厅

编制时间：2019年10月

目录

第一章概述.............................. 错误!未定义书签。第二章总体架构设计 ...................... 错误!未定义书签。第三章业务架构设计 ...................... 错误!未定义书签。

3.1 动态监测 ......................... 错误!未定义书签。

3.1.1实时数据查询.................. 错误!未定义书签。

3.1.2联网状态分析.................. 错误!未定义书签。

3.2 风险研判 ......................... 错误!未定义书签。

3.2.1风险态势...................... 错误!未定义书签。

3.2.2重点研判...................... 错误!未定义书签。

3.3 风险预警 ......................... 错误!未定义书签。

3.3.1重大危险源风险预警............ 错误!未定义书签。

3.3.2区域风险预警.................. 错误!未定义书签。

3.3.3预警推送...................... 错误!未定义书签。

3.3.4预警反馈...................... 错误!未定义书签。

3.3.5预警状态评估.................. 错误!未定义书签。

3.4 在线巡查 ......................... 错误!未定义书签。

3.4.1数据接入巡查.................. 错误!未定义书签。

3.4.2设备状态分析.................. 错误!未定义书签。

3.4.3视频智能分析.................. 错误!未定义书签。

3.4.4三维厂区巡查.................. 错误!未定义书签。

3.5 安全承诺公告 ..................... 错误!未定义书签。

3.6 综合分析 ......................... 错误!未定义书签。

3.6.1预警分析...................... 错误!未定义书签。

3.6.2趋势分析...................... 错误!未定义书签。

3.6.3企业信息查询.................. 错误!未定义书签。

3.6.4重大危险源查询................ 错误!未定义书签。

3.6.5知识图谱...................... 错误!未定义书签。第四章系统拓扑设计 ...................... 错误!未定义书签。第五章数据交换设计 ...................... 错误!未定义书签。第六章信息安全架构设计 .................. 错误!未定义书签。第七章网络环境和部署设备要求............. 错误!未定义书签。

7.1 企业端采集要求 ................... 错误!未定义书签。

7.2 地方系统要求 ..................... 错误!未定义书签。

第一章概述

依据《国务院安委会办公室应急管理部关于加快推进危险化学品安全生产风险监测预警系统建设的指导意见》（安委办〔2019〕11号，以下简称《指导意见》）的有关要求，为指导各地加快危险化学品安全生产风险监测预警系统建设，明确数据接入范围及交换方式，特制定本指南。指南从总体架构设计、业务架构设计、拓扑结构设计、信息安全架构设计、数据交换设计等方面进行了细化，并提出了与部级危险化学品安全生产监测预警系统互联互通的具体要求。本指南涉及的安全风险主要指罐区风险。

第二章总体架构设计

危险化学品安全生产风险监测预警系统通过接入企业实时监测数据和视频监控数据，同时依托危险化学品登记管理系统、危险化学品GIS应用系统等基础数据，通过信息化、智能化手段，实现动态预警、风险分布、在线巡查、安全承诺等功能，为综合分析、风险防范、风险态势动态研判、事故应急提供支持。危险化学品安全生产风险监测预警系统总体架构如图1所示。

图1 危险化学品安全生产风险监测预警系统总体架构应急管理部对全国危险化学品宏观趋势性风险进行动态分析，必要时对特定区域进行重点监控。

省级应急管理部门通过省级系统获取重大风险预警信息，全面掌握本辖区内危险化学品企业和重大危险源风险分布，实现重点地区风险动态监测预警，在需要时能够调取辖区内企业的实时图像、数据，督促市级应急管理部门落实安

全监管职责，并为事故应急处置提供数据支持。

市、县（园区）级应急管理部门通过省级系统或自建系统，轮巡调阅企业罐区及值班监控室等重点部位的视频图像、监测报警数据，监督企业落实风险预警反馈，通过在线巡查、监督巡查等方式督促企业落实主体责任，并指导本级监管执法人员有针对性地开展执法检查。

危险化学品企业应部署采集设备，逐步健全完善监测监控系统，完成并实时监测预警。同时完成企业安全承诺公告及企业基础数据的录入。

第三章业务架构设计

地方危险化学品安全生产风险监测预警系统业务架构如图2所示，主要包括6大功能模块。

图2 危险化学品安全生产风险监测预警系统业务架构

3.1 动态监测

实现视频监控数据与实时监测数据的查询、统计与分析，并结合历史数据，自动分析设备运行状态，并产生设备状态预警。

3.1.1实时数据查询

实时调阅已接入的重大危险源、值班监控中心等重点部位的视频监控和重大危险源压力、液位、温度、可燃企业泄漏、有毒有害气体泄漏等关键实时监测数据。按企业名称、参数类别、系统状态、预警级别等多个维度进行查询、展示、统计、分析，并提供企业信息、有关接入点位等基础信息。

可逐步开展倾斜摄影、三维建模等工作，结合“一张图”实现直观展示。

3.1.2联网状态分析

自动轮巡、分析重大危险源视频监控数据及实时监测数据，结合危险源历史数据与在线状态，通过分析设备是否长时间丢失心跳、数据波动幅度较大、长时间保持不变或超出正常范围等异常状态，自动判断重大危险源是否在线或运行异常，并生成设备状态预警推送给相应运维保障人员，从而全面掌握重大危险源接入状态，督促企业落实主体责任。

3.2 风险研判

采集重大危险源数据与周边环境基础数据，建立不同范围、不同维度的风险态势热力图，综合分析热力图间关联，进行环境敏感点风险研判、重点监管化学品风险研判、重点监管工艺风险研判等，为安全监管，应急决策提供技术支持。

3.2.1风险态势

综合考虑重大危险源固有属性、在线动态监测监控数据、气象数据、周边环境数据等，依据相关风险预警模型（详见附件1）绘制重大危险源（罐区）、企业、区域等不同范围动态风险云图。根据绘制的风险云图，从事故风险、化工行业风险、重点地区风险等不同维度进行全面展示。同时通过风险态势研判模型，自动分析风险态势（转移、叠加、下降等）。

3.2.2重点研判

（1）重点监管化学品风险研判，根据企业重大危险源以及重点监管化学品种类、数量、危险等级，结合其实时监测

数据、动态报警信息等，进行风险态势研判。

（2）重点监管化工工艺风险研判，据企业重大危险源以及重点监管危险化工工艺种类，结合化学品物理化学性质、实时监测监控数据、动态报警信息、分级情况等进行风险态势研判。

（3）环境敏感点风险研判，根据依法设立的各级各类自然、文化保护地，以及对建设项目的某类污染因子或生态影响因子特别敏感的区域作为环境敏感点，结合重大危险源分级情况和动态报警信息，对环境敏感点周边区域影响范围内的重大危险源进行风险态势研判。

3.3 风险预警

基于企业基础数据和动态监测数据，通过企业风险预警模型计算风险预警级别，实现重大危险源风险预警、区域风险预警，并根据各级预警触发机制自动生成并推送预警报告，由企业处理并反馈结果。建立反馈评分机制，督促企业整改落实。

3.3.1重大危险源风险预警

基于风险分级理论及风险矩阵计算方法，建立重大危险源安全生产风险预警值计算模型，依据模型实时计算重大危险源整体风险预警值。根据重大危险源分级情况，结合实时报警信息、气象信息、周边环境信息、企业基础信息、企业安全承诺公告等，进一步确定企业风险级别。

3.3.2区域风险预警

根据重大危险源风险预警计算结果，结合事故发生概率及事故后果，借助区域风险可接受标准模型，构建区域风险预警模型，计算得到区域风险预警值，进一步确定区域风险级别。结合“一张图”，通过色差图等方式直观展示重点区域风险预警情况。

3.3.3预警推送

设置各级预警推送触发机制，系统自动生成预警报告，并按照设定推送至相关人员，同时通过短信、邮件、电话、微信提醒等方式，以实现向有关危化品企业安全负责人及政府监管部门快速、精确推送重大危险源及区域风险预警情况。

3.3.4预警反馈

以动态预警和在线巡查的风险分析结果为依据，系统自动生成并推送预警处置报告单，由相关企业及时处理并反馈处理结果，形成闭环。同时设置提醒功能，对于不同风险级别的未处置预警定时通过短信、邮件、电话、微信等方式向企业及相关负责人发送提醒，督促及时落实。同时综合考虑预警反馈时间、反馈内容、反馈数量等指标，建立预警反馈考核评分机制，由系统自动打分，对长期未反馈或乱反馈导致评分低的企业，列入相关监管部门重点执法检查对象。

3.3.5预警状态评估

基于风险预警基础数据，结合危险源、点位、预警处置等信息，综合考虑重大危险源在线状态，计算重复报警率、

点位平均报警次数、平均消警时长、消警处置及时率等衍生指标，结合地图直观的展示给相应人员，为日常监管执法工作提供数据支撑。

3.4 在线巡查

实现设备、数据接入自动巡查，自动判断设备运行状态及上传数据质量，监督企业保障设备稳定接入，提升数据接入质量。基于预警风险分级，自动为各级监管部门推送辖区内风险预警周报、月报等综合分析报告，促进企业提高安全管理水平，为各级监管部门精准监管、靶向执法提供数据支撑。可逐步开展视频图像智能分析，自动识别设备异常状态及人员违规违章行为，实现对企业在线远程全方位自动监管。

3.4.1数据接入巡查

系统对在线监测数据、实时视频数据等进行定时自动巡查，通过检测数据是否超出合理范围、是否长时间稳定不变或波动幅度太大等基础指标，同时结合历史数据计算上报频度、绘制上报曲线图等，结合地图多维度直观展现区域内企业在线监测数据的连接状态、数据源连接状态、数据质量等信息，保证实时数据和视频在线率。

3.4.2设备状态分析

具备条件的情况下逐步实现对接入的企业监测监控设备实现全生命周期管理，并利用状态分析数学模型，实现对企业端的监测监控主机设备、摄像机等关键设备日常运行状态的自动检查。

3.4.3视频智能分析

可随时调阅已接入的企业现场视频。逐步推动企业对监控视频实现高清改造，在具备条件的情况下，应逐步实现对接入的企业视频进行智能分析，自动识别设备异常状态及人员违规违章行为，一旦发现违规情况，系统自动进行视频录制、图片截屏等保留证据，同时自动生成企业违规行为告知信息，通过短信、微信小程序等方式自动发送到企业负责人、安全负责任人。

3.4.4三维厂区巡查

在具备条件的情况下，逐步开展倾斜摄影、三维建模等工作，在“一张图”上实现直观展示，包括接入罐区位置、装置位置、摄像头位置、网关位置等并显示接入的视频、实时监测数据、重大危险源预警、区域风险预警等。

3.5 安全承诺公告

依据《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（应急〔2018〕74号）文件要求实施风险研判与承诺公告。

每日企业动态风险信息包括特殊作业（特动火、一级动火、二级动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电等）、动土、断路、检维修承包商、试生产、中（扩）试、开停车、重大隐患等。

企业将信息录入系统，根据系统内置的风险可能性、严重性矩阵等功能，结合企业重大危险源与危险化工工艺信息，利用企业风险预警分析模型，计算出当日企业的风险等级

（分为高风险、较大风险、一般风险、低风险），为相关监管部门提供管控建议，以督促企业切实落实主体责任。

3.6 综合分析

依据预警信息、“一图一表”数据、安全知识库等，实现对预警情况、重大危险源、重点监管化学品、重点监管危险化工工艺、实时监控数据、风险变化趋势、知识图谱等分析查询与可视化。

3.6.1预警分析

根据报警数量及消警时长等基础数据信息，按照时间段、重大危险源分级、企业类型、所属行业、所述区域等维度，结合预警产生原因，分析预警主要因素及各因素占比情况，同时对当前风险预警数量及级别进行统计、分析。

3.6.2趋势分析

按区县、园区、企业等对重大危险源危险状态进行分析。综合危险化学品生产、储存经营、使用（化工）等相关信息，汇总辖区内的历史数据，建立风险构成趋势图，从而整体把握风险变化趋势。

3.6.3企业信息查询

实现行政区划、所属行业、经济类型、职工人数、重大危险源、重点监管化学品、重点监管化工工艺、实时监控数据的查询。对已建立三维模型的企业，在显示罐区和有毒有害气体监测平面图基础上，还可切换罐区、库区的三维模型图，并显示数据采集点位等。

3.6.4重大危险源查询

实现区域内重大危险源数量统计和位置分布展示，按照行政区划、重大危险源分级、企业所属行业、企业类型等维度查询区域内重大危险源数量和重大危险源分布情况。

3.6.5知识图谱

通过建立化学品安全知识库，经本体定义、知识抽取、融合、存储及推理，建立知识图谱。用可视化技术描述知识资源及其载体，构建、分析、显示事故同类型企业、相关历史事故、化学品应急处置措施、化学品危险特性、相关化学反应及化学品禁配关系等信息。

第四章系统拓扑设计

危险化学品安全生产风险监测预警系统共分应急管理部、地方、园区、企业四级，其中部省两级系统建成后应分别集成到部级应急管理大数据应用平台和省级应急管理综合平台。其拓扑结构如图3所示。

图3系统拓扑设计图

省级系统在各省政务外网云资源平台统一部署，体现集约化、扁平化原则，通过云端统一身份认证、统一权限管理服务，各层级政府用户、第三方监管单位和企业据需应用。根据实际情况，企业数据采集可分为以下两种途径：一是在企业端部署数据采集设备，采用专线接入或者互联网+VPN接入的方式，自动采集重大危险源工艺监控指标、气体报警数据，和视频监控信息；二是采用标准化数据接口，接收各地市、区县、园区、企业集团已建平台上传的企业重大危险源

在线监控和园区、企业视频监控信息。

1.省级部署信息系统

省级系统依托电子政务外网和互联网对外进行服务。系统应遵循国家信息安全等级保护制度的要求，以满足系统正常运行的需求。省级信息系统应满足如下要求：采用消息队列方式自动接收企业端上传或者地市、区县平台上传的重大危险源在线监控数据，通过在线实时计算和离线计算相结合的方式，优化计算速度，满足企业、地区风险预警级别实时计算、预警信息生成并自动推送和历史数据存储要求；提供基于JSON或者XML形式的标准接口，用于向部级系统、各省大数据平台传送危化品安全生产风险监测预警数据，实现数据共享。

2.市、县级访问信息系统

市、县原则上不部署信息系统，市县层级用户统一归于省级平台管理。市级节点用户包括市级应急管理局、市安委会成员单位、县应急局、县安委会成员单位根据各自业务范围分配不同权限账号进行访问。市、县已有业务相关信息系统，可根据情况进行集成。

3.企业部署采集设备

在企业部署物联网采集设备，通过OPC、Modbus TCP、Modbus RTU等标准工业控制协议，接入企业现有生产控制信息系统、视频监控平台数据（包括温度、压力、液位等关键工艺参数、可燃/有毒气体报警等实时数据以及视频监控）。

第五章数据交换设计

地方系统与部级系统，通过数据交换系统进行数据交换，通过视频转发平台实现视频的下行点播；已入园企业，数据可先接入到化工园区系统，也可以直接接入地方系统；未入园企业，数据直接接入地方系统。详细的数据接入要求见附件。数据交换流程见图4。

图4 数据交换流程图

企业端部署物联网采集设备，通过具备单向传输的安全网关（需实现物理隔离）设备与企业DCS工控系统、PLC或中间库等对接实现数据采集与上传。已入园企业，由地方和园区之间对接交换，园区不具备条件的，企业可直接接入地方系统；未入园企业，直接接入地方系统。

企业重大危险源工艺控制数据和可燃/有毒气体报警数据采用自下而上的方式逐级上传至市县、园区平台，地方应急管理部门的危险化学品安全生产监测预警系统，应急管理署数据资源池。其中，企业端数据上传采用VPN拨号方式，通过专线或者互联网通路，上传到市县、园区应用平台或者接上传到地方危化品安全生产监测预警平台；地方应急管理部门通过政务外网、应急通信网与应急管理部连接，其中危险化学品安全生产监测预警系统将实时监控信息采用消息推送方式，通过消息推送客户端服务将数据推入应急管理部消息资源池的消息队列，由部级系统拉动并消费，相应的，根据风险预警模型得到的企业和区域风险等级、监控点位信息等库表形式数据，推送到数据共享前置机，由数据共享交换系统进入信息资源池。

应急管理部、地方应急管理部门、市县/园区逐级通过视频转发平台下行点播企业监控视频，对于没有接入市县、园区视频平台的企业，地方应急管理部门也可直接调阅。视频数据由企业存储。地方建立视频转发平台，需具备视频码流转发功能，支持GB/T 28181-2011 协议，通过逐级点播的方式查看实时视频和历史视频。对于不支持GB/T 28181-2011 协议的情况，要求增加相应的网关设备或用其他技术方式转换。

第六章信息安全架构设计

系统基于电子政务原有的安全防护基础上进行防护，需满足等级保护三级，数据采集设备应内置或外接具备单向传输的安全网关设备，通过物理隔离在链路上切断网络间的连接，确保数据单向传输，保证与企业内网的物理隔离；园区、企业视频设备所属网络由于分布广泛，在网络安全防护方面要综合考虑终端设备、数据可用性、数据保密性、数据可审计、准入控制和身份认证等风险因素；各级系统应部署防火墙、入侵防御系统和防病毒系统等边界安全防护设备，提供包括过滤、病毒查杀、入侵防御、防DDOS攻击以及内外网隔离等功能，集成数据加密、VPN、身份认证、安全存储、虚拟化安全、安全防御设施和资源云化等综合安全技术手段，构建面向应用的纵深安全防御体系。

具体要求如下：

1.网络访问控制。通过在系统关键区域节点部署安全隔离网关设备实现以下访问控制功能：

（1）在服务器区出口部署防火墙实现对关键业务的访问控制；

（2）在互联网出口部署防火墙对访问互联网流量进行访问控制；

（3）在各接入节点部署防火墙实现各节点出口访问控制功能。

2.防范网络入侵和防病毒。在系统互联网区域主干链路部署网络入侵检测系统和防火墙，用于检测来自互联网的攻

击行为；在各地市节点部署入侵检测系统，实现对区域边界处入侵和攻击行为的检测。

3.系统漏洞扫描。在系统安全管理区部署漏洞扫描系统，定期对信息系统中的关键服务器进行漏洞扫描。

4.云主机安全防范。通过虚拟化安全管理系统，可对物理资源池、虚拟资源池、云资源池进行统一的安全防护与集中管理，对宿主机、虚拟机、虚拟机应用提供三层防护安全架构，具备对混合虚拟化平台、混合操作系统、混合系统应用环境的兼容防护能力。

白话金融机构风险预警管理系统

1.风险预警管理系统介绍 风险预警管理系统直白点说就是通过收集指定对象的的多维度资料信息，持续监控其各项风险指标因子的变化趋向，根据预设的预警线，向系统使用者发出预警信号，使用者根据不同预警信号采取对应的风控措施的风险预警管理过程。近年来金融行业受宏观经济下行的影响，全线业务承压，风险升级要求之前“重贷轻管”的状态必须扭转，各机构需加大风险管理，保持金融业务正常发展。加之建立科学有效的风险预警管理体系也是巴塞尔协议信用风险管理原则之一，是以风险预警管理系统引起重视。 以商业银行为参考，一般可以从以下几个方面构建风险预警管理体系。 风险预警管理系统应该具有哪些功能？

完善、有效的风险预警管理体系，需要依托于全行统一的风险预警管理平台，该平台将打破现有条线分割管理的现状，对数据、策略、系统、报表、制度、人员等软、硬件资源进行全方位整合，以满足风险风险预警系统高效、规范、智能的运行管理要求。完善的风险预警系统建设应该实现如下目标： 对象化管理：将风险预警对象和风险预警信号拆分为两个对象进行分开管理，明确对象预警和预警信号之间的关联关系和风险预警信号触发对象预警的规则。 精细化管理：选取合理的预警指标，进行精细化设置，使预警指标针对性更强。 差异化管理：将单一客户与集团客户、组合类的预警指标进行差异化管理。 预警联动机制：建立预警对象关联机制，对有关联关系的各类客户实现交叉预警的要求。 预警处理流程：扩大预警信号识别渠道，应用银监会等权威机构发布的预警信息；建立合理的预警排查和认定流程，将预警信号的风险等级与客户预警的风险等级实现非 直接关联；落实灵活有针对性的预警措施处理机制和预警后续跟踪机制，完善预个警跟踪的规范性和必要性。 预警监测：实现风险预警监测报表，完善风险预警的统计分析功能。2.风险预警管理系统建设重点

安全系统隐患预测风险预警防控实施方案设计(完整版)

西山煤电金庄项目部 安全隐患预测、风险预警防控 实 施 方 案 时间：二〇一五年五月

安全隐患预测、风险预警防控实施方案 为建立安全隐患排查预测、预报、预警、预防的递进式、立体化事故隐患预防体系，进一步改善安全状况，预防项目部安全隐患事故。进一步加大项目部安全隐患排查治理力度，促进项目部安全生产，结合我项目实际，特制定本实施方案。 一、安全风险预警防控的意义 认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规各项目安全管理工作，实现对风险的超前预控、规避安全风险。开展各项目安全隐患预测、风险预警防控是深入贯彻落实科学发展观的具体体现，是隐患预测、预防、遏制项目部事故的重要手段，对深入查找和剖析安全隐患，及时消除事故风险因素，使风险始终处于受控状态。建立项目部安全隐患预测、风险预警防控体系，分析项目部作业场所风险等级，对项目部存在的安全风险进行预警和防控，降低项目部安全风险，切实加大隐患排查治理力度，促进项目部安全生产，杜绝各类不安全事故的发生具有重要意义。 二、项目部安全隐患预测、风险预警防控体系组织领导 为切实加强对安全隐患、风险预警防控工作的组织领导，经召开安委会会议研究决定，成立项目部安全隐患预测、风险预警防控领导小组：组长：项目经理 副组长：生产经理、技术经理、安全经理、机电经理 成员：各生产队长、相关科室负责人 领导小组负责指导、督促和落实安全隐患预测、风险预警防控工作和确保矿井安全隐患预测、风险预警防控工作能够有效的实施和取得实效。

三、安全隐患预测、风险预警防控的对象 安全隐患预测、风险预警防控是对项目部生产系统中、作业过程中的各种危险源进行预判、辨识和排查，并结合项目部现有条件、施工自然条件、装备水平、安全现场管理等情况进行安全隐患预测综合评估，采取分级、分类、预测、预警等的合理性、可行性及针对性进行预判，预测。制定本措施进行消除或控制，使项目部安全隐患、施工风险降低到可控的安全管理的过程。 四、安全隐患预测、风险预警防控的围 1、队组在参与生产过程中，提前对生产的自然环境、运作过程、管理办法、工具设备所涉及的相关部门、相关活动、相关人员的进行提前预判、预测，对不符合安全生产、安全隐患排查的容或项目制定切实可行的应急预防措施，并在向项目部所有员工传达、学习，力争人人都明白，事事都清楚，采取自我预测、相互预测、阶段预测、日常预测等方式，查找施工过程之前、之中、之后可能出现的安全隐患进行全面、系统的预测、做到人员安全行为隐患预测、生产系统要素安全隐患预测，管理层面预测（包括人员、设备、运输、通风、防灭火、供排水等）以及安全综合管理等方面存在的、有可能引发事故的安全隐患。 2、其他需要纳入安全风险预警的事项。 五、安全隐患预测、风险预警防控容 在生产过程中，对排查出的安全隐患，每月组织一次安全风险预警防控工作，分析、评估安全隐患的风险程度和可控程度，并遵从全面性原则、可操作性原则，提出符合相关法律法规、技术标准和管理制度的整改落实措施。

企业风险预警系统的设计

企业风险预警系统的设计 1风险档案模型 1.1风险标识描述该风险的基本属性，包括风险名称、风险编号、风 险代码（根据风险类别三级编码，如运营风险-人力资源风险-劳动争 议风险编码为YY.RL.001）、风险属性、所属组织、责任部门、责任者。通过风险代码统一实现了同一类风险在各个单位采纳相同编码。 1.2风险描述分析该风险对企业各方面的影响，包括：风险发生后的 可能给企业带来的影响，涉及的主要所属企业和相关部门，涉及的重 要业务流程，产生的原因。 1.3风险评估从风险发生的可能性（极高、高、中、低、极低）和对 企业影响水准（非常严峻、严峻、中等、较小、轻微）实行分析，给 出风险评估结论（重大、重要、一般），作为风险重要性的推断结论，绘制于风险坐标图中。 1.4预警策略设定该风险预警的规则和汇报路径，包括：预警指标 （能够选择多个指标，实现预警指标组合）、预警状态、预警阈值、 汇报路径（责任人、阅知人、报至领导），明确了风险预警与汇报的 机制和流程，为实现自动风险预警报告奠定了基础。 1.5解决方案包括风险事件发生前、中、后拟采取的具体应对预案和 内部操纵措施，所使用的风险治理工具，以及如何抓住重大、重要风 险中的机会等。不同等级的风险预警会采取不同的应对预案。 2企业风险治理系统需求分析 2.1风险识别这是系统的基础功能，主要实现对各级单位的风险档案 的维护，包括风险类别维护、年度风险档案申报、日常风险档案维护、年度重大重要风险征询、历年风险档案查询。 2.2风险评估这是系统核心功能，根据设定的评估规则和预警策略实 现对风险的定期人工评估或者自动评估，持续更新风险状态。

(风险管理)银监会客户风险预警系统用户操作手册

银监会客户风险预警系统 用户操作手册 北京中软融鑫计算机系统工程有限公司 二零零六年十月

目录 1 概述........................................................ - 4 -1.1背景. (4) 1.2特点 (4) 1.3模块 (5) 1.4环境 (5) 2 操作说明.................................................... - 7 -2.1安装. (7) 2.1.1安装Windows Installer 3.1................................... - 7 - 2.1.2安装Microsoft .NET Framework 2.0......................... - 9 - 2.1.3安装银监会客户风险预警系统.................................... - 12 -2.2开始 (14) 2.3系统管理 (18) 2.3.1机构管理...................................................... - 18 - 2.3.2用户管理...................................................... - 21 - 2.3.3岗位管理...................................................... - 22 - 2.3.4角色管理...................................................... - 23 -2.4数据采集.. (24) 2.4.1确定性校验.................................................... - 25 - 2.4.2数据导入...................................................... - 26 - 2.4.3不确定性校验.................................................. - 29 - 2.4.4问题反馈...................................................... - 32 - 2.4.5数据上报...................................................... - 33 - 2.4.6启动分析...................................................... - 34 -2.5单一客户查询. (35) 2.5.1大额授信客户查询.............................................. - 35 - 2.5.2大额授信客户信息查看.......................................... - 37 - 2.5.3零售违约法人客户查询.......................................... - 38 - 2.5.4零售违约个人客户查询.......................................... - 39 -2.6固定报表.. (40) 2.6.1生成固定报表.................................................. - 40 - 2.6.2导出固定报表.................................................. - 40 -

安全生产风险分析报告

安全生产状况分析报告 根据XXX对在建项目安全日常检查和专项检查情况，现将在建公路水运项目安全生产状况分析如下： 一、全县在建重点公路水运项目生产安全总体情况（一）生产安全事故总体情况 xx年，全县在建公路水运项目共9个，其中，县道项目1个，乡道项目3个，渡口改桥梁项目4个，新建桥梁1个。 全年，全县在建公路水运项目未发生生产安全事故（零事故）。（二）检查发现隐患总体情况 xx年局质监办根据安全日常检查和专项检查情况，共检查14次，涉及9个项目，检查共发现安全隐患22处。按照隐患类别统计，安全基础管理类隐患10处，占48%，施工现场安全管理类隐患12处，占52%。 二、安全隐患统计分析 （一）按隐患类型分析 1.安全基础管理方面。安全生产费用管理、安全生产管理制度、安全生产条件、安管人员持证、安全体系建立、风险评估、应急管理、隐患排查记录等是安全基础管理方面数量最多、存在项目最广的安全隐患。这类隐患共10处，主要集中在新开工项目安全生产条件的检查工作开展不到位、记录不全等方面。

表1 xx年安全基础管理方面不同隐患类型统计分析表 2.施工现场安全管理方面。安全防护类、警示标志类、高处作业类是施工现场安全管理方面数量最多、涉及项目最广的安全隐患。这类隐患共11处，分别在近半数的项目上都有所体现。这反映出大部分项目在临边防护，警示提醒、高空作业安全防护及人员上下通道等方面安全管理不到位。 表2 xx年施工现场安全管理方面不同隐患类型统计分析表 三、突出安全隐患分析 （一）安全基础管理方面 1.安全生产费用使用管理不到位。主要表现为： （1）施工单位未按要求编制本项目的安全生产费用计划，未按要求建立安全生产费用使用台账； （2）现场的安全防护用具偏少，安全生产经费投入不足。 2.安全生产管理制度执行不到位。主要表现为： 安全保证体系责任未落实到人，安全检查记录、台账不完善；汛期安全生产工作开展不到位，汛期安全专项方案粗糙，汛期隐患排查资料不全等。

风险预警系统模型

精心整理风险预警系统模型 中国证监会北京办事处上市公司监管处

（一）经营风险预警指标 1、主营业务收入利润率 指标数值高，说明公司主营业务突出，生产经营相对稳定；反之，则可能存在隐患。一般认为，当该指标低于50％，预警信号产生。 该数据来源于《利润及利润分配表》中的相应科目。 3、主营业务收入增长率与应收帐款增长率比较分析

主营业务收入增长率与应收帐款增长率属多期比较分析指标，反映主营业务和应收帐款增长幅度，计算公式为： 主营业务收入增长率＝（考查期主营业务收入－上期主营业务收入）／上期主营业务收入×100％ 一般而言，一个企业 即发展一 或者， 的炒作等，这些与企业的长远发展并无十分明显的相关性，很难由这样的利润认定其有好的发展前景，特别是当营业利润严重偏低甚至出现负值的情况下，存在操纵利润的可能性较大，风险程度较高，监控力度需及时加强。 以上数据来源于《资产负债表》和《利润及利润分配表》中的相应科目。 4、应收帐款周转率

应收帐款周转率是年度内应收帐款转为现金的平均次数，它说明应收帐款流动的速度。其计算公式为： 应收帐款周转率＝销售收入／平均应收帐款 一般来说，应收帐款周转率越高，平均收帐期越短，说明应收帐款的收回越快。否则，企业的 与行5、 公司 需注意防范。根据《关于做好上市公司新股发行工作的通知》（证监发(2001)43号）的规定，预警范围定为最近3年加权平均净资产收益率的平均数在6％—6．5％之间（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比孰低）。 另外，在使用该指标时，还应结合对“应收帐款”、“其他应收款”及“待摊费用”三项财务数据的分析进行综合判断。 （1）应收帐款：在我国，由于存在大量的“三角债”，以及人为利用关联交易通过“应

安全生产风险分析和预警制度

漯河市恒通运输有限公司 安全生产风险控制和预警制度 一、风险分析和预警制度的目的 在系统分析的基础上，对安全生产作业的危险性进行分析，根据分析结果，采取相应的风险预防及削减措施，使风险达到可接受的最低程度。对生产过程中发现的隐患及时治理，保证企业生产经营的正常运行。 二、风险分析和预警制度的范围 l、车辆运行安全。 2、事故及潜在事故隐患。 3、停车场地安全。 4、设备、设施、车辆、安全防护用品。 5、人为因素(包括违反安全操作规程和安全生产规章制度)。 6、气候、地震及其他自然灾害。 7、重大事故风险 三、风险分析和预警制度应采信的依据 1、国家“安全法”、“劳动法”、“危险化学品安全管理条例”、“道路运输条例”。 2、“汽车危险货物运输规则”、“道路危险货物运输企业安全工作规范”。 3、公司安全管理规章制度。 4、安全管理合同。 5、企业安全生产方针、目标。 四、风险分析

1、车辆运行风险

(1)行车安全 车辆在行车中因疲劳开车等原因，易发生操作失误，雨雪天路滑下沟、横滑，雾天观察不到追尾和相互碰撞，造成交通违章和事故。 (2)普货运输 普货运输风险主要体现在货损货差、撒漏造成的经济损失。 (3)危险品二类 运输一旦发生重大事故，会造成货物的外溢，有毒有害货物的泄漏，情形严重者会造成火灾、爆炸、冲击、化学物理污染，严重者能造成人员中毒、窒息和对周边环境污染，危及人民生命赋产安全。 (4)危险品三类 运输一旦出现碰撞事故，会造成所运货物外溢，甚至火灾、爆炸、冲击和污染，危及人民生命财产安全。 (5)危险品八类 运输一旦出现事故，会造成腐蚀和污染，危及人民生命财产安全。 2、事故及潜在事故隐患风险 交通运输业出现交通事故在所难免，但由于当前车辆装载货物标准不规范，超载现象严重，其事故隐患为超限运输和疲劳开车。 3、停车场风险 平日正常出车，在公司场地停车较少，若逢节假日放假后，车都回场停放，容易造成车与车之间安全距离不够，一旦出现火灾会火烧连营，造成重大损失。 4、设施、设备、车辆、安全防护用品风险 车辆灭火、防护的设施、设备、安全防护用品，如灭火器过期，灭火毯配备不齐全，一旦出现火灾会起不到防护作用。 5、人为因素

青海省危险化学品安全生产风险监测预警系统运行管理办法(试行)

青海省危险化学品安全生产风险监测预警系统运行管理 办法（试行） 第一章总则 第一条为保障青海省危险化学品安全生产风险监测预警系统（以下简称“监测预警系统”）有效运行，加强危险化学品企业动态监督管理，有效防范危险化学品事故发生，依据《国务院安委会办公室应急管理部关于加快推进危险化学品安全生产风险监测预警系统建设的指导意见》(安委办[2019]11号)等文件要求，制定本办法。 第二条青海省危险化学品安全生产风险监测预警系统的运行管理工作，适用本办法。 第三条监测预警系统监测监控对象为全省危险化学品生产、经营、使用、储存企业、油气长输管道企业、烟花爆竹批发企业值班调度中心、“两重点一重大”装置（包括涉及“两重点一重大”的罐区、仓库、生产装置等）。 第四条监测预警系统监测监控数据主要包括：企业

的值班调度中心、企业涉及“两重点一重大”装置和重点部位的视频监控实时图像，企业重大危险源的重要监测数据和预警数据，安全生产承诺，危险化学品企业安全生产基础信息等。 监测预警数据包括但不限于：温度、压力、液位、可燃气体浓度、有毒有害气体浓度、电流、电压、电路开闭合状态等。 第二章工作职责 第五条青海省应急管理厅负责全省危险化学品安全生产风险监测预警系统的建设、应用、管理及省应急管理厅视频专线和监测预警系统运行维护、账户和权限管理工作；负责对监测预警系统运行情况进行监督检查；负责确定省级监控值守机构，并明确具体工作职责；负责组织分析全省危险化学品安全重点风险，研究解决共性和个性问题；负责向各相关市州、县级应急管理局和企业发布红色预警警示通报。根据工作需要，组织市州、县级应急管理部门监管人员对监测预警系统管理、运行、维护工作进行培训。 第六条市州应急管理局负责对辖区内企业进行实

企业风险监测预警大数据平台

企业风险监测预警大数据平台 一.背景介绍 1.1国内非法集资现状 截至2015年底国内非法集资案件爆发式增长，发案数量、涉案金额、参与集资人数、跨区域案件、大案要案达历年峰值。新增案件6077起，数量、金额和参与人数，同比增长71%、57%、120%。跨省案件、亿元以上案件、参与人数1000人以上分别同比增长73%、44%、78%。 2016年公安机关非法集资类案件共立案1万余起，平均案值达1365万元，亿元以上案件逾百起。2015年法院新收非法吸收公众存款案件4825件，集资诈骗案件1018件；分别同比增长127%、48.83%。2016年法院新收非法吸收公众存款案件6717件，集资诈骗案件1173件；分别同比增长39.21%、15.22%。2017年以非法集资犯罪为案由的裁判文书为5782份，与2016年的5747份基本持平，可以判断近两年的非法集资犯罪案件的审判数量基本持平，远超过2015年的2422份，相比2015年增长了138%。 随着国家对金融市场管控政策的不断调整以及互联网金融的快速发展，非法集资项目推介的主渠道也向线上转移，犯罪手段不断翻新，支付方式更加多元，扩散速度不断加快，犯罪活动周期大大缩短，给打击非法集资工作带来了新困局。

面对目前非法集资案件的高发态势，国务院、市委市政府各级领导高度重视，多次批示或召开专题会议，研究部署相关事项，强调要从有效防范和化解风险，维护社会稳定的高度出发，加大力度抓好非法集资案件处置工作。 近几年来先后出台了《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》、《促进互联网金融健康发展的指导意见》、《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》、《北京市进一步做好防范和处置非法集资工作的管理办法》等规范性文件，强调了防范和打击非法集资工作的重要性并在政策层面上给予规范，同时上述文件中也多次提到监管部门应创新工作方式，充分利用互联网、大数据等技术手段加强对非法集资的监测预警。 所以，迫切需要将大数据技术运用到非法集资的监测预警中，建立立体化、社会化、信息化的监测预警体系，及早的引导、规范、和处置非法集，遏制非法集资高发势头。针对目前的形势，九次方大数据设计并研发了大数据监测预警非法集资平台。 1.2非法集资政策法规 近几年来国内先后出台了《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》、《促进互联网金融健康发展的指导意见》、《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》、国务院《处置非法集资条例（征求意见稿）》。 在2018年两会政府工作报告，对于2018年的工作工作安排中，

危险化学品企业安全生产风险监测预警系统建设指引

危险化学品企业安全生产风险监测 预警系统建设指引 一、危险化学品生产企业视频接入升级改造要求 （一）摄像机要求 1.摄像机要求 网络高清监控设备，分辨率要求1080P或以上，编码支持H.264或者H.265。 2.摄像机安装位置要求 企业至少在以下五类场所设置摄像头，每类场所至少有1路视频。 （1）大门口：摄像机图像应能看到厂区大门口车辆、人员进出厂区情况，若有多个门口，每个门口均要有覆盖； （2）值班室：监控图像应能看到值班岗位的情况； （3）生产车间：视频应覆盖车间主要生产设备，重点操作部位(如打板房等)不应被遮挡，一个摄像头不能满足的，应根据企业实际安装多个； （4）仓库、储罐区（若有）：视频应覆盖整个仓库（包括危险废弃物储存场所）、储罐区，一个摄像头不能满足的，

应根据企业实际安装多个； （5）高点监控：使用球机（能转动、变倍的摄像机），安装位置要求在企业建筑物的楼顶，能监控整个生产区和存储区，同时尽量能兼顾大门口。 （二）视频录像机（NVR）要求 （1）企业视频录像机应支持国标GB/T28181或者ehome协议，推荐海康威视、浙江大华等品牌； （2）视频录像机应具备2个网口：1个网口接企业监控内网，另1个网口接市危化品监测预警系统。 （三）网络要求 企业应提供上行速率不少于10Mb/s的互联网宽带，网络接口部署于录像机附近。网络无法满足要求的自行联系运营商办理。 二、重大危险源企业视频、物联接入升级改造要求 （一）重大危险源企业视频接入升级改造要求 同危险化学品生产企业视频接入升级改造要求。 （二）重大危险源企业物联接入升级改造要求 1．设备摆放空间 物联网网关等相关设备是标准的机箱，需企业提供不小于4U的空间，安放物联网网关等相关设备。

风险预警系统模型

风险预警系统模型 中国证监会办事处上市公司监管处

（一）经营风险预警指标 1、主营业务收入利润率 主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的比值。计算公式为： 主营业务利润率＝主营业务利润／主营业务收入×100％ 该指标反映每元主营业务收入带来的利润是多少，表示主营业务的收益水平。主营业务收入指经营营业执照上注明的主营业务所取得的收入。有时，如果营业执照上注明的兼营业务量较大，且为经常性发生的收入，也可归为主营业务收入。当主营业务利润率偏低或出现负数时，公司经营风险增大，需加以警戒。 该数据来源于《利润及利润分配表》中的相应科目。 2、营业利润比重 营业利润比重是营业利润与利润总额的比值。计算公式为： 营业利润比重＝营业利润／利润总额×100％ 该指标反映主营业务（其他业务所占比例一般较小）收益在企业整体收益中的比重。指标数值高，说明公司主营业务突出，生产经营相对稳定；反之，则可能存在隐患。一般认为，当该指标低于50％，预警信号产生。 该数据来源于《利润及利润分配表》中的相应科目。

3、主营业务收入增长率与应收帐款增长率比较分析 主营业务收入增长率与应收帐款增长率属多期比较分析指标，反映主营业务和应收帐款增长幅度，计算公式为： 主营业务收入增长率＝（考查期主营业务收入－上期主营业务收入）／上期主营业务收入×100％ 应收帐款增长率＝（考查期应收帐款－上期应收帐款）／上期应收帐款×100％ 一般认为，当主营业务收入增长率低于－30％时，说明公司主营业务大幅滑坡，预警信号产生。另外，当主营业务收入增长率小于应收帐款增长率，甚至主营业务收入增长率为负数时，公司极可能存在操纵利润行为，需严加防。在判断时还需根据应收帐款占主营业务收入的比重进行综合分析。 上述指标主要是从主营业务收益能力和公司利润构成角度对公司经营风险进行监测。一般而言，一个业绩斐然或者成长性很好的企业往往是因为在其主营业务上取得了成功所致。一个企业或许可以将多余资金用于寻找新的增长点或开展多角经营，但最好也要围绕其主业经营，即发展一些与主业相近或相似的行业，即这些行业在技术要求、工序要求、人员要求方面与主业近似。或者，新发展的业务是为了支持主业的进一步发展。如：彩电企业收购一个电子器件工厂；食品企业收购一个种植基地等。这也是要求改制企业必须做到“主营业务突出”的原因。所以，如果一个企业的利润有相当部分来自于非营业利润，如：出租房屋出租土地等其他业务收入，或来自于资本市场上的炒作等，这些与企业的长远发展并无十分明显的相关性，很难由这样的利润认定其有好的发展前景，特别是当营业利润严重偏低甚至出现负值的情况下，存在操纵利润的可能性较大，风险程度较高，监控力度需及时加强。

安全生产风险分析和预警制度

编号：SY-AQ-01455 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 安全生产风险分析和预警制度Safety production risk analysis and early warning system

安全生产风险分析和预警制度 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。 为认真履行安全生产综合协调指导和监督管理职责，不断增强安全 生产工作的针对性，做到事前提醒、事前防范、事前监督检查，防 患于未然，特制定本安全生产风险预警制度 一、铸造车间主要危险源在铁水的运送及浇注过程中易造成烫伤， 铁水运输道轨是否通畅，铁水车轮转动是否灵活，倾倒铁水时用力 过猛，造成铁水溅出，烫伤浇注人员，因此必须强化人员的安全意 识，教育员工每次开炉过程中都要保持高度的自我安全意识。 二、加工车间主要是车床的操作容易造成伤害事故，因此要加强操 作员工的操作规程教育和违规佩戴或不佩戴劳保用品的违规管理， 加强员工的自我安全意识。 三、触电伤害。第三季度高温多雨，空气湿度增大。企业生产设备 长期在潮湿的环境下运转，电气设备绝缘等级降低；加之作业人员 出汗，身体表面绝缘电阻降低，极易导致触电事故的发生，尤其7

－8月份是触电事故的高发期。为此，必须强化对电气设备和防触电装置的安全管理，加强对员工的安全用电知识、触电急救常识的宣传和教育。 聊城市东昌府区万中机械厂 2011年12月20日 这里填写您的公司名字 Fill In Your Business Name Here

合规风险管理监督预警体系方案(征求意见稿)

中国人寿保险股份有限公司合规风险管理监督预警体系框架方案（征求意见稿） 目录 一、合规风险管理的范围 （一）以全部管理、经营活动中涉及的合规风险作为管理范围的远期目标； （二）以保监会【2007】91号文第24条确定的范围为合规风险管理的中期目标；（三）以“小合规”与经营管理活动中普遍存在或突出的合规风险为首期管理目标。 二、合规风险管理与全面风险管理的边界 （一）合规风险管理是全面风险管理的组成部分，合规风险管理仅侧重于公司、员工的行为是否合规方面； （二）合规风险管理与全面风险管理在架构形式、管理目标等方面保持一致，在管理方法上，既借鉴全面风险管理的一致方法，又突出合规风险管理的特别性； （三）合规风险管理的职能部门为法律与合规部。 三、合规风险管理监督预警体系内容 （一）梳理、理顺“规”与“行为” 1、梳理、理顺“规”； 2、梳理、理顺“行为”； 3、梳理、理顺“规”与“行为”不一致的点。 （二）合规风险库建设 1、数据来源； 2、定义与分类；

3、编码与排序。 （三）合规风险评估 1、识别合规风险，确定风险性质 2、分析合规风险点的构成要素 3、对合规风险点进行定性、定量评价 （四）合规风险管理指标体系 1、“行为”不确定性指标 2、“行为”影响程度指标 3、“规”的等级指标 4、“行为”、“结果”与“规”的关联性指标 5、分类整理预警指标、确定监控要点 （五）信息系统 至少实现下列目标： 1、操作简单； 2、合规风险点清晰可辨； 3、不是一个简单的静态数据库，而是一个融合合规风险管理流程的动态管理系统； 4、固化定性分析结论，获得基础数据后生成定量分析结论； 5、固化解决方案，并实现同步调用； 6、数据共享； 7、自动预警与解除警报； 8、自动采集、整理合规风险管理轨迹。 正文

安全风险预警防控实施方案

中煤一处第一项目部 安 全 风 险 预 警 防 控 实 施 方 案 2012年3月10日

安全风险预警防控实施方案 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行[2011]133号）精神，中煤一处第一项目部特制定安全风险预警防控实施方案。 一、组织机构 为加强对我项目部安全风险预警防控的组织领导，有效防范安全生产事故，我项目部成立安全风险预警防控实施领导小组。 组长：沈伟蒋峰 副组长：张广建胡米村彭克良 组员：李强强辛从付刘贵福郭江辉高贯启 自永长王志涛马培全王开民梁仲景 吴道军谢世龙 二、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。 三、工作内容 （一）建立体系 我项目部建立安全风险预警防控管理体系，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，对项目部危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，对危险源产生的风险进行预警并采取措施加以控制。

（二）风险预警 项目部在生产建设活动中，对照处发相关管理文件，按照“人、机、环、管”四种风险管理，对危险源和安全隐患进行辨识、风险评估。经项目部领导负责人明确后，交责任人进行风险预警。 （三）风险防控 我项目部在生产建设活动中，根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理方面存在可能导致事故的危险源，根据《煤矿安全规程》国家安全生产行业标准等法律、法规、制度，按照“消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示”的原则，编制作业规程、操作规程，制定安全技术措施、应急预案或其它计划等对危险源进行防控。在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。 （四）员工不安全行为管理 1、员工不安全行为分类。在危险源辨识的基础上，总结分析不安 全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。 2、制定员工岗位规范。项目部制定员工岗位规范，并符合以下要求： （1）明确各岗位工作任务； （2）规定各岗位所需个人防护用品和工器具； （3）明确各岗位安全管理职责； （4）明确各岗位工作标准； 3、员工不安全行为控制措施。制定员工不安全行为控制措施，确 保员工岗位规范的有效执行。

公司财务风险预警模型

公司财务风险预警模型

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上市公司财务风险预警模型分析 摘要:文章在简要介绍企业财务风险及上市公司风险预警系统的含义和功能的基础上,重点介绍上市公司风险预警模型,并用奥特曼模型在我国上市公司财务风险预警中的运用进行分析,最后针对我国的具体情况提出关于奥特曼模型修正意见。 关键词:财务风险预警系统;单变量模型;奥特曼模型 企业财务风险是指企业丧失偿债能力的可能与股东收益的不确定性。通常用财务杠杆衡量财务风险的大小。在激烈的市场竞争中,上市公司始终处在生存与倒闭、发展与萎缩的矛盾中。上市公司必须生存下去才有可能获利,只有不断发展才能求得生存,对上市公司来说,生存是其核心目标。而影响上市公司生存的主要威胁来自上市公司面临的风险和财务危机。因此,建立一个科学合理的财务风险系统,可以为上市公司的生存提供重要的信息,对上市公司可能发生的财务危机加以防范,减少财务危机的出现。 一、企业财务风险预警系统的含义及功能 财务风险预警系统主要是以财务报表、经营计划及其他相关的财务资料为依据,利用财会、金融、企业管理、市场营销等理论,采用比例分析数学模型等方法,确定预警指标和预警指标的相应标准,以发现企业存在的风险,并向经营者示警一个有效的财务预警系统。从1998年我国对上市公司实行“特别处理”(简称ST)制度以来,2001年、2002年、2003年、2004年分别有144家、135家、113家和123家上市公司被特别处理。有鉴于此,迫切需要建立一个能预先发出财务危机警报的财务分析系统,以帮助上市公司管理者及早取得财务状况恶化的信号,避免可能出现的财务危机。具体说来,财务风险预警系统主要具有以下三方面的功能:

风险预警体系

风险预警管理体系 Ⅰ定义 风险预警体系是指运用多种信息渠道和分析方法，对授信客户的预警信号进行识别，分析、衡量其风险状况，并及时采取适当措施，以化解风险的主动性、动态管理过程。 Ⅱ原则： 一、全面预警原则。风险预警工作涉及业务、风控、风控委等多个层面多个岗位，相关人员都有预警职责。 二、及时报告原则。相关人员须及时发现各种预警信号，并尽快报告。 三、快速反应原则。对于生效预警信号必须采取应对行动，在紧急情况下，相关人员可以本着有利于保全公司资产原则，按照规定程序快速反应。 Ⅲ岗位和部门职责 一、业务经理是发现管辖客户预警信号的主要责任人，其职责为：（一）通过各种渠道及时发现风险预警信号； （二）对预警信号提出初步评估意见和行动方案； （三）将发现的预警信号及时上报，并拟订应对预案报请批准；（四）具体执行风险预警行动方案，并及时报告处理效果和最新情况。 二、风控部职责：

（一）通过客户贷后情况发现系统性预警信号； （二）对预警信号的行动方案的可行性审核，提出具体意见；（三）监督、检查各层面风险预警工作开展情况。 三、公司业务总经理也是发现辖内客户预警信号的主要责任人，其职责为： （一）督促各部门完成日常贷后管理和风险预警工作； （二）对贷后管理和风险预警工作进行指导； （三）直接参与重点关注客户的贷后管理和风险预警工作； （四）对业务经理提出的风险预警评估和应对预案进行审核，批准实施应对行动方案，并组织和跟进预警应对行动方案的落实。 Ⅳ发现预警信号的主要渠道 1、贷后管理----对客户进行跟踪检查，掌握第一手资料，及时识别客户层面的各类预警信号。 2、日常监控----通过审查审批、日常信贷管理、现场和非现场监控过程，识别各类预警信号。 3、研究分析----通过对外部宏观环境进行分析，发现关于行业、地区等系统性预警信号。 4、外部渠道----通过关注网络、电视、报纸、专题研究报告、其他新闻媒体等，识别各类预警信号。 5、社交网络----通过公司及公司人员的人脉关系、同行圈内了解到的

安全生产预警指数系统

公司安全生产预警指数系统 1 总则 为加强公司安全生产管理，提前预测可能存在的安全风险，提高控制安全事故风险和职业健康的能力，保障公司安全管理体系有效运行以及安全标准化体系的持续改进，建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化公司安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，提高现场隐患排查治理的效率和质量，防止和减少安全生产事故，保障公司员工生命财产安全和安全管理目标的顺利实现，特建立公司安全生产预警指数系统。 2 术语 2.1 安全生产预警指数系统 是以日常隐患排查结果和仪器仪表监测检测数据为基础，辨识和提取有效信息，分析其可能产生的后果并予以量化，将有关信息录入《安全生产预警指数管理系统》软件，通过软件进行统计、系数修正、计算，得出安全生产预警指数，形成直观的、动态的反映企业安全生产现状的安全生产预警指数图?；运用预测理论，建立数学模型，对未来的安全生产趋势进行预测，形成安全生产趋势图。? 2.2 时间序列移动平均数预测法? 是将观测安全生产预警指标的历史数据，按时间顺序排列起来（即时间序列），然后分析它随时间的变化趋势，推出安全生产预警指数的未来值。 3 安全生产预警指数系统组织体系 成立公司安全生产预警指数系统领导小组 组长：罗利（总经理） 副组长：王继安（分管安全副总经理）、廖绍宏（分管生产副总经理） 成员：潘先武、黄冠、伍晓洁 观察员：各部门、班组兼职安全员 4 安全生产预警指数项目 4.1 安全状态? 4.1.1 安全意识与行为? 4.1.2 生产设备设施状态 4.1.3 安全设备设施状态 4.1.4 隐患排查治理情况

4.1.5 安全环境 4.1.6 安全管理 4.1.7 安全培训 4.1.8 事故状况 4.2 过程监控? 4.2.1 仪器仪表监测 4.2.2 安全检查 4.2.3 安全宣传、活动 4.2.4 信息化手段? 4.2.5 检查效果? 4.3 应急管理 4.3.1 应急预案? 4.3.2 事故防范 4.3.3 应急物资 4.3.4 预案演练 4.4 风险管理 4.4.1 风险分析 4.4.2 风险评价 4.4.3 风险控制 5 安全生产预警系统工作流程 5.1 每月由安全生产预警系统观察员上报公司安全生产相关数据，领导小组进行统计分析，测算公司安全生产指数值，绘制安全生产预警指数图；采用简单移动平均预测法得到的安全生产预警指数的未来预测值,绘制安全生产趋势图。 5.2 安全生产预警系统指数具体统计指标及测算 ①下表中安全隐患结果指当月各类安全隐患检查累计整改项汇总条数； ②下表中仪器仪表监测主要指：配气站各项仪表、调压箱、计量柜仪表、计量仪表、职业危害场所检测、现场测量、防雷接地测试等； ③下表中安全活动开展情况主要指当月是否开展各类安全活动，一项安全活动跨月开展的，均重复计算。 ④下表中安全目标是指公司年度安全生产目标； ⑤预警指数值各部门每月统计指标按加权法计算得出当月指数； ⑥根据表5.1所示，安全生产预警指数值113以内为安全指数，指数值113-129存在一般危险需要注意，165-189存在较高危险需要发出警告，189-210以上存在

《内蒙古危险化学品安全生产风险监测预警系统建设指南》

附件3 危险化学品安全生产风险监测预警 系统建设指南 内蒙古自治区应急管理厅 编制时间：2019年10月

目录 第一章概述 (1) 第二章总体架构设计 (2) 第三章业务架构设计 (4) 3.1 动态监测 (4) 3.1.1实时数据查询 (4) 3.1.2联网状态分析 (5) 3.2 风险研判 (5) 3.2.1风险态势 (5) 3.2.2重点研判 (5) 3.3 风险预警 (6) 3.3.1重大危险源风险预警 (6) 3.3.2区域风险预警 (7) 3.3.3预警推送 (7) 3.3.4预警反馈 (7) 3.3.5预警状态评估 (7) 3.4 在线巡查 (8) 3.4.1数据接入巡查 (8) 3.4.2设备状态分析 (8) 3.4.3视频智能分析 (9) 3.4.4三维厂区巡查 (9) 3.5 安全承诺公告 (9)

3.6 综合分析 (10) 3.6.1预警分析 (10) 3.6.2趋势分析 (10) 3.6.3企业信息查询 (10) 3.6.4重大危险源查询 (11) 3.6.5知识图谱 (11) 第四章系统拓扑设计 (12) 第五章数据交换设计 (14) 第六章信息安全架构设计 (16) 第七章网络环境和部署设备要求 (18) 7.1 企业端采集要求 (18) 7.2 地方系统要求 (20)

第一章概述 依据《国务院安委会办公室应急管理部关于加快推进危险化学品安全生产风险监测预警系统建设的指导意见》（安委办〔2019〕11号，以下简称《指导意见》）的有关要求，为指导各地加快危险化学品安全生产风险监测预警系统建设，明确数据接入范围及交换方式，特制定本指南。指南从总体架构设计、业务架构设计、拓扑结构设计、信息安全架构设计、数据交换设计等方面进行了细化，并提出了与部级危险化学品安全生产监测预警系统互联互通的具体要求。本指南涉及的安全风险主要指罐区风险。

企业风险预警机制

毕业论文 题目企业财务风险预警机制研究学生姓名学号 所在院（系）管理系 专业班级 指导老师 完成地点 20**年*月**日

目录 摘要 (1) 引言 (2) 1 企业风险及其分类 (2) 企业风险的含义 (2) 企业风险的种类和成因 (2) 2 我国企业建立财务风险预警的必要性 (4) 我国企业建立财务风险预警的内部必要性 (4) 我国企业建立财务风险预警的外部必要性 (5) 3 企业财务风险预警体系构建 (6) 企业财务风险预警体系构建的原则 (6) 企业财务风险预警体系的构成与功能分析 (6) 企业财务风险预警指标体系的构建 (8) 企业财务风险管理机制 (12) 4 建立健全企业财务预警机制的对应措施 (13) 必须健全企业内部控制制度 (13) 提高财务风险预警体系的效用 (13) 加强财务风险预警体系的后续管理 (14) 根据中国证券市场的现状完善财务预警模型 (14) 5 结束语 (15) 致谢词 (16) 参考文献 (17) 英文摘要 (18)

企业财务风险预警机制研究 【摘要】随着我国经济的发展和会计制度的改革，企业竞争的不断加剧，企业财务风险预警已成为企业财务管理的热点问题。企业的危机产生都有其逐渐的过程, 及时发现企业经营活动中存在的问题,察觉财务危机的信号, 预测企业的财务失败, 使经营者能够在财务危机的初始状态就采取有效的措施以改善管理是非常重要的。本文在分析了企业风险基本成因的基础上，阐述了财务风险的危害，探讨了我国企业建立财务风险预警的内部必要性和外部必要性，提出了构建我国企业财务风险预警体系的基本原则，并在这一原则基础上建立了包括组织机够、财务信息收集传递机构、财务风险分析机构、处理机构等在内的财务风险预警体系的指标体系和相应管理机制。 【关键词】企业；财务风险；预警机制；指标体系；预警模型

运用信息科技,构建银行风险管理预警系统

运用信息科技，构建银行风险管理预警系统 金融机构盈利的来源其实就是承担风险的风险溢价, 一家 卓越的金融机构, 必然拥有较之非金融机构和金融同行更为游 刃有余的风险管理能力。金融机构的核心竞争力就在于能否更 好地理解业务中的确定性和不确定性, 从而以行之有效的风险 管理架构和创新、风险定价策略,使其能在一般状况下获得利润, 在极端状况下保持生存。 随着近几年我国新资本协议的实施，各银行风险管理能力和水平获得了较大提升的同时，各种估值定价和风险计量模型也开始在我国银行业大量应用。但单个模型的运用并不能满足全面风险管理的要求，而且模型结果也容易失真。因此笔者认为，我们可以基于多个风险管理模型建立风险预警系统，并可在该系统中引入风险日常计量，风险报警，提供风险管理策略参考等功能。日常运用中，各机构可以通过该系统清晰的看到本机构的风险暴露点和风险暴露值的大小，并由系统提供风险对冲策略的参考；对于触发预警的风险暴露，系统也可以自动向管理人员发出预警。因此，运用信息科技，通过构建风险管理模型，建设风险管理预警系统，对于提高我行的风险管理水平，扩展风险管理手段，进行全面风险管理有着重要的意义。一、风险管理预警系统高度依赖信息科技手段

风险管理系统的核心是风险管理模型的运用，而风险管理模型的实现过程是高度依赖于信息科技手段。这点将从金融模型的以下三个特征进行分析： （一）模型的数据依赖性 银行风险管理模型不仅仅是要找到被解释变量与影响因素之间的关联关系的理论模型，更是要反映出其数量关系的量化模型。数据是一切分析的源头，只有依赖正确的数据才能分析出正确的结果；即使有合格的数据质量，也并非一定有有效的预测模型，但没有合格的数据质量，一定不会有可靠的预测模型。针对**行而言，我行业务数据的基础来源是综合业务系统与CM系统；而金融市场数据的来源则要依靠国家金融数据发布机构与金融数据提供商。从我行目前的情况看，综合业务系统和CM系统多年的运营，积累了庞大的一手数据，但我行尚未对这些数据通过统计、计量和模型运用等方法进行挖掘和分析。通过正确分析方法的运用，透过我们数年的营运数据，笔者相信我们能挖掘到许多有助于管理运营的信息。 风险管理模型的建立离不开建模的数据，优良的风险管理预警系统更离不开持续的数据管理体系下形成的可靠数据质量。数据和事实是建立风险计量体系的基础和生命线，数据把关是风险管理的第一道屏障。新资本协议对数据合规提出长跨度、广覆盖和高质量的样本数据以及强大的IT系统等较高要求的原因。这也为我行的信息科技部门提出的新的挑战：怎么从