2020年证券从业资格《证券交易》解读：证券交易程序
2020年证券从业资格《证券交易》解读：证券交易程
序
第一节证券交易程序概述
在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
命题点一开户
证券账户记载投资者所持有的证券种类、数量和相对应的变动情
况
资金账户记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
命题点二委托
(1)投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向
证券经纪商下达买
进或卖出证券的指令，称为“委托”。
根据委托订单的数量
整数委托和零数委托
根据买卖证券的方向
买进委托和卖出委托
根据委托价格限制
市价委托和限价委托
根据委托时效限制
当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托
(2)证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性
和合法性实行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递
到证券交易所实行撮合。这个过程称共“委托的执行”或“申
报”“报盘”。
(3)证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、哇脑报价。
(4)当前我国通过证券交易所实行的证券交易均采用电脑报价方式。
命题点三成交
(1)在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另
一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商实行
证券买卖。
(2)订单匹配的原则：我国采用价格优先和时间优先原则。
命题点四结算
对于记名证券来说，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
第二节证券账户和证券托管
命题点一证券账户管理
实行证券交易的先决条件
开立证券账户
证券账户定义
中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
对证券账户实施统一管理的机构
中国结算公司
负责开立账户的机构
中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开
户代理机构
开户代理机构
证券公司、商业银行及中国结算公司境外8股结算会员
(一)证券账户的种类(掌握)
(1)A股账户。其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A
股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户是我国当前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也
可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
(2)B股账户。按持有人能够分为境内投资者证券账户和境外投资
者证券账户。
(3)证券投资基金账户，用于买卖上市基金的一种专用账户。
(二)开立证券账户的基本原则——合法性和真实性原则(掌握)
1.合法性
(1)对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只
能开立一个。
(2)对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法
人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障
类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请
开立多个证券账户。
2.真实性
当前，投资者在我国证券市场上实行证券交易时采用实名制。
(三)证券账户开立流程和规定
当前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户
当日开立，当日即可用于交易。
(四)证券账户管理的其他内容
证券账户卡毁损或遗失，可申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
命题点二证券托管与存管
(一)证券托管、存管的概念(熟悉)
证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后
者代为处理相关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有
的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理相关证
券权益事务的行为。
(二)我国当前的证券托管制度(掌握)
1.上海证券交易卢斤交易证券的托管制度
(1)对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制
度联系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。
(2)已办理指定交易的投资者，根据需要能够变更指定交易。办理
指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易参与人提出撤销指定
交易的申请，并由原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销
指定交易的指令申报。申报一经确认，其撤销即刻生效。
(3)投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指
定交易：
①撤销当日有交易行为的;
②撤销当日有申报;
③新股申购未到期的;
④因回购或其他事项未了结的;
⑤相关机构未允许撤销的。
(4)撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可实行交易。
2.深圳证券交易所交易证券的托管制度
(1)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
(2)深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者能够利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能实行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也能够将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管能够是一只证券或多只证券，也能够是一只证券的部分或全部。
(3)投资者办理证券转托管的具体程序如下：
①投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。
②转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。
③转出证券营业部按照深圳证券交易所相关规定，在交易时间内申报转托管。转托管能够撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券能够转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不能够转托管。
④每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相对应证券明细数据。
⑤转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因。
⑥转托管数据确认后的下一个交易曰起，相对应的证券托管再转入证券营业部。
第三节委托买卖
命题点一委托形式(熟悉)
柜台委托
委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式
人工电话委托或传真委托
非柜台委托
自助和电话自动委托
网上委托
命题点二委托内容
(一)委托指令的基本内容(10个)(掌握)
(1)证券账号。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司上海分公司开设的证券账户号码;买卖深圳证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司深圳分公司开设的证券账户号码。
(2)日期。客户委托买卖的日期，填写年、月、日。
(3)品种。客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。
(4)买卖方向。客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。
第二章证券交易程序
(5)数量。分为整数委托和零数委托。整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的一个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。
(6)价格。涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。
(7)时间。客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写，即上午×时×分或下午×时×分。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
(8)有效期。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托为当日有效。
(9)签名。客户签名以示对所作的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。
(10)其他内容。委托人的身份证号码、资金账号等。
(二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定
交易内容
上海证券交易所
深圳证券交易所
买入股票、基金、权证
100股(份)或其整数倍
100股(份)或其整数倍
卖出股票、基金、权证
余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出
余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出
买入债券
1手或其整数倍(1手是1000元面值)
10张或其整数倍(1张是100元面值)
卖出债券
1手或其整数倍
余额不足10张部分，理应一次性申报卖出
债券质押式回购
100手或其整数倍
10张或其整数倍
债券买断式回购交易
1000手或其整数倍
注：上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为
1手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。
(三)上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定
1.委托价格限制形成
从委托价格的限制形式看，能够将委托分为市价委托和限价委托。
市价委托
概念
投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券
经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
优点
没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅
速且成交率高
缺点
只有在委托执行后才知道实际的执行价格，即使场内交易员有义
务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如
人意，尤其是当市场价格变动较快时
限价委托
概念
客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比
限定价格更有利的价格买卖证券
优点
证券能够以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者
实现预期投资计划
缺点
限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交，在证券价格变动较大时，容易失去成交机会
2.证券交易的计价单位
证券交易
计价单位
股票
每股价格
基金
每份基金价格
权证
每份权证价格
债券
每百元面值债券的价格
债券质押式回购
每百元资金到期年收益
债券买断式回购
每百元面值债券的到期购回价格
3.审报价格最小变动单位、单笔教量
(1)申报价格的最小变动单位。
上海证券交易所
A股、债券交易和债券买断式回购交易
0．01元人民币
基金、权证交易
0．O01元人民币
B股交易
0．001美元
债券质押式回购交易
0．005元人民币
深圳证券交易所
A股
0．01元人民币
基金、债券、债券质押式回购交易
0．001元人民币
B股交易
0．01港元
(2)申报数量。股票(基金)单笔申报数量理应低于100万股(份)，债券单笔申报数量理应低于1万手(含1万手)。交易所能够根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报数量。
4.债券交易报价组成
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易：
应计利息额=债券面值×票面利率+365(天)×已计息天数
债券交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内的应计利息额。若债券持有到期，则应计利息额是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日当日)的应计利息额。
命题点三委托受理、执行与委托撤销
(一)委托受理(掌握)
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额实行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
(1)验证与审单验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)实行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
(2)查验资金及证券在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存有的证券。
(二)委托执行(掌握)
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，理应根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，理应按规定制作买卖成交报告单交付客户。
1.审报原则
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则实行申报。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报;客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
2.审报方式
申报方式有两种：一种由证券经纪商的场内交易员实行申报;另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。
客户自行输入委托指令这种方式，缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷，所以成为当前主要的申报方式。
3.审报时间
上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的具体规定(了解)如下：
上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：000每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
每个交易日9：25～9：30，上海证券交易所和深圳证券交易所交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都能够调整接受申报时间。
(三)委托撤销(熟悉)
1.撤单的条件
在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。一旦成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
2.撤单的程序
对委托人撤销的委托，证券营业部须即时将冻结的资金或证券解冻。
网上证券委托买卖协议书文档
2020 网上证券委托买卖协议书文档 CONTRACT TEMPLATE
网上证券委托买卖协议书文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合 同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范， 不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲方：_________ 身份证号码：_________ 证券帐号：_________ 资金帐号：_________ 股票帐号：_________ 电子信箱：_________ 联系电话：_________ 邮编：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上
交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力（如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因）给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。 八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。 九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。 十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。
第二章 证券交易程序-上海证券交易所托管制度
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第二章 证券交易程序 知识点：上海证券交易所托管制度 ● 定义： 上交所的托管制度和指定交易制度联系在一起；指定交易制度于1998年4月1日起推行。 ● 详细描述： 指定交易，是指凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场某一交易参与人，作为其证券的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度，不办理指定交易，上交所交易系统自动拒绝其交易指令，直至该投资者完成办理指定交易手续，投资者的指定交易一经确认，托管关系即建立，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取，投资者在办理指定交易时，申报经上交所交易系统确认后即时生效； 投资者根据需要可以变更指定交易。撤销当日有交易申报、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、相关机构未允许撤销的情形，不得申报撤销指定交易。 例题： 1.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（ ）。 A.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管 C.办理的指定交易一经确认，表明投资者与指定交易证券公司（指定的交易 参与人）的托管关系即建立 D.办妥证券账户的指定交易后，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的 红利、股息、债息、债券兑付款等 正确答案：B 解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管 2.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下
列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 正确答案：A,B,C,D 解析：1.撤销当日有交易行为的。2.撤销当日有申报的。3.新股申购未到期的。4.因回购或其他事项未了结的。5.相关机构未允许撤销的。 3.上海交易所的指定交易制度于（）起推行。 A.1990年12月 B.2005年4月 C.1998年4月 D.1999年7月 正确答案：C 解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。 4.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。 A.投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管 C.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度 D.上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起 正确答案：B 解析： 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。 考点： 上海证券交易所交易证券的托管制度。 5.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。 A.1988年4月1日 B.1998年4月1日 C.1998年6月1日 D.1988年6月1日
证券从业资格考试证券交易第二章判断题
第二章证券交易程序对错判断题 三、对错判断题 1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( ) 2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。( ) 3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。( ) 4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。( ) 7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。( ) 8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( ) 9.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( ) 10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )
11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。( ) 12.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。( ) 13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。( ) 14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。( ) 15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( ) 16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( ) 17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。( ) 18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。( ) 19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。( ) 20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。( ) 21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。( ) 22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( ) 23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( )
网上证券交易委托协议样本
网上证券交易委托协议样本 Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-007896
网上证券交易委托协议样本 甲方：_____________________ 身份证号码：_______________ 证券帐号：_________________ 资金帐号：_________________ 股票帐号：_________________ 电子信箱：_________________ 联系电话：_________________ 邮编：_____________________ 地址：_____________________ 乙方：_____________________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：
一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因
第二章证券交易程序随堂练习
第二章证券交易程序 第一节 【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 A.种类 B.数量 C.价格 D.相应的变动情况 【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制D委托时效限制 【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清账销户 第二节 【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.账户用途 C.交易场所 D.投资者种类 【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。 A.1 B.2 C.3 D.4 【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券存管 B.证券托管 C.证券交付 D.证券交易 【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.交易参与人 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.证券公司 【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（） 第三节 【例题】非柜台委托主要有（）等形式。 A.人工电话委托 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。 A.4 B.5 C.6 D.7 【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报 【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。 A.每股价格 B.每百元资金到期年收益 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元面值债券的价格 【例题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。
证券交易第二章习题汇总
第二章证券交易程序练习题 一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项） 1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价 2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。 A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户 D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户 4．下列不属于非柜台委托的是（）。 A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托 5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。 A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元 6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手 7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。 A．154 B．152 C．151 D．153 8．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。 A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算 10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。 A．自行对冲 B．与委托人协商对冲 C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲 11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
网上证券交易委托协议(协议文本)
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-010275 网上证券交易委托协议(协议
网上证券交易委托协议(协议文本) 甲方(开户人):_____________ 乙方:_______________________ 甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议,双方应共同遵守: 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束,亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息,请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时,作为乙方网上交易用户,甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明(包括《网上证券委托风险揭示书》等)。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利,以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。 第六条 CA证书是网上交易的有效身份识别证件(等同于身份证),甲方有义务
妥善保管。如果遗失或损坏,甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。 第七条乙方采用CA认证技术对甲方进行性识别,防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方CA证书进行的网上交易都是甲方本人的行为,不容抵赖。甲方对此如有异议,则不能开立帐户进行网上交易。 第八条甲方决定在乙方开立网上交易帐户前,须明确下列定义之含义: 1.买入:投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户,然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。 2.卖出:投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。 3.撤单:投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。 4.交易帐户:投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。 5.资金余额:投资者资金帐户中某一时点的现金余额。 6.证券余额:投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额。 7.资产总额:帐户内现金与有价证券市值的总额。 8.委托:证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。 9.成交:投资者实现买卖委托的一种结果。 10.对帐单:是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。 11.银证转帐:银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务,可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。 12.挂失:投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、CA证书或遗忘了交易密
网上证券交易委托协议书
网上证券交易委托协议书 Both parties join tly ack no wledge and abide by their resp on sibilities and obligati ons and reach an agreed result. 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 时间： _______________________ 编号：FS-DY-20282 网上证券交易委托协议书 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 I 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 I 时请详细阅读内容。 甲方：_____ 姓名：_____ 身份证号码：______ 证券帐号：______ 资金帐号：______
股票帐号：______ 电子信箱：______ 联系电话：______ 邮编：_____ 地址：_____ 乙方：_____ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所 交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1 .由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2 .投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3 .由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服
传统证券交易与网上证券交易的较量
20世纪90年代中期，美国率先提出了名为"信息高速公路"大型科技发展计划。信息高速公路这一概念的提出，立即在全世界范围内引起了巨大的反响，主要工业国家和一些发展中国家及地区纷纷根据本国国情提出了自己的信息化科技发展战略，在这种背景下，信息技术得以快速发展，各种各样的网络迅速在世界范围内形成和扩张。毫无疑问，网络时代已来到了我们的生活中，并对我们的思维与行为方式产生着巨大的影响和冲击。由因特网引发的网络经济蓬勃发展，方兴未艾，同时网上证券交易出迈着蹒跚的步伐一步步走进了证券市场，并作为新一代交易方式的探索与试验被众多市场参与者和管理者所关注。它不仅仅是一种交易委托方式的简单扩展和延伸，同时也预示着新旧更替之间传统证券交易方式与网上证券交易的一场较量，预示着始料未及的发展空间。随着中国加入的步伐越来越快，中国金融证券业将不可避免地面临着国际化的竞争，而且必然要向管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化以及服务品牌化发展。从国际网上交易的发展来看，网络浪潮的到来，使得竞争更加国际化、市场化、带给中国网上交易市场的同样也是挑战与机遇并存，鲜花与陷阱同在。美国1995年开始出现实用的商业网上交易。目前，网上证券公司已超过100家，网上投资账户数1300万，网上交易笔数占总交易笔数的比例1996年8，1997年17，1998年30，1999年48，1999年6月份以来，华尔街上大机构纷纷宣布将传统业务搬到互联网上。韩国网上证券交易发展最为迅猛。1998年几乎为零，1999年交易总值为
23，2000年1月已占44。日本、马来西亚、泰国等地普遍开展了网上证券交易。1999年日本网上交易额比1998年增加20倍。新加坡网上证券交易发展较快，1999年占交易总值的5，估计2003年可占到41。我国证券交易从1997年开始，众多实力券商以超前的眼光预计到因特网未来的发展潜力，相继已有200多家证券网点开展了网上委托业务，并提供相应的信息服务。通过网上委托系统完成的交易量占整个市场的3左右。其中规模较大的有国泰群安证券有20家工营业部开通了网上委托交易、华泰证券有19家营业部开通了网上委托交易、国信证券、大鹏证券、和港澳信托等。我国传统证券交易方式的发展我国证券交易开始于90年代初，技术起点较高，较早实现了无纸化电子交易。但是在发展初期，以柜台为中心的委托代理模式，营业部较注重对其他理位置、地段、周边环境及交通条件等的选择，使得券商必须以这种看得见、摸的着的实力吸引和方便股民的投资，营业成本很高。很快，这种柜台委托代理模式被电话委托方式所突破，不久，又随着电脑技术和通信技术的进步，"远程家族大户室"成为了券商和投资者的新宠，通过电脑及通视卡，投资者足不出户就可在家看到股标交易的即时行情及通过电脑进行远程下单交易，享受类似营业部大户室的待遇。传统交易方式的发展从柜台委托到自助委托、电话委托、再到电脑远程下单，虽然逐步弱化了投资者对营业部柜台的依赖，将营业部有限的空间拓展了出去，扩大了营业部的交易空间，但是，这些显然不能满足飞速发展的网络时代对证券金融行业的挑战。同时，这些发
网上证券交易委托协议通用(四)
YOUR LOGO 如有logo可在此插入合同书—CONTRACT TEMPLATE— 精诚合作携手共赢 Sincere Cooperation And Win-Win Cooperation
网上证券交易委托协议通用（四）The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 委托人：__________ 证券公司：_______________ 委托人利用证券公司在因特网（internet）上的网上证券交易站点（网站地址为：_____）以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。 第一条委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。 第二条委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质
量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。 第三条委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。 第四条证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之有效委托，证券公司对此不负任何责任。 第五条证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。 第六条委托人通过因特网下达的证券交易委托
证券投资分析证券交易的程序
综合性设计性实验报告 学院：经济学院班级：学年第3学期 学号姓名指导教师 课程名称证券投资分析课程编号05 实验类型综合性实验 实验名称证券交易的程序（以云南白药为例进行 说明） 实验地点逸夫楼326实验室实验时间2014年7月8日 实验环境计算机互联网 实验内容：（简述） 1、上机实验，查询证券交易的程序。 2、以股票为例进行说明，了解证券交易程序的五大环节，即开户、委托、成交、清算、交割和过户，每个环节又包含若干个小环节。 3、了解各交易程序之间的递推关系以及连续性，区分各个步骤之间的联系与区别。 4、了解各个程序的注意事项。 5、上网专用软件检索相关信息并写成报告。 实验目的与要求： 1.通过这部分内容的实验，掌握证券交易的五大环节。 2.进一步明晰证券交易中应该注意的条件和目的。 3.掌握证券交易各个环节内的若干小环节。 4.能够学以致用，将股票交易的五个环节应用到现实生活中。 5. 知道如何使用模拟炒股的软件（如同花顺模拟炒股软件）进行相应的模拟操作，知道各个程序的操作方法和应该注意的问题，从而加深对相关内容的理解。 设计思路：（设计原理、设计方案及流程等） 1.通过对老师课堂讲解，以及笔记对照，将证券交易的分为了5个环节。知道了交易程序中的一些主 要环节以及其中的一些基本规范和需要遵守的一般性规则。 2.对老师讲解的内容和书本上的知识充分吸收后，到图书馆查阅相关的书籍和网络查找资料进行进一 步了解。 3.下载模拟炒股软件进行模拟股票的买入与卖出实验，加深对股票市场的实时操作。 4. 有条件的可以进行真实低额股票买卖，为以后购买创业板股票等创造资格，吸取经验。
网上证券交易委托协议(示范协议)
The agreement has the effect of maintaining social stability and promoting economic development. If one party violates the agreement, it shall bear legal responsibility. （协议范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 网上证券交易委托协议(示范协 议)
网上证券交易委托协议(示范协议)说明：本协议书具有维护社会稳定，促进经济发展的作用，所以是否履行协议就不仅是当事人之间的事情，如果一方违反协议，或者其他人非法干预协议的履行，则要承担法律责任。文档可收藏、阅读、改编、打印（使用时请先阅读条款）。 甲方（开户人）：_____ 乙方：_____ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、
网上证券交易协议书范本正式版
YOUR LOGO 网上证券交易协议书范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电
证券从业资格考试《证券交易》第二章证券交易程序
第二章证券交易程序 ?主要考点： ?掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求; 掌握我国证券托管制度的内容。 ?掌握委托指令的内容; 掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式。 ?掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 第一节证券交易程序概述 证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户 开立证券账户和开立资金账户。 二、委托 委托的几种分类 证券交易所接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。电脑报价方式。 【例单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价B．书面报价 C．电脑报价D．人工报价 【答案】C 【解析】证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。 三、成交 成交价格确定：买卖双方直接竞价形成交易价格；交易价格由交易商报出，投资者接受交易商报价。 优先原则主要有：价格优先、时间优先、按比例分配、数量优先、客户优先、
做市商优先和经纪商优先等。价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 四、结算 清算和交收是证券结算的两个方面。记名证券而言，完成了清算和交收，还有登记过户的环节。 第二节证券账户和证券托管 一、证券账户管理 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 （一）．证券账户的种类 一是按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；二是按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。 （二）开立证券账户的基本原则 （1）合法性 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户，但对于同一类别和用途的证券账户，原则上只能开立一个。保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 （2）真实性 投资者在我国证券市场上进行证券交易采用实名制。 （三）证券账户开立流程和规定（掌握） ?证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 ?自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 ?目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
证券交易委托代理协议书
合同编号：xxxxxxx 证券交易委托代理协议书 甲方： 乙方： 签订时间： 签订地点：
证券交易委托代理协议书证券交易委托代理协议书 甲方（持卡人）：____________ 身份证号：__________________ 乙方：______________________ 股东代码：__________________ 地址及邮编：________________ 联系电话：__________________ e-mail：___________________ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。 第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。 第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。 第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。 第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。 第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项 1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令； 2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜； 3．代理领取甲方应有的分红派息； 4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；
网上证券交易委托协议正式版
The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state. 网上证券交易委托协议正 式版
网上证券交易委托协议正式版 下载提示：此协议资料适用于经过共同协商而制定的合作条款，对应条款规范合同当事人的行为，并 具有法律效力，受到国家的保护。如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担 法律责任。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 甲方姓名（名称）：_____ 身份证号码（营业执照编号）：_____ 法定代表人：_______ 机构户开户代办人姓名：_____ 机构户开户代办人身份证号码：_____ 资金帐号：_______ 上海a股帐号：______ 上海b股帐号：______ 深圳a股帐号：______ 深圳b股帐号：______ 联系电话：_______ 传呼：_______
地址：_______ 邮编：_______ 乙方：_______ 地址：_______ 邮编：_______ 联系电话：_______ 传真：_______ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议： 第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条
第二章 证券交易程序-竞价申报时的有效申报价格范围
● 定义： 实行涨跌幅限制的证券、不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围不同。 ● 详细描述： （一） 实行价格涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 正常股票、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%； ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例都为5%； 涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）； 买卖有涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。在深交所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价；中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下3%；开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。 （二） 不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 1． 上交所对首次公开发行上市的股票和封闭式基金、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及交易所认定的其他情形不实行涨跌幅限制。其集合竞价期间有效申报价格符合下列规定： （1） 股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%； （2） 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%； （3） 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 其连续竞价阶段有效申报价格符合下列规定： （1） 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%； （2） 即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格； （3） 即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新
第2章证券市场运行练习题过
第二章《证券市场运行》练习题 一、名词解释 证券市场一级市场二级市场第四市场 私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数 沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价 IPO 证券信用评级除权日 二、简答题 1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？ 2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。 3．简述我国证券交易的基本程序。 4．简述证券市场的基本功能。 5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。 6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？ 7. 股价指数的基本功能有哪些。 8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？ 9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。 10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？ 三、单项选择题 1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。 A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D 次级市场 2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。 A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 3 以下不属于有偿增资发行的是______。 A 股东配股 B 公募增资 C 私人配售 D 股票分割 4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确 5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。 A 收益较稳定 B 市场价格波动较大 C 风险相对较小 D 发行手续简便 6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。 A 证券交易所 B 二板市场 C 证券监管机构 D 证券自律机构 7 会员制的证券交易所的权力机构是______。 A 股东大会 B 会员大会 C 理事会 D 董事会 8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。 A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 9 以下在场外交易市场交易的证券是______。 A 我国记账式国债 B 我国凭证式国债 C 封闭型基金 D 上市股票 10 证券市场监管的核心任务是______。 A 保护投资者利益 B 有效控制风险 C 维护市场秩序 D 监管证券中介机构的经营 11新发行的股票在购买。 A.二级市场 B.一级市场 C.投资银行家的帮助下 D.A和B E.B和C 12国证券交易所的组织形式是。 A.公司制 B.会员制 C.合作制 D.独资 13证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为。 A.股票市场和债券市场 B.场内市场和场外市场 C.发行市场和流通市场 D.国内市场和国外市场 14以下属于投资银行作用的是。 A.是股票发行者和投资者之间的媒介 B.是公司的顾问，帮助它们分析财务需求，为新发行的股票寻找买家 C.接受储户的存款并把它们贷给公司 D.A和B E.A、B、C 15证券业协会和证券交易所属于（）。