2010年证券基础知识各章习题汇总(附答案、免费)

2010年证券基础知识各章习题汇总（附答案、免费）

2010年证券从业考试《基础知识》第一章习题汇总

一、单项选择题

1.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.书面凭

B.法律凭证

C.货币凭证

D.资本凭证

2.资本证券是指与( )有关的活动而产生的证券。

A.商业投资

B.金融投资

C.房地产投资

D.项目投资

3.以下不属于货币证券的是( )。

A.商业本票

B.银行本票

C.银行股票

D.银行汇票

4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A.上市证券和非上市证券

B.场内证券和场外证券

C.公募证券和私募证券

D.上市证券和挂牌证券

5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A.上市证券和非上市证券

B.场内证券和场外证券

C.公募证券和私募证券

D.上市证券和挂牌证券

6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的( )特征。

A.期限性

B.收益性

C.流通性

D.风险性

7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

A.政策性

B.公开市场操作

C.投融资

D.保值

8.证券登记结算公司性质上属于( )。

A.证券服务机构

B.证券经营机构

C.证券管理机构

D.自律性组织

9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

10.美国的第一个证券交易所是( )。

A.费城证券交易所

B.芝加哥证券交易所

C.华尔街交易所

D.纽约证券交易所

二、多项选择题

1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

A.工商企业

B.金融机构

C.个人

D.政府及其机构

2.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。

A.审核的严格程度不同

B.发行对象特定与否

C.采取公示制度与否

D.是否上市与否

3.债券的发行人有( )。

A.政府

B.金融机构

C.企业

D.个人

4.基金性质的机构投资者包括( )。

A.证券投资基金

B.社保基金

C.社会公益基金

D.外国机构投资者

5.证券服务机构主要包括( )。

A.证券登记结算公司

B.证券投资咨询公司

C.会计师事务所

D.资产评估和证券信用评级机构

6.证券市场的参与者包括( )。

A.证券投资者

B.证券发行人

C.证券中介机构

D.证券监管机构

7.证券的流通是通过( )实现的。

A.偿还

B.承兑

B.贴现

D.交易

8.按交易场所划分，证券市场可分为( )。

A.场内市场

B.场外市场

C.国内市场

D.国际市场

9.证券交易所的主要职责有( )。

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券

D.提供证券投资咨询服务

三、判断题

1.证券发行人是资金的供应者。( )

2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。( )

3.政府发行证券的品种仅限于债券。( )

4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。()

5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。( )

6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。( )

7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。( )

8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。( )

9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。( )

10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。()

第一章参考答案：

单选题答案:1—10 BBCAA DBADA

多选题答案：1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC

判断题答案：1—10 BBABB ABABB

2010年证券从业考试《基础知识》第二章习题汇总

一、单项选择题

1.( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在()。

A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.提供法律保障，提高上市公司质量

3.在信托业务中，( )应当遵守信托文件的规定，为( )的最大利益处理信托事务。

A.委托人受托人

B.委托人受益人

C.受托人委托人

D.受托人受益人

4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

A.发行公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。

A.公司制

B.会员制

C.社团组织

D.非独立法人

6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

A.两个月

B.三个月

C.四个月

D.五个月

7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

8.证监会在全国成立了( )个地区性证券监管办公室和( )个证券监管专员办事处。

A.10，3

B.20，30

C.9，35

D.9，30

9.《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为( )。

A.2002年6月1日

B.2002年7月1日

C.2001年7月1日

D.2001年6月1日

10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上，实收资本不少于()美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )美元。

A.2020亿50亿

B.3020亿100亿

C.2010亿100亿

D.3010亿100亿

二、多项选择题

1.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有( )。

A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易

2.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括( )。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.外资公司

D.中外合资公司

3.《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有( )。

A.虚报注册资本与虚假出资罪

B.隐瞒重大事实罪

C.行贿罪

D.提供虚假财务会计报告罪

4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。

A.基金管理机构

B.保险公司

C.证券公司

D.其他资产管理机构

5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。

A.联系

B.协调

C.相互监督

D.合作

6.信息披露的基本要求是( )。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.公正性

7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在( )有相似性。

A.地点

B.时间

C.数量

D.价格

8.国际证监会公布证券监管的三个目标为( )。

A.保护投资者

B.防止市场操纵

C.降低系统风险

D.透明和信息公开

9.如发生( )情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过( )阶段。

A.申请

B.筹建

C.批准

D.开业

三、判断题

1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )

2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。()

3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()

4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )

5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。()

6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。( )

7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()

8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()

9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

第二章参考答案：

单选题答案：1—10 BADCB AACBD

多选题答案：1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

判断题答案：1—9 BBAAB ABBB

2010年证券从业考试《基础知识》第三章习题汇总

一、单项选择题：

1.如果公司经营不善而破产，公司债券持有者( )股东收回本金。

A.晚于

B.优先于

C.同于

D.不确定

2.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是( )。

A.债券的发行对象

B.市场资金供给情况

C.债券发行费用

D.债券发行总规模大小

3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为()。

A.贴现债券

B.复利债券

C.单利债券

D.累进利率债券

4.浮动利率债券可以回避因( )波动而产生的风险。

A.债券价格

B.通货膨胀

C.供求关系

D.市场利率

5.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。

A.流动性高

B.交易安全

C.灵活性高

D.交易方便

6.用于弥补政府预算赤字的国债是( )。

A.赤字国债

B.建设国债

C.战争国债

D.特种国债

7.第一笔武士债券是( )在1970年12月发行的。

A.世界银行

B.亚洲开发银行

C.欧洲共同体

D.日本财政部

8.龙债券具有( )的特征。

A.企业债券

B.公债

C.外国债券

D.欧洲债券

9.按债券利率是否固定分类，可分为( )和浮动利率债券。

A.贴现债券

B.累进利率债券

C.固定利率债券

D.复利债券

10.在国内发行人民币金融债券始于( )年。

A.1950

B.1952

C.1985

D.1982

二、多项选择题

1.以下关于债券的说法，正确的有( )。

A.发行人是借入资金的经济主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要在一定时期付息还本

D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

2.关于债券的特征，下面说法错误的是( )。

A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息

B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度;其次还表现为债券在迅速转变为货币

时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失

C.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大

D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

3.以下关于金融债券的说法，正确的有( )。

A.发行主体是银行或非银行金融机构

B.金融机构信用度较高

C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债

D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

4.政府债券可分为( )。

A.中央政府债券

B.政府保证债券

C.地方政府保证债券

D.地方政府债券

5.与股票比较，债券风险相对较小的原因，是( )。

A.债券利息固定

B.债券有固定的本金偿还期

C.债券价格波动小

D.债券品种多

6.下面说法正确的是( )。

A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销

B.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准

D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

7.我国的( )发行过供境外投资者投资的可转换公司债券。

A.中国石化

B.镇海炼油

C.华能国际

D.中国联通

8.弥补赤字的手段有( )。

A.发国债

B.增加税收

C.向中央银行透支

D.动用历年结余

9.按用途不同，地方政府债券通常可分为( )。

A.建设债券

B.保值债券

C.一般债券

D.专项债券

三、判断题

1.短期国债的常见形式是国库券。( )

2.英、美等国政府发行过无期公债或永久性公债。这种公债无固定偿还期，持券者不能要求政府清偿，只可按期取息。由此可见，债券具有和股票相同的永久性，即不可偿还性。()

3.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行到期时按面额

偿还本金的债券。( )

4.实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )

5.目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位( )

6.龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。()

7.国债没有风险。( )

8.实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。( )

9.我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。()

参考答案：

单选题参考答案：1—10 BDCDB ABDCC

多选题参考答案：1—9 ABCD AC ABCD AD ABC CD BC ABCD CD

判断题参考答案：1—9 ABBAB ABBA

2010年证券从业考试《基础知识》第四章习题汇总

一、单项选择题

1.投资基金的风险可能小于( )。

A.股票

B.固定利率债券

C.浮动利率债券

D.债券

2.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A.债权人

B.受益人

C.股东

D.委托人

3.契约型证券投资基金反映的是( )。

A.所有权关系

B.债权债务关系

C.委托代理关系

D.信托关系

4.封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.基金资本

C.未分配收益

D.基金净资产

5.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为( )。

A.手续费

B.印花税

C.申购费

D.赎回费

6.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于()亿元

人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1

B.2

C.3

D.0.5

7.债券基金收益与市场利率的关系是( )。

A.同方向变动

B.反方向变动

C.无关的

D.不确定的

8.股票基金的投资目标侧重于追求( )。

A.公司控制权

B.利息收入

C.优先认股权

D.资本利得

9.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。

A.货币基金

B.股票基金

C.债券基金

D.认股权证基金

10.基金的托管费用通常( )计算并累计。

A.逐日

B.逐周

C.逐月

D.逐年

二、多项选择题

1.证券投资基金的作用包括( )。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有利于证券市场的稳定与发展

C.有利于增加国家的税收收入

D.有利于证券市场的国际化

2.开放式基金的特点有( )

A.没有预定存续期限

B.没有发行规模限制

C.可以上市交易

D.每个交易日连续公布基金份额净资产

3.影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。

A.资产净值

B.基金收益

C.市场供求状况

D.基金风险

4.公开披露基金信息时，不得有以下行为：( )。

A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.承诺收益或承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

5.货币市场基金的投资对象包括( )。

A.银行短期存款

B.短期国库券

C.短期公司债券

D.银行承兑票据

6.指数基金的优点主要有( )

A.费用低廉

B.风险较小

C.收益率高

D.可作为避险套利的工具

7.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为( )。

A.成长型基金

B.效益型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

8.基金托管人更换的条件有( )。

A.基金托管人解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产

B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益，并提请基金份额持

有人大会表决通过

C.代表50%以上的基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任

D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行托管职责

9.基金收益的构成包括( )。

A.基金投资所得的股息、债券利息

B.买卖证券差价

C.存款利息

D.基金投资所得的红利

10.对证券投资进行限制的主要目的是( )。

A.引导基金分散投资、降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.增加基金资产的收益水平

三、判断题

1.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。( )

2.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。( )

3.开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。( )

4.货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。( )

5.指数基金的管理费用比较低。( )

6.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )

7.成长型基金追求的是基金投资的资本利得。( )

8.基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金

资产账户。()

9.基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。( )

10.为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。()

第四章参考答案：

单选题参考答案：1—10 ACDDA ABDAA

多选题参考答案：1—10ABD ABD AC ABCD ABCD ABD ACD ABCD ABCD ABC 判断题参考答案：1—10 ABBBA BBBAB

2010年证券从业考试《基础知识》第五章习题汇总

一、单项选择题

1.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的()所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

2.国际货币市场(IMM)中的国库券期货标的物的面值是()。

A.10万美元

B.100万美元

C.1000万美元

D.1万美元

3.标准化的期货合约中惟一可变的变量是( )。

A.交易品种

B.交割日期

C.交易价格

D.每日限价

4.以下不属于金融期货的性质的是( )。

A.买卖双方的权利与义务是对称的

B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

C.双方潜在的盈利和亏损无限

D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

5.投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.无法确定

6.我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A.10

B.5

C.30

D.60

7.1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是( )。

A.股权创造型

B.风险管理型

C.增强流动型

D.信用创造型

8.认股权证的认购期限一般为( )。

A.两周到三十天

B.半年

C.一年转自环球网校https://www.docsj.com/doc/2016440339.html,转自环球网校https://www.docsj.com/doc/2016440339.html,转自环球网校https://www.docsj.com/doc/2016440339.html,

D.三年到十年

9.以下关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的说法是( )。

A.市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大

B.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大

C.认股权证的换股比例越高，价值越大

D.认股价格越高，认股权证的价值就越大

二、多项选择题

1.在金融期货交易中，限仓的形式有( )。

A.根据保证金数量规定持仓限额

B.根据不同的会员规定不同的持仓量

C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量

D.根据不同的客户规定不同的持仓量

2.美国短期国库券期货的可交割债券是( )。

A.尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期国库券

B.尚有91天剩余期限的原来发行的9个月期国库券

C.尚有90天剩余期限的原来发行的1年期国库券

D.新发行的3个月期的国库券

3.期货交易中套期保值的基本类型有( )。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

4.影响期货价格的主要因素有( )。

A.现货价格

B.交割选择权

C.红利

D.时间长短

5.利率变化主要从以下( )几个方面影响期权的价格。

A.利率变化影响期权基础资产的市场价格变化

B.利率变化影响期权价格的机会成本变化

C.利率变化影响期权交易的供求关系变化

D.利率变化影响期权基础资产价格的波动性

6.ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括( )。

A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的清算

C.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问

D.负责ADR的保管

7.( )可以作为金融期货的标的物

A.股票

B.股票价格指数

C.外汇

D.利率

8.根据协定价格与基础资产市场价格的关系，可将期权分为( )。

A.看涨期权

B.虚值期权

C.平价期权

D.实值期权

9.金融期权按基础资产性质划分，包括( )。

A.金融期货合约期权

B.外币期权

C.股票期权

D.利率期权

10.下列( )情况发生时，认股权证的价值会增大。

A.普通股市价波动幅度减小

B.普通股市价高涨

C.剩余有效期间较短

D.认股价格降低

三、判断题

1.金融工具价格的变幻莫测，决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。()

2.衍生品的期限一般在一年以下。( )

3.美国短期国库券期货合约到期时必须用新发行的3个期朗国库券进行交割。( )

4.期货市场上的投机者当预计价格上涨时，就会建立期货空头。( )

5.时间价值是金融期权价格的一个组成部分。( )

6.当可转换证券的市场价格与理论价值相同时，称为转换平价。( )

7.对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。( )

8.认股权证的剩余有效时间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大。()

9.一般而言，金融期货的标的物多于金融期权的标的物。( )

10.可转换债券的发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付没有赎回条款的转债更高的利率。()

第五章参考答案：

单选题参考答案：1—9 ABCDB CBDD

多选题参考答案：1—10 ABD ACD AB ABD ABC BD ABCD BCD ABCD BD

判断题参考答案：1—10 ABBBA ABABA

2010年证券从业考试《基础知识》第六章习题汇总

一、单项选择题

1.以下的( )是会员制证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

2.以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.审定对会员的接纳

3.在我国，下面有关证券交易方式论述正确的是( )。

A.特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

B.普通交易当天成交的证券可以立即作反向交易

C.拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

D.期货交易结算时要按交割的交易价格结算

4.场外交易市场主要具有以下功能( )。

A.对整个证券市场进行一线监控

B.是证券发行的主要场所

C.及时准确地传递上市公司的财务状况

D.形成较为合理的价格

5.简单算术股价平均数( )。

A.是以样本股每日最高价之和除以样本数

B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性

D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

6.基金指数是( )。

A.由上证基金指数和深证基金指数组成

B.由上证基金指数和深证基金指数组成

C.由上证指数和深证基金指数组成

D.由上证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成

7.下列不属于证券交易所特征的是( )

A.有固定的交易所和交易时间

B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构

C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

D.通过议价方式决定交易价格

8.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。

A.直接收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.赎回收益率

9.只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。

A.小于通货膨胀率

B.大于通货膨胀率

C.等于通货膨胀率

D.不等于通货膨胀率

10.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对( )的补偿。

A.信用风险

B.通胀风险

C.利率风险

D.经营风险

二、多项选择题

1.上证综合指数( )。

A.以1990年12月19日为基期

B.以全部上市股票为样本

C.以股票成交量为权数

D.以股票发行量为权数

2.根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括( )。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.决定每日开盘价

D.维持证券价格稳定

3.一次性付息债券的利息支付形式有( )。

A.单利计息，到期支付本息

B.无息债券

C.贴现债券

D.息票债券

4.下列表述中，正确的有( )。

A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利

B.股息的来源是公司的税前净利润

C.优先股股东按照规定的固定股息率有限区的固定股息

D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润

5.证券投资者是( )。

A.证券发行市场的重要组成部分

B.资金的需求者和证券的供应者

C.以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人

D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等

6.法定公积金来源有( )。

A.公司投资于其他公司所获收益部分

B.股票发行溢价部分

C.每年从税后净利中按比例提存部分

D.公司资产重估增值部分

7.债券直接收益率( )。

A.能全面反映投资者的实际收益

B.忽略了资本损益

C.不能全面反映投资者的实际收益

D.反映了投资者投资成本带来的收益

8.由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场()。

A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

9.下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

B.利率与证券价格呈反方向变化

C.利率提高会导致公司融资成本的提高

D.利率风险正确不同证券的影响是不同的

10.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。

A.普通股

B.优先股转自

C.固定收益政府债券

D.固定收益金融债券

三、判断题

1.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。( )

2.随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。( )

3.在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。( )

4.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。( )

5.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。()

6.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。()

7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。()

8.会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。( )

9.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。( )

10.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。()

第六章参考答案：

单选题参考答案：1—10 ADABC BDBBA

多选题参考答案：1—10 ABD AB ABC ABCD ACD BCD BCD BC ABCD BCD

判断题参考答案：1—10 BABAB BBAAB

2010年证券从业考试《基础知识》第七章习题汇总

一、单项选择题

1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。

A.自营业务

B.经纪业务

C.购并业务

D.资产管理业务

2.证券公司在办理经纪业务时是作为()。

A.委托人

B.信托人

C.中介人

D.投资人

3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.司法部和中国证监会

D.中国人民银行和中国证监会

4.注册会计师的许可证实行的注册制度是()。

A.5年注册制

B.季度注册制

C.年度注册制

D.3年注册制

5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有()。

A.独立性

B.非独立性

C.连带性

D.相关性

6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的()。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

7.由证券公司承办的证券发行称为()。

A.包销

B.代销

C.承销

D.推销

8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。

A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B.子公司必须是母公司的控股子公司

C.母子公司必须从事同一业务

D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

9.下列不属于证券登记结算公司业务的是()。

A.证券账户设立

B.证券的托管

C.证券持有人名册登记

D.发表证券投资咨询报告

10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券资产管理

D.证券投资咨询

二、多项选择题

1.证券登记结算公司的保证交收，可以()。

A.降低信用风险

B.集中资金

C.提高运作效率

D.降低市场运作成本

2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

A.为股票的发行出具招股说明书

B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

C.为证券承销活动出具验证笔录

D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

3.证券投资咨询公司的风险主要来自()。

A.市场预测风险

B.财务风险

C.咨询意见发布的风险

D.人员风险

4.证券投资咨询公司的类型可以是()。

A.专营

B.兼营

C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。

A.在中国人民银行登记注册

B.信息公开

C.有固定的营业场所

D.有较完备的通信及其他信息传递设施

6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有()。

A.公开道歉

B.责令停业

C.吊销直接责任人员的资格证书

D.承担连带责任

7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。

A.接受委托买卖证券

B.净资产验证

C.会计报表审计

D.实收资本审验

8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券资产管理

D.证券经纪

9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。

A.消除市场分割

B.减少资金占用

C.根除市场风险

D.降低交易成本

三、判断题

1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。()

2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()

3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。()

4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。()

5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。()

6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()

7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程

度。()

8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。()

9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。()

第七章参考答案：

单选题：1—10 CCACA DCCDD

多选题：1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

判断题：1—9 BAABA BABB

2010年证券从业考试《基础知识》第八章习题汇总

一、单项选择题

1.()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在()。

A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.提供法律保障，提高上市公司质量

3.在信托业务中，()应当遵守信托文件的规定，为()的最大利益处理信托事务。

A.委托人受托人

B.委托人受益人

C.受托人委托人

D.受托人受益人

4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

A.发行公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。

A.公司制

B.会员制

C.社团组织

D.非独立法人

6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

A.两个月

B.三个月

C.四个月

D.五个月

证券基础知识试题

证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

证券基础知识模拟测试题与答案

年证券基础知识模拟测试题和参考答案2005一、单项选择题 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、15% B、20% C、30% D、35% 3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制B、公司制C、科层制d、会员制 9、证券市场的核心是（）。A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 内不得转让。A、5年B、3年C、1年d、半年 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 13、短期国债指偿还期限为（）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。 、募集资金D 、借贷资金C 、公积金B 、税后利润A． 18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、1年B、2年C、6个月D、3个月 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求 【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券基础知识考试真题版

2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

《证券市场基础知识》 题库2

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

最新证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题学习资料

证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较 好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。 A．潜力股 B．红筹股 C．蓝筹股 D．成长股 2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司

3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构 投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行 4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券服务机构 D．证券登记结算机构 5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B．《金融服务现代化法案》 C．《证券交易所法》 D．《格林斯潘法》 6．20XX年10月23日，创业板正式启动，截至20XX年年底，共有（）家创业板公司上市 交易。 A．26 B．35 C．36 D．46 7．20XX年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认 可的公 募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

eobhhss证券-从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)及答案

^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech （一）单选题 1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日 3.融期货证券是一种＿＿＿。

A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券 4.有价证券是＿＿＿的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6.资本证券主要包括＿＿＿。

A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。 A.产权性。收益性。变通性。风险性 B.产权性。收益性。变通性。非返还性 C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性 8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场 9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。

证券市场基础知识模拟试题

证券市场基础知识模拟试题（一） （一）单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、融期货证券是一种------。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、有价证券是------的一种形式。 A 商品证券B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6、资本证券主要包括-------。 A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货 C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权 7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。 A 股票市场和债券市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场 C 短期资金市场和长期资金市场 9、世界上第一家股票交易所在----------成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作 11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 12、证券业协会性质上是一种---------。 A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)

最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1） 1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。 A、1,001 B、1,010 C、1,100 D、1,000.1 答案：B 解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。 2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。 A、150元 B、250元 C、50元 D、200元 答案：D

解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。 3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。 A、防御型基金 B、激进型基金 C、成长型基金 D、价值型基金 答案：D 解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。 4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。 A、投机级，信用风险 B、投资级，信用风险 C、投机级，利率风险 D、投资级，利率风险 答案：A 解析：略。